交通运输企业安全生产标准化创建纲要课件

交通运输企业安全生产标准化交通运输企业安全生产标准化创创 建建 纲纲 要要湖湖北北省省运运输输与与物物流流协协会会二二0 0一三年八月一三年八月安全生产标准化建设目的安全生产标准化建设目的 通过创建，全面提升全员安全生产意识，建立企业安通过创建，全面提升全员安全生产意识，建立企业安全生产管理组织网络体系，建立健全安全生产责任体系、全生产管理组织网络体系，建立健全安全生产责任体系、安全生产各项规章制度、安全操作规程安全生产各项规章制度、安全操作规程;强化过程控制，严强化过程控制，严格安全生产绩效考核和奖惩，使企业安全隐患得到治理，格安全生产绩效考核和奖惩，使企业安全隐患得到治理，作业现场得到改善，安全生产基础得到加强，安全管理水作业现场得到改善，安全生产基础得到加强，安全管理水平得到提升，伤亡事故和职业危害得到有效控制，安全生平得到提升，伤亡事故和职业危害得到有效控制，安全生产长效机制得到建立和巩固，为企业发展提供安全保障。产长效机制得到建立和巩固，为企业发展提供安全保障。企业安全生产标准化建设的重要意义企业安全生产标准化建设的重要意义 落实企业安全生产主体责任的必要途径落实企业安全生产主体责任的必要途径1强化企业安全生产基础工作的长效制度强化企业安全生产基础工作的长效制度2政府实施安全生产分类指导、分级监管的政府实施安全生产分类指导、分级监管的重要重要依据依据3有效防范事故发生的重要手段有效防范事故发生的重要手段4安全标准化考评指标的把握安全标准化考评指标的把握安全责任体系安全投入管理机构和人员装备设施科技创新队伍建设作业管理隐患排查与治理职业健康安全文化事故报告调查处理绩效考核与绩效考核与持续改进持续改进人员保证运行控制制度保证经费经费保证保证作业工具安全安全目标目标绩效考核与持续改进绩效考核与持续改进危险源辩识与风险控制应急救援法规和安全管理制度标准化创建方法标准化创建方法加强领导，组成专班；加强领导，组成专班；分工明确，责任到人；分工明确，责任到人；按项归档，目录索引；按项归档，目录索引；自查自纠，自评申报。自查自纠，自评申报。名词解释：名词解释：如何理解“文件”和“记录”？文件：为某项活动提供依据而制定的规定要求的文档。例如：法律法规、职责、规章制度、操作规程、技术标准、规定等。注意：不仅限于红头文件；不仅限于纸质文件。记录：记载某项活动进行或完成情况的媒介（文档）。例如：台账、总结材料、投诉记载和处理记录、工作日志、照片等。注意：不仅限于纸质媒介。一、一、安全目标安全目标 （35分）分）1、安全工作方针与目标（、安全工作方针与目标（10分）分）2、中长期规划（、中长期规划（5分）分）3、年度计划（、年度计划（5分）分）4、目标考核、目标考核（15分）分）辅导提辅导提 纲纲依据：依据：（1）中华人民共和国安全生产法第三条；（2）国务院关于进一步加强企业安全生产工作的通知（国发 2010 23号）第二十五、二十八条；（3）企业安全生产标准化规范（AQ/T9006-2010）。安全生产方针是安全生产工作的总要求。企业是安全生产的责任主体，企业在开展安全生产工作，应遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的方针。安全生产目标是企业向社会和从业人员作出的承诺，企业根据自身实际情况，制定包括：防止事故灾害和财产损失，保障人身安全与健康，保证生产安全运行的工作目标。安全控制指标由事故死亡人数总量控制指标、绝对指标、重大和特大事故起数控制考核指标四类具体指标构成。具体指标不低于上级下达的标准；一般以单位行政1号文件发布 安全生产方针和目标（含安全控制指标）文件安全生产方针和目标（含安全控制指标）文件一、安全目标一、安全目标 1 1、安全工作方针与目标、安全工作方针与目标（10分）实施方案的制定应该具体、责任明确。措施是为了达到保障人民生命财产安全、维护社会公共秩序稳定、防范生产安全事故发生等目标而采取的举措与行为。措施内容包括：完善安全管理机构，明确安全生产责任，建立安全生产制度体系，安全教育与培训，设施设备维护与保养，应急训练与演习等。一、安全目标一、安全目标 1 1、安全工作方针与目标、安全工作方针与目标（10分）年度安全工作实施方案年度安全工作实施方案长期规划的期限一般在十年以上，是在较长时间内的发展目标和方向。长期规划是中期规划和短期计划制定的原则和框架。中期规划的期限一般以五年为期，是长期规划的具体化，为短期计划提供依据。规划内容主要包括：阶段性的安全生产总结与分析；安全生产指导思想和安全生产管理目标；安全生产主要工作任务与措施、实施工作要求。跨年度方案，是指本企业在3-5年制定的针对某项安全管理工作制定的专项实施方案。具体方案概括分为：“双基”建设、安全生产标准化建设、平安交通、打非治违等治理活动和专项整治行动。一、安全目标一、安全目标 2 2、中长期规划、中长期规划（5分）中长期规划中长期规划和和跨年度专项工作方案跨年度专项工作方案3 3、年度计划、年度计划（5分）年度工作计划是中长期规划的具体化和实施。年度计划包括：年度安全生产管理工作的目标和任务；年度的具体工作措施；针对年度工作中明确的专项活动内容，制定专项活动方案。专项活动方案是指为开展某项活动而制定的具体行动计划，主要包括：总体要求，重点范围，重点内容，方法步骤，工作要求等。如：“安全生产年”、“安全生产月”、“双基”建设、安全生产标准化建设、平安交通、打非治违等治理活动和专项整治行动等活动。一、安全目标一、安全目标 年度安全生产工作计划及年度专项活动方案年度安全生产工作计划及年度专项活动方案4 4、目标考核（、目标考核（1515分）分）阶段性安全控制指标是一定时期、一定阶段的控制指标。如：季度、半年、年度等各阶段安全控制指标细化和分解安全管理指标：将企业安全生产管理关键绩效指标纳入主要负责人经营业绩考核，与绩效薪酬挂钩；针对部门和下属单位不同特点和管理要求，将安全整体目标细化分解为部门及下属单位的安全管理指标；制定阶段性的安全生产控制指标。