安全标准化体系运行与绩效测评

安全标准化体系运行与绩效测评安全标准化体系运行与绩效测评高级工程师、注册安全工程师 20142014、1010、16161、安全标准化体系运行、安全标准化体系运行2、监督与评价、监督与评价3、改进与提高、改进与提高内容提要内容提要1、安全标准化体系运行、安全标准化体系运行运行依据运行依据运行要求运行要求运行过程控制运行过程控制运行文件记录运行文件记录与保持与保持运行案例介绍运行案例介绍1 1、法律法规、部门规章、技术规程；、法律法规、部门规章、技术规程；2 2、企业制定的安全生产方针与目标；、企业制定的安全生产方针与目标；3 3、企业安全标准化体系文件；、企业安全标准化体系文件；4 4、企业安全标准化支撑文件；、企业安全标准化支撑文件；5 5、企业内部、外部发生的变化。、企业内部、外部发生的变化。1.1 安全标准化体系运行依据安全标准化体系运行依据1.2 安全标准化体系运行要求安全标准化体系运行要求1、发布安全标准化文件，并进、发布安全标准化文件，并进行宣贯，确保安全标准化文件行宣贯，确保安全标准化文件便于相关人员获取、掌握；便于相关人员获取、掌握；2、企业各部门、单位及员工按、企业各部门、单位及员工按标准化文件规定的要求实施；标准化文件规定的要求实施；3、提供体系有效运行的必要资、提供体系有效运行的必要资源，包括组织保障、技术保源，包括组织保障、技术保障、人力资源、财力资源等。障、人力资源、财力资源等。4、标准化工作小组成员全过、标准化工作小组成员全过程跟踪指导，发现问题及时纠程跟踪指导，发现问题及时纠正并记录；正并记录；5、按安全标准化文件要求定、按安全标准化文件要求定期进行绩效测量；期进行绩效测量；6、根据绩效测量的结果及时、根据绩效测量的结果及时制定改进措施，纠正偏差，制定改进措施，纠正偏差，持续改进。持续改进。1 1、企业各部门、单位按标准化文件要求落实相应、企业各部门、单位按标准化文件要求落实相应、企业各部门、单位按标准化文件要求落实相应、企业各部门、单位按标准化文件要求落实相应的职责，并按标准化文件要求进行检查和记录；的职责，并按标准化文件要求进行检查和记录；的职责，并按标准化文件要求进行检查和记录；的职责，并按标准化文件要求进行检查和记录；2 2、明确参与纠正和预防措施、报告、调查、跟踪、明确参与纠正和预防措施、报告、调查、跟踪、明确参与纠正和预防措施、报告、调查、跟踪、明确参与纠正和预防措施、报告、调查、跟踪和监视人员的职责和权限；和监视人员的职责和权限；和监视人员的职责和权限；和监视人员的职责和权限；3 3、及时报告所有不符合事项、事故、事件；、及时报告所有不符合事项、事故、事件；、及时报告所有不符合事项、事故、事件；、及时报告所有不符合事项、事故、事件；4 4、确保员工不因报告了不符合事项、事故或事件、确保员工不因报告了不符合事项、事故或事件、确保员工不因报告了不符合事项、事故或事件、确保员工不因报告了不符合事项、事故或事件而遭打击报复；而遭打击报复；而遭打击报复；而遭打击报复；5 5、对所确认的不符合事项，明确所应采取的措施，、对所确认的不符合事项，明确所应采取的措施，、对所确认的不符合事项，明确所应采取的措施，、对所确认的不符合事项，明确所应采取的措施，并落实到位；并落实到位；并落实到位；并落实到位；6 6、按标准化系统文件要求进行绩效测量和监视。、按标准化系统文件要求进行绩效测量和监视。、按标准化系统文件要求进行绩效测量和监视。、按标准化系统文件要求进行绩效测量和监视。1.3 安全标准化体系运行过程控制安全标准化体系运行过程控制1 1、记录应真实、准确、清晰、及时和完整的反映系统运行、记录应真实、准确、清晰、及时和完整的反映系统运行情况；情况；2 2、根据法律法规和安全标准化文件要求，保持运行、检查、根据法律法规和安全标准化文件要求，保持运行、检查、事故、事件、投诉、培训、监测与检验、会议、不符合及纠事故、事件、投诉、培训、监测与检验、会议、不符合及纠正措施、风险管理、应急管理、沟通、体系评价、管理评审正措施、风险管理、应急管理、沟通、体系评价、管理评审等记录；等记录；3 3、按要求进行收集、标识、编目、归档、贮存、维护、查、按要求进行收集、标识、编目、归档、贮存、维护、查阅、保管和处置。阅、保管和处置。