TS16949标准培训ppt课件

TS16949标准培训品质部2015-06-29TS16949标准培训品质部2015-06-291第一部分:TS16949:2009的基本要求介绍第二部分:以过程为基础,顾客管理为导向的管理及应用第三部分:TS16949:2009标 准的理解及运用第一部分:TS16949:2009的基本要求介绍第二2ISO/TS16949:2009 汽车产业QMS体系构架ISO9001:2008要求要求汽车业共同要求汽车业共同要求顾客特殊要求顾客特殊要求ISO/TS16949:2009顾客顾客特定特定要求要求体系共体系共同要求同要求审审核核范范围围此标准也适合于汽此标准也适合于汽车供应链上的任何车供应链上的任何组织组织ISO/TS16949:2009汽车产业QMS体系构架IS3ISO/TS16949相关的组织IATF的有关国家的有关国家组织组织和汽和汽车车制造商制造商ANFIA 意大意大 利全国汽利全国汽车车工工业协业协会会CCFA 法国汽法国汽车车制制 造商委造商委员员会会FIEV 法国汽法国汽车车装装备备工工业业 联联盟盟SMMT 英国英国 汽汽车车制造商和制造商和销销售商售商协协会会VDA 德国汽德国汽车车工工业业会会美国的戴姆勒美国的戴姆勒-克莱斯勒克莱斯勒福特和通福特和通 用汽用汽车车公司公司ISO/TS16949相关的组织IATF的有关国家组织和4ISO/TS16949的适用范围顾客指定的生产件和服务件的制造现场所谓制造现场:原材料生产生产件或服务件生产子系统和整车装配热处理,喷漆,焊接,电镀或其它最终加工的增值制造过程发生的场所设计中心,组织总部和配送中心等现场的内外部支持部门,均构成现场的一部分并接受审核,而不能独立获得标准的认证(与ISO9001:2008认证不同)使用于整个汽车供应链,为整车厂提供获得ISO/TS16949认证的机会,对整车厂自身的提高有很大帮助ISO/TS16949的适用范围顾客指定的生产件和服务5第一部分 TS16949:2009的基本要求 介绍 2009年年6月月15日日发发布的第三版布的第三版规规 范要求范要求质质量量管理体系管理体系-汽汽车车行行业业 生生产产件与相关服件与相关服务务件的件的 组织组织实实施施ISO9001:2008的特殊要求的特殊要求方框外的方框外的为为汽汽车车件的特殊要求件的特殊要求方框内的由方框内的由ISO9001:2008构成构成ISO/TS16949的构成第一部分TS16949:2009的基本要求介6SHALL(应)-强制要求SHOULD(应当)-推荐采用的方法，选用其它方法应满足TS的要求NOTE(注)是对理解或澄清相关要求的指导作用SUCH AS(例如)-所给建议仅用于指导作用附录A-技术规范的引用文件，属于技术规范的一部分ISO/TS16949的构成ISO/TS16949的构成7程序、过程和体系程序、过程和体系程序-为进行某项活动或过程所规定的途径过程-使用资源将输入转化为输出的活动的系统体系-相互关联或相互作用的一组要素程序、过程和体系程序-为进行某项活动或过程所规定的途径8如何建立符合的ISO/TS16949管理体系第一阶段 确认及熟悉ISO/TS16949标准汽车行业客户确认有没有针对ISO/TS16949的个别特殊要求组织功能与分工状况准备ISO/TS16949相关手册建立QSR质量管理体系QSA质量评定系统五大核心工具如何建立符合的ISO/TS16949管理体系第一阶段9如何建立符合的ISO/TS16949管理体系第二阶段 建立以客户导向为主的质量管理流程系统流程是否有效过程如何变为流程需要识别哪些过程如何建立符合的ISO/TS16949管理体系第二阶段流10输入材料和信息过程是大厦的基石过程是大厦的基石资源设备和人转换后的材料和信息过程过程控制控制程序程序规范规范培训培训目标目标输出输出输入过程是大厦的基石资源过程控制输出11过过 程程顾顾 客客 要要 求求资资源源法法 律律 法法 规规输入输入输出输出合格的产品合格的产品满意的服务满意的服务符合的文件符合的文件规定过程实现的规定过程实现的方法途径和步骤方法途径和步骤程序程序监视测量监视测量产品特性产品特性过程特性过程特性过程绩效过程绩效过程（过程（ProcessProcess）定义）定义 一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动过程顾客要求输入输出合格的产品规定过程实现的程序产品12输输出出输输入入步步骤骤1 1步步骤骤2 2步步骤骤3 3步步骤骤4 4步步骤骤5 5步步骤骤N N过程方法定程方法定义管理过程管理过程过程（活动）过程（活动）支持过程支持过程顾客满意顾客满意具有需求的顾客具有需求的顾客期望需求被期望需求被满足的顾客满足的顾客输入输入输出输出 组织内诸过程的系统的应用，连同这些过程的识别和相互作用及其组织内诸过程的系统的应用，连同这些过程的识别和相互作用及其管理，可称之为管理，可称之为“过程方法过程方法”步骤1步骤2步骤3步骤4步骤5步骤N过程方法定义管理过13过过程程填写填写COPCOP或过程名称或过程名称 成本核算报价成本核算报价使用什么方式进行（材料/设备/装置）1、成本核算报价2、同类产品对比报价3、帐簿4、审核批准如何做？如何做？（作业指导书（作业指导书/方法方法/程序程序/技术）技术）1 1、经营策划、经营策划2 2、管理评审、管理评审3 3、信息沟通、信息沟通（包括与顾客沟通）（包括与顾客沟通）4 4、制造可行性分析、制造可行性分析5 5、多方论证、多方论证6 6、报价单评审、报价单评审由谁进行？由谁进行？（能力（能力/技能技能/知识知识/培训）培训）1 1、财务部、财务部2 2、项目组、项目组3 3、各分厂、各分厂4 4、总经理、总经理5 5、人力资源部、人力资源部6 6、销售公司、销售公司输输出出（将要交付的是什么？）（将要交付的是什么？）1 1、成本核算报价单、成本核算报价单使用的关键准则是什么？