大要案件的运作和管理

大要案件的运作和管理 引言大要案件的界定：大案：案值和罚没金额较大的案件要案：政治或社会影响较大的案件 引言案件成功的标准： 1、案件顺利执行办案直接目的得以实现 2、社会影响较好至少不能带来负面影响 3、推动监管执法在所涉领域有示范作用 引言重视查办大要案件 “大办案”和“办大案”的辩证关系查办大要案件至少有三个意义： 1、提高入库速度 2、提振队伍士气 3、提升部门形象 提要一、大要案件成败的影响因素 二、大要案件查办的关键环节 三、大要案件运作的若干技巧 四、大要案件管理的制度探讨 一、大要案件成败的影响因素（一）执法意志精神因素 （二）业务技能能力因素 （三）办案谋略方法因素 一、大要案件成败的影响因素之一执法意志决 定 达 到 执 法 目 的 的 心 理 状态 包 括 ： 办 大 案 要 案 的 勇 气 不 达 目 的 不 罢 休 的 决 心 上 下 一 致 的 统 一 性 攻 坚 克 难 的 信 心 案 例 ： 楚 雄 公 司 食 用 油 案 一、大要案件成败的影响因素之二业务技能娴熟的法律适用能力正确理解违法行为的构成要件构 筑 法 律 适 用的 大 前 提善于获取认定事实的必要证据构 筑 法 律 适 用的 小 前 提以公众的理性确定处罚幅度合 理 的 逻 辑 结 论 一、大要案件成败的影响因素之三办案谋略案件查办诸环节的应对措施得当 二、大要案件查办的关键环节（一）案件线索分析管理（二）调查取证范围界定（三）精心设计摊牌方案（四）及时结案避免反复（五）严格纪律注意保密 二、大要案件查办的关键环节（一）案件线索分析管理善于从不经意的信息中发现大案线索案例：宜昌电信公司夷陵通案线索分析思路： 1、分析信息的真实性，看是否有价值 2、分析行为的性质，看能否办成大案 3、分析行业的特点，找准切入点 4、分析存在的阻力，提前预备应对措施 二、大要案件查办的关键环节（二）调查取证范围界定始终保持案件在可控范围 1、人员范围精心组织，集体办案 2、事实范围进退有度，切忌盲目 3、证据范围突出重点，兼顾其余 二、大要案件查办的关键环节（三）精心设计摊牌方案灵活运用非正式程序 1、摊牌时机 2、摊牌方式 3、摊牌场所 4、主谈人员 二、大要案件查办的关键环节（四）及时结案避免反复久拖不决必致被动（五）严格纪律注意保密全过程均需要保密 保密过度、有意泄密 三、大要案件运作的若干技巧（一）未雨绸缪，细化方案（二）上报案情，争取领导（三）巧借外力，实现突破（四）比较利害，引导配合（五）引导换位，适当让步（六）强势出击，瓦解对方 三、大要案件运作的若干技巧（一）未雨绸缪，细化方案调查方案通常包括四个方面的内容： 1、调查方向对 案 件 线 索 进 行 的 初 步 判 断。 2、须收集的主要证据及取证方法分 析 违 法行 为 的 构 成 要 件 ， 围 绕 构 成 要 件 如 何 取 证 。 3、人员的组织和分工集 体 作 战 ， 用 人 所 长 。 4、可能遇到的问题及解决办法充 分 估 计 ，预 备 好 应 对 之 策 。 三、大要案件运作的若干技巧（二）上报案情，争取领导“三报”：先报后查、先查后报、只查不报案例：枝江长松地条钢案 三、大要案件运作的若干技巧（三）巧借外力，实现突破可借之力：舆论消费者其他部门领导 三、大要案件运作的若干技巧（四）比较利害，引导配合当事人不配合的危害案例：武汉某房地产公司虚报注册资本案 宜昌某保健品公司虚报宣传案 宜昌市系列安全评估案 三、大要案件运作的若干技巧（五）引导换位，适当让步适用于必须有所交待的案件案例：PARK商标案 三、大要案件运作的若干技巧（六）强势出击，瓦解对方适用于没有很强后台的案件关于“强势执法” 四、大要案件管理的制度探讨（一）案件管理的必要性（二）线索管理（三）流程管理（四）权限管理（五）时限管理