ISO14001内审员培训课件

QP/WIQP/WI培訓培訓2024/4/251ISO9000要求的文件要求的文件4.2.1總則總則質量管理體系文件應包括：質量管理體系文件應包括：a)形成文件的質量方針和質量目標；形成文件的質量方針和質量目標；b)質量手冊；質量手冊；c)本標準所要求形成文件的程序和記錄；本標準所要求形成文件的程序和記錄；d)組織確定的爲確保其過程有效策劃、運組織確定的爲確保其過程有效策劃、運行和控制所需的文件行和控制所需的文件2024/4/252質量管理體系文件架構質量管理體系文件架構一級描述質量體系總體機構和要求的綱領性文件質量手冊二級程序文件規定活動或過程的目標、要求、方法的要求三級工作文件或作業指導書規定某項具體工作的方法、要求和標準的文件四級證明質量體系有效運行和作為質量體系改進質量記錄分析依據的特殊文件2024/4/253本课程主要内容本课程主要内容4.2.34.2.3質量管理體系所要求的文件應予以控制。記錄是一種特殊類質量管理體系所要求的文件應予以控制。記錄是一種特殊類型的文件，應依據型的文件，應依據4.2.44.2.4的要求進行控制。的要求進行控制。應編製形成文件的程序，以規定以下方面所需的控制：應編製形成文件的程序，以規定以下方面所需的控制：a)a)爲使文件是充分与適宜的，文件發佈前得到批準；爲使文件是充分与適宜的，文件發佈前得到批準；b)b)必要時對文件進行評審与更新，並再次批準；必要時對文件進行評審与更新，並再次批準；c)c)確保文件的更改和現行狀態得到識別；確保文件的更改和現行狀態得到識別；d)d)確保在使用處可獲得適用文件的有關版本；確保在使用處可獲得適用文件的有關版本；e)确保文件保持清晰、易于識別确保文件保持清晰、易于識別f)确保组织所确定的确保组织所确定的策劃策劃和和運行質量運行質量管理体系所管理体系所需需的的外部文外部文件件得到识得到识別別，井控制其分发，井控制其分发;g)防止作废文件的非预且月使用，如果出于防止作废文件的非预且月使用，如果出于某種目的而保某種目的而保留留作废文件，对这些文件进行适当的作废文件，对这些文件进行适当的標示標示2024/4/254环境审核环境审核目标目标 詳細內容詳細內容确信符合标准条文要求与程确信符合标准条文要求与程序序 权责的查核权责的查核 环境环境影响的有效管理影响的有效管理 符合符合经费经费的的报告与追踪报告与追踪 改善改善对环境的认识对环境的认识 管理者的管理者的追踪责任追踪责任 对消费对消费者的者的担保责任担保责任 确认目标与指标的执行确认目标与指标的执行按按”標準條文標準條文”及及”管理體系管理體系”有效執行有效執行,落實指標落實指標 International Organization for Standardization(ISO)2024/4/255审核审核的的特性特性 体系化体系化 有系統地審核有系統地審核文件化文件化 有依據地審核有依據地審核 时间时间化化 可預期可預期目标目标化化 明確方向明確方向审查审查是管理行是管理行为为SMART?2024/4/256健康安全健康安全环境环境管理管理 重要重要设备设备的的维护维护（大量貯存槽、容器、管（大量貯存槽、容器、管线线、空空气气污染污染处理设备处理设备、废水处理厂废水处理厂、地下貯槽、地下貯槽)有害有害废弃废弃物的貯存物的貯存移动移动 地地大量大量运运送送发发生意外事故的生意外事故的应对应对 地地导致废气导致废气废水废水污染的火污染的火灾的应对灾的应对 水水由由厂厂外事故引起的爆炸外事故引起的爆炸 /化學品化學品 火火大大规模泄漏规模泄漏的管理及的管理及应对应对 風風管理及管理及应对应对失控的空失控的空气气排放排放 風風2024/4/257环境环境管理体系管理体系审核指南审核指南 介绍介绍ISO 14010环境审核指南环境审核指南环境审核的环境审核的基本基本原则原则ISO 14011环境审核指南环境审核指南审核审核程序程序ISO 