《国际贸易学》第三章

1 第 三 章 世 界 市 场 和 世 界 市 场 价 格第 一 节 当 代 世 界 市 场 的 形 成 与 构成第 二 节 世 界 市 场 价 格 的 基 础第 三 节 贸 易 条 件 2 第 一 节 当 代 世 界 市 场 的 形 成 与 构 成一 .世 界 市 场 的 发 展 形 成二 .世 界 市 场 的 构 成 3 一 、 世 界 市 场 的 发 展 形 成 市 场 是 商 品 和 服 务 的 交 换 场 所 或 领 域 ， 也是 商 品 生 产 正 常 顺 利 进 行 的 必 要 条 件 。 世 界 市 场 就 是 世 界 各 国 商 品 交 换 的 场 所 或领 域 ， 是 世 界 各 国 之 间 各 种 生 产 关 系 的 总 和 。 地 理 概 念 经 济 概 念 ： 通 过 国 际 交 换 形 成 的 生 产 者 与消 费 者 的 供 求 关 系 4 (一 )世 界 市 场 的 形 成 世 界 市 场 是 在 地 方 市 场 和 民 族 市 场 形 成 与 发 展 的基 础 上 产 生 的 。 它 是 由 世 界 范 围 内 通 过 国 际 分 工联 系 起 来 的 各 个 国 家 国 内 市 场 与 国 家 之 间 的 市 场组 合 而 成 。 世 界 市 场 的 形 成 与 发 展 与 国 际 分 工 的 形 成 与 发 展相 呼 应 ， 世 界 市 场 是 随 着 地 理 大 发 现 而 萌 芽 ， 随着 第 一 次 产 业 革 命 而 发 展 ， 伴 随 着 第 二 次 产 业 革命 后 国 际 分 工 体 系 的 建 立 而 最 终 形 成 。 5 15世 纪 末 到 16世 纪 初 的 地 理 大 发 现 15世 纪 末 -18世 纪 中 叶 前 ， 陆 续 出 现 直 接 服 务 于商 品 交 易 的 新 的 商 业 机 构 第 一 次 产 业 革 命 确 立 了 机 器 大 工 业 生 产 19世 纪 末 20世 纪 初 ， 第 二 次 产 业 革 命 发 生 ， 最终 国 际 分 工 体 系 得 以 确 立 ， 统 一 的 世 界 市 场 也 随之 形 成 二 战 后 ， 国 际 分 工 和 生 产 国 际 化 程 度 提 高 ， 世 界市 场 日 趋 成 熟 6 世 界 市 场 形 成 的 标 志 1.多 边 贸 易 和 多 边 支 付 体 系 的 形 成 2.国 际 金 本 位 制 度 和 世 界 货 币 的 形 成 3.形 成 比 较 完 备 的 世 界 市 场 运 作 机 制 世 界 市 场 价 格 形 成 机 制 固 定 的 商 品 市 场 、 专 业 的 商 业 机 构 、 完 备 的运 输 设 施 。 4.商 品 种 类 的 多 样 化 和 大 宗 贸 易 的 增 长 7 （ 二 ） 当 代 世 界 市 场 的 基本 特 征1. 1.世 界 市 场 结 构 日 趋 复 杂2.商 品 结 构 发 生 显 著 变 化3.区 域 贸 易 集 团 化 趋 势 加 强4.垄 断 加 剧 ， 竞 争 也 更 激 烈 8 二 、 当 代 世 界 市 场 的 构 成 6个 构 成 要 素 交 易 对 象 参 与 国 家 订 约 人 国 际 商 品 市 场 形 式 销 售 渠 道 运 输 与 信 息 网 络 9 二 、 当 代 世 界 市 场 的 构 成 交 易 对 象 货 物 ： 有 形 商品 服 务 ： 无 形 商品 10 参 与 国 家 对 于 参 加 世 界 市 场 活 动 国 家 的 分 类 ，目 前 采 用 比 较 多 的 是 UNCTAD或 WTO分类 法 ， 它 的 做 法 是 将 所 有 国 家 分 为 发 达国 家 、 发 展 中 国 家 、 经 济 转 型 国 家 。 订 约 人 企 业 与 企 业 主 联 合 组 织 政 府 机 构 国 际 机 构 其 他 机 构 11 国 际 商 品 市 场 形 式 固 定 的 国 际 商 品 市 场 商 品 交 易 所 拍 卖 （ Auctions） 博 览 会 、 展 览 会 12 商 品 交 易 所 商 品 交 易 所 是 一 种 典 型 的 具 有 固 定 组 织 形式 的 市 场 。 它 是 在 指 定 的 地 点 、 按 照 规 定的 程 序 和 方 式 ， 由 特 定 的 交 易 人 员 （ 一 般为 会 员 经 纪 人 ） 进 行 大 宗 商 品 交 易 的 专 业市 场 。 商 品 交 易 所 最 早 是 建 于 荷 兰 阿 姆 斯特 丹 的 粮 食 交 易 所 。 