监理概论第2章监理工程师与监理企业课件

3.关于工程关于工程监理理单位工作性位工作性质的的说法，正确的是（法，正确的是（）A工程监理单位接受业主的委托必须保证项目目标的实现B工程监理单位在组织上不能依附于监理工作的对象C工程监理单位从事监理工作的人员均应是注册监理工程师D工程监理单位以独立的第三方身份处理业主和承包商的冲突B4.我国建设工程监理的特点为（）。A服务对象具有单一性B市场准入采用双重控制C只提供施工阶段的服务D不具有监督功能E属强制推行的制度ABE5.将控制类型划分为前馈控制和反馈控制的依据是()。A.控制措施作用于控制对象的时间B控制信息的来源C控制过程是否形成闭合回路D制定控制措施的出发点6.按控制措施制定的出发点分类，控制类型可分为()。A事前控制、事中控制、事后控制B前馈控制、反馈控制C开环控制、闭环控制D主动控制、被动控制BD第第2 2章章监理工程师与监理企业监理工程师与监理企业主要内容主要内容1.了解了解监理工程理工程师、监理理员及及监理企理企业的基本概念；的基本概念；2.掌掌握握监理理企企业和和监理理工工程程师、监理理员的的资质要要素素、资质管理制度；管理制度；3.了了解解监理理工工程程师注注册册制制度度、执业资格格考考试、注注册册和和继续教育；教育；4.熟悉熟悉监理工程理工程师的素的素质要求、要求、职业道德和法律道德和法律责任。任。5.工程工程监理理费的构成。的构成。建建设工工程程监理理工工作作要要由由建建设工工程程监理理企企业的的监理人理人员来完成。来完成。监理人理人员可分可分为两大两大类，即即监理工程师监理工程师和和监理员监理员 2.1 监理工程理工程师2.1.1 监理工程理工程师的概念和素的概念和素质1.监理工程师基本概念监理工程师是指经全国全国监理工程理工程师执业资格格统一考一考试合格合格，取得监理工程理工程师执业资格格证书，并经注册注册从事建从事建设工程工程监理活理活动的专业人员。监理工程师必须具备三个基本条件：一是参加全国监理工程师统一考试成绩合格，取得监理工程师资格证书；二是根据注册规定，经监理工程师注册机关注册取得监理工程师岗位证书。三是从事建设工程监理工作。按照岗位职责分类分类名称名称授授权人人要求要求主要主要职责特点特点总监理工程师（总监）监理单位注册监理工程师履行监理合同、主持监理机构工作具有相应岗位责任的签字权总监理工程师代表（总监代表）总监理工程师具有工程类注册职业资格/中级及以上职称/3年以上工程监理实践经验代表总监执行其部分职责和权利专业监理工程师总监理工程师具有工程类注册职业资格/中级及以上职称/2年以上工程监理实践经验某专业或某岗位的监理工作监理员/中专及以上学历，经过监理业务培训具体的监理工作不具备签字权2、监理工程理工程师的素的素质 建建设监理理是是一一个个高高层次次、高高水水平平，智智力力密密集集型型、技技术密密集集型型的的服服务性性行行业，它它涉涉及及科科技技、经济、法法律律、管管理理等等多多门学学科科和和多多种种专业，监理理工工程程师在在项目目建建设中中处于于核核心心地地位位，需需要要的的是是智智能能型型、复复合合型型、高高素素质的的人人才才，不不仅要要有有一一定定的的工工程程技技术或或工工程程经济方方面面的的专业知知识、较强的的专业技技术能能力力，能能够对工工程程建建设进行行监督督管管理理，提提出出指指导性性的的意意见，而而且且要要有有一一定定的的组织协调能能力力，能能够组织协调工工程程建建设有有关关各各方方共共同同完完成工程建成工程建设任任务。1.1.专业学历和复合型的知识结构专业学历和复合型的知识结构监理工程师首先应是一名合格的工程师。至少具有工程类大专大专以上学历.了解或掌握一定的工程建设经济、法律和组织管理等方面的理论知识，熟悉与工程建设相关的现行法律法规、政策规定.2.2.监理工程师监理工程师的素质要求的素质要求2.2.丰富的工程建设实践经验丰富的工程建设实践经验参加监理工程程师资格考试，必须具备一定年限以上,从事工程设计或工程施工的工作经验。工作经验:地质勘测、规划设计、工程设计,工程施工、设计管理、施工管理、构件和设备生产管理、工程经济管理、招标投标、立项评估、建设评价、建设监理2.2.监理工程师监理工程师的素质要求的素质要求3良好的品德(1)热爱本职工作。(2)具有科学的工作态度。(3)具有廉洁奉公、正直、办事公道的高尚情操。(4)能够听取不同方面的意见，冷静分析问题。4 4健康的体魄和充沛的精力健康的体魄和充沛的精力65周岁的监理工程师不再进行注册。5 5.良好的组织协调能力良好的组织协调能力6 6.较高的综合素质较高的综合素质2.2.监理工程师监理工程师的素质要求的素质要求2.1.2.