《国际贸易学》第四章

1 第 四 章 贸 易 政 策 与 理 论第 一 节 对 外 贸 易 政 策 概 述第 二 节 重 商 主 义第 三 节 自 由 贸 易第 四 节 保 护 贸 易第 五 节 战 略 贸 易 2 第 一 节 对 外 贸 易 政 策 概 述一 、 贸 易 政 策 的 定 义 、 目 的 与 构 成二 、 对 外 贸 易 政 策 的 基 本 类 型三 、 对 外 贸 易 政 策 的 演 变 3 贸 易 政 策 的 定 义 、 目 的 与 构 成对 外 贸 易 政 策 是 对 各 国 在 一 定 时 期 对 进 出 口 贸易 进 行 管 理 的 原 则 、 方 针 和 措 施 手 段 的 总 称包 含 的 基 本 因 素u政 策 主 体 u政 策 客 体 或 政 策 对 象u政 策 目 标 u政 策 内 容 u政 策 手 段 4 制 定 对 外 贸 易 政 策 的 目 的u 保 护 本 国 市 场 u 扩 大 本 国 产 品 的 国 外 市 场u 优 化 产 业 结 构u 积 累 发 展 资 金u 维 护 和 发 展 同 其 他 国 家 和 地 区 的 政 治 、 经济 关 系u 其 它 5 对 外 贸 易 政 策 的 内 容u总 贸 易 政 策 包 括 货 物 进 口 与 服 务 获 取 总 政 策 和 货 物 出 口 与 服 务 提 供 总 政 策u商 品 贸 易 政 策u国 别 、 地 区 贸 易 政 策 6 对 外 贸 易 政 策 的 基 本 类 型 自 由 贸 易 政 策 保 护 贸 易 政 策 其 他 贸 易 政 策 都 是 在 这 两 种 基 础 上 演 变而 来 的 。 7 自 由 贸 易 政 策 一 国 取 消 对 商 品 进 出 口 贸 易 和 服 务 贸 易 的 限制 和 障 碍 ， 取 消 对 本 国 商 品 进 出 口 贸 易 和 服 务贸 易 的 各 种 特 权 和 优 待 ， 使 商 品 自 由 进 出 口 ，服 务 贸 易 自 由 经 营 。 国 家 对 贸 易 活 动 不 加 以 或少 加 以 干 预 ， 任 凭 商 品 、 服 务 和 有 关 要 素 在 国内 外 市 场 公 平 、 自 由 地 竞 争 。 8 保 护 贸 易 政 策 一 国 广 泛 利 用 各 种 限 制 进 口 和 控 制 经 营 领 域与 范 围 的 措 施 ， 保 护 本 国 的 产 品 与 服 务 在 本 国市 场 上 免 受 外 国 产 品 和 服 务 的 竞 争 ， 并 对 本 国出 口 的 产 品 和 服 务 给 予 优 待 与 补 贴 。 国 家 对 于贸 易 活 动 进 行 干 预 ， 限 制 流 入 ， 鼓 励 流 出 ， 限制 外 国 的 商 品 、 服 务 和 有 关 要 素 参 与 本 国 市 场的 竞 争 。 9 对 外 贸 易 政 策 的 演 变资 本 主 义 生 产 方 式 准 备 时 期 ： 重 商 主 义资 本 主 义 自 由 竞 争 时 期 ： 自 由 贸 易 政 策19世 纪 末 -二 战 前 ： 超 保 护 贸 易 政 策二 战 后 ： 贸 易 自 由 化70年 代 中 期 后 ： 新 贸 易 保 护 主 义80年 代 中 后 期 ： 协 调 管 理 贸 易 政 策发 展 中 国 家 逐 渐 从 内 向 型 保 护 制 转 向 外 向 型 保护 10 第 二 节 重 商 主 义一 .重 商 主 义 理 论二 .重 商 主 义 贸 易 政 策三 .