13 交 易 所 运 作 一 般 采 取 会 员 制 ， 只 有 交 易 所的 会 员 才 可 以 在 场 内 交 易 ， 会 员 的 交 易 分为 两 类 ， 一 是 自 营 ， 即 利 用 自 有 或 自 筹 资金 进 行 买 卖 交 易 ， 二 是 充 当 经 纪 人 ， 代 理非 会 员 的 个 人 或 企 业 、 机 构 进 行 交 易 ， 并收 取 佣 金 。 14 在 交 易 所 中 进 行 的 商 品 交 易 分 为 现 货交 易 和 期 货 交 易 两 种 。 现 货 交 易 是 实 际 或 当 期 商 品 买 卖 活 动 ，以 卖 方 交 货 ， 买 方 付 款 完 成 合 约 ， 具 有即 期 交 割 性 质 。 期 货 交 易 合 约 是 买 卖 双方 签 订 的 在 将 来 一 个 确 定 时 间 按 照 确 定的 价 格 买 卖 某 商 品 的 协 议 。 15 拍 卖 （ Auctions） 拍 卖 有 四 种 基 本 类 型 ： 英 式 拍 卖 ： 拍 卖 商 向 众 多 的 潜 在 买 家 征 求 一个 初 始 报 盘 ， 或 者 宣 布 一 个 卖 者 的 底 价 。 任何 递 价 ， 一 旦 为 拍 卖 商 认 可 就 成 为 不 可 回 撤的 立 定 递 价 （ standing bid） 。 任 何 新 的 递价 ， 当 且 仅 当 它 高 于 立 定 递 价 才 被 认 可 。 当拍 卖 商 再 也 不 能 得 到 新 的 更 高 的 递 价 时 ， 拍卖 物 就 以 等 于 递 价 金 额 的 价 格 ， 拍 板 成 交 给最 后 和 最 高 的 递 价 竞 买 者 。 16 荷 式 拍 卖 ： 在 荷 式 拍 卖 过 程 中 ， 价 格 在 开始 时 被 定 在 一 个 被 认 为 高 于 任 何 买 者 所 愿意 支 付 的 水 平 上 ， 随 后 拍 卖 商 就 减 价 ， 直到 有 第 一 个 买 者 通 过 喊 “ 我 的 ” 而 接 受 这一 价 格 为 止 。 17 第 一 价 格 拍 卖 ： 这 是 一 种 普 遍 的 “ 密 封 ”或 书 面 投 标 拍 卖 ， 其 中 最 高 价 竞 买 者 以等 于 全 额 投 标 出 价 的 价 格 得 到 拍 卖 物 品 第 二 价 格 拍 卖 ： 这 是 一 种 密 封 投 标 拍 卖 ，其 中 最 高 价 竞 买 者 将 以 等 于 第 二 高 竞 买价 的 价 格 得 到 拍 卖 物 品 。 这 种 拍 卖 形 式多 存 在 于 邮 票 拍 卖 ， 很 少 使 用 。 18 目 前 ， 在 世 界 市 场 中 ， 主 要 通 过 拍 卖 成 交 的商 品 都 有 固 定 的 拍 卖 地 ：羊 毛 ： 伦 敦 、 利 物 浦 、 开 普 敦 、 墨 尔 本 、 悉尼 。毛 皮 ： 纽 约 、 伦 敦 、 蒙 特 利 尔 、 哥 本 哈 根 、奥 斯 陆 、 斯 德 哥 尔 摩 、 彼 得 堡 。茶 叶 ： 伦 敦 、 加 尔 哥 达 、 科 伦 坡 、 科 钦 。烟 草 ： 纽 约 、 阿 姆 斯 特 丹 、 不 来 梅 、 卢 萨 卡 。 19 博 览 会 、 展 览 会 博 览 会 是 一 种 定 期 的 在 同 一 地 点 、在 规 定 的 期 限 内 举 办 的 有 众 多 国 家 、 众多 厂 商 参 加 展 销 的 国 际 市 场 ， 举 办 博 览会 的 目 的 是 使 参 展 者 展 示 科 技 成 果 、 商品 样 品 ， 洽 谈 业 务 ， 促 成 贸 易 。 展 览 会 一 般 是 不 定 期 举 办 的 ， 它 与博 览 会 的 区 别 是 只 展 览 不 销 售 ， 通 过 产品 展 示 ， 促 成 会 后 的 交 易 。 20 非 固 定 的 国 际 商 品 市 场 除 了 有 固 定 组 织 形 式 的 国 际 商 品 市 场 外 ，通 过 其 他 方 式 进 行 的 国 际 商 品 交 易 都 叫 非固 定 的 国 际 商 品 市 场 ， 这 些 交 易 基 本 可 以划 分 为 两 类 ： 一 是 单 纯 的 商 品 买 卖 交 易 ， 称 为 一 般 贸 易 二 是 与 其 他 内 容 相 结 合 的 商 品 交 易 。 比 如 ：加 工 贸 易 、 租 赁 贸 易 、 补 偿 贸 易 等 21 国 际 商 品 销 售 渠 道 销 售 渠 道 是 指 商 品 从 生 产 者 到 消 费 者 要 经 过的 路 线 ， 常 见 的 国 际 销 售 渠 道 类 型 ：1 出 口 企 业 -国 外 用 户2 出 口 生 产 企 业 -出 口 商 -进 口 商 -国 外 用 户3 出 口 生 产 企 业 -中 间 商 -出 口 商 -进 口 商 -零 售 商 -国 外 用 户 22 4 出 口 生 产 企 业 -中 间 商 -出 口 商 -批 发 商 -零 售 商 -国 外 用 户5 出 口 生 产 企 业 -中 间 商 -出 口 商 -进 口 商 -批 发 商 -零 售 商6 出 口 生 产 企 业 -中 间 商 -出 口 商 -零 售 商 -国 外 用 户7 出 口 生 产 企 业 -零 售 商 -国 外 用 户 23 第 一 种 是 国 内 企 业 自 行 出 口 ， 直 接 卖 给国 外 用 户 ， 如 跨 国 邮 购 、 网 购 服 务 第 二 种 是 出 口 企 业 避 开 中 间 商 直 接 交 给出 口 商 出 口 到 进 口 国 ， 进 口 商 也 避 开 中间 商 直 接 卖 给 用 户 。 