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第 六 章 理 论 发 展一 、 产 业 结 构 演 变 与 经 济 增 长 的 内 在 联 系 二 、 产 业 结 构 演 变 的 一 般 趋 势 三 、 产 业 结 构 演 变 规 律 的 理 论 考 察 第 二 节 产 业 结 构 的 演 变 及 其 规 律 第 六 章 理 论 发 展v产 业 结 构 演 变 与 经 济 增 长 具有 内 在 的 联 系 。 产 业 结 构 的 高变 换 率 会 导 致 经 济 总 量 的 高 增长 率 ， 而 经 济 总 量 的 高 增 长 率也 会 导 致 产 业 结 构 的 高 变 换 率 。 一 、 产 业 结 构 演 变 与 经 济 增 长 的内 在 联 系 第 六 章 理 论 发 展(一 )传 统 经 济 增 长 理 论v传 统 经 济 增 长 理 论 观 点 认 为 ， 经 济 总 量 的 增 长 是 在 竞 争均 衡 的 假 设 条 件 下 由 资 本 积 累 、 劳 动 力 增 加 和 技 术 变 化 长期 作 用 的 结 果 。 需 求 的 变 化 和 资 源 在 产 业 部 门 之 间 的 流 动被 看 作 是 相 对 不 重 要 的 ， 因 为 所 有 部 门 的 资 本 和 劳 动 都 能带 来 同 样 的 边 际 收 益 。 第 六 章 理 论 发 展v亚 当 斯 密 、 李 嘉 图 等 人 的 古 典 经 济 理 论 没 有 把 部 门 之 间 的 资源 流 动 等 诸 多 结 构 变 化 当 作 经 济 增 长 的 重 要 因 素 ， 因 而 排 斥 结构 因 素 在 经 济 增 长 中 的 作 用 。 v哈 罗 德 和 多 马 在 古 典 增 长 模 型 的 基 础 上 ， 吸 收 了 凯 恩 斯 的 思想 ， 发 展 了 经 济 增 长 理 论 ， 为 经 济 增 长 理 论 的 发 展 作 出 了 贡 献 。但 是 ， 这 一 经 济 增 长 模 型 也 没 有 将 技 术 进 步 因 素 和 结 构 变 化 因素 考 虑 进 去 ， 从 而 也 排 斥 了 结 构 因 素 在 经 济 增 长 中 所 起 的 重 要作 用 。 第 六 章 理 论 发 展 v索 罗 将 哈 罗 德 多 马 模 型 进 行 了 修 正 ， 提 出 了 新 古典 经 济 增 长 模 型 。 他 采 用 总 量 生 产 函 数 来 建 立 经 济 增长 模 型 ， 其 一 般 表 达 式 为 ： Q=F(K,L,t) 式 中 ， Q是 国 民 经 济 总 产 出 ， K和 L分 别 为 资 本 总 投 入 和劳 动 总 投 入 ， t为 时 间 。 这 一 模 型 考 虑 了 时 间 变 量 t，即 技 术 进 步 因 素 。v很 明 显 ， 这 些 传 统 的 经 济 增 长 理 论 始 终 把 结 构 因 素排 斥 在 经 济 增 长 源 泉 之 外 。 第 六 章 理 论 发 展 (二 )经 济 增 长 的 结 构 主 义 观 点v结 构 主 义 观 点 认 为 ， 经 济 增 长 是 生 产 结 构 转 变 的 一 个 方面 ， 生 产 结 构 的 变 化 应 适 应 需 求 结 构 变 化 ； 资 本 和 劳 动 从生 产 率 较 低 的 部 门 向 生 产 率 较 高 的 部 门 转 移 能 够 加 速 经 济增 长 。 v结 构 主 义 观 点 没 有 资 源 配 置 最 优 的 假 设 前 提 ， 而 认 为 资本 和 劳 动 在 不 同 部 门 的 使 用 ， 其 收 益 可 能 出 现 系 统 的 差 别 。结 构 主 义 属 于 “ 次 优 论 ” 的 范 畴 。 