重 商 主 义 理 论 与 政 策 评 价 11 重 商 主 义 理 论 产 生 于 15-17世 纪 资 本 主 义 生 产 方 式 准 备时 期 是 国 际 贸 易 理 论 的 早 期 阶 段 产 生 背 景主 要 论 点 经 历 了 两 个 发 展 阶 段 ， 早 期 为 重 金 主 义 ，或 称 货 币 差 额 论 ； 晚 期 为 贸 易 差 额 论 。 12 重 金 主 义代 表 人 物 : 威 廉 .斯 塔 福主 要 观 点u货 币 -金 银 是 唯 一 财 富u商 品 输 入 会 减 少 本 国 财 富u对 外 贸 易 中 ， 只 有 尽 可 能 多 输 出 少 输 入 ， 才能 积 累 财 富 u主 张 禁 止 货 币 出 口 13 贸 易 差 额 论代 表 人 物 ： 托 马 斯 . 孟主 要 观 点u增 加 财 富 的 方 法 是 发 展 对 外 贸 易 ， 应 该 从 每年 的 进 出 口 贸 易 中 取 得 顺 差 ， 增 加 货 币 流 入量u主 张 扩 大 出 口 ， 减 少 外 国 制 成 品 进 口u生 产 和 消 费 都 应 当 服 从 于 发 展 对 外 贸 易 的 需要 14 重 商 主 义 贸 易 政 策 主 要 措 施u重 金 主 义 时 期n 禁 止 货 币 出 口n 国 外 销 售 收 入 必 须 全 部 购 买 本 国 货 物u 重 商 主 义 时 期 管 理 金 银 进 出 口 的 政 策 改 为 管 理 货 物 进出 口 的 政 策 ， 对 货 物 进 出 口 实 行 奖 出 限 入措 施 ， 保 证 贸 易 出 超 ， 以 达 到 金 银 流 入 的目 的 。 西 欧 和 英 国 的 一 些 措 施 。 15 重 商 主 义 理 论 与 政 策 评 价u在 历 史 上 曾 起 过 积 极 作 用 。u但 只 描 述 了 社 会 的 表 面 现 象 ， 局 限 于 流 通 领域 ， 未 深 入 到 生 产 领 域 。 16 第 三 节 自 由 贸 易自 由 竞 争 时 期 的 自 由 贸 易二 战 后 70年 代 中 期 的 贸 易 自 由 化八 十 年 代 中 后 期 以 来 的 协 调 管 理 贸 易 17 自 由 贸 易 形 成 于 资 本 主 义 竞 争 时 期 ， 始 于 经济 最 发 达 的 英 国 ， 随 后 其 它 国 家 开 始 接 受 。 。在 资 本 主 义 进 入 垄 断 时 期 时 ， 曾 一 度 受 挫 。 二 战 后 ， 总 的 发 展 趋 势 是 自 由 化 。 虽 然 中 间有 些 停 滞 。 但 二 战 后 的 自 由 贸 易 与 二 战 前 的 自由 贸 易 有 了 重 大 变 化 ， 且 扩 大 了 范 围 ， 进 入 大贸 易 范 畴 。 18 自 由 竞 争 时 期 的 自 由 贸 易英 国 自 由 贸 易 政 策 的 兴 起 与 胜 利u废 除 谷 物 法 u关 税 税 率 逐 步 降 低 ， 纳 税 商 品 数 目 减 少 u废 除 航 海 法u取 消 特 权 公 司u改 变 殖 民 地 贸 易 政 策u与 外 国 签 订 带 有 自 由 贸 易 色 彩 的 贸 易 条 约 19 自 由 贸 易 政 策 的 理 论 依 据发 展 过 程 和 主 要 人 物u法 国 重 农 学 派 u英 国 古 典 学 派n 亚 当 斯 密 、 大 卫 李 嘉 图 、 穆 勒 马 歇 尔主 要 论 点u自 由 贸 易 可 以 形 成 互 相 有 利 的 国 际 分 工 u扩 大 国 民 真 实 收 入u可 以 阻 止 垄 断 ， 加 强 竞 争 ， 提 高 经 济 效 益u有 利 于 提 高 利 润 率 ， 促 进 资 本 积 累 20 自 由 竞 争 时 期 的 自 由 贸 易 理 论 与 政 策 评 价促 进 了 英 国 及 其 他 西 欧 国 家 经 济 和 对 外 贸 易 的 发展 ， 使 英 国 经 济 跃 居 世 界 首 位 。