ISO14001-环境管理体系课件

ISO14001环境管理体系目录 世界环境问题及ISO14000标准产生 环境法律、标准 ISO14000术语、标准 ISO14001内部审核及判定第一章:世界环境问题及ISO14000标准的产生 环境问题的产生环境问题的产生 人类远古时代的生产和生存方式人类远古时代的生产和生存方式.1818世纪中叶开始的工业革命世纪中叶开始的工业革命,产生了产生了:废水废水、废气废气、废渣废渣 、噪声噪声 、放射性物质放射性物质.个别的环境问题已经危害人类的生存个别的环境问题已经危害人类的生存:英国伦敦的雾都现象英国伦敦的雾都现象 日本的汞中毒事件日本的汞中毒事件 前苏联发生的核泻漏事件前苏联发生的核泻漏事件 .是全球的八大环境事件是全球的八大环境事件。第一章:世界环境问题及ISO14000标准的产生环境问题的全球化环境问题的全球化:日本国内的酸雨现象成因日本国内的酸雨现象成因 南极和珠穆朗玛峰的雪水中都发现南极和珠穆朗玛峰的雪水中都发现DDT.现在全球性环境问题现在全球性环境问题:温室效应与气候变暖温室效应与气候变暖。臭氧层破坏臭氧层破坏。水资源危机水资源危机。海洋污染海洋污染。酸雨酸雨。生物多样性丧失生物多样性丧失。危险废弃物越境转移危险废弃物越境转移。主要的环境污染物主要的环境污染物:大气污染物大气污染物 硫化物、氮氧化物、硫化物、氮氧化物、碳氢化合物及颗粒物等碳氢化合物及颗粒物等。水体污染物水体污染物 无机无毒、无机有毒、有机有毒、有机无毒。无机无毒、无机有毒、有机有毒、有机无毒。水污染物的程度指标水污染物的程度指标:a)悬浮物悬浮物:SS b)有机物浓度有机物浓度 生物化学需氧量生物化学需氧量:BOD5 化学需氧量化学需氧量:COD 总有机碳量总有机碳量:TOC 酸碱度酸碱度:PH值值 细菌细菌 有机物质有机物质第一章:世界环境问题及ISO14000标准的产生 固体废弃物固体废弃物 矿业废物矿业废物 工业废物工业废物 城市垃圾城市垃圾 农业废物农业废物 放射性废物放射性废物 噪声污染噪声污染 单位是分贝单位是分贝(dB)第一章:世界环境问题及ISO14000标准的产生国际环境保护新的发展方向:可持续发展:是既满足当代人的发展需要,又不损害后代人满足需要的能力的发展。环境标志:根据生产产品的安全、质量、能耗、现场环境状况、污染排放等确定发放环境标志。如：绿色食品、环保产品.高消耗高消耗高投入高投入高污染高污染高消高消费费依靠科技依靠科技提高提高劳动劳动者素者素质质第一章:世界环境问题及ISO14000标准的产生 清洁生产:目标：节省能源,降低原材料消耗,减少污染物产生和排放。手段：改进工艺,强化管理,提高能源和资源利用率。主要方法：1)排污审计:发现排污部分,寻找排污原因,筛选措施。2)项目改造:消除或减少污染物措施的实施。终极目的：保护人类和环境,提高企业经济效益。生命周期分析：一种产品取之自然又回到自然的全过程,包括原材 料采掘和生产、产品加工、制造、运输、分配与营销,使用再循环及最终处置等各个阶段,即产品从“摇篮到坟墓”的全过程。原材料的生产加工 产品的生产与加工 产品的运输过程 产品的使用与回生 产品的废弃与再生第一章:世界环境问题及ISO14000标准的产生ISO14000标准的产生:随著世界各国工业化进程的加快,人类自身为追求经济的发展,不断地向周围环境释放出各种污染物质,一旦所释放出的物质超出环境本身的自净能力,便形成严重的环境污染。环境污染严重地威胁人类自身社会的健康生存和可持续发展,日益受到全社会的关注,国际竞争的需要,国家政策的要求,社会公众的期望,使各种类型的组织越来越重视自己的环境行为 和环境表现。越來越多的组织(包括企业)希望以一套系统化的方法规范其环境管理活动。第一章:世界环境问题及ISO14000标准的产生联合国为适应人类自身和经济的发展:1972年6月5日於斯德哥尔摩通过人类环境宣言 1980年发表的世界自然资源保护大纲 1982年5月在肯尼亚内罗毕通过了内罗毕宣言 1985年3月於维也纳签订保护臭氧层维也纳公约 1992年6月 於里约热内卢发表了关於环境与发展的里约宣言 1997於日本东京通过的京都议定书九十年代初,一些国家在质量管理标准化成功经验的 启发下,率先开展了环境管理标准化活动:英国 BS7750 欧共体 EMAS.第一章:世界环境问题及ISO14000标准的产生国际标准化组织ISO随之也在一些成员国家的推动下,开始从事此项工作,於1993年6月成立了环境管理标准化技术委员会ISO/TC207。TC207成立了六个分技术委员会(SC)和一个工作小组(WG)。ISO中央秘书处给予100个标准号(ISO14001ISO14100)。ISO/TC207到现在为止已经发布了六个标准:ISO14001 ISO14004 ISO14010 ISO14011 ISO14012 ISO14040 其它的标准也正在处於制订或通过阶段。第一章:世界环境问题及ISO14000标准的产生第二章:环境法律、标准环境法律制定和实施:国家立法机关:实施立法权和监督权。国家司法机关:实施司法权,审判环境案件,实施环境保护法。国家检察机关:实施检察权,对违法个人或团体提出公诉,追究责任及监督行政机关。国家行政机关:实施行政管理权。企事业、社会团体、个人:执行和遵守环保法。社会团体:参与环保活动,宣传和普及环保法律知识并促进实施。公民:对违反行为监督,检举和控告。