施工企业合同管理与风险防控课件

施工企业合同管理与风险防控施工企业合同管理与风险防控中建八局有限公司中建八局有限公司 陈牛林陈牛林20192019年年9 9月月1515日日工程项目的建筑个性强、复杂性高工程项目的建筑个性强、复杂性高工程体量比较大工程体量比较大项目的参与方多项目的参与方多建设周期长，可变因素较多建设周期长，可变因素较多影响项目施工及工程造价风险因素多影响项目施工及工程造价风险因素多风险通过合同都大部分转移给了承包方风险通过合同都大部分转移给了承包方施工企业的经营性扩张施工企业的经营性扩张合同文件内容多、合同文件不规范合同文件内容多、合同文件不规范第一章第一章 概述概述第二章第二章 合同管理的基本概念相关知识合同管理的基本概念相关知识第三章第三章 招投标阶段的合同管理招投标阶段的合同管理第四章第四章 合同的履约与风险监控管理合同的履约与风险监控管理第五章第五章 合同的索赔管理合同的索赔管理第六章第六章 常见的合同管理问题及处理常见的合同管理问题及处理 第一章第一章 概述概述 一、施工企业合同管理的生命周期图一、施工企业合同管理的生命周期图 二、施工企业合同管理基本业务流程图二、施工企业合同管理基本业务流程图 三、施工企业合同管理面临的主要问题三、施工企业合同管理面临的主要问题 第一章第一章 概述概述 一、施工企业合同管理的生命周期图一、施工企业合同管理的生命周期图 附件附件1 施工企业合同管理的生命周期图施工企业合同管理的生命周期图.pdf 二、施工企业合同管理基本业务流程图二、施工企业合同管理基本业务流程图 附件附件2 施工企业合同管理基本业务流程图施工企业合同管理基本业务流程图.pdf 第一章第一章 概述概述 三、施工企业合同管理面临的主要问题三、施工企业合同管理面临的主要问题 （一）合同法律环境不好。（一）合同法律环境不好。（二）发包方行为不规范。（二）发包方行为不规范。（三）合同管理意识淡薄。（三）合同管理意识淡薄。（四）缺乏有效的分包合同管理。（四）缺乏有效的分包合同管理。（五）（五）不重视合同文本分析。不重视合同文本分析。（六）专业的合同管理人才匮乏。（六）专业的合同管理人才匮乏。第二章第二章 合同管理的基本概念及相关知识合同管理的基本概念及相关知识 一、合同的分类一、合同的分类 二、合同的类型二、合同的类型 三、合同在项目管理中独特的地位三、合同在项目管理中独特的地位 四、合同管理的主要任务四、合同管理的主要任务 第二章第二章 合同管理的基本概念及相关知识合同管理的基本概念及相关知识 一、合同的分类一、合同的分类（一）与发包方（一）与发包方（二）与分供商（二）与分供商 1、专业承包合同 2、劳务分包合同 3、材料及设备采购合同 4、料具租赁合同 5、其他合同：如临建，临水、临电，燃气，房屋租赁，渣土清运，废弃钢筋处理，保险，保安合同等。（三）其他：（三）其他：联营体合作协议、工程咨询服务等等。第二章第二章 合同管理的基本概念及相关知识合同管理的基本概念及相关知识 二、合同的计价类型二、合同的计价类型（一）总价合同（一）总价合同1、固定总价合同。2、调值总价合同。3、固定工程量总价合同。4、管理费总价合同。（二）单价合同（二）单价合同1、估计工程量合同2、纯单价（无工程量）合同 第二章第二章 合同管理的基本概念及相关知识合同管理的基本概念及相关知识 二、合同的计价类型二、合同的计价类型（三）成本加酬金合同（三）成本加酬金合同1、成本加固定费用合同2、成本加定比费用合同3、成本加浮动酬金合同4、目标成本加奖励5、成本加固定最大酬金合同合同类型合同类型应用范围应用范围发包方发包方投资控制投资控制承包方承包方总价合同总价合同广泛，简单、周期短广泛，简单、周期短易易风险大风险大单价合同单价合同广泛广泛较易较易风险小风险小 成本成本 酬金酬金 合同合同百分比酬金百分比酬金紧紧急急工工程程、保保密密工工程程、为为试试验验研研究究和和技技术术发发展展修修建建的的工工程程，发发承承包包双双方方战战略略合合作，相互信任作，相互信任最难最难无风险无风险固定酬金固定酬金难难浮动酬金浮动酬金不易不易目标成本加奖励目标成本加奖励根据实际情况确定根据实际情况确定有可能有可能有风险有风险 第二章第二章 合同管理的基本概念及相关知识合同管理的基本概念及相关知识 二、合同的计价类型二、合同的计价类型（四）几种计价类型的比较（四）几种计价类型的比较 第二章第二章 合同管理的基本概念及相关知识合同管理的基本概念及相关知识 三、合同管理在项目管理中独特的地位三、合同管理在项目管理中独特的地位（一）确定了施工项目的工作任务范（一）确定了施工项目的工作任务范围。围。（二）施工项目过程中的最高行为准（二）施工项目过程中的最高行为准则。则。（三）项目组织实施的纽带。（三）项目组织实施的纽带。（四）产生争议解决的依据。（四）产生争议解决的依据。第二章第二章 合同管理的基本概念及相关知识合同管理的基本概念及相关知识 四、合同管理的主要任务四、合同管理的主要任务 （一）合同签订前（一）合同签订前1、对招标文件进行分析和合同文本审查（合同条款、内容、法律风险等方面），评估合同的风险性及可以取得的预期利润。