其 理 论 为 其 政 策 制 造 了 舆 论 ， 成 为 自 由 贸 易 政 策论 证 的 有 力 武 器 。自 由 贸 易 理 论 存 在 的 问 题 。u 没 有 考 虑 到 生 产 力 水 平 的 差 异 对 贸 易 利 益 分 配 的 影 响 。u 片 面 强 调 自 由 贸 易 对 参 与 国 家 的 积 极 效 果 ， 却 忽 视 了消 极 影 响 。 u 研 究 的 出 发 点 是 一 个 静 态 均 衡 的 世 界 ， 没 有 考 虑 到 动态 因 素 对 分 工 与 贸 易 的 决 定 性 影 响 。 21 二 战 后 七 十 年 代 中 期 的 贸 易 自 由 化 贸 易 自 由 化 的 表 现u 大 幅 度 削 减 关 税n 在 关 税 与 贸 易 总 协 定 下 大 幅 降 低 关 税n 欧 洲 共 同 体 的 关 税 同 盟 ， 对 内 取 消 关 税 ，对 外 谈 判 达 成 关 税 减 让 。n 普 遍 优 惠 制 的 实 施u 降 低 或 撤 消 非 关 税 壁 垒 22 贸 易 自 由 化 的 主 要 特 点 (6dian )u美 国 成 为 战 后 贸 易 自 由 化 的 积 极 推 行 者u各 国 经 济 的 恢 复 与 发 展 为 贸 易 自 由 化 建 立 了物 质 基 础 u战 后 贸 易 自 由 化 是 在 国 家 垄 断 资 本 主 义 日 益加 强 的 条 件 下 发 展 起 来 的 ， 带 有 浓 重 的 政 府干 预 色 彩u区 域 性 集 团 和 GATT的 建 立 为 贸 易 自 由 化 的开 展 和 发 展 提 供 了 可 能 23 战 后 贸 易 自 由 化 发 展 不 平 衡u发 达 国 家 间 的 自 由 化 程 度 超 过 它 们 对 发 展 中国 家 和 社 会 主 义 国 家 的 贸 易 自 由 化u区 域 经 济 集 团 内 部 自 由 化 程 度 超 过 集 团 对 外的 贸 易 自 由 化u不 同 商 品 的 自 由 化 程 度 不 同 促 进 了 世 界 经 济 的 迅 速 发 展 24 战 后 贸 易 自 由 化 作 用 评 价推 进 了 世 界 经 济 和 贸 易 的 高 速 发 展确 立 了 各 国 贸 易 政 策 发 展 的 总 趋 向为 国 家 贸 易 、 经 济 可 通 过 协 商 获 得 发 展 提 供 先例 25 八 十 年 代 中 后 期 以 来 的 协 调 管 理 贸 易管 理 贸 易 的 含 义 与 产 生 管 理 贸 易 介 于 自 由 贸 易 与 保 护 贸 易 之 间 ，属 于 有 组 织 的 自 由 贸 易 ， 这 是 以 协 调 国 家 经 济利 益 为 中 心 ， 以 政 府 干 预 贸 易 环 境 为 主 导 ， 以磋 商 谈 判 为 轴 心 ， 对 本 国 进 出 口 贸 易 和 全 球 贸易 关 系 进 行 全 面 干 预 ， 协 调 和 管 理 的 一 种 贸 易制 度 。 