第二章第二章:环境法律环境法律、标准、标准法律架构 从立法机构來看:第一层:国家法律 第二层:国家环境行政法规 第三层:国家环境行政规章 第四层:地方环境行政规章 其它层:上述外其它环境规范性文件 中華人民共和国环境保护法於1979年9月颁布施行 草案 1989年12月正式出台 共6章47条第二章第二章:环境法律、环境法律、标准标准环境法律架构环境法律架构 憲法憲法 中華人民共和国环境保护法中華人民共和国环境保护法專项法專项法 相关法相关法 国际公約国际公約 环保資源法环保資源法 地方环保法地方环保法 环境行政法规环境行政法规 环保规章环保规章 水污染防治法水污染防治法 城市规划城市规划 維也納公約維也納公約 野生动物保护法野生动物保护法 大气污染防治法大气污染防治法 衛生防疫衛生防疫 京都議定书京都議定书 草原保护法草原保护法 噪聲污染防治法噪聲污染防治法 文物保护文物保护 土地法土地法固体廢物污染防治法固体廢物污染防治法 漁业法漁业法海洋环境保护法海洋环境保护法 森林法森林法 按照国家之规定按照国家之规定:地方标准要嚴於国家标准地方标准要嚴於国家标准 第二章第二章:环境法律、环境法律、标准标准环境保护法律制度环境保护法律制度 环境影響評价制度环境影響評价制度(簡稱环評制度簡稱环評制度)三同時制度三同時制度 同時設計同時設計,同時施工同時施工,同時投產同時投產 排污收費制度排污收費制度 排污申報登記制度及排放污染物許可証制度排污申報登記制度及排放污染物許可証制度 限期治理制度限期治理制度 限期治理的最長期限不得超过三年限期治理的最長期限不得超过三年 环境保护許可証制度环境保护許可証制度 防止环境污染許可証防止环境污染許可証 防止环境破坏許可証防止环境破坏許可証 整体环境保护許可証整体环境保护許可証第二章第二章:环境法律环境法律、标准、标准环境标准环境标准 由国家标准、行业标准和地方标准三級构成。由国家标准、行业标准和地方标准三級构成。环境質量标准环境質量标准 污染物排放标准污染物排放标准 监測方法标准监測方法标准 标准樣品标准标准樣品标准 环保行业标准环保行业标准 基礎标准基礎标准我国的主要标准我国的主要标准:大气环境質量标准大气环境質量标准:1个个 大气污染物排放标准大气污染物排放标准:15个个 水环境質量标准水环境質量标准:6个个 水污染物排放标准水污染物排放标准:15个个 基礎标准基礎标准:3个个第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准ISO14000术語术語 组织组织:具有具有自身職能自身職能和和行政管理行政管理的公司商行企业政府机构或事的公司商行企业政府机构或事 业單位业單位,或是上述單位的部分或結合体或是上述單位的部分或結合体,無論其是否法人团体無論其是否法人团体,公營或私營。公營或私營。注注:1)对於擁有一个以上運行單位的组织对於擁有一个以上運行單位的组织,司以把一个運行單位司以把一个運行單位視視 为一个组织。为一个组织。注注:2)在內部环境审核中在內部环境审核中,组织指的是企业本身。组织指的是企业本身。相关方相关方:关注组织的环境績效关注组织的环境績效(行为行为)或受其环境績效或受其环境績效(行为行为)影影 響的个人或团体響的个人或团体。注注:1)对於一个组织來說对於一个组织來說,它的相关方可以是它的相关方可以是:企业內的職工、周企业內的職工、周 圍的厂家或住戶、當地的政府机关、供方、顧客圍的厂家或住戶、當地的政府机关、供方、顧客(或最終或最終受受 益者益者)、可能是地球上的所地者、可能是地球上的所地者。第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准环境的定義环境的定義 环境环境:组织運行活动的组织運行活动的外部存在外部存在,包括空气、水、土地、自包括空气、水、土地、自然然 資源、植物、动物、人以及它們之間的相互关系。資源、植物、动物、人以及它們之間的相互关系。注注:1)是组织的外部存在。是组织的外部存在。注注:2)可以从组织內部延伸到外部全球。可以从组织內部延伸到外部全球。环境因素环境因素:一个组织的活动產品或服務中能与环境一个组织的活动產品或服務中能与环境相互作用相互作用 的要素。的要素。注注:重要环境因素是指具有或能夠產生重大环境影響的环重要环境因素是指具有或能夠產生重大环境影響的环境境 因素。因素。环境影響环境影響:全部或部分地由组织的活动產品或服務给环境造全部或部分地由组织的活动產品或服務给环境造 成的任何成的任何有害有害或或有益有益的變化。的變化。第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准环境因素和环境影響的比較环境因素和环境影響的比較第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准 环境方針环境方針:一个组织对其全部环境績效一个组织对其全部环境績效(表现表现,行为行为)的的意圖意圖与与原原則則 的陳述的陳述(聲明聲明),它为建立组织的行为及环境它为建立组织的行为及环境目标目标和和指标指标 的建立提供了一个基本的建立提供了一个基本框架。框架。注注:环境方針是一个组织長遠目标环境方針是一个组织長遠目标。环境目标环境目标:一个组织依据其环境方針规定自己所要实现的總体一个组织依据其环境方針规定自己所要实现的總体 环境目的环境目的,如可行應予以如可行應予以量化。量化。注注:环境目标是一个短期的指标环境目标是一个短期的指标。环境指标环境指标:直接來源於环境目标直接來源於环境目标,或为实现环境目标所需规定或为实现环境目标所需规定并并 滿足的具体的环境表现滿足的具体的环境表现(行为行为)要求要求,它們可适用它們可适用於组於组 織或其局部織或其局部,如可行應予以如可行應予以量化量化第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准环境目标环境目标,目标指标比較目标指标比較:环境績效环境績效:一个组织基於其环境方針一个组织基於其环境方針,目标和指标控制其环目标和指标控制其环境境 因素所取得的因素所取得的可測量可測量的环境管理体系的的环境管理体系的成效。成效。第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准 环境管理体系环境管理体系:全部管理体系的一个组成部分全部管理体系的一个组成部分,包括为制定实施包括为制定实施 实现評审和保持环境方針所需的组织机构、规划、活动、職责、实现評审和保持环境方針所需的组织机构、规划、活动、職责、慣例、程序、过程和資源。