IATF16949汽车业质量管理体系标准理解解析课件

IATF16949:2016汽车行业质量管理体系汽车行业质量管理体系标准解读标准解读精心编制，通透理解，从第8章开始，含大量标准解析.2020-7-16精心编制，通透理解，从第8章开始，含大量标准解析.202章节结构章节结构IATF16949：2016 1范围（范围（Scope）2规范性引用文件（规范性引用文件（Normative reference）3术语和定义（术语和定义（Terms and definitions）4组织的环境（组织的环境（Context of the organization）5领导作用（领导作用（Leadership）PLAN6质量管理体系策划（质量管理体系策划（Planning）7支持（支持（Support）8运行（运行（Operation）DO9绩效评价（绩效评价（Performance evaluation）CHECK10改进（改进（Improvement）ACTION章节结构、4.1理解理解组织及及其其环境境顾客与客与其他其他相关方相关方7 支持支持过程程要求要求4.2理解相关方理解相关方的需求和期的需求和期望望顾客客满意意产品品服服务10 持持续改改进5 领导作用作用6 质量管理体系量管理体系策划策划8运行运行9绩效效评估估4.4 总则与与过程方法程方法4.3 确定确定QMS范范围、4.1顾客与其他7 支持过程要求 1.范围范围本本标准准为下列下列组织规定了定了质量管理体系要求：量管理体系要求：a)需要需要证实其有能力其有能力稳定地提供定地提供满足足顾客和适用的法律法客和适用的法律法规要求的要求的产品；品；b)通通过体系的有效体系的有效应用，包括体系持用，包括体系持续改改进的的过程以及保程以及保证符合符合顾客与适用的客与适用的法律法法律法规要求，旨在增要求，旨在增强顾客客满意。意。注注1：在本：在本标准中，准中，术语“产品品”或或“服服务”仅适用于适用于预期提供期提供给顾客，或客，或顾客所要客所要求的求的产品品注注2：法律法：法律法规要求可称作法定要求。要求可称作法定要求。1.范围本标准为下列组织规定了质量管理体系要求：1.1范围范围-汽车行业对汽车行业对ISO9001:2015的补充的补充本汽车QMS标准规定了汽车相关产品（包括装有嵌入式软件的产品）的设计、生产，以及（相关时）装配、安装和服务的质量管理体系。本汽车QMS标准适用于制造顾客指定生产件、服务件和生产件、服务件和/或配件的组装生产或配件的组装生产。应当在整个汽车供应链中实现本汽车QMS标准。配件配件在交付给最终顾客之前（或之后），与车辆或动力总成以机械或电子方式相连的顾客指定的附加部件（如：定制地垫、车厢衬、轮罩、音响系统加强件、天窗、尾翼、增压器等等）。注：本培训教程部分内容为解说内容，并非标准原文，学习时需自备标准对照学习 1.1范围-汽车行业对ISO9001:2015的补充配件 2.规范性引用文件规范性引用文件下列文件中的条款下列文件中的条款对于本文件的于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅标注的版本适用于本注的版本适用于本标准。凡是不注日期的引用文件（包括任何修改），其准。凡是不注日期的引用文件（包括任何修改），其最新版本适用于本最新版本适用于本标准。准。ISO9000：2015 质量管理体系量管理体系基基础和和术语 2.规范性引用文件下列文件中的条款对于本文件的应用是必不可 2.1规范性引用标准和参考性引用标准规范性引用标准和参考性引用标准附录A（控制计划）本汽车QMS标准的规范性部分附录B（参考书目汽车行业补充）为参考性部分，提供了有助于理解和使用本汽车QMS标准的附加信息。每个零件编号有一个控制计划；但是在很多案例中，一个控制计划族可以涵盖采用了共同过程所生产的这类相似零件。控制计划是质量计划的输出。2.1规范性引用标准和参考性引用标准每个零件编号有一个控制 3.术语与定义术语与定义基在于本基在于本标准的目的，准的目的，ISO9001：2015界定的界定的术语和定和定义适用于本适用于本标准。准。3.术语与定义基在于本标准的目的，ISO9001：2015 重点术语解释（一）重点术语解释（一）-汽车行业专用术语汽车行业专用术语挑挑战（原版）件（原版）件具有已知规范、经校准并且可追溯到标准的零件，其预期结果（通过或不通过）用于确认防错装置或检具（如通止规）的功能性。（结合10.2.4防错条款，应有文件化的过程符合QSB中防错装置和错误探测装置的验证管理要求，每天至少验证一次，以避免防错装置因为自然磨损、移位或超出调整范围引发的失效。）顾客特定要求（客特定要求（CSR）对本汽车QMS标准特定条款的解释或与该条款有关的补充要求。（结合4.3.2顾客特定要求，一般在主机厂的客户特殊要求手册中有明确描述）装配的装配的设计（DFA）/制造的制造的设计（DFM）出于便于装配的考虑设计产品的过程/产品的设计与过程策划的整合，用于设计出可简单经济地制造的产品。（结合8.3.2.1设计和开发策划补充）重点术语解释（一）-汽车行业专用术语挑战（原版）件顾客特 重点术语解释（二）重点术语解释（二）-汽车行业专用术语汽车行业专用术语具有具有设计职责的的组织有权制定一个新的或更改现有的产品规范的组织。注：该职责包括在顾客指定的应用范围内，试验并验证设计性能。防防错为防止制造不合格产品而进行的产品和制造过程的设计与开发。（结合10.2.4防错条款，通过产品设计进行防错和通过过程防错装置进行防错）升升级过程程用于在组织内部强调或触发特定问题的过程，以便适当人员可对这些情况作出响应并监控其解决。重点术语解释（二）-汽车行业专用术语具有设计职责的组织防 重点术语解释（三）重点术语解释（三）-汽车行业专用术语汽车行业专用术语制造可行性制造可行性对拟建设项目的分析和评价，以确定该项目在技术上是可行的，能够制造出符合顾客要求的产品。