26 管 理 贸 易 产 生 的 现 实 原 因u国 际 政 治 经 济 关 系 的 深 刻 变 化u世 界 各 国 经 济 相 互 依 赖 性 加 强u发 达 国 家 竞 争 优 势 发 展 不 平 衡u区 域 性 经 济 贸 易 集 团 的 发 展u跨 国 公 司 迅 速 发 展 的 要 求uGATT的 实 践 27 协 调 管 理 贸 易 的 理 论 基 础 -博 弈 论u在 博 弈 论 中 ， 所 谓 博 弈 是 指 人 或 国 家 的 理 性行 为 在 许 多 情 况 下 总 是 追 求 在 既 定 条 件 下 的利 益 最 大 化 ， 利 益 主 体 对 利 益 的 追 求 不 仅 取决 于 自 己 一 方 的 决 策 ， 还 取 决 于 对 方 的 决 策 ，实 际 得 到 的 利 益 往 往 是 双 方 共 同 决 策 作 用 的结 果 ， 因 而 利 益 主 体 之 间 的 关 系 具 有 博 弈 的特 点 。 28 u博 弈 论 认 为 博 弈 关 系 大 体 有 负 和 博 弈 、 零 和博 弈 、 正 和 博 弈 三 种 类 型 。u国 际 贸 易 中 ， 多 数 情 况 下 ， 国 家 之 间 的 关 系就 表 现 为 典 型 的 正 和 博 弈 关 系 。 u协 调 管 理 贸 易 是 正 和 博 弈 在 国 际 贸 易 中 的 运用 。 29 管 理 贸 易 实 现 的 机 制 和 途 径通 过 国 际 会 议 对 贸 易 进 行 意 向 性 管 理区 域 性 贸 易 集 团 通 过 条 约 、 协 定 建 立 超 国 家 机构 对 地 区 贸 易 进 行 管 理通 过 多 边 政 府 协 定 和 组 织 协 调 参 加 方 的 贸 易 关系 进 行 管 理通 过 具 体 的 商 品 协 定 和 生 产 国 组 织 对 具 体 商 品的 产 、 销 、 价 格 进 行 管 理通 过 标 准 化 对 国 际 贸 易 行 为 、 商 品 规 格 、 质 量进 行 管 理通 过 双 边 政 府 贸 易 协 定 或 协 议 协 调 和 管 理 双 边贸 易 关 系各 国 政 府 加 强 对 贸 易 活 动 的 干 预 30 评 价纯 粹 的 自 由 竞 争 让 位 于 有 组 织 的 自 由 竞 争 或不 完 全 竞 争自 由 贸 易 政 策 和 保 护 贸 易 政 策 让 位 于 管 理 贸易 政 策国 家 之 间 的 经 济 利 益 的 连 带 性 和 包 容 性 增 强国 家 的 经 济 实 力 成 为 参 与 国 际 竞 争 和 利 益 分配 的 主 要 筹 码 31 第 四 节 保 护 贸 易自 由 竞 争 时 期 的 保 护 贸 易垄 断 时 期 的 超 保 护 贸 易70年 代 中 期 后 的 新 贸 易 保 护 主 义发 展 中 国 家 的 保 护 贸 易 32 自 由 竞 争 时 期 的 保 护 贸 易产 生 背 景政 策 特 点u保 护 的 阶 段 性u保 护 的 有 选 择 性u保 护 政 策 的 执 行 与 整 个 国 民 经 济 、 工 业 发 展目 标 相 结 合u主 要 措 施 33 主 要 措 施以 高 关 税 和 禁 止 进 口 限 制 国 内 幼 稚 产 业 部 门 产品 的 进 口 ， 以 低 关 税 或 免 税 鼓 励 复 杂 机 器 设 备 ，原 料 等 国 内 无 法 生 产 但 急 需 的 商 品 进 口 。通 过 高 关 税 和 禁 止 出 口 限 制 重 要 生 产 物 资 的 出口 。向 私 营 工 业 发 放 政 府 信 用 贷 款 、 津 帖 、 奖 金 等为 其 发 展 提 供 必 要 的 资 金 34 该 时 期 保 护 贸 易 理 论 依 据 最 早 由 美 国 的 汉 米 尔 顿 提 出 ， 然 后 由 德 国的 李 斯 特 发 展 完 成 的 保 护 幼 稚 工 业 论 。 