煤矿安新全风险预控管理体系课程(-)课件

煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系2013年11月义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司1绪绪 论论u1、安全管理的目标是什么？u2、导致事故发生的因素是什么？义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司2 主主 要要 内内 容容 安全风险预控管理体系实施过程安全风险预控管理体系实施过程一一 安全风险预控管理体系的基础安全风险预控管理体系的基础二二义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司 安全风险预控管理体系介绍安全风险预控管理体系介绍三三 安全风险预控管理体系建立准备与策划安全风险预控管理体系建立准备与策划四四3一、一、安全风险预控管理体系实施过程安全风险预控管理体系实施过程义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司41 1、安全管理模式的演变、安全管理模式的演变、经验管理模式、经验管理模式u特点：主要是依靠方针、政策、法规凭经验、靠强制人管人，工作以事后为主；是被动的管理模式，是在生产生活中采取安全措施或事故发生后，通过总结教训进行“亡羊补牢”式的管理,不断改进事故预防能力（知道不该做什么）。u缺点：因人而异，随意性太强，而且没有科学依据，对于煤矿安全生产这个复杂系统来说，不能保障煤矿的长效安全。义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司、制度管理模式、制度管理模式u特点：在经验管理基础上，煤矿企业在安全管理工作中不断尝试各种管理办法，形成了一整套科学的安全管理制度，用制度进行约束管理；相比经验管理来说，管理的科学性和标准化程度有了很大提高（知道怎么做）。u缺点：制度大多是就事论事，安全管理处于一种零散、孤立的状态，制度与制度之间缺乏严密的联系，尚没有形成系统化的制度体系。在安全管理过程中容易出现“局部有效而全局失衡”的现象，迫切需要一个系统化的安全管理模式。51 1、安全管理模式的演变、安全管理模式的演变、预控管理模式、预控管理模式u特点：是一种事前预防的管理模式，是在事故发生前，通过对导致事故发生的危险源进行辨识，对危险源进行监测、监控和预警，通过不断修补煤矿安全管理中的漏洞，最终实现煤矿的长效安全管理。u意义：危险源是风险预控的关键要素，通过识别危险源和评价危险源，并对其采取多重安全管理防御，可以从源头上控制事故隐患，做到安全管理关口前移，避免事故发生。义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司、文化管理模式、文化管理模式u特点：企业建立良好的安全管理体系，员工普遍形成了“安全健康高于一切”的核心理念，把安全当成自己的事，彻底改变依赖他人或者外力来促使搞好安全生产的观念，真正实现由“要我安全”向“我要安全”的转变，实现个人自主安全管理；进而实现团队自主管理，即每个员工不但自己注意安全，还要相互照顾、相互管理、相互监督，留心他人的安全，帮助别人遵守安全规则，帮助别人提高安全业绩，实现经验分享，实现团队整体安全，进入安全管理的最高境界。6u劳动强度高、从业危险性高、事故发生率高，矿难频发、压力空前，社会普遍关注、国家高度重视。u多方努力寻求破解之方：中华人民共和国安全生产法、煤矿安全监察条例、煤矿安全规程、安全质量标准化等等。u虽形势趋于好转，但不容乐观。原因何在？总结分析:人员、设备、环境、管理。年份年份死亡人数死亡人数2002200269956995200320036702670220042004602760272005200559865986200620064746474620072007378637862 2、背背 景景义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司7u之前传统煤矿安全管理是被动式管理，强调事后总结经验教训，依靠的方法主要是经验、制度、法规、政策等，缺乏科学性和系统性，无法从源头认识事故原因，很难做到对事故的超前预控，从源头遏制事故发生。鉴于以上问题，2005年，在国家煤矿安监局的指导下由神华集团公司组织中国矿业大学在内的6家研究机构，历时两年攻关，共同研发了煤矿安全风险预控管理体系。u2007年，研究成果在神华集团上湾矿和徐矿集团权台矿进行了试点工作。同年8月，国家煤矿安监局组织全国近百家煤矿试点推行应用，试点煤矿积极开展安全风险预控管理体系建设，取得显著成效。3 3、煤矿安全风险预控管理体系的由来、煤矿安全风险预控管理体系的由来义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司神华2006年至2011年百万吨死亡率8安全管理安全管理l管什么？管什么？l怎么管？怎么管？：危险源（人、机、环、管）：危险源（人、机、环、管）：安全风险预控管理体系：安全风险预控管理体系义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司4 4、为什么要做风险预控、为什么要做风险预控9u经过几年实践，体系在煤矿安全生产方面取得了良好成效，验证了此体系是一套理念先进、方法科学、应用有效的管理体系。由于该体系的核心是风险预控，因此，2011年7月12日，国家安监总局发布了煤矿安全风险预控管理体系规范（AQ/T10932011），自2011年12月1日起实施。这是我国煤炭行业第一个安全管理体系标准，该标准的发布和实施，标志着我国煤矿安全管理理念和方法发生了实质性的转变，安全管理模式开始从事后查处的被动式管理迈向超前防范的主动式管控，安全管理方式也开始从末端治理、过程控制迈向了风险预控。