曼昆经济学原理课件10

曼昆经济学原理课件10市市场效率效率 市市场失灵失灵回回顾:亚当当斯密的斯密的“看不看不见的手的手”，市，市场引引导自利的自利的买者与者与卖者在市者在市场上相互交易，上相互交易，它它们各自各自为自己的利益而奔波自己的利益而奔波劳碌，碌，设法使自己的利益达到最大，但最法使自己的利益达到最大，但最终却能却能导致合致合意的市意的市场结果，使社会利益达到最大。果，使社会利益达到最大。交易的涵交易的涵义：请给我我们我所要的我所要的东西吧西吧,同同时，你也可以，你也可以获得你所要的得你所要的东西！西！市市场的确做了的确做了许多好事，但并不能做好每一件事。尽管它是一种多好事，但并不能做好每一件事。尽管它是一种组织经济活活动的好方的好方法的基法的基础，但市但市场失灵失灵仍然会仍然会发生生.市市场失灵失灵:外部性外部性u当市当市场运行的运行的结果影响到没有参与果影响到没有参与买卖的其他人的利益的其他人的利益时，外在的效，外在的效应就就产生了，生了，经济学把它叫作学把它叫作“外部性外部性”。u外部性外部性导致市致市场趋向无效率，向无效率，总剩余达不到最大化。剩余达不到最大化。外部性外部性产生于生于.当一个人从事一当一个人从事一项活活动，该活活动影响了旁影响了旁观者的福利，但他者的福利，但他对这种影响种影响即不付即不付报酬也得不到任何酬也得不到任何补偿时。Market Failures:Externalitiesu如果如果对旁旁观者的影响是不利的，者的影响是不利的，这种外部性就被称种外部性就被称为负外部性。外部性。u如果如果对旁旁观者的影响是有利的，者的影响是有利的，这种外部性就被称种外部性就被称为正外部性。正外部性。u汽汽车废气气u吸烟吸烟u狂吠的狗狂吠的狗 u建筑物外的噪音建筑物外的噪音负外部性的例子外部性的例子u免疫接种免疫接种Immunizationsu修复修复历史建筑物史建筑物u新技新技术研究研究正外部性的例子正外部性的例子铝市市场.铝的数量的数量0铝的价格的价格Q市市场需求需求(私人价私人价值)供供给(私人成本私人成本)均衡均衡铝市市场的福利的福利经济学分析学分析市市场均衡所形成的生均衡所形成的生产量与需求量是有效率的，因量与需求量是有效率的，因为从福利分析的角度来看，此从福利分析的角度来看，此时生生产者者剩余与消剩余与消费者剩余的者剩余的总和达到了最大。和达到了最大。The Market for Aluminum and Welfare Economics假假设铝工厂排放工厂排放污染物（一种染物（一种负外部性），外部性），则生生产铝的社会成本要大于的社会成本要大于铝生生产者的成本。者的成本。The Market for Aluminum and Welfare Economics现在，每生在，每生产一一单位位铝，社会成本包括，社会成本包括铝生生产者的私人成本加上受到者的私人成本加上受到污染的不利影响的旁染的不利影响的旁观者的成本。者的成本。QMARKET污染与社会最适染与社会最适.Quantity ofAluminum0Price ofAluminumDemand(private value)供供给(私人成本私人成本)社会成本社会成本Qoptimum外部成本外部成本（污染成本）染成本）Equilibrium 最适最适生生产产品的品的负外部性外部性需求曲需求曲线与社会成本曲与社会成本曲线的交点决定了最的交点决定了最优产量水平。量水平。u社会最适社会最适产量水平低于市量水平低于市场均衡水平。均衡水平。达到社会最适达到社会最适产量水平量水平外部性内在化（外部性内在化（Internalizing an externality）指改）指改变激励，以使人激励，以使人们考考虑到自己行到自己行为的外部性。的外部性。Achieving the Socially Optimal Output政府可以通政府可以通过向生向生产者征税使外部性内在化，从而均衡量减少到社会最适水平。者征税使外部性内在化，从而均衡量减少到社会最适水平。生生产产品的正外部性品的正外部性当外部性当外部性给旁旁观者者带来利益，正的外部性就出来利益，正的外部性就出现了。了。u生生产的社会成本小于生的社会成本小于生产者与消者与消费者的私人成本。者的私人成本。Positive Externalities in Production技技术溢出效溢出效应（technology spillover）就是一种正的外在性，一个企）就是一种正的外在性，一个企业进行新的更好的行新的更好的创新与新与设计，这不不仅有利于有利于这个企个企业，而且有利整个社会，因，而且有利整个社会，因为这种种设计将将进入社会入社会的技的技术知知识宝宝库，从而，从而对经济中其他生中其他生产者有正的外部性。者有正的外部性。Positive Externalities in Production.机器人的数量机器人的数量0机器人价格机器人价格QOPTIMUMDemand(private value)Supply(private cost)Social costQMARKETValue oftechnologyspilloverEquilibriumOptimumPositive Externalities in Production需求曲需求曲线与社会成本曲与社会成本曲线的交点决定了社会最适的的交点决定了社会最适的产量水平。量水平。