国家垄断资本主义及其对经济的干预

第十一章第十一章国家垄断资本主义及其国家垄断资本主义及其对经济的干预对经济的干预教学要求教学要求 通过本章的学习，正确理解国家垄断通过本章的学习，正确理解国家垄断资本主义的本质，认识国家垄断资本主义资本主义的本质，认识国家垄断资本主义的特点，深刻把握现代资本主义生产关系的特点，深刻把握现代资本主义生产关系的实质和经济运行的特征。的实质和经济运行的特征。第一节第一节 国家垄断资本主义的产生国家垄断资本主义的产生和发展和发展一、自由竞争的资本主义一、自由竞争的资本主义1资本主义经济制度历史演变的三个阶段资本主义经济制度历史演变的三个阶段 自由竞争的资本主义、私人垄断资本主义自由竞争的资本主义、私人垄断资本主义和国家垄断资本主义。和国家垄断资本主义。2从资本主义生产方式确立到从资本主义生产方式确立到19世纪世纪70年代是年代是资本主义发展的自由竞争阶段资本主义发展的自由竞争阶段 3自由竞争资本主义的基本特征自由竞争资本主义的基本特征 第第一一，生生产产资资料料为为资资本本家家私私人人所所占占有有，资资本本家家既既是是生生产产资资料料的的直直接接所所有有者者，同同时时也也是是资资本本主主义生产的直接组织者。义生产的直接组织者。第第二二，在在资资本本主主义义生生产产的的各各个个生生产产部部门门，都都存存在在着着实实力力不不相相上上下下的的各各种种不不同同的的企企业业，任任何何一一个企业都不在该生产部门居于垄断地位。个企业都不在该生产部门居于垄断地位。第第三三，资资本本和和劳劳动动力力的的流流动动非非常常频频繁繁，可可以以毫毫无无障障碍碍地地从从一一个个部部门门转转移移到到另另一一个个部部门门，从从一一个地方转移到另一个地方。个地方转移到另一个地方。第四，市场已经形成一个广泛的、有机的第四，市场已经形成一个广泛的、有机的体系，主要有商品市场、生产要素市场、房地体系，主要有商品市场、生产要素市场、房地产市场、货币金融市场、资本市场、外贸外汇产市场、货币金融市场、资本市场、外贸外汇市场等，其中商品市场是基础，其他市场都围市场等，其中商品市场是基础，其他市场都围绕着商品市场而运行，发挥着它们各自的功能。绕着商品市场而运行，发挥着它们各自的功能。第五，统一的国内市场和世界市场都已经第五，统一的国内市场和世界市场都已经形成，充分体现出市场的开放性、竞争性、平形成，充分体现出市场的开放性、竞争性、平等性的特点。等性的特点。第六，资本积聚与资本集中程度较低，资本第六，资本积聚与资本集中程度较低，资本家生产经营的规模不大，占有资本较少，因此，家生产经营的规模不大，占有资本较少，因此，企业的组织形式也比较简单，以单个资本构成的企业的组织形式也比较简单，以单个资本构成的单人业主制为主。单人业主制为主。第七，社会经济运行中，主要靠市场价格这第七，社会经济运行中，主要靠市场价格这只只“看不见的手看不见的手”来调节，资产阶级国家奉行来调节，资产阶级国家奉行“管的最少的政府是最好的政府管的最少的政府是最好的政府”的原则，只保护的原则，只保护私有制和国家安全，不对微观和宏观经济活动进私有制和国家安全，不对微观和宏观经济活动进行干预，甘为行干预，甘为“守夜人守夜人”。第八，市场机制发挥着对经济的全面调节的第八，市场机制发挥着对经济的全面调节的作用。作用。4自由竞争资本主义建立在私人资本自由竞争资本主义建立在私人资本所有制和雇佣劳动的基础上，资本与雇佣劳所有制和雇佣劳动的基础上，资本与雇佣劳动之间存在着尖锐的矛盾。动之间存在着尖锐的矛盾。二、私人垄断资本主义二、私人垄断资本主义 1资本主义自由竞争向垄断发展的必然规资本主义自由竞争向垄断发展的必然规律律 19世纪世纪 70年代，自由竞争资本主义发展到了年代，自由竞争资本主义发展到了顶峰，开始向垄断资本主义转变。顶峰，开始向垄断资本主义转变。自由竞争必然会引起生产集中和资本集中，自由竞争必然会引起生产集中和资本集中，生产集中和资本集中发展到一定阶段就必然引起生产集中和资本集中发展到一定阶段就必然引起垄断。这就是资本主义发展的客观规律。垄断。这就是资本主义发展的客观规律。2垄断组织及常见的形式垄断组织及常见的形式 垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。垄垄断是通过一定的垄断组织形式实现的。垄断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，断组织是指在一个经济部门或几个经济部门中，占据垄断地位的大企业联合。占据垄断地位的大企业联合。垄断联合比较常见的形式主要有以下几种：垄断联合比较常见的形式主要有以下几种：(1)卡特尔；卡特尔；(2)辛迪加；辛迪加；(3)托拉斯；托拉斯；(4)康采恩。康采恩。垄断组织形式不是一成不变的。随着资本主垄断组织形式不是一成不变的。随着资本主义生产与资本的进一步集中，垄断组织形式不断义生产与资本的进一步集中，垄断组织形式不断发生变化，如跨行业的混合联合公司。