监理理人人员的的职责(1)总监理工程师职责1)确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；2)主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；3)审查分包单位的资质，并提出审查意见；4)检查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况可进行人员调配，对不称职的人员应调换其工作；5)主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；6)审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案、进度计划；7)审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；8)审查和处理工程变更；9)主持或参与工程质量事故的调查；10)调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；11)组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和项目监理工作总结；12)审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料，审查承包单位的竣工申请，组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查，参与工程项目的竣工验收；13)主持整理工程项目的监理资料总监理工程理工程师不得不得将将下列工作下列工作委托委托总监理工程理工程师代表：代表：1)主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则；2)签发工程开工复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书、工程竣工报验单；3)审核签认竣工结算；4)调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔；5)根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，调换不称职的监理人员。(2)总监理工程师代表职责1)负责总监理工程师指定或交办的监理工作；2)按总监理工程师的授权，行使总监理工程师的部分职责和权力(3)专业监理工程师职责1)负责编制本本专业的监理实施细则；2)负责本本专业监理工作的具体实施；3)组织、指导、检查和监督本本专业监理员的工作，当人员需要调整时，向总监理工程师提出建议；4)审查承包单位提交的涉及本本专业的计划、方案、申请、变更，并向并向总监提出提出报告告；5)负责本本专业分项工程验收及隐蔽工程验收；6)定期向总监理工程师提交本本专业监理工作实施情况报告，对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示；7)根据本本专业监理工作实施情况做好监理日记；8)负责本本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理月报；9)核查进场材料、设备、构配件的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其质量情况，根据实际情况认为有必要时对进场材料、设备、构配件进行平行检验，合格时予以签认；10)负责本专业的工程计量工作，审核核工程计量的数据和原始凭证。监理工程师应严格遵守监理工程师应严格遵守以以下职业道德守则：下职业道德守则：(l)(l)维护国家的荣誉和利益，按照维护国家的荣誉和利益，按照“守法、诚信、守法、诚信、公正、科学公正、科学”的准则执业。的准则执业。(2)(2)执行有关工程建设的法律、法规、标准、规执行有关工程建设的法律、法规、标准、规范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职范、规程和制度，履行监理合同规定的义务和职责。责。(3)(3)努力学习专业技术和建设监理知识，不断提努力学习专业技术和建设监理知识，不断提高业务能力和监理水平。高业务能力和监理水平。(4)(4)不以个人名义承揽监理业务。不以个人名义承揽监理业务。2 2.监理工程师监理工程师的职业道德的职业道德(5)不同不同时时在两个或两个以上监理单位注册和在两个或两个以上监理单位注册和从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备从事监理活动，不在政府部门和施工、材料设备的生产供应等单位兼职的生产供应等单位兼职。(6)不为所监理项目指定承包商及建筑构配件、不为所监理项目指定承包商及建筑构配件、设备、材料生产厂家和施工方法设备、材料生产厂家和施工方法。(7)不收受被监理单位的任何礼金。(8)不泄露所监理工程各方认为各方认为需要保密的事项(9)坚持独立自主地开展工作。2 2.监理工程师监理工程师的职业道德的职业道德2.监理工程师的法律责任(1)违法行为(2)违约行为(3)安全生产责任1.违法行为违法行为例:中华人民共和国刑法第137条规定：“建设单位、设计单位、施工单位、工程监理单位违反国家规定，降低工程履量标准，造成重大安全事故重大安全事故的，对直接责任人员，处五年以五年以下下有期徒刑或者拘役，并处罚金；后果特别严特别严重重的，处五年以上十年以下五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金”2.2.