安全生产风险管理体系企业风险管理经典

平安生产风险管理体系建立与应用 l体系建立l体系应用体系建立实施流程体系文件的建立体系建立的组织保障体系应用原那么体系应用案例介绍体系的建立与应用 u平安生产风险管理体系建立实施流程组织筹划培训实施风险分析与评估体系文件编写执行内审外审纠正建立体系的实施流程l组织筹划成立工作机构确定负责的分管领导成立工作领导小组成立专业工作小组确定牵头部门制订工作方案明确工作目标明确任务和完成时间落实工作责任人提供人、财、物和时间资源保障实施流程之一l培训体系培训根底知识培训体系要素培训体系支持技术培训什么是体系为什么要推行体系体系能解决什么问题体系与现行管理的关系体系的特点让员工了解体系内容组成、作用、管理理念与方法，树立风险管理意识以及系统化、标准化和PDCA闭环管理意识 体系要素标准要求如何与实际工作相结合与传统工作的不同点实际工作中的本卷须知让员工理解各单元、各要素设置目的和作用以及在实际工作中如何落实体系标准要求 危害辨识与风险评估技术让员工掌握危害辨识与风险管理方法内部审核技术让员工掌握发现问题、分析问题的技巧与方法应急响应与事故管理技术提高应急管理与事故调查有效性安全区代表巡查技术提高安全区代表巡查水平任务观察技术让员工掌握如何有效地纠正作业过程不符合事项。实施流程之二l实施风险分析与评估评估危害风险现有控制措施建议控制措施企业风险概述应用风险评估方法电网设备作业环境与健康实施流程之三l执行管理工作标准作业指导书平安生产管理工作生产作业活动做我所写记我所做实施流程之五内审企业制定的标准或做法是否科学和可操作，是否适用于本企业 适宜性充分性有效性该管的或该做的有没管到、做到，做到全面管理 按企业建立的管理体系/系统运作的效果 l审核外审实施流程之六l纠正管理培训标准执行完善方法、手段，实现持续、动态管理通过培训，提高知识和技能完善标准，实现标准全面、可用完善过程管理，实现做我所写，记我所做纠正实施流程之七l体系建立l体系应用体系建立实施流程体系文件的建立体系建立的组织保障体系应用原那么体系应用案例介绍表格u平安生产风险管理体系文件的建立作业指导书、技术支撑文件管理手册(由管理工作标准组成)安全生产方针由最高管理者组织制定，是企业安全生产的宗旨和方向由各职能管理部门制订，明确管理的对象、范围和要求作业指导书由基层生产单位根据作业任务制订，技术支撑文件由职能管理部门制订，明确具体的安全生产工作怎么做由职能部门组织编制，规范安全生产管理和作业过程记录工作标准体现内容l平安生产方针制定平安生产方针遵守法律、法规的承诺企业开展战略的目标和方向对平安、健康、环境及持续改进的承诺顾客、员工、社会和其它相关方的需求编制要求文字简洁与核心业务相适应清楚传达承诺l工作标准具有重复性工作5W1H为什么做Why谁做Who何时做When何地做Where怎样做How做什么What工作标准特点一事一标准 包含5W1H要素 具有“风险控制、流程控制、质量控制功能 实现PDCA闭环管理 管理工作标准作业工作标准(作业指导书)作用：为平安生产工作提供一个标准管理或作业程序，确保工作效率与效果一致。即使不同的人或对没有此项工作经验的人，也知道如何标准地做事，到达按同一标准做事，效果相同或相近结果 l管理工作标准编制需求识别根据平安生产风险管理体系9个单元51个管理要素,按照覆盖所有管理要素,便于使用和查找的原那么,针对一个或多个管理要素或管理节点确定需要制订的管理标准内容格式标题：可直接引用“体系元素名称。what目的：工作所要到达的目标要求。why范围：一是本标准涉及的管理内容范围；二是本标准的适用范围。where引用/应用标准：本标准涉及的国家、地方、行业的法律法规、标准，网、省公司规章制度、标准、规定。注意必须注明引用条款 定义：对特定术语进行说明 职责：谁应为本标准内容要求负责。