这是一种发生变化，如跨行业的混合联合公司。这是一种新型的垄断组织。新型的垄断组织。垄断组织的形式垄断组织的形式特尔卡特尔卡特尔卡特尔卡同类产品同类产品同类产品同类产品辛迪加辛迪加辛迪加辛迪加 关系关系关系关系 经营经营经营经营 独立性独立性独立性独立性协议规定产量、市场份额和售价协议规定产量、市场份额和售价协议规定产量、市场份额和售价协议规定产量、市场份额和售价生产、商业和法律生产、商业和法律生产、商业和法律生产、商业和法律 关系关系关系关系 经营经营经营经营 独立性独立性独立性独立性统一销售，统一采购原料统一销售，统一采购原料统一销售，统一采购原料统一销售，统一采购原料同类产品同类产品同类产品同类产品生产、法律生产、法律生产、法律生产、法律托拉斯托拉斯托拉斯托拉斯 关系关系关系关系 经营经营经营经营 独立性独立性独立性独立性生产有密生产有密生产有密生产有密 切联系的企业切联系的企业切联系的企业切联系的企业统一生产，财物、销售统一生产，财物、销售统一生产，财物、销售统一生产，财物、销售丧失丧失丧失丧失康采恩康采恩康采恩康采恩 关系关系关系关系 经营经营经营经营 独立性独立性独立性独立性多部门多部门多部门多部门 大垄断大垄断大垄断大垄断 企业为核心企业为核心企业为核心企业为核心形式上形式上形式上形式上混合联混合联混合联混合联合公司合公司合公司合公司 投资投资投资投资 经营经营经营经营 分散、非长期化分散、非长期化分散、非长期化分散、非长期化 异类性异类性异类性异类性 3垄断资本主义的基本特征垄断资本主义的基本特征 (1)垄断组织在经济生活中起决定作用；垄断组织在经济生活中起决定作用；(2)在金融资本的基础上形成金融寡头的统在金融资本的基础上形成金融寡头的统治；治；(3)资本输出有了特别重要的意义；资本输出有了特别重要的意义；(4)瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形瓜分世界的资本家国际垄断同盟已经形成；成；(5)最大资本主义列强已把世界上的领土分最大资本主义列强已把世界上的领土分割完毕。割完毕。以上这些特征集中体现了垄断资本主义以上这些特征集中体现了垄断资本主义的实质，即垄断资本凭借垄断地位，获取的实质，即垄断资本凭借垄断地位，获取高额垄断利润。高额垄断利润。三、国家垄断资本主义产生和发三、国家垄断资本主义产生和发展展 的过程及原因的过程及原因 1国家垄断资本主义国家垄断资本主义 国家垄断资本主义是国家和私人垄断国家垄断资本主义是国家和私人垄断资本相结合的一种垄断资本主义。资本相结合的一种垄断资本主义。2国家垄断资本主义产生和发展经历的三国家垄断资本主义产生和发展经历的三个时期：个时期：第一，第一，19世纪世纪70年代到第一次世界大战，年代到第一次世界大战，是国家垄断资本主义的产生时期。是国家垄断资本主义的产生时期。第二，第一次世界大战结束到第二次世界第二，第一次世界大战结束到第二次世界大战，国家垄断资本主义主要表现为国家对整大战，国家垄断资本主义主要表现为国家对整个国民经济进行干预和调节。个国民经济进行干预和调节。第三，第二次世界大战后的新发展。第三，第二次世界大战后的新发展。3国家垄断资本主义产生和发展的主要原国家垄断资本主义产生和发展的主要原因因 第一，社会生产力的发展，要求资本主义生第一，社会生产力的发展，要求资本主义生产资料占有形式发生变化，是国家垄断资本主义产资料占有形式发生变化，是国家垄断资本主义产生的物质基础。产生的物质基础。第二，战后经济恢复，要求建立国家垄断资第二，战后经济恢复，要求建立国家垄断资本主义。本主义。第三，为克服经济危机，实现经济的稳定发第三，为克服经济危机，实现经济的稳定发展，需要发展国家垄断资本主义。展，需要发展国家垄断资本主义。第四，国际市场竞争日趋激烈，要求发展国第四，国际市场竞争日趋激烈，要求发展国家垄断资本主义。家垄断资本主义。第二节第二节 国家垄断资本主义的国家垄断资本主义的形式和实质形式和实质一、国家垄断资本主义的形式一、国家垄断资本主义的形式1国家所有并直接经营的国有企业是国家垄断国家所有并直接经营的国有企业是国家垄断资本主义的典型形式资本主义的典型形式 按照其发挥作用的领域不同，国有企业可按照其发挥作用的领域不同，国有企业可分为以下几种类型：分为以下几种类型：(1)满足国家机构自身需要的国有企业。满足国家机构自身需要的国有企业。(2)提供公共产品的国有企业。提供公共产品的国有企业。(3)高科技、高风险新兴工业部门中的国高科技、高风险新兴工业部门中的国有企业。有企业。(4)一般工业部门中的国有企业。一般工业部门中的国有企业。