2、收集资料、做好双方履约能力的分析，进行工程合同的谈判策划。3、制定报价策略，进行合同谈判。4、拟签稿进行合同会签、审查批准、印章使用。第二章第二章 合同管理的基本概念及相关知识合同管理的基本概念及相关知识 四、合同管理的主要任务四、合同管理的主要任务 （二）合同签订后（二）合同签订后 1、建立合同实施的保证体系，以保证合同实施过程中的一切日常事务性工作有秩序地进行，使工程项目的全部合同事件处于控制中，保证合同目标的实现。2、对合同实施情况进行跟踪；3、进行合同变更管理。4、日常的索赔和反索赔管理。5、合同履行后的评估与总结。第三章第三章 招投标阶段的合同管理招投标阶段的合同管理 一、合同的形成过程一、合同的形成过程 二、承包方的目标和工作二、承包方的目标和工作 三、合同三、合同 谈判的技巧与策略谈判的技巧与策略 四、招标文件与合同文本审查与分析四、招标文件与合同文本审查与分析 第三章第三章 招投标阶段的合同管理招投标阶段的合同管理 一、合同的形成过程一、合同的形成过程1、市场营销及投标前的准备工作2、组织资格预审或接受招标邀请3、购买招标资料4、标前会议和现场考察5、编标、送标、参加开标会6、投标文件答辩和澄清7、议标8、接受中标通知书9、合同谈判与签署 第三章第三章 招投标阶段的合同管理招投标阶段的合同管理 二、承包方的目标和工作二、承包方的目标和工作（一）基本目标（一）基本目标1、提出有利的同时又具有竞争力的报价。2、签订一个有利的合同。（1）合同条款比较优惠或有利；（2）合同价格较高或适中；（3）合同风险较小；（4）合同双方责权利关系比较平衡；（5）没有苛刻的、单方面的约束性条款等。第三章第三章 招投标阶段的合同管理招投标阶段的合同管理 二、承包方的目标和工作二、承包方的目标和工作 （二）工程投标面临的处境（二）工程投标面临的处境1、招标定单位，数家竞争，主动权在发包方手中。2、中标的不确定性因素影响投标单位的时间与精力投入。3、发包方在招标文件合同条款中设立了不可预测的风险较多。4、有的招标文件又常常不清楚、不细致，前后矛盾，答疑不答。第三章第三章 招投标阶段的合同管理招投标阶段的合同管理l二、承包方的目标和工作二、承包方的目标和工作（三）投标人的重点工作（三）投标人的重点工作1、投标前工作（市场调研、收集信息）。2、全面分析和正确理解招标文件：对招标文件中出现的矛盾、错误、二义性，不理解的地方应在标前会议上提出，或以书面的形式进行提问。3、全面的环境调查：工程环境是工程风险的主要根源，包括：政治环境、法律方面、经济方面、自然条件方面、竞争对手情况、以往同类工程的资料、风土人情、民风民俗。l 第三章第三章 招投标阶段的合同管理招投标阶段的合同管理l二、承包方的目标和工作二、承包方的目标和工作（四）合同管理在这个阶段的基本任务（四）合同管理在这个阶段的基本任务1、投标以及合同签订的高层决策工作，例如投标方向的选择，投标策略的制定，合同谈判策略的确定，合同签订后的决策等。2、招标文件及合同条件的审查分析工作进行招标文件及合同文本的审查进行工程合同的策划，如分包合同策划，解决各合同之间的协调问题。进行合同风险分析为工程成本测算、报价、合同谈判和合同签订提供决策的信息、建议、意见，甚至警告、对合同修改进 第三章第三章 招投标阶段的合同管理招投标阶段的合同管理l二、承包方的目标和工作二、承包方的目标和工作（四）合同管理在这个阶段的基本任务（四）合同管理在这个阶段的基本任务行法律方面的审查，配合承包方制定报价策略，配合合同谈判。3、合同谈判工作。由于这是双方合同关系建立的最后也是最关键的一步，因而无论是发包方还是承包方都极为重视合同的措词和最终合同条款的制定，力争在合同条款上通过谈判全力维护自己的合法利益。承包方更应重视此工作。l 第三章第三章 招投标阶段的合同管理招投标阶段的合同管理l二、承包方的目标和工作二、承包方的目标和工作（四）合同管理在这个阶段的基本任务（四）合同管理在这个阶段的基本任务这个阶段，承包方的主要目标有：(1)澄清标书中某些含糊不清不利于我方的条款，希望发包方采纳承包方的某些建议。(2)争取中标、最好是高价中标，即通过谈判宣传我们企业的良好业绩与竞争优势，以取得发包方的认同，从而在评标定标上对我们有大的倾斜；既要灵活对付发包方的多次议标压价，当发包方拟修改设计、增加项目或发包方违约时又要巧妙地增加盈利点；(3)争取修改或弱化过于苛刻的不合理条款，增加保护自身利益的条款及有益于我方增收节支的条款。(4)运用相关法律、法规，争取在条款和逻辑上最大限度地化解风险、转移风险，便于施工过程更好地履约。第三章第三章 招投标阶段的合同管理招投标阶段的合同管理 三、合同谈判的技巧与策略三、合同谈判的技巧与策略谈判不是一项简单的机械性工作，而是集合了策略与技巧的艺术，在谈判过程中应充分运用各种谈判策略和技巧。（一）掌握谈判进程，合理分配各议题的时间。（一）掌握谈判进程，合理分配各议题的时间。（二）分配谈判角色。（二）分配谈判角色。（三）注意谈判氛围。（三）注意谈判氛围。（四）充分利用专家的作用。（四）充分利用专家的作用。（五）适度的拖延和休会。（五）适度的拖延和休会。