5 5、煤矿安全风险预控管理体系规范、煤矿安全风险预控管理体系规范义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司106 6、推行安全风险预控管理体系的政策背景、推行安全风险预控管理体系的政策背景u2011年8月8日，国家安监总局下发了关于学习贯彻煤矿安全风险预控管理体系规范的通知（安监总煤行2011133号），要求各有关煤矿企业要认真贯彻学习规范，把实施规范作为加强煤矿安全生产管理的重要手段，全面持续排查和消除安全隐患，提高安全管理水平和防范事故能力，推动全国煤矿安全生产状况持续稳定好转。义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司11u2013年3月15日，河南省人民政府办公厅下发了关于建立企业安全生产风险预控管理的通知，明确要求利用2年时间，在全省所有企业建立安全生产风险预控管理体系。义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司6 6、推行安全风险预控管理体系的政策背景、推行安全风险预控管理体系的政策背景12u2013年4月26日，义煤集团公司召开安全办公扩大会议，会议要求在全集团公司强力推行安全风险预控管理体系建设。u由此，义煤集团开始了安全风险预控管理体系建设工作，先后下发关于建立企业安全生产风险预控管理体系的通知（义煤发2013141号）和关于印发义煤集团安全生产风险预控管理体系实施方案的通知（义煤发2013162号），并于8月至10月开展安全风险预控体系建设集中办公。义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司6 6、推行安全风险预控管理体系的政策背景、推行安全风险预控管理体系的政策背景13u考核评分标准考核评分标准：包括：包括6 6大部分，大部分，369369个元素，个元素，11061106个考核指标，个考核指标，融合了融合了煤矿安全风险预控管理体系煤矿安全风险预控管理体系 规范规范（AQ/T 1093-2011AQ/T 1093-2011）和）和煤矿安全质量标准化基本要求及评分办法煤矿安全质量标准化基本要求及评分办法（试行（试行20132013版）及集团版）及集团公司、矿井各项安全管理规章制度的全部内容，是内部审核的依据，公司、矿井各项安全管理规章制度的全部内容，是内部审核的依据，是检验矿井风险预控管理体系运行效果、判别煤矿是否达到了安全风是检验矿井风险预控管理体系运行效果、判别煤矿是否达到了安全风险预控管理体系总体要求的综合性评价标准。险预控管理体系总体要求的综合性评价标准。义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司7 7、义煤安全风险预控体系考核标准、义煤安全风险预控体系考核标准u试点单位：2013年12月底（耿村煤矿、杨村煤矿、观音堂煤业、千秋煤矿、新安煤矿、义安矿业）u非试点单位：2013年底前完成危险源辨识、风险评估、制定出风险管理标准与管理措施工作，明年四月份前完成评分标准和体系文件编写工作。14义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司15二、安全风险预控管理的基础二、安全风险预控管理的基础义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司16u用于企业安全管理上，即在一件重大的事故背后必有29件轻度的事故，还有300件潜在的隐患。u要想消除大事故，就要从隐患或违章抓起。u要想实现事故防范，必须“重心下移、关口前移”，从人、机、环、管的源头上控制，抓好隐患或违章的防范与治理。重重伤、死亡或重大事故、死亡或重大事故轻伤或故障或故障隐患或患或违章章292929293003003003001 11 1、理论基础、理论基础 （1 1）海因里希法则：美国著名安全工程师海因）海因里希法则：美国著名安全工程师海因里希提出的里希提出的300:29:1300:29:1法则。这个法则的意思是法则。这个法则的意思是说，当一个企业有说，当一个企业有300300个隐患或违章，必然要个隐患或违章，必然要发生发生2929起轻伤或故障，在这起轻伤或故障，在这2929起轻伤事故或故起轻伤事故或故障当中，有一起重伤、死亡或重大事故。障当中，有一起重伤、死亡或重大事故。义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司17（2 2）冰山理论冰山理论u造成死亡事故与严重伤害、未遂事件、不安全行为的形成就像一个冰山一样的三角形，一个暴露出来的严重事故必定有成千上万的不安全行为掩藏其后，就像浮在水面的冰山只是冰山整体的一小部分，而冰山隐藏在水下看不见的部分，却庞大的多。u事故导致的损失，分为直接损失和间接损失。通常，事故直接损失较小，就像浮在水面的冰山只是冰山整体的一小部分，而间接损失较大，如同隐含在水面以下的冰山一样，是直接损失的1-50倍。u人们常常只看到冰山顶上的直接损失，而看不到水面下的间接损失，没有看到小的安全投入将带来极大的安全回报。1 1、理论基础、理论基础义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司不安全行为不安全行为不安全状态不安全状态死亡死亡损工伤害损工伤害18PDCA运行模式：包括策划、实施、检查和改进2 2、运行模式、运行模式义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司改改进进（Action)Action)检查检查(Check)(Check)实实 施施（Do)Do)计划计划(Plan)(Plan)u特点：持续改进特点：持续改进即使安全管理工作非常到位，也会有尚未辨识到的危险源，也会有部分失控的危险源即隐患，隐患一旦出现，风险就会随之出现，根据“海因里希安全法则”，有隐患则必然会导致事故的发生。