建设工程合同管理培训课件

建设工程合同管理建设工程合同管理 建设工程合同管理17.1 7.1 建设工程合同的概念和类别建设工程合同的概念和类别 合同又称契约，合同的概念有广义和狭义之分。广义的合同泛指发生一定权利义务关系的协议；狭义的合同专指双方或多方当事人关于设立、变更、终止民事法律关系的协议。7.1.1 7.1.1 建设工程合同的概念建设工程合同的概念7.1.1.1合同的概念7.1 建设工程合同的概念和类别 合同又称契2n 合同的法律关系由三部分组成，即主体、客体和内容。主体是指签订及履行合同的双方或多方当事人，又称民事权利义务主体；客体是指主体享有的权利和承担义务所共同指向的对象，包括物、行为和智力成果；内容是指合同约定和法律规定的权利和义务，是合同的具体要求。合同的法律关系由三部分组成，即主体、客体和内3n 建设工程合同是指在工程建设过程中发包人与承包人依法订立的、明确双方权利义务关系的协议。在建设工程合同中，承包人的主要义务是进行工程建设，权利是得到工程价款；发包人的主要义务是支付工程价款，权利是得到完整、符合约定的建筑产品。在建设工程中，主要的建设合同关系如图7.1所示。7.1.1.2 7.1.1.2 建设工程合同的概念建设工程合同的概念 建设工程合同是指在工程建设过程中发包人与承包4图图7.1 建设工程合同关系建设工程合同关系 图7.1 建设工程合同关系 5 建设工程合同包括工程勘察合同、设计合同和施工合同。（1）勘察合同 指发包方与勘察方就完成建设工程地理、地质状况的调查研究工作达成的协议。7.1.2 7.1.2 建设工程合同的种类建设工程合同的种类 建设工程合同包括工程勘察合同、设计合同和施工6n（2）设计合同 包括初步设计合同和施工设计合同。初步设计合同即建设工程立项阶段承包方为项目决策提供可行性资料的设计而与发包方达成的协议。施工设计合同指承包方与发包方就具体施工设计达成的协议。（2）设计合同7（3）施工合同 指承包方完成工程的建筑安装工作，发包方验收后接受该工程并支付价款的合同。（3）施工合同8 合同法明确指出，建设工程合同应当采用书面形式。建设工程合同可以采用的书面形式包括：（1）合同的确认书 即通过信件、电报、电传等方式签订的合同，事后双方以书面形式加以确认的合同形式。（2）定式合同 指合同条款由当事人一方预先拟订，对方只能表示全部同意或全部不同意的合同。7.1.3 7.1.3 建设工程合同的形式建设工程合同的形式 合同法明确指出，建设工程合同应当采用书面9（3）签证形式 即当事人约定或依照法律规定，以国家合同管理机关对合同内容的真实性和合法性进行审查并予以证明的方式作为合同的有效要件的形式。（3）签证形式10（1）发展和完善建筑市场 建立社会主义市场经济，就是要建立、完善社会主义法制经济。作为国民经济支柱产业之一的建筑业，要想繁荣和发达，就必须加强建筑市场的法制建设，健全建筑市场的法规体系7.1.4 7.1.4 建设工程合同管理的目的建设工程合同管理的目的（1）发展和完善建筑市场7.1.4 建设工程合同管理的目11（2）规范建筑市场主体、市场价格和市场交易 建立完善的建筑市场体系，是一项经济法制工程，它要求对建筑市场主体、市场价格和市场交易等方面加以法律调整。建筑市场主体 建筑市场主体进入市场交易，其目的就是为了开展和实现工程项目承发包活动。因此，有关主体必须具备合法的主体资格，才具有订立建设工程合同的权利能力和行为能力。（2）规范建筑市场主体、市场价格和市场交易12n市场价格 建筑产品价格，是建筑市场中交换商品的价格。建筑市场主体必须依据有关规定，运用合同形式，调整彼此之间的建筑产品合同价格关系。市场交易 建筑市场交易，是指对建筑产品通过工程项目招标投标的市场竞争活动进行的交易，最后采用订立建设工程合同的法定形式加以确定。在此过程中，建筑市场主体依据有关招标投标及合同法规行事，方能形成有效的建设工程合同关系。市场价格13（3）加强管理，提高建设工程合同履约率 牢固树立合同的法制观念，加强建设工程项目的合同管理，合同双方当事人必须从自身做起，坚决执行建设工程合同法规和合同示范文本制度，严格按照法定程序签订建设工程项目合同，认真履行合同文本的各项条款。监理工程师通过谨慎而勤奋的工作，通过对建设工程合同的严格管理，力求在计划的投资、进度和质量目标内实现建设项目的目标，这样就可以大大提高建设工程合同的履约率。（3）加强管理，提高建设工程合同履约率14 （1）有利于建立社会主义法制经济 （2）有利于提高我国的建设水平和投资效益 （3）有利于开放国际建筑市场 （4）有利于完善项目法人责任制、招标投标制、工程监理制和合同管理制7.1.5 7.1.5 建筑工程合同管理的意义建筑工程合同管理的意义 （1）有利于建立社会主义法制经济7.1.5 建筑15（1）按施工的种类进行分类 根据建筑工程种类不同，施工合同一般可以分为建筑施工合同、设备安装施工合同、装饰装修及房屋修缮施工合同等。（2）按承包单位的数量不同进行分类 根据承包单位数量的不同，可以将施工合同分为总承包施工合同、分别承包施工合同和分包施工合同。施工合同的分类施工合同的分类（1）按施工的种类进行分类 施工合同的分类16总承包施工合同 发包方将全部建筑安装工程委托给一个承包单位承包。分别承包施工合同 发包方将全部建筑安装工程分别委托给几个承包单位分别承包。分包施工合同 承包单位可将承包工程的一部分分包给其他分包单位，签订分包施工合同。总承包施工合同17（3）按合同价的计价方式进行分类总价合同 指支付给承包方的款项在合同中是一个“规定的总额”，即总价。它是以图纸和工程说明书为依据，由承包方与发包方经过商定做出的。