多 用 于 大 宗 商 品 交易 ， 买 卖 主 集 中 的 情 况 下 。 而 且 这 类 商品 的 价 格 较 统 一 。 第 三 、 四 、 五 种 大 半 适 用 于 消 费 品 的 交易 第 六 、 七 种 ， 适 用 于 出 口 国 与 进 口 国 的大 型 百 货 公 司 、 超 级 市 场 、 连 锁 店 等 形式 24 国 际 运 输 与 信 息 网 络 运 输 网 络 运 输 网 络 是 由 铁 路 运 输 、 公 路 运 输 、 水陆 运 输 、 航 空 运 输 、 管 道 运 输 （ 如 石 油 、天 然 气 跨 境 交 易 ） 共 同 组 成 。 信 息 网 络 企 业 内 部 信 息 网 络 企 业 外 部 信 息 网 络 ： 商 业 性 信 息 提 供 机 构 、政 府 设 立 的 贸 易 促 进 机 构 （ 美 国 的 中 小 企业 出 口 促 进 机 构 ） 、 政 府 部 门 （ 使 馆 商 务处 ） 、 各 种 媒 体 、 INTERNET等 。 25 中 国 北 京 国 际 科 技 博 览 会 26 此 次 博 览 会 共 设 展 位 4000余个 ， . 27 亚 洲 （ 北 京 ） 工 程 机 械 博览 会 28 中 国 国 际 装 备 制 造 业 博 览会 29 芝 加 哥 商 品 交 易 所 (CBOT)简 介 成 立 于 1848年 的 芝 加 哥 商 品 交 易 所(Chicago Board of Trade - CBOT)是 一个 具 有 领 导 地 位 的 期 货 与 期 权 交 易 所 。通 过 交 易 所 的 公 开 喊 价 和 电 子 交 易 系 统 ，超 过 3600个 CBOT会 员 交 易 50种 不 同 的期 货 与 期 权 产 品 。 在 2003年 ， 交 易 所 成交 量 达 到 创 纪 录 的 4.54亿 张 合 约 。 30 在 交 易 所 早 期 ， CBOT仅 交 易 农 产 品 ， 如 玉 米 、小 麦 、 燕 麦 和 大 豆 。 交 易 所 的 期 货 合 约 经 过 多年 的 发 展 演 变 现 包 括 非 保 存 性 农 产 品 和 非 农 产品 ， 如 黄 金 和 白 银 。 CBOT第 一 种 金 融 期 货 合约 于 1975年 10月 推 出 ， 该 合 约 为 基 于 政 府 全国 抵 押 协 会 抵 押 担 保 证 券 的 期 货 合 约 。 随 着 第一 种 金 融 期 货 合 约 的 推 出 ， 期 货 交 易 逐 渐 被 引进 到 多 种 不 同 的 金 融 工 具 ， 其 中 包 括 美 国 国 库中 长 期 债 券 、 股 价 指 数 和 利 率 互 换 等 。 另 一 个金 融 创 新 ， 期 货 期 权 ， 于 1982年 推 出 。 31 在 过 去 的 150多 年 中 ， CBOT的 主 要 交 易方 式 为 公 开 喊 价 交 易 ， 即 交 易 者 在 交 易场 内 面 对 面 的 买 卖 期 货 合 约 。 然 而 ， 为了 满 足 全 球 经 济 增 长 的 需 求 ， CBOT于1994年 成 功 地 推 出 了 第 一 个 电 子 交 易 系统 。 在 过 去 的 十 年 中 ， 随 着 电 子 交 易 使用 的 日 益 普 及 ， 交 易 所 曾 将 电 子 交 易 系统 数 次 升 级 。 最 近 ， 在 2004年 1月 ，CBOT推 出 了 另 一 个 由 领 先 的 LIFFE CONNECT交 易 技 术 所 支 持 的 新 的 电 子交 易 系 统 。 32 CBOT目 前 是 一 个 自 我 管 理 、 自 我 监 督 、非 盈 利 及 非 上 市 的 为 会 员 和 个 人 提 供 服务 的 Delaware公 司 。 CBOT有 数 种 不 同的 会 员 身 份 ， 不 同 身 份 的 会 员 可 参 与 全部 或 部 分 在 交 易 所 挂 牌 交 易 的 市 场 。 在CBOT 3600个 会 员 中 ， 1400个 为 全 权会 员 ， 全 权 会 员 可 以 参 与 交 易 所 所 有 合约 的 交 易 。 