使用的关键准则是什么？（测量（测量/评估）评估）1 1、投标（报价）成功率、投标（报价）成功率2 2、投标（报价）、投标（报价）准时率准时率3 3、顾客特殊要求、顾客特殊要求4 4、5 5、相关法、相关法规规/标准标准输输入入（要求是什么？）（要求是什么？）1 1、合同、合同/订单；订单；2 2、图纸、图纸/样件；样件；3 3、技术协议、技术协议/技术资料；技术资料；4 4、顾客要求（包括：顾客特殊要求、顾客指定的特殊特、顾客要求（包括：顾客特殊要求、顾客指定的特殊特性、顾客指定的供应商、顾客财产、交付时间、数量、性、顾客指定的供应商、顾客财产、交付时间、数量、标识、可追溯性、包装要求和运输要求等）；标识、可追溯性、包装要求和运输要求等）；5 5、质量要求；、质量要求；6 6、适用的标准、适用的标准/法规；法规；7 7、制造可行性分析报告；、制造可行性分析报告；8 8、服务协议；、服务协议；9 9、开发成本目标；、开发成本目标；1010、原材料成本；、原材料成本；1111、外购外协件、外购外协件/零件成本；零件成本；1212、辅助材料成本；、辅助材料成本；1313、税金；、税金；1414、必要时，关税；、必要时，关税；1515、投资成本；、投资成本；1616、设备消耗、设备消耗/折旧成本；折旧成本；1717、生产加工人工时成本；、生产加工人工时成本；1818、工装、工装/模具模具/检具加工成本；检具加工成本；1919、燃料、燃料/动力成本；动力成本；2020装成本；装成本；2121理成本；理成本；2222输成本；输成本；2323、成本；、成本；2424、措施成本；、措施成本；2525、合格供应商一览表等、合格供应商一览表等过程方法程方法应用用实例例过程使用什么方式进行如何做？由谁进行？14过程分析程分析/改改进YESYESYESYES过程标准化过程标准化过程改进过程改进过程分析过程分析合理化合理化？NONO寻求最佳实务寻求最佳实务-Best Practice-Best Practice效果确认效果确认NONO日常管理日常管理/过程监测过程监测过程再造过程再造(BPR)(BPR)过程分析/改进YESYES过程标准化过程改进过程分析合理化？15如何建立符合的ISO/TS16949管理体系第三阶段 以顾客导向为基础，过程方法为识别工具，开展内部过程与COP、MP、SP流程建立COP过程：顾客导向过程过程：顾客导向过程 SP过程：过程：支持过程支持过程 MP过程：过程：管理过程管理过程TS16949管理体系推荐流程管理体系推荐流程COP过程：顾客导向过程过程：顾客导向过程 COP 1、业务订单流程、业务订单流程COP 2、设计开发流程、设计开发流程COP 3、送样承认流程、送样承认流程COP 4、采购管理流程、采购管理流程COP 5、制程管理流程、制程管理流程COP 6、客户抱怨流程、客户抱怨流程MP过程：过程：管理过程管理过程MP 1、工装、模具管理流程、工装、模具管理流程MP 2、检验管理流程、检验管理流程MP 3、仪器检验管理流程、仪器检验管理流程MP 4、信息管理流程、信息管理流程SP过程：过程：支持过程支持过程 SP 1、工装、模具管理流程、工装、模具管理流程SP 2、检验管理流程、检验管理流程SP 3、仪器检验管理流程、仪器检验管理流程SP 4、信息管理流程、信息管理流程如何建立符合的ISO/TS16949管理体系第三阶段C16文化与执行说、写、做一致文化与执行说、写、做一致17TS16949质量管理体系文件架构顾客/公司特殊要求每个供方顾客支持性参考手册（见文献目录）先期质量策划控制计划SPC统计控制工具和技术顾客相关质量体系要求第一层次：质量手册确定途径及职责（包括顾客需求保证）第二层次：程序确定谁做，做什么，何时做第三层次：作业指导书回答怎样做品质手册程序文件作业指导书其他文件第四层次：表单/记录用以记录数据的媒介（电子/纸制）TS16949质量管理体系文件架构顾客/公司特殊要求每个18关于质量管理八项原则（关于质量管理八项原则（PRINCIPLEPRINCIPLE）原则（一）：以顾客为关注焦点原则（一）：以顾客为关注焦点 组织依存于顾客。因此，组织组织依存于顾客。因此，组织应当理解顾客当前和未来的需求，满足顾客应当理解顾客当前和未来的需求，满足顾客要求并争取超越顾客期望。要求并争取超越顾客期望。关于质量管理八项原则（Principle）19客户导向的管理意义客户导向的管理意义20以客户为关注焦点以客户为关注焦点21客户满意的作法客户满意的作法22关于质量管理八项原则（关于质量管理八项原则（PRINCIPLEPRINCIPLE）原原则则（二）：（二）：领导领导作用作用 领导领导者确立者确立组织统组织统一的宗旨及方向。他一的宗旨及方向。他们应们应当当创创造并保持使造并保持使员员工能充分参与工能充分参与实现组织实现组织目目标标的内部的内部环环境。境。关于质量管理八项原则（Principle）23领导作用的管理意义XX副总X领导作用的管理意义XX副总X24领导作用的达成领导作用的达成25关于质量管理八项原则（关于质量管理八项原则（PRINCIPLEPRINCIPLE）原则（三）：全员参与原则（三）：全员参与 各级人员都是组织之本，只有他们的充分各级人员都是组织之本，只有他们的充分参与，才能使他们的才干为组织带来收益。为实施本原则，参与，才能使他们的才干为组织带来收益。为实施本原则，组织应采取以下措施：组织应采取以下措施：关于质量管理八项原则（Principle）26全员参与的管理意义全员参与的管理意义27全员参与的管理信条工作意愿+工作能力+工作目标 =全员参与全员参与的管理信条工作意愿+工作能力+工作目标28关于质量管理八项原则（关于质量管理八项原则（PRINCIPLEPRINCIPLE）原则（四）：过程方法原则（四）：过程方法 将活动和相关的资源作为过程进行管理，可将活动和相关的资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。