其主要特点：一是价格应根据事先确定的由承包方实施的全部任务，按投标报价中提出的总价确定；二是待实施的工程性质和工程量应该事先商定。（3）按合同价的计价方式进行分类18 总价合同的优点是在实际工程量变动不大的情况下较易管理。缺点是由于计算分部分项工程量将会占用很多时间，从而延长了设计周期，拖长招标的准备时间。总价合同按其是否可以调值又可分为不可调值总价合同和可调值总价合同两种。总价合同的优点是在实际工程量变动不大的情况下19 不可调值总价合同的价格计价是以图纸及规定、规范为基础，承、发包双方就承包项目协商一个固定的总价，由承包方一笔包死不能变。这种合同适用于工期较短（一般不超过一年），对最终产品的要求非常明确的工程项目。不可调值总价合同的价格计价是以图纸及规定、规20 可调值总价合同，一般也是以图纸及规定、规范为计算基础，但它是按“时价”进行计算的，这是一种相对固定的价格。由于通货膨胀而使所用的工料成本增加，因而对合同总价进行相对的调值，但是合同总价的性质依然不变，只是增加调整价款。可调值总价合同适用于工程内容和技术经济指标规定很明确的项目。可调值总价合同，一般也是以图纸及规定、规范为21 可调值总价合同与不可调值总价合同的不同之处在于，它对合同实施中出现的风险作了分解，发包方承担了通货膨胀这一不可预测因素的风险，而承包方只承担了实施中实物工程量、成本和工期等因素变化的风险。可调值总价合同与不可调值总价合同的不同之处在22单价合同 单价合同是指整个合同期内执行同一个单价，而工程量则按实际完成的数量进行计算。单价合同适用于施工图不完整，或准备发包的工程项目的内容、技术经济指标一时尚不明确，或未具体地予以规定的情况。在不能比较精确地计算工程量的情况下，可以避免凭运气而使发包方或承包方承担过大的风险。单价合同23 通常又可细分为：a计量估价合同，即以工程量表和工程量单价为基础和依据来计算合同价格；b纯单价合同，即发包方只向承包方给出发包工程有关分部分项工程以及工程范围，不需对工程量做出任何规定，承包方在投标时只需要对这种给定范围的分部分项工程做出报价即可。通常又可细分为：24成本加酬金合同 指发包方向承包方支付工程项目的实际成本，并按事先约定的某一种方式支付酬金的合同类型。在这类合同中，发包方需要承担工程建设实际发生的一切费用，因此也就承担了项目的全部风险。这种合同有两个明显的特点：一是发包方对工程总价不能实施实际的控制；二是承包方对降低成本不关心。成本加酬金合同25 常见的形式通常有成本加固定百分比酬金合同、成本加固定金额酬金合同、成本加奖罚合同、最高限额成本加固定最大酬金合同等。成本加酬金合同适用于工程内容及其技术经济指标尚未全面确定，在投标报价的依据尚不充分的情况下，发包方因工期要求紧迫而必须发包的工程，或者发包方与承包方之间具有高度的信任，承包方在某些方面具有独特的技术、特长和经验的工程项目。常见的形式通常有成本加固定百分比酬金合同、成26二、合同管理的特点、地位和内容二、合同管理的特点、地位和内容（一）合同管理的特点（一）合同管理的特点 1 1、合同管理贯穿于项目的始终、合同管理贯穿于项目的始终 2 2、合同管理直接与项目的效益相关、合同管理直接与项目的效益相关 3 3、合同管理具有动态性、合同管理具有动态性 4 4、合同管理是高难度高精度的工作、合同管理是高难度高精度的工作 5 5、合同管理的风险大、合同管理的风险大二、合同管理的特点、地位和内容（一）合同管理的特点27（二）合同管理的地位（二）合同管理的地位 1 1、合同管理是工程项目管理的核心、合同管理是工程项目管理的核心 2 2、合同管理对质量、安全、进度、投资控、合同管理对质量、安全、进度、投资控制起总控制、总支配作用制起总控制、总支配作用 3 3、对项目全过程、各环节、所有事件实施、对项目全过程、各环节、所有事件实施合同管理合同管理 4 4、项目经理主抓合同管理、项目经理主抓合同管理（二）合同管理的地位28（三）合同管理的内容（三）合同管理的内容 1 1、签约前、签约前发包人发包人、监理人合同管理的内容、监理人合同管理的内容 （1 1）搞好工程项目的可行性研究和设计）搞好工程项目的可行性研究和设计 （2 2）编制有利的招标文件（含合同文件）编制有利的招标文件（含合同文件）（3 3）选择理想的承包人签订合同）选择理想的承包人签订合同 2 2、签约前承包人合同管理的内容、签约前承包人合同管理的内容 （1 1）搞好投标可行性分析）搞好投标可行性分析 （2 2）编制有利的投标文件）编制有利的投标文件 （3 3）签订有利的合同）签订有利的合同（三）合同管理的内容29 3 3、签约后业主、监理、承包人合同管理的内容、签约后业主、监理、承包人合同管理的内容 （1 1）研究国家法律、法规与项目合同）研究国家法律、法规与项目合同 （2 2）合同履行管理）合同履行管理 （3 3）变更管理）变更管理 （4 4）索赔管理）索赔管理 （5 5）合同风险管理）合同风险管理 （6 6）合同争端管理）合同争端管理 （7 7）合同文档管理）合同文档管理 3、签约后业主、监理、承包人合同管理的内容30 建设工程委托监理合同管理建设工程委托监理合同管理一一 建设工程委托监理合同概述建设工程委托监理合同概述二二 委托监理合同的订立委托监理合同的订立三三 委托监理合同的管理委托监理合同的管理 建设工程委托监理合同管理一 建设工程委托监理合同概述31一一 建设工程委托监理合同概述建设工程委托监理合同概述（一）委托监理合同的概念和特征（一）委托监理合同的概念和特征（二）建设工程委托监理合同示范文本（二）建设工程委托监理合同示范文本（三）建设工程委托监理合同的主要内容（三）建设工程委托监理合同的主要内容一 建设工程委托监理合同概述（一）委托监理合同的概念和特征32（一）委托监理合同的概念和特征（一）委托监理合同的概念和特征1.1.