这包括但不限于以下方面（如适应）：在预计成本范围内；是否必要的资源、设施、工装、产能、软件及具有所需技能的人员，包括支持功能，是或者计划是可用的。多方多方论证方法方法从可能会影响一个团队如何管理过程的所有相关方获取输入信息的方法，团队成员包括来自组织的人员，也可能包括顾客代表和供应商代表；团队成员可能来自组织内部或外部；若情况许可，可采用现有团队或特设团队；对团队的输入可能同时包含组织输入和顾客的输入。重点术语解释（三）-汽车行业专用术语制造可行性多方论证方 重点术语解释（四）重点术语解释（四）-汽车行业专用术语汽车行业专用术语未未发现故障（故障（NTF）表示针对服务期间被替换的零件，经车辆或零件制造商分析，满足“良品件”的全部要求（亦称为“未发现错误”或“故障未发现”）。（结合10.2.5保修管理体系，保修件有一些是由于偶发故障客户要求更换，但维修检测可能是未发生故障，此类保修件NTF仍然需要从类似FMEA的方法中进行分析。）外包外包过程程由外部组织履行的一部分组织功能（或过程）反反应计划划检测到异常或不合格事件时，控制计划中规定的行动或一系列步骤。（结合4.4.1产品安全和9.1.1.1制造过程监视与测量中当不满足接受准则时的反应计划和事态升级计划）重点术语解释（四）-汽车行业专用术语未发现故障（NTF）重点术语解释（五）重点术语解释（五）-汽车行业专用术语汽车行业专用术语周期性周期性检修修用于防止重大意外故障的维护方法，此方法根据故障或中断此方法根据故障或中断历史史，主动停止使用某一设备或设备子系统，然后对其进行拆卸、修理、更换零件、重新装配并恢复使用。预测性性维护通过对设备状况实施周期性或持施周期性或持续监视来评价在役设备状态的一种方法或一套技术，以便预测应当进行维护的具体时间。预防性防性维护为了消除设备失效和非计划性生产中断的原因而策划的定期活动（基于时间的周期性检验和检修），它是制造过程设计的一项输出。重点术语解释（五）-汽车行业专用术语周期性检修预测性维护 重点术语解释（六）重点术语解释（六）-汽车行业专用术语汽车行业专用术语特殊特性特殊特性可能影响安全性或产品法规符合性、可装配性、功能、性能、要求或产品的后续处理的产品特性或制造品特性或制造过程参数程参数。（不同客户的特殊特性符号不一样，控制要求也不一样）特殊状特殊状态一种顾客识别分类的通知，分配给由于重大质量或交付问题，未能满足一项或多项顾客要求的组织。（结合8.4.2.4供应商监视中的特殊状态顾客通知）全面生全面生产维护一个通过为组织增值的机器、设备、过程和员工，维护并改善生产及质量体系完整性的系统。（精益生产中的TPM,考虑新增的8.5.1.5全面生产维护条款）重点术语解释（六）-汽车行业专用术语特殊特性特殊状态全面 4.组织的背景环境组织的背景环境4.1理解组织及其背景环境理解组织及其背景环境组织应确定与其确定与其目目标和和战略方向略方向相关并相关并影响影响其其实现质量管理体系量管理体系预期期结果的果的各种各种外部和内部因素外部和内部因素。组织应对这些些内部和外部内部和外部因素的相关信息因素的相关信息进行行监视和和评审。注注1：这些因素可以包括需要考些因素可以包括需要考虑的正面和的正面和负面要素或条件。面要素或条件。注注2：考：考虑国国际、国内国内、地区、地区和当和当地的地的各种各种法律法法律法规、技、技术、竞争、市争、市场、文化、文化、社会和社会和经济因素因素，有助于理解外部有助于理解外部环境境。注注3：考：考虑组织的的价价值观、文化、知、文化、知识和和绩效效等相关因素等相关因素，有助于理解内部有助于理解内部环境。境。4.组织的背景环境组织应确定与其目标和战略方向相关并影响其4.2理解相关方的需求和期望理解相关方的需求和期望由于由于相关方相关方对组织持持续提供提供符合符合顾客客要求要求和适用和适用法律法律法法规要求的要求的产品和服品和服务的能的能力力产生生影响或潜在影响，影响或潜在影响，因此，因此，组织应确定：确定：a)与与质量管理体系有关的相关方；量管理体系有关的相关方；b)这些些相关方的要求。相关方的要求。组织应对这些相关方及其要求的相关信息些相关方及其要求的相关信息进行行监视和和评审。4.2理解相关方的需求和期望由于相关方对组织持续提供符合顾客4.3确定质量管理体系的范围确定质量管理体系的范围组织应界定界定质量管理体系的量管理体系的边界和适用性界和适用性，以确定，以确定其范其范围。在确定范在确定范围时，组织应考考虑：a)各种各种内部和外部内部和外部因素，因素，见4.1；b)相关方相关方的的要求要求，见4.2；c)组织的的产品品和和服服务。对于于本本标准准中适用于中适用于组织确定的确定的质量管理体系量管理体系范范围的全部要求的全部要求，组织应予以予以实施施。组织的的质量管理体系范量管理体系范围应作作为形成文件的信息加以保持形成文件的信息加以保持。该范范围应描述描述所覆盖所覆盖的的产品和服品和服务类型型，若若组织认为其其质量量管理体系管理体系的的应用用范范围不适用本不适用本标准的某些准的某些要求，要求，应说明理由明理由。那些不适用于那些不适用于组织质量管理体系的要求，不能影响量管理体系的要求，不能影响组织确保确保产品和品和服服务合格以及合格以及增增强顾客客满意的能力或意的能力或责任，否任，否则不不能声称符合本能声称符合本标准准。4.3确定质量管理体系的范围组织应界定质量管理体系的边界和适 4.3.1确定质量管理体系的范围确定质量管理体系的范围补充补充支持职能，无论是现场或外部（如设计中心，公司总部和配送中心），应包括在质量管理体系范围内。本汽车QMS标准唯一允许的删减是ISO9001第8.3条中的产品设计和开发要求，删减应以形成文件的信息（见ISO9001第7.5条）的形式进行证明和保持。允许的删减不包括制造过程设计。4.3.1确定质量管理体系的范围补充 4.3.2顾客特定要求顾客特定要求必须对顾客特殊要求进行评估和确定并包含在质量管理体系范围内。