33 大 楼 外 观 34 英 式 拍 卖 英 式 拍 卖 是 拍 卖 中 最 普 遍 的 一 种 形 式 。参 与 竞 拍 者 竞 出 他 们 乐 意 出 的 最 高 价 。拍 卖 终 止 期 限 一 到 ， 该 次 拍 卖 自 动 结 束（ 如 果 拍 品 在 距 离 拍 卖 截 止 时 间 最 后 3分钟 内 有 人 出 价 ， 拍 卖 时 间 将 以 此 时 间 为起 点 自 动 向 后 顺 延 3分 钟 ） ， 拍 品 将 卖 给出 价 最 高 者 。 网 上 英 式 拍 卖 一 般 用 于 拍卖 周 期 较 长 （ 如 1天 以 上 ） 的 拍 卖 。 35 荷 兰 式 拍 卖 荷 兰 式 拍 卖 是 一 种 特 殊 的 拍 卖 形 式 。 拍 品 有 一个 起 拍 价 格 （ 即 拍 卖 的 最 高 期 望 价 格 ） ， 随 着拍 卖 进 行 ， 该 价 格 会 随 时 间 的 变 动 自 动 向 下 浮动 ， 如 果 在 浮 动 到 某 个 价 格 时 有 竞 拍 者 愿 意 出价 ， 则 该 次 拍 卖 即 成 交 。 因 此 荷 兰 式 拍 卖 的 竞价 是 一 次 性 竞 价 ， 即 在 拍 卖 中 第 一 个 出 价 的 人成 为 中 拍 者 。 网 上 荷 兰 式 拍 卖 一 般 用 于 拍 卖 周期 较 短 （ 如 几 个 小 时 ） 的 拍 卖 。 36 第 二 节 世 界 市 场 价 格 的 基 础一 .国 际 价 值 的 形 成二 .影 响 价 值 量 变 化 的 各 种 因素三 .世 界 市 场 价 格 37 某 一 特 定 产 品 ， 在 一 个 国 家 范 围 内 ， 不 论其 在 不 同 厂 商 的 生 产 中 投 入 的 劳 动 量 多 少不 同 ， 都 具 有 唯 一 、 统 一 的 价 值 量 ， 即 国别 价 值 。 A国 甲 厂 商 ： 4小 时 乙 厂 商 ： 5小 时 丙 厂 商 ： 6小 时 产 品 的 国 别 价 值 5小 时 38 国 际 市 场 上 ， 某 商 品 生 产 者 作 为 买 方 与 卖方 的 权 利 是 一 致 的 ， 二 者 协 商 的 结 果 ， 仍使 得 国 际 贸 易 的 原 则 是 “ 等 价 交 换 ” ， 这要 求 用 统 一 的 尺 度 来 确 定 不 同 国 家 商 品 间进 行 交 换 的 比 率 。 这 一 统 一 的 尺 度 显 然 应跨 越 国 界 。 以 世 界 为 背 景 的 人 类 无 差 别 劳 动 凝 结 ， 而不 同 于 以 某 一 国 的 人 类 劳 动 凝 结 为 基 础 的国 别 价 值 ， 称 为 “ 国 际 价 值 ” 39 国 际 价 值 某 产 品 的 国 别 价 值 ： 甲 国 ： 5小 时 乙 国 ： 6小 时 丙 国 ： 7小 时 该 产 品 的 国 际 价 值 ： 6小 时 40 一 .国 际 价 值 的 形 成(一 )商 品 国 际 价 值 形 成 的 基 础 商 品 的 国 际 价 值 是 在 国 别 价 值 的 基 础 上形 成 的 。 任 何 国 家 所 生 产 的 商 品 的 价 值 内容 ， 都 是 由 抽 象 的 社 会 劳 动 决 定 的 。 当 商品 交 换 变 成 世 界 性 交 换 的 时 候 ， 社 会 劳 动便 具 有 普 遍 的 国 际 性 质 。 41 (二 )商 品 国 际 价 值 量 的 确 定1.某 种 产 品 各 国 国 别 价 值 量 的 简 单 算 术 平均2.某 种 产 品 各 国 国 别 价 值 量 的 加 权 平 均（ 课 本 P43) 42 (三 )商 品 国 别 价 值 和 国 际 价 值 的 异 同1.质 的 同 一 性 商 品 的 国 别 价 值 和 国 际 价 值 作 为 一 般 人类 劳 动 的 凝 结 物 ， 在 本 质 上 是 完 全 相 同的 。 43 2.量 的 差 异 性 国 别 价 值 量 是 由 该 国 生 产 该 商 品 的 社 会 必要 劳 动 时 间 决 定 的 。 国 际 价 值 量 是 由 世 界 劳 动 力 的 平 均 单 位 决定 的 。 这 个 平 均 的 劳 动 单 位 就 是 在 世 界 经济 的 一 般 条 件 下 生 产 某 种 商 品 时 所 需 要 的社 会 必 要 劳 动 时 间 。 44 二 .影 响 国 际 价 值 量 变 化 的 各 种 因 素(一 )国 际 价 值 量 与 劳 动 生 产 率 国 际 社 会 必 要 劳 动 时 间 是 随 着 世 界各 国 的 社 会 必 要 劳 动 时 间 变 化 而 变 动的 。 而 各 国 生 产 商 品 的 社 会 必 要 劳 动时 间 是 随 着 劳 动 生 产 率 的 改 变 而 改 变的 。 