1.4 安全标准化体系运行的文件记录与保持安全标准化体系运行的文件记录与保持运行案例介绍运行案例介绍u要素要素1 1 安全生产方针与目标的运行安全生产方针与目标的运行依据的制度依据的制度安全生产方针与目标管理制度安全生产方针与目标管理制度 执行的工作执行的工作安安全全生生产产方方针针的的制制定定、发发布布、宣宣贯贯、评评审审、修订修订 ；安全生产目标的制定、实施、评审、修订安全生产目标的制定、实施、评审、修订保留的记录保留的记录发发布布的的安安全全生生产产方方针针文文本本或或文文件件、宣宣贯贯培培训的记录、评审或修订工作记录等；训的记录、评审或修订工作记录等；安安全全生生产产目目标标的的文文本本、安安全全生生产产目目标标的的分分解记录；安全生产目标的实施计划等；解记录；安全生产目标的实施计划等；运行案例介绍运行案例介绍u要素要素2 2 安全生产法律法规与其他要求安全生产法律法规与其他要求依据的制度依据的制度安全生产法律法规及其他要求管理制度安全生产法律法规及其他要求管理制度 执行的工作执行的工作调调查查员员工工安安全全生生产产法法律律法法规规意意识识；获获取取有有关关的的安安全全生生产产法法律律法法规规及及其其他他要要求求；融融入入、修订修订保留的记录保留的记录意意识识调调查查问问卷卷或或报报告告；安安全全生生产产法法律律法法规规清单；清单；运行案例介绍运行案例介绍u要素要素5 5 安全教育与培训安全教育与培训依据的制度依据的制度安全教育与培训管理制度安全教育与培训管理制度执行的工作执行的工作调调查查员员工工安安全全意意识识；开开展展安安全全教教育育；安安全全培培训训需需求求调调查查；安安全全培培训训计计划划；开开展展安安全全培训；培训教师评估；培训效果评估培训；培训教师评估；培训效果评估保留的记录保留的记录安安全全意意识识调调查查报报告告；培培训训需需求求识识别别报报告告；培训计划文本；培训记录等培训计划文本；培训记录等运行案例介绍运行案例介绍u要素要素6 6 生产工艺系统安全管理生产工艺系统安全管理依据的制度依据的制度生生产产工工艺艺系系统统安安全全管管理理制制度度；生生产产保保障障系系统管理制度统管理制度执行的工作执行的工作采采矿矿设设计计；按按工工艺艺要要求求生生产产（合合理理布布置置矿矿房房矿矿柱柱或或采采场场、监监控控处处理理顶顶板板边边坡坡、处处理理采采空空区区、设设置置安安全全保保护护装装置置、监监测测通通风风质质量）等量）等保留的记录保留的记录设设计计资资质质证证明明；各各种种图图纸纸；工工艺艺检检查查记记录录等等运行案例介绍运行案例介绍u要素要素8 8 作业现场安全管理作业现场安全管理依据的制度依据的制度作作业业环环境境安安全全管管理理管管理理制制度度；作作业业过过程程安安全管理制度全管理制度执行的工作执行的工作设设置置安安全全出出口口；顶顶板板分分级级管管理理；支支护护；照照明明管管理理；设设置置安安全全标标志志；除除尘尘；按按要要求求开开展展凿凿岩岩、爆爆破破、通通风风、出出矿矿、支支护护、提提升升运输、排土等作业等运输、排土等作业等保留的记录保留的记录顶顶板板、边边坡坡检检查查记记录录；安安全全标标志志统统计计清清单单；排排土土场场监监测测记记录录；爆爆破破记记录录；各各种种作作业业检检查记录等查记录等运行案例介绍u中期中期u短期短期u实时实时u起因u范围(区域)u时间分布u频度u后果识识 别别采采 矿矿工工 艺艺危害危害内部因素内部因素l系统规划、设计是否满足标准l采矿结构参数的合理性l采场分布的影响l工序的影响l设备选型、配置标准的影响l运输线路的影响l地质条件的影响l设备健康水平的影响l人员行为和技术素质的影响l企业及重要客户的影响l其他外部因素外部因素l地域特征影响l自然灾害影响l污秽（污闪）影响l外力破坏影响l其它评评估估工工艺艺风风险险2至5年，根据地区经济、产量发展和设备发展、运行状况分析采矿工艺可能的风险年度，根据产量和设备现状分析工艺运行中可能的风险l采矿方法的变化（施工、设备故障、新设备投运等）l特殊运行方式l突发事件（自然灾害、外力破坏、恐怖袭击等）l特殊生产时期l其它基准风险评价基准风险评价l开采范围分析l采矿工序分析（找出薄弱环节）信信息息沟沟通通规划部门规划、工程、运行部门运行部门基于问题的风险评价基于问题的风险评价l事故原因分析l设备变化分析l作业人员变化分析持续的风险评价持续的风险评价l采矿方法分析l系统动态u如何结合现行的分析、评估方如何结合现行的分析、评估方法开展采矿工艺风险评价法开展采矿工艺风险评价 u如何结合现行的分析、评估方法开展设如何结合现行的分析、评估方法开展设备风险评价备风险评价 关注因素关注因素l安装地点l运行环境l技术状况l运行工况l维护水平设设备备危危害害识识别别设设备备风风险险评评价价基准风险评价基准风险评价l安全性评价l设备状态评价lEA基于问题的风险基于问题的风险评价评价l故障树分析l事件树分析持续的风险持续的风险评价评价l安全检查表法确定关键设备确定关键设备找找出出设设备备缺缺陷陷和故障模型和故障模型设备选型设备选型设备检修设备检修设备缺陷处理设备缺陷处理设备巡视检查设备巡视检查设备检测试验设备检测试验设备改造更新设备改造更新设备安装调试设备安装调试设备操作维护设备操作维护信信息息沟沟通通规划、设计部门规划、设计部门工程建设部门工程建设部门运行管理运行管理部门部门运行案例介绍u如何结合现行的分如何结合现行的分析、评估方法开展作析、评估方法开展作业风险评价业风险评价 明确作业任务明确作业任务分解作业步骤分解作业步骤作业危害辨识作业危害辨识确定危害信息确定危害信息量化风险量化风险分析现有控制措施分析现有控制措施关键任关键任务分析务分析制订作业指导书制订作业指导书行政管理行政管理是否关是否关键任务键任务工程工程/隔离隔离个人防护个人防护消除消除替代替代转移转移有效性有效性经济性经济性提出并评估控制措施提出并评估控制措施确定控制措施确定控制措施是是否否运行案例介绍2、监督与评价、监督与评价运行监督运行监督运行检查运行检查运行评价运行评价为了规范安全标准化的实施运行，为了规范安全标准化的实施运行，纠正偏差，实现持续改进，确保纠正偏差，实现持续改进，确保安全管理目标的实现。