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社会影响评价 分析社会发展的工具Social Impact Assessment(SIA)-a social development tool李来来LEAD-China2019年8月社会影响评价基本方法评价步骤评价方法评价指标案例分析“西气东输”管道工程的社会影响评价社会影响评价在中国的情况和前景什么是社会影响？基本定义：一个项目、工程或投资、政策对个个人人在生活质量和人(类)基本需求方面所产生的影响一个项目、工程或投资、政策对不同人群人群在生活质量和人类基本需求方面所产生的影响出处：出处：A guidebook for technology assessment&impact analysis,A guidebook for technology assessment&impact analysis,Alan L.Porter,et alAlan L.Porter,et al为什么要进行社会影响品价？改善生活质量、满足人类基本需求是人类发展的最终目标千年发展目标受项目或工程影响的个人和群体是促进或限制项目实施的重要变量是保障项目、工程、投资或政策有效实施，避免社会风险的主要手段之一。很多的国际发展机构、跨国公司、投资商的要求（西气东输项目的社会影响评价是中国第一例）社会影响评价的步骤1.项目或工程描述（project description)2.社会现状描述(social description)3.明确/鉴定社会影响(identify potential impacts caused by intervention)4.描述、分析社会影响(impact analysis)5.社会影响评估(impact evaluation)6.政策建议(policy recommendations)项目/工程描述Project Description项目本身及其功能(Physical&functional description）项目的构成、目标、目标群体和作用子项目的功能与项目目标的关系项目理念、理论基础及其合理性（project concepts,theoretical assumptions and legitimacy）影响项目的因素（influencing factors）社会、经济、文化、制度、技术方面的因素如：经济或制度因素源于项目的资助方、受益群体、或第三方机构社会现状描述Social Description“勿庸置疑”的社会背景是发展项目的前提，但却与项目管理无关（threshold attributes of the larger society）如：没有内外战争国内政治稳定全社会的基本价值观明确，如公正、平等，生态安全？用社会指标描述现状（social indicators as baseline data）：明确利益相关者基本状况描述，如：国家状况与项目或工程相关的社会状况描述，如：本地状况明确/鉴定利益相关者Identify target population&stakeholders目标群体项目设计的受益者相关利益者：受项目影响和影响项目的群体和个人，包括目标群体。如西气东输项目：上海的天然气用户、沿线被搬迁的城乡居民、河南鄢陵被占地农户、沿线的地方政府、等。方法：“相关利益者”分析法（矩阵）鉴定不同人群和项目的关系并分析各自的利益和需求所在。社会描述常用的六类社会指标6 categories of social indicators社会价值和社会最终目标(values&goals)人口指标(demography)环境指标(environment)经济指标(economics)社会指标(social factors)制度指标(institutions)生活质量指标（quality of life）制度描述方法Technology Delivery Service Model(TDS)鉴定社会影响的方法/工具Impact Identification扫描法（Scanning）“扫描”工具1：可能的社会影响详尽清单方法：利益相关者及专家“头脑风暴”A、可能地项目行动B、行动可能产生的影响1、征用土地 农田 社区 林地 荒地6类影响作为鉴定社会影响的框架 framework人口 环境经济 制度 社会 价值、文化2、施工 农民 工厂 居民 机关鉴定社会影响的方法/工具扫描法（Scanning）“扫描”工具2：“矩阵”法利益相关者及专家“头脑风暴”：鉴定有无影响、严重性、重要性 行动影响征地施工运输管道毁坏农田青苗1/510/5土地功能1/35/3植被受损3/103/10居民搬迁5/82/8噪音2/22/2对道路的影响2/55/5地方税收2/10鉴定社会影响的方法/工具收集数据：利益相关者对项目的反映构造/制定所需数据清单设计访谈问卷查询当地有关资料访谈利益相关者户访集体座谈回访以确定数据的可靠性影响分析Impact