该 理 论 是 以 生 产 力 理 论 为 前 提 ， 保 护 关 税制 度 为 核 心 的 理 论 。 在 承 认 自 由 贸 易 利 益 的 前提 下 ， 主 张 以 保 护 贸 易 为 过 渡 ， 扶 持 有 前 途 的幼 稚 工 业 ， 促 进 社 会 生 产 力 发 展 ， 最 终 实 现 自由 贸 易 。 35 李 斯 特 的 保 护 幼 稚 工 业 论理 论 内 容u对 古 典 自 由 贸 易 理 论 提 出 批 评n “ 比 较 成 本 论 ” 不 利 于 德 国 生 产 力 的 发 展n 忽 视 各 国 历 史 和 经 济 上 的 特 点n 主 张 国 家 干 预 经 济 生 活 36 保 护 对 象 和 时 间u保 护 对 象n 农 业 不 需 要 保 护n 一 国 产 业 虽 然 幼 稚 ， 蛤 在 没 有 强 有 力 的 竞争 者 时 ， 不 需 要 保 护n 只 有 刚 刚 开 始 发 展 且 遭 遇 国 外 强 有 力 的 竞争 对 手 的 产 业 才 需 要 保 护 37 保 护 时 间 ： 以 30年 为 最 高 期 限保 护 手 段 通 过 禁 止 输 入 与 征 收 高 额 关 税 的 办 法 来 保 护幼 稚 工 业 ， 以 免 税 或 征 收 少 量 进 口 关 税 的 方 式鼓 励 复 杂 机 器 进 口 38 理 论 政 策 评 价u强 调 国 际 贸 易 中 国 家 、 民 族 的 长 远 利 益u认 为 国 家 生 产 力 水 平 直 接 关 系 到 国 家 的 兴 衰存 亡u强 调 保 护 的 渐 进 性 、 过 渡 性 和 有 选 择 性u对 美 国 和 德 国 当 时 的 经 济 政 策 有 重 要 影 响u缺 陷 39 垄 断 时 期 的 超 保 护 贸 易超 保 护 贸 易 政 策 的 特 点u不 仅 保 护 幼 稚 工 业 ， 更 多 地 保 护 国 内 发 达 或出 现 衰 退 的 工 业u不 再 是 培 养 自 由 竞 争 能 力 ， 而 是 巩 固 加 强 对国 内 外 市 场 的 垄 断u不 再 是 防 御 性 限 制 进 口 ， 在 国 内 垄 断 的 基 础上 ， 加 强 对 国 外 市 场 的 进 攻 性 扩 张u不 是 保 护 代 表 团 先 进 势 力 的 一 般 工 业 资 产 阶级 ， 而 保 护 垄 断 资 产 阶 级 u各 种 措 施 不 仅 有 关 税 和 贸 易 条 约 ， 有 各 种 奖出 限 入 措 施 40 超 保 护 贸 易 政 策 理 论 依 据凯 恩 斯 的 “ 保 护 就 业 理 论 ”u投 资 乘 数 原 理 认 为 一 国 的 投 资 量 的 变 动 ， 与 国 民 收 入 的变 动 之 间 客 观 存 在 一 种 依 存 关 系 ， 这 种 关 系 称为 投 资 乘 数 或 倍 数 。 