u最适最适产量水平超量水平超过均衡水平。均衡水平。u市市场的生的生产量小于社会的合意数量。量小于社会的合意数量。u生生产的社会成本小于生的社会成本小于生产与消与消费的私人成本。的私人成本。外部性内在化外部性内在化:补贴政府多次使用政府多次使用补贴作作为主要的方式来主要的方式来尝试使正外部性内部化。使正外部性内部化。技技术政策政策在在经济中通中通过政府干政府干预，以使，以使产业的技的技术得到得到进步被称步被称为技技术政策。政策。Technology Policyu专利法（利法（Patent laws）通）通过赋予予发明者在一定明者在一定时期内期内对其其发明的明的专有使用有使用权而保而保护了了发明者的明者的权利。利。u专利就是一种使外部性内在化的方法。利就是一种使外部性内在化的方法。在生在生产中如何使外部性内在化中如何使外部性内在化u税收是用于使税收是用于使负外部性内部化的一种主要方法。外部性内部化的一种主要方法。u补贴是用于使正外部性内部化的一种主要方法。是用于使正外部性内部化的一种主要方法。消消费的外在性的外在性.Quantity ofEducation0Price ofEducationQMARKETDemand(private value)SocialvalueQOPTIMUM(b)正消正消费外在性外在性Supply(private cost)酒精的数量酒精的数量0酒精的价格酒精的价格QMARKET需求需求(私人价私人价值)供供给(私人成本私人成本)社会价社会价值QOPTIMUM(a)负消消费外在性外在性外部性与市外部性与市外部性与市外部性与市场场效率效率效率效率u 生生产或消或消费的的负外部性使市外部性使市场生生产的量大于社会最适水平。的量大于社会最适水平。u生生产或消或消费的正外部性使市的正外部性使市场生生产的量小于社会最适水平。的量小于社会最适水平。外部性的私人解决方法外部性的私人解决方法解决外部性并不解决外部性并不总是需要政府行是需要政府行为，在一些情况下，也可以采取私人解决，在一些情况下，也可以采取私人解决方法。方法。私人解决方法的私人解决方法的类型型u道德道德规范与社会范与社会约束（束（Moral codes and social sanctions）u慈善慈善组织（Charitable organizations）u整合不同整合不同类型的型的经营（Integrating different types of businesses）u利益各方利益各方签订合合约（Contracting between parties）科斯定理科斯定理科斯定理科斯定理认为，如果私人各方可以无成本地就，如果私人各方可以无成本地就资源配置源配置进行行协调，那么私人市，那么私人市场就就总能解能解决外部性决外部性问题，并有效地配置，并有效地配置资源。源。交易成本交易成本交易成本是指交易各方在达成交易成本是指交易各方在达成协议与遵守与遵守协议过程中所程中所发生的成本。生的成本。为什么私人解决方法什么私人解决方法并不并不总是有效是有效 有有时利益各方不能解决外部性利益各方不能解决外部性问题是因是因为交易成本的存在，交易成本交易成本的存在，交易成本过高使得私人高使得私人之之间不可能达成不可能达成协议。公共政策解决外部性公共政策解决外部性当外部性明当外部性明显存在并且私人不可能达成有效率的存在并且私人不可能达成有效率的协议时，政府可以，政府可以尝试解决外部性，政府解决解决外部性，政府解决外部性可以通外部性可以通过.命令与控制政策命令与控制政策.以市以市场为基基础的政策的政策.命令和控制政策命令和控制政策u通常采用两种解决方法通常采用两种解决方法:u禁止某些行禁止某些行为.u要求某些行要求某些行为.u例如例如:u要求所有的学生接受免疫。要求所有的学生接受免疫。u由由环境保境保护机构机构规定定污染排放的水平。染排放的水平。以市以市场为基基础的政策的政策u政府通政府通过税收与税收与补贴向私人提供符合社会效率的激励。向私人提供符合社会效率的激励。u庇古税（庇古税（Pigovian taxes）是指用于）是指用于纠正正负外部性的税收，它引外部性的税收，它引导决策者考决策者考虑负外部外部性引起的社会成本。性引起的社会成本。管制与庇古税的例子管制与庇古税的例子管制与庇古税的例子管制与庇古税的例子假定假定环境保境保护局决定要减少来自于某工厂的排局决定要减少来自于某工厂的排污量，它可以量，它可以告告诉工厂把排工厂把排污量减少到某一特定水平量减少到某一特定水平(i.e.regulation).对工厂排放的每工厂排放的每单位位污染征收一定量的税染征收一定量的税(i.e.Pigovian tax).Market-Based Policiesu可交易的可交易的污染染许可可证（Tradable pollution permits）是指允）是指允许排排污权在企在企业之之间自愿自愿交易。交易。u只要得到允只要得到允许，这种种许可交易的市可交易的市场最最终将能得到自将能得到自发的的发展。展。u能能够用用较低成本减少低成本减少污染的企染的企业，将愿意将其得到的，将愿意将其得到的许可可证出售，而需要用出售，而需要用较高高成本来减少成本来减少污染的企染的企业将将购买许可可证。矫正税和正税和污染染许可可证的相等性的相等性.Quantity ofPollution0Price ofPollutionPQ污染染权的需求的需求矫正税正税tax(a)矫正税正税2.