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第三章人口增长、人力资源开发与经济增长第一节 人口 与 经济增长：学说史回顾第二节“人口转型论”与 出生率的经济学分析第三节 人力资源利用 与 减少失业第四节 人力资本投资和教育第一节 人口增长与经济增长：经济思想史回顾 因果关系 人口增长与经济增长 利弊关系 乐观乐观人口增长与经济增长 悲观悲观1 1、重商主义重商主义重商主义重商主义人口思想人口思想 重商主义重商主义 （161618 18 世纪流行于欧洲，尤其是英国）对世纪流行于欧洲，尤其是英国）对人口增长效应持乐观态度：人口增长效应持乐观态度：一国财富一国财富 劳动力投入劳动力投入 人口。人口。LrLr ；因为，人口因为，人口 低低 W W 国际竞争力国际竞争力 。为此，主张为此，主张积极积极积极积极的人口政策（的人口政策（migration policymigration policy）,鼓励鼓励人口增长、鼓励人口增长、鼓励 imigrationimigration，限制限制 emigrationemigration。2、重农主义重农主义（18c 流行于法国）认为，人口增长必须以生活资料生活资料（特别是 粮食粮食）增长为条件，否则，人口增长人口增长将导致贫困导致贫困。3、A.A.斯密斯密 (Adam Smith，1732-1790)（国民财富的性质及原因的研究国民财富的性质及原因的研究国民财富的性质及原因的研究国民财富的性质及原因的研究，1776）斯密持斯密持乐观乐观乐观乐观态度，态度，认为：认为：既是既是 经济增长的经济增长的 结果结果结果结果；人口增长人口增长 又是又是 经济增长的经济增长的 原因。原因。因为，因为，P W P W 经济经济 ；P P 社会分工社会分工 劳动生产率劳动生产率 Q Q 。4、马尔萨斯马尔萨斯（T.R.Malthus 1766183）（人口原理人口原理（1798）其人口理论可概括为:“两个公理两个公理”；“两个级数两个级数”；“两种抑制两种抑制”。“两个公理公理”即 食品是人类生存必需的 两性间的情欲是必然的“两个两个两个两个级数级数级数级数”即即即即（Food）：算术级数算术级数算术级数算术级数 1、2、3、4、5、6、7、8、9 （Population）：几何级数几何级数几何级数几何级数 1、2、4、8、16、32、64、128 结论：人口增长人口增长 将 超过超过 粮食粮食增长。因此，必须抑制抑制 人口增长人口增长，否则，将引起 贫困、犯罪 及 社会动荡。“自然抑制自然抑制自然抑制自然抑制”（饥饿、疾病、瘟疫、饥饿、疾病、瘟疫、灾害和战争等）；灾害和战争等）；“两种抑制两种抑制”“道德抑制道德抑制道德抑制道德抑制”（推迟结婚、节制生育）推迟结婚、节制生育）【评论】：意义意义：马尔萨斯马尔萨斯 第一次系统研究人口问题，奠定了人口经济学基础。局限性局限性：（1）以“土地报酬递减率土地报酬递减率”为基础，忽视了 技术进步技术进步作用；（2）政策结论有明显的阶级性阶级性，其“道德道德 抑制抑制”，主要由 社会底层 劳苦大众劳苦大众承担。（3 3）其）其结论结论结论结论与与经验事实经验事实经验事实经验事实不符不符1 1）在马氏著书到出版的这一时期，在马氏著书到出版的这一时期，大不列颠大不列颠大不列颠大不列颠 （即（即 英格兰和苏格兰英格兰和苏格兰）的的人口人口人口人口 和和 社会社会社会社会财富财富财富财富 均增长了均增长了均增长了均增长了三倍。三倍。2 2）其所谓人口）其所谓人口“以几何级数增长以几何级数增长”的判断来自当时的判断来自当时 北美北美北美北美（即即 美国和加拿大美国和加拿大）人口增长情况。人口增长情况。然而，然而，1850185019051905年间，美国年间，美国人口人口人口人口和和人均财富人均财富人均财富人均财富都在增长都在增长都在增长都在增长 (见下表见下表)。【Data:】时间 人均财富（$）1850 308 1860 514 1870 780 1880 870 1890 1，036 1900 1，227 1905 1，3705、D.D.D.D.李嘉图李嘉图李嘉图李嘉图（David RicardoDavid Ricardo，1772177218231823）（政治经济学及赋税原理政治经济学及赋税原理，1817 1817 ）李氏持谨慎乐观态度李氏持谨慎乐观态度 ，认为，认为 人口增长人口增长人口增长人口增长是是经济增经济增经济增经济增长长长长的的结果结果结果结果：即即 人口人口 工资基金工资基金 资本积累（投资）。资本积累（投资）。强调人口增长必须要求粮食生产相应增长。强调人口增长必须要求粮食生产相应增长。李嘉图将工资区别如下：李嘉图将工资区别如下：“自然工资自然工资自然工资自然工资”（WnWn）维持劳动力生存的工资。维持劳动力生存的工资。“市场工资市场工资市场工资市场工资”（WmWm）劳动力供求关系决定的工资。劳动力供求关系决定的工资。当当 Wm Wm WnWn,人口和劳动力人口和劳动力 Wm Wm ；当当 Wm Wm Wn,由于 生活水平改善 人口 。此时，“道德抑制”十分必要。在古典经济学中在古典经济学中 （即（即 A.Smith J.S.MillA.Smith J.S.Mill），人口与经济增长），人口与经济增长关系问题一直占据重要位置。关系问题一直占据重要位置。然而，然而，1919世纪世纪7070年代后，在门格尔、瓦尔拉斯年代后，在门格尔、瓦尔拉斯和杰文斯等人构筑了新古典主义经济学基础之后，和杰文斯等人构筑了新古典主义经济学基础之后，经济学的研究方向开始从经济学的研究方向开始从长期、动态长期、动态问题（如人问题（如人口增长、经济增长等）转向口增长、经济增长等）转向短期、静态短期、静态问题，即问题，即 在给定资源条件下实现资源的最优配置）。人口在给定资源条件下实现资源的最优配置）。人口问题的经济学研究受到冷落。