4.3.2顾客特定要求4.4质量管理体系及其过程质量管理体系及其过程4.4.1组织应按本按本标准的要求建立、准的要求建立、实施、保持和持施、保持和持续改改进质量管理体系、包括所量管理体系、包括所需需过程及其相互作用。程及其相互作用。组织应确定确定质量管理体系所需的量管理体系所需的过程及其在整个程及其在整个组织中的中的应用，且用，且应：a)确定确定每个每个过程所需的程所需的输入和入和期望期望的的输出；出；b)确定确定这些些过程的程的顺序和相互作用序和相互作用c)确定和确定和应用所需的准用所需的准则和方法（包括和方法（包括监视、测量和相关量和相关绩效指效指标），以确保），以确保这些些过程有效运行和控制；程有效运行和控制；d)确定确定这些些过程所需的程所需的资源并确保源并确保可可获得得；e)分配分配这些些过程程的的职责和和权限；限；f)按照按照6.1的要求的要求应对风险和机遇；和机遇；g)评价价这些些过程，程，实施所需的施所需的变更，以确保更，以确保实现这些些过程的程的预期期结果；果；h)改改进过程和程和质量管理体系量管理体系。4.4质量管理体系及其过程4.4.1组织应按本标准的要求建立 4.4.1.1产品和过程产品和过程的符合性的符合性组织应确保所有产品和过程，包括服务件及外包的产品和过程。符合一切适用的顾客和法律法规要求（见第8.4.2.2）。8.4.2.2 法律法规要求组织应有形成文件的过程，确保所采购的产品、过程和服务符合收货国、发运国和顾客确定的目的国（如有提供）的现行适用法律法规要求 4.4.1.1产品和过程的符合性8.4.2.2 法律法规 4.4.1.2产品安全产品安全组织应应有形成文件的过程有形成文件的过程，用于与产品安全有关的产品和制造过程管理；形成文件的过程应包括但不限于（在适用情况下）：a）组织对产品安全法律法规要求产品安全法律法规要求的识别；b）向顾客通知a）项中的要求；c）设计FMEA的特殊批准；d）产品安全相关特性的识别；e）产品及制造时安全相关特性的识别和控制识别和控制；f）控制计划和过程FMEA的特殊批准；g）反应计划（见第9.1.1.1条）；h）包括最高管理者在内的，明确的职责，升级过程和信息流的定义，以及顾客通知；4.4.1.2产品安全 4.4.1.2产品安全产品安全i）组织或顾客为与产品安全有关的产品和相关制造过程中涉及的人员确定的培培训训；j）产品或过程的更改在实施之前应获得批准，包括对过程和产品更改带给产品产品安全的潜在影响进行评价安全的潜在影响进行评价（见ISO9001第8.3.6条）；k）整个供应链中关于产品安全的要求关于产品安全的要求转移转移，包括顾客指定的货源（见第8.4.3.1）；l）整个供应链中按制造批次（至少）的产品可追溯性（见第8.5.2.1）；m）为新产品导入的经验教训。注：特殊批准是指负责批准含有安全相关内容文件的职能机构（通常为顾客）作出的额外批准。4.4.1.2产品安全4.4质量管理体系及其过程质量管理体系及其过程4.4.2在必要的程度上，在必要的程度上，组织应：a)保持成文件信息以支持保持成文件信息以支持过程运行程运行；b)保留成文件信息以确信其保留成文件信息以确信其过程按策划程按策划进行行。4.4质量管理体系及其过程 5.领导作用领导作用5.1领导作用和承诺领导作用和承诺5.1.1总则最高管理者最高管理者应通通过以下方面以下方面，证实其其对质量管理体系的量管理体系的领导作用和承作用和承诺：a)对质量管理体系的有效性量管理体系的有效性负责；b)确保制定确保制定质量管理体系的量管理体系的质量方量方针和和质量目量目标，并与，并与组织环境境相适相适应，与，与战略略方向相一致方向相一致；c)确保确保质量管理体系要求融入量管理体系要求融入组织的的业务过程；程；d)促促进使用使用过程方法和基于程方法和基于风险的思的思维；e)确保确保质量管理体系所需的量管理体系所需的资源源是可是可获得得的的；5.领导作用5.1.1总则f)沟通沟通有效的有效的质量管理和符合量管理和符合质量管理体系要求的重要性；量管理体系要求的重要性；g)确保确保质量管理体系量管理体系实现预期期结果；果；h)促使人促使人员积极参与、指极参与、指导和支持和支持他他们为质量管理体系的有效性做出量管理体系的有效性做出贡献；献；i)推推动改改进；j)支持其他支持其他相关相关管理者在其管理者在其职责范范围内内发挥领导作用。作用。注：本注：本标准使用的准使用的“业务”一一词可可广广义地地理解理解为涉及涉及组织存在目的的核心活存在目的的核心活动，无，无论是公是公营、私、私营、营利利或非或非营利利组织。f)沟通有效的质量管理和符合质量管理体系要求的重要性；5.1.1.1公司责任公司责任组织应明确并实施公司责任方针，至少包括反贿赂方针、员工行为准则以及道德准则升级政策（“举报政策“）。5.1.1.1公司责任 5.1.1.2过程过程有效性和有效性和效率效率最高管理者应评审产品实现过程和支持过程，以评价并改进过程有效性和效率。过程评审活动的结果应作为管理评审的输入（见9.3.2.1）。5.1.1.2过程有效性和效率 5.1.1.3过程过程拥有者拥有者最高管理者应确定过程拥有者，由其负责组织的各过程和相关输出的管理。过程拥有者应了解他们的角色，并且具备胜任其角色的能力（见ISO9001第7.2条）。5.1.1.3过程拥有者5.1.2以以顾客客为关注焦点关注焦点最高管理者最高管理者应通通过确保以下方面，确保以下方面，证实其以其以顾客客为关注焦点的关注焦点的领导作用和承作用和承诺：a)确定、理解并持确定、理解并持续地地满足足顾客要求以及适用的法律法客要求以及适用的法律法规要求；要求；b)确定和确定和应对风险和机遇和机遇，这些些风险和机遇可能影响和机遇可能影响产品和服品和服务合格以及增合格以及增强顾客客满意能力意能力；c)始始终致力于致力于增增强顾客客满意。意。5.1.2以顾客为关注焦点5.2方针方针5.2.1制定制定质量方量方针最高管理者最高管理者应制定、制定、实施和保持施和保持质量方量方针。