的形式的形式 20世纪世纪80年代后，在主要资本主义国家兴起年代后，在主要资本主义国家兴起国有企业私有化浪潮的主要原因是：国有企业私有化浪潮的主要原因是：(1)科技革命和生产力的发展，产业结构发生科技革命和生产力的发展，产业结构发生了重大调整和变化，原来的传统基础工业在国民了重大调整和变化，原来的传统基础工业在国民经济中的地位和作用降低，电子、信息产业等新经济中的地位和作用降低，电子、信息产业等新兴产业部门兴起，从而使得处于基础部门的国有兴产业部门兴起，从而使得处于基础部门的国有企业的优势地位下降了。企业的优势地位下降了。(2)技术革命和信息时代的到来，使产品生命技术革命和信息时代的到来，使产品生命周期大大缩短，市场供应小型化、多样化，国际周期大大缩短，市场供应小型化、多样化，国际竞争激烈，这就要求企业经营灵活，应变能力强，竞争激烈，这就要求企业经营灵活，应变能力强，而国有企业不足以适应这种形势发展的需要。而国有企业不足以适应这种形势发展的需要。案例案例 美国目前每年用于研究与开发的经费是美国目前每年用于研究与开发的经费是2 2，250250亿美元。在经济合作和开发组织（亿美元。在经济合作和开发组织（OECDOECD）成员国的研究开发总投资中，美国所占的比例成员国的研究开发总投资中，美国所占的比例目前为目前为40%40%。美国政府投入如此高额的研究开发经费正表美国政府投入如此高额的研究开发经费正表明了在现代科技和现代科技社会化发展条件下明了在现代科技和现代科技社会化发展条件下国家垄断资本与私人垄断资本日趋溶合。国家垄断资本与私人垄断资本日趋溶合。案例分析案例分析:知知识识经经济济时时代代，新新知知识识、新新技技术术在在国国民民经经济济各各部部门门的的应应用用转转化化为为生生产产力力是是提提高高一一国国综综合合国国力力和和国国际际竞竞争争力力的的重重要要环环节节。科科学学技技术术的的研研究究与与开开发发的的全全球球化化趋趋势势不不可可阻阻挡挡。因因此此，发发达达资资本本主主义义国国家家的的私私人人垄垄断断资资本本客客观观上上要要求求国国家家在在社社会会再再生生产产和和国国际际资资本本运运行行中中创创造造更更有有利利的的条条件件和和宏宏观观环环境境。各各国国政政府府作作为为“总总资资本本家家”以以本本国国垄垄断断资资产产阶阶级级整整体体利利益益和和长长远远利利益益出出发发，在在研研究究和和开开发发领领域域弥弥补补私私人人垄垄断断资资本本之之不不足足，以以缓缓和和迅迅速速发发展展的的生生产产力力与与资本主义生产关系的尖锐矛盾。资本主义生产关系的尖锐矛盾。(3)面对面对20世纪世纪70年代以来的年代以来的“滞胀滞胀”局面，局面，国有企业低效率、高亏损的问题更为突出，使国国有企业低效率、高亏损的问题更为突出，使国家背上了沉重的财政补贴包袱。家背上了沉重的财政补贴包袱。(4)20世纪世纪70年代，发达资本主义国家普遍年代，发达资本主义国家普遍发生发生“滞胀滞胀”，动摇了凯恩斯主义理论的主流地，动摇了凯恩斯主义理论的主流地位，反对国家直接干预、强调市场机制自发调节位，反对国家直接干预、强调市场机制自发调节作用的新自由主义抬头，为私有化提供了理论依作用的新自由主义抬头，为私有化提供了理论依据，从而助长了私有化的势头。据，从而助长了私有化的势头。(5)执政党的更替和政策调整。资产阶级右执政党的更替和政策调整。资产阶级右翼政党上台执政，则积极推行私有化。翼政党上台执政，则积极推行私有化。2国私共有合营企业是战后一个时期国家国私共有合营企业是战后一个时期国家垄断资本主义的主要形式。垄断资本主义的主要形式。形成途径是：形成途径是：(1)国有企业将一部分股份出售给私人；国有企业将一部分股份出售给私人；(2)国家和私人共同投资开办合营企业；国家和私人共同投资开办合营企业；(3)国有企业和私人企业合并而成；国有企业和私人企业合并而成；(4)国有企业对私人企业进行参股；国有企业对私人企业进行参股；(5)国有企业转由私人租赁或承包经营。国有企业转由私人租赁或承包经营。3国家通过多种形式参与私人垄断资本的再国家通过多种形式参与私人垄断资本的再生产过程是又一形式。生产过程是又一形式。有以下几种类型：有以下几种类型：(1)国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄国家作为商品和劳务的采购者，向私人垄断企业大量订货，为私人垄断企业提供了有保证断企业大量订货，为私人垄断企业提供了有保证的国家市场，加速了私人垄断资本在循环中由商的国家市场，加速了私人垄断资本在循环中由商品资本到货币资本的转化，促进了其生产的发展。品资本到货币资本的转化，促进了其生产的发展。(2)国家通过各种形式的津贴和补助，直接间国家通过各种形式的津贴和补助，直接间接地资助私人垄断企业。接地资助私人垄断企业。(3)国家通过社会福利开支，提高社会购买力，国家通过社会福利开支，提高社会购买力，扩大消费需求，为私人垄断企业创造市场条件。扩大消费需求，为私人垄断企业创造市场条件。4第第二二次次世世界界大大战战后后以以宏宏观观调调控控和和微微观管制为表现形式的国家垄断资本主义。观管制为表现形式的国家垄断资本主义。