慣例、程序、过程和資源。注注:一个公司可能有許多的管理体系，如質量管理体系、職业一个公司可能有許多的管理体系，如質量管理体系、職业 健康与安全管理体系健康与安全管理体系,环境管理体系是其中一部分。环境管理体系是其中一部分。环境管理体系审核环境管理体系审核:客觀客觀地獲取証据并予以評价地獲取証据并予以評价,以判斷一个组以判斷一个组 織的环境管理体系織的环境管理体系是否符合是否符合該组织所规定的环境管理体系該组织所规定的环境管理体系审审核核 准則准則的一个系統化的一个系統化,并形成文件的驗証过程并形成文件的驗証过程,包括將這一过程的包括將這一过程的 結果呈報管理者。結果呈報管理者。注注:1)客觀指客觀指:1)不以主觀为标准。不以主觀为标准。2)具有重复和再现性。具有重复和再现性。2)包括管理評审。包括管理評审。3)在原則上在原則上,內审和外审是一樣的。內审和外审是一樣的。第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准 污染預防污染預防:采用防止、減少或控制污染的各种过程采用防止、減少或控制污染的各种过程,慣例材料慣例材料或或 產品產品,可包括再循环可包括再循环,处理处理,过程更改控制机制过程更改控制机制,資源的有效利用資源的有效利用和和 材料替代。材料替代。注注:污染預防的潛在利益包括減少有害的环境影響污染預防的潛在利益包括減少有害的环境影響,提高效益提高效益和和 降低成本。降低成本。持續改进持續改进:強化強化环境管理体系的环境管理体系的过程过程,目的是根据组织的环境方目的是根据组织的环境方 針針,改进改进整体环境績效。整体环境績效。注注:該过程不必发生於活动的所有方面。該过程不必发生於活动的所有方面。第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准环境管理体系要求环境管理体系要求 4.1總要求總要求 组织應建立并保持环境管理体系，整个第四節敘述对环境管组织應建立并保持环境管理体系，整个第四節敘述对环境管 理体系的要求理体系的要求。4.2环境方針环境方針 最高管理者應制定本组织的环境方針并确保它最高管理者應制定本组织的环境方針并确保它:a)适合於组织活动适合於组织活动,產品或服務的性質產品或服務的性質,规模与环境影響。规模与环境影響。b)包括对持續改进和污染預防的承諾。包括对持續改进和污染預防的承諾。C)包括对遵守有关环境法律包括对遵守有关环境法律,法规和组织應遵守的其它要求法规和组织應遵守的其它要求的的 承諾。承諾。d)提供建立和評审环境目标和指标的框架。提供建立和評审环境目标和指标的框架。e)形成形成 文件文件,付諸实施予以保持付諸实施予以保持,并传達到全体员工。并传達到全体员工。f)可为公眾所獲取。可为公眾所獲取。第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准 注注:1)方針必須与组织相适應。方針必須与组织相适應。2)方針應体现二个承諾方針應体现二个承諾和和一个框架。一个框架。3)环境方針必須公开环境方針必須公开,能为相关组织或个人獲取。能为相关组织或个人獲取。4)分公司与總公司保持环境方針一致性。分公司与總公司保持环境方針一致性。5)环境方針是目标和指标的基礎。环境方針是目标和指标的基礎。4.3规划规划 4.3.1环境因素环境因素 组织應建立并保持程序组织應建立并保持程序,用來确定用來确定(识別识別)其活动其活动,產品或服務中產品或服務中它它 能夠控制能夠控制,以及可以期望它施加影響的环境因素以及可以期望它施加影響的环境因素,以便判定那些以便判定那些对对 环境具有重大影響环境具有重大影響,或可能具有重大影響的因素或可能具有重大影響的因素.组织應确保在组织應确保在建建 立环境目标時立环境目标時,考慮与這些重大影響有关的因素考慮与這些重大影響有关的因素.第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准 组织應及時更新這方面的信息组织應及時更新這方面的信息.注注 1):识別环境因素應从三种狀態识別环境因素應从三种狀態(正常、异常、緊急正常、异常、緊急)和三和三种時种時 態態(过去过去、现在现在、將來將來)方面进行识別。方面进行识別。注注2):识別环境因素方法识別环境因素方法:a)自身評分识別法自身評分识別法(調查表、面談、直接检驗和測量調查表、面談、直接检驗和測量)。b)專家识別法。專家识別法。c)利用以往审核或評审的結果。利用以往审核或評审的結果。注注3):它是建立公司目标和指标的基礎。它是建立公司目标和指标的基礎。注注4):环境因素可能包括环境因素可能包括:1)向大气的排放向大气的排放 2)向水体的排放向水体的排放 3)廢棄物的管理廢棄物的管理 4)土地污染土地污染 5)原材料和自然資源的使用原材料和自然資源的使用 6)其它地區性問題其它地區性問題 注注5):环境因素的評审應注意环境因素的評审應注意:1)从影響、可能性、嚴重性和頻率。从影響、可能性、嚴重性和頻率。2)从這些影響是當地的、區域性或全球性考慮。从這些影響是當地的、區域性或全球性考慮。第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准 注注6):評价环境因素和环境影響的四个步驟評价环境因素和环境影響的四个步驟:1)選擇活动、產品或服務。選擇活动、產品或服務。2)确定活动确定活动,產品或服務的环境因素。產品或服務的环境因素。3)确定环境影響。确定环境影響。A)实际的和潛在的。实际的和潛在的。B)積极的和消極的。積极的和消極的。