质量方量方针应：a)适适应组织的宗旨和的宗旨和环境并支持其境并支持其战略方向；略方向；b)为建立建立质量目量目标提供框架；提供框架；c)包括包括满足适用要求的承足适用要求的承诺；d)包括持包括持续改改进质量管理体系的承量管理体系的承诺。5.2方针5.2.1制定质量方针5.2.2沟通沟通质量方量方针质量方量方针应：a)可可获取取并保持成文信息；并保持成文信息；b)在在组织内得到沟通、理解和内得到沟通、理解和应用；用；c)适适宜宜时，可，可为有关相关方有关相关方所所获取取。5.2.2沟通质量方针5.3组织的角色、职责和权限组织的角色、职责和权限最高管理者最高管理者应确保确保组织内相关内相关角色角色的的职责、权限得到限得到分配分配、沟通和理解。、沟通和理解。最高管理者最高管理者应分配分配职责和和权限，以：限，以：a)确保确保质量管理体系符合本量管理体系符合本标准的要求；准的要求；b)确保各确保各过程程获得其得其预期期输出；出；c)报告告质量管理体系的量管理体系的绩效及改效及改进机会机会（见10.1），特），特别是向是向最高管理者最高管理者报告；告；d)确保在整个确保在整个组织推推动以以顾客客为关注焦点；关注焦点；e)确保在策划和确保在策划和实施施质量管理体系量管理体系变更更时保持其完整性。保持其完整性。5.3组织的角色、职责和权限最高管理者应确保组织内相关角色的 5.3.1组织的组织的作用作用、职责和权限补充、职责和权限补充最高管理者应向人员指派职责和权限，以确保顾客要求得到满足。这些指派应形成文件。这包括但不限于：特殊特性的选择，质量目标和相关培训的设置，纠正和预防措施，产品设计和开发，产能分析，物流信息，顾客计分卡以及顾客门户。5.3.1组织的作用、职责和权限补充 5.3.2产品要求和纠正措施产品要求和纠正措施的职责和权限的职责和权限最高管理者应确保：a）负责产品要求符合性的人员有权停止发运或生产以纠正质量问题；注：由于一些行业中的过程设计，并非总是能立即停止生产。在这种情况下，必须对受影响批次进行控制，以防将其发运给顾客。b）拥有纠正措施权限和职责的人员能够及时获知与要求不符的产品或过程，以避免将不合格品发运给顾客，并确保所有潜在不合格品得到识别与控制；c）所有班次的生产作业都安排有负责确保产品要求符合性的负责人或代理职责人员。5.3.2产品要求和纠正措施的职责和权限 6.策划策划6.1应对风险和机遇的措施应对风险和机遇的措施6.1.1在在策划策划质量管理体系量管理体系时，组织应考考虑4.1所提及的因素所提及的因素和和4.2所提及所提及的要求，的要求，并并确定需要确定需要应对的的风险和机遇，以：和机遇，以：a)确保确保质量管理体系能量管理体系能够实现其其预期期结果；果；b)增增强有利有利影响；影响；c)预防或减少防或减少不利不利影响；影响；d)实现改改进。6.策划6.1.1在策划质量管理体系时，组织应考虑4.1所6.1.2组织应策划：策划：a)应对这些些风险和机遇的措施；和机遇的措施；b)如何：如何：1)在在质量管理体系量管理体系过程中程中整合并整合并实施施这些措施（些措施（见4.4）；）；2)评价价这些措施的有效性。些措施的有效性。应对措施措施应与与风险和机遇和机遇对产品和服品和服务符合性的潜在影响相适符合性的潜在影响相适应。注注1：通通过信息充分的决策，信息充分的决策，应对风险可可选择规避避风险、为寻求机遇承担求机遇承担风险、消、消除除风险源、改源、改变风险的可能性和的可能性和后后果、分担果、分担风险、或、或保留保留风险。注注2：机遇可能：机遇可能导致采用新致采用新实践、践、推出推出新新产品、开辟新市品、开辟新市场、赢得新客得新客户、建立合、建立合作伙伴关系、利用新技作伙伴关系、利用新技术和其他可行之和其他可行之处，以，以应对组织或其或其顾客的需求。客的需求。6.1.2组织应策划：6.1.2.1风险分析风险分析组织应在风险分析中至少包含从产品召回、产品审核、使用现场的退货和修理、投诉、报废及返工中吸取的经验教训。组织应保留形成文件的信息，作为风险分析结果的证据。6.1.2.1风险分析 6.1.2.2预防措施预防措施组织应确定并实施措施，以消除潜在不合格的原因，防止不合格发生。预防措施应与潜在问题的严重程度相适应。组织应建立一个用于减轻风险负面影响的过程，过程包括以下方面:a)确定潜在不合格及其原因；b)评价防止不合格发生的措施的需求；c)确定并实施所需的措施；d)所采取措施的成文信息；e)评审所采取的预防措施的有效性；f)利用取得的经验教训预防类似过程中的再次发生（见7.1.6）6.1.2.2预防措施 6.1.2.3应急计划应急计划组织应:a）对保持生产输出并确保顾客要求得以满足而言必不可少的所有制造过程和基础设施设备，识别并评价相关的内部和外部风险；b）根据风险和对顾客的影响制定应急计划；c）准备应急计划，以在下列任一情况下保证供应的持续性：关键设备故障（见第8.5.6.1.1）、外部提供的产品、过程或服务中断；常见自然灾害、火灾；公共事业中断、劳动力短缺、或者基础设施破坏；d）作为对应急计划的补充，包含一个通知顾客和其他相关方的过程，告知影响顾客作业的任何情况的程度和持续时间；e）定期测试应急计划的有效性（如：模拟，视情况而定）；6.1.2.3应急计划f）利用包括最高管理者在内的跨部门小组对应急计划进行评审（至少每年一次），并在需要时进行更新；g）对应急计划形成文件，并保留描述修订以及更改授权人员的形成文件的信息。应急计划应包含相关规定，用以在发生生产停止的紧急情况后重新开始生产之后，以及在常规停机过程未得到遵循的情况下，确认制造的产品持续符合顾客规范。f）利用包括最高管理者在内的跨部门小组对应急计划进行评审（至 6.2质量目标及其实现的策划质量目标及其实现的策划6.2.1组织应对相关相关职能、能、层次次和和质量管理体系所需的量管理体系所需的过程程设定定质量目量目标。