以更高效地得到期望的结果。为实施本原则，组织应采取以下措施：为实施本原则，组织应采取以下措施：规定为达到预期目标所必要的过程规定为达到预期目标所必要的过程确定并测量过程的输入和输出确定并测量过程的输入和输出结合组织各部门的职能，明确过程之间的接口关系结合组织各部门的职能，明确过程之间的接口关系关于质量管理八项原则（Principle）29TS16949标准培训ppt课件30过程方法的作法过程方法的作法31关于质量管理八项原则关于质量管理八项原则（PRINCIPLEPRINCIPLE）原则（五）：管理的系统方法原则（五）：管理的系统方法 将相互关联的过程作为系统加以识、理解和管将相互关联的过程作为系统加以识、理解和管理。有助于组织提高实现目标的有效性和效率。理。有助于组织提高实现目标的有效性和效率。为实施本原则，组织应采取以下措施：为实施本原则，组织应采取以下措施：明确并规范所有与既定目标有关的过程，建立一套管理明确并规范所有与既定目标有关的过程，建立一套管理系统系统建立系统的结构，以最有效的方式达到目标建立系统的结构，以最有效的方式达到目标了解系统过程的相互关系及个性特征了解系统过程的相互关系及个性特征关于质量管理八项原则（Principle）原则（五）32系统管理系统管理33系统管理的做法系统管理的做法34关于质量管理八项原则（关于质量管理八项原则（PRINCIPLEPRINCIPLE）原则（六）：持续改进原则（六）：持续改进 持续改进总体业绩应当是组织的一个永恒的目标。持续改进总体业绩应当是组织的一个永恒的目标。为实施本原则，组织应采取以下措施：为实施本原则，组织应采取以下措施：将持续改进组织的产品、服务过程和体系作为每一个部将持续改进组织的产品、服务过程和体系作为每一个部门的目标门的目标提倡改进与效益挂钩的思想，使组织从每次改进中受益提倡改进与效益挂钩的思想，使组织从每次改进中受益根据明确的验收标准，定期评估并发现潜在的改进机会，根据明确的验收标准，定期评估并发现潜在的改进机会，追求卓越追求卓越不断地改进各个过程的有效性和效率不断地改进各个过程的有效性和效率提倡以预防为主提倡以预防为主关于质量管理八项原则（Principle）原则（六）35持续改善的管理意义持续改善的管理意义36关于质量管理八项原则（关于质量管理八项原则（PRINCIPLEPRINCIPLE）原则（七）：基于事实的决策方法原则（七）：基于事实的决策方法 有效决策是建立在数据和信息分析的基础上的。有效决策是建立在数据和信息分析的基础上的。为实施本原则，组织应采取以下措施：为实施本原则，组织应采取以下措施：测量并收集与目标有关的数据和信息测量并收集与目标有关的数据和信息确保数据和信息足够准确、可靠并可获得确保数据和信息足够准确、可靠并可获得使用有效的方法，分析数据和信息使用有效的方法，分析数据和信息掌握适当的统计技术及其使用价值掌握适当的统计技术及其使用价值将逻辑分析结果与经验相结合，据引决策并采取措施将逻辑分析结果与经验相结合，据引决策并采取措施关于质量管理八项原则（Principle）原则（七）37事实决策的管理意义事实决策的管理意义38事实决策的作法事实决策的作法39关于质量管理八项原则关于质量管理八项原则（PRINCIPLEPRINCIPLE）原则（八）：与供方互利的关系原则（八）：与供方互利的关系 组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值组织与供方是相互依存的，互利的关系可增强双方创造价值的能力。的能力。为实施本原则，组织应采取以下措施为实施本原则，组织应采取以下措施确定选择主要供方确定选择主要供方建立与供方的关系，在短期的利益和长远的考虑中达到平衡建立与供方的关系，在短期的利益和长远的考虑中达到平衡提倡双方共同开发和改进产品和过程提倡双方共同开发和改进产品和过程对客户的要求，双方有明确一致的理解对客户的要求，双方有明确一致的理解信息和长远计划的共享信息和长远计划的共享对供方的改进和业绩进行认可对供方的改进和业绩进行认可关于质量管理八项原则（Principle）原则（八）40互利式供应商的管理意义互利式供应商的管理意义41互利式供应商的定义互利式供应商的定义421.在供应链中持续不断的改进质量改进生产力改进成本的降低2.强调缺点的预防SPC的应用防错措施3.减少变差和浪费确保存货周转及最低库存量质量成本非质量的额外成本(待线时间，过多搬运ETC)ISO/TS16949目目标标/目的目的1.在供应链中持续不断的改进质量改进生产力改进43ISO/TS16949标准条文讲解1.1.范围范围2.2.1.11.1总则总则3.3.1.21.2应用应用支持性功能，无论现场所在地或远距（譬如：设计中心、公司总部与配销中心），因其支援生产场所，也要接受稽核，但不能以本技术规范单独验证。本技术规范可应用遍及于汽车供应链。例如：集团内独立的销售公司、研发中心本技术规范允许排除仅限于组织无产品设计与开发的相关条款7.3节，条件是当组织不负责产品设计与开发时。允许排除不包括制程设计。例如：龙阳现在不具备产品设计功能ISO/TS16949标准条文讲解范围支持性功能，无论现场所442.引用标准引用标准 通过在本标准中的引用，下列标准包含了构成本标准规定的内容。对版本明确的引用标准，该标准的增补或修订不适用。但是，鼓励使用本标准的各方探讨使用下列标准最新版本的可能性。对于未标注时间的引用标准，有关最新版本是适用的。ISO和IEC成员保持现有有效的国际标准的注册。ISO 9000:2005 质量管理体系基础和术语2.引用标准通过在本标准中的引用，下列标准包含453.术语与定义术语与定义3.1.1 3.1.1 控制计划控制计划(control plan)(control plan)：对控制产品所要求的体系和过程的文件化描述。