14012环境审核指南环境审核指南环境审核员的资格标准环境审核员的资格标准目前已经合并为：目前已经合并为：(參考文本參考文本)ISO19011-环境和质量管理体系审核指南环境和质量管理体系审核指南2024/4/258如何保證如何保證审核质量审核质量所有所有成员依据审核成员依据审核程程序執行序執行有有关审核关审核的文件保留的文件保留一段一段时间时间审核审核的有效性每隔一的有效性每隔一段段时间检视时间检视提供審核提供審核员较适当的员较适当的训练训练审核程序审核程序保持最新且保持最新且适当适当的修改的修改定期培訓定期培訓,更新更新,按程按程序執行序執行2024/4/259内审目的内审目的评估环境评估环境管理活動和全管理活動和全厂厂的的操作的有效性操作的有效性确认与确认与法律、政策、体系和法律、政策、体系和程序的符合性程序的符合性评估环境评估环境管理体系的有效程管理体系的有效程度度评估评估程序和管理方案程序和管理方案执行执行人人员员的有效性的有效性鉴别鉴别在在异常异常紧急状况紧急状况下下组组织应变织应变可能可能导致导致的缺失的缺失提升提升环境环境管理管理小组、制造小组、制造和和其他其他部门之间部门之间的相互的相互了解了解有助有助于技术的转移或沟通于技术的转移或沟通对对管理的管理的沟通沟通减减少抱怨、改善少抱怨、改善对对管理者和管理者和消费消费者的者的责任责任有否攪錯有否攪錯?法規法規/條文條文/體系體系有否落實有否落實?EP/WI溝通互動產生綜效溝通互動產生綜效2024/4/2510第一、第二、第三方第一、第二、第三方审核审核内部审核内部审核 -第一方审核第一方审核供应商审核供应商审核 -第二方审核第二方审核外部外部认认证审核证审核 -第三方审核第三方审核2024/4/2511EMS構成原素構成原素训练训练程序程序文件管制文件管制校正程序校正程序不符合不符合、纠正及、纠正及预防预防措施措施记录记录审核审核程序程序管理评审管理评审2024/4/2512內部內部审核审核的架的架构构计划（计划（Plan）准备（准备（Plan）执行（执行（Do）报告与追踪（报告与追踪（Check&Action）戴明圈戴明圈2024/4/2513第第二二章章 EMSEMS内部审核内部审核计划与准备计划与准备审核的计划审核的计划审核的准备（资料收集）审核的准备（资料收集）2024/4/2514审核审核计划计划认认可的的可的的日程表日程表(审核审核所有部所有部门门及人及人员员)决定审核的范围决定审核的范围所有所有相关相关体系文体系文件的件的鉴别和收集鉴别和收集決定範圍決定範圍,收集資料收集資料,定出時間表和人手定出時間表和人手2024/4/2515確定確定日程表日程表內容內容符合符合标准标准的需求的需求环境环境因素的重要性因素的重要性前次前次审核审核的結果和的結果和环境绩环境绩效效纠正纠正和和预防预防措施的有效性措施的有效性條文條文/法規法規/上次結果上次結果/本次新增本次新增2024/4/2516確定確定审核范围审核范围体系完整被体系完整被审核审核或或针对针对特定的特定的活动活动及相及相关关程序？程序？审核审核包括包括厂厂外承包商的外承包商的活动活动?审核审核的的重点重点放在人放在人员员的的认认知或放在体系？知或放在体系？审核审核包括包括对于对于法律的符合性？法律的符合性？审核审核的的重点重点放在改善放在改善较较多的多的区域区域而不是在而不是在管制管制议题议题？全部全部/部份部份 廠內廠內/廠外廠外 體系體系/人人 法規法規 改進改進2024/4/2517需要需要审核的审核的文件文件计划阶段必须鉴别审核员要审核的文件计划阶段必须鉴别审核员要审核的文件：EMS手冊手冊程序程序工作指引工作指引相相关关文件，例如：文件，例如：品质品质程序、前次程序、前次审核的结果审核的结果相相关记录关记录，例如：，例如：检测检测、校正、校正、纠正行动纠正行动、来来往信函往信函2024/4/2518审核审核人員要求人員要求所有所有审核小组成员须审核小组成员须熟悉管理体系，熟悉管理体系，相相关关环境影响及环境影响及审核原则审核原则具备关于法规具备关于法规，专门知识技术的人员专门知识技术的人员审核小组审核小组可以只有一人可以只有一人审核小组审核小组不需每一成不需每一成员员在所有在所有领域领域(只只须须他他们们涉及的涉及的领域领域)都都具备专门知识具备专门知识準備好自己準備好自己,熟悉才能審熟悉才能審 2024/4/2519审核审核组长组长的角色的角色审核组长应审核组长应展示所有描述的展示所有描述的经验经验及技及技巧，巧，并并展示有展示有关于审核关于审核的的计划计划、执执行行及及记录记录的的领导领导及及管理管理技巧。