PDCA运行模式强调的是持续改进，每经过一轮循环，就解决一个问题，同时进行归纳总结，提出新的目标，然后再进行下一轮的循环，解决新的问题。通过持续不断的动态循环过程，使的煤矿安全管理水平和绩效不断提高。193 3、定义、定义u煤矿安全风险预控管理体系：以以危危险险源源辨辨识识和和风风险险评评估估为为基基础础，以以风风险险预预控控为为核核心心，以以不不安安全全行行为为管管控控为为重重点点，通通过过制制定定针针对对性性的的管管控控标标准准和和措施，达到措施，达到“人、机、环、管人、机、环、管”的最佳匹配，从而实现煤矿安全生产。的最佳匹配，从而实现煤矿安全生产。u其核心是通过危险源辨识和风险评估，明确煤矿安全管理的对象和重点；通过保障机制，促进安全生产责任制的落实和风险预控管控标准和措施的执行；通过危险源监测监控和风险预警，使危险源始终处于受控状态。义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司20风险预控风险预控危险源辨识危险源辨识危险源辨识危险源辨识危险源危险源危险源危险源控制与消除控制与消除控制与消除控制与消除业务部门业务部门业务部门业务部门监管考核监管考核监管考核监管考核管理标准管理管理标准管理管理标准管理管理标准管理措施制定执行措施制定执行措施制定执行措施制定执行风险评估风险评估风险评估风险评估煤矿煤矿安全风险管理体系安全风险管理体系微内核微内核义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司21u内内涵涵：煤矿安全风险预控管理是指通过对煤矿生产或生活中存在的风险进行识别、评估、并在此基础上优化组合各种风险管理技术，对风险实施有效的控制，以达到最低成本实现最大安全保障的的科学管理方法。由此定义可以看出煤矿安全风险预控管理由风险识别、评估、控制等环节组成。其中风险识别和评估是风险管理的基础，风险控制是风险管理的关键和目的。义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司4 4、内涵及目标、内涵及目标u目标：目标：煤矿安全风险预控管理的目标是通过以预控为核心的、持续的、全面的、全过程的、全员参加的、闭环式的安全管理活动，在生产过程中做到人员无失误、设备无故障、系统无缺陷、管理无漏洞，进而实现“人、机、环、管”的协调统一，切断事故发生的因果链，最终实现杜绝已知规律的、酿成重大人员伤亡的煤矿生产责任事故发生。22u危险源：危险源：可能导致伤害或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的根源根源或状态状态。由危险源的定义可知，危险源包括根源危险源和状态危险源；根源危险源是指能够引发危险、事故的客观实体，可见（如采煤机、顶底板等）或不可见（如瓦斯等有毒有害气体），是事故发生的前提，包括人、机、环、管。状态危险源是指根源危险源的状态和行为，这种状态和行为具有引发事故的可能。u危险源辨识：危险源辨识：认识危险源的存在并确定其特性的过程。通过辨识明确危险源可能产生的风险以及后果，对危险源进行分级分类、监测预警，制定不同危险源的管理标准和管理措施，实现人、机、环、管规范管理，进而控制和消除存在的危险源，预防事故发生。5 5、术语、术语义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司23u风险：风险：是危险源导致的损失、伤害或其它不利影响的可能性和后果的结合。义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司5 5、术语、术语l风险的分类：按风险的大小可分为：重大风险；中等风险；一般风险。按照风险可能导致的煤矿事故类型可分为：瓦斯事故风险；机电事故风险；顶板事故风险；放炮事故风险；水灾事故风险；火灾事故风险；运输事故风险；冲击地压事故风险；煤尘爆炸事故风险；其他事故风险。按照风险来源分类可分为：来自人员的风险；来自机(物)的风险；来自环境的风险；来自管理的风险。u风险评估：风险评估：评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。24义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司u风险预控：风险预控：在危险源辨识和风险评估的基础上，预先采取措施消除或控制风险的过程。绝对的风险预控绝对的风险预控是风险预控管理的终极目标。但风险是客观绝对存在的，因为工作场所从来都没有绝对的安全，决定伤害事故是否发生的是处于工作场所中员工的行为。广义的风险预控广义的风险预控是为了避免事故的发生，所采取的直接的或间接的，所有消除或降低风险的活动。定义中“能直接消除或降低风险的活动”中的直接消除如禁止打火机入井，直接降低如加大瓦斯抽放之类的活动，而“能间接消除或降低风险的活动”是指加大安全观念的宣贯、加强安全管理制度的建立等之类的活动。同时“降低风险”也是风险预控，比如隐患的及时处理能降低隐患导致事故发生的风险、事故应急处理能降低导致次生事故发生的风险，而不应将风险预控仅仅局限于“消除风险”。5 5、术语、术语25义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司5 5、术语、术语u不安全行为：不安全行为：可能产生风险或导致事故发生的行为。u风险管理标准：风险管理标准：针对管理对象所制定的以消除或控制风险的准则。u风险管理措施：风险管理措施：是指达到风险管理标准的具体方法、手段。u隐患：隐患：是指可导致事故发生的物的危险状态、人的不安全行为、环境的不安全条件及管理上的缺陷。u事故：事故：是指造成死亡、疾病、伤害、损伤或其他损失的意外情况。