二、国家垄断资本主义的实质二、国家垄断资本主义的实质 国国家家垄垄断断资资本本主主义义实实质质属属于于私私人人资资本本主主义义或或垄垄断资本主义的性质。断资本主义的性质。体现在：体现在：首首先先，国国有有企企业业从从表表面面上上看看是是“国国有有”即即“公公有有”的的，但但其其实实质质仍仍然然是是垄垄断断资资本本主主义义所所有有制制，是是为私人垄断资本服务的，为垄断资本家总体服务。为私人垄断资本服务的，为垄断资本家总体服务。其其次次，国国私私共共有有合合营营企企业业，其其实实质质则则是是通通过过这这种种形形式式，可可以以使使私私人人垄垄断断资资本本直直接接利利用用国国家家资资本本来来增增强强自自己己的的经经济济实实力力和和竞竞争争能能力力，以以利利于于它它们们攫攫取取高额垄断利润。高额垄断利润。再再次次，国国家家通通过过多多种种方方式式参参与与私私人人资资本本的的再再生生产过程这种形式，有利于私人垄断资本。产过程这种形式，有利于私人垄断资本。第三节第三节 现代资本主义国家对经济现代资本主义国家对经济的干预和调节的干预和调节一、市场调节的局限及国家干预的目标一、市场调节的局限及国家干预的目标1发达资本主义国家对宏观经济的调控必要性发达资本主义国家对宏观经济的调控必要性 是由市场调节的局限性所决定的。是由市场调节的局限性所决定的。资本主义制度中市场调节的局限性主要表现在：资本主义制度中市场调节的局限性主要表现在：第一，外部性问题难以得到解决。第一，外部性问题难以得到解决。第二，市场运行主体行为目标具有短视性。第二，市场运行主体行为目标具有短视性。第三，市场调节具有自发性、盲目性和滞后性。第三，市场调节具有自发性、盲目性和滞后性。第四，市场调节会造成人们收入分配上的不公第四，市场调节会造成人们收入分配上的不公平。平。第五，市场调节不能解决社会再生产中的矛盾。第五，市场调节不能解决社会再生产中的矛盾。案例内容案例内容 20202020世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上世纪初的一天，列车在绿草如茵的英格兰大地上飞驰飞驰飞驰飞驰,车上坐着英国经济学家庇古车上坐着英国经济学家庇古车上坐着英国经济学家庇古车上坐着英国经济学家庇古(ACPigou)(ACPigou)(ACPigou)(ACPigou)。他边。他边。他边。他边欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车在田间欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车在田间欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车在田间欣赏风光，边对同伴说：列车在田间经过，机车在田间经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机）飞到麦穗上，经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机）飞到麦穗上，经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机）飞到麦穗上，经过，机车喷出的火花（当时是蒸汽机）飞到麦穗上，给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这给农民造成了损失，但铁路公司并不用向农民赔偿。这正是市场经济的无能为力之处，称为正是市场经济的无能为力之处，称为正是市场经济的无能为力之处，称为正是市场经济的无能为力之处，称为“市场失灵市场失灵市场失灵市场失灵”。将近将近将近将近70707070年后，年后，年后，年后，1971197119711971年，年，年，年，美国经济学家乔治美国经济学家乔治美国经济学家乔治美国经济学家乔治斯蒂格斯蒂格斯蒂格斯蒂格勒勒勒勒(GjStigler)(GjStigler)(GjStigler)(GjStigler)和阿尔钦和阿尔钦和阿尔钦和阿尔钦(AAAlchian)(AAAlchian)(AAAlchian)(AAAlchian)同游日本。同游日本。同游日本。同游日本。他们在高速列车（这时已是电气机车）上见到窗外的禾他们在高速列车（这时已是电气机车）上见到窗外的禾他们在高速列车（这时已是电气机车）上见到窗外的禾他们在高速列车（这时已是电气机车）上见到窗外的禾田，想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的田，想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的田，想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的田，想起了庇古当年的感慨，就问列车员，铁路附近的农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，农田是否受到列车的损害而减产。