技巧。2024/4/2520审核审核组长组长的责任的责任決定決定审核准则与范围审核准则与范围取得取得相关相关背景背景资料资料成立成立审核小组审核小组主导审核活动主导审核活动拟定审核计划拟定审核计划,并传达给并传达给审核小组成员和被审核审核小组成员和被审核部门部门解決解決审核时的问题审核时的问题代表代表审核小组与被审核审核小组与被审核部门讨论部门讨论CAR 通知被通知被审核部门审核部门提出提出审核报告审核报告，可提改，可提改善善建议建议基本管理功能基本管理功能:組織組織,計劃計劃,領導領導,執行執行,控制控制,溝通溝通,協調協調具備相關知識具備相關知識2024/4/2521审核审核人人员员的选派的选派审核员与被审核的区域无关审核员与被审核的区域无关审核员要有审核员要有充分的充分的训练训练要熟悉才能審要熟悉才能審了解相关活动的了解相关活动的重大环境因素重大环境因素适用适用的程序的程序与与目标目标指标指标审核员审核员充分熟悉充分熟悉制程制程和控制以和控制以确保确保審核審核有效有效2024/4/2522文件文件审查审查(Desk study)鉴别鉴别新环境因素的程序新环境因素的程序法律法律议题议题的的鉴别鉴别沟通渠道沟通渠道文件管制文件管制权责权责体系文件（手冊）体系文件（手冊）管理管理审查审查记录记录不符合不符合纠正纠正和和预防预防措施措施2024/4/2523检查表检查表在下列在下列区域区域至少至少应该发展应该发展出特別的查核表出特別的查核表:废水处理废水处理检测检测空气空气排放排放处理处理检测检测有害有害废弃物储存废弃物储存处置处置一般一般废弃物废弃物貯存貯存处置处置有害有害物质管理物质管理紧急准备紧急准备应对应对维持维持整理整顿整理整顿2024/4/2524查核表應用技巧查核表應用技巧使被使被审核审核者了解者了解问题问题不可太不可太依赖依赖查核表查核表开放开放式的式的问题问题?记录记录审核时审核时可可发展发展新的新的问题问题2024/4/2525第第三三章章 重要重要环境环境因素因素与与影响影响评估评估重要性重要性评估的评估的范围范围:过过去去发生事件发生事件目前目前事件事件未来发生事件未来发生事件活动活动产品产品服务服务對環境有影嚮的所有事對環境有影嚮的所有事情情2024/4/2526重大影响的重大影响的评估标准（或原则）评估标准（或原则）法律法律规范规范的？的？异常异常或或紧急状况紧急状况可能可能会会有有风险风险的？的？对组织对组织有有潜在潜在危害的？危害的？对对工工厂员厂员工健康有工健康有过过高高风险风险的？的？当当地居民抱怨的？地居民抱怨的？使用大量使用大量资源资源的或的或产产生大量生大量废弃物废弃物的？的？产品使用的产品使用的潜在环境潜在环境因素？因素？2024/4/2527法律法律规范活动规范活动举例举例空气排放空气排放硫氧化物及氮氧化物硫氧化物及氮氧化物酸酸气气刺激性刺激性气体气体排放（一般的）排放（一般的）碳碳氢氢化合物化合物废水废水化化学学需氧量（需氧量（COD）重重金属金属悬浮固体悬浮固体废弃物废弃物（固体固体液体液体）有害的有害的一般的一般的2024/4/2528评估要素评估要素在在影响范围影响范围危害性危害性发生频率发生频率控制状态控制状态资源利用资源利用物质特性物质特性抱怨抱怨分析因子分析因子2024/4/2529第第四四章章 EMS内部审核的内部审核的执行执行开始会议开始会议客观证据客观证据取样取样访谈访谈获得结果获得结果实际现场及典型实际现场及典型问题区域问题区域開會開會,談話談話,觀察現場觀察現場2024/4/2530首次首次/开始会议开始会议在在开始会议仅确保开始会议仅确保所有相所有相关人员关人员均均明了内部审明了内部审核的核的行程及行程及重点重点审核组长须审核组长须：确认所有相关人员确认所有相关人员均知道均知道审核审核行程行程 简单说明审核小组从事的工作简单说明审核小组从事的工作 说明将如何达成说明将如何达成 