26义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司6 6、危险源与事故之间的关系、危险源与事故之间的关系u危险源是风险后果产生的根本原因，危险源的存在导致风险的存在，当根源危险源的状态或行为正常，符合控制标准即为受控状态危险源，其不具备引发事故的条件；否则，当超出了安全控制范围就演变为失控状态危险源，也就是煤矿通常所说的安全隐患，这个时候就具备了事故发生的条件。u所以说，危险源时时存在，但有危险源不意味着风险必定出现，当全部的危险源都处于受控状态时，风险就不会出现，只要有效控制即为安全；但当其失去控制时就造成了安全隐患，此时如果及时采取措施进行校正，使其处于安全控制范围，风险消失转化为受控状态危险源；否则，事故就极有可能发生。u综上所述，可以将危险源与事故之间的关系总结为：根源危险源是事故发生的前提和载体，受控状态危险源是事故发生的潜在条件，失控状态危险源是事故发生的直接致因。27u 由危险源与事故的关系，控制标准、控制措施和整改措施称之为安全风险预控管理的三层管理防御，如果危险源突破了这三层管理防御，事故就会发生。基于危险源的事故致因机理见下图：义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司7 7、基于危险源的事故致因机理、基于危险源的事故致因机理符合符合不符合不符合无效无效有效有效u 控制标准是指达到该标准后，已辨识状态危险源处于受控状态，没有转化为失控状态危险源；控制措施是指达到控制标准的方法或手段；整改措施是指使受控状态危险源回归正常安全状态所采取的方法手段。28三、安全风险预控管理体系介绍三、安全风险预控管理体系介绍义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司29u煤矿安全风险预控管理体系（AQ/T1093-2011）由4部分组成，分别是：范围、规范性引用文件、术语和定义、管理要素及要求。其中，管理要素其中，管理要素及要求是体系的核心部分，包括及要求是体系的核心部分，包括8 8个一级要素和个一级要素和4646个二级要素。个二级要素。u一级要素为：总体要求、安全风险预控管理方针、风险预控管理、保障管理、人员不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理、检查、审核与评审。义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司1 1、内容、内容30一级要素二级要素4.1总体要求煤矿应建立并保持安全风险预控管理体系。煤矿应建立并保持安全风险预控管理体系。4.2安全风险预控管理方针煤矿应制定安全风险预控管理方针，方针应：煤矿应制定安全风险预控管理方针，方针应：4.3风险预控管理4.3.1危险源辨识危险源辨识4.3.2风险评估风险评估4.3.3风险管理对象、管理标准和管理措施风险管理对象、管理标准和管理措施4.3.4危险源监测危险源监测4.3.5风险预警风险预警4.3.6风险控制风险控制4.3.7信息与沟通信息与沟通4.4保障管理4.4.1组织保障组织保障4.4.2制度保障制度保障4.4.3技术技术保障保障4.4.4资金资金保障保障4.4.5安全文化保障安全文化保障4.5人员不安全行为管理4.5.1员工准入管理员工准入管理4.5.2员工不安全行为分类员工不安全行为分类4.5.3员工岗位规范员工岗位规范4.5.4不安全行为控制措施不安全行为控制措施4.5.5员工培训教育员工培训教育4.5.6员工行为监督员工行为监督4.5.7员工档案员工档案义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司31一级要素二级要素4.6生产系统安全要素管理4.6.1采掘管理采掘管理4.6.2地测管理地测管理4.6.3防治水管理防治水管理4.6.4供用电管理供用电管理4.6.5运输提升管理运输提升管理4.6.6压气、输送和压力容器管理压气、输送和压力容器管理4.6.7通风管理通风管理4.6.8监测监控管理监测监控管理4.6.9瓦斯管理瓦斯管理4.6.10防灭火管理防灭火管理4.6.11防尘管理防尘管理4.6.12防突管理防突管理4.6.13爆破管理爆破管理4.6.14其他要求其他要求4.7综合管理4.7.1煤矿准入管理煤矿准入管理4.7.2应急与事故管理应急与事故管理4.7.3消防管理消防管理4.7.4职业健康管理职业健康管理4.7.5手工工具管理手工工具管理4.7.6登高作业管理登高作业管理4.7.7起重作业管理起重作业管理4.7.8标识标志管理标识标志管理4.7.9承包商管理承包商管理4.7.10工余安全健康工余安全健康管理管理4.8检查、审核与评审4.8.1检查检查4.8.2审核审核4.8.3管理评审管理评审义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司322 2、主要构成、主要构成u安全风险预控管理体系核心部分由五大要素构成：风险预控管理、保障管理、人员不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理。u这五大要素中，风险预控为核心，人员不安全行为控制为重点，生产系统要素管理为基础，组织保障管理为支撑，信息化系统为运行平台。风险预控风险预控风险预控风险预控组组织织保保障障管管理理生生产产系系统统要要素素控控制制风险预控管理信息系统风险预控管理信息系统风险预控管理信息系统风险预控管理信息系统危险源危险源机环管人员不安全行为控制人员不安全行为控制人综合管理义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司333 3、核心理念、核心理念义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司u“持续改进持续改进”理念理念安全管理没有最好，只有更好。“持续改进”是煤矿安全风险预控管理体系的精神。在体系中持续改进被定义为改进煤矿安全总体绩效，根据安全风险预控管理方针，完善安全风险预控管理的过程。