4)評价环境影響的嚴重程度評价环境影響的嚴重程度:A)从环境方面考慮从环境方面考慮 环境影響的规模环境影響的规模 环境影響的嚴重程度环境影響的嚴重程度 发生的概率发生的概率 环境影響的持續時間环境影響的持續時間 B)从经營方面考慮从经營方面考慮 有关的法规和法律要求有关的法规和法律要求 改變环境影響的難度改變环境影響的難度 改變环境影響的費用改變环境影響的費用 改變对其它活动和过程的改變对其它活动和过程的影響影響 相关方的关注相关方的关注 对组织公眾形象的影響对组织公眾形象的影響第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准 4.3.2法律与其他要求法律与其他要求 组织應建立并保持程序组织應建立并保持程序,用來确定它的活动用來确定它的活动產品或服務中环產品或服務中环境境 因素的适用法律因素的适用法律以及它所應遵守的其他要求以及它所應遵守的其他要求并建立獲取這并建立獲取這 些法律和要求的渠道、些法律和要求的渠道、注注:1)法律包括国家法律包括国家,地方法律及行业规范、地方法律及行业规范、2)其它要求可能包括顧客的要求、其它要求可能包括顧客的要求、3)應該建立有效的渠道來獲取国家及地方法律、應該建立有效的渠道來獲取国家及地方法律、4)法律的适用性可延伸到公司產品售后服務及產品的生命法律的适用性可延伸到公司產品售后服務及產品的生命終終 端、端、第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准 4.3.3目标和指标目标和指标 组织應針对其內部每一有关職能和层次组织應針对其內部每一有关職能和层次,建立并保持环境目标建立并保持环境目标和和 指标并形成文件。指标并形成文件。组织在建立与評审环境目标時组织在建立与評审环境目标時,應考慮法律与其他要求應考慮法律与其他要求,它自身它自身的的 重要环境因素重要环境因素可選技术方案可選技术方案財務財務運行和经營要求運行和经營要求以及以及 各相关的觀點。各相关的觀點。目标和指标應符合环境方針目标和指标應符合环境方針并包括对污染預防的承諾并包括对污染預防的承諾 注注:1)目标和指标必須建立在已经達到符合国家法律的基礎上。目标和指标必須建立在已经達到符合国家法律的基礎上。2)目标應具体目标應具体,指标應现实可測量。指标應现实可測量。3)目标和指标盡建立在可行的基礎上目标和指标盡建立在可行的基礎上(即高效率即高效率,低成本低成本)。4)指标如遇特殊情況不能完成指标如遇特殊情況不能完成,可作出合理解釋。可作出合理解釋。5)指标應該量化指标應該量化,有具体的完成時間有具体的完成時間。第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准 4.3.4环境管理方案环境管理方案 组织應制定并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的环境管组织應制定并保持一个或多个旨在实现环境目标和指标的环境管 理方案理方案其中應包括其中應包括 A:规定组织的每一有关職能和层次实现环境目标和指标的職责规定组织的每一有关職能和层次实现环境目标和指标的職责 B:实现目标和指标的方法和時間表实现目标和指标的方法和時間表 注注1):环境管理方案應使相关部門环境管理方案應使相关部門,阶层及责任人员明确化阶层及责任人员明确化 2):环境管理方案注明实施方法和完成時間表环境管理方案注明实施方法和完成時間表 如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动如果一个项目涉及到新的开发和新的或修改的活动產品或服產品或服 務、就應对有关方案进行修订務、就應对有关方案进行修订,以确保环境管理与該项目相适應以确保环境管理与該项目相适應 注注1):一旦有新的项目或活动存在一旦有新的项目或活动存在,就應重新对新项目或活动进行就應重新对新项目或活动进行环环 境因素识別境因素识別,修订目标和指标修订目标和指标 注注2):环境管理方案應該是动態的环境管理方案應該是动態的,定期予以修订以反映组织目标定期予以修订以反映组织目标和和 指标的變化指标的變化第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准4.4实施与運行实施与運行 4.4.1组织結构和職责组织結构和職责 为便于环境管理工作的有效开展为便于环境管理工作的有效开展應當对作用應當对作用職责和权限作職责和权限作 出明确规定出明确规定形成文件形成文件并予以传達并予以传達 管理者應为环境管理体系的实施与控制提供必要的資源管理者應为环境管理体系的实施与控制提供必要的資源其中其中 包括人力資源和專项技能包括人力資源和專项技能技术以及財力資源技术以及財力資源 组织的最高管理者應指定專門的管理者代表组织的最高管理者應指定專門的管理者代表無論他無論他(們們)是否是否還還 負有其他方面的责任負有其他方面的责任應明确规定其作用應明确规定其作用職责和权限職责和权限以便以便:a)确保按照本标准的建立确保按照本标准的建立,实施与保持环境管理体系要求实施与保持环境管理体系要求 b)向最高管理者匯報环境管理体系的績效向最高管理者匯報环境管理体系的績效,以便評审以便評审,并为改进并为改进环环 境管理体系提供依据境管理体系提供依据第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准 注注:1)组织必須任命环境管理者代表组织必須任命环境管理者代表,管理者代表可以是一名或几管理者代表可以是一名或几名名 2)必須授予其相當的权利必須授予其相當的权利,義務并明确规定其職责義務并明确规定其職责 3)组织還可成立相关机构组织還可成立相关机构并付予其職能并付予其職能來躍进环境管理体系來躍进环境管理体系 4)公司應给予相當的資源予以支持公司應给予相當的資源予以支持 例例:确定總体方向确定總体方向 董事長董事長/總裁總裁/董事会成董事会成员员 环境方針环境方針 董事長董事長/總裁總裁/环境主环境主管人员管人员 制定环境目标和指标制定环境目标和指标 有关管理者有关管理者 确定顧客期望确定顧客期望 營銷人员營銷人员 确定供方期望确定供方期望 采購人员采購人员 遵守规定程序遵守规定程序 全体人员全体人员第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准 4.4.2培訓培訓.