进行月度和季度跟踪控制。（如春运和国庆黄金周）一、安全目标一、安全目标 有关于安全生产管理指标分解和阶段性控制指标的相关文件有关于安全生产管理指标分解和阶段性控制指标的相关文件4 4、目标考核、目标考核（15分）安全目标考核和奖惩办法应明确考核、奖惩对象，考核程序与方法，考核具体内容，奖、惩条件和实施考核的责任部门等。安全考核的对象应包括各管理层的主要负责人、相关职能负责人等管理人员。安全考核以年度为周期。安全考核和奖惩要重点突出单位主要负责人和相关职能负责人的管理责任。一、安全目标一、安全目标 年度安全生产目标责任考核奖惩制度及奖惩办法年度安全生产目标责任考核奖惩制度及奖惩办法4 4、目标考核、目标考核（15分）企业要根据安全生产目标考核与奖惩办法的规定，定期对相关部门和基层单位安全生产目标完成情况进行考核，并奖惩兑现。定期一般分为：月度跟踪、季度分析、半年检查和年度考核。如：经考核，对完成年度安全生产目标的，要按照责任书条款进行表彰和奖励。经考核，不能完成年度安全生产目标的，要对照责任书，对于安全问题多的要进行通报批评，不能参加评优等。应体现教育为主、惩罚为辅的原则。一、安全目标一、安全目标 年度安全生产目标考核情况通报年度安全生产目标考核情况通报文件或奖惩兑现记录文件或奖惩兑现记录 企业应建立：企业应建立：1)安全生产方针和目标（含安全控制指标）文件安全生产方针和目标（含安全控制指标）文件2)2)年度安全工作实施方案年度安全工作实施方案3)3)中长期规划中长期规划和和跨年度专项工作方案跨年度专项工作方案4)4)年度安全生产工作计划及年度专项活动方案年度安全生产工作计划及年度专项活动方案5)5)有关于安全生产管理指标分解和阶段性控制指标的相关有关于安全生产管理指标分解和阶段性控制指标的相关文件文件6)6)年度安全生产目标责任考核奖惩制度及奖惩办法年度安全生产目标责任考核奖惩制度及奖惩办法7)7)年度安全生产目标考核情况通报年度安全生产目标考核情况通报文件或奖惩兑现记录文件或奖惩兑现记录二、二、管理机构和人员管理机构和人员 （40 分）分）1、安全管理机构（、安全管理机构（30分）分）2、管理人员配备、管理人员配备（10分）分）第四章第四章 法规和安全管理制度法规和安全管理制度 辅辅 导导 提提 纲纲依据：依据：（1）企业安全生产标准化规范（AQ/T9006-2010）1、安全管理机构、安全管理机构（30分）企业安全生产领导机构是企业安全生产的最高决策机构，企业根据实际情况建立安全生产委员会（或领导小组）。安委员成员主要包括：企业主要负责人，分管领导，各部门负责人，基层单位主要负责人等。分支机构根据实际情况建立安全生产领导小组。领导小组成员主要包括：分支机构主要负责人，分管领导，各部门负责人等。二、二、管理机构和人员管理机构和人员成立安全领导机构的文件成立安全领导机构的文件1 1、安全管理机构、安全管理机构（30分）企业内设安全管理机构具有双重职责一是作为企业生产经营管理的专业职能部门，对总经理负责，处理维护正常安全生产秩序等具体业务，如考核聘用驾驶员，组织驾驶员和车辆年检，办理车辆保险，处理事故理赔等。二是作为企业安全生产领导机构的常设办事机构，对企业法人代表和安全管理最高决策负责，在安全方面具有对所有管理部门和分支机构的监督检查权和一票否决权。（后者的职责和地位能否实现，取决于企业领导对安全管理的认知程度）如：安全科或安全管理办公室。二、二、管理机构和人员管理机构和人员设置安全管理机构的文件设置安全管理机构的文件1 1、安全管理机构、安全管理机构（30分）安委会会议主要研究解决安全生产中的重大问题，安排阶段性安全生产工作会议。安全生产例会主要落实安委会的会议决定，总结上一阶段的安全工作、安全目标、指标的完成情况，传达上级对安全生产的指令、文件精神及企业安全生产相关措施，各部门和基层单位汇报安全生产情况和存在的问题，部署下阶段安全生产工作、对从业人员进行安全思想教育等。发生较大及以上事故后，应及时召开安全分析通报会。会议记录档案主要包括：参加人员签到表，会议发言记录。二、二、管理机构和人员管理机构和人员安全生产会议制度安全生产会议制度、安委会会议记录安委会会议记录、安全生产安全生产例会会议记录例会会议记录 2 2、管理人员配备、管理人员配备（10分）足额配备专职和兼职安全生产管理人员数量应当适应工作需要。更换要及时参加培训并取得资格证书,任职文件或岗位设置名册 安全管理人员应当具有高中以上文化程度，具有在道路运输行业三年以上从业经历，掌握道路运输安全生产相关政策和法规，经相关部门统一培训且考核合格，持证上岗。安全管理人员应当定期参加相关管理部门组织的培训，且每年参加脱产培训的时间不少于24学时。二、二、管理机构和人员管理机构和人员安全生产（应急）专职管理人员配备文件安全生产（应急）专职管理人员配备文件、花名册花名册 企业应建立：企业应建立：1)成立安全领导机构的文件成立安全领导机构的文件2)2)设置安全管理机构的文件设置安全管理机构的文件3)3)安全生产会议制度安全生产会议制度4)4)安委会会议记录安委会会议记录5)5)安全生产例会会议记录安全生产例会会议记录 6)6)安全生产（应急）专职管理人员配备文件安全生产（应急）专职管理人员配备文件、花名花名 册册三、安全责任体系三、安全责任体系（45分）分）1、健全安全责任制（、健全安全责任制（35分）分）2、责任制考评、责任制考评（10分）分）第四章第四章 法规和安全管理制度法规和安全管理制度 辅辅 导导 提提 纲纲依据：依据：（1）中华人民共和国安全生产法第五、六、十七条；（2）国家安全生产监督管理总局关于进一步加强企业安全生产规范化建设 严格落实企业安全生产主体责任的指导意见（安监总办2010139号）。1 1、健全责任制（、健全责任制（35分）责任制涉及对象包括：企业各级领导、部门人员、生产岗位人员的安全生产职责，各部门、生产岗位、基层单位的安全生产职责。