问题的经济学研究受到冷落。6 6、李斯特李斯特李斯特李斯特（F.List F.List，1789-18641789-1864）（政治经济学的国民体系政治经济学的国民体系政治经济学的国民体系政治经济学的国民体系，18411841）在两者关系中，李氏在两者关系中，李氏 侧重强调侧重强调 经济增长经济增长 的的作用。作用。他认为，他认为，社会对人口的扶养能力，依据经济发展阶段或水平的变社会对人口的扶养能力，依据经济发展阶段或水平的变化而不同。化而不同。经济发展能提高人口扶养能力。经济发展能提高人口扶养能力。因此，重要的是促进经济增长，而不是限制人口增长。因此，重要的是促进经济增长，而不是限制人口增长。李斯特认为，李斯特认为，马尔萨斯马尔萨斯 的的“人口法则人口法则”是一种诡辩是一种诡辩。7 7、马歇尔马歇尔马歇尔马歇尔（Alfred MarshallAlfred Marshall，1842-19241842-1924）（经济学原理经济学原理经济学原理经济学原理，1890 1890）马氏认为，马氏认为，经济学既研究经济学既研究财富财富财富财富，也研究，也研究人人人人。在他看来：在他看来：既是既是 经济增长的经济增长的 原因原因原因原因；人口人口 又是又是 经济增长的经济增长的 结果结果结果结果 即即 供给供给 人口人口 LrLr 经济经济 （原因）；原因）；需求需求 经济经济 人口人口 （结果）。结果）。可见，可见，马氏对马氏对 人口增长人口增长 持持 极度极度极度极度 乐观乐观乐观乐观 的态度，的态度，特别强调特别强调特别强调特别强调 人口增长人口增长 的的 积极积极积极积极 影响。影响。他声称，自己所代表的他声称，自己所代表的新古典经济学新古典经济学新古典经济学新古典经济学与与古典经济学古典经济学古典经济学古典经济学区别在于区别在于区别在于区别在于：在讨：在讨论人口问题方面，论人口问题方面，古典古典古典古典经济学经济学经济学经济学 以以 农业经济农业经济农业经济农业经济 为基础讨论问题；为基础讨论问题；新古典新古典新古典新古典经济学经济学经济学经济学 以以 工业经济工业经济工业经济工业经济 为基础讨论问题为基础讨论问题 两者差别在于：两者差别在于：农业经济以农业经济以“规模报酬递减规模报酬递减规模报酬递减规模报酬递减”为特征；为特征；工业经济以工业经济以“规模报酬递增规模报酬递增规模报酬递增规模报酬递增”为特征为特征这样，在后者视野中，人口增长这样，在后者视野中，人口增长 是促进是促进 经济增长的经济增长的 积极因素。积极因素。8 8、凯恩斯凯恩斯凯恩斯凯恩斯（J.M.Keynes J.M.Keynes，1883-19461883-1946）凯恩斯人口观的转变：悲观凯恩斯人口观的转变：悲观 乐观乐观即即 早期早期 信奉信奉“马尔萨斯人口论马尔萨斯人口论“；后来后来 提出提出“人口过少危机论人口过少危机论”。凯氏认为，经济凯氏认为，经济增长增长增长增长取决于取决于投资投资投资投资，而投资取决于：，而投资取决于：人口人口人口人口（消费者人数）；（消费者人数）；生活水平生活水平生活水平生活水平（平均消费水平）；（平均消费水平）；资本技术资本技术资本技术资本技术（平均生产时间）（平均生产时间）其中，其中，人口人口人口人口 及及 生活水平生活水平生活水平生活水平 是决定投资需求的重要因素。是决定投资需求的重要因素。凯氏注重 人口 的 需求效应需求效应，即 人口（P）有利于消费（C）、进而 有利于投资（I）。9 9、汉森汉森汉森汉森（AlimAlim Harvey Hansen Harvey Hansen，1887-19751887-1975）汉森（汉森（号称号称“美国的凯恩斯美国的凯恩斯”）持相当乐观的人口观态度。）持相当乐观的人口观态度。他指出，他指出，经济进步经济进步经济进步经济进步 一般取决于以下一般取决于以下 三因素三因素三因素三因素：即即 人口增长；人口增长；新领土新领土 和和 新资源新资源 开发；开发；新发明新发明 他指出，他指出，19 19 世纪的世纪的 人口增长人口增长 和和 领土扩张领土扩张，为资本主，为资本主义的义的 “外延式（粗放式）外延式（粗放式）外延式（粗放式）外延式（粗放式）发展发展”提供了条件；提供了条件；2020世纪世纪3030年代出现的经济停滞年代出现的经济停滞 和大萧条，正和大萧条，正是因为是因为缺少缺少 “人口增长人口增长”以及以及“新领土和资源新领土和资源开发开发”，使得经济增长只剩下依靠，使得经济增长只剩下依靠“新发明新发明”这一这一 “集约式（内涵式）集约式（内涵式）集约式（内涵式）集约式（内涵式）发展发展”的可能性的可能性。1010、“适度人口论适度人口论”（Optimum Population TheoryOptimum Population Theory）由由 卡南（卡南（E.CannanE.Cannan）、）、维克塞尔（维克塞尔（JohonJohon G.KnutG.Knut WichsellWichsell）最早提出）最早提出；后来由后来由 吉约蒙（吉约蒙（Patrick Patrick GuillaumontGuillaumont）后来提出动态化条件；后来提出动态化条件；索维（索维（A.A.SauveySauvey）正式提出正式提出 “适度人口适度人口”、“极限人口极限人口”概概念；念；再由再由 俄林（俄林（CoranCoran Ohlin Ohlin）科克兰（科克兰（S.H.CochraneS.H.Cochrane）完成动态化工作；完成动态化工作；19581958年年 科尔科尔 胡佛胡佛 建立人口对物质福利影响的动态模型。建立人口对物质福利影响的动态模型。“适度人口适度人口适度人口适度人口”即即一国一定时期当其他一国一定时期当其他非劳动力资源非劳动力资源非劳动力资源非劳动力资源 的数量和质量一定时，能生产最大的数量和质量一定时，能生产最大 产量的人口数量产量的人口数量。