who管理内容与方法：主要说明做什么工作事项，谁去做、怎么做、何时做，记录保存要求等。what who howwhen。此部份是整个标准的主要内容 附件：标准执行过程中需要使用表格或其它程序或标准 管理工作标准管理手册案例1内容模块l作业指导书编制作业指导书资源准备为资源配置管理提供依据作业步骤确保作业步骤中的风险控制作业记录为体系提供支撑内容和管理结果风险分析与控制应用风险评估的结果规定出该项作业中需要的人力、时间、工具、材料、防护用品等资源 对工作进行风险分析，识别作业中可能面临的危害、可能导致的风险,提出风险控制措施 以控制作业风险为目的合理进行划分作业步骤，作业中具体的技术要求和方法、参照标准等那么以链接的形式转入附件表格，每一步骤右侧提示可能的风险是作业前的平安技术交底情况、作业过程中的质量和平安的关键点的数据和执行情况的相关记录表格 案例2l技术支撑标准国家、行业和上级技术标准、规定技术支撑标准指导操作层进行现场应用和管理对公用性的应用和管理工作，结合企业的实际管理和应用需要，整合、完善、提炼危害辨识与风险评估技术建筑物维护保养特种设备使用与维护保养现场安健环标识平安色与划线案例3l检查/记录表格编制检查记录表格设计要求标准化：提前提供需要填写的检查标准简单：执行时只填写对应编号，不必进行文字组织操作性强：有利于现场执行，使员工乐于执行应用指导性强：有利于统计分析案例4l体系建立l体系应用体系建立实施流程体系文件的建立体系建立的组织保障体系应用原那么体系应用案例介绍u平安生产风险管理体系的组织保障 保证平安生产风险管理体系的建立和有效运行，应提供必要的组织保障，以保证体系建立阶段和运行期间的人力资源，使体系应用中的各项具体工作得到落实。体系工作机构平安区代表设置事故调查员设置内部审核员设置建立原则培训要求l体系工作机构领导小组牵头部门工作小组表达全员参与原那么表达领导层的承诺与一把手工程体系理念和方法、体系建设目的和作用、体系框架与管理要素、风险管理流程与要求、体系建设流程与管理要求、体系应用原那么 体系理念和方法、体系建设目的和作用、体系框架与管理要素、体系文件编写技术、体系建设组织与筹划、风险评估管理与实施技术、事故管理理论与技术、体系审核技术l平安区代表平安区代表建立要求50:1和工作区域原那么指定向选举转变书面任命工作要求培训要求建立平安区代表的巡查标准和记录、报告标准，以指导和标准平安区代表日常工作 体系理念与方法、体系要素与管理要求、风险评估技术、事故调查技术、区域巡查工作要求 表达企业对平安区代表工作的重视 提高被任命人员的积极性 实现体系行为干预要求 l内部审核员内部审核员建立要求与企业规模适应专业搭配合理，覆盖全面培训要求体系理念与方法、体系要素与管理要求、体系审核技术、风险评估技术、事故调查技术 优势熟悉、掌握内部管理流程和现场情况 l事故调查员事故调查员建立要求企业规模与管辖区域职能、专业信息收集要求书面任命工作要求培训要求建立事故调查员的调查、记录、报告标准，以指导和标准事故调查员日常工作 体系理念与方法、体系要素与管理要求、事故调查技术、风险评估技术 促进企业按照事故冰山理论收集大量未构成事故的信息，实现事后管理向事前预防管理转变，奠定体系有效运行和管理持续改进的根底 目的l体系建立l体系应用体系建立实施流程体系文件的建立体系建立的组织保障体系应用原那么体系应用案例介绍u平安生产风险管理体系应用原那么延用:对电力行业经过长期实践证明行之有效，既满足体系要求，又能表达电力行业特点的管理手段和方法，在体系应用中，继续延用 完善:对现行管理工作已开展，但与体系要求尚有差距的，需要应用体系先进的管理理念和方法进行完善 建立:体系带来的新的、有效的先进管理手段和方法，在应用过程中，需要结合体系要求进行建立 