（见附录对控制产品所要求的体系和过程的文件化描述。（见附录A A）3.1.2 3.1.2 具有设计责任的组织具有设计责任的组织(design responsible organization)(design responsible organization)组织有权限建立新的，或更改现存的产品规范。组织有权限建立新的，或更改现存的产品规范。注：本职责包括按顾客指定方法进行设计性能的试验和验证。注：本职责包括按顾客指定方法进行设计性能的试验和验证。3.1.33.1.3防错防错(error proofing)(error proofing)生产和制造过程设计和开发以防止制造不合格产品。生产和制造过程设计和开发以防止制造不合格产品。产品设计上的防错产品设计上的防错;过程设计过程设计(如工装如工装)的防错的防错.3.术语与定义3.1.1控制计划(controlp463.1.7 3.1.7 预测性保养预测性保养(predictive maintenance)(predictive maintenance)基于针对通过预测可能的失效模式而避免发生维修问题的的活动。基于针对通过预测可能的失效模式而避免发生维修问题的的活动。预测性维护是依据历史数据采取易一定的科学预测方法来进行维护的一种办法：主要方法有：预测性维护是依据历史数据采取易一定的科学预测方法来进行维护的一种办法：主要方法有：1 1、设备、设备FMEA FMEA（失效模式与后果分析）（失效模式与后果分析）2 2、计算关键设备备件的寿命周期、计算关键设备备件的寿命周期 3 3、过程数据预测、过程数据预测设备维修设备维修 4 4、探测设备故障维修、探测设备故障维修 3.1.8 3.1.8 预防性保养预防性保养 为消除设备失效和非计划的生产中断而策划的活动，是制造过程设计的输出。为消除设备失效和非计划的生产中断而策划的活动，是制造过程设计的输出。预防性设备维护是指在采取必要的措施和方法，防止设备在运行中可能造成的磨损、损伤或预防性设备维护是指在采取必要的措施和方法，防止设备在运行中可能造成的磨损、损伤或破坏，最主要的是指在近期内预防和发现设备在运行中可能给将来运行造成损坏或潜在的危破坏，最主要的是指在近期内预防和发现设备在运行中可能给将来运行造成损坏或潜在的危害。害。3.1.7预测性保养(predictivemainten473.1.9 3.1.9 超额运费超额运费(premium frelght)(premium frelght)由于产生额外交付导致的额外的成本或费用。由于产生额外交付导致的额外的成本或费用。一处是一处是7.4.3.27.4.3.2供应商监视中供应商监视中“支付时间安排绩效（包括发生超额运费的事件）支付时间安排绩效（包括发生超额运费的事件）”，一处是一处是8.2.1.18.2.1.1顾客满意顾客满意补充：支付时间安排的绩效（包括发生超额运费的情况）补充：支付时间安排的绩效（包括发生超额运费的情况）”。一、制定供方超额运费的管理指标时，不宜以超额运费比例为控制指标，而宜以次数为控制指标，一、制定供方超额运费的管理指标时，不宜以超额运费比例为控制指标，而宜以次数为控制指标，如供方超额运费每月不超过如供方超额运费每月不超过2 2次，其统计范围包括：次，其统计范围包括：A.A.判为进货不合格后，供方重新送货费用，包括不合格品运回费用判为进货不合格后，供方重新送货费用，包括不合格品运回费用B.B.应为一次送货，供方来不及生产而采用多次送货而增加的运费应为一次送货，供方来不及生产而采用多次送货而增加的运费C.C.供方来不及送货，变更送货方式而增加的运费供方来不及送货，变更送货方式而增加的运费但不包括：由于公司原因而导致供方增加的运费。但不包括：由于公司原因而导致供方增加的运费。二、对组织交付顾客的超额运费，以超额运费比例为控制指标较好，因为每月的交付运费组织会有二、对组织交付顾客的超额运费，以超额运费比例为控制指标较好，因为每月的交付运费组织会有详细的财务统计详细的财务统计。由比例比用次数可以更精准地反映实际情况，其统计范围包括：。由比例比用次数可以更精准地反映实际情况，其统计范围包括：A.A.改变运输方式发生的超出费用：应为船运改为航空运输，本可以直到目的地，但却改为分段运输改变运输方式发生的超出费用：应为船运改为航空运输，本可以直到目的地，但却改为分段运输增加的费用；增加的费用；B.B.批次不合格再次交付的运输费用；批次不合格再次交付的运输费用；3.1.9超额运费(premiumfrelght)483.1.12 3.1.12 特殊特性特殊特性(special characteristics)(special characteristics)可能影响安全性或符合法规、可装配性、功能、性能或后续生产工程的产品特可能影响安全性或符合法规、可装配性、功能、性能或后续生产工程的产品特性或制造过程参数。性或制造过程参数。特性分为两类：产品特性和过程特性产品特性：是指在图纸或其他的工程技术资料中所描述的零部件或总成的特点与性能，如尺寸、材质、外观、性能等特性。过程特性：是指被识别产品特性具有因果关系的过程变量，也成为过程参数。过程特性仅能在它发生时才能测量出，对于每一个产品特性，可能有一个或者多个过程特性。在某些过程中，一个过程特性可能影响到多个产品特性。3.1.12特殊特性(specialcharacteri494 4 质量管理体系质量管理体系4.1.1 4.1.1 总要求总要求补充补充注注1 1：上述质量管理体系所需的过程应该包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量有关：上述质量管理体系所需的过程应该包括与管理活动、资源提供、产品实现和测量有关的过程；的过程；注注2 2：外包过程是经组织识别为质量管理体系所需的，但选择由组织的外部方实施的过程。：外包过程是经组织识别为质量管理体系所需的，但选择由组织的外部方实施的过程。