列车员说，恰恰相反，飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益。飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益。飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益。飞速驰过的列车把吃稻谷的飞鸟吓走了，农民反而受益。当然铁路公司也不能向农民收当然铁路公司也不能向农民收当然铁路公司也不能向农民收当然铁路公司也不能向农民收“赶鸟费赶鸟费赶鸟费赶鸟费”。案例分析案例分析 火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：市场经火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：市场经火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：市场经火车通过农田无论结果如何，其实说明了同一件事：市场经济中外部性与市场失灵的关系。济中外部性与市场失灵的关系。济中外部性与市场失灵的关系。济中外部性与市场失灵的关系。在在在在庇庇庇庇古古古古所所所所看看看看到到到到的的的的情情情情况况况况下下下下，铁铁铁铁路路路路公公公公司司司司列列列列车车车车运运运运行行行行对对对对农农农农业业业业生生生生产产产产带带带带来来来来的的的的损损损损失失失失并并并并不不不不由由由由铁铁铁铁路路路路公公公公司司司司和和和和客客客客户户户户承承承承担担担担，而而而而由由由由既既既既不不不不经经经经营营营营列列列列车车车车又又又又不不不不用用用用列列列列车的农民承担，即存在负外部性。车的农民承担，即存在负外部性。车的农民承担，即存在负外部性。车的农民承担，即存在负外部性。在在在在施施施施蒂蒂蒂蒂格格格格勒勒勒勒和和和和阿阿阿阿尔尔尔尔钦钦钦钦所所所所看看看看到到到到的的的的情情情情况况况况下下下下，列列列列车车车车运运运运行行行行在在在在客客客客观观观观上上上上直直直直到到到到了了了了“稻稻稻稻草草草草人人人人”的的的的作作作作用用用用，给给给给农农农农业业业业生生生生产产产产带带带带来来来来好好好好处处处处。但但但但铁铁铁铁路路路路公公公公司司司司并并并并不不不不能能能能对对对对此此此此收收收收费费费费，利利利利益益益益由由由由与与与与列列列列车车车车运运运运行行行行无无无无关关关关的的的的农农农农民民民民无无无无偿偿偿偿获获获获得得得得。这这这这就就就就存存存存在在在在正外部性。正外部性。正外部性。正外部性。在存在外部性的情况下，价格起不到应有的作用，这就是经在存在外部性的情况下，价格起不到应有的作用，这就是经在存在外部性的情况下，价格起不到应有的作用，这就是经在存在外部性的情况下，价格起不到应有的作用，这就是经济学家所说的市场失灵。济学家所说的市场失灵。济学家所说的市场失灵。济学家所说的市场失灵。解解解解决决决决外外外外部部部部效效效效应应应应问问问问题题题题成成成成为为为为国国国国家家家家调调调调节节节节微微微微观观观观经经经经济济济济的的的的重重重重要要要要内内内内容容容容。例例例例如如如如，利利利利用用用用政政政政府府府府力力力力量量量量对对对对造造造造成成成成负负负负外外外外部部部部性性性性的的的的经经经经济济济济主主主主体体体体征征征征税税税税或或或或者者者者罚罚罚罚款款款款，以以以以提提提提高高高高该该该该产产产产品品品品的的的的私私私私人人人人成成成成本本本本，使使使使社社社社会会会会成成成成本本本本与与与与私私私私人人人人成成成成本本本本相相相相等等等等；或或或或者者者者政政政政府府府府直直直直接接接接限制具有负外部性的产品的产出量，直至禁止它的生产活动。限制具有负外部性的产品的产出量，直至禁止它的生产活动。限制具有负外部性的产品的产出量，直至禁止它的生产活动。限制具有负外部性的产品的产出量，直至禁止它的生产活动。2资本主义国家的宏观调控，并不排资本主义国家的宏观调控，并不排除市场调节，而只是弥补市场调节之不足除市场调节，而只是弥补市场调节之不足 3凯恩斯主义是第二次世界大战后发达资凯恩斯主义是第二次世界大战后发达资本主义国家实施宏观经济调控的理论基础本主义国家实施宏观经济调控的理论基础 凯恩斯认为，单纯由市场机制的自发调节不凯恩斯认为，单纯由市场机制的自发调节不能达到充分就业，不能保证社会经济的均衡发展，能达到充分就业，不能保证社会经济的均衡发展，而必须有国家的经济干预和调节。而必须有国家的经济干预和调节。资本主义国家之所以有非自愿失业而未能达资本主义国家之所以有非自愿失业而未能达到充分就业，是因为有效需求不足，社会总需求到充分就业，是因为有效需求不足，社会总需求低于社会总供给。