经济学：理论演进及其现代思维方式

叶初升 武汉大学经济与管理学院 经 济 学 ： 理 论 演 进 及 其 现 代 思 维 方 式 o经济学理论的演进o中国的经济学转型o现代经济学教育o现代经济学研究经 济 学 ： 理 论 演 进 及 其 现 代 思 维 方 式 o理论既是关于客观世界的一种解释体系（知识） ，也是把握世界（认识与改造）的一种思维方式和方法经济学Economics观念（理论）层面：抽象性、一般性（Theories）经验事实层面：具体性、特殊性 Empirical Facts Distribute cakeo古典经济学（政治经济学） Adam Simth（1759，1776）； Karl Marx（1857，1867）o新古典经济学（经济学） Cournot（1838）， Walras（1887），Marshall（1890） o经济活动：人的选择行为需求与供给o目标函数（主观）与约束条件（客观） 数学规划方法；均衡分析o“大萧条”：非完美的现实与均衡破缺o凯恩斯就业、利息与货币通论（1936） Equilibrium Disequilibrium Individual Activities Whole Economy Long Run Short Run Laisser-faire Government Intervention一、经济学理论的演进 一、经济学理论的演进o宏观经济学宏观变量、目标、政府干预 o新古典综合 Samuelson（1947），Tobin，Solow o “滞胀”：新古典复兴 货币主义、理性预期学派、供给学派、公共选择学派o经济学理论的反思与融合 宏 观 经 济 学 微 观 基 础 （ 均 衡 、 预 期 及 行 为 反 应 、 演 化 ） 市 场 失 灵 与 新 古 典 理 论 新 发 展 市 场 失 灵 与 新 古 典 理 论 新 发 展o内生偏好（演化经济学）o有限理性、一般选择行为（行为经济学、实验经济学）o不完全竞争（产业组织理论，博弈论）o完美信息不完全信息（信息经济学、机制设计理论）o交易成本（新制度经济学、交易成本理论）o私人产品公共产品（公共经济学）o外部效应（产权理论、新制度经济学）o不确定性（信息经济学、交易成本理论、契约理论、演化经济学）一、经济学理论的演进 经济学发展的阶段特征o古典经济学与哲学、政治学、社会学等结盟o新古典经济学进一步与理论数学结盟 (形式化)o计量经济学进一步与数理统计学结盟（精确化） “ 战 后 的 经 济 学 是 计 量 经 济 学 的 时 代 ” 萨 缪 尔 森o计算经济学(Computing Economics) 进一步与计算机科学结盟（技术化）一、经济学理论的演进 o经济理论发展形态揭示关联计量分析（精确化）描述现象（概念化）数理逻辑（形式化）普通语义逻辑（逻辑化）一、经济学理论的演进 现代经济学的基本特征o形式化的数理逻辑o实证化的计量分析o计算机工具o多学科融合：社会学、生物学、心理学 政治学、法学o研究趋势：微观、动态、非均衡、演化一、经济学理论的演进 二、中国的经济学转型o经济学作为一门研究现实经济现象或经济事实的实证科学，早已告别了理性思辨的时代o向现代迈进的中国需要现代经济学，现代经济学的发展也需要中国中国经济学转型的三个阶段o转型初期：19781995o转型中期：19952010o转型后期：20102020 二、中国的经济学转型转型初期（19781995）o解放思想，批判性地引进西方经济学教材o传统研究范式占主导地位，但对现实经济活动的解释力越来越弱o名目繁多、理论混杂的经济学分支 二、中国的经济学转型转型中期（19952010）o经济学专业课程设置转向现代经济学o传统范式的经济学研究有所下降, 现代经济学研究范式的论文大量出现o开始构建与现代经济学相应的学术制度（成果发表机制、评价机制、基金课题申报等）o关于中国经济学发展方向的争论（2005） 二、中国的经济学转型转型后期（20102020）o现代经济学教育及研究范式均占主导地位o现代经济学相适应的学术制度建设已经完成 