如果如果 人口人口 低于低于低于低于“适度水平适度水平”，就会因为没有足够的劳，就会因为没有足够的劳动力利用现有资源，从而使人均国民收入水平低于应该达动力利用现有资源，从而使人均国民收入水平低于应该达到的水平；到的水平；如果如果 人口人口 高于高于高于高于“适度水平适度水平”，将因为劳动力过多而产，将因为劳动力过多而产生报酬递减，从而使人均国民收入也比应该达到的水平低。生报酬递减，从而使人均国民收入也比应该达到的水平低。显然，显然，“适度人口论适度人口论”强调，强调，人口人口 与与 其他资源（要素）之间的其他资源（要素）之间的 数量数量 和和 质量质量 关系。关系。【评论评论】其一，其一，该理论适合于解释那些该理论适合于解释那些 人口不足人口不足 或或 人口过剩人口过剩 国家国家的情况。的情况。例如，在美国、加拿大、澳大利亚和新西兰等国家，例如，在美国、加拿大、澳大利亚和新西兰等国家，19 c 19 c 移民使得这些国家的人均收入提高；移民使得这些国家的人均收入提高；相反，在相反，在 孟加拉、印度、中国孟加拉、印度、中国 等人口稠密国家，等人口稠密国家，如果人口出生率下降，将会使其人均收入水平上升。）如果人口出生率下降，将会使其人均收入水平上升。）其二，其二，该理论是一种静态结构。如果将该理论是一种静态结构。如果将 新资源发现、资本积累新资源发现、资本积累和和 技术进步技术进步 等因素考虑进去，最大的产出量和适度人口等因素考虑进去，最大的产出量和适度人口数量将随时间的变化同步提高。数量将随时间的变化同步提高。二、人口二、人口 与与 经济增长关系：总结经济增长关系：总结 1 1、“有利论有利论”：（1 1）supply side:supply side:要素投入要素投入 人口人口 LrLr 产出产出 工资（成本）工资（成本）（2 2）demand side:demand side:人口人口 需求需求 投资投资 产出产出 2 2、“不利论不利论”（1 1）人口）人口 人均资源占有量人均资源占有量 经济增长经济增长【DataData】DCsDCs LDCsLDCs 人口人口 2424 7676 耕地耕地 47.5%52.5%47.5%52.5%牧场牧场 39.4%60.6%39.4%60.6%森林森林 45.6%54.4%45.6%54.4%天然气天然气 59.4%40.6%59.4%40.6%煤煤 81%19.0%81%19.0%（2）人口（过快）人均产量 (人均产量总产量人均产量总产量人均产量总产量人均产量总产量/总人口总人口总人口总人口)（3）人口（过快）新增收入的大部分 用于消费，储蓄 投资 产出（4）人口（过快）失业问题更严重 data:Mar 18,2010 Mar 18,2010 美国人口 全世界人口 308,892,916 6,809,308,204美国人口美国人口 每每 7 7 秒钟秒钟 ：出生出生 1 1 人；人；每每 13 13 秒钟秒钟 ：死亡死亡 1 1 人；人；每每 29 29 秒钟秒钟 ：移民移民 （imigrationimigration）1 1 人；人；每每10 10 秒钟秒钟 ：净增净增 1 1 人。人。（资料资料来源：美国商务部网站。来源：美国商务部网站。2008,6,12.2008,6,12.http:/merce.gov.popclockhttp:/merce.gov.popclock ）【Data】World Vital Events Per Time Unit for 2008 are:【人口与经济增长：人口与经济增长：美国官方怎样看美国官方怎样看】人口增长和人口规模对经济增长既有正面影人口增长和人口规模对经济增长既有正面影响，也有负面影响。响，也有负面影响。以前认为由人口所引发的问题实际上主要应以前认为由人口所引发的问题实际上主要应归因于其他因素。归因于其他因素。人口因素的作用在于，过于庞大的人口规模人口因素的作用在于，过于庞大的人口规模及其增长，有时会使一些基本问题和矛盾及其增长，有时会使一些基本问题和矛盾（如资源匮（如资源匮乏，食品短缺，环境和气候改变，人类的生存和居住条件恶化等）乏，食品短缺，环境和气候改变，人类的生存和居住条件恶化等）提前恶化，并且更明显地的得到暴露提前恶化，并且更明显地的得到暴露（美国科学院美国科学院人口增长和经济发展：政策问题人口增长和经济发展：政策问题，19861986）第二节、人口转型论、生育率的微观经济学分析一、相关概念1、人口增长率（）出生率 死亡率 （注：（注：人口增长率人口增长率人口增长率人口增长率的单位是的单位是百分比百分比百分比百分比；出生率出生率出生率出生率和和死亡率死亡率死亡率死亡率的单位是的单位是千分比千分比千分比千分比，两者之差，两者之差乘以乘以 10 10。）。）一定时期新生婴儿数 2、生育率 一定时期妇女数3、人口结构：年龄 15岁以下儿童数（儿童）扶养率 总人口数 14岁以下65岁以上人口（老幼）赡养率 1564岁人口数 【“人口红利人口红利”问题：问题：】“人口红利人口红利人口红利人口红利”指劳动人口在总人口中所占比例较大，从而对经指劳动人口在总人口中所占比例较大，从而对经济发展产生的正效应济发展产生的正效应它一般包括：它一般包括：生产要素生产要素 或或 生产力生产力 增加效应增加效应 储蓄储蓄 或或 资本积累资本积累 增加效应增加效应 人力资本积累效应人力资本积累效应然而，然而，在现实中，是否实际存在以上三种效应，取决于各国人口的总在现实中，是否实际存在以上三种效应，取决于各国人口的总规模及其结构状况规模及其结构状况 【有关有关“中国人口红利中国人口红利”争论争论 本人认识：本人认识：】中国不应也不必担心人口红利的弱化和减少，相反，如果出现这一情形，表明中国人口进入以出生率明显下中国不应也不必担心人口红利的弱化和减少，相反，如果出现这一情形，表明中国人口进入以出生率明显下降为特征的降为特征的”人口转型人口转型“的第三阶段，也意味着中国进入了人均收入较高的经济发展阶段（的第三阶段，也意味着中国进入了人均收入较高的经济发展阶段（因为人口总量因为人口总量或人口增长压力的减少，经济增长不仅导致经济总量从而使人均量得以提升和改善）或人口增长压力的减少，经济增长不仅导致经济总量从而使人均量得以提升和改善）关于中国人口红利关于中国人口红利 