概念概念 委托人与监理人就委托的工程项目监理明委托人与监理人就委托的工程项目监理明 确双方权利义务达成的协议确双方权利义务达成的协议2.2.特征特征 属委托合同的一种属委托合同的一种（1 1）当事人双方具有法人资格）当事人双方具有法人资格 监理人符合资质、业务范围要求监理人符合资质、业务范围要求（2 2）合同内容合法）合同内容合法（3 3）标的是服务）标的是服务（一）委托监理合同的概念和特征1.概念33（二）建设工程委托监理合同示范文本组成（二）建设工程委托监理合同示范文本组成1.1.合同协议合同协议 明确委托监理工程概况、监理期限、酬金明确委托监理工程概况、监理期限、酬金2.2.合同标准条件合同标准条件 双方责权利、合同生效、变更与终止、监双方责权利、合同生效、变更与终止、监理报酬、争议解决等理报酬、争议解决等3.3.合同专用条件合同专用条件 结合项目情况及业主的委托对标准条件进结合项目情况及业主的委托对标准条件进 行补充和修改行补充和修改（二）建设工程委托监理合同示范文本组成1.合同协议34（三）委托监理合同的主要内容（三）委托监理合同的主要内容1.1.合同双方、工程概况、监理范围合同双方、工程概况、监理范围2.2.定义和解释定义和解释3.3.监理单位的义务和权利监理单位的义务和权利4.4.业主的义务和权利业主的义务和权利5.5.合同生效、变更与终止合同生效、变更与终止6.6.监理酬金监理酬金7.7.其他问题的说明其他问题的说明8.8.争端的解决争端的解决（三）委托监理合同的主要内容1.合同双方、工程概况、监理范35 二二 委托监理合同的订立委托监理合同的订立（一）监理合同双方权利义务（一）监理合同双方权利义务（二）合同履行期限、地点（二）合同履行期限、地点（三）酬金支付方式（三）酬金支付方式（四）订立监理合同需注意的问题（四）订立监理合同需注意的问题 二 委托监理合同的订立（一）监理合同双方权利36（一）监理合同双方权利义务（一）监理合同双方权利义务1.1.委托人权利义务委托人权利义务（1 1）授予监理人权限的权利）授予监理人权限的权利（2 2）对其他合同承包人的选定权）对其他合同承包人的选定权（3 3）工程重大事项的决定权）工程重大事项的决定权（4 4）对监理人履行合同的监督权）对监理人履行合同的监督权（5 5）负责外部关系的协调）负责外部关系的协调（6 6）做好与监理人的协调）做好与监理人的协调（7 7）合理时间内对监理提交事宜做出决定）合理时间内对监理提交事宜做出决定（8 8）协助监理人做好工作）协助监理人做好工作 包括予以授权、提交监理所需资料、提供包括予以授权、提交监理所需资料、提供信息服务、物质服务、人员服务等信息服务、物质服务、人员服务等（一）监理合同双方权利义务1.委托人权利义务372.2.监理人权利义务监理人权利义务（1 1）完成监理获取酬金权利）完成监理获取酬金权利（2 2）委托人严重拖期付酬，监理人可终止合同）委托人严重拖期付酬，监理人可终止合同（3 3）设计标准和使用功能的建议权）设计标准和使用功能的建议权（4 4）对项目质量、安全、工期和费用的监督控）对项目质量、安全、工期和费用的监督控制权制权（5 5）协调各方的主持权）协调各方的主持权（6)6)紧急情况的处理权紧急情况的处理权 (7)(7)索赔权索赔权 (8)(8)履行监理职责履行监理职责 (9)(9)遵纪保密遵纪保密2.监理人权利义务38（二）合同履行期限、地点（二）合同履行期限、地点 合同约定完成监理工作的期限、地点合同约定完成监理工作的期限、地点（三）酬金支付方式（三）酬金支付方式 合同约定酬金支付方式，支付货币等合同约定酬金支付方式，支付货币等（四）订立监理合同需注意的问题（四）订立监理合同需注意的问题1 1、按法定程序签约、按法定程序签约2 2、双方法定代表人或其授权代表签约、双方法定代表人或其授权代表签约3 3、合同洽商达成一致按纪要方式附进合同、合同洽商达成一致按纪要方式附进合同（二）合同履行期限、地点39 三三 监理合同的履行监理合同的履行（一）监理人应完成的监理工作（一）监理人应完成的监理工作（二）合同有效期（二）合同有效期（三）双方权利义务（三）双方权利义务（四）违约责任（四）违约责任（五）价款与酬金（五）价款与酬金（六）合同的生效、变更与终止（六）合同的生效、变更与终止 (七七)合同争议的解决合同争议的解决 三 监理合同的履行（一）监理人应完成的监理工作40(一一)监理人应完成的监理工作监理人应完成的监理工作1 1、正常的监理工作、正常的监理工作 在合同专用条件中明确的委托范围和内容在合同专用条件中明确的委托范围和内容 2 2、附加工作、附加工作 委托范围以外与正常监理工作相关的工作委托范围以外与正常监理工作相关的工作 如因委托人、客观原因导致工期延误增加的如因委托人、客观原因导致工期延误增加的 工作及时间后延；增加委托范围和时间工作及时间后延；增加委托范围和时间3 3、额外工作、额外工作 附加工作以外的工作附加工作以外的工作 如因非监理人原因导致暂停与终止引起的相如因非监理人原因导致暂停与终止引起的相 关工作关工作(一)监理人应完成的监理工作1、正常的监理工作41(二二)合同有效期合同有效期 指完成监理正常工作、附加工作及额外工作指完成监理正常工作、附加工作及额外工作的责任期的责任期(三三)双方权利义务双方权利义务 （见监理合同的订立中内容）（见监理合同的订立中内容）(四四)违约责任违约责任1.1.违约赔偿违约赔偿 一方违约，赔偿对方一方违约，赔偿对方2.2.