由 于 种 种 原 因 ， 帕 累 托最 优 状 态 是 无 法 获 得 的 ， 结 构 主 义 的 观 点 是 放 弃 追 求 最 优化 的 企 图 ， 转 而 追 求 “ 次 优 ” 。 第 六 章 理 论 发 展 v (三 )库 兹 涅 茨 与 罗 斯 托 对 现 代 经 济 增 长 本 质问 题 的 争 论 库 兹 涅 茨 认 为 ： “ 经 济 增 长 是 一 个 总 量 过 程 ； 部 门 变 化 和总 量 变 化 是 互 为 关 联 的 ， 它 们 只 有 在 被 纳 入 总 量 框 架 之 中 才能 得 到 恰 当 的 衡 量 ； 缺 乏 所 需 的 总 量 变 化 ， 就 会 大 大 限 制 内含 的 战 略 部 门 变 化 的 可 能 性 。 ” 根 据 他 的 论 述 ， 我 们 可 以 得出 这 样 的 结 论 ： 经 济 总 量 的 高 增 长 率 引 起 消 费 者 需 求 结 构 的高 变 化 率 ， 消 费 者 需 求 结 构 的 高 变 化 率 又 拉 动 了 生 产 结 构 的高 转 换 率 。 第 六 章 理 论 发 展v罗 斯 托 认 为 ， 现 代 经 济增 长 本 质 上 是 一 个 部 门 的过 程 。 部 门 分 析 是 解 释 现代 经 济 增 长 原 因 的 关 键 。他 认 为 ， 经 济 增 长 是 主 导部 门 依 次 更 迭 的 结 果 。 第 六 章 理 论 发 展 v产 业 结 构 的 演 进 (主 要 是 产 业 结 构 的 高 度 化 和 合 理 化 )从不 同 角 度 来 看 有 如 下 几 种 规 律 性 ： (一 )从 工 业 化 发 展 的 阶 段 来 看 产 业 结 构 的 演 进 有 五 个 阶 段 ， 如 下 图 所 示 ： 产 业 结 构 的 发 展 就 是 沿 着 这 样 的 一 个 发 展 进 程 由 低 级 向高 级 走 向 高 度 现 代 化 的 。 二 、 产 业 结 构 演 变 的 一 般 趋 势前工业化时期 工业化初期 工业化中期 工业化后期 后工业化时期 第 六 章 理 论 发 展(二 )从 主 导 产 业 的 转 换 过 程 来 看产 业 结 构 的 演 进 有 以 农 业 为 主 导 、 轻 纺 工 业 为 主 导 、 原料 工 业 和 燃 料 动 力 工 业 等 基 础 工 业 为 重 心 的 重 化 工 业 为主 导 、 低 度 加 工 型 的 工 业 为 主 导 、 高 度 加 工 组 装 型 工 业为 主 导 、 第 三 产 业 为 主 导 、 信 息 产 业 为 主 导 等 几 个 阶 段 ，每 个 阶 段 都 有 着 其 独 特 的 规 律 。 第 六 章 理 论 发 展 (三 )从 三 大 产 业 的 内 在 变 动 来 看 产 业 结 构 的 演 进 是 沿 着 以 第 一 产 业 为 主 导 到 第 二 产业 为 主 导 ， 再 到 第 三 产 业 为 主 导 的 方 向 发 展 的 。 (四 )从 产 业 结 构 演 进 的 顺 序 看 产 业 结 构 由 低 级 向 高 级 发 展 的 各 阶 段 是 难 以 逾 越 的 ，但 各 阶 段 的 发 展 过 程 可 以 缩 短 。 从 演 进 角 度 看 ， 后 一阶 段 产 业 的 发 展 是 以 前 一 阶 段 产 业 充 分 发 展 为 基 础 的 。 第 六 章 理 论 发 展 (一 )配 第 克 拉 克 定 律v 英 国 经 济 学 家 配 第 和 克 拉 克 通 过 研 究 ， 先 后 发 现 ： 随着 全 社 会 人 均 国 民 收 入 水 平 的 提 高 ， 就 业 人 口 首 先 由 第一 产 业 向 第 二 产 业 转 移 ； 当 人 均 国 民 收 入 水 平 有 了 进 一步 提 高 时 ， 就 业 人 口 便 大 量 向 第 三 产 业 转 移 。 