总需求不足，主要是因为投资低于社会总供给。总需求不足，主要是因为投资需求不足和消费需求不足。需求不足和消费需求不足。投资需求不足，一是因为资本边际效率投资需求不足，一是因为资本边际效率即投资的预期利润率有递减的趋势；二是即投资的预期利润率有递减的趋势；二是因为利息率的变化又有个最低限度。因为利息率的变化又有个最低限度。消费需求不足，是因为消费增量一般消费需求不足，是因为消费增量一般低于收入增量，即人们收入增长后消费不低于收入增量，即人们收入增长后消费不按同比例增长，使一部分社会产品不能实按同比例增长，使一部分社会产品不能实现。现。解决问题的措施，只靠市场机制的作用不行，解决问题的措施，只靠市场机制的作用不行，必须实行国家的调节。必须实行国家的调节。政策主张主要是由国家进行需求管理，即政策主张主要是由国家进行需求管理，即由国家设法刺激和扩大总需求。由国家设法刺激和扩大总需求。其中，重点是刺激和扩大投资需求。其中，重点是刺激和扩大投资需求。因为按照他的乘数原理，投资增加可以使因为按照他的乘数原理，投资增加可以使国民收入成倍增长。国民收入成倍增长。收入增长，消费需求就增加，投资也会增收入增长，消费需求就增加，投资也会增加，而投资增加，又会引起国民收入的进一步加，而投资增加，又会引起国民收入的进一步增长，这样，就可以达到社会经济的稳定发展。增长，这样，就可以达到社会经济的稳定发展。4发达资本主义国家宏观经济调控的目标发达资本主义国家宏观经济调控的目标主要是：主要是：(1)谋求国民经济的协调发展。谋求国民经济的协调发展。(2)实现充分就业。实现充分就业。(3)谋求稳定的国民经济增长率。谋求稳定的国民经济增长率。(4)平抑经济波动，防止经济萧条或衰退。平抑经济波动，防止经济萧条或衰退。(5)稳定物价，防止和抑制通货膨胀。稳定物价，防止和抑制通货膨胀。(6)谋求公平与效率，改善国民福利。谋求公平与效率，改善国民福利。所有这些目标的实质，从根本上说，无所有这些目标的实质，从根本上说，无非是协调社会经济利益关系，缓和社会经非是协调社会经济利益关系，缓和社会经济矛盾和阶级矛盾，以维护资本主义制度济矛盾和阶级矛盾，以维护资本主义制度和垄断资产阶级的统治。和垄断资产阶级的统治。二、国家干预调节经济的手段二、国家干预调节经济的手段 1财政政策财政政策 财政政策的调节，是指通过财政收入（主财政政策的调节，是指通过财政收入（主要是税收）政策和财政支出（主要是政府对公要是税收）政策和财政支出（主要是政府对公共工程、对商品和劳务的采购以及对社会成员共工程、对商品和劳务的采购以及对社会成员的转移支付等支出）政策，来影响社会消费总的转移支付等支出）政策，来影响社会消费总量和投资总量，以求得社会经济的稳定增长。量和投资总量，以求得社会经济的稳定增长。在多数情况下，采取在多数情况下，采取“逆经济风向行事逆经济风向行事”的调节方式。的调节方式。2货币政策货币政策 货币政策的调节，是指由国家银行即中央货币政策的调节，是指由国家银行即中央银行增加或减少货币供应量，扩大或紧缩信贷，银行增加或减少货币供应量，扩大或紧缩信贷，以影响利息率，进而通过利息率的升降来增加以影响利息率，进而通过利息率的升降来增加或减少投资，促进社会经济的稳定发展。或减少投资，促进社会经济的稳定发展。货币政策的工具主要有：利率、法定准备货币政策的工具主要有：利率、法定准备金率、金率、再贴现率、再贴现率、公开市场业务等。公开市场业务等。利率是指一定时期内利息额同存入或贷出本利率是指一定时期内利息额同存入或贷出本金的比率。金的比率。法定存款准备金比率，是指由法律所规定法定存款准备金比率，是指由法律所规定的商业银行存入中央银行的存款在商业银行存的商业银行存入中央银行的存款在商业银行存款总额中所占的比例。款总额中所占的比例。再贴现率是指商业银行向中央银行借款时再贴现率是指商业银行向中央银行借款时支付的利息率。支付的利息率。公开市场业务是指，在公开市场上中央公开市场业务是指，在公开市场上中央银行卖出或买进政府债券，以调节货币供应银行卖出或买进政府债券，以调节货币供应量。量。3产业政策产业政策 产业政策即国家通过确定支持、鼓励哪些产产业政策即国家通过确定支持、鼓励哪些产业，限制哪些产业，以促进经济结构合理化和组业，限制哪些产业，以促进经济结构合理化和组织合理化的政策。织合理化的政策。它通过规划经济目标政策，完善要素流动市它通过规划经济目标政策，完善要素流动市场政策、产业标准和技术进步政策、企业规模结场政策、产业标准和技术进步政策、企业规模结构政策和企业集团政策等一系列具体政策，在宏构政策和企业集团政策等一系列具体政策，在宏观上有重点地推动和协调国民经济发展，并通过观上有重点地推动和协调国民经济发展，并通过市场机制的作用引导企业的发展方向，使之符合市场机制的作用引导企业的发展方向，使之符合经济社会发展的目标。产业政策的作用是，引导经济社会发展的目标。