（六）语言要有针对性、表达委婉、灵活应变，（六）语言要有针对性、表达委婉、灵活应变，学会用无声语言。学会用无声语言。第三章第三章 招投标阶段的合同管理招投标阶段的合同管理 四、招标文件与合同文本审查与分析四、招标文件与合同文本审查与分析（一）经常出现的合同条款问题（一）经常出现的合同条款问题1、合同签订后才发现，合同中缺少某些重要的必不可少的条款，但双方已签字，难以或不可能再作修改或补充。2、在合同实施中发现，合同规定含混不清，难以分清双方的责任和权益；不同的合同条款，不同的合同条件之间规定和要求不一致。第三章第三章 招投标阶段的合同管理招投标阶段的合同管理 四、招标文件与合同文本审查与分析四、招标文件与合同文本审查与分析（一）经常出现的合同管理条款问题（一）经常出现的合同管理条款问题3、合同条款本身缺陷和漏洞太多，对许多可能发生的情况未作估计和具体规定；有些合同条款都是一些原则性的、抽象的规定，可执行性太差，可操作性不强，合同中出现错误、矛盾和二义性；承包方无法用合同条文保护自己的权益或制约对方。4、发承包双方对同一合同条款的理解大相径庭，双方在签约前未就合同条款的理解进行沟通，在合同实施过程中，出现激烈的争执。第三章第三章 招投标阶段的合同管理招投标阶段的合同管理 四、招标文件与合同文本审查与分析四、招标文件与合同文本审查与分析（一）经常出现的合同条款问题（一）经常出现的合同条款问题5、合同一方在合同实施中才发现，合同的某些条款对自己极为不利，隐藏着极大的风险，或过于苛刻，甚至中了对方圈套。6、更有甚者，有些承包合同合法性不足。例如：合同的签订不符合法定程序，合同中的一些条款，在合同实施过程中的有些经济活动与法律相抵触，结果导致整个合同或合同的部分条款无效。第三章第三章 招投标阶段的合同管理招投标阶段的合同管理 四、招标文件与合同文本审查与分析四、招标文件与合同文本审查与分析（二）合同文本的审查与分析（二）合同文本的审查与分析首先要审核招标文件中合同文本是否符合签订建设施工合同的诸原则，是否符合国家有关的法律法规和规定。只有这样，才能确保公平、公正的有序竞争。其次要审核和分析合同条件，确保企业自身条件能满足招标文件的需要，确保投标文件响应招标要求。对于模糊不清的地方要进行澄清，招标单位的澄清文件、会议纪要、其他补充文件以及后来的中标通知书都将成为合同的组成部分。第三章第三章 招投标阶段的合同管理招投标阶段的合同管理 四、招标文件与合同文本审查与分析四、招标文件与合同文本审查与分析（二）合同文本的审查与分析（二）合同文本的审查与分析 1、工作范围及工程界面划分、工作范围及工程界面划分看看有无含糊不清的条款，工作范围和内容规定是否明确或理解是否有偏差。工作范围不明确，一些应包含量的工程量没有进行计算导致未来的施工成本上升。规定工作内容时，对于规格、型号、质量要求、品牌、技术标准文字表达是否清楚。第三章第三章 招投标阶段的合同管理招投标阶段的合同管理 四、招标文件与合同文本审查与分析四、招标文件与合同文本审查与分析（二）合同文本的审查与分析（二）合同文本的审查与分析 2、词语定义及合同文件。、词语定义及合同文件。应着重看合同文件解释顺序、适用语言和法律、使用标准规范、监理单位和图纸等方面。合同文件的解释顺序，对施工过程影响很大，一般应为：补充协议书、合同协议书、中标通知书、投标书及其附件、合同专用条款、合同通用条款、招标文件、标准规范及有关技术文件、图纸、工程量清单、工程报价单或预算书。该解释顺序必须坚持。第三章第三章 招投标阶段的合同管理招投标阶段的合同管理 四、招标文件与合同文本审查与分析四、招标文件与合同文本审查与分析（二）合同文本的审查与分析（二）合同文本的审查与分析3、双方一般权利和义务。、双方一般权利和义务。主要审核发包方有无凭借自己起草招标文件和地位的优势，在合同中设置明显加重承包方责任，免除自身责任，排除承包方主要权利的显失公平的条款。如果有，必须在标书澄清阶段提出，如果发包方态度强硬，则承包方要考虑因这些不公平因素而相应增加的费用以及如何规避风险。审核工程师的职责与权力限制条款。审核对不可抗力的界定必须清晰。第三章第三章 招投标阶段的合同管理招投标阶段的合同管理 四、招标文件与合同文本审查与分析四、招标文件与合同文本审查与分析（二）合同文本的审查与分析（二）合同文本的审查与分析4、施工组织设计和工期。、施工组织设计和工期。一般情况下，承包方都要考虑提前工期，因为这样可以在发包方评标时得到加分的机会，但首先要分析招标文件中的工期是否合理，自身有无能力完成，按期竣工发包方应提供什么条件，承担什么义务。有无发包方因为想赶进度而恶性压缩工期现象，如果存在这种现象则要考虑赶工、增加人员机具调遣、食宿等一系列问题。另外，发包方在招标文件中都会提供初步的进度计划，承包方除了在投标时对其细化外，还要注意注明对发包方供应的图纸、材料、设备的到货计划要求，为日后工期和费用索赔创造条件。第三章第三章 招投标阶段的合同管理招投标阶段的合同管理 四、招标文件与合同文本审查与分析四、招标文件与合同文本审查与分析（二）合同文本的审查与分析（二）合同文本的审查与分析5、质量与检验。、质量与检验。