确认陪同人员确认陪同人员及及相关活动相关活动的可利用性的可利用性首次會議說明首次會議說明2024/4/2531索取索取客观证据客观证据记录记录、数据数据、报告报告审核审核中中的实际观察的实际观察程序要求之程序要求之演练演练例如例如废水监测数据显示废水监测数据显示符合符合pH，温度温度及及悬浮固体的悬浮固体的限值，限值，2024/4/2532抽抽 样样抽样数须与环境影响抽样数须与环境影响重要性相重要性相关关抽样数目应与抽样数目应与上次上次审核结果审核结果或不符合或不符合结结果果一致一致抽样数须抽样数须指出指出权责任认知权责任认知程度程度例如抽五十個工人問話例如抽五十個工人問話2024/4/2533访谈访谈 取得取得结果结果(a)a)预先预先安排安排讨论讨论行程行程(b)b)到到场讨论场讨论(c)c)面面对紧急防卫对紧急防卫性人性人员时表现谅解员时表现谅解(d)d)避免是否的避免是否的问题问题 注意態度注意態度,溝通溝通,開放式問題開放式問題2024/4/2534访谈时的访谈时的注意事注意事项项审核审核前向所有人前向所有人员致词，并确定见面时间员致词，并确定见面时间提提问题问题前先前先说明说明EMS审核审核目的及目的及强调强调目的是目的是鉴别鉴别出出应应改善成效之改善成效之处理处理，而非，而非针对个针对个人人的审核的审核使使对对方方放松放松,说明环境说明环境管理体系管理体系与个与个人工作人工作的关系的关系勿太勿太依赖检查表依赖检查表，因它不，因它不会促进沟通会促进沟通勿提勿提“yes”或或“no”的的问题问题，因它，因它无法确立无法确立体系有效体系有效性性勿勿问问符合性符合性问题问题，有些人，有些人会误会误以以为为符合性符合性与责备个与责备个人人有有关关当审核活动牵涉法规时当审核活动牵涉法规时，避免引用易引起，避免引用易引起混淆的法规混淆的法规条文条文對事不對人對事不對人,以改善為目的以改善為目的2024/4/2535访谈时的访谈时的注意事注意事项项询问询问上次上次审核结果审核结果及任何及任何建议的建议的有效性有效性询问建议如何改善审核询问建议如何改善审核以使事情能更以使事情能更顺利顺利有效有效进进行行避免避免尝试尝试以以个个人人观察结果观察结果作作为为各各种建议的种建议的改善改善动作动作。记记住，住，此此阶段审核阶段审核是收集是收集资讯资讯，建议应建议应稍稍后进后进行行当当有任何不符合有任何不符合事项发现时事项发现时，且人，且人员员也已也已了解时了解时,应应避免有避免有过过度之度之反应反应。更。更应确保审核应确保审核目的乃目的乃发现发现待改善待改善区域区域务务使使讨论时间缩短讨论时间缩短，被，被审核审核人人员当员当日可能有日可能有许多许多工作工作待做待做应尽快应尽快判別易判別易紧张人员与怀有敌意人员的紧张人员与怀有敌意人员的不同不同2024/4/2536访谈时发现访谈时发现被被审核人员与审核问题无关审核人员与审核问题无关?2024/4/2537实际实际现场观察现场观察观察厂区较偏远区域观察厂区较偏远区域(留意周邊地區留意周邊地區)较偏远区域较偏远区域容易有容易有潜在潜在性性问题问题，包括：，包括：是否在未是否在未允许区域允许区域有丟有丟弃的废弃物弃的废弃物供应商供应商/分分包商包商废弃物废弃物整理、整理、整顿整顿貯槽有貯槽有无泄漏无泄漏2024/4/2538审核审核的要的要点点环境影响环境影响的的鉴别鉴别及及评估评估相相关关的的目标目标及指标及指标绩绩效效监督监督关于关于EMSEMS的的内部审核内部审核及管理及管理审查审查管理管理责任责任(及及承诺承诺)法规法规符合性符合性2024/4/2539特定特定活动的审核活动的审核供应商供应商/分分包商包商的化学的化学品槽車品槽車运运送送高高危险危险性性物质运物质运送至工作送至工作区区废弃物运废弃物运送及送及标识标识废弃物隔离废弃物隔离污染源之污染源之取样取样仪器仪器校正校正污染防污染防治设备开停机器步骤治设备开停机器步骤特殊特殊设备的维修设备的维修2024/4/2540废水废水排放排放的的缺失缺失不不当当排放或不良整理排放或不良整理整顿整顿造成排放污染水造成排放污染水缺乏缺乏维修维修造成截流器受污染造