监理人责任限度监理人责任限度 承担责任范围内造成损失责任承担责任范围内造成损失责任 不对责任期外损失负责不对责任期外损失负责 不对第三方违约承担责任不对第三方违约承担责任(二)合同有效期42(五五)价款与酬金价款与酬金1.1.正常工作酬金构成与取费方法正常工作酬金构成与取费方法(1)(1)正常工作酬金构成正常工作酬金构成 人员工资及津贴奖金人员工资及津贴奖金 成本成本 直接成本直接成本 差旅、补助等开支差旅、补助等开支 设备仪器摊销费设备仪器摊销费 外部协作费外部协作费酬金酬金 管理人员工资管理人员工资 经营业务费经营业务费 间接成本间接成本 办公费办公费 设备仪器使用费设备仪器使用费 培训费培训费 利润利润 税金税金(五)价款与酬金1.正常工作酬金构成与取费方法43(2)(2)收费方法收费方法1 1）按监理工程概预算百分比计取）按监理工程概预算百分比计取2 2）按参与监理工作年度平均人数计取）按参与监理工作年度平均人数计取3 3）参照惯例协商约定）参照惯例协商约定2.2.附加工作酬金附加工作酬金(1)(1)增加监理工作时间补偿酬金增加监理工作时间补偿酬金 合同约定酬金合同约定酬金 补偿酬金补偿酬金=附加工作天数附加工作天数 合同约定服务天数合同约定服务天数(2)(2)增加监理工作内容补偿酬金增加监理工作内容补偿酬金 另签协议商定另签协议商定(2)收费方法443.3.额外监理工作酬金额外监理工作酬金 参照上述附加工作酬金方式参照上述附加工作酬金方式4.4.奖金奖金 奖金奖金=节省工程费用额节省工程费用额报酬比率报酬比率 报酬比率在合同专用条件中约定报酬比率在合同专用条件中约定5.5.支付支付（1 1）双方协商支付方式）双方协商支付方式 一般为首付款后月等额支付，最后结清尾款一般为首付款后月等额支付，最后结清尾款（2 2）专用合同条件中约定异议通知时限）专用合同条件中约定异议通知时限（3 3）拖期支付加付利息）拖期支付加付利息3.额外监理工作酬金45(六六)合同的生效、变更与终止合同的生效、变更与终止1 1、合同的生效、合同的生效 自签字之日生效自签字之日生效2 2、开始与完成时间、开始与完成时间 在合同专用条件中约定开始与完成时间、可在合同专用条件中约定开始与完成时间、可延期情况延期情况3 3、变更、变更 一方申请，双方协商，达成一致形成协议一方申请，双方协商，达成一致形成协议4 4、延误、延误 非监理人原因导致误期，产生附加工作延期非监理人原因导致误期，产生附加工作延期及酬金及酬金(六)合同的生效、变更与终止465 5、情况改变、情况改变 非监理人原因引起监理工作暂停，给予延期并补给非监理人原因引起监理工作暂停，给予延期并补给恢复执行时间，双方约定相应酬金恢复执行时间，双方约定相应酬金6 6、合同暂停或终止、合同暂停或终止（1 1）合同完成而终止，竣工验收移交）合同完成而终止，竣工验收移交（2 2）一方要求变更或解除合同：协商达成一致，提出方）一方要求变更或解除合同：协商达成一致，提出方 赔偿对方赔偿对方（3 3）监理人违约，委托人终止合同：违约方赔偿对方）监理人违约，委托人终止合同：违约方赔偿对方（4 4）委托人支付违约或长期暂停监理人工作，监理人终）委托人支付违约或长期暂停监理人工作，监理人终止合同：违约方赔偿对方止合同：违约方赔偿对方(七七)合同争议的解决合同争议的解决 双方协商合作履约为重；协商不成第三方调解；第三双方协商合作履约为重；协商不成第三方调解；第三方调解不成提交仲裁方调解不成提交仲裁5、情况改变47 建设工程勘察设计合同管理建设工程勘察设计合同管理一一 勘察设计合同概念勘察设计合同概念二二 勘察设计合同的订立勘察设计合同的订立三三 勘察设计合同管理勘察设计合同管理 建设工程勘察设计合同管理一 勘察设计合同概念48一一 勘察设计合同概念勘察设计合同概念 指发包人与勘察设计人对建设工程指发包人与勘察设计人对建设工程进行勘察设计达成的协议进行勘察设计达成的协议二二 勘察设计合同的订立勘察设计合同的订立（一）勘察合同的订立（一）勘察合同的订立（二）设计合同的订立（二）设计合同的订立一 勘察设计合同概念49（一）勘察合同的订立（一）勘察合同的订立勘察合同应包括的主要条款勘察合同应包括的主要条款1.1.发包人应提供的勘察依据文件和资料发包人应提供的勘察依据文件和资料2.2.委托勘察任务的工作范围与技术要求委托勘察任务的工作范围与技术要求3.3.勘察合同工期勘察合同工期4.4.勘察费用及其支付勘察费用及其支付5.5.发包人为勘察人提供的现场工作条件发包人为勘察人提供的现场工作条件6.6.违约责任与违约金违约责任与违约金7.7.合同争议的解决方式合同争议的解决方式（一）勘察合同的订立50（二）设计合同的订立（二）设计合同的订立设计合同应包括的主要条款设计合同应包括的主要条款1.1.设计依据文件和资料设计依据文件和资料2.2.项目设计要求项目设计要求3.3.委托设计任务的工作范围、设计内容及深度委托设计任务的工作范围、设计内容及深度4.4.交付设计资料的时间交付设计资料的时间5.5.设计费用及其支付设计费用及其支付6.6.发包人为设计人提供的现场工作条件发包人为设计人提供的现场工作条件7.7.违约责任与违约金违约责任与违约金8.8.合同争议的解决方式合同争议的解决方式（二）设计合同的订立51 勘察设计合同管理勘察设计合同管理（一）勘察合同管理（一）勘察合同管理（二）设计合同管理（二）设计合同管理 勘察设计合同管理（一）勘察合同管理52（一）勘察合同管理（一）勘察合同管理1 1双方权利义务双方权利义务（1 1）发包人权利义务发包人权利义务1 1）提供完成勘察任务所需的图纸资料）提供完成勘察任务所需的图纸资料2 2）提供完成勘察任务必要的生产、生活条件）提供完成勘察任务必要的生产、生活条件3 3）变更审查及变更费用确定）变更审查及变更费用确定（2 2）勘察人权利义务）勘察人权利义务1 1）按委托范围及技术要求完成勘察）按委托范围及技术要求完成勘察2 2）按期保质完成）按期保质完成3 3）提出变更及变更费用落实）提出变更及变更费用落实（一）勘察合同管理532.2.