安全管理目标的实现。企业应明确安全标准化体系运行企业应明确安全标准化体系运行的监督机构和人员，并规定相应的监督机构和人员，并规定相应的职责和权限。的职责和权限。监督机构及人员监督机构及人员监督目的监督目的2.1 安全标准化运行监督安全标准化运行监督监督方式：监督方式：抽样调查、访谈，查阅记录、图纸档抽样调查、访谈，查阅记录、图纸档案，现场检查、检测检验，考试与考案，现场检查、检测检验，考试与考核，系统评审与回顾等。核，系统评审与回顾等。监督频率：监督频率：应严格按照颁发的安全标准化文件的应严格按照颁发的安全标准化文件的规定执行。规定执行。（1 1）监督的结果应记录整理归档，并）监督的结果应记录整理归档，并及时报告相关部门、反馈给相关方；及时报告相关部门、反馈给相关方；（2 2）安全生产标准化管理部门根据监）安全生产标准化管理部门根据监督，提出整改意见和改进措施；督，提出整改意见和改进措施；（3 3）对整改意见和改进措施进行跟踪）对整改意见和改进措施进行跟踪复查。复查。监督机构及人员监督机构及人员监督目的监督目的监督结果处理监督方式与频率2.1 安全标准化运行监督安全标准化运行监督2.2 安全标准化运行检查安全标准化运行检查1 1、检查目的、检查目的、检查目的、检查目的2 2、检查范围、检查范围、检查范围、检查范围3 3、检查程序、检查程序、检查程序、检查程序为了发现和消除隐患，改进安全绩效。为了发现和消除隐患，改进安全绩效。应包括所有的作业场所、活动、设备、设应包括所有的作业场所、活动、设备、设施、人员和管理。施、人员和管理。检查准备检查准备工作工作实施检查实施检查分析判断分析判断作出处理作出处理决定决定整改后整改后复查复查1 1、确定检查对象、目的、任务；、确定检查对象、目的、任务；2 2、查阅、掌握有关法规、标准、规程的要求；、查阅、掌握有关法规、标准、规程的要求；3 3、了解检查对象的工艺流程、生产情况、危险因素；、了解检查对象的工艺流程、生产情况、危险因素；4 4、制定检查计划，安排检查内容、方法、步骤；、制定检查计划，安排检查内容、方法、步骤；5 5、编写安全检查表或检查提纲；、编写安全检查表或检查提纲；6 6、准备必要的检测工具、仪器、记录表格或记录本；、准备必要的检测工具、仪器、记录表格或记录本；7 7、挑选和训练检查人员，并进行必要的分工、培训等。、挑选和训练检查人员，并进行必要的分工、培训等。检查准备工作检查准备工作检查准备工作检查准备工作检查方式：检查方式：实施检查实施检查实施检查实施检查询问、访谈询问、访谈查阅文件和记录查阅文件和记录察看现场察看现场仪器测量仪器测量演练或演示演练或演示分析判断分析判断分析判断分析判断依据检查获得的信息和数据，进行分析，依据检查获得的信息和数据，进行分析，依据检查获得的信息和数据，进行分析，依据检查获得的信息和数据，进行分析，作出判断，找出人、物、环境、管理作出判断，找出人、物、环境、管理作出判断，找出人、物、环境、管理作出判断，找出人、物、环境、管理等方面存在的问题。等方面存在的问题。等方面存在的问题。等方面存在的问题。作出处理作出处理作出处理作出处理决定决定决定决定针对存在的问题，确定需采取的纠正和针对存在的问题，确定需采取的纠正和针对存在的问题，确定需采取的纠正和针对存在的问题，确定需采取的纠正和预防措施。预防措施。预防措施。预防措施。对整改落实情况进行复查、验证，以实对整改落实情况进行复查、验证，以实对整改落实情况进行复查、验证，以实对整改落实情况进行复查、验证，以实现安全检查工作的闭环。现安全检查工作的闭环。现安全检查工作的闭环。现安全检查工作的闭环。整改后整改后整改后整改后复查复查复查复查4 4、检查要求、检查要求、检查要求、检查要求（1 1）企业应制定）企业应制定安全检查制度安全检查制度，确保所进行的安全检查覆，确保所进行的安全检查覆盖企业所有的作业场所、活动、设备、设施、人员和管理。盖企业所有的作业场所、活动、设备、设施、人员和管理。（2 2）企业应建立完善的安全检查信息）企业应建立完善的安全检查信息收集、传递、处理和收集、传递、处理和反馈渠道反馈渠道。（3 3）企业应对所有执行安全检查人员进行）企业应对所有执行安全检查人员进行培训培训，使其熟练，使其熟练掌握各类安全检查方法和技巧。掌握各类安全检查方法和技巧。（4 4）执行各项检查前，最好）执行各项检查前，最好事先制定相应的检查表事先制定相应的检查表。（5 5）在检查发现的问题未彻底消除前，应）在检查发现的问题未彻底消除前，应制定并实施有效制定并实施有效的临时措施的临时措施，以避免隐患被触发引起事故。