成截流器受污染未遵循未遵循正确取样正确取样方法方法废水监测设备废水监测设备欠欠维修维修或或正确正确地校正地校正设施设施因欠缺因欠缺维修维修造成失效造成失效设施人员设施人员不熟悉不熟悉异常时异常时之操作程序之操作程序报告报告不符合不符合事项事项及未及未采取预防采取预防措施措施废水监测记录废水监测记录未未适当维持适当维持备用电力备用电力及及警报警报未未动作动作2024/4/2541有害及一般有害及一般废弃物废弃物的审核的审核缺失缺失貯存貯存区无适当维护区无适当维护及及发现发现有有渗渗漏漏发发生生桶未清楚桶未清楚标识标识二次污染二次污染伤害伤害貯存物貯存物无适当无适当管制管制泄漏痕迹泄漏痕迹未未报告报告污染源有污染源有强烈强烈味道味道人人员对于泄漏反映认员对于泄漏反映认知不足知不足泄漏泄漏阻隔阻隔区区未未适当维修适当维修紧急应变认紧急应变认知不足知不足泄漏时泄漏时，调整人员调整人员未被告知未被告知承包承包商商对对意外意外泄漏泄漏事故事故处理认处理认知不足知不足2024/4/2542有害及一般有害及一般废弃物的审核废弃物的审核缺失缺失桶堆置桶堆置过高过高废弃物废弃物交互污染交互污染无无正式正式训练训练新新进进人人员无员无有效有效训练训练桶放在不桶放在不当区域当区域废弃物记录废弃物记录未未适当适当文件化文件化废弃物废弃物承包商承包商无无相相关执照关执照废弃物废弃物回收回收无适当区分隔离无适当区分隔离有害有害废弃物与废弃物与一般一般废弃物放废弃物放置置一起一起普遍性普遍性对废弃物丢弃步骤不对废弃物丢弃步骤不了解了解不相容之有害不相容之有害废弃物废弃物貯放在貯放在相同空間相同空間从从破破损处泄漏损处泄漏禁止區內有禁止區內有烟雾烟雾貯存區之安全管制不好貯存區之安全管制不好2024/4/2543制程制程空气污染空气污染排放排放的的缺失缺失不足的不足的预防保养预防保养造成造成空气污染设备空气污染设备失效失效人人员员操作操作空气污染设备训练空气污染设备训练不足不足对异常事故、事项认对异常事故、事项认知不足知不足检测检测及校正及校正记录记录不足不足2024/4/2544工工厂发生厂发生意外事件意外事件后后，审核的执行审核的执行?2024/4/2545审核发现审核发现(檢查後檢查後)在在现场审查现场审查、文件、文件审查审查之之后后，审核小组必审核小组必须进行须进行一一连连串的工作，包括串的工作，包括评估评估及建立所及建立所发现发现之之事项讨论，事项讨论，主要是希望主要是希望确立确立：EMS是否在是否在公司公司內一致地被內一致地被执行执行EMS是否有效地是否有效地来达成来达成公司的公司的目标目标EMS是否符合是否符合标准标准的要求的要求有否落實有否落實EMS?EMS?2024/4/2546审核审核小组会议小组会议发现事项与发现事项与其他其他组员组员共同共同讨论讨论是否有被是否有被鉴别鉴别出出来来的的潜在潜在不符合不符合事项事项提出提出客观客观证据证据来证明他们的发现来证明他们的发现比较：比较：EMS程序程序EMS标准的相对条文标准的相对条文纠正纠正措施，措施，须确保须确保其其确实确实，以避免：，以避免：造成不必要的造成不必要的纠正纠正措施、人措施、人员员之之困扰；困扰；浪费时间浪费时间及人力及人力资源；资源；內內审审人人员员在公司內部造成在公司內部造成负面负面印象。印象。2024/4/2547审核发现审核发现文件化文件化在一致同意所在一致同意所发现事项发现事项有不符合有不符合事项时事项时，须须加以文件化，包括：加以文件化，包括：不符合不符合事项事项敘述敘述发现事实发现事实所需所需的纠正的纠正正措施正措施2024/4/2548审核发现审核发现文件化文件化CAR应应包含包含：与标准相关与标准相关程序或操作程序或操作规范规范部門部門客观证据客观证据问题问题之之严重严重性（性（法规法规、风险风险、责任责任）应应再包括下列：再包括下列：审核员审核员姓名姓名EMS审核审核日期日期內部內部审核对照号码审核对照号码纠正纠正措施之措施之结案结案日期日期2024/4/2549主要主要不符合事項不符合事項不符合不符合环保法规；环保法规；当当有一有一个个方案失效方案失效,无无法法达成目标达成目标指标，指标，导导致致4.2持续持续改善改善失败时失败时；沒有沒有预防预防措施措施来来防止意外之可能再防止意外之可能再发发生（生（法规法规风险风险）导致对环境导致对环境之高之高风险时；风险时；新新环境环境重大性影响重大性影响无法鉴别无法鉴别出出来时；来时；无法无法有效有效执行监督测量执行监督测量以提供以提供绩绩效效数据；数据；无法鉴别环境法规；无法鉴别环境法规；外部抱怨未作回外部抱怨未作回应。