勘察合同工期勘察合同工期（1 1）合同约定工期）合同约定工期（2 2）可延长工期情况）可延长工期情况勘察变更、工作量变化、不可抗力、非勘察人延误勘察变更、工作量变化、不可抗力、非勘察人延误3.3.勘察费用支付勘察费用支付（1 1）勘察费用支付方式）勘察费用支付方式 按收费标准、预算包干、据实结算等方式按收费标准、预算包干、据实结算等方式（2 2）支付首付（定金）、阶段支付、尾款结算）支付首付（定金）、阶段支付、尾款结算4.4.违约责任违约责任（1 1）发包人违约）发包人违约 未提供必要条件、未按时支付、违约等未提供必要条件、未按时支付、违约等（2 2）勘察人违约）勘察人违约 质量不合格、误期、违约等质量不合格、误期、违约等2.勘察合同工期54（二）设计合同管理（二）设计合同管理1.1.合同的生效合同的生效 双方当事人签字盖章、发包人向设计人支双方当事人签字盖章、发包人向设计人支付定金后生效付定金后生效2.2.设计工期设计工期（1 1）合同约定设计工期合同约定设计工期（2 2）工期可延长情况工期可延长情况 非设计人原因设计变更、不可抗力、发包非设计人原因设计变更、不可抗力、发包人干扰等人干扰等（二）设计合同管理553.3.双方权利义务双方权利义务（1 1）发包人权利义务发包人权利义务1 1）提供设计依据文件、资料和现场工作条件）提供设计依据文件、资料和现场工作条件2 2）鉴定验收设计成果并报批）鉴定验收设计成果并报批3 3）支付设计费）支付设计费4 4）保护设计人知识产权）保护设计人知识产权（2 2）设计人权利义务设计人权利义务1 1）按合同要求进行设计）按合同要求进行设计2 2）保质按期完成）保质按期完成3 3）配合施工）配合施工4 4）保护发包人知识产权）保护发包人知识产权（3 3）设计监理权利义务）设计监理权利义务1 1）履行合同规定的职责）履行合同规定的职责2 2）监督设计质量、安全、进度、费用）监督设计质量、安全、进度、费用3 3）审查设计方案与结果）审查设计方案与结果4 4）审查概预算）审查概预算3.双方权利义务564.4.设计费支付设计费支付（1 1）定金作为首付款，其后阶段支付）定金作为首付款，其后阶段支付（2 2）按收费标准、估算费用并调整等）按收费标准、估算费用并调整等5.5.设计工作内容变更设计工作内容变更（1 1）范围的调整补充）范围的调整补充（2 2）委托范围的变更）委托范围的变更（3 3）发包人原因的重大设计变更）发包人原因的重大设计变更6.6.违约责任违约责任（1 1）发包人违约发包人违约 延误支付、延误审批、违约等延误支付、延误审批、违约等（2 2）设计人违约设计人违约 设计错误、误期、违约等设计错误、误期、违约等4.设计费支付57 建设工程施工合同管理建设工程施工合同管理一一 建设工程施工合同概述建设工程施工合同概述二二 建设工程施工合同的订立建设工程施工合同的订立三三 施工准备阶段的合同管理施工准备阶段的合同管理四四 施工过程的合同管理施工过程的合同管理五五 竣工阶段的合同管理竣工阶段的合同管理 建设工程施工合同管理一 建设工程施工合同概述58 一一 建设工程施工合同概述建设工程施工合同概述（一）建设工程施工合同的概念和特点（一）建设工程施工合同的概念和特点（二）建设工程施工合同示范文本（二）建设工程施工合同示范文本（三）合同管理涉及的有关各方（三）合同管理涉及的有关各方（四）建设行政主管部门及相关部门对施工（四）建设行政主管部门及相关部门对施工 合同的监督管理合同的监督管理 一 建设工程施工合同概述（一）建设工程施工合同的概59（一）建设工程施工合同的概念和特点（一）建设工程施工合同的概念和特点1.1.概念概念 指发包人与承包人就完成工程项目施工确定双方指发包人与承包人就完成工程项目施工确定双方权利义务达成的协议权利义务达成的协议2.2.特点特点 将蓝图变为实物、合同标的特殊、履行期长、额将蓝图变为实物、合同标的特殊、履行期长、额度大、合同关系多元、合同内容复杂等度大、合同关系多元、合同内容复杂等（二）建设工程施工合同示范文本（二）建设工程施工合同示范文本 由由“协议书协议书”、“通用条款通用条款”、“专用条款专用条款”、“附件附件”构成构成 “专用条款专用条款”指导对照通用条款结合项目情况进指导对照通用条款结合项目情况进行修改补充行修改补充（一）建设工程施工合同的概念和特点60（三）合同管理涉及的有关各方（三）合同管理涉及的有关各方1.1.合同当事人合同当事人（1 1）发包人发包人（2 2）承包人承包人2.2.监理工程师监理工程师 （三）合同管理涉及的有关各方61（四）建设行政主管部门及相关部门对施工合同（四）建设行政主管部门及相关部门对施工合同的监督管理的监督管理1.1.建设行政主管部门对施工合同的监督建设行政主管部门对施工合同的监督（1 1）颁布规章）颁布规章（2 2）批准建设工程项目）批准建设工程项目（3 3）对建设活动实施监督及资料备案）对建设活动实施监督及资料备案2.2.质量监督机构对合同履行的监督质量监督机构对合同履行的监督（1 1）对工程参建各方质量行为的监督）对工程参建各方质量行为的监督（2 2）对建设工程的实体质量的监督，抽查辅以）对建设工程的实体质量的监督，抽查辅以检测检测3.3.