注注3 3：确保对外包过程的控制并不免除组织满足顾客和法律法规要求的责任。对外包过程控：确保对外包过程的控制并不免除组织满足顾客和法律法规要求的责任。对外包过程控制的类型和程度可受下列因素影响：制的类型和程度可受下列因素影响：a)a)外包过程对组织提供满足要求的产品的能力的潜在影响；外包过程对组织提供满足要求的产品的能力的潜在影响；b)b)对外包过程控制的分担程度；对外包过程控制的分担程度；c)c)通过应用通过应用7.4 7.4 条款实现所需控制的能力。条款实现所需控制的能力。当当 组组 织织 外外 包包 时时 ，不不 允允 许许 委委 托托 技技 术术 职职 责责 。应该。应该 对产对产 品和品和 过程过程 的设的设 计和计和 开发开发 （7.37.3）给）给 予特予特 别的注别的注 意意 。例例 如如 ：符符 合合 顾顾 客客 零零 件批件批 准准 程程 序序 ，包包 括括 内部和外包活动，是组织的职内部和外包活动，是组织的职 责。责。4质量管理体系4.1.1总要求补充504.2.3.1 工程规范 组织必须有一个过程确保根据顾客要求的时间及时评审、分发和实施所有顾客工程标准/规范及其更改。及时评审应愈快愈好，必须不超过二个工作周。组织必须保存每项更改在生产部门中实施日期的记录。实施必须包括对文件的更新。注：当这些规范在设计记录中引用、或如果影响到生产件批准过程文件时，如控制计划、失效模式及后果分析（FMEAs）等等，对这些标准/规范的更改将要求更新顾客生产件批准的记录。4.2.3.1工程规范514.2.4 记录控制4.2.4记录控制525 管理职责5.1.1 过程效率 最高管理者必须评审产品实现过程和支持过程以保证其有效性和效率。l）有效性包括完成策划活动和达到策划结果两个方面，活动是否完成，结果是否达到的程度就是有效性概括说就是一项工作是否做好的程度。2）效率是指达到的结果与所使用资源间的关系，同样完成一项活动，资源投入越小，表明效率越高，效率包含着经济性。3)ISO/TS16949:2002，清楚地表明产品或服务主要是满足顾客要求，追求有效性，追求组织卓越业绩，即要有效，还要高效。一本要素指的过程是产品实现的过程。产品实现的过程包括：l）产品策划过程；2）与顾客相关过程；3）设计与开发过程；4）采购过程；5）生产过程；6）服务过程。最高管理者应对以上过程进行监控：1）确保这些过程的有效性；2）确保这些过程的效率。5管理职责5.1.1过程效率l）有效性包括完成策划535.4.1.1 质量目标-补充 最高管理者必须在经营计划中依据质量方针规定质量目标和测量方法。注：质量目标必须依据顾客的期望并在规定的时间周期内完成。注1：质量目标包含两层含义，一是产品质量目标，一般为单位建立；二是管理/工作质量目标。管理/工作质量目标是过程目标，为确保产品质量目标的实现而设立，为产品质量目标服务；产品质量目标对管理/工作质量目标提出要求，它的实现要通过过程目标和工作质量目标来保证。注2：通常需要对组织的各相关职能和层次分别规定质量目标。各职能层次制定的质量目标应可测量，可行时应予以量化。）5.4.1.1质量目标-补充注1：质量目标包含两层含义545.5.1.1 质量职责 必须迅速把不符合规定要求的产品或过程报告给负有纠正措施职责和权限的管理者。负有产品质量职责的人员必须有权停止生产以纠正质量问题。在所有的生产操作班次都必须配备负责质量的人员，或指定其代理人员以确保产品质量。1、不符合处理权限责任明确2、产品符合性判断者应覆盖到所有班次5.5.1.1质量职责1、不符合处理权限责任明确555.5.2.1 顾客代表 最高管理者必须授权人员职责和权限以确保代表顾客要求，如选择特殊特性、制定质量目标和相关的培训、纠正和预防措施、产品设计和开发。顾客代表不是来自的顾客人员，是企业选出人员，有的企业选为技术部人员，有的企业选为销售部人员，还有的企业在不同阶段选取不同部门人员。选什么部门的人来做顾客代表不是问题的关键所在,重要的是这个人要符合以下要求:1、熟悉顾客对企业的技术、质量、采购等方面的要求。2、具有客观公正的态度，可以站在顾客的立场上对企业提出改进的建议，并执行监督的职责。3、在企业有一定的话语权，要有较强的沟通能力。5.5.2.1顾客代表顾客代表不是来自的顾客人员，是企业565.6.1.1 质量管理体系绩效 评审必须包含质量管理体系的所有要求以及它们的绩效趋势以做为持续改进过程的必要部份。对质量目标进行监视和不良质量成本的定期报告进行评价必须是管理评审的一部分内容。这些结果必须记录下来以提供至少已实现了以下各项的证据：-经营计划中规定的目标和；-所提供产品的顾客满意度。5.6.1.1质量管理体系绩效575.6.2 评审输入管理评审的输入必须包括以下方面的信息：a）审核结果；b）顾客反馈；c）过程的业绩和产品的符合性；d）预防和纠正措施的状况；e）以往管理评审的跟踪措施；f）可能影响质量管理体系的变更；g)改进的建议。5.6.2.1评审输入-补充 管理评审输入必须包含实际和潜在的市场失效的分析以及他们对质量、安全或环境的影响。例如：划伤、卡管、淋雨等这些发生的不良应进行分析,并列入FMEA中，TS16949标准培训ppt课件586 6 资源管理资源管理 6.2.2.1 产品设计技能 组织必须确认负有产品设计职责的人员具备资格以完成设计要求和掌握适用的工具和技术。组织必须识别适用的工具和技术。补充可以考虑的工具范例包括 计算 机辅助设计（CAD）/计算机辅助制 造（CAM）；制造设 计（DFM）/装配设计（DFA）；试验设 计（DOE）；计算机 辅助工程（CAE）失效模 式及后果分析（DFMEA/PFMEA等）产品质 量先期策划和控制计 划（APQP&CP)有限元 分析（FEA）；几何尺 寸和公差（GD&T）；质量功 能展开（QFD）；可靠性 工程计划；仿真技 术；固体模 型；价值工 程（VE）。6资源管理6.2.2.1产品设计技能补充可以考596.2.2.2 培训 组织必须制定和保持形成文件的程序，对所有从事对产品质量有影响的人员识别其培训需求以及达成的能力。