质量目量目标应：a)与与质量方量方针保持一致；保持一致；b)可可测量；量；c)考考虑适用的要求；适用的要求；d)与与产品和服品和服务合格以及增合格以及增强顾客客满意相关；意相关；e)予以予以监视；f)予以予以沟通；沟通；g)适适时更新。更新。组织应保持有关保持有关质量目量目标的成文信息的成文信息。6.2质量目标及其实现的策划6.2.1组织应对相关职能、层6.2.2 策划如何策划如何实现质量目量目标时，组织应确定：确定：a)要做什么；要做什么；b)需要什么需要什么资源；源；c)由由谁负责；d)何何时完成；完成；e)如何如何评价价结果。果。6.2.2 策划如何实现质量目标时，组织应确定：6.2.2.1质量目标及其实现的策划补充质量目标及其实现的策划补充最高管理者应确保为整个组织内的相关职能、过程和级别，明确、建立并保持符合顾客要求的质量目标。组织在建立其年度（至少每年一次）质量目标和相关性能指标（内部和外部）时，应考虑组织对相关方及其有关要求的评审结果。6.2.2.1质量目标及其实现的策划补充 6.3变更的策划变更的策划当当组织确定需要确定需要对质量管理体系量管理体系进行行变更更时，变更更应按所按所策划的策划的方式方式实施施（见4.4）。）。组织应考考虑到：到：a)变更目的及其潜在后果；更目的及其潜在后果；b)质量管理体系的完整性；量管理体系的完整性；c)资源的可源的可获得得性性；d)责任任和和权限的分配限的分配或或再分配再分配。6.3变更的策划当组织确定需要对质量管理体系进行变更时，变 7.支持支持7.1资源资源7.1.1总则组织应确定并提供所需的确定并提供所需的资源源，以，以建立、建立、实施、保持和持施、保持和持续改改进质量管理体系。量管理体系。组织应考考虑:a)现有内部有内部资源的能力和局限；源的能力和局限；b)需要从外部供方需要从外部供方获得的得的资源源。7.支持7.1.1总则7.1.2 人人员组织应确定确定并并提供所需要的人提供所需要的人员，以有效，以有效实施施质量管理体系，并量管理体系，并运行和控制运行和控制其其过程。程。7.1.3基基础设施施组织应确定、提供确定、提供和和维护所需的基所需的基础设施施，以，以运行运行过程程，并，并获得合格得合格产品和服品和服务。注：基注：基础设施可包括：施可包括：a）建筑物和相关）建筑物和相关设施；施；b）设备，包括硬件和，包括硬件和软件；件；c）运）运输资源；源；d）信息和通）信息和通讯技技术。7.1.2 人员 7.1.3.1工厂、设施工厂、设施及及设备设备策划策划组织应使用多方论证的方法，包括风险识别和风险缓解方法，来开发并改进工厂、设施和设备的计划。在设计工厂布局时，组织应：a）优化材料的流动和搬运，以及对空间场地的增值利用，包括对不合格品的控制，并且b）在适用时，便于材料的同步流动。7.1.3.1工厂、设施及设备策划应开发并实施对新产品或新操作的制造可行性进行评价的方法。制造可行性评估应包括产能策划。这些方法还应适用于评价对现有操作的提议更改。组织应保持过程有效性，包括定期风险复评，以纳入在过程批准、控制计划维护（见第8.5.1.1）和作业准备的验证（见第8.5.1.3）期间作出的任何更改。制造可行性评估和产能策划的评价应为管理评审的输入（见9.3）。注1:这些要求应包括对精益制造原则的应用。注2:这些要求应当应用于现场供应商活动。应开发并实施对新产品或新操作的制造可行性进行评价的方法。制造7.1.4 过程操作的程操作的环境境组织应确定、提供并确定、提供并维护所需的所需的环境境，以，以运行运行过程，程，并并获得合格得合格产品和服品和服务。注：适当的注：适当的过程运行程运行环境可境可能能是人是人文文因素因素与与物理因素的物理因素的组合，例如：合，例如：a)社会因素（如无歧社会因素（如无歧视，和，和谐稳定，无定，无对抗）；抗）；b)心理因素（心理因素（减减压、预防防过度疲度疲劳、保保证情情绪稳定定）；）；c)物理因素（如温度、物理因素（如温度、热量、湿度、照明、空气流通、量、湿度、照明、空气流通、卫生、噪音等）。生、噪音等）。由于所提供的由于所提供的产品和服品和服务不同，不同，这些因素可能存在些因素可能存在显著差异。著差异。7.1.4 过程操作的环境注：在ISO45001（或等效标准）第三方认证被认可的情况下，该认证可以证明组织符合本要求的人员安全方面。注：在ISO45001（或等效标准）第三方认证被认可的情况下 7.1.4.1过程过程操作操作环境补充环境补充组织应保持生产现场处于与产品和制造过程需求相协调的有序、清洁和整理的状态。7.1.4.1过程操作环境补充7.1.5监视和和测量量资源源7.1.5.1总则当利用当利用监视或或测量量来来验证产品和服品和服务符合要求符合要求时，组织应确定并提供所需的确定并提供所需的资源源，以以确保确保结果有效和可靠。果有效和可靠。组织应确保所提供的确保所提供的资源：源：a)适合所开展的适合所开展的监视和和测量活量活动的的特定特定类型；型；b）得到）得到维护，以确保持以确保持续适合其用途适合其用途。组织应保保留留适当的适当的成成文信息，作文信息，作为监视和和测量量资源适合其用途的源适合其用途的证据据。7.1.5监视和测量资源 7.1.5.1测量系统分析测量系统分析应进行统计研究来分析在控制计划所识别的每种检验、测量和试验设备系统的结果中呈现的变异。所采用的分析方法及接收准则，应与测量系统分析的参考手册相一致。如果得到顾客的批准，其他分析方法和接受准则也可以应用。替代方法的顾客接受记录应与替代测量系统分析的结果一起保留（见9.1.1.1）。注：测量系统分析研究的优先级应当着重于关键或特殊产品或过程特性。