PDCA模式是煤矿安全风险预控管理体系的运行基础。管理体系的要素体现了“策划、实施、检查、改进”的四个方面，由此将体系要素划分为四类：策划要素=安全风险预控管理方针、风险预控管理、保障管理实施要素=人员不安全行为管理、生产系统安全要素管理、综合管理检查要素=检查、审核改进要素=管理评审344 4、主要特点、主要特点义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司u针对性、简单性。风险预控事前管理，从根本上解决操作人员的培训针对性不强以及严不起来，落实不下去的问题。按照工作岗位，将针对每个作业人员的具体标准和措施制成工作卡片，简单、易学、易掌握。u全员、全过程、持续改进、长久性。要求全员参与、全面辨识，现场员工、区队干部等不同层次人员积极参与、共同研究、共同辨识；按照PDCA模式循环开展，持续改进。u能够解决目前煤矿安全管理中的突出问题 通过危险源辨识，可以明确管理的对象；通过风险评估，可以明确管理的重点；通过危险源的监测和预警，可以明确管理的薄弱环节；通过标准和流程，可以明确管理的依据和途径；通过安全文化的引领，可以有效地促使员工由“要我安全”向“我要安全、我会安 全、我能安全”转变。355 5、安全风险预控管理的先进性、安全风险预控管理的先进性义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司系统性：系统性：煤矿安全风险预控管理体系的重要组成部分：“管理要素及要求”，共有8个一级要素，46个二级要素，形成了以管理方针为前提，以危险源辨识、评估、控制为核心，以危险源监测、检查、体系审核、评审四级监控为保障的管理体系。体系要形成文件，实施并保持，文件由管理手册、程序文件、制度文件和作业文件构成，文件之间具有层次性且相互联系，系统性较强，规定了最高管理层、中间管理层和作业层的具体职责，保证了管理的规范性。先进性：先进性：突破传统的以事故、隐患、“三违”为管理对象，以危险源辨识和评估为基础，以风险预控为核心，以风险预警为手段，通过制定针对性的管控标准和措施，到达“人、机、环、管”的最佳匹配，使危险源始终处于受控状态，实现事故的超前预控。体系采取PDCA管理循环，是一个动态系统，每经一轮循环安全管理水平上升到更高层次。365 5、安全风险预控管理的先进性、安全风险预控管理的先进性义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司预防性：预防性：在事故发生之前，工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设备和设施有重大变化时，对危险源预先辨识并分级分类，对危险源进行监控，遵循消除、预防、减弱、隔离等原则对危险源及其风险实施控制，从而变事后管理为事前预防，变被动管理为主动管理，变“要我安全”为“我要安全”。全过程性：全过程性：煤矿安全管理不是某个人的事，风险预控管理体系要求对员工进行持续培训，将安全管理的方针、政策、措施、办法传达到全体员工，使其认识到各自安全风险预控管理的义务、责任，使全体员工都参与到安全管理工作中来，充分发挥和调动广大员工的安全生产积极性。在煤矿全生命周期中都要实施风险预控管理，风险预控的范围要覆盖本单位的所有活动区域。持续改进性：持续改进性：通过PDCA运行模式制定方针、实施运行、检查、审核和评审，从而完善安全风险预控管理体系，改进安全管理水平，如此持续不断地循环，持续改进安全绩效。37u第一步：危险源辨识（人、机、环、管）。这个过程事实上也就是风险识别的过程。u第二步：风险评估。此过程是对风险(也是对危险源)进行分级的过程。u第三步：风险控制。此过程又可以细化为：管理标准和管理措施制定过程，危险源的监测、预警、控制过程。根据危险源辨识(风险识别)结果，确定管理对象、管理主要责任人、监管责任人及监管部门，同时结合风险评估结果针对危险源制定合理的管理标准和管理措施。6 6、风险预控管理流程、风险预控管理流程义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司38u危险源辨识、风险评估和风险控制是风险预控管理的主要工作内容，也是实现煤矿安全风险预控管理的重要环节。危险源辨识确定安全管理对象；风险评估确定安全管理重点；风险控制通过制定管理标准确定如何做，通过制定管理措施确定如何管，通过明确责任确定如何落实。u在煤矿风险预控管理过程中，危险源辨识和风险评估是全面认识生产运营过程风险的一个有效过程，也是安全风险预控管理体系建立的基础。通过危险源辨识和风险评估，清楚作业环境、设备设施、作业行为中存在的风险，有利于作业环境改善、设备设施维护、作业行为规范。同时在全员参与危险源辨识和风险评估的基础上，使员工的风险意识得到不断提高，实现安全管理由被动式经验管理向主动式风险预控管理的转变。7 7、理解要点、理解要点义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司39u按照作业系统划分：采煤、掘进、机电、运输、通防、地测防治水、地面、通用u按照风险类型划分：人、机、环、管u按照风险等级划分：一般风险、中等风险、重大风险u按照根源状态划分：根源危险源、状态危险源u事故类型分类：事故类型分类：瓦斯事故瓦斯事故、机电事故、顶板事故、放炮事故、机电事故、顶板事故、放炮事故、水灾事故水灾事故、火火灾事故灾事故、运输事故运输事故、冲击地压、冲击地压事故事故、煤尘爆炸事故风险、煤尘爆炸事故风险、其他事故其他事故。义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司8 8、危险源的归类及事故类型划分、危险源的归类及事故类型划分40u根源状态方法根源状态方法根源状态法用于辨识、分析所有风险产生的根源及相应的不安全状态；为了系统地找出系统中的危险源，把系统加以剖析，列出各层次的根源危险源，然后采用多种方法确定其有哪些不安全状态。