ISO14000环境管理体系基础知识课件(PPT 49页)

用心创造 诚信笃实精心钻研 超越自我第1页，共49页。环环境境管管理理系系统统基基础础知知识识ISO1400分享分享张永辉张永辉第2页，共49页。目录目录概述概述相关术语相关术语标准解析标准解析其他其他第3页，共49页。p全球环境恶化带来的压力p从七十年代开始的大量环境公约的相继出台pISO于1991年建立了环境战略咨询组（SAGE）p1993年成立TC207技术委员会，并于1993/6/1召开了第一次全体会议p各国环境标准的增加推动了ISO14000系列标准的发展p1996年9-10月正式颁布了五项标准概述概述ISO14000ISO14000系列标准的由来系列标准的由来第4页，共49页。pISO：国际标准化组织（是由各国际标准化团体（ISO成员团体）组成的世界性联合会。）pInternational Organization for Standardization ISO14000：是一个系列的环境管理标准，它包括了环境管理体系、环境审核、环境标志、生命周期分析等国际环境管理领域内的许多焦点问题，旨在指导各类组织（企业、公司）取得表现正确的环境行为。是一套环境自愿性标准，通过第三方认证的方式实施。概述概述什么是什么是ISO14001ISO14001第5页，共49页。分技术委员会分技术委员会任务任务标准量标准量SC1SC1环境管理体系环境管理体系(EMS)(EMS)14001-1400914001-14009SC2SC2环境审核环境审核(EA)(EA)14010-1401914010-14019SC3SC3环境标志环境标志(EL)(EL)14020-1402914020-14029SC4SC4环境绩效评价环境绩效评价(EPE)(EPE)14030-1403914030-14039SC5SC5生命周期评价生命周期评价(LCA)(LCA)14040-1404914040-14049SC6SC6术语和定义术语和定义(TQD)(TQD)14050-1405914050-14059WG1WG1产品标准中的环境因素产品标准中的环境因素1406014060备用备用14061-1410014061-14100概述概述构成与特点构成与特点第6页，共49页。都是自愿采纳的国际标准 管理体系相似，ISO14001的框架、结构、内容参考了ISO9001标准 范围不同 ISO14001环境管理 ISO9001产品质量 目的不同 持续改善环境 提高产品质量管理水平 承诺对象 环境的相关方 产品的消费者 审核依据 法律法规+ISO14001 ISO9001 相同点不同点概述概述ISO14001ISO14001与与ISO9001ISO9001的异同的异同职责培训文件管理内部审核纠正与预防管理评审记录环境 方针环境目标与指标环境管理方案信息交流紧急向应法律与法规环境初始评审ISO9000ISO14001第7页，共49页。相关术语相关术语ISO14001ISO14001相关术语相关术语p环境l组织运行活动的外部存在，包括空气、水、土地、自然资源、植物、动物、人，以及它们之间的相互关系。p环境因素l一个组织的活动、产品和服务中能与环境发生相互作用的要素。p环境影响l全部或部分地由组织的环境因素给环境造成的任何有害或有益的变化。p环境管理体系l 全面管理体系中的一个组成部分，包括制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织机构、计划活动、职责、惯例、程序、过程和资源。第8页，共49页。相关术语ISO14001ISO14001相关术语相关术语p持续改进不断对环境管理体系进行强化的过程，目的是根据组织的环境方针，实现对环境绩效的总体改进。p相关方关注组织的环境绩效或受其环境绩效影响的个人或团体。p污染预防为了降低有害的环境影响(3.7)而采用（或综合采用）过程、惯例、技术、材料、产品、服务或能源以避免、减少或控制任何类型的污染物或废物的产生、排放或废弃。