金融机构对施工合同的管理，通过对信贷管金融机构对施工合同的管理，通过对信贷管理、结算管理、当事人帐户管理进行理、结算管理、当事人帐户管理进行（四）建设行政主管部门及相关部门对施工合同的监督管理62 二二 建设工程施工合同的订立建设工程施工合同的订立(一一)工期和合同价格工期和合同价格(二二)对双方有约束力的合同文件对双方有约束力的合同文件(三三)标准和规范标准和规范(四四)各方权利义务各方权利义务(五五)担保和保险担保和保险(六六)合同争议解决方式合同争议解决方式 二 建设工程施工合同的订立(一)工期和合同价格63（一）工期和合同价格（一）工期和合同价格1.1.工期工期 约定工期总日历天数或月数约定工期总日历天数或月数2.2.合同价格合同价格 约定计价方式、合同价、预付款、进度款约定计价方式、合同价、预付款、进度款支付等支付等（二）对双方有约束力的合同文件（二）对双方有约束力的合同文件1.1.合同文件的组成合同文件的组成（1 1）订立合同已形成的文件）订立合同已形成的文件（2 2）合同履行中形成的文件）合同履行中形成的文件（一）工期和合同价格642.2.合同文件内容合同文件内容（1 1）合同协议）合同协议（2 2）中标通知书）中标通知书（3 3）投标书及其附件）投标书及其附件（4 4）合同专用条件）合同专用条件（5 5）合同通用条件）合同通用条件（6 6）技术规范）技术规范（7 7）图纸）图纸（8 8）报了价的工程量清单）报了价的工程量清单（9 9）其他）其他（三）标准和规范（三）标准和规范 施工应遵循的准则及质量标准施工应遵循的准则及质量标准2.合同文件内容65（四）各方权利义务（四）各方权利义务1.1.发包人权利义务发包人权利义务（1 1）任命监理工程师并授权）任命监理工程师并授权（2 2）合同转让与分包的批准权）合同转让与分包的批准权（3 3）提出索赔的权利）提出索赔的权利（4 4）提出仲裁的权利）提出仲裁的权利（5 5）工程的验收权）工程的验收权（6 6）提供施工现场和进场路）提供施工现场和进场路（7 7）提供图纸和资料）提供图纸和资料（8 8）支付工程款）支付工程款（四）各方权利义务662.2.承包人权利义务承包人权利义务（1 1）提供材料、设备）提供材料、设备（2 2）发包人支付违约可暂停施工）发包人支付违约可暂停施工（3 3）提出索赔的权利）提出索赔的权利（4 4）提出仲裁的权利）提出仲裁的权利（5 5）执行指令，接受监理）执行指令，接受监理（6 6）对报价合理性、完备性负责）对报价合理性、完备性负责（7 7）对施工的完备性稳定性安全性负责）对施工的完备性稳定性安全性负责（8 8）按期保质完成施工并保修）按期保质完成施工并保修2.承包人权利义务673.3.施工监理权利义务施工监理权利义务（1 1）履行合同规定的职责）履行合同规定的职责（2 2）监督施工）监督施工（3 3）审查图纸）审查图纸（4 4）检查材料、设备、工程）检查材料、设备、工程（5 5）控制进度）控制进度（6 6）认证支付）认证支付（7 7）审查变更索赔）审查变更索赔（8 8）公正与发包人、承包人协商）公正与发包人、承包人协商（9 9）书面发布指令）书面发布指令3.施工监理权利义务68（五）担保和保险（五）担保和保险1.1.担保担保（1 1）预付款担保）预付款担保（2 2）履约担保）履约担保2.2.保险保险（1 1）建筑工程一切险（及第三者责任险）建筑工程一切险（及第三者责任险）（2 2）人身意外伤害险）人身意外伤害险（六）合同争议解决方式（六）合同争议解决方式 双方协商合作履约为重双方协商合作履约为重 协商不成，第三方调解协商不成，第三方调解 调解不成，提交仲裁调解不成，提交仲裁（五）担保和保险69三三 施工准备阶段的合同管理施工准备阶段的合同管理（一）施工图纸（一）施工图纸（二）施工进度计划（二）施工进度计划（三）其他准备工作（三）其他准备工作（四）开工（四）开工（五）工程的分包（五）工程的分包（六）支付预付款（六）支付预付款三 施工准备阶段的合同管理（一）施工图纸70（一）施工图纸（一）施工图纸1.1.发包人提供的图纸发包人提供的图纸 一次提供或分阶段提供一次提供或分阶段提供2.2.承包人负责设计的图纸承包人负责设计的图纸 虽经监理工程师审查，不解除承包人的设计责任虽经监理工程师审查，不解除承包人的设计责任（二）施工进度计划（二）施工进度计划 承包人在规定时间提交施工进度计划，经发包人、承包人在规定时间提交施工进度计划，经发包人、监理工程师审批后作为进度控制依据监理工程师审批后作为进度控制依据（三）其他准备工作（三）其他准备工作 发包人提供现场与进场道路发包人提供现场与进场道路 承包人人员、设备进场承包人人员、设备进场 监理工程师提供水准点、控制点、图纸监理工程师提供水准点、控制点、图纸（一）施工图纸71（四）开工（四）开工1.1.承包人要求延期开工承包人要求延期开工 提出申请并经发包人、监理工程师同意，提出申请并经发包人、监理工程师同意，发包人可提出索赔发包人可提出索赔2.2.发包人原因导致延期开工发包人原因导致延期开工 承包人可提出索赔承包人可提出索赔（五）工程的分包（五）工程的分包 工程分包需经发包人同意工程分包需经发包人同意 分包商违约即承包人违约分包商违约即承包人违约（六）支付工程预付款（六）支付工程预付款 承包人提交预付款担保后发包人支付预付款承包人提交预付款担保后发包人支付预付款（四）开工72四四 施工过程的合同管理施工过程的合同管理（一）质量管理（一）质量管理（二）进度管理（二）进度管理（三）变更管理（三）变更管理（四）计量支付管理（四）计量支付管理（五）风险管理（五）风险管理（六）索赔管理（六）索赔管理（七）合同文档管理（七）合同文档管理四 施工过程的合同管理（一）质量管理73（一）质量管理（一）质量管理1.1.