意识和能力意识和能力 组织應确定培訓的需求组织應确定培訓的需求,應要求其工作可能对环境產生重大影應要求其工作可能对环境產生重大影 響的所有人员都经过相應的培訓響的所有人员都经过相應的培訓 應建立并保持一套程序應建立并保持一套程序,使处於每一有关職能与层次的人员都使处於每一有关職能与层次的人员都 意识到意识到:A:符合环境方針与程序和符合环境管理体系要求的重要性符合环境方針与程序和符合环境管理体系要求的重要性 B:他們工作活动中实际的或潛在的重大环境影響他們工作活动中实际的或潛在的重大环境影響,以及个人工以及个人工 作的改进所帶來的环境效益作的改进所帶來的环境效益 C:他們在执行环境方針与程序他們在执行环境方針与程序,实现环境管理体系要求实现环境管理体系要求,包括包括應應 急准備与響應要求方面的作用与職责急准備与響應要求方面的作用与職责 D:偏离规定的運行程序的潛在后果偏离规定的運行程序的潛在后果 从事可能產生重大环境影響的工作的人员應具備适當的教育从事可能產生重大环境影響的工作的人员應具備适當的教育,培訓和培訓和(或或)工作经驗工作经驗,从而胜任他所擔負的工作从而胜任他所擔負的工作.第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准 注注:1)组织應对相关层次之人员建立培訓需求组织應对相关层次之人员建立培訓需求 2)建立完整的培訓計划并根据需要进行修改建立完整的培訓計划并根据需要进行修改 3)相关的人员都必須经过培訓相关的人员都必須经过培訓 4)部分人员必須具有相應資格部分人员必須具有相應資格 5)对培訓效果进行評价对培訓效果进行評价例例:第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准 4.4.3信息交流信息交流 组织應建立并保持一套程序组织應建立并保持一套程序用于有关其环境因素的环境管理用于有关其环境因素的环境管理 体系的体系的 A:组织內各层次和職能間的內部信息交流组织內各层次和職能間的內部信息交流 B:与外部相关方聯絡的接收与外部相关方聯絡的接收文件形成和答复文件形成和答复 组织應考慮对涉及重要环境因素的外部聯絡的处理组织應考慮对涉及重要环境因素的外部聯絡的处理并記錄其并記錄其 決定決定 注注:1)信息交流包括雙向內部信息和雙向外部信息交流信息交流包括雙向內部信息和雙向外部信息交流 2)相关交流信息必須进行記錄相关交流信息必須进行記錄 3)外部的相关投訴必須予以回复并記錄外部的相关投訴必須予以回复并記錄 4)交流方式交流方式:对外对外:年度報告年度報告,法规要求呈文法规要求呈文,公开的政府記錄公开的政府記錄,传媒等传媒等 設立开放日設立开放日,公布投訴和咨詢電話公布投訴和咨詢電話 內部內部:張貼公告張貼公告,內部刊物內部刊物会議和電子郵件等会議和電子郵件等第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准 4.4.4环境管理体系文件編制环境管理体系文件編制 组织應以书面或電子形式建立并保持下列信息组织應以书面或電子形式建立并保持下列信息 A:对管理体系核心要素及其相互作用的描述对管理体系核心要素及其相互作用的描述 B:查詢相关文件的途徑查詢相关文件的途徑 注注 1):運行过程和程序要形成文件運行过程和程序要形成文件,并必要時予以更新并必要時予以更新.(編寫环編寫环境境 手冊和程序文件手冊和程序文件)2):文件的存在可采用任何的方式文件的存在可采用任何的方式(书面或電子的形式书面或電子的形式),但應但應遵遵 循实用性和易於理解循实用性和易於理解 3):文件內容可包括文件內容可包括:过程信息过程信息 组织架构等组织架构等 第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准 4.4.5文件控制文件控制 组织應建立并保持一套程序组织應建立并保持一套程序以控制本标准所要求的所有文件以控制本标准所要求的所有文件 从而确保从而确保 A:文件便于查找文件便于查找 B:对文件进行定期評审对文件进行定期評审必要時予以修订并由受权人员确認其适必要時予以修订并由受权人员确認其适 宜性宜性 C:凡对环境管理体系的有效運行具有关鍵作用的崗位凡对环境管理体系的有效運行具有关鍵作用的崗位都可能得都可能得 到有关文件的现行版本到有关文件的现行版本 D:迅速將失效文件人所有发放和使用場所撤回迅速將失效文件人所有发放和使用場所撤回或采取其他措施或采取其他措施 防止誤用防止誤用 E:对出于法律和对出于法律和(或或)保留信息的需要用留存的失效文件予以标识保留信息的需要用留存的失效文件予以标识.所有文件均須字跡清楚所有文件均須字跡清楚,注明日期注明日期(包括修订日期包括修订日期),标识明确标识明确,妥善妥善 保管保管,并在规定期間內予以留存并在规定期間內予以留存.應规定并保持有关建立和修改各應规定并保持有关建立和修改各 种類型文件的程序与職责种類型文件的程序与職责第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准 注注1):文件便於查找文件便於查找 2):文件定期进行評审文件定期进行評审 3):修订由责任者認可修订由责任者認可 4):必要的場所必要的場所(部門部門)都得到必要文件的最新版本都得到必要文件的最新版本 5):作廢的文件應馬上撤离或采取其它措施作廢的文件應馬上撤离或采取其它措施,以防止誤用以防止誤用 6):对需要保存的舊文件必須进行标识对需要保存的舊文件必須进行标识 7):文件易於讀懂文件易於讀懂 8):所有文件必須的版本歷史所有文件必須的版本歷史 9):應规定文件的保持和修改的责任和程序應规定文件的保持和修改的责任和程序 10):文件應該受控文件應該受控第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准 4.4.6運行控制運行控制 组织應根据其方針组织應根据其方針目标和指标目标和指标,确定与所标识的重要环境因素确定与所标识的重要环境因素有有 关的運行与活动关的運行与活动.