45 (二 )国 际 价 值 量 与 劳 动 强 度 国 际 价 值 量 还 受 各 国 劳 动 强 度 的 影 响 。劳 动 强 度 与 价 值 量 成 正 比 例 变 化 。 假 若所 有 国 家 的 劳 动 强 度 同 时 均 等 地 增 进 了 ，新 的 较 高 的 强 度 ， 就 会 成 为 普 通 的 社 会标 准 强 度 ， 从 而 也 影 响 国 际 上 的 标 准 强度 ， 影 响 国 际 价 值 量 。 46 (三 )国 际 价 值 量 与 贸 易 参 加 国 的 贸 易 量 1.如 果 绝 大 多 数 国 际 贸 易 商 品 是 在 大致 相 同 的 正 常 的 国 家 社 会 必 要 劳 动 时 间下 生 产 出 来 的 ， 国 际 社 会 必 要 劳 动 时 间就 是 该 商 品 各 个 国 家 的 社 会 必 要 劳 动 时间 。 在 这 种 情 况 下 商 品 国 别 价 值 量 与 国际 价 值 量 基 本 上 是 一 致 的 。 47 2.假 定 投 放 到 国 际 市 场 上 的 该 商 品的 总 量 不 变 ， 然 而 在 较 差 条 件 下 生 产 的商 品 的 国 别 价 值 ， 不 能 通 过 较 好 条 件 下生 产 的 商 品 的 国 别 价 值 来 平 衡 ， 以 致 于较 差 条 件 下 生 产 的 那 部 分 商 品 ， 无 论 与中 间 生 产 条 件 生 产 的 商 品 相 比 ， 还 是 与最 好 条 件 下 生 产 的 商 品 相 比 ， 都 构 成 一个 相 当 大 的 量 ,那 么 ， 国 际 价 值 量 就 由 较差 条 件 下 生 产 、 出 口 的 大 量 商 品 的 国 别价 值 量 来 调 节 。 48 3.假 定 在 高 于 中 等 条 件 下 生 产 的 商品 的 出 口 量 ， 大 大 超 过 在 较 差 条 件 下 生产 的 商 品 的 出 口 量 ， 甚 至 同 中 等 条 件 下生 产 的 商 品 的 出 口 量 相 比 也 构 成 一 个 相当 大 的 量 ， 那 时 ， 国 际 价 值 量 就 由 在 最好 条 件 下 生 产 的 那 部 分 商 品 的 国 别 价 值量 来 调 节 。 49 举 例 说 明 高 ： 3小 时 中 ： 4小 时 低 ： 5小 时 假 设 世 界 贸 易 总 量 ： 10000 三 种 情 况 ： 高 中 低 100 9800 100 9800 100 100 100 100 9800 50 计 算 （ 100*3+9800*4+100*5）/10000=4 等 于 3.3 等 于 4.97 51 三 .世 界 市 场 价 格(一 )国 际 价 值 是 世 界 市 场 价 格 变 动 的 基 础 和中 心 1.国 际 生 产 价 格 是 国 际 价 值 的 转 化 形 态 2.世 界 市 场 价 格 围 绕 着 国 际 生 产 价 格 上 下波 动国 际 价 值 国 际 生 产 价 格 世 界 市 场 价格 52 (二 )影 响 世 界 市 场 价 格 变 动 的 因 素 1.生 产 成 本 2.供 求 关 系 3.垄 断 因 素 4.通 货 膨 胀 53 (1)垄 断(2)经 济 周 期(3)各 国 政 府 采 取 的 政 策 措 施(4)商 品 的 质 量 与 包 装(5)与 商 品 销 售 相 关 的 各 种 因 素(6)自 然 灾 害 、 政 治 动 乱 及 投 机 等 。影 响 供 求 关 系 的 因 素 54 （ 三 ） 世 界 市 场 价 格 的 种 类1.世 界 “ 自 由 市 场 ” 价 格 世 界 “ 自 由 市 场 ” 价 格 是 指 在 国 际 间 不 受垄 断 或 国 家 垄 断 力 量 干 扰 的 条 件 下 ， 由 独立 经 营 的 买 者 和 卖 者 之 间 进 行 交 易 的 价 格 。国 际 供 求 关 系 是 这 种 价 格 形 成 的 客 观 基 础 。 55 2.世 界 “ 封 闭 市 场 ” 价 格 世 界 “ 封 闭 市 场 ” 价 格 和 “ 自 由 市 场 ” 价格 不 同 ， 它 是 买 卖 双 方 在 一 定 的 特 殊 关 系下 形 成 的 价 格 。 在 这 种 情 况 下 ， 商 品 在 国际 间 的 供 求 关 系 ， 一 般 对 价 格 不 会 产 生 实质 性 的 影 响 。 调 拨 价 格 垄 断 价 格 区 域 性 经 济 贸 易 集 团 内 的 价 格 国 际 商 品 协 定 下 的 协 定 价 格 56 1970 2004原 油 价 格 的波 动 57 第 三 节 贸 易 条 件一 .贸 易 条 件 的 定 义 与 类 型 二 .