如果说存在上述三种人口红利，中国更应关注第二和第三种人口红利如果说存在上述三种人口红利，中国更应关注第二和第三种人口红利 上世纪上世纪5050年代至今，在居高不下的人口出生率以及重工业倾斜发展的工业化战略双重影响下，中国长期处于年代至今，在居高不下的人口出生率以及重工业倾斜发展的工业化战略双重影响下，中国长期处于“第一人口红利第一人口红利”过剩状态，表现为城市制造业及其他非农产业就业机会的创造速度远低于人口和劳动力供给增长的过剩状态，表现为城市制造业及其他非农产业就业机会的创造速度远低于人口和劳动力供给增长的速度。大规模且快速增长的人口和劳动力稀释了人力资本和物质资本投资，介绍了人均资源占有量，减缓了人均收速度。大规模且快速增长的人口和劳动力稀释了人力资本和物质资本投资，介绍了人均资源占有量，减缓了人均收入水平提升速度。由于缺少其他资源和要素配合，过过剩的人口和劳动力构巨成大的生存压力和就业压力，成为中入水平提升速度。由于缺少其他资源和要素配合，过过剩的人口和劳动力构巨成大的生存压力和就业压力，成为中国经济社会良性的可持续发展的重要影响因素之一。国经济社会良性的可持续发展的重要影响因素之一。关于中国老龄化问题关于中国老龄化问题 有人说，人口老龄化会使社会的抚养率上升，社会储蓄减少，从而增加了后代的负担，减缓社会进步。有人说，人口老龄化会使社会的抚养率上升，社会储蓄减少，从而增加了后代的负担，减缓社会进步。其实，这是没有根据的。西方发达国家早在发展中国家之前就进入老龄化社会，其社会进步并没有因此停滞，他们其实，这是没有根据的。西方发达国家早在发展中国家之前就进入老龄化社会，其社会进步并没有因此停滞，他们的人民过着比中国人好得多的生活。的人民过着比中国人好得多的生活。此外，未来的老年人是此外，未来的老年人是“退休老人退休老人”，他们用其退休金养活自己，并不构成下一代的负担，更不会提高所谓，他们用其退休金养活自己，并不构成下一代的负担，更不会提高所谓“赡赡养率养率”，至于养老问题，当然是顺应社会发展规律，至于养老问题，当然是顺应社会发展规律，即由逐步完善的社会保障体制解决，而绝不是走回头路，即由逐步完善的社会保障体制解决，而绝不是走回头路，即靠增加人口，多生子女，即靠增加人口，多生子女，”养儿防老养儿防老“方式来解决。这就是当今发达国家的情况，也是中国未来的社会发展方式来解决。这就是当今发达国家的情况，也是中国未来的社会发展趋势，我们唯一可做的，就是朝着这一目标努力和奋斗，担忧甚至恐惧全都是多余的。趋势，我们唯一可做的，就是朝着这一目标努力和奋斗，担忧甚至恐惧全都是多余的。关于关于“老龄化社会老龄化社会”的认识的认识 人口的人口的“老龄化老龄化”和和“老龄化社会老龄化社会”的到来，是一国经济和社会发展道一定水平和阶段必然出现的情形，因的到来，是一国经济和社会发展道一定水平和阶段必然出现的情形，因此，一定意义上说，是社会经济进步的特征和表现，大可不必此，一定意义上说，是社会经济进步的特征和表现，大可不必“过度紧张过度紧张”和和“杞人忧天杞人忧天”。相反，人们真正需要。相反，人们真正需要忧虑的，恰恰是当今世界和中国面临的人口的爆炸式增长和资源的加速消耗，忧虑的，恰恰是当今世界和中国面临的人口的爆炸式增长和资源的加速消耗，即人与资源之间巨大矛盾如何克即人与资源之间巨大矛盾如何克服的问题服的问题【DataData：】中国劳动人口占总人口比重中国劳动人口占总人口比重 “人口红利人口红利”劳动力年龄人口占总人口比劳动力年龄人口占总人口比例。例。时间时间时间时间 15156464岁人口占比（岁人口占比（岁人口占比（岁人口占比（%）1964 561964 56 1982 62 1982 62 1990 67 1990 67 2000 70 2000 70 2008 73 2008 73 （资料来源：（资料来源：茅于轼茅于轼:“:“莫把人口欠债当成人口红利莫把人口欠债当成人口红利”，20102010，5 5，2.2.网易）网易）思考题/作业：用中外数据对比分析中国的人口和劳动力状况，用中外数据对比分析中国的人口和劳动力状况，判断中国当前面临判断中国当前面临“人口红利人口红利”抑或抑或“人口负债人口负债”？data:data:美国人口美国人口 每每 7 7 秒钟秒钟 ：出生出生 1 1 人；人；每每 13 13 秒钟秒钟 ：死亡死亡 1 1 人；人；每每 29 29 秒钟秒钟 ：移民移民 （imigrationimigration）1 1 人；人；每每10 10 秒钟秒钟 ：净增净增 1 1 人。人。（资料资料来源：美国商务部网站。来源：美国商务部网站。2008,6,12.2008,6,12.http:/http:/merce.gov.popclock ）【DataData：】20062006年年 中国人口性别比（中国人口性别比（sex ratiosex ratio）单位：万人单位：万人 总数（总数（TotalTotal）男（男（MaleMale）女（女（FemalFemal）131448 67728 63720131448 67728 63720 比重（比重（proportionproportion）：）：51.52 48.4851.52 48.48（资料来源：中国统计年鉴，资料来源：中国统计年鉴，2007.2007.）