，以避免隐患被触发引起事故。（6 6）企业应定期对安全检查的效果进行）企业应定期对安全检查的效果进行评审评审，并根据变化，并根据变化的情况，及时更新检查内容和方法。的情况，及时更新检查内容和方法。（7 7）所有检查均应记录）所有检查均应记录存档存档，并可获取。，并可获取。（8 8）检查的结果应作为改进安全生产绩效的依据。）检查的结果应作为改进安全生产绩效的依据。5 5、检查类别与内容、检查类别与内容、检查类别与内容、检查类别与内容巡回检查巡回检查巡回检查巡回检查 2341例行检查例行检查例行检查例行检查专业检查专业检查专业检查专业检查 综合检查综合检查综合检查综合检查 季节性检查季节性检查季节性检查季节性检查 5（1 1）巡回检查）巡回检查 巡回检查是指安全专业人员或管理人员对作业现场进行巡回检查是指安全专业人员或管理人员对作业现场进行的巡视监督检查，企业应对各级管理机构的巡回检查路线、的巡视监督检查，企业应对各级管理机构的巡回检查路线、时间做出规定，并考虑各级检查之间的联系。时间做出规定，并考虑各级检查之间的联系。巡回检查内容包括：巡回检查内容包括：违章指挥或现场管理的情况；违章指挥或现场管理的情况；安全着装及防护用品使用状况；安全着装及防护用品使用状况；协同作业的统一指挥和信息联络情况；协同作业的统一指挥和信息联络情况；人员处于危险位置的情况；人员处于危险位置的情况；危险物品及能量处理状况；危险物品及能量处理状况；生产通道及作业场地情况；生产通道及作业场地情况；作业方法；作业方法；遵章守纪情况；遵章守纪情况；环境状况；环境状况；高风险作业的危险预测预控情况。高风险作业的危险预测预控情况。（2 2）例行检查）例行检查 企业各级管理机构应对责任范围内的安全管理情况定期企业各级管理机构应对责任范围内的安全管理情况定期进行例行检查。进行例行检查。例行检查的内容包括：例行检查的内容包括：规章制度落实情况；规章制度落实情况；安全检查和隐患整改情况；安全检查和隐患整改情况；安全活动（主要是危险预知）开展情况；安全活动（主要是危险预知）开展情况；标准化作业落实情况；标准化作业落实情况；文明生产情况；文明生产情况；违章违纪情况。违章违纪情况。（3 3）专业检查）专业检查 专业检查主要针对风险等级较高或对生产安全影响较大专业检查主要针对风险等级较高或对生产安全影响较大的危险单元。的危险单元。专业检查可由企业的有关专业部门进行，必要时也可委专业检查可由企业的有关专业部门进行，必要时也可委托中介机构进行。托中介机构进行。专业检查应定期进行，发现影响系统安全的重大隐患时，专业检查应定期进行，发现影响系统安全的重大隐患时，应及时进行专业检查。应及时进行专业检查。专业检查的对象主要有：专业检查的对象主要有：提升运输系统；提升运输系统；供排水系统；供排水系统；通风系统；通风系统；露天边坡；露天边坡；排土场；排土场；尾矿库坝体及排洪系统；尾矿库坝体及排洪系统；爆破器材库；爆破器材库；紧急通讯系统；紧急通讯系统；应急救援系统；应急救援系统；供配电系统；供配电系统；其它重要设备和设施。其它重要设备和设施。（4 4）综合检查）综合检查 综合检查主要包括节假日前的安全大检查以及主管部门综合检查主要包括节假日前的安全大检查以及主管部门布置的安全大检查等。布置的安全大检查等。综合检查的内容一般包括：综合检查的内容一般包括：重大风险的控制情况；重大风险的控制情况；职业危害防治情况；职业危害防治情况；安全生产责任制的落实情况；安全生产责任制的落实情况；安全生产法律法规与其他要求的执行情况；安全生产法律法规与其他要求的执行情况；有关专项工作开展情况；有关专项工作开展情况；其他有关情况。其他有关情况。（5 5）季节性检查）季节性检查 根据不同季节自然环境条件可能导致的灾害后果，针对根据不同季节自然环境条件可能导致的灾害后果，针对性地开展相关检查工作：性地开展相关检查工作：（1 1）冬春季天气寒冷、干燥，则应进行防寒、防冻的专）冬春季天气寒冷、干燥，则应进行防寒、防冻的专项检查；同时，应加强防火及消防设施的检查。项检查；同时，应加强防火及消防设施的检查。（2 2）春夏之交雨季来临前，应进行矿山露天采场、地下）春夏之交雨季来临前，应进行矿山露天采场、地下开采系统及尾矿库防洪、排水设施专项检查，并对应急器材、开采系统及尾矿库防洪、排水设施专项检查，并对应急器材、设施进行有效性及可靠性检查。设施进行有效性及可靠性检查。（3 3）夏、秋季节多雷暴，应在夏季来临前进行重要建筑）夏、秋季节多雷暴，应在夏季来临前进行重要建筑物、危险物品储存场所和高大的构筑物，以及供配电设施防物、危险物品储存场所和高大的构筑物，以及供配电设施防雷、防静电设施的检查和检测工作。雷、防静电设施的检查和检测工作。安全检查的方法归结起来主要有：安全检查的方法归结起来主要有：“听、问、查、验、听、问、查、验、练练”。形象地说就像一个中医看病，所用的方法是望、闻、。形象地说就像一个中医看病，所用的方法是望、闻、问、切。望就是看，闻就是听，问是询问，切是用仪器进行问、切。