應針对這些活动應針对這些活动(包括維护工作包括維护工作)制定計划制定計划,确保确保它它 們在程序规定的条件下进行們在程序规定的条件下进行,程序的建立應符合下述要求程序的建立應符合下述要求:A:对于缺乏程序指導可能導致偏离环境方針和目标与指标的運行对于缺乏程序指導可能導致偏离环境方針和目标与指标的運行 情況情況,建立并保持成文的程序建立并保持成文的程序 B:在程序中规定運行标准在程序中规定運行标准 C:对於组织所使用的產品和服務中可标识的重要环境因素对於组织所使用的產品和服務中可标识的重要环境因素,建立建立 并保持管理程序并保持管理程序,并將有关的程序与要求并將有关的程序与要并將有关的程序与要求并將有关的程序与要 求通報供方和承包方求通報供方和承包方.注注1):对於可能影響环境的活动对於可能影響环境的活动,服務等必須建立程序或工作指導服務等必須建立程序或工作指導 2):相关人员必須按已规定的程序或工作指導運行相关人员必須按已规定的程序或工作指導運行 3):相关的活动牽涉到供方或分承包方時相关的活动牽涉到供方或分承包方時,應要求相关方遵守應要求相关方遵守第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准 4.4.7應急准備和響應應急准備和響應 组织應建立并保持一套程序组织應建立并保持一套程序,以确定潛在的事故或緊急情況以确定潛在的事故或緊急情況,做做出出 響應響應,并預防或減少可能伴随的环境影響并預防或減少可能伴随的环境影響.必要時必要時,特別是在事故或緊急情況发生后特別是在事故或緊急情況发生后,组织應对應急准備和组织應对應急准備和響響 應的程序予以評审和修订應的程序予以評审和修订.可行時可行時,组织還應定期試驗上述程序组织還應定期試驗上述程序.注注:應充分考慮异常運行應充分考慮异常運行,事故和潛在的緊急情況事故和潛在的緊急情況:建立相應的應急計划建立相應的應急計划 工作组织和相應職责工作组织和相應職责 人员名單人员名單 應急服務信息應急服務信息 內外部聯絡計划內外部聯絡計划 相應措施相應措施 培訓計划或演習培訓計划或演習 必要時必要時,特別是在事故或緊急狀態发生后特別是在事故或緊急狀態发生后,應对有关程序和應應对有关程序和應急急 准備进行評审和修订准備进行評审和修订第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准 4.5检查和糾正措施检查和糾正措施 4.5.1监測和測量监測和測量 组织應建立并保持一套以文件支持的程序组织應建立并保持一套以文件支持的程序,对可能具有重大环对可能具有重大环 境影響的運行与活动的关鍵特性进行例行监測和測量境影響的運行与活动的关鍵特性进行例行监測和測量.其中應其中應 包括对环境表现包括对环境表现有关的運行控制有关的運行控制对组织环境目标和指标对组织环境目标和指标符符 合情況的跟蹤信息进行記錄合情況的跟蹤信息进行記錄 监測設備設備應予校准并妥善維护监測設備設備應予校准并妥善維护,并根据组织的程序保存校并根据组织的程序保存校 准与維护記錄准与維护記錄.组织應建立并保持一个以文件支持的程序组织應建立并保持一个以文件支持的程序,以定期評价对有关以定期評价对有关 环境法律环境法律法规的遵循情況法规的遵循情況 注注1):对可能对环境造成影響的活动进行常规性监測对可能对环境造成影響的活动进行常规性监測 2):对监測結果与环境目标和指标进行比較对监測結果与环境目标和指标进行比較 3):对相关結果是否遵循法律和法规进行定期評价对相关結果是否遵循法律和法规进行定期評价 4):监測的設備及其系統进行定期校准监測的設備及其系統进行定期校准第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准 4.5.2不符合不符合,糾正与預防措施糾正与預防措施 组织應建立并保持一套程序组织應建立并保持一套程序,用來规定有关的職责和权限用來规定有关的職责和权限,对不符对不符 合进行处理与調查合进行处理与調查,采取措施減少由此產生產影響采取措施減少由此產生產影響,采取糾正与預采取糾正与預 防措施并予完成防措施并予完成.任何旨在消除已存在和潛在不符合的原因的糾正或預防措施任何旨在消除已存在和潛在不符合的原因的糾正或預防措施,應應 与該問題的嚴重性和伴随的环境影響相适應与該問題的嚴重性和伴随的环境影響相适應.对于糾正与預防措施所引起的对程序文件的任何更改对于糾正与預防措施所引起的对程序文件的任何更改,组织均應组织均應 遵照实施并予以記錄遵照实施并予以記錄.注注:1)对於不符合必須进行調查和处理对於不符合必須进行調查和处理(在在ISO9000內可进行关內可进行关閉閉)2)采取措施減少由不符合引起的所有影響采取措施減少由不符合引起的所有影響 3)对不符合必須采取糾正和預防措施对不符合必須采取糾正和預防措施 4)采取的糾正措施必須与不符合采取的糾正措施必須与不符合(問題問題)的嚴重程度查适應的嚴重程度查适應 5)由於采取的糾正措施而引起的程序文件的更改由於采取的糾正措施而引起的程序文件的更改,均應記錄變均應記錄變更更 內容內容 6)为避免不符合的再度发生为避免不符合的再度发生,必須建立发要的控制和修订程序必須建立发要的控制和修订程序 7)此项也包括环境管理体系內审的不符合项的糾正和預防措施此项也包括环境管理体系內审的不符合项的糾正和預防措施 第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准 4.5.3記錄記錄 组织應建立并保持一套程序组织應建立并保持一套程序,用來标识用來标识保存与处置有关环境管保存与处置有关环境管 理的記錄理的記錄.