7.1.5.1测量系统分析7.1.5.2测量溯源量溯源当当要求要求测量量溯源溯源时，或或组织认为测量量溯源是信任溯源是信任测量量结果果有效有效的基的基础时，测量量设备应：a)对照能溯源到国照能溯源到国际或国家或国家标准的准的测量量标准，按照准，按照规定的定的时间间隔或在使用前隔或在使用前进行校行校准和（或）准和（或）检定定，当不存在上述当不存在上述标准准时，应保留作保留作为校准或校准或验证依据的成文信息；依据的成文信息；b)予以予以标识，以确定其状，以确定其状态；c)予以保予以保护，防止防止由于由于调整、整、损坏或坏或衰减所衰减所导致的校准状致的校准状态和随后的和随后的测量量结果的失效果的失效。当当发现测量量设备不不符合符合预期用途期用途时，组织应确定以往确定以往测量量结果的有效性是否受到不利果的有效性是否受到不利影响，必要影响，必要时应采取适当的措施。采取适当的措施。注：一个可追溯到装置校准注：一个可追溯到装置校准记录的的编号或其它号或其它标识符，符，满足足ISO9001：2015要求的意要求的意图。7.1.5.2测量溯源 7.1.5.2.1校准验证记录校准验证记录组织应有一个形成文件的过程，用于管理校准验证记录。用以提供符合内部要求、法律法规要求及顾客规定要求证明的所有量具、测量和试验设备（包括员工拥有的测量设备、顾客拥有的设备或现场供应商拥有的设备），其校准验证活动的记录应予以保持。组织应确保校准验证活动和记录应包括以下细节：a)根据影响测量系统的工程更改进行的修改；b)校准验证时获得的任何偏离规范的读数;c)对偏离规范情况导致的产品预期使用风险的评估；7.1.5.2.1校准验证记录d)当在计划验证或校准期间，或在其使用期间，检验、测量和试验设备被查出偏离校准或存在缺陷，应保留有关检验、测量和试验设备先前测量结果有效性的形成文件的信息，包括校准报告上显示的相关标准的最后一次校准日期和下一次校准到期日；e)如果可疑产品或材料已被发运，对顾客的通知；f)校准验证后，有关符合规范的声明；g)对用于产品和过程控制的软件版本符合规定的验证；h)所有量具（包括员工拥有的设备、顾客拥有的设备或现场供应商拥有的设备）校准和维护活动的记录；i)对用于产品和过程控制的生产相关软件的验证（包括安装于员工拥有的设备、顾客拥有的设备或现场供应商拥有的设备的软件）d)当在计划验证或校准期间，或在其使用期间，检验、测量和试验 7.1.5.3实验室要求实验室要求7.1.5.3.1内部实验室内部实验室组织的内部实验室设施应有一个确定的范围，包括其从事所要求的检验、试验或校准服务的能力。该实验室范围应包括在质量管理体系文件中。实验室至少应为以下事项明确规定并实施要求：a)实验室技术程序的充分性；b)实验室人员的资格；c)产品试验；d)正确执行这些服务的能力，可溯源到相关过程标准（如ASTM、EN）；如果没有可用的国家或国际标准，组织应明确并实施一个验证测量系统能力的方法；7.1.5.3实验室要求e)顾客要求，如有；f)对有关记录的评审。注：通过ISO/IEC 17025（或等效标准）第三方认可可以证明组织内部实验室符合这个要求。e)顾客要求，如有；7.1.5.3.2外外部实验室部实验室为组织提供检验、试验或校准服务的外部商业独立实验室应有一个确定的范围，包括其从事所要求的检验、试验或校准的能力，并且：实验室应通过ISO/IEC17025或等效的国家标准的认可，认可（认证）范围应包括相关检验、试验或校准服务；校准证书或试验报告应包含国家认可机构的标志；或应有证据证明该外部实验室可以被顾客接受。注：这些证据可以通过顾客评估来证实，或由顾客批准的第二方机构评估，等来证明该实验室满足了ISO/IEC17025或等效国家标准的意图。第二方机构评估可由评估实验室的组织，采用顾客批准的评估方法进行。7.1.5.3.2外部实验室当某一设备没有具有资格的实验室时，校准服务可以由设备制造商进行。在这种情况下，组织应确保7.1.5.3.1条中的要求得到满足。校准服务的采用，除了由具备资格的（或顾客接受的）实验室提供的以外，需要时，可能需要获得政府监管机构的确认。当某一设备没有具有资格的实验室时，校准服务可以由设备制造商进7.1.6组织知知识组织应确定确定必要的知必要的知识，以运行，以运行过程程，并，并获得合格得合格产品和服品和服务。这些知些知识应予以保持，并予以保持，并能能在在所所需需的的范范围内得到。内得到。为应对不断不断变化的需求和化的需求和发展展趋势，组织应审视现有的知有的知识，确定如何，确定如何获取取或接或接触更多触更多必要的知必要的知识和知和知识更新。更新。注注1：组织的的知知识是是组织特有的特有的知知识，通常从其通常从其经验中中获得，是以得，是以实现组织目目标所所使用使用和和共享共享的的信息。信息。注注2：组织的知的知识可以基于可以基于:a)内部内部来源来源（如知（如知识产权、从、从经验获得的知得的知识、从失、从失败和成功和成功项目目吸取吸取的的经验教教训，获取和取和分享未成文的知分享未成文的知识和和经验、过程、程、产品和服品和服务的改的改进结果）；果）；b)外部来源（如外部来源（如标准、学准、学术交流、交流、专业会会议，从，从顾客或外部供方收集的知客或外部供方收集的知识）。）。7.1.6组织知识7.2能力能力组织应：a)确定确定其控制下工作其控制下工作的人的人员所需具所需具备的能力，的能力，这些人些人员从事从事的的工作影响工作影响质量管理量管理体系体系绩效和有效性；效和有效性；b)基于适当的教育、培基于适当的教育、培训或或经验，确保，确保这些人些人员是是胜任的；任的；c)适用适用时，采取措施，采取措施以以获得所需的能力，并得所需的能力，并评价措施的有效性；价措施的有效性；d)保留适当的成文信息，作保留适当的成文信息，作为人人员能力的能力的证据。据。注：适当措施可包括注：适当措施可包括对在在职人人员进行培行培训、辅导或重新分配或重新分配工作工作，或者，或者聘用、外聘用、外包包胜任任的人的人员。7.2能力组织应：7.2.1能力能力-补充补充组织应建立并保持形成文件的过程，识别包括意识（见7.3.1）在内的培训需求，并使所有从事影响产品要求和过程要求符合性的活动的人员具备能力。从事特定指派任务的人员应按要求进行资格认可，尤其关注对顾客要求的满足。