望就是看，闻就是听，问是询问，切是用仪器进行检验和测量，安全检查中还有一种方法是检验和测量，安全检查中还有一种方法是“练练”综合使用这综合使用这些方法，就可以找出企业在安全标准化工作中存在的问题。些方法，就可以找出企业在安全标准化工作中存在的问题。在安全检查中很少采用某种单一的方法，而是综合运用这些在安全检查中很少采用某种单一的方法，而是综合运用这些方法，一般视具体情况选取合适的方法。方法，一般视具体情况选取合适的方法。6 6、安全检查的方法、安全检查的方法、安全检查的方法、安全检查的方法（1 1）听）听 “听听”主要是听有关管理人员、作业人员等对安全生产主要是听有关管理人员、作业人员等对安全生产情况的情况的介绍和汇报介绍和汇报。“听听”需要用心，在听汇报、听对问题需要用心，在听汇报、听对问题的回答时，首先要听清楚，并认真记录陈述的内容，特别是的回答时，首先要听清楚，并认真记录陈述的内容，特别是一些关键用词。同时还要求听懂，并进行紧张周密的思考，一些关键用词。同时还要求听懂，并进行紧张周密的思考，去理解、处理和反馈信息，掌握信息的真实含义，在诸多信去理解、处理和反馈信息，掌握信息的真实含义，在诸多信息中去伪存真。将掌握的所有情况进行对比、筛选和整理，息中去伪存真。将掌握的所有情况进行对比、筛选和整理，找出其中的矛盾或者不相符之处，同时善于听取多方面的意找出其中的矛盾或者不相符之处，同时善于听取多方面的意见，以便进一步询问或者调查，以分清是非。见，以便进一步询问或者调查，以分清是非。在听的过程中，还可以根据需要穿插一些巧妙的提问，在听的过程中，还可以根据需要穿插一些巧妙的提问，做到听问结合。做到听问结合。（2 2）问）问 询问是获得检查信息、查证现场所观察到的情况是否属询问是获得检查信息、查证现场所观察到的情况是否属实，或政策和程序是否被贯彻执行的主要手段。实，或政策和程序是否被贯彻执行的主要手段。询问能够将注意力集中于关键性问题，并针对该问题直询问能够将注意力集中于关键性问题，并针对该问题直接采取对策。问分为随机询问和有针对性的询问两种形式。接采取对策。问分为随机询问和有针对性的询问两种形式。还可以采用问卷的形式，在更广泛的范围内搜集信息和反馈还可以采用问卷的形式，在更广泛的范围内搜集信息和反馈问题。问题。对于安全标准化检查中的对于安全标准化检查中的“问问”，最好根据事先制定的，最好根据事先制定的询问提纲（如下表所示）有针对性地选取询问对象。采用问询问提纲（如下表所示）有针对性地选取询问对象。采用问卷调查的应事先根据调查内容和对象，编制问卷。卷调查的应事先根据调查内容和对象，编制问卷。金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范安全标准化体系运行安全标准化体系运行序号询问内容询问对象检查结果备注1企业安全生产方针的内容是什么？2是否清楚自己岗位的安全责任？3是否知道本单位的重大危险源在何处，有何应急措施？4是否掌握本岗位的安全操作技能？5是否知道作业场所和工作岗位存在的危险因素、防范措施以及事故应急措施？6单位有无提供符合标准的劳动防护用品？7是否熟悉有关安全生产规章制度和安全操作规程？8单位有无提供专门的安全生产教育和培训？9身为特种作业人员，上岗作业前是否经过专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书？10作为安全检查人员，有无定期检查并记录？11是否按规定进行了应急救援演练？12单位是否定期对安全标准化系统进行评审？询问对象包括：询问对象包括：各级管理人员、现场操作人员、办公室各级管理人员、现场操作人员、办公室人员、相关方等。人员、相关方等。询问前应当告知其应依法如实陈述事实、提供证据。有询问前应当告知其应依法如实陈述事实、提供证据。有针对性的询问应个别进行，对于一般性了解的问题可以随机针对性的询问应个别进行，对于一般性了解的问题可以随机询问。随机询问主要是由检查人员随机的对询问对象就有关询问。随机询问主要是由检查人员随机的对询问对象就有关安全生产知识和安全生产状况进行询问，听取他们对安全生安全生产知识和安全生产状况进行询问，听取他们对安全生产管理中存在的反映，了解他们对有关安全知识和技能的熟产管理中存在的反映，了解他们对有关安全知识和技能的熟练程序等。练程序等。询问需要注意对问题细节的追问，一般性的或非具体的询问需要注意对问题细节的追问，一般性的或非具体的回答无助于识别核心问题或得到意义的结论。回答无助于识别核心问题或得到意义的结论。（3 3）查）查 “查查”主要主要查看资料、记录、操作证、现场安全标志以查看资料、记录、操作证、现场安全标志以及生产作业现场环境情况，各类设备设施的防护情况、作业及生产作业现场环境情况，各类设备设施的防护情况、作业人员防护用品使用情况，作业人员是否有人员防护用品使用情况，作业人员是否有“三违三违”情况，查情况，查看仪器、仪表和设备等标准化运行记录看仪器、仪表和设备等标准化运行记录。