执行特定工作的人员当需要时必须依据其教育、培训、技能或经验来认可。注意必须满足顾客的特定要求。注：适用组织内所有层级对质量有影响的所有员工。注：例如顾客的特定要求是要能使用数字化的数学数据库。6.2.2.2培训606.2.2.3 在职培训 组织必须针对可能会影响产品质量的新的或调整岗位的人员提供在职培训。必须将不符合质量要求时对顾客的后果告知影响质量的工作人员。“对顾客造成的后果”包括意识到不合格对内部、外部顾客和最终使用者的影响。6.2.2.3在职培训“对顾客造成的后果”包括意识到不616.2.2.4 员工激励、授权 组织必须要有一个过程鼓励员工实现质量目标，进行持续改进，并创造环境以促进创新。这个过程必须包括在整个组织中提升质量和技术意识。组织必须有一个过程来测量员工对他们活动的相关性和重要性的了解，以及他们对质量目标达成的贡献。行政激励：指公司按照规章制度及规定程序给予的具有行政权威性的奖励和处罚。物质激励：指公司按照规章制度及规定程序以货币和实物的形式给予员工良好行为的一种奖励方式，或者对其不良行为给予的一种处罚的方式。升降激励：指公司按照规章制度及规定程序通过职务和级别的升降来激励员工。调迁激励：指公司按照规章制度及规定程序通过调动去重要岗位、重要部门担负重要工作或者去完成重要任务，使员工有一种信任感、尊重感和亲密感，从而调动积极性，产生一种正强化激励作用。6.2.2.4员工激励、授权行政激励：指公司按照规章制度及626.3.1 工厂、设施和设备策划 组织必须采用多方论证的方式（见7.3.1）制定工厂、设施和设备计划。工厂的布局必须尽量减少材料的转移和搬运，优化对场地空间的增值利用，必须便于材料同步流动。必须开发和执行用于评估和监视现有操作有效性的方法。注：这些要求应着眼在精益生产原则,并与质量管理体系的有效性相联系。6.3.1工厂、设施和设备策划636.3.2 应急计划 组织必须准备应急计划以在应急事件(例如公用设施中断、劳动力短缺、关键设备故障和市场召回)发生时满足顾客要求。6.3.2应急计划646.4 工作环境 组织必须确定和管理为实现产品要求的符合性所需的工作环境。注：术语“工作环境”是指工作时所处的条件，包括物理的、环境的和其他因素（如噪音、温度、湿度、照明或天气）。6.4.1 实现产品质量的人员安全 组织必须体现产品的安全性和方法，以最大程度降低对员工潜在的风险，特别是在设计和开发过程以及制造过程活动。6.4.2 生产现场的清洁 组织必须保持生产现场处于适合所生产产品的有序、清洁的状态，并对生产和制造过程进行适当的修整。6.4工作环境65定义安全性职责；设计和过程控制中作为预防活动的防错；法规的知识和应用；从内/外部审核的输入和纠正措施中所学到的；事故记录；风险分析，例如FMEA；应用保护性设备。定义安全性职责；667.7.产品实现产品实现 7.1.1 产品实现策划补充 顾客的要求和技术规范的参考作为质量计划的一部份必须包括在产品实现策划中。7.1.2 接受标准 组织必须规定接受准则，当有要求时，需经顾客批准。对计数型的抽样方式，接受标准必须为零缺陷（见8.2.3.1）。7.1.3 保 密 组织必须确保与顾客签约开发的产品和项目以及相关产品信息的保密性。7.产品实现7.1.1产品实现策划补充677.1.4 变更控制 组织必须有一个过程来控制和反应对产品实现有影响的变更，变更的影响（包括来自供方所提出的变更）。必须评估，并规定验证和确认活动，以确保符合顾客要求。变更在执行前必须被确认。对有专利的设计，必须同顾客共同确定对外形、装配和功能(包括性能和/或耐久性)的影响，以便能对所有的影响进行正确的评价。当顾客有要求时，必须满足额外的验证确认要求，例如要求新的产品简介。注1：任何会影响到顾客要求的产品实现的变更都必须通知顾客，并得到顾客的同意。注2：上述要求适用于产品和制造过程的变更。7.1.4变更控制687.2.1.1 顾客指定的特殊特性 组织必须在特殊特性的确定、文件化和 控制 方面满足顾客的所有要求。7.2.1.1顾客指定的特殊特性697.2.2.1 与产品有关要求的评审补充 对7.2.2（见注）要求的正式评审的放弃必须有顾客的授权。7.2.2.2 组织的制造可行性评估组织在合同评审过程必须对产品的制造可行性评估进行调查、确认和文件化，包含风险分析。7.2.2.1与产品有关要求的评审补充707.2.3.1 顾客沟通补充 组织必须有能力以顾客规定的语言和格式来对必要信息包括数据进行沟通(例如：计算机辅助设计数据，电子交换数据)。例如：SPC、CAD绘图7.2.3.1顾客沟通补充717.3.1.1 多方论证 组织必须使用多方论证的方法来进行产品实现的准备工作，包括如下：开发决定特殊特性以及对其监视。开发和评审FMEA，包括为降低潜在风险而采取的措施。开发和评审控制计划。注：典型的多方论证包括组织的设计、制造、工程、质量、生产和其它适当的人员。7.3.1.1多方论证727.3.2.1 产品设计输入 组织必须识别、文件化和评审产品设计输入要求，包括：顾客要求(合同评审)，例如特殊特性（见7.3.2.3）、标识、追溯性和包装。使用信息：组织必须有一个过程为现在和将来的相似项目运用以前的设计项目、竞争对手分析、供货商反馈、内部输入、现场数据和其它相关来源的信息。产品质量、寿命、可靠性、耐久性、可维护性、时间安排和成本的目标。7.3.2.1产品设计输入737.3.2.2 制造过程设计输入 组织必须识别、文件化和评审制造过程设计输入要求，包含：产品设计输出资料；生产力、过程能力和成本目标；顾客要求，如果有；以前的开发经验。注：生产过程设计包括依据所遭遇风险的程度和问题的大小来适当地使用防错方法。7.3.2.2制造过程设计输入747.3.2.3 特殊特性 组织必须识别特殊特性和：在控制计划中包含所有的特殊特性；符合顾客规定的定义以及符号，和；在过程控制文件中，包含图纸、FMEA、控制计划、以及操作者指导书上，必须用顾客规定的特殊特性符号或组织相应的符号或记号进行标识，以包含那些对特殊特性有影响的过程步骤。