世 界 贸 易 条 件 的 变 化 及 其 影 响 因 素 58 （ 一 ） 贸 易 条 件 的 定 义 贸 易 条 件 一 般 指 一 个 国 家 出 口 商 品价 格 与 进 口 商 品 价 格 之 比 ， 应 该 注 意 的是 ， 这 里 的 贸 易 条 件 是 所 有 出 口 商 品 价格 与 所 有 进 口 商 品 价 格 之 间 的 比 率 ， 这样 ， 一 方 面 需 要 计 算 出 进 、 出 口 商 品 的平 均 价 格 ， 同 时 还 要 考 虑 的 基 期 的 选 择问 题 ， 因 而 ， 现 实 中 的 贸 易 条 件 计 算 一般 采 用 出 口 商 品 价 格 指 数 与 进 口 商 品 价格 指 数 直 接 进 行 比 较 的 做 法 。 59 1.净 贸 易 条 件 (商 品 贸 易 条 件 ) 净 贸 易 条 件 只 考 虑 到 进 出 口 商 品 价 格变 化 对 一 国 进 口 能 力 产 生 的 影 响 ， 它 是 以一 国 一 定 时 期 的 出 口 商 品 价 格 指 数 与 同 期进 口 商 品 价 格 指 数 的 比 率 来 反 映 。 具 体 计算 方 法 为 ：式 中 ： N净 贸 易 条 件 Px=出 口 商 品 价 格 指 数 ， PM=进 口 商 品 价 格 指 数 %100 mxPPN 60 例 1：假 定 某 国 以 1990年 价 格 为 基 期 ， 1995年 出 口 商 品 价 格 指 数 为 70%， 进 口 商 品价 格 指 数 为 120%， 那 么 该 国 1995年 净贸 易 条 件 为 ： %3.58%100%120%70 1995 N 61 例 2： 假 定 某 国 以 1990年 价 格 为 基 期 ，1995年 出 口 商 品 价 格 指 数 为 120%， 进口 商 品 价 格 指 数 为 70%， 那 么 该 国 1995年 净 贸 易 条 件 为 : %171%100%70 %120 1995 N 62 结 论 ： 净 贸 易 条 件 大 于 1说 明 该 国 （ 1)出 口 商 品价 格 上 升 幅 度 超 过 进 口 商 品 价 格 的 上 升幅 度 ， (2)或 出 口 商 品 价 格 下 降 幅 度 小 于进 口 商 品 价 格 下 降 幅 度 （ 即 出 口 商 品 价格 相 对 于 进 口 商 品 价 格 在 上 涨 ） ， (3)或出 口 商 品 价 格 在 上 升 ， 而 进 口 商 品 价 格在 下 降 . 三 种 情 况 下 ， 该 国 的 贸 易 条 件 都 得 到 改善 ， 有 利 于 该 国 进 口 能 力 的 提 高 。 63 净 贸 易 条 件 小 于 1说 明 该 国 出 口 商 品 价 格 上 升 幅 度 低 于 进 口 商 品 价格 的 上 升 幅 度 ， 或 出 口 商 品 价 格 下 降 幅 度 大 于 进 口 商 品价 格 下 降 幅 度 （ 即 出 口 商 品 价 格 相 对 于进 口 商 品 价 格 在 下 降 ） ， 或 出 口 商 品 价 格 下 降 ， 进 口 商 品 价 格 上涨 这 些 情 况 下 ， 该 国 的 贸 易 条 件 都 会 恶 化 ，进 而 进 口 能 力 受 到 削 弱 。 64 2.收 入 贸 易 条 件 (购 买 力 贸 易 条 件 ) 收 入 贸 易 条 件 共 同 考 虑 出 口 规 模 的 变化 与 进 出 口 商 品 价 格 相 对 变 化 对 一 国进 口 能 力 的 影 响 。计 算 方 法 为 ： %100 xmx QPPI 65 例 1： 假 定 某 国 以 1990年 价 格 、 出 口 商 品数 量 为 基 期 ， 1995年 出 口 商 品 价 格 指 数为 70%， 进 口 商 品 价 格 指 数 为 120%，出 口 商 品 数 量 指 数 为 200%， 那 么 该 国1995年 净 贸 易 条 件 为 %6.116%100%200%120%70 I 66 例 2：接 续 上 例 ， 如 果 出 口 商 品 数 量 指 数 是120%， 而 不 是 200%， 结 果 会 怎 样 ？ 收 入贸 易 条 件 的 计 算 结 果 将 变 为 69.96%。 这 说明 单 纯 从 净 贸 易 条 件 上 看 ， 该 国 由 于 进 口商 品 价 格 上 升 ， 出 口 商 品 价 格 下 降 导 致 进口 能 力 削 减 41.7%（ 100%-58.3%） ， 但由 于 出 口 商 品 数 量 增 加 了 20%, 从 而 可 以部 分 抵 消 由 于 进 出 口 商 品 价 格 相 对 变 化 对该 国 进 口 能 力 带 来 的 消 极 影 响 ,使 进 口 能 力削 减 的 幅 度 从 41.7%降 低 到 30.04%（ 100%-69.69） 。 