第9页，共49页。本标准适用于任何有下列愿望的组织:p 建立、实施、保持并改进环境管理体系p 使自己确信能符合所声明的环境方针p通过下列方式展示对本标准的符合:1）进行自我评价和自我声明；2）寻求组织的相关方（如顾客）对其符合性予以确认 3）寻求外部对它的自我声明予以确认；4）寻求外部组织对其环境管理体系进行认证/注册。标准解析使用范围使用范围第10页，共49页。标准解析总体要求总体要求p组织应根据本标准的要求建立、实施、保持和持续改进环境管理体系，确定如何实现这些要求，并形成文件。p组织应界定环境管理体系覆盖的范围，并形成文件。第11页，共49页。标准解析ISO14000系列标准系列标准pISO14001 环境管理体系 规范及使用指南pISO14004 环境管理体系 原则、体系和支持技术通用指南pISO14010 环境审核指南 通用原则pISO14011 环境审核指南 审核程序 环境管理体系审核pISO14012 环境审核指南 环境审核员资格要求pISO14020 环境标志与声明通用原则第12页，共49页。标准解析ISO14000ISO14000标准的特点标准的特点p以消费行为为根本动力，而不是以政府行为为动力p自愿性标准，不带有任何强制性p没有绝对量的设置，而是按各国的环境法律、法规、标准执行p这一体系强调持续地改进，要求所涉及的组织不断地改善环境行为p标准要求管理过程程序化、文件化，强调管理行为和环境问题的可追溯性，体现了管理责任的严格划分第13页，共49页。标准解析标准解析ISO14000ISO14000标准运行的特点标准运行的特点p体系实施的核心是持续改进p体系实施的重点是污染预防p体系实施的准绳是法律法规和其他要求p体系实施的关键是过程控制p体系实施的起点是领导者的承诺和重视p体系实施的依据是程序的管理第14页，共49页。标准解析ISO14001ISO14001不代表什么不代表什么p不是一个产品标准p不是一个环境表现标准p不是给了污染物和环境成效一个价值p不是建立测试方法p不要求首次成效测试p不要求或确定最终成效目标p不要求达到零污染或超过最低标准p不要求达到最好的技术效果p不要求公布成效水平p不要求公布审核结果p不受时间限制第15页，共49页。标准解析运行过程图运行过程图环境方针规划实施和运行检查纠正管理评审持续改进第16页，共49页。ACT规划环境方针环境因素法律及其他要求目标与指标环境管理方案检查监测和测量纠正与预防措施记录EMS审核改进管理评审持持续续改改进进DOPLANCHECK实施与运行组织结构和职责培训，意识和能力信息交流环境管理系統文件文件控制运行控制应急准备和响应标准解析体系运行框架体系运行框架第17页，共49页。p环境方针对其全部环境绩效的意图与原则的陈述p具有形成文件的环境方针并实施p对持续改进和污染预防的承诺p对遵守有关环境法律、法规和组织应遵守的其它要求的承诺标准解析规划规划-环境方针环境方针第18页，共49页。p环境方针是否符合标准的要求?p环境方针是否被有效的实施,有何客观证据?p环境方针是否被传达到全体员工?如何体现培育员工成为环保精英？标准解析规划规划-环境方针审核要点环境方针审核要点第19页，共49页。p环境因素一个组织的活动、产品或服务中能与环境相互作用的要素p环境因素是一种活动，应区别于环境影响 标准解析规划规划环境因素环境因素第20页，共49页。p根据环境影响，法律法规而确定环境因素p识别时考虑三种状态，三个时态和十种类型p新环境因素的识别使用新物料，新设备，新制程，ME部门负责识别 新工程筹建时，工程申请部门负责识别 新产品或新项目投产时，研发人员负责识别u COP-22.1环境因素识别及评价程序标准解析规划规划识别环境因素识别环境因素第21页，共49页。