這些記錄中還應包括培訓記錄和审核与評审結果這些記錄中還應包括培訓記錄和审核与評审結果.环境記錄應字跡清楚环境記錄應字跡清楚,标识明确标识明确,具備对相关活动具備对相关活动產品或服務的產品或服務的 可追溯性可追溯性.对环境記錄的保存和管理應使之便于查閱对环境記錄的保存和管理應使之便于查閱,避免損坏避免損坏 變質或遺失變質或遺失.應规定其保存期限并予記錄應规定其保存期限并予記錄.组织應保存記錄组织應保存記錄,在对其体系及自身适宜時在对其体系及自身适宜時,用來証明符合本标准用來証明符合本标准 的要求的要求 注注1):相关的記錄相关的記錄 包括包括:适用的法律和其它要求的信息适用的法律和其它要求的信息 投訴記錄投訴記錄 培訓記錄培訓記錄 过程信息过程信息 產品信息產品信息 检查检查,維护及校准記錄維护及校准記錄 承包方和供應方的信息承包方和供應方的信息,事故記錄事故記錄 內部外部审核結果內部外部审核結果 管理評审管理評审 結果結果 环境影響評价結果等环境影響評价結果等 .2):环境記錄环境記錄 應标识明确應标识明确,具有可追溯性具有可追溯性 3):便於检索便於检索,避免損坏變質和遺失避免損坏變質和遺失 4):應规定保管期限應规定保管期限第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准 4.5.4环境管理体系审核环境管理体系审核 组织應制定并保持作用于定期开展环境管理体系审核的一个组织應制定并保持作用于定期开展环境管理体系审核的一个或或 多个方案和一些程序多个方案和一些程序,进行审核的目的是进行审核的目的是:A:判定环境管理体系判定环境管理体系 1.是否符合对环境管理工作的預定安排和本标准的要求是否符合对环境管理工作的預定安排和本标准的要求;2.是否得到了正确的实施和保持是否得到了正确的实施和保持.B:向管理者報送审核結果向管理者報送审核結果.组织的审核方案组织的审核方案(包括時間表包括時間表)的制定的制定,應立足于所涉及活动應立足于所涉及活动的的 环境重要性和以前审核的結果环境重要性和以前审核的結果.为全面起見为全面起見,审核程序中應包审核程序中應包括括 审核的范圍审核的范圍頻次和方法頻次和方法,以及实施审核和報告結果的職责与以及实施审核和報告結果的職责与 要求要求.注注1):包括內部审核包括內部审核 和外部审核和外部审核 2):审核的目的是評价组织的环境管理体系是否符合标准的要审核的目的是評价组织的环境管理体系是否符合标准的要 求求,环境計划內容是否得到了正确的实施和保持环境計划內容是否得到了正确的实施和保持第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准 注注3):應定期对公司环境管理体系进行审核應定期对公司环境管理体系进行审核(可能一年一次或一可能一年一次或一 年兩次年兩次,特殊情況可进行几次特殊情況可进行几次)4):可由公司內部人员或聘請外部人员进行可由公司內部人员或聘請外部人员进行 5):审核审核 人员必須公正和客觀人员必須公正和客觀 6):环境环境管理体系审核方案包括环境环境管理体系审核方案包括 7):审核审核 的活动和區域的活动和區域 8):审核的頻率审核的頻率(取決於運行的性質取決於運行的性質)9):审核的方法审核的方法 10):审核员資格审核员資格(必須经过适當的培訓必須经过适當的培訓)11):审核結果通報审核結果通報(呈報管理者呈報管理者)第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准 4.6管理評审管理評审 组织的最高管理者應按其规定的時間間隔组织的最高管理者應按其规定的時間間隔,对环境管理体系进行評对环境管理体系进行評 审审,以确保体系的持續适用性以确保体系的持續适用性充分性和有效性充分性和有效性.管理評审过程應管理評审过程應确确 保收集必要的信息保收集必要的信息,以供管理者进行評价工作以供管理者进行評价工作.評审工作應形成文件評审工作應形成文件.管理評审應根据环境管理体系审核的結果管理評审應根据环境管理体系审核的結果不斷變化的客觀环境不斷變化的客觀环境 和持續改进的承諾和持續改进的承諾,指出对方針指出对方針目标以及环境管理体系的其他要目标以及环境管理体系的其他要 素加以脩正的可能的需要素加以脩正的可能的需要.注注1):應按适當的時間間隔对环境管理体系进行評审應按适當的時間間隔对环境管理体系进行評审,以确保其持以确保其持續續 适應性和有效性适應性和有效性 2):評审范圍應覆蓋组织的全部活动評审范圍應覆蓋组织的全部活动,產品或服務產品或服務,包括財政效果包括財政效果和和 競爭地位的影響競爭地位的影響第三章第三章:ISO14000述語及标准述語及标准 3):环境管理体系評审包括环境管理体系評审包括:对环境目标对环境目标,指标和环境表现的評审指标和环境表现的評审 环境管理体系审核环境管理体系审核 結果結果 对体系有效性的評价对体系有效性的評价 根据下列因素对环境方針的适宜性和更改的需要性进行評根据下列因素对环境方針的适宜性和更改的需要性进行評价价 法律的變化法律的變化 相关方愿望和要求的變化相关方愿望和要求的變化 组织的產品或活动中的變化组织的產品或活动中的變化 科學技术的进步科學技术的进步 从环境事故中得到的教訓从环境事故中得到的教訓 市場導向市場導向 通報和信息交流通報和信息交流第四章第四章 环境管理体系审核环境管理体系审核环境审核环境审核 环境管理体系审核环境管理体系审核 环境标志审核环境标志审核 清洁生產审核清洁生產审核 环境行为符合性审核环境行为符合性审核 應負责任审核應負责任审核 环境管理体系审核环境管理体系审核 环境管理体系外部审核环境管理体系外部审核(第二方和第三方审核第二方和第三方审核)环境管理体系环境管理体系 內部审核內部审核(第一方审核第一方审核)第四章第四章 环境管理体系审核环境管理体系审核环境管理体系內部审核特點环境管理体系內部审核特點:符合性符合性 (內容內容)文件审核与现場审核相結合文件审核与现場审核相結合 有效性有效性 现場审核现場审核 适合性适合性 现場审核的結果分析现場审核的結果分析 系統性系統性 (方式方式)有計划有計划,有步驟有步驟,正规地进行正规地进行 獨立性獨立性 客觀客觀,公正公正 文件化文件化 审核的全过程审核的全过程审核审核 的方式的方式:以要素为主線以要素为主線 以部門为主線以部門为主線 环境因素为主線环境因素为主線第四章第四章 环境管理体系审核环境管理体系审核审核范圍审核范圍:全部要素全部要素 全部部門和職能全部部門和職能 所有所有EMS管理范圍管理范圍 EMS所涉及到的產品所涉及到的產品,服務和活动服務和活动审核审核 的方法的方法:面談面談 查閱文件及記錄查閱文件及記錄 现場觀察现場觀察第四章第四章 环境管理体系审核环境管理体系审核审核技巧审核技巧:提問的技巧提問的技巧 注意頃听注意頃听 要做記錄要做記錄 善於觀察和分析善於觀察和分析环境管理体系审核准則环境管理体系审核准則:ISO14001 法律法律,法规及其它法规及其它 组织相关手冊组织相关手冊,程序文件等程序文件等第四章第四章 环境管理体系审核环境管理体系审核 审核准備工作审核准備工作 制定內部审核制定內部审核 計划計划 组成审核组组成审核组 收集并审閱有关文件收集并审閱有关文件 編制审核检查表編制审核检查表 通知审核部門审核時間通知审核部門审核時間 內部审核员之要求內部审核员之要求 熟悉熟悉ISO14001标准标准 熟悉环保知识熟悉环保知识 熟悉法律和法规熟悉法律和法规 环境体系的建立环境体系的建立,維护和实施維护和实施 审核审核 程序程序,方法和技能方法和技能 內部体系文件內部体系文件 第四章第四章 环境管理体系审核环境管理体系审核 审核活动的控制审核活动的控制 审核計划的控制审核計划的控制 抽樣的随机性抽樣的随机性 审核時間的控制审核時間的控制不合格项的形成不合格项的形成 以客觀事实为依据以客觀事实为依据 以审核以审核 准則为准繩准則为准繩 对產生不符合原因要进行分析对產生不符合原因要进行分析,找出存在的問題找出存在的問題 审核组要統一意見审核组要統一意見 审核部門要确認审核部門要确認第四章第四章 环境管理体系审核环境管理体系审核不合格的分類不合格的分類:嚴重不符合嚴重不符合:系統性失效。系統性失效。區域性失效。區域性失效。造成嚴重的环境危害。造成嚴重的环境危害。(應在應在13个月內采取糾正措施个月內采取糾正措施)一般不符合一般不符合:个別的、偶然的、孤立的、輕微的事件。个別的、偶然的、孤立的、輕微的事件。体系性不符合体系性不符合:体系文件及现場与标准不符。体系文件及现場与标准不符。实施性不符合实施性不符合:未按文件及标准的规定实施。未按文件及标准的规定实施。瘋果性不符合瘋果性不符合:实施后未達到规定的目标和指标。实施后未達到规定的目标和指标。(應在應在12个星期內糾正个星期內糾正)觀察项觀察项:可能会造成不符合可能会造成不符合,但沒有充分的証据証明。但沒有充分的証据証明。第四章第四章 环境管理体系审核环境管理体系审核 关於認証关於認証:認証与認可認証与認可 認証認証:判定某个事物或体系与既定的标准是否符合判定某个事物或体系与既定的标准是否符合 認可認可:由权威机构对个人或單位从事特定任務的能力的認可由权威机构对个人或單位从事特定任務的能力的認可 認証的分類認証的分類:產品質量認証產品質量認証 質量体系認証質量体系認証 產品环境标志認証產品环境标志認証 环境管理体系認証环境管理体系認証第四章第四章 环境管理体系审核环境管理体系审核 公司認証程序公司認証程序:提出申請提出申請 受理申請受理申請 明确委托方与受审方的職责和義務明确委托方与受审方的職责和義務 第一阶段审核第一阶段审核(預审預审)文件审核文件审核 现場审核现場审核 第二阶段审核第二阶段审核 首次会議首次会議 现場审核现場审核,收集审核証据收集审核証据 审核组匯總分析审核結果审核组匯總分析审核結果,确定不符合项确定不符合项 未次会議未次会議 第一阶段与第二阶段的時間間隔为半个月第一阶段与第二阶段的時間間隔为半个月1个月个月第四章第四章 环境管理体系审核环境管理体系审核 接受审核的基本条件接受审核的基本条件:認証前环境管理体系應至少運行一个周期認証前环境管理体系應至少運行一个周期,一般應達到或多一般應達到或多 於於36个月个月。文件文件,資料的准備工作資料的准備工作 审核前應确定审核前應确定:审核范圍审核范圍 审核准則审核准則 审核計划审核計划 审核审核的的結果結果:通过通过 暫停暫停 轍銷轍銷 注銷注銷 审核通过后审核通过后,监督审核應該在第监督审核應該在第6个月、个月、18个月、个月、30个个 月进行。月进行。第四章第四章 环境管理体系审核环境管理体系审核一般环境管理体系內部审核一般环境管理体系內部审核 程序程序 建立年度审核計划建立年度审核計划:A)滾动式滾动式 B)集中式集中式 以要素为审核線索以要素为审核線索 以部門为审核線索以部門为审核線索第四章第四章 环境管理体系审核环境管理体系审核 編制內部环境审核日程表編制內部环境审核日程表(編制审核具体計划編制审核具体計划)审核审核 計划計划 第四章第四章 环境管理体系审核环境管理体系审核 组成审核组组成审核组 相关准備工作相关准備工作:准備內审检查清單准備內审检查清單 准備內审報告准備內审報告 通知相关审核部門通知相关审核部門 准備相关后勤工作准備相关后勤工作(如汽車如汽車,会議室等会議室等)实施审核实施审核 搜集相关証据搜集相关証据 不合格事实必須经被受审核部門确認不合格事实必須经被受审核部門确認 审核组会議审核组会議 判定不符合项判定不符合项,編制內审不符合報告編制內审不符合報告 總結会議總結会議 第四章第四章 环境管理体系审核环境管理体系审核 其它事项其它事项:內审不符合報告的編寫內审不符合報告的編寫 內审检查清單的編寫內审检查清單的編寫 不合格项目的判定不合格项目的判定 (見附資料案例見附資料案例)