责任制内容包括：安全生产责任、权利和义务等。责任书签订对象包括：企业各部门、生产岗位、分支机构及人员等。责任书内容包括；安全生产责任，考核指标，奖惩和责任追究，有明确的期限，双方签字等。三、安全责任体系三、安全责任体系安全生产岗位责任制安全生产岗位责任制 、层层签订安全责任书、层层签订安全责任书 1 1、健全责任制、健全责任制（35分）安全生产职责明确，主要负责人熟知安全生产职责，履行安全责任和义务，按时组织安委会会议，半年、年终工作会议上突出安全生产管理工作内容，对发生较大以上安全事故及时组织处置。三、三、安全责任体系安全责任体系见见安全生产岗位责任制安全生产岗位责任制1 1、健全责任制、健全责任制（35分）分管安全生产的负责人要熟知安全生产职责并履行安全生产管理责任。分管安全生产的负责人在企业主要负责人的领导下，组织制定安全生产各项规章制度，监督制度的落实，对日常安全生产负综合管理和监督的责任。三、安全责任体系三、安全责任体系见见安全生产岗位责任制安全生产岗位责任制1 1、健全责任制、健全责任制（35分）全体员工应对业务范围内的安全生产工作负责。严格按照相应制度规定做好安全生产工作。企业的各级领导和安全生产管理人员，在管理生产的同时，必须负责管理安全工作。第三章第三章 安全责任体系安全责任体系见见安全生产岗位责任制安全生产岗位责任制1 1、健全责任制、健全责任制（35分）安全生产管理组织机构图与企业现行的安全生产管理机构相符合。各部门、基层单位负责人要熟知安全生产职责。第三章第三章 安全责任体系安全责任体系安全生产管理组织机构图安全生产管理组织机构图、安全生产管理活动记录安全生产管理活动记录见见各岗位安全操作规程各岗位安全操作规程2 2、责任制考评、责任制考评（10分）三、安全责任体系三、安全责任体系见见年度安全生产目标考核情况通报年度安全生产目标考核情况通报文件文件 企业应建立：企业应建立：1、安全生产岗位责任制安全生产岗位责任制 、层层签订安全责任书、层层签订安全责任书2、安全生产管理组织机构图安全生产管理组织机构图3、安全生产管理活动记录安全生产管理活动记录四、法规和安全制度四、法规和安全制度（70分）分）1、资质（、资质（5分）分）2、法规（、法规（20分）分）3、安全管理制度（、安全管理制度（15分）分）4、岗位安全生产操作规程（、岗位安全生产操作规程（15分）分）5、制度执行及档案管理、制度执行及档案管理（15分）分）辅辅 导导 提提 纲纲依据：依据：（1）中华人民共和国道路运输条例第十条；（2）企业安全生产标准化规范（AQ/T9006-2010）（3）中华人民共和国安全生产法第四、十七、二十一条。1 1、资质、资质（5分）相关证件在有效期内。相关证件在有效期内。经营范围符合企业法人营业执照经营范围符合企业法人营业执照 、道路运输经营许、道路运输经营许可证所列明的范围。可证所列明的范围。四、法规和安全管理制度四、法规和安全管理制度参照考评细则参照考评细则2 2、法规、法规（20分）主要内容包括：1、明确及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求的职责分工、频次、内容范围、途径和方式等。2、对及时识别和获取的相关信息，适时进行更新。3、明确获取和识别的工作记录。4、按制度的要求，及时识别、获取适用的安全生产法律法规、标准规范；做好相应的登记台账、档案的记录保存。政策性文件包括：安全生产法律法规，部门规章，地方法规，国家和行业标准，规范性文件，其他要求等。文件资料汇编要有：文件目录清单，相关文件的文本。四、法规和安全管理制度四、法规和安全管理制度明确相关部门负责相关法律法规、标准规范的收集整理工作明确相关部门负责相关法律法规、标准规范的收集整理工作2 2、法规、法规（20分）四、法规和安全管理制度四、法规和安全管理制度安全生产管理基本规章制度包括：安全生产管理基本规章制度包括：1 1）安全生产责任制；）安全生产责任制；2 2）安全生产）安全生产会议制度；会议制度；3 3）文件和档案管理制度；）文件和档案管理制度；4 4）安全生产费用提取和使用管）安全生产费用提取和使用管理制度；理制度；5 5）设施、设备、货物安全管理制度；）设施、设备、货物安全管理制度；6 6）安全生产培训和教）安全生产培训和教育学习制度；育学习制度；7 7）安全生产监督检查制度；）安全生产监督检查制度；8 8）事故统计报告制度；）事故统计报告制度；9 9）安全生产奖惩制度等。）安全生产奖惩制度等。2 2、法规、法规（20分）四、法规和安全管理制度四、法规和安全管理制度见见安全生产管理规章制度安全生产管理规章制度2 2、法规、法规（20分）明确培训主管部门、相关部门职责。明确学习和培训内容。定期识别安全生产教育培训需求，制度培训计划，组织实施并对培训效果进行考核评估。培训记录要明确培训时间、地点、参加人员、培训内容等。四、法规和安全管理制度四、法规和安全管理制度见见安全生产培训和教育学习制度安全生产培训和教育学习制度，安全管理制度培训记录安全管理制度培训记录（法规）（法规）3 3、安全管理制度、安全管理制度（15分）制定制度 企业根据安全生产法律法规，建立健全安全生产管理制度。管理制度内容要求实时更新。制度汇编包括：管理制度目录清单，相关管理制度的文本。四、法规和安全管理制度四、法规和安全管理制度见见9个制度个制度3 3、安全管理制度、安全管理制度（15分）按照安全生产培训和教育学习制度的规定，制定安全生产管理制度的培训计划。组织实施安全管理制度的学习培训和考核。以保证各安全生产岗位人员熟悉安全管理制度。安全管理制度的学习培训和考核有活动记录，有总结。对安全管理制度的学习培训和考核中发现的不足有改进措施。四、法规和安全管理制度四、法规和安全管理制度安全生产培训与教育学习记录安全生产培训与教育学习记录（管理制度）（管理制度）4 4、岗位安全生产操作规程、岗位安全生产操作规程（15分）根据各个岗位生产特点，编制岗位安全生产操作规程。