产业政策的作用是，引导并保证产业结构合理化，并通过结构合理化进而并保证产业结构合理化，并通过结构合理化进而促进国民经济总量平衡的实现。促进国民经济总量平衡的实现。4收入政策收入政策 收入政策的调节，是指通过确定工资水平收入政策的调节，是指通过确定工资水平来控制通货膨胀，进而抑制失业上升和经济衰来控制通货膨胀，进而抑制失业上升和经济衰退。退。三、现代资本主义市场经济模式三、现代资本主义市场经济模式 1美国市场经济模式美国市场经济模式 美国市场经济模式是一种有调节的市场模美国市场经济模式是一种有调节的市场模式，政府主要采用财政、货币及法制手段干预式，政府主要采用财政、货币及法制手段干预和管制经济，政府十分注重运用法律规范、建和管制经济，政府十分注重运用法律规范、建立和健全经济秩序，为企业的经营和政府对经立和健全经济秩序，为企业的经营和政府对经济的管理订立行为准则。济的管理订立行为准则。案例案例 1929年年1933年美国出现了大萧条。其主要表现是：一是产量和年美国出现了大萧条。其主要表现是：一是产量和物价大幅度下降。物价大幅度下降。1929年中期，美国无论是制造业，还是建设业，年中期，美国无论是制造业，还是建设业，都在大幅度减少。从都在大幅度减少。从1929年到年到1934年，美国年，美国GDP是呈下降趋势的，是呈下降趋势的，从从1929年的年的3147亿美元下降到亿美元下降到1934年的年的2394亿美元，亿美元，5年期间下降年期间下降了了24。而消费价格指数在萧条期间也一直呈下降趋势，。而消费价格指数在萧条期间也一直呈下降趋势，1933年的年的GPI与与1929年相比下降了年相比下降了246。二是股市爆跌。在。二是股市爆跌。在1929年年9月到月到1932年年6月期间，股市爆跌月期间，股市爆跌85。股市崩溃只是大萧条的一个重要。股市崩溃只是大萧条的一个重要表现。随后，证券市场终于走向下跌。经过表现。随后，证券市场终于走向下跌。经过9月份逐步下跌和月份逐步下跌和10月月初局部上升之后，到初局部上升之后，到10月末，证券市场陷入了混乱。月末，证券市场陷入了混乱。10月月24日，即日，即著名的著名的“黑色星期四黑色星期四”那天，证券交易额达那天，证券交易额达1300万股，证券市场一万股，证券市场一天之内蒙受的损失开创了历史最高记录。三是畸高的失业率。大萧天之内蒙受的损失开创了历史最高记录。三是畸高的失业率。大萧条带来大量失业。条带来大量失业。19291933年，年，GNP下降近于下降近于30，失业率从，失业率从3升至升至25。从。从1931年年1940年的年的10年间，失业率平均为年间，失业率平均为188，其范围从其范围从1937年底的年底的143到到1933年高达年高达24之间。现在国际上之间。现在国际上通常将通常将12的失业率作为临界线，因而大萧条时期持续的失业率作为临界线，因而大萧条时期持续10年之久接年之久接近近20的失业率确实称得上奇高的失业率的失业率确实称得上奇高的失业率 案例分析案例分析 大萧条彻底暴露了市场机制自发调节的缺陷，据此，凯恩大萧条彻底暴露了市场机制自发调节的缺陷，据此，凯恩大萧条彻底暴露了市场机制自发调节的缺陷，据此，凯恩大萧条彻底暴露了市场机制自发调节的缺陷，据此，凯恩斯倡导国家干预经济，摒弃自由市场经济理论，并提出国家调节斯倡导国家干预经济，摒弃自由市场经济理论，并提出国家调节斯倡导国家干预经济，摒弃自由市场经济理论，并提出国家调节斯倡导国家干预经济，摒弃自由市场经济理论，并提出国家调节社会总需求的政策主张，如指出应用扩张性的财政政策对抗需求社会总需求的政策主张，如指出应用扩张性的财政政策对抗需求社会总需求的政策主张，如指出应用扩张性的财政政策对抗需求社会总需求的政策主张，如指出应用扩张性的财政政策对抗需求不足，而货币政策不重要。不足，而货币政策不重要。不足，而货币政策不重要。不足，而货币政策不重要。而弗里德曼提出了不同意见，弗里德曼认为。对于大萧条美而弗里德曼提出了不同意见，弗里德曼认为。对于大萧条美而弗里德曼提出了不同意见，弗里德曼认为。对于大萧条美而弗里德曼提出了不同意见，弗里德曼认为。对于大萧条美联储的政策负有重大责任。在大萧条时期，一些银行出现倒闭，联储的政策负有重大责任。在大萧条时期，一些银行出现倒闭，联储的政策负有重大责任。在大萧条时期，一些银行出现倒闭，联储的政策负有重大责任。在大萧条时期，一些银行出现倒闭，非常有可能引发连锁反应，美联储本应及时干预，恢复公众的信非常有可能引发连锁反应，美联储本应及时干预，恢复公众的信非常有可能引发连锁反应，美联储本应及时干预，恢复公众的信非常有可能引发连锁反应，美联储本应及时干预，恢复公众的信心，但美联储偏偏默许了银行的倒闭，未采取任何强有力的行动，心，但美联储偏偏默许了银行的倒闭，未采取任何强有力的行动，心，但美联储偏偏默许了银行的倒闭，未采取任何强有力的行动，心，但美联储偏偏默许了银行的倒闭，未采取任何强有力的行动，终于酿成金融系统近乎完全崩溃的局面。