年内结婚人数年内结婚人数结婚率结婚率 年平均人口年平均人口 年内离婚人数年内离婚人数离婚率离婚率 年平均人口年平均人口 家庭户人口数家庭户人口数户规模户规模 家庭户数家庭户数 人口自然增长人口自然增长（4 4）人口增长来源人口增长来源 人口迁徙人口迁徙二、人口增长的历史与现状二、人口增长的历史与现状1 1、人口规模及其增长人口规模及其增长 时间时间 总规模总规模 1.21.2万年以前万年以前 不足不足 500 500 万万 18001800年年 10 10 亿亿 130130年年 19301930年年 20 20 亿亿 3030年年 19601960年年 30 30 亿亿 1515年年 19751975年年 40 40 亿亿 1212年年 19871987年年 50 50 亿亿 1313年年 20002000年年 63 63 亿亿 2、世界人口平均增长率：时间 增长率 公元年初1750年 0.05%1750-1850 0.5%1900-1950 0.8%1950 23、世界人口增长预测：增长率 2050年人口 1 100亿 2 180亿4 4、中国人口增长、中国人口增长年份年份 规模规模 增长率增长率 相隔年数相隔年数 绝对数绝对数 1953 5.941953 5.94亿亿1965 6.951965 6.95亿亿 1.61%111.61%11年年 1 1亿亿1982 10.081982 10.08亿亿 2.10%182.10%18年年 4 4亿亿1990 11.341990 11.34亿亿 1.48%81.48%8年年 1 1亿亿2000 132000 13亿亿 1.071.07 1010年年 2 2亿亿（中国中国20012001年第三次人口普查资料）年第三次人口普查资料）5、19701980:DCs 和 LDC 人口状况 死亡率死亡率 出生率出生率 增长率增长率 DCs 10 16.5 6.5 LDCs 11.6 36 25.6(单位：千分比千分比)三、人口转型理论 “人口转型理论”由美国人口学家诺特斯诺特斯坦坦根据 DCs 人口变动的规律提出。人口变迁的四阶段：（图）DCsDCs 在经过产业革命以后的在经过产业革命以后的100 100 多年时间里多年时间里,人口增长已进入低增长的第三阶段，其中，有的人口增长已进入低增长的第三阶段，其中，有的国家进入了第四阶段国家进入了第四阶段 LDCsLDCs ：一部分国家（地区）进入第三阶段：一部分国家（地区）进入第三阶段例如：例如：亚洲地区亚洲地区亚洲地区亚洲地区：韩国、台湾、泰国、印尼、马来西亚、菲律宾，斯里兰卡等韩国、台湾、泰国、印尼、马来西亚、菲律宾，斯里兰卡等 拉美地区拉美地区拉美地区拉美地区：多米尼加、哥伦比亚、哥斯达黎加，古巴等多米尼加、哥伦比亚、哥斯达黎加，古巴等 大部分大部分大部分大部分（亚洲国家、中东地区国家、（亚洲国家、中东地区国家、除南非以外的撒哈拉以除南非以外的撒哈拉以南非洲）南非洲）国家国家仍在人口快速增长的第二阶段仍在人口快速增长的第二阶段【QuestionQuestion：】（1 1）DCsDCs人口为何呈现上述变动规律？人口为何呈现上述变动规律？（2 2）DCsDCs 和和 LDCsLDCs 在人口增长率方面为何存在明显差别在人口增长率方面为何存在明显差别？长期以来，这些问题均为社会学家和人类学家研究的长期以来，这些问题均为社会学家和人类学家研究的课题。课题。美国芝加哥大学经济学教授加里美国芝加哥大学经济学教授加里 贝克尔贝克尔 试图从经济试图从经济学视角对人类生育行为进行解释。学视角对人类生育行为进行解释。他在这方面的开创性贡献使其获得他在这方面的开创性贡献使其获得19921992年诺贝尔经济年诺贝尔经济学奖。学奖。四、人口出生率的经济学分析四、人口出生率的经济学分析 （Gary S.BeckerGary S.Becker：家庭论家庭论家庭论家庭论（A Treatise on the A Treatise on the Family,1981,Havard UniversityFamily,1981,Havard University）、）、人类行为的经济分析人类行为的经济分析人类行为的经济分析人类行为的经济分析）贝克尔贝克尔贝克尔贝克尔认为，认为，人的行为都是在一定约束条件下追求效用（或满足）人的行为都是在一定约束条件下追求效用（或满足）的最大化。的最大化。人们对婚姻、家庭规模的选择同样如此，人们对婚姻、家庭规模的选择同样如此，即即 父母养育子女一方面需要付出代价，另一方面可从中父母养育子女一方面需要付出代价，另一方面可从中 得到某种收益和满足。得到某种收益和满足。因此，子女可近似地看作某种特殊商品。因此，子女可近似地看作某种特殊商品。家庭对子女的需求函数：家庭对子女的需求函数：Cd=f（Y；Pc;Px;Tx）出生率：“成本收益”分析 DCs LDCs （1 1）为子女就业，父母需支付较高的教育费用。为子女就业，父母需支付较高的教育费用。（1 1）对子女支出的教育费用较少。）对子女支出的教育费用较少。成本成本成本成本 直接成本较高直接成本较高直接成本较高直接成本较高 直接直接直接直接 c c 较小较小较小较小 （2 2）妇女受教育程度高、就业机会多）妇女受教育程度高、就业机会多 （2 2）妇女教育程度低、就业）妇女教育程度低、就业 机会成本大机会成本大机会成本大机会成本大 机会少，机会少，OC OC 小小小小 （1 1）社保制度完善，社保制度完善，“无需养儿老无需养儿老”，（1 1）养儿防老，）养儿防老，潜在潜在潜在潜在 收益收益收益收益 小小小小 潜在潜在潜在潜在 R R 大大大大收益收益收益收益 （2 2）子女未成年无就业机会，）子女未成年无就业机会，（2 2）子女可从小参加劳动改善家庭经济）子女可从小参加劳动改善家庭经济 直接直接直接直接 收益收益收益收益 小小小小 直接直接直接直接 R R 大大大大 如何降低人口出生率？如何降低人口出生率？如何降低人口出生率？如何降低人口出生率？