Analysis数据整理：分类(data categorization based on the framework)数据分析（data analysis）定性分析（qualitative analysis）定量分析（quantitative analysis）社会影响描述（social impact description）正面影响（positive impacts）负面影响（negative impacts）影响分析（2）数据整理：归类具体的社会影响社会指标框架“离乡背井”和搬迁 displacement&relocation人口社会、经济局部和全局差距 local-national divergences制度其他5个指标利益分配 distributional impacts-equity经济社会对社区的影响 on community cohesion，如：对社区的认同程度 邻里之间的关系，等价值社会当地经济活动的增加或减少经济社会永久性/临时性土地占用环境经济、社会生活质量经济、社会、环境、心理影响分析（3）数据分析：相关性分析(correlation)收入和农业人口负相关 收入和贫困户负相关 收入和其他产业正相关 收入和少数民族正相关针对不同的利益相关者分析评估项目的正面、负面、潜在影响直接访谈项目的赢家和输家，了解他们对项目的态度及建议政策/决策建议：调整决策以降低负面影响扩大正面影响提出备选方案社会影响评估和政策建议“西气东输”工程全线图“西气东输”SIA案例SIA评价目标管线沿线家庭和相关利益群体对于工程了解哪些情况，不了解哪些情况，以及他们获取信息的来源；他们认为工程的重要性；他们希望工程会带来什么益处；他们所关心的负面影响；他们对于如何促进正面积极影响的建议；他们对于如何减轻负面不利影响的建议；他们如何看待工程对于当地社区的发展前景和优先发展项目的影响。确定利益相关者及调查设计管道经过的各省内：县/市、乡政府（开放式座谈）管道经过的城乡社区/村（社区问卷；访谈）受管道影响的机关、厂矿、商业单位（利益相关者问卷；访谈）受管道影响的城乡居民（农户、城镇户问卷；访谈）按离管线距离分类上海的天然气用户（没有调查）“西气东输”SIA案例样本量省沿线的县份沿线的县人口沿线的乡人口河南河南139,313,8884,255,777安徽88,579,1551,934,296甘肃123,623,2641,451,222陕西4817,142646,909山西92,310,008509,408新疆81,524,502347,393宁夏51,236,043235,520合计5927,404,0029,380,525Sources:SSB&the community questionnaires.社会现状描述：主要人口指标管道沿线的人口情况“西气东输”SIA案例社会现状描述：主要宏观经济指标农村人口比例人均耕地面积粮食生产比例农业占GDPGDP粮食生产率农村人口人均农业生产值全国63.781.9869.39%27.87%13085.97新疆66.184.2043.29%35.71%1.163824.18甘肃75.992.4374.81%32.85%0.571658.96宁夏67.573.8879.40%29.30%0.742047.37陕西67.741.6683.89%27.99%0.671903.77山西65.092.3778.83%19.61%0.641502.33河南76.801.5068.73%38.57%1.002787.31安徽72.191.4368.6640.150.932823.42江苏58.511.2166.76%21.78%1.294296.19出处：中国统计年鉴，2019“西气东输”SIA案例与工程相关的主要社会指标“西气东输”SIA案例（信息源：统计年鉴、户访）制度/服务体系描述没有进行制度描述鉴定社会影响:定性数据整理调查对象对工程的理解：普遍认为这是“政府重大工程”，是重要的、是好的普遍认为工程完工后，当地人和可以使用天然气，而且能带动当地的经济发展普遍关系的问题是“安全”和“补偿”农村人口的比例人均耕地面积（亩）农业占GDP的比重(%)全国平均全国平均63.781.9327.87河南（1）76.80（2）1.50（2）38.57安徽72.191.4340.15陕西67.741.6627.99山西65.092.3719.61甘肃75.002.4332.25宁夏57.763.8829.30新疆66.184.235.71鉴定社会影响:定量数据整理影响分析：工程的重要性认为“重要”或“非常重要”的比例%注：利益相关者：从事不同职业、服务与不同社会部门的城乡居民影响分析：工程的重要性-3组访谈对象的比较Rankings:1不重要;2有点重要;3一般;4重要;5很重要影响分析：人们对管线的了解程度新疆甘肃宁夏陕西山西河南安徽平均农村2.22.71.92.32.72.42.72.4信息源媒体调查员 