安全检查中查看是运用得最多的方法，因为虽然可以靠安全检查中查看是运用得最多的方法，因为虽然可以靠询问等方法得到所需的信息，但是许多异常情况往往需要检询问等方法得到所需的信息，但是许多异常情况往往需要检查人员首先用眼睛看到，然后再进一步调查。查人员首先用眼睛看到，然后再进一步调查。查看也需要一些技巧。例如，有些企业为了应付安全检查看也需要一些技巧。例如，有些企业为了应付安全检查，会在现场或记录等方面作假。查，会在现场或记录等方面作假。（4 4）验）验 验就是验就是“检验检验”、“试验试验”、“测量测量”，是安全检查中，是安全检查中的重要手段，也是获得证据的直接方式。的重要手段，也是获得证据的直接方式。是指是指借助于某种手段或方法来测定借助于某种手段或方法来测定产品的一个产品的一个 或多个质量特性，然后把测得的结果同规定的或多个质量特性，然后把测得的结果同规定的 产品质量标准进行比较，从而对产品作出合格产品质量标准进行比较，从而对产品作出合格 或不合格判断的活动。通过观察和判断，适当或不合格判断的活动。通过观察和判断，适当 时结合试验、测量所进行的符合性评价。如检时结合试验、测量所进行的符合性评价。如检 验灭火器材是否有效、排水系统是够可靠等。验灭火器材是否有效、排水系统是够可靠等。检验检验 主要指对各种安全防护装置性能和灵敏度主要指对各种安全防护装置性能和灵敏度 进行检查。如对矿井罐笼进行脱钩实验，进行检查。如对矿井罐笼进行脱钩实验，以确认其性能是否完好。以确认其性能是否完好。试验试验 即即利用测量工具利用测量工具进行测量，如：测量作业进行测量，如：测量作业 现场的粉尘含量、通风系统的风速合格率等。现场的粉尘含量、通风系统的风速合格率等。测量测量（5 5）练）练 所谓练，就是让被检查人员对某项检查内容进行所谓练，就是让被检查人员对某项检查内容进行实地演实地演练或者演示练或者演示，以确定员工对该内容的掌握程度。也可以此检，以确定员工对该内容的掌握程度。也可以此检查某项规章制度或者预案的执行情况。查某项规章制度或者预案的执行情况。检查时，一般检查时，一般应综合运用各种方法应综合运用各种方法，通过听取生产经营，通过听取生产经营单位的工作汇报和情况介绍，询问安全工作开展情况，查阅单位的工作汇报和情况介绍，询问安全工作开展情况，查阅安全档案资料，巡查人员作业情况和现场安全设施情况，以安全档案资料，巡查人员作业情况和现场安全设施情况，以及进行应急预案现场演练等方式，对单位安全生产工作进行及进行应急预案现场演练等方式，对单位安全生产工作进行全面的检查。检查中还要配合使用各种仪器、工具，及时发全面的检查。检查中还要配合使用各种仪器、工具，及时发现存在的问题和隐患。现存在的问题和隐患。定期对安全标准化系统进行评价，评价结果作为采取进定期对安全标准化系统进行评价，评价结果作为采取进一步控制措施的重要依据。一步控制措施的重要依据。安全标准化是动态完善的过程，企业应根据内外部条件安全标准化是动态完善的过程，企业应根据内外部条件的变化，定期和不定期对安全标准化系统进行评价，不断提的变化，定期和不定期对安全标准化系统进行评价，不断提高和完善安全标准化的水平，持续改进安全生产绩效。高和完善安全标准化的水平，持续改进安全生产绩效。2.3 安全标准化运行状况评价安全标准化运行状况评价企业主要企业主要负责人负责人负责整个企业安全标准化评审的组织领导负责整个企业安全标准化评审的组织领导负责整个企业安全标准化评审的组织领导负责整个企业安全标准化评审的组织领导工作；工作；工作；工作；负责建立安全标准化评审小组；负责建立安全标准化评审小组；负责建立安全标准化评审小组；负责建立安全标准化评审小组；批准评审安全标准化系统文件。批准评审安全标准化系统文件。批准评审安全标准化系统文件。批准评审安全标准化系统文件。安全职能安全职能部门部门负责整个企业范围内的安全标准化评审的负责整个企业范围内的安全标准化评审的负责整个企业范围内的安全标准化评审的负责整个企业范围内的安全标准化评审的日常工作；日常工作；日常工作；日常工作；提出安全标准化评审的整改方案；提出安全标准化评审的整改方案；提出安全标准化评审的整改方案；提出安全标准化评审的整改方案；并对全矿安全标准化评审的控制进行监督。并对全矿安全标准化评审的控制进行监督。并对全矿安全标准化评审的控制进行监督。并对全矿安全标准化评审的控制进行监督。2.3.12.3.1评价的组织领导评价的组织领导2.3.2 2.3.2 评价内容评价内容（1）安全标准化体系运行的）安全标准化体系运行的有效性、符合性、适用性有效性、符合性、适用性；（2）安全标准化体系运行是否）安全标准化体系运行是否反映企业风险特点反映企业风险特点和真实和真实情况；情况；（3）安全标准化体系运行是否体现国家相关最新法律法）安全标准化体系运行是否体现国家相关最新法律法规、技术标准及规范要求；规、技术标准及规范要求；（4）评价安全标准化体系运行是否反映企业的安全生产）评价安全标准化体系运行是否反映企业的安全生产目标、安全绩效的完成情况。