识别出的环境因素填入“环境因素调查表”中p环境因素调查表填写注意事项p按最基础的单位填写（细分到各工序）p覆盖所有的物料p填写尽量全面（不要忽视非生产环节）p使用量以月记标准解析规划规划环境因素登记环境因素登记第22页，共49页。p环境因素是否识别完整（尤其是重大环境因素）?产品使用中环境影响方面 如：使用无CFC空调等 产品废弃后的环境影响 如：产品中有害成分的使用 服务中的环境因素 如：废弃物处置 异常或紧急状况下的环境因素 如：药水泄露、火灾p环境影响是否辨别正确?p是否有遗漏的部门?（参考公司的O-chart)p新环境因素是否被识别?(查询新物料/制程，新工程记录）p对环境因素的输入输出是否进行统计，并确定重大环境因素？标准解析规划规划环境因素审核要点环境因素审核要点第23页，共49页。p法律、法规有具体要求，如破坏臭氧层物质的使用p组织向环境排放污染物，排放量较大p产生危险废弃物的环境因素p有较大的事故隐患或发生机率p对组织的声誉有重大影响的p公司管理者认为需要列为重大环境因素的标准解析规划规划重大环境因素的评估重大环境因素的评估重大环境因素是否被识别？重大环境因素是否在公司内部得到沟通？重大环境因素是否得到有效的控制？目标，指标制定时，是否考虑重大环境因素？第24页，共49页。p确定适用的法规并遵守p建立获取法规的渠道p法规包括国家法律国际公约部门及政府规章环境标准uCOP-22.2环境法律法规及其它要求控制程序标准解析规划规划法律及其它要求法律及其它要求第25页，共49页。p建立目标指标，并文件化p目标指标制定原则尽可能量化，可测量设定具体的时间限止避免空洞和含糊不清避免过于保守甚至不及现有的水平避免目标过高失去可行性避免违反环境方针目标指标：减少本公司废气的排放量uCOP-22.3环境目标、指标及管理方案确立程序标准解析规划规划目标和指标目标和指标第26页，共49页。p为实现目标指标而制定p规定了职责,方法和时间表p适时的进行修改标准解析规划规划环境管理方案环境管理方案第27页，共49页。实施与运行阶段共包括7个二级要素：p机构和职责p培训、意识与能力p信息交流p环境管理体系文件编制p文件管理p运行控制p应急准备和响应标准解析实施与运行实施与运行第28页，共49页。p规定作用、职责和权限p提供必要资源人力，物力，财力p指定环境管理者代表环境管理委员会主席：总经理 成员：各部门经理管理层代表环境执行小组组长：ISO14001体系负责人 成员：各部门经理指派代表 A、环境管理委员会 B、管理者代表 C、环境执行小组标准解析实施与运行实施与运行-组织结构和职责组织结构和职责第29页，共49页。p培训需求环境意识培训 全员环境审核技巧培训 环境审核员岗位培训 从事与环境管理有关工作的人员p培训计划：根据部门不同层次、特点及需求而定p培训有效性评估p培训记录uCOP-18.1培训控制程序标准解析实施与运行实施与运行-培训、意识与能力培训、意识与能力第30页，共49页。p关键岗位的识别是否正确？p员工对自已工作中的重大环境影响是否清楚？p培训有效性的评估是否足够？p培训记录的保存是否良好？p培训的审核不只限于培训部标准解析实施与运行实施与运行-培训、意识与能力培训、意识与能力审核重点审核重点第31页，共49页。p与环境因素，环境体系有关p内部信息交流p外部信息交流p对于外部联络的处理及记录信息交流的一种方式uCOP-23.2内部及外部信息交流程序标准解析实施与运行实施与运行-信息交流信息交流第32页，共49页。p环境因素调查表p ISO14001意见箱p 投诉p 会议p 客户要求p 监测p 法律法规的索取p 对供应商的环境要求标准解析实施与运行实施与运行-信息交流方式信息交流方式第33页，共49页。手册EMS程序其他环境文件A层：环境管理手册B层：环境管理程序文件C层：作业指导书，记录附件：适用的法律法规，环评报告，排污许可证标准解析实施与运行实施与运行-环境管理体系文件环境管理体系文件第34页，共49页。