对材料和设备的质量控制对材料和设备的质量控制（1 1）材料、设备的到货检验）材料、设备的到货检验1 1）提供合格证明及样品）提供合格证明及样品2 2）监理工程师检验）监理工程师检验3 3）更换不合格材料、设备）更换不合格材料、设备（2 2）材料设备使用前检验材料设备使用前检验1 1）监理工程师检验）监理工程师检验2 2）不合格材料设备不得采用，应重新采购）不合格材料设备不得采用，应重新采购2.2.对施工质量的监督管理对施工质量的监督管理（1 1）监理工程师坚持质量标准严格检验监理工程师坚持质量标准严格检验（2 2）不合质量标准承包人自费返工、不延工期）不合质量标准承包人自费返工、不延工期（3 3）检验合格后发现其质量问题，承包人仍承担责任）检验合格后发现其质量问题，承包人仍承担责任（4 4）监理工程师可对已验收隐蔽工程要求重新检验）监理工程师可对已验收隐蔽工程要求重新检验（一）质量管理74（二）进度管理（二）进度管理1.1.承包人报送月进度计划，监理工程师审批承包人报送月进度计划，监理工程师审批2.2.暂停施工暂停施工（1 1）发包人可由于自方原因或承包人违约暂停）发包人可由于自方原因或承包人违约暂停施工施工（2 2）承包人可由于发包人支付违约暂停施工）承包人可由于发包人支付违约暂停施工（3 3）违约方赔偿对方）违约方赔偿对方3.3.工期延误工期延误（1 1）承包人原因导致误期，处以误期赔偿金并）承包人原因导致误期，处以误期赔偿金并自费加速施工自费加速施工（2 2）客观原因导致误期，工期延长）客观原因导致误期，工期延长（3 3）发包人、监理工程师原因导致误期，工期）发包人、监理工程师原因导致误期，工期延长并赔偿承包人延长并赔偿承包人（二）进度管理75（三）变更管理（三）变更管理1.1.发生变更的原因发生变更的原因（1 1）发包人变更质量标准）发包人变更质量标准（2 2）设计变更）设计变更（3 3）施工条件变化）施工条件变化2.2.变更的内容变更的内容（1 1）增减工程量）增减工程量（2 2）增减工作项目）增减工作项目（3 3）改变工程质量标准或性质）改变工程质量标准或性质（4 4）改变工程高程、位置或尺寸）改变工程高程、位置或尺寸（5 5）改变施工顺序或时间安排）改变施工顺序或时间安排（三）变更管理763.3.变更的程序变更的程序 提出变更提出变更审查变更审查变更编制变更文件编制变更文件发发布变更令布变更令确定变更价确定变更价执行变更执行变更4.4.变更价的确定变更价的确定（1 1）与合同中项目相同，用合同价）与合同中项目相同，用合同价（2 2）与合同中项目相似，参照合同价定价）与合同中项目相似，参照合同价定价（3 3）合同中无此项目，协商定价）合同中无此项目，协商定价5.5.对变更的控制对变更的控制（1 1）发包人对变更及变更价具有决定权）发包人对变更及变更价具有决定权（2 2）监理工程师接受发包人委托发布变更令）监理工程师接受发包人委托发布变更令（3 3）严格变更程序）严格变更程序（4 4）控制变更价）控制变更价3.变更的程序77(四四)计量支付管理计量支付管理1.1.计量管理计量管理（1 1）净值计量）净值计量（2 2）现场据实计量）现场据实计量（3 3）发包人、监理工程师审批计量）发包人、监理工程师审批计量2.2.支付管理支付管理（1 1）月结算，竣工清算）月结算，竣工清算（2 2）付款中扣留质保金、扣还预付款）付款中扣留质保金、扣还预付款（3 3）规定帐单报出时间、审批时间、支付时间）规定帐单报出时间、审批时间、支付时间（4 4）索赔含在最终帐单前各帐单中，之后不再受理）索赔含在最终帐单前各帐单中，之后不再受理（5 5）物价、法规变化时调价）物价、法规变化时调价（6 6）变更时参考合同价估价）变更时参考合同价估价(四)计量支付管理 1.计量管理78（五）（五）风险管理风险管理1.1.风险分担风险分担（1 1）发包人的风险发包人的风险战争动乱、提前使用工程、设计失误、不可预见战争动乱、提前使用工程、设计失误、不可预见的自然力作用的自然力作用（2 2）承包人的风险承包人的风险发包人风险以外的全部风险发包人风险以外的全部风险 2.2.风险管理风险管理风险分析风险分析风险评价（损失严重程度、概率）风险评价（损失严重程度、概率）规避严重风险规避严重风险风险管理（减损、转移、转化风险）风险管理（减损、转移、转化风险）（五）风险管理 1.风险分担79（六）（六）索赔管理索赔管理1.1.索赔的概念、原因及分类索赔的概念、原因及分类（1 1）索赔的概念索赔的概念指根据合同的规定，合同的一方要求对方补偿在指根据合同的规定，合同的一方要求对方补偿在工程实施中自方所付出的额外费用和工程实施中自方所付出的额外费用和/或工期损失。或工期损失。承包人可向发包人提出索赔，发包人也可向承包承包人可向发包人提出索赔，发包人也可向承包人提出索赔人提出索赔（2 2）发生索赔的原因发生索赔的原因 1 1）工程的复杂性和实施难度大）工程的复杂性和实施难度大 2 2）不可预见和意外风险）不可预见和意外风险 3 3）合同缺陷）合同缺陷 4 4）履约不够或违约）履约不够或违约 5 5）索要转化为索赔）索要转化为索赔（六）索赔管理 1.索赔的概念、原因及分类80（3 3）索赔的分类索赔的分类 1 1）按依据分：）按依据分：合同规定的索赔合同规定的索赔超越合同规定的索赔超越合同规定的索赔道义索赔道义索赔 2 2）按目的分：）按目的分：工期索赔工期索赔经济索赔经济索赔 3 3）按方式分：）按方式分：单项索赔单项索赔综合索赔综合索赔 4 4）按原因分：）按原因分：不可预见外界条件索赔不可预见外界条件索赔工程变更索赔工程变更索赔工期延长索赔工期延长索赔加速施工索赔加速施工索赔（3）索赔的分类812.2.