应。2024/4/2550次要次要不符合事項不符合事項当当一一个单个单一事件失效一事件失效,无无法遵循法遵循EMS程序，但不程序，但不会导致对环境会导致对环境有重有重大大冲击冲击性性威胁时威胁时。可能包括：。可能包括：记录记录的保持的保持文件管制文件管制內部內部沟通沟通认认知知2024/4/2551末次末次/结束会议结束会议向管理向管理阶层报告阶层报告审核采用审核采用外部外部审核时审核时，会会需要一需要一个较个较正式像正式像开开始会议始会议的行程的行程如如为内部为内部审核的审核的话话，一般均，一般均采用较采用较不正式形式不正式形式结束会议结束会议的目的是提供所有的目的是提供所有发现事项发现事项、不符合、不符合事项事项，給管理給管理层层了解问题了解问题,提供意見提供意見2024/4/2552纠正纠正措施措施 跟催跟催及及结案结案分分发审核报告发审核报告之之后后，审核小组须确保纠正审核小组须确保纠正措施被措施被执行执行NCR会会有有适当适当的人的人员员管理，管理，并并有一有一适当适当及及被同意被同意的时间来调查问题的的时间来调查问题的根源，根源，并并作出作出适适宜宜的纠正行动的纠正行动及及合适的预防合适的预防措施措施办法办法问题问题的的解决解决及防止及防止问题问题的再的再发发生，生，称为称为“跟催跟催”跟催跟催须审查须审查其其问题问题根源根源2024/4/2553追踪审核的考虑重点追踪审核的考虑重点达成书面化目标达成书面化目标及指标之及指标之EMS的有效性的有效性与与EMS负责人员面谈负责人员面谈在在法规法规不符合不符合状况时与执法当局状况时与执法当局的外部的外部沟通沟通持续持续改善的改善的进展进展内部审核内部审核的跟催的跟催2024/4/2554第第五五章章 准备审核报告准备审核报告审核审核中中准备准备问题问题根源根源报告准备报告准备报告报告格式化格式化清晰清晰及及精确精确发现事项讨论证发现事项讨论证据据避免常见的避免常见的陷阱陷阱清楚清楚 準確準確 易懂易懂2024/4/2555审核报告审核报告审核报告应针对审核报告应针对其特定其特定审核审核所所发现事项发现事项，作一作一简简要要精确的综合整理精确的综合整理。报告基本报告基本上上包含了一些相包含了一些相关事项关事项，如：，如：特定特定法规的法规的符合性符合性內部体系要求內部体系要求的的符合性符合性目标目标及指标的及指标的绩绩效效EMS要求的要求的认认知及知及权责权责符合特定符合特定的的程序程序引用條文引用條文,指標指標,目標目標,權責權責,程序程序2024/4/2556审核报告应审核报告应正正视问题根源视问题根源例如，例如，审核员没有审核员没有把把重点重点放在放在问题问题根源，根源，会会造成重回造成重回现场现场或或浪费浪费打打电电话时间话时间，审核员应审核员应知其知其责任责任在在结束结束审核审核前前须确立须确立其其问题根源问题根源。清楚清楚 準確準確 易懂易懂2024/4/2557审核报告审核报告架架构构审核审核日期日期审核小组成员审核小组成员审核范围审核范围审核审核方法方法符合符合事项事项(法规法规)EMS不符合不符合事项事项发现事项详细描述发现事项详细描述纠正纠正措施措施EMS有效有效性性標準格式標準格式2024/4/2558EMS审核报告审核报告基本格式基本格式(a)简介简介1.谁来审核谁来审核2.在在何处审核何处审核3.在在何时审核何时审核4.为什么审核为什么审核5.审核范围是什么审核范围是什么？