（1 1）切实落实义务教育制度，提高儿童入学率）切实落实义务教育制度，提高儿童入学率 直接直接 C C ；（2 2）提高妇女受教育程度和就业机会，提高妇女受教育程度和就业机会，机会成本机会成本 生育率生育率 ；生育观改变生育观改变（3 3）建立和完善社保体制，）建立和完善社保体制，潜在潜在 R R ；（4 4）改善医疗卫生及保健条件）改善医疗卫生及保健条件 婴儿死亡率婴儿死亡率 、存活率、存活率 、出生率、出生率 ；（5 5）保障妇女、儿童权益，）保障妇女、儿童权益，即即 平等的生存权、教育权、就业权，平等的生存权、教育权、就业权，出生率出生率 ；（6 6）实施适当人口政策；）实施适当人口政策；（7 7）发展经济、提高人均收入水平，）发展经济、提高人均收入水平，生育观念改变。生育观念改变。Data Data：我国医疗卫生支出占财政支出的比例仅为我国医疗卫生支出占财政支出的比例仅为:1.6 1.7%;1.6 1.7%;而其中，而其中，7070用在城市（总人口的用在城市（总人口的 3030）3030用在农村（总人口的用在农村（总人口的 7070）第三节 人力资源利用与经济发展一、失业：定义一、失业：定义 1 1、克里西纳克里西纳克里西纳克里西纳（R.KrishnaR.Krishna）公开失业（零工时、零收入）；公开失业（零工时、零收入）；非公开失业（定义如下：）非公开失业（定义如下：）.（1 1）“时间标准时间标准”劳动者一年内的工作时间低于劳动者一年内的工作时间低于 法定就业的天数或小时。法定就业的天数或小时。（2 2）“收入标准收入标准”劳动者一年中的收入少于某个最低限度。劳动者一年中的收入少于某个最低限度。（3 3）“意愿标准意愿标准”劳动者愿意工作的时间多于实际工作的时间。劳动者愿意工作的时间多于实际工作的时间。（4 4）“生产率标准生产率标准”从生产中减少部分劳动者，从生产中减少部分劳动者，但产出或工作效果不变。但产出或工作效果不变。Data:Minimum Wage in USAMW 是 法律允许的最低小时工资。美国联邦 MW：$5.5(1997年 今)1）并非包括所有工作 （例如，收取小费收入的服务工作，以及为小公司工作（例如，收取小费收入的服务工作，以及为小公司工作的工人。所以，仍约有的工人。所以，仍约有3 3工人的工资低于最低工资水平）工人的工资低于最低工资水平）2）有16个州的 MW 高于联邦水平，而有些州（如：俄亥俄州（如：俄亥俄州 和和 坎萨斯州）坎萨斯州）则低于该水平。【讨论:】1994 1994 年，中国开始实行最低工资制度，但直至年，中国开始实行最低工资制度，但直至20042004年新的年新的最低工最低工资规定资规定颁布，至上而下并未真正重视和实施这一制度。之后，才开颁布，至上而下并未真正重视和实施这一制度。之后，才开始重视和实施这一制度。然而至今，关于是否有必要建立最低工资制始重视和实施这一制度。然而至今，关于是否有必要建立最低工资制度，以及怎样的最低工资水平才是合理的，一直存在争议。度，以及怎样的最低工资水平才是合理的，一直存在争议。（以张五常先生为代表的一批学者持反对态度）以张五常先生为代表的一批学者持反对态度）【personal idea:personal idea:】“最低工资法最低工资法”的初衷是保障劳动者利益。但才我国实际看，的初衷是保障劳动者利益。但才我国实际看，“最最低工资法低工资法”保护的是没有技术的非熟练劳动（如家政，环卫和保安等）保护的是没有技术的非熟练劳动（如家政，环卫和保安等），对技能型劳动力几乎无保障作用，甚至相反。例如，某些企业（如，对技能型劳动力几乎无保障作用，甚至相反。例如，某些企业（如“富士康富士康”等）将最低工资作为员工工资的上限。等）将最低工资作为员工工资的上限。可见，最低工资对技术或技能的学习和提升有消极作用；同时收入分可见，最低工资对技术或技能的学习和提升有消极作用；同时收入分配不仅没有改善，相反恶化。配不仅没有改善，相反恶化。2 2、爱德华兹爱德华兹爱德华兹爱德华兹（E.O.EdwardsE.O.Edwards）（1 1）公开失业公开失业公开失业公开失业（open unemploymentopen unemployment）（a a）自愿失业自愿失业：可找到工作，但不愿：可找到工作，但不愿 工作。工作。（b b）非自愿失业非自愿失业：努力找工作，但无：努力找工作，但无 工作可做。工作可做。（2 2）就业不足就业不足就业不足就业不足（under-employmentunder-employment）实际工作时间少于愿意工作的时间。实际工作时间少于愿意工作的时间。（3 3）劳动力不得其用劳动力不得其用劳动力不得其用劳动力不得其用（underutilizedunderutilized）（a a）伪装失业伪装失业（disguised underemploymentdisguised underemployment）：）：看起来全日工作，但其工作只需较少时间看起来全日工作，但其工作只需较少时间 便可完成。便可完成。（b b）隐蔽失业隐蔽失业（hidden unemploymenthidden unemployment）：）：因无工作可做，而从事非就业活动。因无工作可做，而从事非就业活动。（c c）过早退休过早退休（prematurely retiredprematurely retired）：）：在身体状况良好或不到退休年龄退休。在身体状况良好或不到退休年龄退休。（4 4）健康受损健康受损健康受损健康受损（the impairedthe impaired）：）：因营养、健康不良，无法全日工作。因营养、健康不良，无法全日工作。（5 5）无生产性无生产性无生产性无生产性（the unproductivethe unproductive）由于缺乏互补性要素投入，劳动生率较低。由于缺乏互补性要素投入，劳动生率较低。