根源状态法（是辨识方法，也是归类方法）第一步：按照人、机、环、管辨识根源危险源（人就是岗位）第一步：按照人、机、环、管辨识根源危险源（人就是岗位）第二步：辨识根源危险源的不安全状态或行为（人：不安全行为、不履职行为）第二步：辨识根源危险源的不安全状态或行为（人：不安全行为、不履职行为）、（机、环、管：不安全状态）、（机、环、管：不安全状态）9 9、危险源辨识方法、危险源辨识方法义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司41人的不安全行为人的不安全行为身体状况不佳的情况下工作失职操作不安全性人员的其他不安全因素工作中的心理异常人员的不安全行为因素决策失误现场指挥的不安全性义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司42机的不安全状态防护设施不齐全设备警示不齐全设置位置不合理设备保护不齐全不完好没有按规定配备必要的设备设备选型不符合要求设备安装不符合规定设备维护保养不到位机的不安全状态机的不安全状态义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司43环境的不安全条件环境的不安全条件 环境的不安全条件包括两个方面：矿井不良或危险的自然地质条件和不良或危险的工作环境两个方面的因素。具体是指：1)水的威胁；2)顶、帮的威胁；3)地热威胁；4)瓦斯煤尘爆炸威胁；5)火的威胁；6)瓦斯突出威胁；7)其他自然地质威胁；8)工作地点温度、湿度、粉尘、噪声、有毒气体浓度等超过规定；9)工作地点照明不足；10)工作地点风量(风速)不符合规定；11)采掘设计缺陷（包括井下巷道布局不合理、工作面布置不合理）；12)施工质量不符合要求；13)巷道路面质量差标识不齐全、不正确；15)供电线路布置不合理；16)作业区域警示标志及避灾线路设置位置不齐全、不合理；17)其他工作环境的不安全因素。义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司44义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司管理的缺陷管理的缺陷 1)对风险预控工作不重视、执行不到位；2)组织机构不健全、不合理，机构职责不明晰；3)规章制度制定程序不合理、不符合实际；4)安全管理规章制度不完善；5)文件、记录管理、操作规程不全，管理混乱；6)安全管理方针和目标未制定或制定不合理；7)未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案或预案不完善、不合理；安全措施不完善、不合理；8)岗位设置不全，不合理；9)岗位职责不明确；10)员工安全教育、培训不符合规定；11)未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化；12)其他管理的不安全因素。45义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司瓦斯检查工危险源辨识表瓦斯检查工危险源辨识表46u对识别出的每个危险源都要进行风险评价。危险源识别要“全”即充分，风险评价要“准”即合理。我们采用的评估的方法是风险矩阵法，对辨识出的危险源进行风险评估，风险的大小由风险值来衡量从而确定危险源的风险等级，这个过程也是对危险源进行分级的过程：事故发生“可能性”的确定方法。对于事故发生“可能性”的确定需要根据以往事故统计或经验来模糊判断。“损失”的确定方法。对“可能造成的损失”的确定需要建立在假设的基础之上，即假设在事故实际发生的情况下，估计会造成什么样的损失。事故发生后可能造成的后果是多个，按照风险管理的要求，取各种后果中最为严重的一个来确定“可能造成的损失”。对照风险矩阵表赋予相应的值。风险值的确定方法是：风险值=可能性损失风险等级的确定方法。将计算得出风险值与“风险等级划分表”对照，即可得到相应的风险等级。义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司1010、风险评估方法、风险评估方法47义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司风险矩阵表风险矩阵表48义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司瓦斯检查工危险源辨识风险评估表瓦斯检查工危险源辨识风险评估表49u管理标准是针对根源危险源(管理对象)所制定的以消除或控制风险的准则，只要达到标准就能够消除或控制相对应的危险源。标准应遵循国家标准、行业标准和企业标准等，标准应明确、具体，尽可能量化。目前没有标准的，要考虑增加新的标准，优先采用技术标准。u人的管理标准即人的行为标准，根源危险源（管理对象）在何时何地应该以什么顺序和方式做什么，以及不应该做什么；机的管理标准包括管理对象的完好标准、数量标准、质量标准和正常运转状态标准；环的管理标准为管理对象处于安全范围的标准；管的管理标准为组织机构、规章制度、执行落实等方面的标准。技术标准：通常可用仪器仪表测量。非技术标准：通常依赖于主观判断。义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司1111、管理标准、管理标准50义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司瓦斯检查工危险源辨识管理标准瓦斯检查工危险源辨识管理标准51u风险管理措施是指达到风险管理标准的具体方法、手段。u危险源、风险、管理标准、管理措施的关系：对危险源的管理达到相应的管理标准就可以控制风险的出现，从而避免事故的发生，而管理措施就是为了达到该标准所采取的具体办法。