承包人向发包人的索赔承包人向发包人的索赔（1 1）时限与程序时限与程序事件发生事件发生 时限时限索赔通知索赔通知 时限时限同期报告同期报告 时限时限 索赔报告及总帐单索赔报告及总帐单2.承包人向发包人的索赔823.3.发包人对承包人提出索赔的受理发包人对承包人提出索赔的受理 （1 1）建立索赔与理赔档案）建立索赔与理赔档案 （2 2）审查索赔权）审查索赔权时限、程序、依据、原因、证据、额度、减损措时限、程序、依据、原因、证据、额度、减损措施等的审查施等的审查 （3 3）审查索赔报告及总帐单）审查索赔报告及总帐单 （4 4）谈判协商）谈判协商 （5 5）对索赔做出决定）对索赔做出决定3.发包人对承包人提出索赔的受理834.4.发包人向承包人的索赔发包人向承包人的索赔（1 1）内容内容 1 1）工期延误索赔）工期延误索赔承包人原因导致拖期处以误期损害赔偿费承包人原因导致拖期处以误期损害赔偿费 2 2）质量缺陷索赔）质量缺陷索赔承包人质量缺陷时自费返工或不退还其保留金承包人质量缺陷时自费返工或不退还其保留金 3 3）违约索赔）违约索赔发包人终止合同，没收履约担保金，承包人向发发包人终止合同，没收履约担保金，承包人向发包人赔偿损失包人赔偿损失（2 2）特点特点 1 1）措施已编入合同条件）措施已编入合同条件 2 2）无时限与程序要求，只通知）无时限与程序要求，只通知 3 3）直接从工程款扣取）直接从工程款扣取4.发包人向承包人的索赔84（七）合同文档管理（七）合同文档管理 对合同签约及履行中所有合同文件、技对合同签约及履行中所有合同文件、技术文件、计划、报告以及资料归档管理术文件、计划、报告以及资料归档管理1.1.发包人、监理工程师制定合同文档要求发包人、监理工程师制定合同文档要求2.2.要求承包人提交合同文档要求承包人提交合同文档（七）合同文档管理85 五五 竣工阶段的合同管理竣工阶段的合同管理（一）工程试车（一）工程试车（二）竣工验收（二）竣工验收（三）工程保修（三）工程保修（四）竣工结算（四）竣工结算 五 竣工阶段的合同管理（一）工程试车86（一）工程试车（一）工程试车1.1.试车的组织试车的组织 按合同约定按合同约定2.2.试车不予验收责任试车不予验收责任（1 1）发包人原因或发包人采购设备达不到验收）发包人原因或发包人采购设备达不到验收要求，发包人承担相关费用，延工期要求，发包人承担相关费用，延工期（2 2）承包人原因或承包人采购设备达不到验收）承包人原因或承包人采购设备达不到验收要求，承包人承担相关费用，不延工期要求，承包人承担相关费用，不延工期（一）工程试车1.试车的组织87（二）竣工验收（二）竣工验收1.1.竣工验收竣工验收（1 1）合同约定验收应满足的条件）合同约定验收应满足的条件（2 2）竣工验收程序）竣工验收程序 承包人申请验收承包人申请验收组织验收组织验收查验查验评评价价认可或提出修改意见认可或提出修改意见2.2.颁发接收证书颁发接收证书 承包人申请颁证承包人申请颁证 发包人、监理工程师发包人、监理工程师审查审查颁证或要求继续施工颁证或要求继续施工 （二）竣工验收1.竣工验收88（三）工程保修（三）工程保修1.1.保修范围和内容保修范围和内容 承包人对质量缺陷保修承包人对质量缺陷保修2.2.保修期保修期 合同约定合同约定（四）竣工结算（四）竣工结算 合同约定结算时间、程序、手续合同约定结算时间、程序、手续（三）工程保修1.保修范围和内容89饭卡打开巴士风格反对广泛的的非官是大苏打发的发非官方共和国符合国家和国际撒的方大哥给飞得更高是个搜狗是归属感是搞后呵呵敢死队敢死队敢死队好地方个地方豆腐花哈哈动画的发挥和家具风格就国防军广泛几个房间房管局房管局法国加工费交付给交付给交付给警方根据高房价法国警方交付给饭卡打开巴士风格反对广泛的的非官是大苏打 发的发非官方共和国90饭卡打开巴士风格反对广泛的的非官是大苏打发的发非官方共和国符合国家和国际撒的方大哥给飞得更高是个搜狗是归属感是搞后呵呵敢死队敢死队敢死队好地方个地方豆腐花哈哈动画的发挥和家具风格就国防军广泛几个房间房管局房管局法国加工费交付给交付给交付给警方根据高房价法国警方交付给饭卡打开巴士风格反对广泛的的非官是大苏打 发的发非官方共和国91饭卡打开巴士风格反对广泛的的非官是大苏打发的发非官方共和国符合国家和国际撒的方大哥给飞得更高是个搜狗是归属感是搞后呵呵敢死队敢死队敢死队好地方个地方豆腐花哈哈动画的发挥和家具风格就国防军广泛几个房间房管局房管局法国加工费交付给交付给交付给警方根据高房价法国警方交付给饭卡打开巴士风格反对广泛的的非官是大苏打 发的发非官方共和国92饭卡打开巴士风格反对广泛的的非官是大苏打发的发非官方共和国符合国家和国际撒的方大哥给飞得更高是个搜狗是归属感是搞后呵呵敢死队敢死队敢死队好地方个地方豆腐花哈哈动画的发挥和家具风格就国防军广泛几个房间房管局房管局法国加工费交付给交付给交付给警方根据高房价法国警方交付给饭卡打开巴士风格反对广泛的的非官是大苏打 发的发非官方共和国93饭卡打开巴士风格反对广泛的的非官是大苏打发的发非官方共和国符合国家和国际撒的方大哥给飞得更高是个搜狗是归属感是搞后呵呵敢死队敢死队敢死队好地方个地方豆腐花哈哈动画的发挥和家具风格就国防军广泛几个房间房管局房管局法国加工费交付给交付给交付给警方根据高房价法国警方交付给饭卡打开巴士风格反对广泛的的非官是大苏打 发的发非官方共和国94饭卡打开巴士风格反对广泛的的非官是大苏打发的发非官方共和国符合国家和国际撒的方大哥给飞得更高是个搜狗是归属感是搞后呵呵敢死队敢死队敢死队好地方个地方豆腐花哈哈动画的发挥和家具风格就国防军广泛几个房间房管局房管局法国加工费交付给交付给交付给警方根据高房价法国警方交付给饭卡打开巴士风格反对广泛的的非官是大苏打 发的发非官方共和国95