(b)执行总结执行总结(c)审核发现审核发现(d)审核建议审核建议(e)附件附件资料资料及及数据数据2024/4/2559运运用用证据证据讨论发现事项讨论发现事项EMS审核报告应确保审核报告应确保有有客观证据来客观证据来支持支持不符合不符合发现事项发现事项报告应避免从猜测报告应避免从猜测得得来来的的结论结论2024/4/2560第第六六章章 内部审核的评估内部审核的评估审核执行时应着重于审核执行时应着重于：前次前次审核审核中的中的建议事项建议事项是否已被有效是否已被有效執行執行审核小组审核小组是否是否依据依据EMS标准标准的要求，的要求，遵循遵循审核审核程序程序被被审核人员对于审核审核人员对于审核益益处处及其有效性及其有效性的的意见意见要注重上次意見要注重上次意見,今次標準今次標準,對方意見對方意見2024/4/2561内部审核内部审核执行执行后的后的评估评估审核发现事项审核发现事项是可代表被是可代表被审核审核的的活动活动审核活动审核活动是有是有重点重点且不且不会会拖延拖延在在审核审核前注意前注意审核日程审核日程被同意被同意在在审核审核期期间间，对对操作的操作的干扰干扰要最少要最少审核员必须客观审核员必须客观且能接受任何且能接受任何意见意见只有被我們只有被我們鉴别与鉴别与同意的同意的问题问题被文件化被文件化为纠正为纠正措施措施對審核計劃對審核計劃,過程過程,結果的執行力評估結果的執行力評估2024/4/2562内部审核执行后的评估内部审核执行后的评估审核员审核员是以体系化的方式是以体系化的方式来组织来组织和和从事从事审核审核及及对整个对整个操作有足夠的操作有足夠的知识知识没有实际问题没有实际问题的的审核期间审核期间，那些我們不，那些我們不同意的同意的问题已经问题已经被被解决解决审核审核包括包括与环境与环境管理相管理相关关的的区域区域次要次要缺点缺点被指出但不被正式文件化被指出但不被正式文件化审核员审核员述明在述明在审核审核期間的期間的观察观察任何法律或任何法律或风险风险的的问题对问题对我述明我述明2024/4/2563内部审核执行后的评估内部审核执行后的评估对于对于我我负责负责的的区域区域我是第一我是第一个个知道知道审核审核的的发现事项发现事项EMS审核报告的发放审核报告的发放受限受限于合适于合适的的人员人员审核报告是真实反映观察审核报告是真实反映观察及及讨论的问题讨论的问题建议帮助建议帮助我我确认确认的的环境环境管理之施行管理之施行审核审核在我的在我的执行执行下是一下是一个个有效率和有有效率和有价价值值的的练习练习2024/4/2564認證機構審核過程認證機構審核過程2024/4/2565申请审核作业申请审核作业流程流程提出申请申请文件初审审正式受理环境手册审查环境手册审查赴厂访谈厂访谈确定评审计划确定评审计划评审作业评审作业人天费费指定主导审核员主导审核员/审核员审核员派遣审核员派遣审核员申请审核作业流程申请审核作业流程现场实地审核现场实地审核审核报审查审核报审查认认可登录登录(无无主要缺点缺点)缴缴交年费费及证书费证书费登录录及发证发证纳纳入追追查系统系统未认认可登录录(有主要缺点缺点)可于于二个个月內申请复评申请复评一次或于于二个个月后后重新申请申请申请审核所附资料申请审核所附资料 提前了解事項提前了解事項:环境手册环境手册组织系统表组织系统表 简要工厂简要工厂/场地布置图场地布置图简要的主要制简要的主要制程程(服务服务)流程图流程图简要工厂污染简要工厂污染工廠污染源工廠污染源位置图位置图及污染及污染防治设备布置图防治设备布置图、工厂废气工厂废气、废废(污污)水水及雨水管及雨水管线图线图申请申请正式认证正式认证审核条件审核条件 环境环境管理管理系统系统建立建立三三个个月月以上以上 以以环境手册发行环境手册发行及及环境环境管理方案管理方案实施日后实施日后为判定基准为判定基准已已实施内部审核实施内部审核管理管理审查审查己己执行执行:环境环境管理管理审查作业已审查作业已审查环境审查环境管理方案，其整管理方案，其整体环境绩效能体环境绩效能显示系统显示系统已能正常已能正常运运作作申请审核条件申请审核条件申请审核条件申请审核条件法规遵循法规遵循的努力已被相的努力已被相关机构认同关机构认同系统系统文件完成且符合文件完成且符合标准标准要求要求系统执行系统执行程度程度达达到以下到以下状况状况：全全员认知员认知公司之公司之环境影响环境影响、政策目、政策目标标及及系统系统所有所有关键关键人人员员依依训练需求训练需求接受接受过过训练训练环境监督环境监督或或量测计划执行量测计划执行中中(三三个个月月执行记录执行记录)已已执行过执行过内部审核内部审核ISO14001ISO14001审核审核审核审核程序程序程序程序 