41 凯 恩 斯 (John Maynard Keynes) 1936年 发 表 就 业 、 利 息 和货 币 通 论 42 对 外 贸 易 乘 数 原 理 一 国 的 进 口 或 出 口 波 动 对 国 民 收 入 的 变 动产 生 倍 数 影 响 倍 数 K= 1/（ 1-边 际 消 费 倾 向 ） Y= I+（ X- M） *K Y： 国 民 收 入 的 增 加 额 I： 投 资 增 加 额 X： 出 口 增 加 额 M： 进 口 增 加 额K： 乘 数 43 理 论 评 价u 理 论 说 明 可 以 通 过 实 施 保 护 贸 易 政 策 实 现 国 内充 分 就 业 ， 提 高 国 民 收 入 水 平 ， 以 保 持 其 在 国际 经 济 贸 易 中 的 地 位u 对 外 贸 易 乘 数 揭 示 出 贸 易 量 与 一 国 宏 观 经 济 以及 各 主 要 变 量 ， 如 投 资 、 储 蓄 之 间 的 相 互 依 存关 系 ， 在 某 种 程 度 上 揭 示 出 对 外 贸 易 发 展 与 国民 经 济 发 展 之 间 的 内 在 规 律 性u 理 论 本 身 没 有 太 多 的 新 意 ， 理 论 更 侧 重 于 实 用性 ， 因 而 成 为 发 达 国 家 贸 易 政 策 的 理 论 依 据 u 理 论 没 有 考 虑 发 达 国 家 之 间 贸 易 政 策 的 连 锁 反应u 对 外 贸 易 对 一 国 经 济 发 展 的 积 极 作 用 只 有 在 进口 总 之 增 加 的 前 提 下 才 能 实 现 ， 仅 依 靠 降 低 价格 扩 大 出 口 无 法 长 期 对 经 济 增 长 产 生 效 力 。 44 其 他 贸 易 保 护 的 观 点 改 善 贸 易 条 件 的 超 贸 易 保 护 观 点 维 持 高 水 平 工 资 的 超 贸 易 保 护 观 点 增 加 国 内 就 业 的 超 贸 易 保 护 观 点 改 善 贸 易 收 支 和 国 际 收 支 的 超 贸 易 保 护观 点 45 70年 代 中 期 后 的 新 贸 易 保 护 主 义 背 景 ： 70年 代 中 期 后 ， 资 本 主 义 经 济 发 展 进入 低 速 增 长 ， 使 得 贸 易 保 护 主 义 再 度 兴 起 。u 各 国 对 外 贸 易 发 展 不 平 衡 ， 使 贸 易 保 护 成为 必 要 。u 国 际 货 币 关 系 失 调u 政 治 上 的 考 虑u 各 国 贸 易 政 策 的 互 相 影 响 46 政 策 特 点u 被 保 护 的 商 品 不 断 增 加u 限 制 进 口 措 施 的 重 点 从 关 税 转 向 非 关 税n 非 关 税 措 施 日 益 繁 杂n 非 关 税 措 施 利 用 范 围 日 益 扩 大n 非 关 税 措 施 歧 视 性 增 长u 保 护 重 心 从 限 制 进 口 转 向 鼓 励 出 口u 贸 易 保 护 日 益 制 度 化 、 法 律 化 47 理 论 依 据 它 以 凯 恩 斯 的 经 济 理 论 为 依 据 ， 以 保 护 国 内充 分 就 业 和 国 际 收 支 平 衡 为 中 心 形 成 的 一 套 理论 。 48 对 国 际 贸 易 的 影 响u扭 曲 了 国 际 贸 易 商 品 流 向 ， 降 低 了 国 际 贸 易的 增 长 速 度u损 伤 了 各 国 的 经 济 利 益u发 达 国 家 没 有 获 得 预 期 的 保 护 贸 易 政 策 效 果 ，经 济 增 长 没 能 走 出 低 谷 49 发 展 中 国 家 的 保 护 贸 易背 景政 策 特 点u进 口 替 代 贸 易 政 策u出 口 导 向 贸 易 政 策 50 进 口 替 代 贸 易 政 策 为 保 证 替 代 进 口 的 实 现 ， 达 到 保 护 、 扶 持 和促 进 本 国 工 业 发 展 的 目 标 而 采 取 的 政 策执 行 贸 易 保 护 政 策 ， 对 制 成 品 进 口 通 过 各 种 手段 加 以 限 制 。 但 对 生 产 过 程 中 需 要 的 投 入 物 ，则 鼓 励 进 口 。