目标、安全绩效的完成情况。改进与提高阶段是根据监督与评价的结果，改改进与提高阶段是根据监督与评价的结果，改进安全标准化系统，不断提高安全标准化水平和安进安全标准化系统，不断提高安全标准化水平和安全绩效。全绩效。3、改进与提高、改进与提高一、安全标准化文件的修订与更新的条件二、体系运行控制的改进与提高三、保障措施的改进与提高四、作业现场的整改与提高五、设备设施维护管理的改进与提高六、应急预案管理的修订与更新七、持续改进系统3.13.1安全标准化文件的修订与更新的条件安全标准化文件的修订与更新的条件外部、内部条件发生重大变化发现重大问题或发生重大事故、事件运行周期届满外部、内部条件发生重大变化（1 1 1 1）生产经营单位因兼并、重组、转制等导致隶属关系、）生产经营单位因兼并、重组、转制等导致隶属关系、）生产经营单位因兼并、重组、转制等导致隶属关系、）生产经营单位因兼并、重组、转制等导致隶属关系、经营方式、法定代表人发生变化时；经营方式、法定代表人发生变化时；经营方式、法定代表人发生变化时；经营方式、法定代表人发生变化时；（2 2 2 2）依据的法律、法规、规章和标准发生变化时。）依据的法律、法规、规章和标准发生变化时。）依据的法律、法规、规章和标准发生变化时。）依据的法律、法规、规章和标准发生变化时。（3 3 3 3）周围环境发生变化，形成新的重大危险源时；）周围环境发生变化，形成新的重大危险源时；）周围环境发生变化，形成新的重大危险源时；）周围环境发生变化，形成新的重大危险源时；（4 4 4 4）生产经营单位生产工艺和技术发生变化时；）生产经营单位生产工艺和技术发生变化时；）生产经营单位生产工艺和技术发生变化时；）生产经营单位生产工艺和技术发生变化时；（5 5 5 5）生产经营单位管理机构、人员或者职责发生变化时等。）生产经营单位管理机构、人员或者职责发生变化时等。）生产经营单位管理机构、人员或者职责发生变化时等。）生产经营单位管理机构、人员或者职责发生变化时等。发现重大问题或发生重大事故、事件（1 1 1 1）检查过程中发现重大问题；）检查过程中发现重大问题；）检查过程中发现重大问题；）检查过程中发现重大问题；（2 2 2 2）发生死亡事故时；）发生死亡事故时；）发生死亡事故时；）发生死亡事故时；（3 3 3 3）发生其他重大事故、事件等。）发生其他重大事故、事件等。）发生其他重大事故、事件等。）发生其他重大事故、事件等。运行周期届满当安全标准化体系运行了一个周期，经过评审，当安全标准化体系运行了一个周期，经过评审，当安全标准化体系运行了一个周期，经过评审，当安全标准化体系运行了一个周期，经过评审，认为有必要对安全标准化文件进行修订与更新认为有必要对安全标准化文件进行修订与更新认为有必要对安全标准化文件进行修订与更新认为有必要对安全标准化文件进行修订与更新时。时。时。时。3.2 3.2 体系运行控制的改进与提高体系运行控制的改进与提高（1 1）明确安全标准化体系运行控制机构与人员职责、权限。）明确安全标准化体系运行控制机构与人员职责、权限。（2 2）明确体系运行控制的方式、方法；）明确体系运行控制的方式、方法；（3 3）明确体系运行控制的范围（全员、全过程、全方位）；）明确体系运行控制的范围（全员、全过程、全方位）；（4 4）明确体系运行控制的主要内容和重点应关注的事项。）明确体系运行控制的主要内容和重点应关注的事项。3.3 3.3 保障措施的改进与提高保障措施的改进与提高（1 1）组织保障组织保障应能满足企业安全生产管理、标准化体系运应能满足企业安全生产管理、标准化体系运行的管理需要；行的管理需要；（2 2）资金保障资金保障应能确保企业安全生产条件、标准化体系运应能确保企业安全生产条件、标准化体系运行的需要；行的需要；（3 3）技术保障技术保障应能保证企业安全生产工艺、设备设施、作应能保证企业安全生产工艺、设备设施、作业环境变化的需要；业环境变化的需要；（4 4）人力资源人力资源应能满足企业安全生产、体系运行所要求的应能满足企业安全生产、体系运行所要求的管理、技术人员、特种作业人员的需要。管理、技术人员、特种作业人员的需要。3.4 3.4 作业现场的整改与提高作业现场的整改与提高（1 1）作业现场、作业环境发生变化时作业现场、作业环境发生变化时，及时发现问题，并，及时发现问题，并落实整改；落实整改；（2 2）作业现场所涉及到的）作业现场所涉及到的技术标准、规程规范发生变化时技术标准、规程规范发生变化时，及时修改作业现场的相关的管理和技术措施；及时修改作业现场的相关的管理和技术措施；（3 3）作业现场、作业环境）作业现场、作业环境出现安全隐患时出现安全隐患时，及时采取措施，及时采取措施，消除隐患，确保作业现场符合安全生产条件。消除隐患，确保作业现场符合安全生产条件。