人的管理措施包括监督检查、激励机制、安全培训以及挂牌警示等消除人的不安全行为的具体方法和手段；机的管理措施为对机器设备进行定期检查、检修、维护以确保机器设备性能可靠、运行正常、满足安全生产需求；环的管理措施包括对环境对象的监测，以及环境对象不符合管理标准时应采取哪些措施，保证在安全的环境中作业；管的管理措施即对现有组织机构、规章制度、执行落实等进行完善的方法和手段。根据制定的管理标准制定相应的管理措施，要求管理措施分为责任措施（主要责任人应采取的措施）、管理措施（直接管理人员应采取的措施）、监管措施（监管人员应采取的措施），控制方法包括消除、预防、弱化（减弱）、隔离、联锁、个体防护、警示、培训教育。义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司1212、管理措施、管理措施52义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司瓦斯检查工危险源辨识管理措施瓦斯检查工危险源辨识管理措施53四、安全风险预控管理体系建立准备与策划四、安全风险预控管理体系建立准备与策划义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司54u体系建立是煤矿从无体系、零散式的管理模式，向有体系、系统化的管理模式的转变过程。煤矿所运行的安全风险预控管理体系是否全面满足AQ/T1093-2011的要求，是否能真正满足煤矿安全管理工作需要，很大程度上取决于体系建设的质量。u体系建设是一项复杂的系统工程，必须精心准备、合理组织、系统建设。1 1、体系建立准备、体系建立准备义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司55u成立组织机构成立组织机构领导小组领导小组安委会安委会煤矿需要加强对煤矿安全风险预控管理体系建设工作的领导，以保障体系建设过程中，能及时协调解决可能出现的问题。因此，应设立安全风险预控管理委员会，实施和保持安全风险预控管理工作。安委会一般包括：主任、副主任和成员，由不同层次的有代表性的人员组成，要求员工代表不低于20%。主要责任：a、领导、组织、协调各工作组开展工作；b、负责审查和批准体系建设方案；c、负责工作组职责和工作计划的制定；d、定期组织体系建设工作审核会议，审定各小组的工作成果；e、负责保证体系建立所需的人、财、物等各种资源的配置。义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司1 1、体系建立准备、体系建立准备56工作小组工作小组u风险预控管理组组长由安全副总经理担任主要职责：负责风险管理知识技能的培训，相关程序、制度的制定与修改完善，危险源辨识、评估、分级分类，制定相应的管理标准与管理措施，编制风险管理手册、岗位风险手册、岗位风险提示卡。u保障管理组组长由董事长、总经理和党委书记共同担任u员工不安全行为管理组组长由安全副总经理担任义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司1 1、体系建立准备、体系建立准备57工作小组工作小组u生产系统安全要素管理组组长由总工程师担任u综合管理组组长由安全副总经理担任u管理评价组组长由安全副总经理担任义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司1 1、体系建立准备、体系建立准备58体系建设计划体系建设计划u体系建设计划是对体系建设从准备到体系正式投入运行前，所有与体系策划、培训、文件化和现场化工作的安排，包括危险源辨识、管理标准及措施制定、风险预控八本书制定等等。煤矿安全风险预控管理体系建设一般需要较长的时间，在制定计划时应确保目标明确、进度安排合理、重点突出。工作计划可以通过表格的形式详细列出。义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司1 1、体系建立准备、体系建立准备59义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司孟津公司风险预控体系建设管理体系建设工作时间安排孟津公司风险预控体系建设管理体系建设工作时间安排60人员培训人员培训u培训应分层次进行第一层次：管理层：阐明建立煤矿安全风险预控管理体系的迫切性和重要性，接受煤矿安全风险预控管理体系有关标准的培训，真正理解和掌握煤矿安全风险预控管理体系的基本内容、原理、原则运行流程和模式等。第二层次：操作层：实施危险源辨识的与煤矿安全生产作业有关的人员，主要培训危险源辨识等有关的内容。义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司1 1、体系建立准备、体系建立准备61u煤矿安全风险预控管理体系能否有效建立，在运行中能否满足煤矿安全管理的需要，切实发挥风险预控作用，有效提高煤矿安全管理水平，需要进行科学的策划。u体系策划的具体内容应包括：煤矿安全风险预控管理方针、管理目标、以及安全风险预控管理的组织机构与职责、管理体系文件编写等工作。管理方针范例：管理方针范例：以人为本全面提升员工综合素质以人为本全面提升员工综合素质风险预控实现人机环管和谐统一风险预控实现人机环管和谐统一过程控制建立安全管理长效机制过程控制建立安全管理长效机制持续改进打造特色本质安全矿井持续改进打造特色本质安全矿井义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司2 2、体系策划、体系策划62u建立体系的过程就是结合企业的性质和特点，将体系规范具体化为煤炭企业安全风险预控管理体系文件的过程。u煤矿安全风险预控管理体系文件是煤矿安全风险预控管理体系信息及其载体的总称。体系文件能够在煤矿安全风险预控管理体系建立、实施、保持和改进的全过程中，起到“沟通意图、统一行动”的作用风险预控八本书。风险预控八本书。