操作规程内容应适时修改完善，保持最新有效，并及时印发到所有与安全生产相关的部门和岗位。操作规程汇编包括：操作规程目录清单，相关操作规程的文本。有操作规程的发放记录。四、法规和安全管理制度四、法规和安全管理制度各岗位安全操作规程各岗位安全操作规程及发放记录及发放记录4 4、岗位安全生产操作规程、岗位安全生产操作规程（15分）按照安全生产培训和教育学习制度的规定，对从业人员进行本岗位安全操作规程的学习和培训。培训记录内容包括：培训时间、地点、参加人员、培训内容、考试成绩、总结。从业人员应严格执行安全操作规程，企业应根据安全生产监督检查制度的要求，对实施情况进行检查四、四、法规和安全管理制度法规和安全管理制度安全生产培训与教育学习记录安全生产培训与教育学习记录（操作规程）（操作规程）5 5、制度执行及档案管理、制度执行及档案管理（15分）针对企业的特点、设备条件、生产作业现场环境特点，制定完善有关安全生产管理措施，主要包括：防火、防工伤、防职业病、防事故等。四、四、法规和安全管理制度法规和安全管理制度企业安全生产管理措施的相关文件企业安全生产管理措施的相关文件5 5、制度执行及档案管理、制度执行及档案管理（15分）企业定期对法律法规等执行情况进行检查，发现存在问题，采取改进措施，修订完善相关管理制度。检查、修订记录内容包含：检查的时间、人员、存在的问题、改进的措施等。四、法规和安全管理制度四、法规和安全管理制度见见安全生产监督检查制度安全生产监督检查制度，企业规章制度操作规程企业规章制度操作规程检查、修订相关材料检查、修订相关材料，企业安全生产法律法规、标准企业安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况检查记录规范、规章制度、操作规程的执行情况检查记录5 5、制度执行及档案管理、制度执行及档案管理（15分）企业应根据考评指标的要求建立和完善各类台账、档案，例如：安全管理机构、安全管理制度、安全生产投入、安全会议、安全教育和培训、安全检查、安全隐患排查与治理、应急救援、安全文化建设、事故处理、职工职业健康、车辆技术、驾驶员信息等相关台账和档案。四、四、法规和安全管理制度法规和安全管理制度见见安全生产管理专项活动、检查的记录台账和档案安全生产管理专项活动、检查的记录台账和档案，上报，上报记录记录企业应建立：明确相关部门负责相关法律法规、标准规范的收集整理工作明确相关部门负责相关法律法规、标准规范的收集整理工作安全生产管理措施的相关文件安全生产管理措施的相关文件安全生产管理的基本制度包括：安全生产管理的基本制度包括：1）安全生产责任制；）安全生产责任制；2）安）安全生产会议制度；全生产会议制度；3）文件和档案管理制度；）文件和档案管理制度；4）安全生产费）安全生产费用提取和使用管理制度；用提取和使用管理制度；5）设施、设备、货物安全管理制度；）设施、设备、货物安全管理制度；6）安全生产培训和教育学习制度；）安全生产培训和教育学习制度；7）安全生产监督检查制）安全生产监督检查制度；度；8）事故统计报告制度；）事故统计报告制度；9）安全生产奖惩制度）安全生产奖惩制度安全生产培训与教育学习记录（含法规、管理制度、操安全生产培训与教育学习记录（含法规、管理制度、操作规程）作规程）各岗位安全操作规程及发放记录各岗位安全操作规程及发放记录企业规章制度操作规程检查、修订相关材料企业规章制度操作规程检查、修订相关材料企业安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程企业安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程的执行情况检查记录的执行情况检查记录五、安全投入五、安全投入 （50分）分）1、资金投入（、资金投入（40分）分）2、费用管理（、费用管理（10分）分）第四章第四章 法规和安全管理制度法规和安全管理制度 辅辅 导导 提提 纲纲依据：依据：（1）中华人民共和国道路运输条例第三十六条；（2）中华人民共和国安全生产法第十条；（3）企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企201216号）第九、二十一、二十七、三十一、三十二条；（4）企业安全生产标准化规范（AQ/T9006-2010）1 1、资金投入、资金投入（40分）五、安全投入五、安全投入见见企业安全生产费用提取和使用管理制度企业安全生产费用提取和使用管理制度 第九条交通运输企业以上年度实际营业收入为计提依据，按照以下标准平均逐月提取：（一）普通货运业务按照1%提取；（二）客运业务、管道运输、危险品等特殊货运业务按照1.5%提取。第十四条中小微型企业和大型企业上年末安全费用结余分别达到本企业上年度营业收入的5%和1.5%时，经当地县级以上安全生产监督管理部门、煤矿安全监察机构商财政部门同意，企业本年度可以缓提或者少提安全费用。1 1、资金投入、资金投入（40分）五、安全投入五、安全投入 专款专用企业提取的安全费用应当专项核算，按规定范围安排使用，不得挤占、挪用。年度结余资金结转下年度使用，当年计提安全费用不足的，超出部分按正常成本费用渠道列支。交通运输企业安全费用的使用范围：1)安全防护设施（如灭火器材、安全锤、X光检测仪等）；2)GPS的安装、使用、升级、改造支出及客运站视频系统和LED显示屏的建设维护等费用；3)车辆保险（承运人责任险、交强险等）；4)安全生产设备设施的检测检验支出；5)安全生产的宣传、教育、培训及安全教材的支出；6)安全隐患评估和排查的相关支出；7)安全生产标准化建设、安全生产研究和技术创新经费；8)应急演练及其相关费用；9)安全奖励支出；10)其他与安全生产有关的支出1 1、资金投入、资金投入（40分）五、安全投入五、安全投入 企业应按照安全生产法等有关规定，制定企业安全生产费用提取和使用管理制度，明确资金提取、使用范围和程序等内容，并严格按照安全生产经费的使用范围，及时投入满足安全生产条件、改善安全生产环境、进行安全生产隐患排查与治理和安全生产管理等所需资金，并确保安全管理部门有足够的安全管理专项经费，以便其有效地开展安全管理工作。