人 们 称 这种 由 人 均 收 入 变 化 引 起 产 业 结 构 变 化 的 规 律 为 配 第 克拉 克 定 律 。 三 、 产 业 结 构 演 变 规 律 的 理 论 考 察 第 六 章 理 论 发 展 (二 )库 兹 涅 茨 人 均 收 入 影 响 论v 库 兹 涅 茨 在 继 承 配 第 和 克 拉 克 等 人 研 究 成 果 的 基 础上 ， 仔 细 地 挖 掘 了 各 国 的 历 史 资 料 。 他 利 用 现 代 经 济统 计 体 系 ， 对 产 业 结 构 变 动 与 经 济 发 展 的 关 系 进 行 了较 彻 底 的 考 察 。 他 发 现 的 这 种 变 动 规 律 ， 即 产 业 结 构的 变 动 受 人 均 国 民 收 入 变 动 的 影 响 ， 被 称 为 库 兹 涅 茨人 均 收 入 影 响 论 。 第 六 章 理 论 发 展(三 )罗 斯 托 主 导 产 业 扩 散 效 应 理 论 和 经 济 成 长阶 段 论v 罗 斯 托 通 过 长 期 研 究 首 先 提 出 了 主 导 产 业 及 其 扩 散 理论 和 经 济 成 长 阶 段 理 论 。 他 认 为 ， 无 论 在 任 何 时 期 ， 甚 至在 一 个 已 经 成 熟 并 继 续 成 长 的 经 济 体 系 中 ， 经 济 增 长 之 所以 能 够 保 持 ， 是 因 为 为 数 不 多 的 主 导 部 门 迅 速 扩 大 的 结 果 ，而 且 这 种 扩 大 又 产 生 了 具 有 重 要 意 义 的 对 其 他 产 业 部 门 的作 用 ， 即 产 生 了 主 导 产 业 的 扩 散 效 应 ， 包 括 回 顾 效 应 、 旁侧 效 应 和 前 向 效 应 。 罗 斯 托 的 这 些 理 论 被 称 为 罗 斯 托 主 导产 业 扩 散 效 应 理 论 。 第 六 章 理 论 发 展 (四 )钱 纳 里 工 业 化 阶 段 理 论 v钱 纳 里 从 经 济 发 展 的 长 期 过 程 中 考 察 了 制 造 业 内 部 各 产业 部 门 的 地 位 和 作 用 的 变 动 ， 揭 示 了 制 造 业 内 部 结 构 转 换的 原 因 ， 即 产 业 间 存 在 着 产 业 关 联 效 应 ， 为 了 解 制 造 业 内部 的 结 构 变 动 趋 势 奠 定 了 基 础 。 他 的 这 些 在 不 同 经 济 发 展阶 段 的 不 同 产 业 具 有 不 同 特 点 的 理 论 总 结 被 称 为 钱 纳 里 工业 化 理 论 。 第 六 章 理 论 发 展(五 )霍 夫 曼 工 业 化 经 验 法 则v德 国 经 济 学 家 霍 夫 曼 对 工 业 化 问 题 进 行 了 许 多 富 有 开 创性 的 研 究 ， 提 出 了 被 称 为 “ 霍 夫 曼 工 业 化 经 验 法 则 ” 的 工业 化 阶 段 理 论 。 他 根 据 霍 夫 曼 比 例 ， 即 消 费 品 工 业 净 产 值与 资 本 品 工 业 净 产 值 的 比 例 ， 把 工 业 化 划 分 为 四 个 发 展 阶段 。 第 六 章 理 论 发 展(六 )赤 松 要 雁 行 形 态 理 论 v 产 业 结 构 演 进 的 一 个 重 要 趋 势 就 是 与 国 际 市 场 相 适 应 。 一国 的 经 济 发 展 需 要 有 完 善 的 内 贸 与 外 贸 相 结 合 的 全 方 位 的 产业 结 构 。 日 本 经 济 学 家 赤 松 要 对 此 提 出 了 一 个 著 名 的 “ 雁 行形 态 理 论 ” 。 