二、二、DCsDCs VS VS LDCsLDCs ：失业之比较失业之比较1 1、表现形式、表现形式 DCsDCs 城市城市城市城市 公开公开公开公开 失业；失业；城市城市城市城市 公开公开公开公开 失业失业 (-(-市场经济市场经济 )LDCsLDCs 农村农村农村农村 隐蔽隐蔽隐蔽隐蔽 失业失业 转型转型 经济经济 计划经济计划经济 城市城市城市城市 非公开非公开非公开非公开 失业失业 2 2、失业：类型、原因和出路、失业：类型、原因和出路 DCsDCs：（1 1）周期性失业（周期性失业（Cyclical UnemploymentCyclical Unemployment）（2 2）结构性失业（结构性失业（Structural UnemploymentStructural Unemployment）（3 3）摩擦性失业（摩擦性失业（Frictional UnemploymentFrictional Unemployment）（4 4）自愿失业（自愿失业（Voluntary Unemployment Voluntary Unemployment）LDCsLDCs：（：（以中国为例）以中国为例）类型类型类型类型：（1 1）城市）城市公开公开公开公开失业；失业；（2 2）城市）城市非公开非公开非公开非公开失业；失业；（3 3）农村）农村隐蔽失业隐蔽失业隐蔽失业隐蔽失业原因原因原因原因：（1 1）人口基数大、人口增长率高；）人口基数大、人口增长率高；（2 2）重工业倾斜式发展战略；）重工业倾斜式发展战略；（3 3）体制转型）体制转型SOEsSOEs 隐隐性失业显性化。性失业显性化。出路出路出路出路：（1 1）降低人口出生率和人口增长率；）降低人口出生率和人口增长率；（2 2）在农业生产中加深对劳动力的利用：）在农业生产中加深对劳动力的利用：（3 3）鼓励包括）鼓励包括 TVEsTVEs 在内的在内的 SMEsSMEs 发展；发展；（4 4）鼓励民营经济发展；）鼓励民营经济发展；（5 5）加快第三产业发展；）加快第三产业发展；（6 6）鼓励使用和发展）鼓励使用和发展 labor Intensive labor Intensive 技术技术 和和 产业产业产业产业；（7 7）开拓国际）开拓国际 劳务输出劳务输出劳务输出劳务输出；（8 8）提高国民）提高国民教育教育教育教育 和和 知识技能知识技能知识技能知识技能水平；水平；（9 9）发展经济，增加就业机会。）发展经济，增加就业机会。三、三、LDCsLDCs 城市公开失业之原因：城市公开失业之原因：“古典古典”与与“新古典新古典”之争之争1 1、古典主义、古典主义“投资不足论投资不足论投资不足论投资不足论”：假定工业部门要素投入比例是固定不变的（即各生产假定工业部门要素投入比例是固定不变的（即各生产要素之间无替代弹性）。因此，要增加劳动投入（或要素之间无替代弹性）。因此，要增加劳动投入（或 增加增加 就业），就必须相应增加投资。就业），就必须相应增加投资。如果如果LCDsLCDs 城市存在公开失业，一定是由于投资不足所城市存在公开失业，一定是由于投资不足所致。消除失业的办法就是增加投资（见下图）。致。消除失业的办法就是增加投资（见下图）。（图3.2）2、新古典主义新古典主义“要素价格扭曲论要素价格扭曲论要素价格扭曲论要素价格扭曲论”：假定工业部门的产生要素之间具有充分的替代弹性（即假定工业部门的产生要素之间具有充分的替代弹性（即要素间的投入比例可以改变）。因此，在一定产量水平下，要素间的投入比例可以改变）。因此，在一定产量水平下，可通过减少资本投入，以增加劳动投入（即可通过减少资本投入，以增加劳动投入（即 增加就业）增加就业）。如果如果LDCsLDCs 城市存在公开失业，一定是要素相对价格扭城市存在公开失业，一定是要素相对价格扭曲（曲（即即 劳动相对资本价格偏高劳动相对资本价格偏高）所致。因此，完善市场机制、）所致。因此，完善市场机制、理顺价格，可消除失业（见下图）。理顺价格，可消除失业（见下图）。【评论评论】古典和新古典主义关于要素古典和新古典主义关于要素 缺少缺少缺少缺少 替代替代 弹性弹性 和和 具有具有 充分充分充分充分替代弹性替代弹性 的假定，以及将失业原因的假定，以及将失业原因 归结为归结为 投资不足投资不足投资不足投资不足 和和 价格扭曲价格扭曲价格扭曲价格扭曲，均有其合理性和片面性。，均有其合理性和片面性。这是因为，这是因为，第一，第一，短期中短期中短期中短期中 ，古典主义关于，古典主义关于“要素要素缺乏替代弹性缺乏替代弹性缺乏替代弹性缺乏替代弹性”的假定成立；的假定成立；长期中长期中长期中长期中，新古典主义关于新古典主义关于“要素要素富有替代弹性富有替代弹性富有替代弹性富有替代弹性”的假定成立。的假定成立。第二，由于第二，由于 LDCsLDCs 制造业有较强的制造业有较强的 资本密集资本密集资本密集资本密集 发展偏发展偏向，因此，向，因此，即使即使 投资投资投资投资增加，创造的就业机会仍然有限。增加，创造的就业机会仍然有限。另外，即使另外，即使 要素相对价格要素相对价格要素相对价格要素相对价格 及及 要素配置合理，要素配置合理，但如果但如果 人口（人口（人口（人口（或或 劳动力）劳动力）劳动力）劳动力）增长超过增长超过 就业机会就业机会 的增长的增长，失，失业业 也可能在所难免。也可能在所难免。四、农村四、农村“伪装失业伪装失业”存在与否？存在与否？一个争论一个争论1 1、定义定义定义定义 “伪装失业伪装失业”劳动的边际产出（劳动的边际产出（MPLMPL）为零时的就业。）为零时的就业。（即（即 在生产中减少一部分劳动力，总产出保持不变，在生产中减少一部分劳动力，总产出保持不变，这样，这样，被减去的劳动力称为被减去的劳动力称为“伪装失业者伪装失业者”。）。）2 2、争论、争论：“肯定派肯定派”（以以 W.A.W.A.LiewsLiews 为代表）；为代表）；“否定派否定派”（以以 T.T.ShulzShulz 为代表）；为代表）；“折中派折中派”“折中派折中派”认为，争论的关键在于以下认为，争论的关键在于以下 概念的混淆概念的混淆即即 a man“a man“劳动者劳动者劳动者劳动者”；a man hour“a man hour“劳动时间劳动时间劳动时间劳动时间”以及以及 MPL“MPL“劳动劳动 者者者者 的边际生产力的边际生产力”；MPLhMPLh“劳动劳动 时间时间时间时间 的边际生产力的边际生产力”指出，指出，第一，第一，MPLMPL（即（即 ”劳动者劳动者劳动者劳动者 的边际产出的边际产出“）可能为零）可能为零 （即即 MPL=0MPL=0）；）；MPhMPh （即（即”劳动时间劳动时间劳动时间劳动时间 的边际产出的边际产出“）则为）则为 正数正数 （即（即 MPhMPh 0 0）。）