企业安全生产经费投入及时，投入数量满足安全生产需要。1 1、资金投入、资金投入（40分）按法律法规的规定投保承运人责任险，不得漏保、脱保。汽车客运站作为进站经营车辆的检查项目；出租、公交行业作为鼓励的项目；城乡一体化的运输企业，审核其行政许可单位，确定其是否应投保承运人责任险。五、安全投入五、安全投入承运人责任险投保台账承运人责任险投保台账2 2、费用管理、费用管理（10分）五、安全投入五、安全投入安全经费年度投入预算安全经费年度投入预算，安全经费年度投安全经费年度投入情况入情况 企业应按照安全生产费用提取和使用管理制度的规定，制定安全资金使用情况跟踪、监督管理措施，明确跟踪监督检查的责任人、频次，内容及发现问题的处理规定。企业应按规定加强跟踪、监督安全生产专项经费使用情况，严格进行跟踪和监督、检查，有财务或审计部门跟踪监督安全生产专项经费使用情况的书面文件。2 2、费用管理、费用管理（10分）五、安全投入五、安全投入安全费用使用台账安全费用使用台账台账内容至少包括：时间、项目（名称）、数量、单价、金额等。企业应建立：承运人责任险投保台账承运人责任险投保台账安全费用使用台账安全费用使用台账安全经费年度投入预算安全经费年度投入预算 安全经费年度投入情况安全经费年度投入情况八、队伍建设八、队伍建设（90分）分）1.培训计划（培训计划（10分）分）2.宣传教育（宣传教育（10分）分）3.管理人员（管理人员（25分）分）4.从业人员培训（从业人员培训（30分）分）5.规范档案（规范档案（15分）分）辅辅 导导 提提 纲纲依据：企业安全生产标准化基本规范（AQ/T 90062010）。1.1.培训计划培训计划（10分）企业应确定安全教育培训主管部门，按规定及岗位需要，制订、实施继续教育培训计划：培训对象、培训时间、培训内容等。八、队伍建设八、队伍建设年度及长期的继续教育培训计划年度及长期的继续教育培训计划2 2.宣传教育宣传教育（10分）八、队伍建设八、队伍建设见见安全生产培训与教育学习记录安全生产培训与教育学习记录 3.3.管理人员管理人员（25分）八、队伍建设八、队伍建设3.3.管理人员管理人员（25分）八、队伍建设八、队伍建设见见安全生产（应急）专职管理人员花名册安全生产（应急）专职管理人员花名册 4.4.从业人员培训从业人员培训（30分）八、队伍建设八、队伍建设见见安全生产培训与教育学习记录安全生产培训与教育学习记录 4.4.从业人员培训从业人员培训（30分）八、队伍建设八、队伍建设见见安全生产培训与教育学习记录安全生产培训与教育学习记录 4.4.从业人员培训从业人员培训（30分）八、队伍建设八、队伍建设见见安全生产培训与教育学习记录安全生产培训与教育学习记录 企业新技术、新设备投入使用前对管理和操作人员的专项培训,培训记录内容：时间、地点、组织单位、参加人员、培训情况（是否取得相关证件）。5.5.规范档案规范档案（15分）八、队伍建设八、队伍建设安全宣传教育培训考评档案安全宣传教育培训考评档案 安全宣安全宣传教育培教育培训考考评档案内容包括：内容、档案内容包括：内容、时间、授、授课人、培人、培训人人员签名、考核管理人名、考核管理人员签名、考名、考试情况及效果情况及效果评审、改、改进措施等。措施等。5.5.规范档案规范档案（15分）八、队伍建设八、队伍建设见见安全宣传教育培训考评档案安全宣传教育培训考评档案企业应建立：1.年度及长期的继续教育培训计划包括对从业人员安全教育培训，继续教育，法律法规的教育，岗前培训教育，新技术、新工艺和新设备专项培训，岗位操作规程，转岗培训，应急救援等培训等。2.见安全生产培训与教育学习记录 3.安全宣传教育培训考评档案十、十、危险源辨识与风险控制危险源辨识与风险控制 1.危险源辨识（危险源辨识（25分）分）2.风险控制（风险控制（20分）分）辅辅 导导 提提 纲纲依据：中华人民共和国安全生产法第三十三条。1 1.危险源辨识危险源辨识（20分）包括明确本单位设施或场所危险源的范围、确认方法和结果，建立危险源档案（重大危险源单独建立档案），对从业人员培训告知危险因素防范措施。十、危险源辨识与风险控制十、危险源辨识与风险控制危险源辨识与管理办法危险源辨识与管理办法1 1.危险源辨识危险源辨识（20分）重大危险源是指长期或者临时生产、搬运、使用或者储存危险物品，且危险物品的数量等于或者超过临界量的单元。十、危险源辨识与风险控制十、危险源辨识与风险控制见见危险源辨识与管理办法危险源辨识与管理办法2.风险控制（20分）危险、有害因素的产生是一个动态变化的过程，识别工作不能一劳危险、有害因素的产生是一个动态变化的过程，识别工作不能一劳永逸，需要及时进行，以确保风险可控。因此，企业应定期对作业活动永逸，需要及时进行，以确保风险可控。因此，企业应定期对作业活动和设施设备进行危险、有害因素识别。企业应建立作业活动和设备设施和设施设备进行危险、有害因素识别。企业应建立作业活动和设备设施危险、有害因素识别计划、活动记录等资料。危险、有害因素识别计划、活动记录等资料。十、危险源辨识与风险控制十、危险源辨识与风险控制危险源识别定期检查记录危险源识别定期检查记录1 1.风险控制风险控制（20分）企业向从业人员如实告知作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施，是企业的一项基本义务。告知工作有三方面的要求，一是告知内容要全面，包括危险因素、防范措施以及事故应急措施；二是告知对象要全面，相关的从业人员都要进行告知；三是告知内容要真实，不得隐瞒真相。企业可以制作统一格式的告知书，提醒从业人员引起重视。安全告知书安全告知书十、危险源辨识与风险控制十、危险源辨识与风险控制1 1.