u体系文件具有如下作用：有利于满足煤矿安全管理的要求和持续改进煤矿安全绩效为煤矿从业人员提供适宜的安全知识、管理知识和体系知识保证煤矿生产和实践活动中，各项工作的重复性和可追溯性评价煤矿安全风险预控管理体系的有效性和持续适宜性义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司3 3、体系文件建立、体系文件建立63义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司64A级：管理手册（第一层次文件）。声明煤矿安全风险预控管理的承诺，描述煤矿安全风险预控管理体系设计的过程及其相互关系，展示煤矿安全风险预控管理体系整体框架，明确煤矿内部各个层次、不同部门、单位和不同岗位的职责与权限。管理手册内容要覆盖标准的全部要素。第一第一层次文件：管理手次文件：管理手册册第二第二层次文件：程序文件次文件：程序文件 管理制度管理制度第三第三层次文件：技次文件：技术标准、操作（作准、操作（作业）标准、各准、各类台台账、检查表、表、记录等等B B B B级级C C C C级级A A级义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司u煤矿安全风险预控管理体系文件整体结构煤矿安全风险预控管理体系文件整体结构3 3、体系文件建立、体系文件建立65义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司66B级：程序文件（第二层次文件）。程序文件规定相应过程控制的目的、范围、职责、控制内容、方法和步骤，为保证各个过程功能的实现而制定的管理性文件。程序文件与具体的体系要素相对应，是针对某些体系要素所规定的方法和实施程序，描述对某个要素实施管控的流程，是管理手册的支持性文件。义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司3 3、体系文件建立、体系文件建立67B级：制度文件（第二层次文件）。制度文件规定相关业务内容、职责范围、工作程序、工作方法和必须达到的工作质量、考核奖惩办法等，协调统一煤矿生产过程中有关生产管理、技术管理、质量管理、设备与设施管理、安全管理、信息管理等事项。制度文件不与体系要素相对应，是对程序文件中某部分内容的补充说明和规定，是管理手册和程序文件的支持性文件。义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司3 3、体系文件建立、体系文件建立68C级：技术标准、操作（作业）标准、各类台账、检查表、记录等（第三层次文件）。由煤矿为确保过程策划、运行控制需要而建立或收集的文件包括有关的标准、作业指导规范、检查表、工艺流程说明、工程图表、技术说明及各类台账和记录，以及国家有关法律、法令、法规和条例等行政管理文件等。u煤矿应在全面的危险源辨识和风险评估基础上，按照上述要求对煤矿安全风险预控管理体系进行策划。策划过程中应基于风险考虑，保证体系文件系统能够满足风险预控的要求，能够满足法律、法规和其它标准的要求。煤矿安全风险预控管理体系文件系统的策划可参照下表：煤矿安全风险预控管理体系文件系统的策划可参照下表：义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司3 3、体系文件建立、体系文件建立69管理手册（A级）程序文件、管理制度（B级）支持性标准（C级）相关记录（C级）1.范围范围2.规范性引用文件规范性引用文件3.术语和定义术语和定义4.管理要素及要求管理要素及要求4.1总要求总要求4.2安全风险预控安全风险预控管理方针管理方针4.3风险预控管理风险预控管理4.3.1危险源辨识危险源辨识风险评估管理程序风险评估管理程序重要风险控制重要风险控制目标、任务和目标、任务和计划计划1、危险源辨识、危险源辨识、调查表调查表2、风险评估表、风险评估表煤矿安全风险预控管理体系文件结构和内容一览表煤矿安全风险预控管理体系文件结构和内容一览表义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司70u体系文件编码规范：单位编码:YM-MJ(孟津）评分标准：YM-MJ-AQ-A-BZ-2013-x管理手册：YM-MJ-AQ-A-SC-2013-x程序文件：YM-MJ-AQ-B-CX-2013-x管理制度：YM-MJ-AQ-B-ZD-2013-x安全文化：YM-MJ-AQ-B-WH-2013-x风险手册：YM-MJ-AQ-C-FX-2013-x岗位手册：YM-MJ-AQ-C-GW-2013-x其 它：文件层次文件层次集团编集团编号号单位编号单位编号名称缩写名称缩写序号，可略序号，可略义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司3 3、体系文件建立、体系文件建立71义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司72义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司73义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司74义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司义马煤业集团孟津煤矿有限责任公司 结结 束束 语语 总的来讲，煤矿安全风险预控管理体系具有传统总的来讲，煤矿安全风险预控管理体系具有传统安全管理不可替代的优越性，体系的实施推广对提高安全管理不可替代的优越性，体系的实施推广对提高煤矿安全管理水平，具有非常重要的现实意义。煤矿安全管理水平，具有非常重要的现实意义。在今后工作中，我们需要认真负责、严抓严管，努在今后工作中，我们需要认真负责、严抓严管，努力实现安全生产的目标。力实现安全生产的目标。75