预评预评正式评审评审不符合 事项项登录颁证录颁证约约一个个月作业作业否改善措施 纠正纠正措施确认确认或追踪审核追踪审核定期审核审核是半年一次 认证申请认证申请 決定审核审核范围及报价范围及报价 签约并签约并安排日程安排日程文件审核审核与与初评评选择性选择性(在环境因素评估环境因素评估及 目标标、方案定定定完成后后)审核目标审核目标审核目标审核目标初始审核初始审核(Initial Visit)标准标准要求之文件、程序要求之文件、程序书书等是否等是否齐备齐备？EMS是否是否依据依据重大重大环境因素环境因素/冲击冲击之之评估结果评估结果所建立？所建立？內部內部审核审核是否可是否可信赖信赖？正式审核正式审核(Initial Audit)管理程序是否管理程序是否确实执行确实执行？EMS是否能是否能达到持续达到持续改善及改善及法规遵循法规遵循？初始审核初始审核初始审核初始审核 (Initial Visit)(Initial Visit)环境因素识别评估环境因素识别评估周周期期性、合理性、再性、合理性、再现现性性与与充分充分数据数据目目标标、标标的及的及环境环境管理方案管理方案量化、可行性、量化、可行性、权责权责、时时程、定期程、定期检讨检讨、执执行行及量及量测测方法方法各各系统单元与重大系统单元与重大环境因素环境因素之之关联性关联性內部內部审核信赖审核信赖程度程度审核员审核员、方法、方法、频率频率、计划计划、不符合、不符合事项与事项与报告报告文件文件文件文件审查审查审查审查环境环境政策政策环境环境管理手管理手册册或或程序文件程序文件重大重大环境因素识别环境因素识别、评估报告评估报告环境相关环境相关法规识别法规识别及符合性及符合性评估评估记录记录相关相关证明证明、许可证许可证等等正式审核正式审核正式审核正式审核 (Initial Audit)(Initial Audit)具代表性之抽样审核若有执行上的缺失，EMS能否发挥功能是否被识别出？是否依程序采取措施？是否有预防风险再发生的机制？EMS的目的在于降低环境损失风险降低环境损失风险纠正纠正纠正纠正及及及及预防预防预防预防措施措施措施措施在規定期限內提出在規定期限內提出主要缺失主要缺失：需有改善完成之：需有改善完成之证据证据次要缺失次要缺失：若短期內未能完成改：若短期內未能完成改 善，需提出改善善，需提出改善计划计划观察观察事事项项：被：被审核机构审核机构自行決自行決 定改善定改善与与否否 整整体检讨体检讨，系统系统改善改善追踪审核追踪审核追踪审核追踪审核(Follow-up Audit)(Follow-up Audit)主要缺失主要缺失需要需要执行纠正措施执行纠正措施完成完成后后之之现现场追踪审核场追踪审核次要缺失次要缺失进进行行书面书面文件文件证据证据审查审查抽抽样针对发生样针对发生不符合不符合事项事项部份部份进进行行审核审核若仍未完全符合要求，若仍未完全符合要求，须须再提出再提出NCRs确认确认完成改善完成改善后后才才建议发证建议发证后续审核后续审核后续审核后续审核(Continuous Assessment Visit)(Continuous Assessment Visit)证书证书之之维持维持主主导审核员导审核员完成完成正式审核正式审核(initial assessment)后准备后准备定期定期审核规划审核规划提供提供持续持续的外部的外部环境系统环境系统改善改善意见意见 后续审核后续审核后续审核后续审核內容內容內容內容前一次前一次审核审核不符合事不符合事项项之之追踪追踪计划目标计划目标之之达成状况达成状况系统系统程序程序书面审查书面审查及及抽抽样审核样审核确认抱怨及纠正预防确认抱怨及纠正预防程序之程序之执行执行內部內部审核审核及管理及管理审查审查环境绩环境绩效之效之持续持续改善改善认证标志使用认证标志使用 2024/4/2580此课件下载可自行编辑修改，供参考！感谢您的支持，我们努力做得更好！