7.2.2能力能力-在职培训在职培训对于承担影响质量要求、内部要求、法规或法律要求符合性的新的或调整职责的人员，组织应对其进行在职培训（其中还应包括顾客要求培训），包括合同工或代理工。在职培训的详细程度应与人员的教育程度及其要在日常工作中执行的任务的复杂程度相称。从事影响质量的工作的人员应被告知不符合顾客要求的后果。7.2.1能力-补充7.2.3内部审核员能力内部审核员能力组织应有形成文件的过程，用于验证内部审核员的能力，要考虑到顾客特定要求。关于审核员能力的更多参考，参见ISO19011。组织应保持一份合格内部审核员名单。质量管理体系审核员、制造过程审核员和产品审核员应全部能够证实最少具备以下能力：a)了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维；b)了解适用的顾客特定要求；c)了解ISO9001和IATF16949中适用的与审核范围有关的要求；d)了解与审核范围有关的适用的核心工具要求；e)了解如何计划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发现7.2.3内部审核员能力另外，制造过程审核员还应证实对于待审核的相关制造过程，其具有技术知识，包括过程风险分析（例如PFMEA）和控制计划。产品审核员还应证实其了解产品要求，并能够使用相关测量和试验设备验证产品符合性。在通过培训来取得人员能力的情况下，应保留形成文件的信息，证实培训师的能力符合上述要求。内部审核员能力的维持与改进应通过以下方法进行证实：f)每年执行组织规定的最小数量的审核，并且g)保持基于内部更改（如：过程技术、产品技术）和外部更改（如：ISO9001、IATF16949、核心工具及顾客特定要求）对相关要求的认知。另外，制造过程审核员还应证实对于待审核的相关制造过程，其具有7.2.4第二方审核员能力第二方审核员能力组织应证实从事第二方审核的审核员的能力。第二方审核员应符合顾客对审核员资质的特定要求，并证实最少具备以下核心能力，包括了解：a)汽车审核过程方法，包括基于风险的思维；b)适用的顾客特定和组织特定要求；c)ISO9001和IATF16949中适用的与审核范围有关的要求；d)适用的待审核制造过程，包括PFMEA和控制计划；e)与审核范围有关的适用的核心工具要求；f)如何计划审核、实施审核、编制审核报告并关闭审核发现。7.2.4第二方审核员能力7.3意识意识组织应确保在其控制下工作人确保在其控制下工作人员知知晓：a)a)质量方量方针b)b)相关的相关的质量目量目标c)c)他他们对质量管理体系有效性的量管理体系有效性的贡献，包括改献，包括改进质量量绩效的益效的益处d)d)不符合不符合质量管理体系要求的后果量管理体系要求的后果。7.3意识组织应确保在其控制下工作人员知晓：7.3.1意识补充意识补充组织应保持形成文件的信息，证实所以员工都认识到其对产品质量的影响，以及他们所从事的活动在实现、保持并改进质量中的重要性，还包括顾客要求及不合格品带给顾客的风险。7.3.27.3.2员工激励和授权员工激励和授权组织应保持形成文件的过程，激励员工实现质量目标、进行持续改进，并建立一个提倡创新的环境。该过程应包括促进整个组织对质量和技术的认知程度。7.3.1意识补充7.4沟通沟通组织应确定与确定与质量管理相关的内部和外部沟通，包括：量管理相关的内部和外部沟通，包括：a)沟通什么沟通什么；b)何何时沟通沟通；c)与与谁沟通沟通；d)如何沟通；如何沟通；e)由由谁沟通。沟通。7.4沟通组织应确定与质量管理相关的内部和外部沟通，包括：7.5形形成文件的信息成文件的信息7.5.1总则组织的的质量管理体系量管理体系应包括：包括：a)本本标准要求的准要求的成文成文信息；信息；b)组织确定的确定的为确保确保质量管理体系有效性所需的成文信息。量管理体系有效性所需的成文信息。注：注：对于于不同不同组织，质量管理体系量管理体系成文成文信息的信息的多少与多少与详略程度略程度可以可以不不同同，取决于，取决于：a)组织的的规模、模、以及以及活活动、过程、程、产品和服品和服务的的类型；型；b)过程及其相互作用的复程及其相互作用的复杂程度；程度；c)人人员的能力。的能力。7.5形成文件的信息7.5.1总则7.5.1.1质量管理体系文件质量管理体系文件组织的质量管理体系应形成文件，并包括一份质量手册，可由一系列（电子或硬拷贝形式的）文件构成。质量手册格式和结构由组织自行决定，取决于组织的规模、文化和复杂性。如果采用一系列文件，则应保留一份构成组织质量手册的文件的清单。质量手册应至少包括以下内容：a）质量管理体系的范围，包括任何删减的细节和正当的理由；b）为质量管理体系建立的形成文件的过程或对其引用；c）组织的过程及其顺序的相互作用（输入和输出），包括任何外包过程控制的类型和程度；7.5.1.1质量管理体系文件d）一个显示组织质量管理体系内哪些地方满足了顾客特定要求的文件（即：矩阵）注：可采用一个显示组织过程如何满足本汽车QMS标准要求的矩阵来辅助在组织过程与本汽车QMS标准之间建立联系。d）一个显示组织质量管理体系内哪些地方满足了顾客特定要求的文7.5.2创建与更新建与更新在在创建与更新形成文件的信息建与更新形成文件的信息时，组织应确保适当的：确保适当的：a)标识和和说明（如：明（如：标题、日期、作者、索引、日期、作者、索引编号等）；号等）；b）形式形式（如：（如：语言、言、软件版本、件版本、图表表）和）和载体体（如：（如：纸质的的、电子子的的）c)评审和批准和批准，以确保适宜性和充分性。以确保适宜性和充分性。7.5.3文件化信息的控制文件化信息的控制7.5.3.1应控制控制质量管理体系和本量管理体系和本标准所要求的形成文件化信息，以确保：准所要求的形成文件化信息，以确保：a)在需求的在需求的场合和合和时机机，均可，均可获得并适用；得并适用；b)予以妥善保予以妥善保护（如防止泄密、不当使用或（如防止泄密、不当使用或缺失缺失）。）