67 例 3：如 果 出 口 商 品 数 量 指 数 是 80%， 又 会 怎样 ？ 收 入 贸 易 条 件 计 算 的 结 果 是46.64%。 这 说 明 出 口 规 模 的 萎 缩 与 进出 口 商 品 价 格 相 对 不 利 变 化 共 同 对 该 国进 口 能 力 产 生 不 利 的 影 响 ， 也 就 是 说 出口 规 模 的 萎 缩 进 一 步 强 化 了 该 国 进 口 能力 的 下 降 ， 使 得 进 口 能 力 的 下 降 幅 度 从41.7%上 升 到 53.36%， 贸 易 条 件 继 续恶 化 。 68 3.单 因 素 贸 易 条 件 单 因 素 贸 易 条 件 是 在 净 贸 易 条 件 的 基 础上 ， 考 虑 出 口 商 品 劳 动 生 产 率 的 变 化 对 该国贸 易 利 益 的 影 响 。 计 算 方 法 为 ： %100 xmx ZPPS 69 例 1： 我 们 仍 然 以 1990年 为 基 期 ， 1995年 的进 出 口 商 品 价 格 指 数 分 别 为 120%和 70%，出 口 商 品 劳 动 生 产 率 指 数 为 150%， 计 算的 结 果 ， 净 贸 易 条 件 为 58.3%,单 项 因 素贸 易 条 件 为 87.45%,这 说 明 尽 管 净 贸 易条 件 在 恶 化 ,但 由 于 此 期 间 出 口 商 品 劳 动生 产 率 的 提 高 ,抵 消 了 一 部 分 出 口 商 品 价格 变 化 相 对 于 进 口 商 品 价 格 变 化 的 不 利 ,使 单 项 因 素 贸 易 条 件 向 好 的 方 向 发 展 。 70 4.双 因 素 贸 易 条 件 双 项 因 素 贸 易 条 件 不 仅 考 虑 到 出 口 商品 劳 动 生 产 率 的 变 化 ， 而 且 考 虑 到 进口 商 品 劳 动 生 产 率的 变 化 ， 其 计 算 公 式 为 ： %100 mxmx ZZPPD 71 假 定 上 例 中 的 进 出 口 商 品 价 格 指 数 不 变 ，出 口 商 品 劳 动 生 产 率 指 数 不 变 ， 进 口 商 品劳 动 生 产 率 指 数 为 170%， 双 项 因 素 贸 易 条件 等 于 48.58%， 结 果 说 明 虽 然 出 口 商 品 劳动 生 产 率 的 提 高 可 以 抵 消 部 分 出 口 商 品 价格 变 化 相 对 于 进 口 商 品 价 格 变 化 的 不 利 ，但 是 进 口 商 品 的 劳 动 生 产 率 也 在 提 高 ， 并且 进 口 商 品 价 格 不 但 没 有 下 降 ， 却 在 上 涨 ，而 且 上 涨 幅 度 还 超 过 出 口 商 品 价 格 上 涨 幅度 ， 从 而 导 致 出 口 国 的 贸 易 条 件 进 一 步 恶化 。 72 结 论 : 任 何 一 种 贸 易 条 件 形 式 ， 其 结 果 大 于 1时 ， 表 明 该 国 贸 易 条 件 得 到 改 善 ， 小 于 1时 ， 则 表 明 该 国 的 贸 易 条 件 恶 化 。 73 二 .世 界 贸 易 条 件 的 变 化 及 其 影 响 因 素（ 一 ） 当 代 世 界 市 场 贸 易 条 件 的 变 化 1.普 雷 维 什 辛 格 的 发 展 中 国 家 贸 易 条 件 长期 恶 化 论 。 1949年 联 合 国 的 一 项 研 究 表 明 ： 英 国 贸易 条 件 从 1870年 的 100上 升 到 1938年 的170。 由 于 英 国 出 口 制 成 品 而 进 口 食 物 和 原材 料 ， 发 展 中 国 家 出 口 食 物 和 原 材 料 而 进口 制 成 品 ， 所 以 阿 根 廷 经 济 学 家 普 雷 维 什和 德 国 经 济 学 家 辛 格 由 此 得 出 发 展 中 国 家的 贸 易 条 件 从 100降 为 59， 发 展 中 国 家 的贸 易 条 件 是 恶 化 的 。 74 2.世 界 市 场 贸 易 条 件 的 变 化 例 如 ： 两 次 石 油 危 机 对 世 界 市 场 贸 易 条件 的 影 响 。 石 油 输 出 国 在 1973 1974年 第一 次 石 油 冲 击 和 1978 1981年 第 二 次 石 油冲 击 中 ， 贸 易 条 件 得 到 很 大 改 善 ， 但 发 达 国家 特 别 是 对 石 油 进 口 高 度 依 赖 的 国 家 ,贸 易 条件 急 剧 恶 化 。 75 （ 二 ） 影 响 贸 易 条 件 的 因 素 技 术 进 步 产 品 的 需 求 收 入 弹 性 市 场 结 构 商 品 质 量 跨 国 公 司 的 内 部 转 移价 格 自 然 条 件 76 三 .