这方面承包方需注意两点，一是隐蔽工程的中间验收和重新检验方面的规定；另一方面注意招标文件中是否明确了工程试车内容，工程量清单中是否含有工程试车，因为一般情况下单机无负荷试车由承包方负责，无负荷联动试车由发包方负责，承包方不负担任何费用。如需承包方配合，其费用在合同价外另计，或应招标文件要求在投标时考虑。投料试车应在工程竣工验收后由发包方负责，如发包方要求在工程竣工验收前进行或需要承包方配合时，应征得承包方同意，另行签订补充协议。第三章第三章 招投标阶段的合同管理招投标阶段的合同管理 四、招标文件与合同文本审查与分析四、招标文件与合同文本审查与分析（二）合同文本的审查与分析（二）合同文本的审查与分析6、安全施工。、安全施工。主要看其安全方面采用什么标准，要求是否严格。因为标准不同，要求不同，报价就会有很大差异。如BS标准脚手架比国内标准脚手架的材料费高出23倍。这一点，惠州乙烯的报价就是例子。当初投标时，国内各投标单位都没有注意审查这一点，急于拿工程，各家施工单位把报价压得非常低，结果施工时外方严格执行BS标准，仅脚手架材料费达1100012000元/吨，搭拆费也远远高于国内标准，同时其HSE的其他方面要求也高于国内标准。按此施工，造价仅1500万元的土建工程就要亏损200万元。最后还是外方鉴于实际情况，免费提供了脚手架材料，但搭拆费还是远远增加了。第三章第三章 招投标阶段的合同管理招投标阶段的合同管理 四、招标文件与合同文本审查与分析四、招标文件与合同文本审查与分析（二）合同文本的审查与分析（二）合同文本的审查与分析7、合同价款与支付、合同价款与支付。应主要注意确定合同价款的方式。目前，合同价款的方式多以固定单价为主，尤其是固定综合单价，报价时确定综合单价水平尤为重要。而对于固定总价合同，承包方的风险相对较大，要在合同中约定合同价款包含的风险范围和风险费用的计算方法。风险范围以外的合同价款调整也应在合同中约定。第三章第三章 招投标阶段的合同管理招投标阶段的合同管理 四、招标文件与合同文本审查与分析四、招标文件与合同文本审查与分析（二）合同文本的审查与分析（二）合同文本的审查与分析另外，要注意施工进度款的支付方法和周期，一般付款周期为一个月左右，太长则影响承包方资金周转，增加财务费用和影响施工进度。所以，对于此条款承包方要给予足够重视。最后就是工程量的确认，发包方工程师对工程量的确认一般为收到乙方报告后七天内完成。同时，应注意工程量的确认原则，有时大家习惯了某种确认方式，审合同时又不注意，按惯例确定了单价。这样一旦有变，就会造成某些费用的损失。第三章第三章 招投标阶段的合同管理招投标阶段的合同管理 四、招标文件与合同文本审查与分析四、招标文件与合同文本审查与分析（二）合同文本的审查与分析（二）合同文本的审查与分析8、材料设备供应。、材料设备供应。这方面主要应约定好发包方供应的材料设备的内容，一般发包方应提供其供应的材料设备一览表，包括品种、规格、到货地点、供应数量、供应时间等，有时发包方要求乙方在投标文件中提出甲供材料、设备情况，这样乙方也应指明到货时间等详细要求。在合同中应约定合同执行过程中甲供材料、设备的单价、规格品种、地点、时间、数量与一览表不符时的解决方法，同时要有甲供材料、设备的结算方法。第三章第三章 招投标阶段的合同管理招投标阶段的合同管理 四、招标文件与合同文本审查与分析四、招标文件与合同文本审查与分析（二）合同文本的审查与分析（二）合同文本的审查与分析9、工程变更。、工程变更。主要看招标文件和合同条件的规定，如果有设计变更，是有价格范围限制的变更，还是只要发生变更，发包方就支付变更价款。如果这样，投标价格可适当降低些；相反，如果发包方规定本合同的一切变更均不计取，投标价格就要相对高些，以便规避风险。10、竣工验收与结算。、竣工验收与结算。应在合同条件中约定，要求承包方提供具体竣工资料的详细要求，如竣工图的份数等信息是否合乎正常要求，以避免发包方拖期验收而又不对承包方给予补偿的事件发生。同时，应具体约定竣工结 第三章第三章 招投标阶段的合同管理招投标阶段的合同管理 四、招标文件与合同文本审查与分析四、招标文件与合同文本审查与分析（二）合同文本的审查与分析（二）合同文本的审查与分析算的时间范围和双方拖期结算的解决方式，从而避免因发包方故意拖期结算而使承包方的财务费用及其他成本增加的事情发生。11、违约、索赔和争议。、违约、索赔和争议。主要看对于双方应承担的违约责任的规定是否公平、公正，如果发包方对于其违约不进行任何赔偿，那么投标价格就要适当考虑该因素的影响。还有就是合同是否给定正规索赔程序，承包方在审核招标文件和合同条款时就要有意识地去寻找潜在索赔点，因为随着管理水平的提高，索赔已成为承包方创造利润的一个主要来源。第三章第三章 招投标阶段的合同管理招投标阶段的合同管理 四、招标文件与合同文本审查与分析四、招标文件与合同文本审查与分析（二）合同文本的审查与分析（二）合同文本的审查与分析12、工程分包和工程保险、工程分包和工程保险。如果发包方允许分包，而承包方也有要分包的工作，则应在投标文件中详细列出分包单位的信息，便于发包方审核。