实 行 较 严 格 的 外 汇 管 理 政 策实 行 优 惠 的 鼓 励 投 资 政 策 ， 鼓 励 外 国 企 业 帮 助建 立 和 发 展 替 代 产 业 。 51 出 口 导 向 贸 易 政 策 与 进 口 替 代 政 策 相 比 ， 保 护 的 范 围 和 程 度 小一 些 ， 但 仍 是 保 护 贸 易 范 畴 。放 松 对 进 口 贸 易 的 保 护 ， 大 力 鼓 励 出 口为 出 口 企 业 和 产 品 换 汇 提 供 便 利 ， 合 理 确 定 汇率 水 平对 面 向 出 口 的 国 内 外 企 业 投 资 提 供 更 为 优 惠 的条 件 52 理 论 依 据普 雷 维 什 的 贸 易 保 护 论中 心 -外 围 论 发 达 国 家 为 中 心 ， 发 展 中 国 家 为 外 围 的 体 系 。它 们 是 两 个 社 会 经 济 结 构 、 技 术 结 构 极 其 不 同的 体 系 ， 在 经 济 发 展 过 程 中 处 于 不 平 等 地 位 。外 围 国 家 在 经 济 发 展 中 缺 乏 自 主 性 和 独 立 性 ，经 济 结 构 呈 现 单 一 性 结 构 特 征 ， 在 技 术 进 步 利益 的 分 配 中 处 于 被 动 。 53 贸 易 条 件 恶 化 论 认 为 初 级 产 品 的 贸 易 条 件 有 长 期 恶 化 趋 势 ， 外围 国 家 在 与 中 心 国 家 的 贸 易 中 处 于 不 利 地 位 。贫 困 化 增 长 ： 当 一 个 国 家 （ 通 常 是 发 展 中 国 家 ）传 统 出 口 产 品 （ 通 常 是 初 级 产 品 ） 的 供 应 量 急剧 增 加 时 ， 它 的 国 际 市 场 价 格 趋 于 下 跌 ， 甚 至跌 到 使 这 个 国 家 受 到 损 害 的 地 步 。 54 外 围 国 家 必 须 要 通 过 实 行 保 护 贸 易 政 策 独 立 自主 地 发 展 民 族 经 济 ， 实 现 工 业 化 ， 来 摆 脱 在 国际 分 工 中 的 不 利 地 位 。 55 评 价u 将 不 发 达 国 家 作 为 研 究 对 象u 其 政 策 主 张 有 一 定 的 实 践 意 义u 揭 示 了 发 达 与 不 发 达 国 家 贸 易 关 系 的 实 质不 平 等 性u 具 有 一 定 的 局 限 性u 贸 易 保 护 政 策 不 可 回 避 地 带 来 一 些 其 他 问题 56 第 五 节 战 略 贸 易战 略 贸 易 产 生 背 景战 略 贸 易 政 策 的 理 论 依 据战 略 贸 易 政 策 57 战 略 贸 易 产 生 背 景 二 十 世 纪 七 十 年 代 ， 发 达 国 家 的 经 济 增 长 速度 普 遍 放 慢 。 一 种 新 的 理 论 认 为 在 一 定 条 件 下一 国 能 够 通 过 采 取 那 些 帮 助 其 国 内 产 业 构 筑 竞争 优 势 的 政 策 而 获 得 利 益 。 58 战 略 贸 易 政 策 的 理 论 依 据布 郎 德 斯 潘 塞 的 “ 以 补 贴 促 进 出 口 ” 论 布 郎 德 斯 潘 塞 认 为 ， 在 寡 头 垄 断 市 场 结 构 下 ，厂 商 产 品 初 始 价 格 高 于 边 际 成 本 ， 政 府 可 以 通过 对 本 国 厂 商 生 产 和 出 口 该 产 品 进 行 补 贴 ， 包括 直 接 补 贴 和 减 税 ， 可 以 使 本 国 厂 商 实 现 规 模经 济 ， 降 低 边 际 成 本 ， 使 产 品 在 国 内 外 竞 争 中占 有 较 大 的 市 场 份 额 和 垄 断 利 润 ， 同 时 也 为 消费 者 带 来 利 益 。 