注：特殊特性可以包括产品特性和过程参数。7.3.2.3特殊特性757.3.3.1 产品设计输出补充 产品的设计输出必须以可被验证的术语来表达，并能针对产品设计输入进行验证和确认的方式表达，产品设计输出必须包括：设计FMEA，可靠性结果；产品特殊特性和规范；适当时，产品的防错；产品定义包含图纸或以数学为基础的数据；产品设计评审结果；及适当时，特性指南。7.3.3.1产品设计输出补充767.3.3.2 制造过程设计输出 制造过程输出必须以能针对制造过程设计输入要求进行验证和确认的方式表达。制造过程设计输出必须包含：规范和图纸；制造过程流程图场地平面布置图；过程FMEA；控制计划；作业指导书（SOP）；批准的过程接受标准；质量、可靠性、可维护性和测量能力的数据；适当时，防错活动的结果；产品制造过程不符合的快速探测和反馈方法。7.3.3.2制造过程设计输出777.3.4.1 监视 在设计和开发的特定阶段的测量必须被确定、分析并报告简要结果，作为管理评审的输入。注：这个测量适当时包括质量风险、成本、前置时间、关键路径以及其它。7.3.4.1监视787.3.6.1 设计和开发确认补充 设计和开发确认必须根据顾客的要求和项目的时间要求进行。7.3.6.2 样件计划 当顾客有要求时，组织必须要有样件计划和控制计划，组织应尽可能使用和批量生产相同供方的、工装和制造过程。应监视所有的性能试验活动，以便及时完成并符合要求。当服务被外包时，组织必须对外包的服务负责，包括提供技术指导。7.3.6.3 产品批准过程（PPAP）组织必须符合顾客认可的产品和过程的批准程序。注：产品的批准应在制造过程验证之后。产品和制造过程批准程序同样适用于供应商。7.3.6.1设计和开发确认补充797.4.1.1 法规符合性 用于产品的所有采购产品和材料必须满足适用的法规要求。7.4.1.2 供应商质量管理体系的开发 组织必须以供应商符合本技术规范为目标，进行供方质量管理体系的开发。符合ISO9001：2008只是实现这个目标的第一步。注1：供应商开发的优先顺序取决于供方的质量业绩和所提供产品的重要性。注2：除非顾客有其他方面的要求，否则组织的供应商必须取得认可的第三方认证机构的ISO 9001:2008的注册。7.4.1.3 顾客批准的来源 当合同(例如：顾客工程图纸、规格)有规定时，组织必须从顾客批准的来源处采购产品、材料或服务。使用顾客指定的来源，包括工装量具的供应商，不能免除组织确保采购产品质量的责任。7.4.1.1法规符合性7.4.1.2供应商质量管理体系807.4.3.1 进料产品质量 组织必须有一个过程以确保采购产品的质量，可使用下列一个或一个以上的方法：组织接收、评估统计数据；依据业绩进行抽样的进货检验和/或试验；当有可接受的质量性能数据时，在供方现场进行的第二方或第三方的评估或审核。由认可实验室进行的零件评估。顾客所同意的其它方法。7.4.3.2 供应商的监控通过下列指标对供方的业绩进行监控：交货产品的质量；顾客的停止订货包含现场退货；交期期间成绩(包含额外的运费)；顾客所发出关于质量和交期的特殊状态的通告。组织必须提升对供应商制造过程业绩的监视。7.4.3.1进料产品质量817.5.1.1 控制计划 组织必须：针对所供产品在系统、子系统、零件和/或材料各层次上制定控制计划（见附录A），包括散装材料的过程也同零件一样要做控制计划。结合DFMEA以及PFMEA的输出制定试生产控制计划以及生产控制计划。控制计划必须：列出用于生产过程控制的控制方法；包括对顾客和组织确定的特殊特性的控制的监视方法；如果有时，包含顾客要求的信息；当过程不稳定或能力不够时，开始实施的反应计划。（8.2.3.1）。注：控制计划经过评审和更新后顾客可能会要求批准。当发生影响产品、制造过程、测量、物流、供应来源或FMEA的任何变更时，控制计划必须被评审和更新。7.5.1.1控制计划827.5.1.2 作业指导书 组织必须为所有负责影响产品质量的过程操作的人员准备文件化的作业指导书。这些工作指导书必须在工作场所易于得到。这些作业指导书必须来自于例如：质量计划、控制计划以及产品实现过程。7.5.1.3 作业准备验证 无论何时进行作业准备，如作业的初次运行、材料改变、作业变更、都必须进行作业准备验证。作业准备人员必须易于得到作业指导书。适用时，组织必须使用统计方法进行验证。注：建议采用首末件比较方法。7.5.1.2作业指导书837.5.1.4 预防性和预测性保养 组织必须识别关键过程设备以及为机器设备的保养提供资源，并开发一个有效的、有计划的、全面的预防性保养体系。这个体系至少必须包含：计划性的保养活动；对设备、工装和量具的包装以及防护；可得到关键生产设备的备件；文件化、评估和改善保养目标；组织必须使用预测性的保养方法以持续改进生产设备的效率和有效性。7.5.1.4预防性和预测性保养847.5.1.5 生产工装的管理 组织必须提供工装和量具设计、制造和验证活动的资源。组织必须建立和实施生产工装管理体系，包含:保养和维修的设施和人员；贮存和修复；准备；易损工装的工具更换计划；工装设计更改的文件，包含工程变更等级；工装的更改和文件的修订；工装状态的确定和标识，例如生产、修理或处置。当这些工作外包时，组织必须执行一个体系以监视这些活动。注：这些要求同样适用于汽车维修零件的工装。7.5.1.5生产工装的管理857.5.1.6 生产排程 生产排程必须符合顾客要求，例如由一个信息系统所支持的JIT(及时生产)，该系统允许在过程中的关键阶段取得生产信息，且是订单导向的。7.5.1.7 服务信息的反馈 必须建立和保持对有关制造、工程和设计活动的服务信息的沟通过程。注：对本要素“服务考虑”的增加的意图是确保组织了解组织外部所发生的不符合情况。