违约行为违约行为监理工程师出现工作过失，违反了合同约定，其行为将被视为监理企业违约，由监理企业承担相应的违约责任。监理企业在承担违约赔偿责任后，有权在企业内部向有相应过失行为的监理工程师追偿部分损失。由监理工程师个人过失引发的合同违约行为，监理工程师应当与监理企业承担一定的连带责任，3.安全生产责任安全生产责任监理工程师有下列行为之一，则应当与质量、安全事故责任主体承担连带责任连带责任：(1)违章指挥或者发出错误指令,引发安全事故.(2)将不合格的建设工程,建筑材料,建筑构配件和设备按照合格签字,造成工程质量事故,由此引发的安全事故.(3)与建设单位或施工企业串通,弄虚作假,降低工程质量,从而引发安全事故.(1)隐瞒情况或者提供虚假材料申请注册的，建设主管部门不予受理或者不予注册，并给予警告，1年之内不得再次申请注册。(2)以欺骗、贿赂等不正当手段取得注册证书的，由国务院建设主管部门撤销其注册，3年内不得再次申请注册，并由县级以上地方人民政府建设主管部门处以罚款，其中没有违法所得的处以1万元以下罚款，有违法所得的处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款，构成犯罪的依法追究刑事责任。监监理工程师理工程师违规行为的处罚违规行为的处罚(3)未经注册、擅自以注册监理工程师的名义从事工程监理及相关业务活动的，由县级以上地方人民政府建设主管部门给予警告，责令停止违法行为，处以3万元以下罚款；造成损失的，依法承担赔偿责任。(4)未办理变更注册仍执业的，由县级以上地方人民政府建设主管部门给予警告，责令限期改正，逾期不改的可处以5000元以下的罚款。监监理工程师理工程师违规行为的处罚违规行为的处罚(5)注册监理工程师有下列行为之一的，由县级以上地方人民政府建设主管部门给予警告，责令其改正，没有违法所得的处1万元以下罚款，有违法所得的处以违法所得3倍以下且不超过3万元的罚款，造成损失的依法承担赔偿责任，构成犯罪的依法追究刑事责任。l)以个人名义承接业务的。2)涂改、倒卖、出租、出借或者以其他形式非法转让注册证书或者执业印章的。监监理工程师理工程师违规行为的处罚违规行为的处罚3)泄露执业中应当保守的秘密并造成严重后果。4)超出规定执业范围或者聘用单位业务范围从事执业活动的。5)弄虚作假提供执业活动成果。6)同时受聘于两个或者两个以上的单位，从事执业活动的。7)其他违反法律、法规、规章的行为。监监理工程师理工程师违规行为的处罚违规行为的处罚1 1）监理工程师报考条件）监理工程师报考条件 凡中华人民共和国公民，身体健康，遵纪守法，具备下列条件之一者，可申请参加监理工程师执业资格考试。(一年一考,两年一个周期)（一）参加全科（四科）考试条件：1.工程技术或工程经济专业大专大专（含大专）以上学历，取得工程技术或工程经济专业中级中级职务，并任职满3 3年年。2.1.4 2.1.4 监理工程师的资格管理监理工程师的资格管理1.1.监监理理资资格的取得格的取得监理工程师报考条件监理工程师报考条件 2、取得工程技术或工程经济专业高级职称。3、1970年(含1970年)以前工程技术或工程经济专业中专毕业，按照国家有关规定，取得工程技术或工程经济专业中级职称，并任职满3年。（二）免试部分科目的条件：对从事工程建设监理工作并同时具备同时具备下列4项条件的报考人员可免试工程建设合同管理和工程建设质量、投资、进度控制两科1)1970年（含）以前工程技术或工程经济专业大专（含）以上毕业。2)具有工程技术或工程经济专业高级专业技术职务。3)从事工程设计或工程施工管理工作15年（含）以上。4)从事监理工作1年（含）以上。（三）考试科目：建设工程监理基本理论与相关法规建设工程合同管理建设工程质量、投资、进度控制建设工程监理案例分析其中，建设工程监理案例分析为主观题，在试卷上作答；其余3科均为客观题，在答题卡上作答。监理工程师监理工程师执业资格考试执业资格考试（四）报名时间及地点：一般11、12月在各地人事考试网或当地人事局进行（四）考试时间及地点：5月*日(上中旬)上午900-1100 建设工程合同管理下午200-500 建设工程质量、投资、进度控制5月*日上午900-1100 建设工程监理基本理论与相关法规下午200-600 建设工程监理案例分析考试地点:原则上只在省会城市设立考点。监理工程师监理工程师执业资格考试执业资格考试（五）成绩管理参加全部4个科目考试的人员，必须在连续两个考试年度内通过全部科目考试；(两年考过)符合免试部分科目考试的人员，必须在一个考试年度内通过规定的两个科目的考试，方可取得监理工程师执业资格证书。监理工程师执业资格考试合格者，由各省、自治区、直辖市人事（职改）部门颁发人事部统一印制的、人事部与建设部用印的中华人民共和国监理工程师执业资格证书。该证书在全国范围内有效。取得监理工程师执业资格证书者，须按规定向所在省（区、市）建设部门申请注册，监理工程师注册有效期为 3 年。有效期满前 3 个月，持证者须按规定到注册机构办理再次注册手续。监理工程师监理工程师注册管理注册管理1.1.初始注册需要的条件初始注册需要的条件(1)取得资格证书。(2)受聘于一个相关单位。(3)达到继续教育要求。