对于工程保险，目前来说为从事危险作业的职工办理意外伤害保险为强制险，但建筑安装一切险、第三方责任险并非强制险。如果发包方在合同中指明由承包方负责，承包方应将保费计入报价。13、合同附件。、合同附件。第四章第四章 合同的履约与风险监控管理合同的履约与风险监控管理l 一、合同履约与风险管理的理念一、合同履约与风险管理的理念 l 二、合同履约与风险管理的原则、关联二、合同履约与风险管理的原则、关联l 环节及要素环节及要素l 三、对发包方合同履约风险控制指标三、对发包方合同履约风险控制指标 l 四、对项目分供方合同履约风险控制指标四、对项目分供方合同履约风险控制指标l 五、五、履约策划与合同交底履约策划与合同交底l 六、合同责任分解六、合同责任分解l 七、合同过程控制七、合同过程控制l 八、合同履行阶段的风险要素与应对措施八、合同履行阶段的风险要素与应对措施 第四章第四章 合同的履约与风险监控管理合同的履约与风险监控管理一、一、合同履约与风险管理的理念（一）合同为纲，合同是项目实施的主要依据；（二）风险为重，风险防控是项目实施中合同管理的重中之重；（三）履约第一，树立正确的履约观，合同履行过程中动态地进行风险管控；（四）主线管理，项目的合同管理要沿着项目的生命周期实现一体化的管理与实施；（五）上下游齐抓，管理核心在于控制整体履约风险。第四章第四章 合同的履约与风险监控管理合同的履约与风险监控管理 二、二、合同履约与风险管理的原则、关联环节与要素（一）管理原则：体系化管理、上下游齐抓、规范化操作、标准化运行。（二）关联环节：包括合同性文件评审、合同交底、合同履行控制方案的编制、合同履行过程管控、合同履行总结与分析。（三）重点关联要素：包括合同风险点的识别、评估、消解、监控以及相关方的违约形式与应对、签证管理、索赔管理、合同类履约资料管理等。l1、截止监控时点，发包方实际累计支付与合同约定的比例相比较90%；l2、截止监控时点，发包方实际累计支付与累计完成量相比较70%；l3、未按约定期支付预付款15天；l4、未按约定期支付进度款7天；l5、截止监控时点，实际工期加签证顺延工期之和与合同约定相比较拖延10天；l6、截止监控时点，质量事故及发包方检查不满意次数2次；l7、截止监控时点，累计已发生违约金额累计10万元；l8、截止监控时点，遭发包方成功反索赔2次；l9截止监控时点，项目实际成本项目计划成本；l10其他（根据项目个案进行补充）。第四章第四章 合同的履约与风险监控管理合同的履约与风险监控管理 三、对发包方合同履约风险控制指标三、对发包方合同履约风险控制指标 l1、截止监控时点，分供商原因延误工期10天；l2、分供商原因最终延误工期总天数10天；l3、截止监控时点，分供履约报表中质量及与我方配合的评述中未出现“优良”、“一般”、“较差”、“极差”等表述；l4、截止监控时点，分供商已成功反索赔1次；l5、截止监控时点，分供方累计付款总额与已完工程量相比较70%；l6、截止监控时点，分包累计付款总额与合同约定相比较90%，供应（租赁）累计支付总额与已实际发生款项相比较60%；l7、其他（根据项目个案进行补充）。第四章第四章 合同的履约与风险监控管理合同的履约与风险监控管理 四、对项目分供方合同履约风险控制指标四、对项目分供方合同履约风险控制指标 l（一）主要内容（一）主要内容l1、编制依据l2、项目管理目标l3、相关背景l4、总承包合同主要条款l5、总承包管理与配合内容l6、履约时限控制附件3合同履约时限控制表.pdfl7、可设法变更的分部分项工程子目l8、索赔与反索赔的程序及方法 第四章第四章 合同的履约与风险监控管理合同的履约与风险监控管理 五、履约策划与合同交底五、履约策划与合同交底l（二）合同交底（二）合同交底l1、一级交底l(1)工程背景的交底：包括承接该工程的出发点、后续工程情况、报价定标情况、成本让利情况、经济风险等；l(2)发包方背景的交底：包括中介方情况、发包方（监理）资信、发包方（监理）主要公共关系、其它信息等；l(3)合同主要内容的交底：包括合同评审情况、合同主要条款、隐藏的风险点、索赔机会、时限要求等。l(4)工程难点的交底：包括施工难点、新技术、新材料等的大致介绍。第四章第四章 合同的履约与风险监控管理合同的履约与风险监控管理 五、履约策划与合同交底五、履约策划与合同交底l（二）合同交底（二）合同交底l2、二级交底l主要侧重于合同详细条款讲解，合同经济法律风险条款的责任分解等合同内容。具体内容详见履约过程中常见的法律问题及合同的风险管理。l3、三级交底l工长为我方所聘并对我方负责的项目，项目部各成员应在二级交底的基础上，将各自分担的风险责任及指标再分解，并对工长进行三级交底。l工长对分包单位负责的，项目部各成员直接将各自分担的风险责任及指标以签订分包合同、控制签证以及加强反索赔等方法落实到具体工作中。l附件4XXX工程合同交底与策划.pdf 第四章第四章 合同的履约与风险监控管理合同的履约与风险监控管理 五、履约策划与合同交底五、履约策划与合同交底l附件5合同责任分解表.pdf 第四章第四章 合同的履约与风险监控管理合同的履约与风险监控管理 六、合同责任分解六、合同责任分解l1、参与落实工期、质量、安全管理计划。