调查员动工动工调查员 调查员城镇2.63.02.52.72.82.72.92.7信息源媒体媒体媒体媒体媒体媒体媒体1=一无所知3=知道一些2=知之甚少4=知道很多影响评估：利益相关者列举的最重要的正面影响促进当地的经济发展(新疆、安徽）改善基础设施（山西）带动就业，提高收入（甘肃、宁夏）可以使用天然体作为能源（陕西、河南）城乡居民列举的最重要的正面影响农村户：能使用天然气作为能源(所有的省，新疆除外)提高就业机会(新疆)城镇户：能使用天然气作为能源(所有的省）利益相关者列举的最重要负面影响失去农田（甘肃、陕西、山西、河南、安徽）农业减产（宁夏）安全问题(新疆)城乡居民列举的最重要的负面影响农村户：农业减产城镇户：安全问题搬迁户期待的补偿农村户：支付现金以买新房（新疆、甘肃、陕西、安徽）新房（宁夏、山西）新宅基地以建新房（河南）城镇户：支付现金以买新房（新疆）新房（其他六省）政策建议：原则和理由保护当地人对管道工程的积极态度和支持扩大工程的正面影响将负面影响降到最低“预防”的成本低效益高信息公开进一步公开、传播信息，从而赢得当地民众的理解、支持和合作，制止“谣言”，保护当地民众对管线寄予的“良好愿望”。信息公开，回应公众对管线的担忧和关注：有关管线的信息，如：安全性问题补偿问题政策建议:增强项目的增面影响Increase Positive Impacts在管线施工过程中尽量使用当地工人、民工。尽量让沿线居民用“气”以管线工程作为契机和机会，基于“社会影响评价”的结果，制定可行的发展战略，促进当地的经济社会发展。政策建议:尽量降低项目的负面影响Minimize Negative Impacts和当地社区建立、保持良好的关系是降低项目负面影响的关键。施工方采取防范措施，最大程度地降低施工可能带来的破坏性。如有破坏，完工后要认真恢复。工程指挥部门要严格监督施工队的工作，并协助施工队成功地做好善后工作。政策建议:透明的补偿和补偿机制Transparent compensation建立透明的补偿机制 制定补偿标准，实施补偿。制定标准和实施补偿时，可参考国际标准。政策建议:SIA在中国的地位SIA是否应该或有可能制度化吗？NGO在促进SIA制度化中的作用？我们如何作？“利益相关者”分析矩阵（1）根据其对项目的影响力和重要性分为:关键利益相关者：对项目的成功有至关重要的影响目标群体主要利益相关者：项目的最终受益或受害者赢家或输家二级利益相关者：所有影响项目或受项目影响的人、群体或机构NGO、地方政府、甚至中央政府1、参与式鉴定利益相关者乡级抗洪水利工程与项目项目的关系赢家 winner输家 loser利益相关者一定距离之外的农民附近小渔业户当地工厂被占地农民当地机关“不合算”的搬迁户当地学校“合算”的搬迁户“利益相关者”分析矩阵（2）“利益相关者”表鉴别各利益相关者的利益所在2、鉴定利益相关者利益所在：“小额贷款”扶贫项目利益相关者 stakeholders利益所在 interest in project正/负+/-农户（目标群体）产品、产量和收入提高个体农产品收购商收购生意改善农村剩余劳力就业机会改善当地小贷款商贷款人维权意识提高贷款人/数额减少当地政府官员项目的成功农户维权意识提高可能导致地租的减少“利益相关者”分析矩阵（3）利益相关者的“影响力”以及项目对各自的“重要性”分析1：基本不重要或没有影响力5：非常重要或影响力很大3、鉴定利益相关者重要性和影响力利益相关者 stakeholders重要性importance影响力 influence农户52农产品收购商13农村剩余劳力51当地小贷款商14当地政府官员25“利益相关者”分析矩阵（4）重要性/影响力矩阵确定项目对利益相关者的不同优先考虑4、重要性/影响力矩阵不同的优先性重要性 importance高低影响力高得到并保持他们的支持至关重要不是关注重点，但他们的利益不可被忽视低关注重点，需要特别保护其利益（目标群体）不是关注重点，但对他们要稍加注意和检测“利益相关者”分析矩阵（5）确定利益相关者的参与方式利益相关者在项目不同阶段的作用5、参与矩阵扶贫项目行动阶段告知 Inform咨询 Consult合作 Partnership控制 Control立项 Identify贫困农民、NGO政府部门规划 planning贫困农民、NGO政府部门实施 implement贫困农民、政府部门、NGO检测与评估 M&E贫困农民、政府部门、NGO谢谢
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