。7.5.2创建与更新7.5.3.2为控制形成文件的信息，适用控制形成文件的信息，适用时，组织应进行行下列活下列活动：a)分分发、访问、检索和使用；索和使用；b)存存储和防和防护，包括保持，包括保持可可读性性；c)变更的控制（如版本控制）；更的控制（如版本控制）；d)保留和保留和处置置。对于于组织确定确定的的策划和运行策划和运行质量管理体系所需的量管理体系所需的来自外部的成文信息来自外部的成文信息，组织应进行适当行适当识别，并予以，并予以控制。控制。对所保留的、作所保留的、作为符合性符合性证据的成文信息据的成文信息应予以保予以保护，防止非，防止非预期的更改。期的更改。注：注：对成成为信息的信息的“访问”可能意味着可能意味着仅允允许查阅，或者意味着允，或者意味着允许查阅并并授授权修改。修改。7.5.3.2为控制形成文件的信息，适用时，组织应进行下列活7.5.3.2.1记录保存记录保存组织应有一个确定的、形成文件的并且被执行的记录保存政策。对记录的控制应满足法律法规、组织及顾客要求。应保存生产件批准文件、工装记录（包括维护和所有权）、产品和过程设计记录、采购订单（如适用）或合同和修正，保存时间为产品在现行生产和服务中要求的有效期，再加上一个日历年，除非顾客或监管机构另行规定。注：生产件批准形成文件的信息可包括已批准产品、适用的试验设备记录或已批准试验数据。7.5.3.2.1记录保存7.5.3.2.2工程规范工程规范组织应有形成文件的过程，描述基于顾客要求的进度进行的所有顾客工程标准规范及相关修订 的评审、分发和实施。当工程标准规范更改导致产品设计更改时，请参见8.3.6要求，当工程标准规范更改导致产品实现过程更改时，请参见8.5.6.1的要求。组织应保留每项更改在生产中实施日期的记录。实施应包括更新过的文件。应当在收到工程标准规范更改通知后10个工作日内完成评审。注：当设计记录引用了这些规范，或这些规范影响了生产件批准过程的文件，例如：控制计划、风险分析（如FMEA）等时，这些标准规范的更改需要对顾客的生产件批准记录进行更新。7.5.3.2.2工程规范8 运行运行8.1 运行策划和控制运行策划和控制组织应通过采取下列措施，策划、实施和控制满足产品和服务要求所需的过程（见4.4），并实施第6章所确定的措施：a）确定产品和服务的要求；b）建立下列内容的准则：1）过程；2）产品和服务的接收。c）确定符合产品和服务要求所需的资源；d）按照准则实施过程控制；e）在需要的范围和程度上，确定并保持、保留形成文件的信息：1）证实过程已经按策划进行；2）证明产品和服务符合要求。策划的输出应适合组织的运行需要。组织应控制策划的更改，评审非预期变更的后果，必要时，采取措施减轻不利影响。组织应确保外包过程受控（见8.4）。8 运行8.1.1运行策划和控制补充（之前的7.1.1）为为产品实现策划时产品实现策划时,应当包括应当包括下列下列内容内容:a)顾客的产品要求和技术规范b)物流需求物流需求c)制造可行性制造可行性d)项目计划项目计划(见见ISO 9001第第8.3.2条条)e)接收准则 ISO9001 第8.1 c)中的资源是指所要求的产品特定的验证、确认、监视、测量、检验和试验活动以及产品接收准则。8.1.1运行策划和控制补充（之前的7.1.1）理解和实施 理解理解：此变化是为了确保 在产品实现策划时考虑和包括了关键过程。针对变化点：b)物流需求-包括 产品防护、包装、运输方式和运输时间的限制，可能基于FMEA 和顾客的交付周期、包装要求或适用的法规要求确定；C)制造可行性在前面7.1.3.1中已经明确对于新的或更改的现有 的过程进行制造可行性评价要求，必然是产品实现策划的内容；d)项目计划符合8.3.2 的要求确定开发的阶段，内容、职责分配、时间进度及其控制的要求，没有额外的增加内容。实施实施：增加的b)-d)的要求已经在APQP手册阐述 的活动和输出中。没有特别的实施改变，可能需要的是组织自身对照程序文件的修订。理解和实施 理解：此变化是为了确保 在产品实现策划时考虑8.1.2保密（之前的7.1.3）组织应确保正在开发中的顾客签约产品和项目及有关产品信息的保密。8.1.2保密（之前的7.1.3）组8.2 产产品和服品和服务务的要求的要求8.2.1 顾顾客沟通客沟通与顾客沟通的内容应包括：a）提供有关产品和服务的信息；b）处理问询、合同或订单，包括变更；c）获取有关产品和服务的顾客反馈，包括顾客抱怨；d）处置或控制顾客财产；e）关系重大时，制定有关应急措施的特定要求。8.2 产品和服务的要求8.2.1.1 顾客沟通 补充（之前的7.2.3.1)应按顾客同意顾客同意的语言进行书面或者口头沟通。组织应有能力按照顾客的要求语言和形式沟通必要的信息，包括顾客规定的计算机语言和格式数据（例如：计算机辅助设计数据，电子数据交换等）。说明：增加书面和沟通的语言的要求，澄清计算机语言，没有其他新增的要求。理解理解：1：识别与顾客沟通的能力要求，包括语言和所要使用的数据格式，传输方式所需的计算机系统等。2：语言能力会作为确定与顾客沟通人员的能力要求之一；3：数据格式、传输方式所需的计算机系统在确定基础设施和使用这些计算机系统的人员能力要考虑。8.2.1.1 顾客沟通 补充（之前的 7.2.3.18.2.2 与产品和服务有关的要求的确定在确定向顾客提供的产品和服务的要求时，组织应确保：a）产品和服务的要求得到规定，包括：1）适用的法律法规要求；2）组织认为的必要要求。b）对其所提供的产品和服务，能够满足组织声称的要求。8.2.2 与产品和服务有关的要求的确定8.2.2.1 与产品和服务有关的要求的确定-补充（之前的7.2.1 的注2和注3）这些要求应包括 回收再利用，对环境影响，以及组织产品和制造过程的认知所识别的特性。遵守ISO9001第8.2.2(a)1)项的要求包括但不限于：所有适用的与材料获取，存储，搬运，回收，销毁或废弃有关的 政府，安全和环