初始注册需要提交下列材料：初始注册需要提交下列材料：(1)申请人的注册申请表。(2)申请人的资格证书和身份证复印件。(3)申请人与聘用单位签订的聘用劳动合同复印件。(4)所学专业、工作经历、工程业绩、工程类中级及中级以上职称证书等有关证明材料。(5)逾期初始注册的，应当提供达到继续教育要求的证明材料。监理工程师监理工程师注册管理注册管理2 2续期注册续期注册注册监理工程师每一注册有效期为3年，注册有效期满需继续执业的，应当在注册有效期满30日前，申请延续注册。延续注册有效期为3年。延续注册需要提交下列材料：(l)申请人延续注册申请表。(2)申请人与骋用单位签订的聘用劳动合同复印件。(3)申请人注册有效期内达到继续教育要求的证继续教育要求的证明材料明材料。监理工程师监理工程师注册管理注册管理3 3变更注册变更注册在注册有效期内，注册监理工程师变更执业单位，应当与原聘用单位解除劳动关系，并办理变更注册手续，变更注册后仍延续原注册有变更注册后仍延续原注册有效期效期。变更注册需要提交下列材料：(1)申请人变更注册申请表。(2)申请人与新聘用单位签订的聘用劳动合同复印件。(3)申请人的工作调动证明（与原聘用单位解除聘用劳动合同或者聘用劳动合同到期的证明文件、退休人员的退休证明）。监理工程师监理工程师注册管理注册管理1 1学时学时在每一注册有效期（3年）内应接受96学时的继续教育，其中必修课和选修课各为48学时。(2周)2.2.学习内容：学习内容：必修课必修课(1)国家近期颁布的与工程监理有关的法律法规、标准规范和政策。(2)工程监理与工程项目管理的新理论、新方法。(3)工程监理案例分析。(4)注册监理工程师职业道德。3.3.监理工程师监理工程师继续教育继续教育选修课选修课(l)地方及行业近期颁布的与工程监理有关的法规、标准规范和政策。(2)T程建设新技术、新材料、新设备及新工艺。(3)专业工程监理案例分析。(4)需要补充的其他与工程监理业务有关的知识。监理工程师3.43.4监理工程师继续教育监理工程师继续教育3.3.培训单位：培训单位：具有办学许可证的建设行业培训机构和有工程管理专业或相关工程专业的高等院校，(有资质)有固定的教学场所、专职管理人员且有实践经验的专家（甲级监理公司的总监等）占师资队伍1/3以上的，均可申请作为注册监理工程师继续教育培训单位。监理工程师3.43.4监理工程师继续教育监理工程师继续教育2.2 工程监理企业2.2.1 监理企业的概念监理企业一般是指取得监理资质证书、具有独独立立法法人人资格格的监理公司、监理事务所和兼营监理业务的工程设计、科学研究及工程建设咨询的单位（从从事事工程工程监理活理活动的服的服务机构机构）。必须具备三个基本条件：一是持有监理企业资质证书；二是持有监理企业营业执照；三是从事建设工程监理业务；2.2.2 建设工程监理企业的资质管理资质是指工程监理企业的综合实力，包括企业技术能力、业务及管理水平、经营规模、社会信誉等，它主要体现在监理能力理能力和监理效果理效果上2.2.2 建设工程监理企业的资质管理1.建设工程监理企业资质构成要素(1)监理人员要具备较高的工程技术或经济专业知识(2)专业配套能力(3)技术装备(4)管理水平(5)监理经历和业绩2.建设工程监理企业资质标准工程监理企业资质分为综合资质、专业资质和事务所资质。其中，专业资质按照工程性质和技术特点划分为14个工程类别。分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级综合资质、事务所资质不分级别。2.2.3 监理企业的业务范围1.综合资质可以承担所有所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务，以及建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。2.专业甲级资质可承担相相应专业工程类别建设工程项目的工程监理业务，以及相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。3.专业乙级资质可承担相应专业工程类别二二级(含二含二级)以下以下建设工程项目的工程监理业务，以及相应类别和级别建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。4.专业丙级资质可承担相应专业工程类别三三级建建设工程工程项目目的工程监理业务，以及相应类别和级别建设工程的项目管理、技术咨询等相关服务。5.事务所资质可承担三三级建建设工工程程项目目的工程监理业务，以及相应类别和级别建设工程项目管理、技术咨询等相关服务。但是，国家规定必须实行强制监理的建设工程监理业务除外2.2.4 监理企业经营活动的基本准则工程工程监理企理企业从事建从事建设工程工程监理活理活动，应当遵循当遵循“守法、守法、诚信、公正、科学信、公正、科学”的准的准则 1.1.工程工程工程工程监监理企理企理企理企业经营业经营活活活活动动基本准基本准基本准基本准则则1）取得业务的基本方式：投标竞争/直接委托2）投标竞争 监理大纲（监理方法、手段和措施）而非而非监理取费2.2.工程建工程建工程建工程建设监设监理市理市理市理市场场的开的开的开的开发发