二、中国的经济学转型经 济 学 转 型 的 几 种 表 现 o从偏重于规范分析，到强调实证分析、强调规范分析的实证基础o从偏重于生产关系方面，到强调资源配置及其背后的经济主体选择行为o从偏重于思辨推理（定性分析），到强调数学分析（定量分析）o从“文字经济学”，到“模型经济学” 几种典型的传统研究模式o“问题经济学”o“原因经济学” o“观点经济学” o“批判性思辨经济学”o研究内容与中国经济实践的要求还相距甚远，研究方式是严谨的现代学术研究所不提倡的二、中国的经济学转型 二、中国的经济学转型转 型 中 的 学 术 焦 虑o关于现代经济学理论前提假设的非现实性问题 现 代 经 济 学 的 客 观 基 础 （ 西 方 背 景 ） 与 中 国 国 情 、 中 国 经 济 发 展 道 路的 特 殊 性o关于中国特色、中国风格、中国气派的经济学o经济学的数学化、形式化的倾向是在取消经济学？o构筑和运用数学模型分析经济社会问题时将会遇到的困难 转型中两种错误倾向o 随 意 生 搬 硬 套o 清 谈 经 济 现 象 、 高 论 经 济 政 策 没 有 深 入 细 致 的 实 证 分 析 ， 没 有 严 谨 的 逻 辑 论 证 ，仅凭观察、直觉，或空洞的概念，演绎“现象原因对策”套路或各种变型套路o这两种错误倾向都应该避免。但是，前者是前向性的，是前进过程中的问题，可以在前进中克服和纠正；后者则是后向性的，是传统经济学研究范式的惯性使然 二、中国的经济学转型 三、现代经济学教育o大学教育特别是研究型大学教育的一个重要特征在于，它在传播知识的同时，更注重培养学生的研究意识与研究能力o本科生：在学习中研究o研究生：在研究中学习o大学教育重在培养学生的观察能力、分析能力与创造能力o现代经济学教育：培养学生的感悟能力与数学分析能力 三、现代经济学教育感悟能力o观察一个现象时，要有能力迅速地在现代经济学的思维框架中透视其经济学的蕴涵o把握现代经济学思维方式 思 维 视 角 ： 理 性 人 的 选 择 行 为 （ 目 标 函 数 、 各 种 约 束 、 资 源 禀 赋 ） 理 论 视 野 ： 完 备 （ 或 现 实 ） 市 场 上 理 性 人 选 择 行 为 互 动 与 均 衡o透彻理解经济学理论参照系 参 照 系 是 理 想 状 态 下 的 标 准 经 济 学 模 型 ， 它 导 致 了 理 想 的 结 果 真 理 、 理 想 的 意 义 。 它 们 是 建 立 评 估 理 论 模 型 和 理 解 现 实 的 标 尺 三、现代经济学教育数学分析能力o有能力形式化地表达思维过程，构建内部逻辑一致的理论模型（最好是简洁的数学模型）o有能力用计量方法来检验理论模型的推论 三、现代经济学教育经济学研究中的数学工具o经济学分析模型可以用语言文字、几何图形和数学公式等不同形式来表达o经济学的数学模型具有以下几个优点： n 概 念 精 确 、 表 达 简 炼 、 逻 辑 缜 密n 可 以 直 接 利 用 已 有 的 数 学 定 理 以 提 高 思 维 的 效 率n 可 以 处 理 一 般 的 思 维 难 以 想 象 和 把 握 的 多 变 量 的 复 杂 情况n 利 用 已 有 的 数 学 定 理 可 以 推 导 出 仅 凭 直 觉 和 理 性 思 辩 无法 或 不 易 得 出 的 结 论n 在 实 证 分 析 中 ， 借 助 精 致 复 杂 的 统 计 方 法 和 计 量 方 法 可以 从 已 有 的 数 据 中 最 大 程 度 地 汲 取 有 用 的 信 息 ， 减 少 经验 性 分 析 中 的 表 面 化 和 偶 然 性 三、现代经济学教育经济学研究中的数学工具o经济学不是数学，数学在经济学中只是作为一种工具被用来考虑或研究经济行为和经济现象o并非所有的经济问题都适合用数学语言来思考和解决。