l2、协调各方面的关系。l3、指导合同工作，肩负起“漏洞工程师”的责任。l4、参与其他项目控制工作。l5、合同实施情况的追踪、偏差分析及处理。l6、工程变更管理l7、工程索赔管理l8、工程文档管理（合同卡片、台账、信息的收集/加工/关联）l9、争议处理l 第四章第四章 合同的履约与风险监控管理合同的履约与风险监控管理 七、合同过程控制七、合同过程控制 风险要素：风险要素：无施工许可证擅自施工。无施工许可证擅自施工。应对措施：应对措施：催促发包方及时办理施工许可证件，催促发包方及时办理施工许可证件，向发包方书面发函并保留好相关证据。向发包方书面发函并保留好相关证据。第四章第四章 合同的履约与风险监控管理合同的履约与风险监控管理 八、合同履行阶段的风险要素与应对措施八、合同履行阶段的风险要素与应对措施 （一）施工许可证未办理的风险（一）施工许可证未办理的风险风险要素：风险要素：1、未按照合同约定而擅自提前进场施工。、未按照合同约定而擅自提前进场施工。2、施工条件（场地、施工条件（场地/水电水电/道路道路/通讯）的延期通讯）的延期提供致使工程延期开工。提供致使工程延期开工。应对措施：应对措施：1、提前做好各类资源的调用计划；、提前做好各类资源的调用计划；2、中标后及时、中标后及时 签订合同，前期不宜过多投签订合同，前期不宜过多投入；入；3、发生延期下达，留、发生延期下达，留 好书面证据。好书面证据。第四章第四章 合同的履约与风险监控管理合同的履约与风险监控管理 八、合同履行阶段的风险要素与应对措施八、合同履行阶段的风险要素与应对措施 （二）开工风险（二）开工风险 1、发包方和监理派驻现场的工程师权利义务、发包方和监理派驻现场的工程师权利义务不明确；不明确；2、项目参与实施的分包方众多，存在多个合、项目参与实施的分包方众多，存在多个合同关系，权限交叉。同关系，权限交叉。应对措施：应对措施：1、索要并留存发包方现场代表授权文件和监、索要并留存发包方现场代表授权文件和监理合同，或通过例会、函件等形式加以明确；理合同，或通过例会、函件等形式加以明确；2、总承包合同项下的全部义务应合理分配纳、总承包合同项下的全部义务应合理分配纳入各分供方合同。入各分供方合同。第四章第四章 合同的履约与风险监控管理合同的履约与风险监控管理 八、合同履行阶段的风险要素与应对措施八、合同履行阶段的风险要素与应对措施 （三）合同权限风险（三）合同权限风险 风险要素：风险要素：签订的合同条件较为严苛，完全履行签订的合同条件较为严苛，完全履行难度高，承包方存在违约责任风险；难度高，承包方存在违约责任风险；应对措施：应对措施：详细研究前期合同评审结论和措施建详细研究前期合同评审结论和措施建议，进行合同交底和制订风险管控预案，根据重议，进行合同交底和制订风险管控预案，根据重要合同节点细化并落实责任，动态管理，实行销、要合同节点细化并落实责任，动态管理，实行销、增项制度。增项制度。第四章第四章 合同的履约与风险监控管理合同的履约与风险监控管理 八、合同履行阶段的风险要素与应对措施八、合同履行阶段的风险要素与应对措施 （四）合同过于苛刻风险（四）合同过于苛刻风险 风险要素：风险要素：包括承包方过程履约资料收集不齐；包括承包方过程履约资料收集不齐；保管不利；时效和程序与合同约定不符，内容表保管不利；时效和程序与合同约定不符，内容表达不明确；发包人怠于发行义务而拒不签收；签达不明确；发包人怠于发行义务而拒不签收；签收人的身份和权限不被承认；签收人不唯一；函收人的身份和权限不被承认；签收人不唯一；函件内容未提及权利主张等因素。件内容未提及权利主张等因素。应对措施：应对措施：规范收发流程，设立保管员，建立收发文台规范收发流程，设立保管员，建立收发文台账；遵照合同约定的流程、时限与其它要求；拟账；遵照合同约定的流程、时限与其它要求；拟发送函件的内容必须具体、明确；设置相对固定发送函件的内容必须具体、明确；设置相对固定的函件签收人，明确其的授权。的函件签收人，明确其的授权。第四章第四章 合同的履约与风险监控管理合同的履约与风险监控管理 八、合同履行阶段的风险要素与应对措施八、合同履行阶段的风险要素与应对措施 （五）履约资料风险（五）履约资料风险 风险要素：风险要素：包括合同中未赋予承包方索赔权；超包括合同中未赋予承包方索赔权；超出合同约定的时限；证据资料证明力不足；意思出合同约定的时限；证据资料证明力不足；意思表达不具体；签证的效力认定不明；限额要求等表达不具体；签证的效力认定不明；限额要求等因素。因素。应对措施：应对措施：合同约定承包方的索赔权；严格按照合同约定承包方的索赔权；严格按照合同约定的时间、程序和要求递交索赔或签证报合同约定的时间、程序和要求递交索赔或签证报告；保证索赔事件事实认可签认人签字效力；将告；保证索赔事件事实认可签认人签字效力；将可以关联的索赔事项整合到一起；建立友好的公可以关联的索赔事项整合到一起；建立友好的公共关系；加强对自行分包的过程管理及反索赔工共关系；加强对自行分包的过程管理及反索赔工作。作。