3.5 3.5 设备设施维护管理的改进与提高设备设施维护管理的改进与提高（1）生产工艺和技术发生变化时；（2）规程规范发生变化时；（3）检测检验发现重大不符合时；（4）发生重大设备设施事故时；（5）设备设施不能满足生产所需时；（6）设备设施已达到服务年限时；（1）生产经营单位因兼并、重组、转制等导致隶属关系、经营方式、法定代表人发生变化时（2）生产经营单位生产工艺和技术发生变化时（3）周围环境发生变化，形成新的重大危险源时（4）应急组织指挥体系或者职责已经调整时3.6 3.6 应急预案管理的修订与更新应急预案管理的修订与更新（5）依据的法律、法规、规章和标准发生变化时（6）应急预案演练评估报告要求修订时（7）应急预案管理部门要求修订时（8）企业应当及时向有关部门或者单位报告应急预案的修订情况，并按照有关应急预案报备程序重新备案。1 1 安全生产方针与目标安全生产方针与目标安全生产方针与目标安全生产方针与目标2 2 安全生产法律法规与其他要求安全生产法律法规与其他要求安全生产法律法规与其他要求安全生产法律法规与其他要求3 3 安全生产组织保障安全生产组织保障安全生产组织保障安全生产组织保障4 4 风险管理风险管理风险管理风险管理5 5 安全教育与培训安全教育与培训安全教育与培训安全教育与培训6 6 生产工艺系统安全管理生产工艺系统安全管理生产工艺系统安全管理生产工艺系统安全管理7 7 设备设施安全管理设备设施安全管理设备设施安全管理设备设施安全管理8 8 作业现场安全管理作业现场安全管理作业现场安全管理作业现场安全管理9 9 职业卫生管理职业卫生管理职业卫生管理职业卫生管理10 10 安全投入、安全科技与工伤保险安全投入、安全科技与工伤保险安全投入、安全科技与工伤保险安全投入、安全科技与工伤保险11 11 检查检查检查检查12 12 应急管理应急管理应急管理应急管理13 13 事故、事件报告、调查与分析事故、事件报告、调查与分析事故、事件报告、调查与分析事故、事件报告、调查与分析14 14 绩效测量与评价绩效测量与评价绩效测量与评价绩效测量与评价方针的评审与修订方针的评审与修订目标的修订目标的修订意识调查意识调查评审与更新评审与更新u 持续改进系统持续改进系统 1 1 安全生产方针与目标安全生产方针与目标安全生产方针与目标安全生产方针与目标2 2 安全生产法律法规与其他要求安全生产法律法规与其他要求安全生产法律法规与其他要求安全生产法律法规与其他要求3 3 安全生产组织保障安全生产组织保障安全生产组织保障安全生产组织保障 3.13.1安全生产责任制安全生产责任制安全生产责任制安全生产责任制 3.23.2安全机构设置与人员任命安全机构设置与人员任命安全机构设置与人员任命安全机构设置与人员任命 3.33.3员工参与员工参与员工参与员工参与 3.43.4文件与资料控制文件与资料控制文件与资料控制文件与资料控制 3.53.5外部联系与内部沟通外部联系与内部沟通外部联系与内部沟通外部联系与内部沟通 3.63.6系统管理评审系统管理评审系统管理评审系统管理评审 3.73.7供应商与承包商管理供应商与承包商管理供应商与承包商管理供应商与承包商管理 3.83.8安全认可与奖励安全认可与奖励安全认可与奖励安全认可与奖励 3.93.9工余安全管理工余安全管理工余安全管理工余安全管理责任制的评审与修订责任制的评审与修订人员培训人员培训文件资料的修订与废止文件资料的修订与废止合理化建议合理化建议持续评审持续评审供应商与承包商评价供应商与承包商评价u 持续改进系统持续改进系统 金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范安全标准化体系运行安全标准化体系运行1 1 安全生产方针与目标安全生产方针与目标安全生产方针与目标安全生产方针与目标2 2 安全生产法律法规与其他要求安全生产法律法规与其他要求安全生产法律法规与其他要求安全生产法律法规与其他要求3 3 安全生产组织保障安全生产组织保障安全生产组织保障安全生产组织保障4 4 风险管理风险管理风险管理风险管理5 5 安全教育与培训安全教育与培训安全教育与培训安全教育与培训6 6 生产工艺系统安全管理生产工艺系统安全管理生产工艺系统安全管理生产工艺系统安全管理7 7 设备设施安全管理设备设施安全管理设备设施安全管理设备设施安全管理8 8 作业现场安全管理作业现场安全管理作业现场安全管理作业现场安全管理9 9 职业卫生管理职业卫生管理职业卫生管理职业卫生管理10 10 安全投入、安全科技与工伤保险安全投入、安全科技与工伤保险安全投入、安全科技与工伤保险安全投入、安全科技与工伤保险11 11 检查检查检查检查12 12 应急管理应急管理应急管理应急管理13 13 事故、事件报告、调查与分析事故、事件报告、调查与分析事故、事件报告、调查与分析事故、事件报告、调查与分析14 14 绩效测量与评价绩效测量与评价绩效测量与评价绩效测量与评价预案评审预案评审培训培训风险评价、变化管理风险评价、变化管理持续检查、纠正持续检查、纠正持续风险评价持续风险评价事故、事件回顾事故、事件回顾u 持续改进系统持续改进系统 金属非金属矿山安全标准化规范金属非金属矿山安全标准化规范安全标准化体系运行安全标准化体系运行60谢谢谢谢