它与需求曲它与需求曲线共同决定了共同决定了污染量染量.1矫正税决正税决定了定了污染的染的价格价格.Quantity ofPollution0QDemand forpollution rights污染染许可可证的供的供给(b)污染染许可可证Price ofPollutionP2.它与需求曲它与需求曲线共同决定的共同决定的污染的价格染的价格.1.污染染许可可证确定了确定了污染量染量.SummaryuWhen a transaction between a buyer and a seller directly affects a third party,the effect is called an externality.uNegative externalities cause the socially optimal quantity in a market to be less than the equilibrium quantity.uPositive externalities cause the socially optimal quantity in a market to be greater than the equilibrium quantity.SummaryuThose affected by externalities can sometimes solve the problem privately.uThe Coase theorem states that if people can bargain without a cost,then they can always reach an agreement in which resources are allocated efficiently.SummaryuWhen private parties cannot adequately deal with externalities,then the government steps in.uThe government can either regulate behavior or internalize the externality by using Pigovian taxes.Graphical ReviewThe Market for Aluminum.Quantity ofAluminum0Price ofAluminumQMARKETDemand(private value)Supply(private cost)EquilibriumPollution and the Social Optimum.QMARKETQuantity ofAluminum0Price ofAluminumDemand(private value)Supply(private cost)Social costQoptimumCost ofpollutionEquilibriumOptimumPositive Externalities in Production.Quantityof Robots0Priceof RobotQOPTIMUMDemand(private value)Supply(private cost)Social costQMARKETValue oftechnologyspilloverEquilibriumOptimumConsumption Externalities.Quantity ofEducation0Price ofEducationQMARKETDemand(private value)SocialvalueQOPTIMUM(b)Positive Consumption ExternalitySupply(private cost)Quantityof Alcohol0Priceof AlcoholQMARKETDemand(private value)Supply(private cost)Social valueQOPTIMUM(a)Negative Consumption ExternalityThe Equivalence of Pigovian Taxes and Pollution Permits.Quantity ofPollution0Price ofPollutionPQDemand forpollution rightsPigoviantax(a)Pigovian Tax2.which,togetherwith the demand curve,determines the quantityof pollution.1.A Pigoviantax sets theprice ofpollution.Quantity ofPollution0QDemand forpollution rightsSupply ofpollution permits(b)Pollution PermitsPrice ofPollutionP2.which,togetherwith the demand curve,determines the priceof pollution.1.Pollutionpermits setthe quantityof pollution.谢谢观赏谢谢观赏