贸 易 条 件 与 交 换 比 价 的 确 定(一 ) 穆 勒 的 相 互 需 求 法 则(二 ) 提 供 曲 线 77 (一 ) 穆 勒 的 相 互 需 求 法 则 约 翰 .穆 勒 认 为 在 由 比 较 成 本 所 决 定 的 国际 交 换 比 价 界 限 内 ， 两 国 之 间 具 体 的 商品 交 换 比 率 是 由 两 国 对 彼 此 商 品 的 需 求强 度 决 定 的 。 交 换 比 价 或 贸 易 条 件 是 否 有 利 ， 应 视 贸 易 双方 彼 此 对 另 一 国 出 口 商 品 需 求 程 度 的 强 弱 而定 。 只 有 在 相 互 需 求 均 衡 ， 一 国 输 出 商 品 数量 恰 好 等 于 另 一 国 输 入 商 品 数 量 时 所 形 成 的交 换 比 价 才 体 现 商 品 的 国 际 价 值 。 78 一 个 国 家 以 它 的 产 品 和 另 一 个 国 家 进 行交 换 ， 它 对 另 一 个 国 家 产 品 的 需 求 和 另一 个 国 家 对 它 的 产 品 需 求 的 数 量 及 需 求增 加 的 程 度 比 较 ， 外 国 对 其 商 品 的 需 求越 是 超 过 它 对 外 国 商 品 的 需 求 ， 贸 易 条件 就 对 它 越 有 利 ， 贸 易 条 件 越 是 接 近 外国 国 内 的 两 种 商 品 的 交 换 比 价 ， 它 的 一定 数 量 的 本 国 生 产 的 商 品 就 可 以 换 回 更多 外 国 生 产 的 商 品 。 79 穆 勒 的 相 互 需 求 原 理 将 两 个 国 家 国 内 商品 交 换 比 价 确 定 为 互 惠 贸 易 的 范 围 ， 用两 个 国 家 对 彼 此 产 品 相 互 需 求 强 度 解 释交 换 比 价 或 贸 易 条 件 的 变 动 ， 进 而 说 明贸 易 利 益 的 分 配 。 穆 勒 的 相 互 需 求 原 理 以 比 较 优 势 为 基 础 ，也 可 以 说 是 从 供 给 的 角 度 阐 明 国 家 之 间产 品 交 换 比 率 范 围 的 确 定 过 程 ， 同 时 强调 需 求 因 素 对 具 体 国 际 交 换 比 价 确 定 的决 定 性 作 用 ， 第 一 次 从 供 给 与 需 求 两 个方 面 探 讨 国 际 交 换 比 价 的 确 定 问 题 。 80 (二 )提 供 曲 线 英 国 经 济 学 家 马 歇 尔 （ Alfred Marshall） 运 用 相 互 需 求 曲 线 来 确 定两 国 进 行 贸 易 的 均 衡 贸 易 条 件 。 相 互 需 求 曲 线 又 称 提 供 曲 线 ， 它 是 用 来表 示 在 各 种 贸 易 条 件 或 交 换 比 价 下 ， 一国 愿 意 为 换 取 或 进 口 一 定 数 量 外 国 商 品而 提 供 或 付 出 的 本 国 商 品 的 数 量 。 因 而提 供 曲 线 可 以 看 做 是 供 给 曲 线 与 需 求 曲线 的 交 合 。 81 提 供 曲 线 表 明 出 口 产 品 将 随 着 相 对 价 格的 上 升 而 将 会 有 所 增 加 ， 从 另 一 个 角 度看 则 表 明 进 口 产 品 的 数 量 将 随 着 相 对 价格 的 降 低 而 有 所 增 加 。 在 这 里 一 种 产 品的 相 对 价 格 是 以 它 所 交 换 到 的 另 一 种 商品 的 数 量 来 表 示 。 82 A 国进 口产 品 ABC T 1T0OY1Y0 X 0 X1 A国 出 口 产 品 83 ETA A国 出 口 产 品B国 进 口 产 品E ABC abc 1T XY 国 出 口 产 品国 进 口 产 品 B进 国口产品出国口产品 0T1t0tBOYBOY2OYAOY1O OX 1 OX2 OXA OXBA 84E E EABC E abcT ET ETABCabcA A国 出 口 产 品B国 进 口 产 品 XY 国 出 口 产 品国 进 口 产 品B进 国口产品出国口产品 85 马 歇 尔 认 为 ， 需 求 变 化 导 致 提 供 曲 线 位置 的 移 动 ， 从 而 贸 易 条 件 发 生 变 化 。 这一 结 论 与 穆 勒 的 相 互 需 求 强 度 决 定 交 换比 价 的 论 点 相 同 ， 只 是 理 论 上 的 推 导 使结 论 具 有 更 强 的 说 服 力 。 提 供 曲 线 同 时 也 证 明 了 贸 易 条 件 越 接 近对 方 国 家 国 内 交 换 比 率 ， 本 国 分 享 的 贸易 利 益 就 越 大 ， 它 是 通 过 等 量 本 国 商 品换 取 的 外 国 商 品 数 量 不 断 增 多 来 体 现 的 。