。这是因为，这是因为，劳动者劳动者 人数人数 减少，总产量减少，总产量 不一定会不一定会 减少；减少；而而 劳动劳动 时间时间 减少，总产量减少，总产量 一定会一定会 减少。减少。第二，第二，被削减的劳动力是否为被削减的劳动力是否为 “伪装失业者伪装失业者伪装失业者伪装失业者”，取决于，取决于 余下劳动者的日工作时间是否可以延长。余下劳动者的日工作时间是否可以延长。即即 如果劳动者的日工作时间可延长，使如果劳动者的日工作时间可延长，使 总劳动时间总劳动时间总劳动时间总劳动时间 ，以及，以及 总产出总产出总产出总产出 保持不变。那么保持不变。那么 减少的劳动力就是减少的劳动力就是“伪装失业者伪装失业者伪装失业者伪装失业者”；否则，就不是。否则，就不是。（见下图（见下图3.53.5）（图3.5）图（3.5）：X轴 工作日长度 上部产量Y轴 下部劳动者人数TP 总产出曲线MP 边际产出曲线假定假定 一定时期内，一定时期内，总劳动者人数为总劳动者人数为N1,N1,总劳动时间为总劳动时间为T1T1，此时此时 MPL=0,MPL=0,总产量（总产量（TPTP）达到最大（达到最大（T1 AT1 A）;如果如果 劳动者人数减至劳动者人数减至 N2,N2,余下的劳动者日工作时间不变，余下的劳动者日工作时间不变，则则 总劳动时间将减少至总劳动时间将减少至 T2,T2,总产量也减少至总产量也减少至 T2 BT2 B水平，水平，这表明这表明撤出的劳动力边际生产力为正数撤出的劳动力边际生产力为正数(因为，劳动力因为，劳动力 产量产量 ）。）。如果剩下的劳动力日工作小时可以延长，使总劳动时间不变，总产量也不改变。表明 减少的那部分劳动力 MPL=0，即为剩余劳动力。可见，在“调和论”者看来，留下的劳动者日工作时间能否延长，是判断剩余劳动力是否存在的关键所在。【评论：】（1）经验表明，劳动力数量的减少将导致 要要素组合方式素组合方式、以及生产技术和生产的组织和管理方式的改变，从而必将引起劳动时间改变。（2）考虑到以上因素的影响，劳动力的转移将引起劳动时间的改变，而这种改变既可能延长，也完全可能缩短。【计算：】要使总产出保持不变，剩下的劳动力每人日工作时间须延长多少小时（h）？h 现有现有 每个劳动者每个劳动者 日工作时间（小时）日工作时间（小时）原有原有 每个劳动者每个劳动者 日工作时间（小时）日工作时间（小时）【附录附录】“要素替代弹性要素替代弹性”，指要素相对价格变动指要素相对价格变动引起要素投入比例的变动。引起要素投入比例的变动。其中：其中：劳动对资本的替代弹性；“劳动资本比率”的变化率；资本和劳动相对价格的变化率。例题例题:已知已知（1 1）资本相对价格上升）资本相对价格上升1 1；（2 2）劳动相对投入增长）劳动相对投入增长1.5%;1.5%;根据以上公式，可求出劳动对资本的替代弹性为：根据以上公式，可求出劳动对资本的替代弹性为：E(L,K)E(L,K)1.5%.1.5%.表明，当资本相对劳动的价格提高表明，当资本相对劳动的价格提高1 1（或一个（或一个单位），劳动相对资本的投入将增长单位），劳动相对资本的投入将增长1.51.5（1.51.5个单位）。个单位）。例题例题2 2：已知已知（1 1）资本相对价格下降）资本相对价格下降5 5；（2 2）劳动力相对资本的投入下降）劳动力相对资本的投入下降3 3；根据上述公式，可知劳动对资本的替代弹性为：根据上述公式，可知劳动对资本的替代弹性为：E(L,K)E(L,K)0.60.6表明资本相对劳动的价格下降表明资本相对劳动的价格下降 1 1 个单位，劳动个单位，劳动相对资本的投入量将减少相对资本的投入量将减少 0.6 0.6 个个 单位。单位。例题例题3 3：已知：已知：（1 1）劳动对资本的替代弹性为）劳动对资本的替代弹性为 0.30.3；（2 2）资本相对劳动的价格上升）资本相对劳动的价格上升3030；（3 3）求劳动相对于资本的投入比例将如何变化？）求劳动相对于资本的投入比例将如何变化？根据上述公式，有：根据上述公式，有：E E（L,KL,K）9 9表明，当劳动对资本的替代弹性为表明，当劳动对资本的替代弹性为 0.3,0.3,资本相资本相对价格上升对价格上升 3030，劳动对资本的替代弹性为，劳动对资本的替代弹性为 9 9。第四节、教育、人力资本投资 与经济增长一、相关概念一、相关概念 1 1、物质资本物质资本物质资本物质资本（physical capitalphysical capital）国民收入核算意义上的资本形成。国民收入核算意义上的资本形成。即即 国民收入国民收入国民收入国民收入 减去减去 国民消费国民消费国民消费国民消费 所形成的所形成的 国民储蓄国民储蓄国民储蓄国民储蓄转化转化 成的资本。成的资本。物质资本的表现形式通常是：物质资本的表现形式通常是：厂房、机器、设备、仓库、码头、电站等基础设厂房、机器、设备、仓库、码头、电站等基础设施。施。2 2、人力资本人力资本人力资本人力资本（human capitalhuman capital）对人力资源进行对人力资源进行开发性投资开发性投资开发性投资开发性投资（即（即 营养、健康、营养、健康、营养、健康、营养、健康、教育教育教育教育等）所形成的以等）所形成的以 高素质劳动力高素质劳动力高素质劳动力高素质劳动力 形式存在的形式存在
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