p文件便于查找p定期评审，保证其适宜性p在关键岗位可获得有关文件的现行版本p及时回收失效文件，或采取其它措施防止误用p对出于法律和（或）保留信息的需要而留存的失效文件予以标识标准解析实施与运行实施与运行-文件控制文件控制第35页，共49页。p与重大环境因素有关的活动的确定与控制；p相关方的运作控制 公司各部门、服务供应商、物料供应商、承建商uCOP-23.3运行控制程序标准解析实施与运行实施与运行-运行控制运行控制第36页，共49页。标准解析实施与运行实施与运行-运行控制的相关文件运行控制的相关文件第37页，共49页。p废水的处理（排放，监测，现场测试水样的达标）p废气的处理（是否加药，是否有药液漏出情况）p废油的存放，处理p废料回收供应商的资格p化学品的分类存放p与供应商的沟通p废物的分类及合理储放标准解析实施与运行实施与运行审核重点审核重点第38页，共49页。p确定潜在的事故或紧急状况，做出响应p应对程序进行修订p定期试验相关的应急方法uCOP-23.4应急准备及响应程序标准解析实施与运行实施与运行应急准备和响应应急准备和响应第39页，共49页。标准解析检查和纠正措施检查和纠正措施监测监测p重大环境影响的运行的关键特性p目标指标的执行p法律法规的遵循情况p监测设备的校准与维护第40页，共49页。p处理不符合及潜在不符合p调查不符合及潜在不符合的原因p实施纠正及预防措施不符合的种类：内外部审核时发现的不符合外部监测或投诉的不符合紧急状态发生引发的污染问题uCOP-24.2不符合与纠正及预防措施程序标准解析检查和纠正措施检查和纠正措施不符合、纠正与预防措施不符合、纠正与预防措施第41页，共49页。标识，管理，可追溯生产线的相关记录放哪里合适呢？标准解析检查和纠正措施检查和纠正措施记录记录第42页，共49页。p审核的目的p审核的种类p审核的要求（对人，对部门）p审核的相关文件，记录p审核的频率标准解析检查和纠正措施检查和纠正措施环境管理体系审核环境管理体系审核第43页，共49页。p参与人员：最高管理者p评审内容：环境管理体系相关事务p评审目的：以确保体系的持续适用性、充分性和有效性p评审频率：每年2次标准解析检查和纠正措施检查和纠正措施管理评审管理评审管理评审管理评审环境方针环境因素 目标指标目标指标管理方案管理方案运行控制运行控制 监测测量监测测量职责培训记录文件管理纠正预防法律法规EMSEMS审核审核第44页，共49页。持续改进环境方针（4.2）环境因素（4.3.1）法律与其要求（4.3.2）目标、指标和方案（4.3.3）资源、作用职责和权限4.4.1文件4.4.4运行控制（4.4.6）应急准备和响应（4.4.7）能力、培训和意识（4.4.2）信息交流（4.4.3）文件控制（4.4.5）监视和测量（4.5.1）不符合、纠正措施和预防措施（4.5.3）记录控制（4.5.4）内部审核（4.5.5）（与本要素之前的所有要素相互作用）管理评审（4.6）（与本要素之前的所有要素互作用）其他其他环境管理体系各要素的逻辑关系图环境管理体系各要素的逻辑关系图第45页，共49页。其他其他建立建立EMSEMS的基本过程的基本过程第46页，共49页。47第1步 初步访查第2步 认证机构与寻求ISO14001认证的机构订立协议/合约第3步 文件审核第4步 第一阶段评审第5步 认证审核第6步 跟进访查第7步 监督访查第8步 证书更新审核其他其他ISO14001ISO14001ISO14001ISO14001的的的的认证程序认证程序认证程序认证程序第47页，共49页。p提高能源效益p减低运作成本p减少废物产生p改善资源管理p减少废物处理p减少诉讼费p改善环境成效p提高全球竟争力p向顾客保证对环境的承诺p保持良好的社区及公众关系p提高公司形象及市场占有率p满足买家的证书要求p方便获取许可或授权p培育及分享环境方案p改善工业与政府的关系其他其他实施实施ISO14001ISO14001的效益的效益第48页，共49页。今今天天您您保保护护环环境境了了吗吗谢谢第49页，共49页。