第四章第四章 合同的履约与风险监控管理合同的履约与风险监控管理 八、合同履行阶段的风险要素与应对措施八、合同履行阶段的风险要素与应对措施 （六）索赔签证风险（六）索赔签证风险 风险要素：风险要素：包括签约权不集中；使用合同相对方包括签约权不集中；使用合同相对方格式文本；未经发包方同意擅自选择分包方；不格式文本；未经发包方同意擅自选择分包方；不具备相应资质；分供方挂靠；总包合同风险未能具备相应资质；分供方挂靠；总包合同风险未能全部转移；分项工程全部转移；分项工程 界面不明确；款项支付的账界面不明确；款项支付的账户不明；分供方对其工作人员的授权不明；项目户不明；分供方对其工作人员的授权不明；项目材料员擅自出具材料款收据或欠条；所需劳动力材料员擅自出具材料款收据或欠条；所需劳动力保障不足；保护农民工政策影响等因素。保障不足；保护农民工政策影响等因素。应对措施：应对措施：从队伍选择和进退场、合同控制以及从队伍选择和进退场、合同控制以及过程控制三方面管控。过程控制三方面管控。第四章第四章 合同的履约与风险监控管理合同的履约与风险监控管理 八、合同履行阶段的风险要素与应对措施八、合同履行阶段的风险要素与应对措施 （七）内部分供方风险（七）内部分供方风险 风险要素：风险要素：包括使用该印章对外签订合同，合同签约权包括使用该印章对外签订合同，合同签约权分散等因素。分散等因素。应对措施：应对措施：以签字代替项目经理部印鉴；规范印鉴使用以签字代替项目经理部印鉴；规范印鉴使用范围和流程，专人保管，确保审批人唯一，建立范围和流程，专人保管，确保审批人唯一，建立用印审批登记台账。用印审批登记台账。第四章第四章 合同的履约与风险监控管理合同的履约与风险监控管理 八、合同履行阶段的风险要素与应对措施八、合同履行阶段的风险要素与应对措施 （八）项目经理部印鉴风险（八）项目经理部印鉴风险 风险要素：风险要素：包括固定价格合同，低价中标；遭遇人材机包括固定价格合同，低价中标；遭遇人材机涨价；措施费包干不调整；发包人拥有调价权；涨价；措施费包干不调整；发包人拥有调价权；指定厂家少，造成采购成本偏高；垄断导致抬高指定厂家少，造成采购成本偏高；垄断导致抬高采购价格；过程缺乏成本监督等因素。采购价格；过程缺乏成本监督等因素。应对措施：应对措施：从合同条件优化、过程控制、材料设备控制从合同条件优化、过程控制、材料设备控制以及现场管理等四个方面进行管控。以及现场管理等四个方面进行管控。第四章第四章 合同的履约与风险监控管理合同的履约与风险监控管理 八、合同履行阶段的风险要素与应对措施八、合同履行阶段的风险要素与应对措施 （九）价格（成本）风险（九）价格（成本）风险 风险要素：风险要素：包括未按合同约定付款；竣工结算周期过长；包括未按合同约定付款；竣工结算周期过长；对发包方拖延付款未约定制约措施；过程中变更对发包方拖延付款未约定制约措施；过程中变更签证不随计量同期未能分项款保修数额大，无相签证不随计量同期未能分项款保修数额大，无相应保障回收措施等因素。应保障回收措施等因素。应对措施：应对措施：尽量压缩分供租赁商递交请款申请的时限；尽量压缩分供租赁商递交请款申请的时限；制定分供方的付款办法；编制项目资金计划与现制定分供方的付款办法；编制项目资金计划与现金流量表，做好资金预算；掌握发包方资产状况；金流量表，做好资金预算；掌握发包方资产状况；建立合同风险动态跟踪机制。建立合同风险动态跟踪机制。第四章第四章 合同的履约与风险监控管理合同的履约与风险监控管理 八、合同履行阶段的风险要素与应对措施八、合同履行阶段的风险要素与应对措施 （十）资金风险（十）资金风险 风险要素：风险要素：包括不可抗力原因；发包方、监理原因；承包括不可抗力原因；发包方、监理原因；承包方自身资源配置或管理；指定分供方原因；节包方自身资源配置或管理；指定分供方原因；节点工期等因素。点工期等因素。应对措施：应对措施：每个月调整的进度计划及时报送发包方审批；每个月调整的进度计划及时报送发包方审批；进度计划要留有余量；留取影响工期的书面资料；进度计划要留有余量；留取影响工期的书面资料；合理划分流水段及施工顺序，调整资源分配；对合理划分流水段及施工顺序，调整资源分配；对工人定期进行技术培训；定期进行工期评价；做工人定期进行技术培训；定期进行工期评价；做好暂时停工期间台账登记；发生工期延误，认真好暂时停工期间台账登记；发生工期延误，认真客观分析原因。客观分析原因。第四章第四章 合同的履约与风险监控管理合同的履约与风险监控管理 八、合同履行阶段的风险要素与应对措施八、合同履行阶段的风险要素与应对措施 （十一）工期风险（十一）工期风险 风险要素：风险要素：包括材料的检验或实验不符合合同要求；隐包括材料的检验或实验不符合合同要求；隐蔽工程和中间验收的质量不合格或返工；保修期蔽工程和中间验收的质量不合格或返工；保修期间发生重大质量不合格；创奖风险等因素。间发生重大质量不合格；创奖风险等因素。应对措施：应对措施：施工中各种质保资料要与实际形象同步进行施工中各种质保资料要与实际形象同步进行并完善签字手续；配置合格或称职的技术管理人并完善签字手续；配置合格或称职的技术管理人员；按创优达标方案分解目标；将质量标准转移员；按创优达标方案分解目标；将质量标准转移至分包方，并制定奖罚措施；自评自检；积极做至分包方，并制定奖罚措施；自评自检；积极做好评奖迎检工作；建立隐蔽工程会签制度；合理好评奖迎检工作；建立隐蔽工程会签制度；合理控制工程截面尺寸；分供方保修金比例足额留置。