风险控制风险控制（20分）危险源档案主要包括四个方面的内容，一是危险源的基本情况，如名称、地点、危险性分析、专家意见、安监部门意见、监控时间、监控责任人等；二是危险源的管理责任，如责任单位、监控管理措施要求、触发条件等；三是监控情况报告，如报告内容、领导批示、处理结果等；四是销案情况。危险源档案危险源档案十、危险源辨识与风险控制十、危险源辨识与风险控制企业应建立：1.危险源辨识与管理办法（包括建立危险源档案、重大危险源单独建立档案、对从业人员培训告知危险因素防范措施、范围、确定方法和结果）需列出依据，有建立重大危险源备案的条款 2.安全告知书（包括危险因素、防范措施以及事故应急措施）3.危险源识别定期检查记录 4.危险源档案十一、隐患排查与治理十一、隐患排查与治理（70分）分）1.隐患排查（隐患排查（35分）分）2.隐患治理（隐患治理（35分）分）辅辅 导导 提提 纲纲1.1.隐患排查（隐患排查（3535分）分）排查方案应明确排查的目的、范围、排查方法（自查自纠）、负责机构及人员；隐患形成原因分析登记及报告、隐患等级划分及应对措施；隐患治理目标和任务治理情况登记及反馈；经费物资的来源和使用、治理时限和复查。隐患治理方案应当包括以下内容（1）治理的目标和任务；（2）采取的方法和措施；（3）经费和物资的落实；（4）负责治理的机构和人员；（5）治理的时限和要求；（6）安全措施和应急预案。明确重大隐患独立建档和按要求报备的条款。隐患排查与治理方案隐患排查与治理方案十一、隐患排查与治理十一、隐患排查与治理1.1.隐患排查（隐患排查（3535分）分）主要内容：隐患排查日期、所在位置、数量、类别、治理意见（治理措施和时限）、人员签字，治理结果、复查情况、复查时间、复查人员签字。隐患排查与治理记录隐患排查与治理记录十一、隐患排查与治理十一、隐患排查与治理1.1.隐患排查（隐患排查（3535分）分）安全隐患的存在或产生都有其相应的原因，企业对各种安全检查所查出的安全隐患进行原因分析是追根溯源的举措，以求从根本上解决问题。控制对策是企业对安全隐患所采取的消除或减弱危险、有害因素的技术措施和管理措施。安全技术措施优先采用的原则依次是消除、预防、减弱、隔离、联锁和警告。安全管理措施主要包括建立安全管理制度、机构，设置相关人员，加强安全培训、教育和考核，加强安全生产的过程控制和管理，加强安全生产监督与检查，加大安全生产投入，加强设施设备的安全管理等。隐患原因分析和治理措施隐患原因分析和治理措施 十一、隐患排查与治理十一、隐患排查与治理2.2.隐患治理（隐患治理（3535分）分）见见隐患排查与治理方案隐患排查与治理方案十一、隐患排查与治理十一、隐患排查与治理2.2.隐患治理（隐患治理（3535分）分）见见隐患排查与治理记录隐患排查与治理记录十一、隐患排查与治理十一、隐患排查与治理2.2.隐患治理（隐患治理（3535分）分）重大安全隐患整改措施重大安全隐患整改措施、重大安全隐患整改重大安全隐患整改措施报备记录措施报备记录十一、隐患排查与治理十一、隐患排查与治理2.2.隐患治理（隐患治理（3535分）分）见见隐患排查与治理记录隐患排查与治理记录十一、隐患排查与治理十一、隐患排查与治理2 2。隐患治理（。隐患治理（3535分）分）企业统计分析报告应遵守企业统计分析报告应遵守安全生产事故隐患排查治理暂行规定安全生产事故隐患排查治理暂行规定第十第十四条的规定，生产经营单位应当每季、每年对本单位事故隐患排查治理四条的规定，生产经营单位应当每季、每年对本单位事故隐患排查治理情况进行统计分析，并分别于下一季度情况进行统计分析，并分别于下一季度1515日前和下一年日前和下一年1 1月月3131日前向安日前向安全监管监察部门和有关部门报送书面统计分析表。统计分析表应当由生全监管监察部门和有关部门报送书面统计分析表。统计分析表应当由生产经营单位主要负责人签字。产经营单位主要负责人签字。统计分析报告及统计分析表，企业需留存备查统计分析报告及统计分析表，企业需留存备查。隐患排查和治理统计分析报告隐患排查和治理统计分析报告十一、隐患排查与治理十一、隐患排查与治理需要建立的规章制度、文件及其他需要建立的规章制度、文件及其他隐患排查与治理方案隐患排查与治理方案隐患排查与治理记录隐患排查与治理记录隐患原因分析和治理措施隐患原因分析和治理措施重大安全隐患整改措施重大安全隐患整改措施重大安全隐患整改措施报备记录重大安全隐患整改措施报备记录隐患排查和治理统计分析报告隐患排查和治理统计分析报告 十二、职业健康（十二、职业健康（25分）分）1.健康管理（健康管理（10分）分）2.工伤保险（工伤保险（5分）分）3.危害告知（危害告知（5分）分）4.环境与条件环境与条件（5分）分）辅导提辅导提 纲纲1.1.健康管理（健康管理（1010分）分）“职业健康管理”是指以促进并维持行业职工的生理、心理及社交处在最好的状态为目的，将职工安排在适合他们的生理和心理的工作环境中，保护职工不受工作环境影响或健康危害因素伤害的一种管理活动。制度内容包括明确机构和人员、职责、定期进行健康检查、事故预防及急救知识的培训、为职工投保工伤保险等。职业健康管理制度职业健康管理制度、职业健康管理机构、专职业健康管理机构、专（兼）职管理人员配备的文件（兼）职管理人员配备的文件十二、职业健康十二、职业健康1.1.健康管理（健康管理（1010分）分）内容：员工基本情况，岗位工种，上岗前、在岗期间和离岗时职业健康检查记录等。职业健康档案职业健康档案十二、职业健康十二、职业健康2.2.工伤保险（工伤保险（5 5分）分）按规定为员工办理工伤保险，并保存参加工伤保险的员工名单明细和相应的保险单证。工伤保险投保记录工伤保险投保记录十二、职业健康十二、职业健康3.3.危害告知（危害告知（5 5分）分）教育培训从业人员，使其了解其作业场所和工作岗位存在的危险因素和职业危害、防范措施和应急处理措施，降低或消除危害后果的事项。安全生安全生产培培训与教育学与教育学习记录记录（职业健康）健康）十二、职业健康十二、职业健康4.4.