7.5.1.8 和顾客的服务协议 当和顾客之间有服务协议时，组织必须验证下列的有效性：组织的任何服务中心；任何专用的工具或测量设备；服务人员的培训；7.5.1.6生产排程867.5.2.1 生产过程和服务提供的确认补充 对7.5.2的要求必须适用于所有生产过程和服务的提供过程。7.5.3.1 标识与可追溯性-补充 在7.5.3中所提的“适当时”应规定不适用情况。7.5.4.1 顾客拥有的生产工装 顾客拥有的制造、测试、检验工装和设备必须有永久性标识，以让每一工装设备的所有关系清晰可见并被确定。7.5.2.1生产过程和服务提供的确认补充877.5.5.1 贮存和周转率 必须按适当的时间间隔检查库存品的状况，以便及时发现变质情况。组织必须使用库存管理体系以优化库存周转时间并确保货物周转（例如“先进先出”）。废旧产品必须以类似不合格产品的处理方式进行控制。7.5.5.1贮存和周转率887.6.1 测量系统分析 为分析出现在各种测量和试验设备系统测量结果的变差，必须进行适当的统计研究。此要求必须适用于在控制计划中提及的测量系统。这些分析方法以及接收准则的使用必须符合顾客的测量系统分析参考手册。采用其他的分析方法和接受准则必须获得顾客的批准。7.6.1测量系统分析897.6.2 校准验证记录 为提供产品满足规定要求的证据，对所有量具、测量和试验设备包括员工和顾客所拥有的量具的校准验证记录，必须包括：设备标识，包括校验时所使用的测量标准；按工程更改进行的修订；当接受校准时，任何偏离规范的读数；对超出规格状态时的影响的评估；在校准验证后，符合规范的说明；如果可疑材料或产品已被发运，必须通知顾客。7.6.2校准验证记录907.6.3 实验室要求7.6.3.1 内部实验室 组织的内部实验室设施必须有一个规定的实验室范围，包括它所能进行的检验、试验或校准服务。这个实验室范围必须包含在质量管理体系的文件中。实验室必须至少规定和实施下列的技术要求：适当的实验室程序；实验室人员的资格；产品的试验；正确执行这些测试的能力，应能追溯到相关的过程标准（如ASTM，EN等等）；相关质量记录的评审。注：符合ISO/IEC 17025可用以展示供方的室内实验室符合此项要求，但不是强制要求。7.6.3实验室要求917.6.3.2 外部实验室 组织所用于检验、测试或校准服务的外部商业独立实验室的设施，必须要有一个规定的实验室范围，其包括完成所要求的检验、测试或校准的能力，或者：必须证明顾客接受这个外部实验室，或；实验室必须按ISO/IEC 17025或相当的国家标准进行认可。注1：这个证据可以顾客的评估来展示，例如顾客对该实验室进行的第二方评估，满足ISO/IEC 17025或相当的国家标准的目的。注2：当现有的设备没有合格的实验室可校准时，校准服务可以由设备制造厂进行，如果是这种情形，组织必须确保满足7.6.3.1的要求。7.6.3.2外部实验室928.8.测量、分析和改进测量、分析和改进8.1.1 统计工具的识别 在先期产品质量策划时必须确定每一个过程适用的统计工具，并包含于控制计划中。8.1.2 基础统计概念知识 整个组织必须了解和使用基础的统计概念，例如变差、控制(稳定性)、过程能力和过度调整。8.测量、分析和改进8.1.1统计工具的识别938.2.1.1 顾客满意度补充 组织的顾客满意必须通过持续的评估产品实现的绩效来加以监视。绩效指数必须根据客观的数据，包括但不限于以下内容：提交零件的质量绩效。顾客的中断包含退货。交期绩效(包含额外运费)顾客所发出有关质量和交期问题的通知。组织必须监视制造过程的绩效以展示符合顾客对产品质量和过程的效率的要求。8.2.1.1顾客满意度补充948.2.2.1 质量管理体系审核 组织必须审核质量管理体系以验证符合本技术规范和任何其它额外的质量管理体系要求。8.2.2.2 制造过程审核 组织必须审核每一个制造过程以确定它的有效性。8.2.2.1质量管理体系审核958.2.2.3 产品审核 组织必须按规定的频率在生产和交付的适当阶段对产品进行审核，以验证符合所有规定的要求，例如产品尺寸、功能、包装、标签等。8.2.2.4 内部审核计划 内部审核必须包含所有质量管理相关的过程、活动和班次，必须依据年度计划来安排审核。当发生内部外部的不符合或顾客的抱怨时，必须适当的增加审核频率。注：对每一种审核必须使用规定的检查表。8.2.2.5 内部审核员资格 组织必须有合格的审核员以审核本技术规范的要求。(见6.2.2.2)。8.2.2.3产品审核968.2.3.1 制造过程的测量和监视 组织必须对所有新的制造过程进行过程研究(包含组装或流程)以验证过程能力和提供过程控制额外的输入。过程研究的结果必须按规定形成文件，当适用时，用于生产、测量和测试以及维护指导书。这些文件必须包含制造过程能力、可靠性、维修性、可获得性的目标以及接受准则。组织必须维持顾客零件批准过程所规定的过程能力或性能。组织必须确保实施控制计划和过程流程图，包括符合规定的：测量技术；抽样计划；允收标准，及；当不符合允收标准时的反应计划。重要过程事件例如工具变更，机器修理必须记录。组织必须根据控制计划对不稳定或能力不足的特性，开始实施反应计划。这些反应计划必须包含适当的产品的遏制以及100%全检。组织必须完成一个纠正措施计划，并明确时间进度和责任者，以确保过程变得稳定和有能力。当顾客有要求时这个计划必须经由顾客评审和批准。组织必须保持过程更改生效日期的记录。注：当确定适宜的方法时，建议组织就这些过程对产品要求的符合性和质量管理体系有效性的影响，考虑监视和测量的类型与程度。8.2.3.1制造过程的测量和监视978.2.4.1 全尺寸检验和功能试验 对所有的产品必须依控制计划的规定，根据适用的顾客工程材料和性能标准，进行全尺寸检验和功能验证。结果必须可供顾客评审。注：全尺寸检验是对所有在设计记录上的产品尺寸进行完整的检验。8.2.4.2 外观项目 当组织生产的零件被指定为“外观件”时，组织必须提供：合适的资源包含照明的评估有适当的颜色、