平安生产风险管理体系l基于风险的原那么l系统性原那么l事故预先控制原那么l全员参与原那么l行为与态度原那么l持续改进原那么现代平安生产管理手段和方法l体系建立l体系应用体系建立实施流程体系文件的建立体系建立的组织保障体系应用原那么体系应用案例介绍u体系文件建设时如何表达“延用、完善、建立 事故/事件管理标准的建立 电力生产事故调查规程 事故/障碍等级划分 事故/障碍调查、报告时间 事故/障碍调查、报告对象事故/障碍调查、报告内容 事故/障碍调查调查中对领导到位的要求 事故/障碍报告表格中技术资料统计要求 延用u体系文件建设时如何表达“延用、完善、建立 事故/事件管理标准的建立 完善结构完善内容完善管理层操作层事故/障碍定性 领导到位要求 事故调查要求 事故责任追究 事故/障碍信息报告 事故/障碍统计分析 主文内容不超过3页 执行要求列表作附件 去繁从简、提高操作性u体系文件建设时如何表达“延用、完善、建立 事故/事件管理标准的建立 建立电力生产事故调查规程 事故/障碍未构成事故/障碍的平安生产事件 最低要求实现事故预防管理需要管理标准记录表格u中期u短期u实时u起因u范围(区域)u时间分布u频度u后果识别电网危害内部因素系统规划、设计是否满足标准电网结构的合理性电源分布的影响负荷分布及负荷特性的影响无功补偿与无功平衡的影响设备选型、配置标准的影响运行方式的影响继电保护与平安自动装置的配置及运行的影响设备健康水平的影响人员行为和技术素质的影响电厂及重要用户的影响其他外部因素地域特征影响自然灾害影响污秽污闪影响外力破坏影响其它评估电网风险2至5年，根据地区经济、负荷开展和设备开展、运行状况分析电网可能的风险年度，根据地区负荷和设备现状分析电网运行中可能的风险l运行方式的变化施工、设备故障、新设备投运等l潮流的变化l特殊运行方式l突发事件自然灾害、外力破坏、恐怖袭击等l特殊保电时期l其它基准风险评估系统现状分析电网结构分析找出薄弱环节信息沟通规划部门规划、工程、运行部门运行部门基于问题的风险评估负荷特性分析电源与负荷分布供需平衡分析系统N1静态平安分析系统暂态稳定性分析持续的风险评估系统潮流及无功电压分析系统动态小干扰稳定性分析u如何结合现行的分析、评估方法开展电网风险评估 系统方式变化地级局报省调度风险评估报告省调度综合评估风险等级各单位临时发现风险省调通过早会发布一星和二星交回地级局控制六星重新优化方案三星至五星综合评价风险重新优化方案三星风险四星风险五星风险总经理签发副总经理签发生技主任签发各单位采取五星方案各单位采取四星方案各单位采取三星方案非紧急省调方式紧急当值调度广东电网“六星风险评估与控制流程u如何结合现行的分析、评估方法开展设备风险评估 关注因素l安装地点l运行环境l技术状况l运行工况l维护水平设备危害识别设备风险评估基准风险评估平安性评价设备状态评价EA基于问题的风险评估l故障树分析l事件树分析持续的风险评估平安检查表法确定关键设备找出设备缺陷和故障模型设备选型设备检修设备缺陷处理设备巡视检查设备检测试验设备改造更新设备安装调试设备操作维护信息沟通规划、设计部门工程建设部门运行管理部门u如何结合现行的分析、评估方法开展作业风险评估 明确作业任务分解作业步骤作业危害辨识确定危害信息量化风险分析现有控制措施提出并评估控制措施关键任务分析确定控制措施制订作业指导书行政管理是否关键任务工程/隔离个人防护消除替代转移有效性经济性是u如何在管理中实现PDCA循环提升 管理标准的管理方案P 根据管理流程节点，确定需要实施管理的具体工作内容，按照“5W1H即为什么做Why、做什么What、谁做Who、何时做When、何地做Where、怎样做How的原那么制订管理标准，明确管理责任、对象、内容、管理和执行要求，经过签发后印发。