环境与条件（环境与条件（5 5分）分）防护用品、设施、工具管理台账防护用品、设施、工具管理台账十二、职业健康十二、职业健康需要建立的规章制度、文件及其他需要建立的规章制度、文件及其他职业健康管理制度职业健康管理制度职业健康管理机构、专（兼）职管理人员配职业健康管理机构、专（兼）职管理人员配备的文件备的文件职业健康档案职业健康档案工伤保险投保记录工伤保险投保记录安全生产安全生产培训与教育学习记录培训与教育学习记录（职业健康）职业健康）防护用品、设施、工具管理台账防护用品、设施、工具管理台账十三、安全文化十三、安全文化（35分）分）1.安全环境（安全环境（10分）分）2.安全行为（安全行为（25分）分）辅辅 导导 提提 纲纲1.1.安全环境（安全环境（1010分）分）企业安全文化宣传资料档案企业安全文化宣传资料档案主要内容：安全宣传计划，宣传简报，电视电台报纸照片等相关资料十三、安全文化十三、安全文化1.1.安全环境（安全环境（1010分）分）安全生产投诉、举报记录安全生产投诉、举报记录十三、安全文化十三、安全文化 2.2.安全行为（安全行为（2525分）分）本条所称“安全承诺”是指由企业公开做出的、代表了全体员工在关注安全和追求安全绩效方面所具有的稳定意愿及实践行动的明确表示。作为企业应该就遵守安全生产法律法规、执行安全生产规章制度、保证安全生产投入、持续具备安全生产条件等与安全生产各岗位签订安全生产承诺书，向企业员工及社会做出公开承诺，自觉接受监督。同时，员工应就履行岗位安全责任向企业做出承诺。安全承诺活动年度实施方案安全承诺活动年度实施方案十三、安全文化十三、安全文化2.2.安全行为（安全行为（2525分）分）安全知识手册安全知识手册及发放记录及发放记录十三、安全文化十三、安全文化2.2.安全行为（安全行为（2525分）分）安全生产（或竞赛）活动方案安全生产（或竞赛）活动方案、总结材料、总结材料十三、安全文化十三、安全文化2.2.安全行为（安全行为（2525分）分）见见年度安全生产目标考核情况通报年度安全生产目标考核情况通报文件或奖惩文件或奖惩兑现记录兑现记录十三、安全文化十三、安全文化2.2.安全行为（安全行为（2525分）分）十三、安全文化十三、安全文化推广安全生产先进管理方法的文件及相关资料推广安全生产先进管理方法的文件及相关资料需要建立的规章制度、文件及其他需要建立的规章制度、文件及其他 企业安全文化宣传资料档案企业安全文化宣传资料档案安全生产投诉、举报记录安全生产投诉、举报记录安全承诺活动年度实施方案安全承诺活动年度实施方案安全知识手册及发放记录安全知识手册及发放记录安全生产（或竞赛）活动方案、总结材料安全生产（或竞赛）活动方案、总结材料 推广安全生产先进管理方法的文件及相关资料推广安全生产先进管理方法的文件及相关资料十四、应急救援十四、应急救援（85分分）1.预案制定（预案制定（30分）分）2.预案实施（预案实施（20分）分）3.应急队伍（应急队伍（10分）分）4.应急装备（应急装备（10分）分）5.应急演练应急演练（15分）分）辅辅 导导 提提 纲纲1.1.预案制定（预案制定（3030分）分）本办法内容包括应急管理机构、应急职责、应急救援人员和联系方式、应急程序和应急处置方案，应急预案报有关部门备案并通报相关协作单位。应急预案定期评审，至少三年修订一次。突发事件应急预案主要内容包括：报告程序，应急指挥，应急车辆，应急设备，处置措施等。保障措施主要包括：应急救援机构和职责，突发事件等级，信息报告，响应机制，应急处置，应急保障，善后处理，应急预案的编制审核及批准，应急培训，应急演练等。应急管理办法应急管理办法十四、应急救援十四、应急救援1.1.预案制定（预案制定（3030分）分）综合应急预案是从总体上阐述事故的应急方针、政策，应急组织结构及相关应急职责，应急行动、措施和保障等基本要求和程序，是应对各类事故的综合性文件。专项应急预案是针对具体的事故类别（如煤矿瓦斯爆炸、危险化学品泄漏等事故）、危险源和应急保障而制订的计划和方案，是综合应急预案的组成部分，应按照应急预案的程序和要求组织制定，并作为综合应急预案的附件。专项应急预案应制订明确的救援程序和具体的应急救援措施。现场处置方案是针对具体的装置、场所或设施、岗位所制订的应急处置措施。现场处置方案应具体、简单、针对性强。现场处置方案应根据风险评估及危险性控制措施逐一编制，做到事故相关人员应知应会，熟练掌握，并通过应急演练，做到迅速反应、正确处置。综合应急预案综合应急预案、专项应急预案专项应急预案现场处置方案现场处置方案十四、应急救援十四、应急救援1.1.预案制定（预案制定（3030分）分）应急预案报备记录应急预案报备记录十四、应急救援十四、应急救援1.1.预案制定（预案制定（3030分）分）应急预案评审及修订记录应急预案评审及修订记录十四、应急救援十四、应急救援2.2.预案实施（预案实施（2020分）分）宣传教育活动采取多种形式开展应急预案的宣传教育，普及生产安全事故预防、避险、自救和互救知识，提高从业人员安全意识和应急处置技能。资料内容包括：事故预防，避险，自救，互救知识等。应急预案宣传教育活动记录应急预案宣传教育活动记录十四、应急救援十四、应急救援2.2.预案实施（预案实施（2020分）分）应急预案的要点和程序应当张贴在应急地点和应急指挥场所，并设有明显的标志。安全生安全生产培培训与教育学与教育学习记录记录（应急急预案）案）十四、应急救援十四、应急救援2.2.预案实施（预案实施（2020分）分）企业在发生事故后，应当及时启动应急预案，组织有关力量进行救援，并按照规定将事故信息及应急预案启动情况报告有关部门。事故发生后应急预案启动记录事故发生后应急预案启动记录十四、应急救援十四、应急救援3.3.应急队伍（应急队伍（1010分）分）企业应建立与本单位安全生产特点相适应的专兼职应急救援队伍，或指定专兼职应急救援人员；无需建立应急救援队伍的，可与附近具备专业资质的应急救援队伍签订服务协议。见见应急管理办法应急管理办法，应急救援队伍名册及联系方式应急救援队伍名册及联系方式十四、应急救援十四、应急救援3.3.