即使对于适合运用数学语言的经济问题，非数学语言的思维也是必不可少的o一般而言，研究一个经济问题需要经过三个阶段：n 非 数 学 语 言 阶 段 （ 问 题 及 其 概 念 化 ）n 数 学 语 言 阶 段 （ 假 设 逻 辑 推 理 结 论 ）n 非 数 学 语 言 阶 段 （ 还 原 与 规 范 ） 四、现代经济学研究研究构思在现代经济学的思 维框架中透视其经济学的蕴涵真实世界大众传媒与人沟通阅读文献新的现象与现有理论相悖的现象与现行经济政策相悖的现象互相矛盾但又同时存在的现象观点分析方法经验证据 四、现代经济学研究论文结构 四、现代经济学研究选题o选题尽量具体化，小题大做o宁为深刻而片面，不求全面而肤浅o刻画问题，界定研究对象，明确研究内容 四、现代经济学研究引言o为什么要研究这个问题？介绍研究背景并提出将要研究的问题问题的重要性、研究的必要性（学术价值与实践价值）o在这个问题上其他研究者取得什么进展（简洁一点）？你准备怎样解决问题？你的研究如何超越或区别于他人的研究？o文章结构与思路与创新点o基本要求：简洁、明快、新颖、引人入胜 四、现代经济学研究文献综述o想成为一个好作者，必先做一个好读者o前沿在哪里？o创新是什么？o误区：只是简单介绍文献，没有评论。特别是没有讲清楚你的文章在这些文献中的位置，你的文章如何与现有文献不同，或创新是什么？ 四、现代经济学研究1、尽可能让别人都懂的语言表达ideas2、是否有趣 Yes 与人讨论ideas是否正确、是否有意义No再接再厉Yes OK 继续研究建模a能解释问题b有许多含义故事：明晰思维过程 构造理论模型o选择分析框架 可 能 存 在 透 视 同 一 问 题 的 不 同 分 析 框 架 （ 收 入 与 消 费 ： Keynes, Friedman, Duesenberry） 分 析 框 架 的 来 源 ： 成 熟 理 论 、 前 沿 文 献 、 跨 学 科 分 析 、社 会 洞 察o设定理论模型 根 据 分 析 框 架 设 定 描 述 变 量 之 间 相 互 关 系 的 数 理 方 程 单 方 程 模 型 ： 研 究 单 一 经 济 现 象 ， 揭 示 单 向 因 果 关 系 联 立 方 程 模 型 ： 研 究 一 个 经 济 系 统 ， 揭 示 复 杂 的 因 果 关 系四、现代经济学研究 设定计量模型o筛选解释变量 依 据 经 济 学 理 论 、 经 济 逻 辑 与 经 验 常 识 变 量 之 间 的 关 系 ： 解 释 变 量 与 被 解 释 变 量 （ 自 变 量 与 因 变 ） 注 意 变 量 数 据 的 可 得 性o确定模型的函数形式 主 要 依 据 经 济 理 论 ， 生 产 函 数 、 消 费 函 数 、 需 求 函 数 等 作 散 点 图 尝 试 不 同 的 拟 合 形 式 ， 有 时 也 可 能 采 用 不 确 定 的 函 数 形 式o生成假说 有 待 检 验 的 尝 试 性 解 答 依 据 与 参 照 ： 理 论 、 观 察 、 经 验 、 他 人 观 点 、 个 人 猜 测 ； 针 对 主 要 变 量四、现代经济学研究 获取数据o研究基于事实、事实由数据刻画o数据类型 （ 横 截 面 数 据 、 时 间 序 列 数 据 、 混 合 截 面 数 据 、 面 板 数 据或 纵 列 数 据 ）o数据来源（观测数据与实验数据）分析数据、估计参数 用有限的样本数据去估计、推断总体的一般关系 四、现代经济学研究 检验o经济意义检验 参 数 估 计 值 与 理 论 期 望 、 经 济 现 实 的 比 较o统计检验 拟 合 优 度 检 验 R2 变 量 显 著 性 检 验 （ 检 验 ） 方 程 的 显 著 性 检 验 （ 检 验 ）o计量经济学检验 异 方 差 检 验 序 列 自 相 关 检 验 多 重 共 线 性 检 验 模 型 预 测 检 验四、现代经济学研究 经济预测或预报 在通过检验的回归方程的基础上，根据解释变量的已知值或预测值，来预测因变量的未来均值阐述政策含义 一个已经估计出来的模型可用于制定政策的目的。通过适当的财政政策和货币政策的配合，政府可操纵控制变量x，以达到目标变量y的期望水平 四、现代经济学研究 世 界 是 你 们 的 ，也 是 我 们 的 ，但 最 终 还 是 你 们 的 ！ -毛 泽 东