执行D 针对该管理标准的要求，有关工作标准、现场记录、数据收集与报告、信息沟通的内容与时间要求等均应按照管理标准进行。检查对现场作业标准、环境要求、记录资料等进行现场检查，通过问卷调查、现场访谈、作业任务观察等手段，收集管理标准在现场执行中在规定的严谨性、可操作性和与现场的适应性等方面存在的问题。纠正根据所收集的现场数据资料，对管理标准进行修订、完善，使其更加符合现场实际和有利于现场执行。变电运行管理方案P执行D 建立倒闸操作、巡视维护、故障与事故处理的管理工作标准，明确其管理标准要求和现场作业原那么 准备正确的操作票操作作业指导书，建立针对设备实际的巡视检查、维护标准，建立各类故障/事故处理程序，规定正确的处理步骤 按照规定的人员、工具、步骤、记录与报告要求，执行现场倒闸操作 按照规定的时间、范围，根据设备巡视检查和维护标准进行设备的巡视检查和维护工作 按照故障/事故处理程序，进行设备故障/事故的现场操作、报告、记录与分析工作 u如何在管理中实现PDCA循环提升 对倒闸操作的现场平安技术交底、操作票执行情况、有关记录进行检查，对倒闸操作过程进行任务观察，对发生的误操作等事件进行分析，与操作人员对倒闸操作的规定和现场执行问题进行探讨，查找倒闸操作环节存在的现场执行问题和执行标准本身的问题 对巡视维护记录和重点关注的设备进行实地检查，掌握巡视维护人员执行工作的符合性，对由于巡视维护环节原因引起的事故/事件进行统计分析，与巡视维护人员就巡视维护标准的适用性、全面性和可操作性以及巡视维护工作在现场开展过程中的问题等进行探讨，收集巡视维护工作和相关标准存在的问题和改进建议 对故障/事故处理、报告、分析、学习等记录进行检查，听取故障/事故处理人员的报告，与值班人员就规定的故障/事故处理程序、现场进行事故处理遇到的问题等进行探讨，收集故障/事故处理工作和程序存在的问题和改进建议 对倒闸操作票作业指导书进行修订、优化，对生成操作票和有关记录的软件系统存在的问题提出改进建议与软件管理部门进行沟通，对倒闸操作中设备本身的问题提出改进措施建议与设备管理部门沟通，对倒闸操作过程中工具存在的问题提出改进措施建议与工具购置部门沟通，对倒闸操作中人员技能与意识缺乏问题提出相应的培训需求与教育培训部门沟通 变电运行管理检查C纠正A 对巡视维护的相关标准、巡视路线与记录表格等进行修订和优化，对巡视维护记录的软件系统存在的问题提出改进建议与软件管理部门进行沟通，对巡视维护工作安排进行优化调整，对巡视维护人员技能与意识缺乏问题提出相应的培训需求与教育培训部门沟通 对故障/事故处理程序进行修订、完善，对故障/事故处理中的报告、分析环节存在的缺乏提出改进措施，对故障/事故处理人员技能与意识缺乏问题提出相应的培训需求与教育培训部门沟通 u如何在管理中实现PDCA循环提升 u如何在作业中实现PDCA 循环提升 平安工器具检查方案P执行D检查C纠正A建立平安工器具检查标准，明确检查人员、时间、检查对象、检查内容、记录与检查信息沟通要求 在设计时列举出平安工器具可能存在的缺陷，提出执行检查时填写的本卷须知，并要求在选择“其它时应填写相应的缺陷内容 按照表格和规定的时间对平安工器具执行检查，针对平安工器具存在的缺陷，选择对应的缺陷编号进行填写，选择“其它时填写出具体的缺陷描述 检查记录表格的记录内容，并抽查局部现场平安工器具，核对检查人员的工作情况，统计记录表中选择“其它时填写的内容与检查人员讨论检查表以及检查执行中的问题，了解检查人员对平安工器具检查知识的掌握程度 根据现场收集的信息，对选择“其它时填写内容的文字描述进行标准、讨论后放入记录表格，重新修订记录表格 根据检查人员对平安工器具检查知识的了解程度，考虑培训方案，对知识缺乏的员工进行针对性的培训 对平安工器具检查执行中的缺乏提出整改建议