应急队伍（应急队伍（1010分）分）应急救援人员日常训练的活动记录应急救援人员日常训练的活动记录十四、应急救援十四、应急救援4.4.应急装备（应急装备（1010分）分）应急物资是指为应对严重自然灾害、突发性公共卫生事件、公共安全事件及军事冲突等突发公共事件应急处置过程中所必需的保障性物资。具体可划分为：（1）保障人民生活的物资，主要指粮食、食油和水、手电等；（2）工作物资，主要指处理危机过程中专业人员所使用的专业性物资，工作物资一般对某一专业队伍具有通用性；（3）特殊物资，主要指针对少数特殊事故处置所需特定的物资，这类物资储备储量少，针对性强，如一些特殊药品。应急装备应急装备是指用于应急管理与应急救援的工具、器材、服装、技术力量等。如：消防车辆，气体监测仪器，防化服，隔热服，应急救援专用数据库等物资装备与技术设备。应急物资及装备日常检查维护、使用台账应急物资及装备日常检查维护、使用台账十四、应急救援十四、应急救援4.4.应急装备（应急装备（1010分）分）见见应急物资及装备日常检查维护、使用台账应急物资及装备日常检查维护、使用台账十四、应急救援十四、应急救援5.5.应急演练（应急演练（1515分）分）应急演练活动相关资料（计划、实施）应急演练活动相关资料（计划、实施）十四、应急救援十四、应急救援5.5.应急演练（应急演练（1515分）分）评审报告应急预案演练结束后，应急预案演练组织单位应当对应急预案演练效果进行评审，撰写应急预案演练评审报告。修订意见根据应急预案演练评审报告，分析存在的问题，并对应急预案提出修订意见。应急预案演练评审报告应急预案演练评审报告十四、应急救援十四、应急救援需要建立的规章制度、文件及其他需要建立的规章制度、文件及其他应急管理办法应急管理办法综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案综合应急预案、专项应急预案、现场处置方案应急预案报备记录应急预案报备记录应急预案评审及修订记录应急预案评审及修订记录应急预案宣传教育活动记录应急预案宣传教育活动记录事故发生后应急预案启动记录事故发生后应急预案启动记录应急救援人员日常训练的活动记录应急救援人员日常训练的活动记录应急物资及装备日常检查维护、使用台账应急物资及装备日常检查维护、使用台账 应急演练活动相关资料（计划、措施）应急演练活动相关资料（计划、措施）应急预案演练评审报告应急预案演练评审报告安全生安全生产培培训与教育学与教育学习记录记录（应急急预案）案）应急救援队伍名册及联系方式应急救援队伍名册及联系方式十五、事故报告调查处理十五、事故报告调查处理 1.事故报告（事故报告（15分）分）2.事故处理（事故处理（35分）分）辅辅 导导 提提 纲纲1.1.事故报告（事故报告（1515分）分）（1）目的、原则及要求、事故应急负责机构与人员（2）事故应急处理基本措施、事故上报时限及内容要求（3）事故续报原则及措施、事故调查（人员组成）和事故分析整改（4）事故应急预案启动登记与管理台账及档案（5）事故责任倒查和通报（处理结果）见见事故统计报告制度事故统计报告制度，事故统计报表事故统计报表、事故原始记录、事故原始记录十五、事故报告调查处理十五、事故报告调查处理1.1.事故报告（事故报告（1515分）分）台账主要内容：事故发生时间地点、死伤人数、预估经济损失、报告时间、现场处置情况、事故结论及后期处理结果事故档案事故档案、事故管理台账事故管理台账十五、事故报告调查处理十五、事故报告调查处理2.2.事故处理（事故处理（3535分）分）见见事故档案事故档案、事故管理台账事故管理台账十五、事故报告调查处理十五、事故报告调查处理2.2.事故处理（事故处理（3535分）分）见见事故档案事故档案、事故管理台账事故管理台账十五、事故报告调查处理十五、事故报告调查处理2.2.事故处理（事故处理（3535分）分）调查报告发生事故后，企业有义务按照“四不放过”原则对事故发生的原因进行分析，分析事故的直接、间接原因和事故责任，提出整改措施和处理建议，编制事故调查报告。事故调查报告事故调查报告十五、事故报告调查处理十五、事故报告调查处理2.2.事故处理（事故处理（3535分）分）通报资料主要包括：事故发生基本情况，原因分析，对事故当事人的聘用、培训、上岗以及安全管理等情况责任倒查，对相关责任人提出处理意见。安全事故通报资料安全事故通报资料十五、事故报告调查处理十五、事故报告调查处理2.2.事故处理（事故处理（3535分）分）决定内容根据事故报告按照“四不放过”原则进行处理，并报有关部门备案。“四不放过”原则：事故原因不查清不放过、事故责任者得不到处理不放过、整改措施不落实不放过、教训不吸取不放过。事故处理决定事故处理决定十五、事故报告调查处理十五、事故报告调查处理需要建立的规章制度、文件及其他需要建立的规章制度、文件及其他见事故统计报告制度见事故统计报告制度事故统计报表事故统计报表事故原始记录事故原始记录事故档案事故档案事故管理台账事故管理台账事故调查报告事故调查报告安全事故通报资料安全事故通报资料事故处理决定事故处理决定十六、绩效考核与持续改进十六、绩效考核与持续改进 1.绩效评定（绩效评定（5分）分）2.持续改进（持续改进（10分）分）3.安全管理体系建设（安全管理体系建设（20分）分）辅辅 导导 提提 纲纲1.1.绩效评定（绩效评定（5 5分）分）为持续改进安全生产管理，企业应按要求每年至少一次对本单位安全生产标准化的实施情况进行评定，验证各项安全生产制度措施的适宜性、充分性和有效性，检查安全生产工作目标、指标的完成情况。评定工作应形成正式文件，并将结果向所有部门、所属单位和从业人员通报，作为年度考评的重要依据。安全生产标准化实施情况的评定报告安全生产标准化实施情况的评定报告十六、绩效考核与持续改进十六、绩效考核与持续改进2.2.持续改进（持续改进（1010分）分）主要内容：企业根据安全生产标准化的评定报告和安全生产预警指数系统所反映的趋势，对安全