59 补 贴 前 空 中 客 车 公 司 波 音 公 司 生 产 不 生 产 生 产 不 生 产-5 -5 100 00 100 0 0 60 补 贴 后 (对 空 客 公 司 进 行 补 贴 ）空 中 客 车 公 司 波 音 公 司 生 产 不 生 产 生 产 不 生 产-5 20 100 00 125 0 0 61 克 鲁 格 曼 “ 以 进 口 保 护 促 进 出 口 ” 论 点 认 为 ，在 寡 头 垄 断 市 场 和 存 在 规 模 经 济 的 条 件 下 ， 对国 内 市 场 的 保 护 可 以 促 进 本 国 的 出 口 。 因 为 进口 保 护 措 施 可 以 为 本 国 企 业 提 供 超 过 其 国 外 竞争 对 手 的 规 模 经 济 优 势 ， 这 种 优 势 可 以 转 化 为更 低 的 边 际 成 本 ,增 强 了 本 国 厂 商 在 国 内 外 市 场的 竞 争 力 ， 最 终 达 到 促 进 出 口 的 作 用 。 62 “ 战 略 支 持 产 业 的 外 部 经 济 效 应 ” 论 点 知 识 产 生 的 外 部 经 济 效 益 有 时 对 其 生 产 企 业不 能 形 成 有 效 的 激 励 ， 使 其 丧 失 投 资 高 科 技 产业 的 动 力 ， 此 时 需 要 政 府 的 扶 持 。 对 合 适 产 业 提 供 的 战 略 支 持 不 仅 能 促 进 该 行业 的 发 展 ， 在 国 内 外 市 场 扩 张 成 功 。 而 且 该 国还 能 获 得 该 行 业 迅 速 发 展 而 产 生 的 外 部 经 济 效应 。 63 战 略 贸 易 政 策 理 论 的 核 心 ： 政 府 通 过 干 预 对 外 贸 易 ， 扶 持 本 国 战 略 性 产 业的 发 展 。 是 一 国 在 不 完 全 竞 争 和 规 模 经 济 下 获得 资 源 次 优 配 置 的 最 佳 选 择 64 战 略 贸 易 政 策战 略 贸 易 政 策 的 含 义 与 实 施 条 件 战 略 贸 易 政 策 是 指 一 国 政 府 在 不 完 全竞 争 和 规 模 经 济 下 ， 凭 借 生 产 、 出 口 补贴 或 保 护 国 内 市 场 等 措 施 和 手 段 ， 扶 持本 国 战 略 性 产 业 的 成 长 ， 获 取 规 模 经 济效 益 ， 增 强 其 在 国 际 市 场 上 的 竞 争 级 力 ，夺 取 它 国 的 市 场 份 额 。 65 实 施 的 必 要 条 件 ： 不 完 全 竞 争 和 规 模 经 济实 施 的 充 分 条 件 ：u充 分 的 信 息 u外 部 经 济u国 内 的 市 场 潜 力u确 实 可 以 设 置 壁 垒u贸 易 对 手 不 采 取 报 复 措 施 66 战 略 贸 易 政 策 的 实 践u日 本 的 实 践u美 国 的 实 践 67 评 价战 略 贸 易 是 不 完 全 竞 争 理 论 和 规 模 经 济 理 论 在国 际 贸 易 政 策 领 域 的 具 体 表 现 ， 为 国 家 进 一 步干 预 对 外 贸 易 活 动 提 供 了 依 据 。在 实 践 中 可 以 起 到 扶 持 相 应 产 业 发 展 的 作 用 ，但 易 引 起 贸 易 保 护 主 义 的 抬 头 ， 抵 消 战 略 扶 持的 后 果 。 68 本 讲 结 束 ， 谢 谢 ！