银行倒闭的最坏的结果终于酿成金融系统近乎完全崩溃的局面。银行倒闭的最坏的结果终于酿成金融系统近乎完全崩溃的局面。银行倒闭的最坏的结果终于酿成金融系统近乎完全崩溃的局面。银行倒闭的最坏的结果导致货币供应量不足。因此一方面由于银行的大量倒闭，破坏了导致货币供应量不足。因此一方面由于银行的大量倒闭，破坏了导致货币供应量不足。因此一方面由于银行的大量倒闭，破坏了导致货币供应量不足。因此一方面由于银行的大量倒闭，破坏了存款货币存量；另一方面，倒闭造成了部分存款人信心的动摇，存款货币存量；另一方面，倒闭造成了部分存款人信心的动摇，存款货币存量；另一方面，倒闭造成了部分存款人信心的动摇，存款货币存量；另一方面，倒闭造成了部分存款人信心的动摇，导致更高的流通现金导致更高的流通现金导致更高的流通现金导致更高的流通现金存款比例的要求，尚若没有倒闭的银行，存款比例的要求，尚若没有倒闭的银行，存款比例的要求，尚若没有倒闭的银行，存款比例的要求，尚若没有倒闭的银行，只能通过持有相对于存款来说增加的准备金，来减少挤兑的可能。只能通过持有相对于存款来说增加的准备金，来减少挤兑的可能。只能通过持有相对于存款来说增加的准备金，来减少挤兑的可能。只能通过持有相对于存款来说增加的准备金，来减少挤兑的可能。流通现金流通现金流通现金流通现金存款比率和准备金存款比率和准备金存款比率和准备金存款比率和准备金存款比率的增加，降低了货币乘存款比率的增加，降低了货币乘存款比率的增加，降低了货币乘存款比率的增加，降低了货币乘数，因而急剧地使货币存量减缩。由于大萧条的产生与美联储的数，因而急剧地使货币存量减缩。由于大萧条的产生与美联储的数，因而急剧地使货币存量减缩。由于大萧条的产生与美联储的数，因而急剧地使货币存量减缩。由于大萧条的产生与美联储的政策直接相关，因此应运用货币政策的调整来解决大萧条的问题。政策直接相关，因此应运用货币政策的调整来解决大萧条的问题。政策直接相关，因此应运用货币政策的调整来解决大萧条的问题。政策直接相关，因此应运用货币政策的调整来解决大萧条的问题。2德国市场经济模式德国市场经济模式 德国的市场经济体制是德国的市场经济体制是“社会市场经济社会市场经济”，即有社会指导的市场经济。，即有社会指导的市场经济。国家在经济活动中的作用主要是建立和维国家在经济活动中的作用主要是建立和维护正常秩序，以保证市场经济的正常运行。护正常秩序，以保证市场经济的正常运行。国家是一个立场坚定的裁判。国家是一个立场坚定的裁判。3日本市场经济模式日本市场经济模式 日本的市场经济体制是一种政府主导型日本的市场经济体制是一种政府主导型市场体制，该模式的最大特点是政府对经济市场体制，该模式的最大特点是政府对经济生活进行广泛而深入的干预，政府与企业之生活进行广泛而深入的干预，政府与企业之间保持非常紧密的联系。间保持非常紧密的联系。四、资本主义国家干预和调节经济四、资本主义国家干预和调节经济的后果的后果 在一定程度上缓解了社会生产中的矛盾，刺在一定程度上缓解了社会生产中的矛盾，刺激和推动了经济发展。表现为：激和推动了经济发展。表现为：第一，有利于协调部门比例，改进地区结第一，有利于协调部门比例，改进地区结构，推进产业结构高级化。构，推进产业结构高级化。第二，经济危机时间缩短，危机程度减轻。第二，经济危机时间缩短，危机程度减轻。第三，使战后新技术、新产业迅速发展起第三，使战后新技术、新产业迅速发展起来。来。第四，加快了资本主义经济的发展。第四，加快了资本主义经济的发展。第五，可以在整个社会范围内发挥巨大的作第五，可以在整个社会范围内发挥巨大的作用。用。第六，为私人垄断资本的发展提供有利的条第六，为私人垄断资本的发展提供有利的条件。件。第七，对社会生产无政府状态具有一定的制第七，对社会生产无政府状态具有一定的制约作用。约作用。第八，国家干预和调节经济在一定程度上缓第八，国家干预和调节经济在一定程度上缓解了劳资矛盾。解了劳资矛盾。但不能改变资本主义再生产周期性发展规律，但不能改变资本主义再生产周期性发展规律，无法根除资本主义基本矛盾和经济危机。无法根除资本主义基本矛盾和经济危机。复习思考题复习思考题1解释下列概念解释下列概念垄断价格垄断价格垄断利润垄断利润国家垄断资本主义国家垄断资本主义凯恩斯主义凯恩斯主义国家干预国家干预复习思考题复习思考题2资本主义垄断是如何形成的？资本主义垄断是如何形成的？3什么是国家垄断资本主义，它是如何产生的？什么是国家垄断资本主义，它是如何产生的？4国家垄断资本主义的本质是什么？它有哪些形国家垄断资本主义的本质是什么？它有哪些形式？式？5资本主义市场调节具有哪些局限性？资本主义市场调节具有哪些局限性？6资本主义国家宏观调控有哪些手段？资本主义国家宏观调控有哪些手段？7资本主义国家干预具有什么作用，为什么说资资本主义国家干预具有什么作用，为什么说资本主义国家干预不能从根本上消除资本主义基本矛本主义国家干预不能从根本上消除资本主义基本矛盾和经济危机？盾和经济危机？