控制工程截面尺寸；分供方保修金比例足额留置。第四章第四章 合同的履约与风险监控管理合同的履约与风险监控管理 八、合同履行阶段的风险要素与应对措施八、合同履行阶段的风险要素与应对措施 （十二）质量风险（十二）质量风险 风险要素：风险要素：包括政府主管部门和发包方安全施工和防护包括政府主管部门和发包方安全施工和防护标准严格；承包方减少投入；分供方安全交底落标准严格；承包方减少投入；分供方安全交底落实不力等因素。实不力等因素。应对措施：应对措施：把不安全因素消灭在萌芽状态；制定安全应把不安全因素消灭在萌芽状态；制定安全应急预案；落实分供方的合同交底；保证合理的安急预案；落实分供方的合同交底；保证合理的安全防护费用支出。全防护费用支出。第四章第四章 合同的履约与风险监控管理合同的履约与风险监控管理 八、合同履行阶段的风险要素与应对措施八、合同履行阶段的风险要素与应对措施 （十三）安全风险（十三）安全风险 风险要素：风险要素：包括承包方需为其它参与方提供协作要求；包括承包方需为其它参与方提供协作要求；数量众多，协调难度大；与现场其它参与方工作数量众多，协调难度大；与现场其它参与方工作界面关联度较高；现场工作界面不满足工程项目界面关联度较高；现场工作界面不满足工程项目需要等因素。需要等因素。应对措施：应对措施：从合同条款和过程管控两方面重视交叉工序从合同条款和过程管控两方面重视交叉工序的协调管理；确保承包方与关联的项目参与有双的协调管理；确保承包方与关联的项目参与有双方或三方的合同关系；依据合同和现场条件为参方或三方的合同关系；依据合同和现场条件为参与方提供协作配合；科学划分现场工作界面；制与方提供协作配合；科学划分现场工作界面；制定可行的总承包管理手册。定可行的总承包管理手册。第四章第四章 合同的履约与风险监控管理合同的履约与风险监控管理 八、合同履行阶段的风险要素与应对措施八、合同履行阶段的风险要素与应对措施 （十四）项目其他参与方风险（十四）项目其他参与方风险 风险要素：风险要素：包括对周围居民的影响；项目周边环境或治包括对周围居民的影响；项目周边环境或治安对项目的不利影响；项目经理和项目的主要施安对项目的不利影响；项目经理和项目的主要施工管理人员更换；发包方现场管理制度；发包人工管理人员更换；发包方现场管理制度；发包人提前占用工程现场等因素。提前占用工程现场等因素。应对措施：应对措施：与发包方进行充分的沟通，确保双方共同处与发包方进行充分的沟通，确保双方共同处理不利的环境因素；走访周围环境；严格履行合理不利的环境因素；走访周围环境；严格履行合同约定的人员配置及履职；熟悉并掌握发包方的同约定的人员配置及履职；熟悉并掌握发包方的管理制度；发包方提前占用现场情形下，保留好管理制度；发包方提前占用现场情形下，保留好相关证据，为竣工日期的认定做好准备。相关证据，为竣工日期的认定做好准备。第四章第四章 合同的履约与风险监控管理合同的履约与风险监控管理 八、合同履行阶段的风险要素与应对措施八、合同履行阶段的风险要素与应对措施 （十五）现场管理风险（十五）现场管理风险 风险要素：风险要素：包括发包方拖延结算审核时间；承包括发包方拖延结算审核时间；承包方结算资料不能及时报送；结算资料发生遗失；包方结算资料不能及时报送；结算资料发生遗失；第三方咨询公司进行结算审核；与竣工资料报送第三方咨询公司进行结算审核；与竣工资料报送且经档案馆验收合格以及整体工程经验收合格相且经档案馆验收合格以及整体工程经验收合格相关联等因素。关联等因素。应对措施：应对措施：按月、按工程施工阶段搞好分包结算；按月、按工程施工阶段搞好分包结算；做好预结算策划工作；随工程进度完成结算编制；做好预结算策划工作；随工程进度完成结算编制；加强与发包方及委托的第三方咨询公司沟通和对加强与发包方及委托的第三方咨询公司沟通和对接；按照施工阶段进行中间结算；加强预结算管接；按照施工阶段进行中间结算；加强预结算管理、技术及经济资料管理；严格按照合同履行竣理、技术及经济资料管理；严格按照合同履行竣工资料报送和验收等义务。工资料报送和验收等义务。第四章第四章 合同的履约与风险监控管理合同的履约与风险监控管理 八、合同履行阶段的风险要素与应对措施八、合同履行阶段的风险要素与应对措施 （十六）结算风险（十六）结算风险l附件6索赔事由与索赔事项一览表.pdf 第五章第五章 合同的索赔管理合同的索赔管理 一、索赔事由与索赔事项一览表一、索赔事由与索赔事项一览表 二、某工程索赔案例简介二、某工程索赔案例简介附件附件7 XXX工程索赔案例简介工程索赔案例简介.pdf索赔成功的关键要素：1、领导重视2、持之以恒/不屈不挠的工作精神3、良好的人际关系4、资料证据收集比较完整，逻辑性强 合合约约是是企企业业的的圣圣经经，风风险险管管控控是是合合同同管管理理的的重重中中之之重重！l 谢谢大家！Thank you拯畏怖汾关炉烹霉躲渠早膘岸缅兰辆坐蔬光膊列板哮瞥疹傻俘源拯割宜跟三叉神经痛-治疗三叉神经痛-治疗