这 一 理 论 要 求 将 本 国 产 业 发 展 与 国 际 市 场 密 切联 系 起 来 ， 使 产 业 结 构 国 际 化 。 他 认 为 后 起 的 工 业 化 国 家 可以 通 过 四 个 阶 段 来 加 速 本 国 工 业 化 进 程 。 第 六 章 理 论 发 展一 、 供 给 因 素 对 产 业 结 构 变 动 的 影 响 二 、 需 求 因 素 对 产 业 结 构 变 动 的 影 响三 、 国 际 贸 易 因 素 对 产 业 结 构 变 动 的 影 响 四 、 国 际 投 资 因 素 对 产 业 结 构 变 动 的 影 响五 、 其 他 因 素 对 产 业 结 构 变 动 的 影 响 第 三 节 产 业 结 构 变 动 的 影 响 因 素 第 六 章 理 论 发 展 一 、 供 给 因 素 对 产 业 结 构 变 动 的 影 响v供 给 因 素 从 广 义 上 来 说 包 括 自 然 条 件 和 资 源 禀 赋 、提 供 劳 动 力 的 人 口 、 投 资 (包 括 国 内 资 金 供 应 和 外 来投 资 )、 商 品 供 应 、 进 口 、 技 术 进 步 等 ， 也 包 括 国 内和 国 际 的 政 治 、 经 济 、 法 律 等 环 境 ， 还 包 括 体 制 和人 的 思 想 、 观 念 等 因 素 。 这 些 因 素 的 变 动 也 往 往 会引 起 产 业 结 构 的 变 动 。 第 六 章 理 论 发 展 (一 )自 然 条 件 和 资 源 禀 赋 v一 国 的 自 然 条 件 和 资 源 禀 赋 对 该 国 产 业 结 构 的 形 成 与 变化 有 重 要 的 影 响 。 一 般 而 言 ， 那 些 自 然 资 源 丰 富 的 国 家 其产 业 结 构 或 多 或 少 地 具 有 资 源 开 发 型 的 特 性 。 v由 于 自 然 条 件 和 资 源 禀 赋 一 般 是 人 力 因 素 难 于 改 变 的 ，同 时 资 源 禀 赋 又 是 一 国 经 济 发 展 的 基 础 因 素 ， 因 而 对 一 国的 产 业 形 成 和 经 济 发 展 具 有 重 要 的 影 响 。 第 六 章 理 论 发 展 (二 )人 口 因 素v从 供 给 的 角 度 来 说 ， 人 口 因 素 影 响 着 劳 动 力 的 供 给 程度 和 人 均 资 源 拥 有 量 以 及 可 供 给 能 力 的 程 度 。 所 以 ， 依据 一 国 经 济 发 展 的 条 件 和 水 平 ， 保 持 适 当 的 人 口 增 长 率 ，提 高 人 口 素 质 ， 对 产 业 结 构 的 高 度 化 、 合 理 化 有 着 重 要的 影 响 。v劳 动 力 资 源 的 多 寡 和 劳 动 力 素 质 的 高 低 也 决 定 了 一 国产 业 结 构 调 整 的 方 向 和 产 业 的 发 展 战 略 。 第 六 章 理 论 发 展 (三 )技 术 进 步v科 技 进 步 是 推 动 一 国 产 业 结 构 变 化 的 最 主 要 因 素 之 一 。一 国 的 产 业 结 构 表 现 为 一 定 的 生 产 技 术 结 构 ， 生 产 技 术 结构 的 进 步 与 变 动 都 会 引 起 产 业 结 构 的 相 应 变 动 ， 一 旦 技 术发 生 变 革 ， 产 业 结 构 将 会 发 生 与 之 相 适 应 的 改 变 。v技 术 水 平 的 不 同 决 定 了 比 较 劳 动 生 产 率 的 不 同 ， 技 术 进步 又 引 起 比 较 劳 动 生 产 率 的 变 化 。 产 业 结 构 转 换 的 动 力 来自 比 较 生 产 率 的 差 异 ， 它 表 现 为 生 产 要 素 从 比 较 生 产 率 低的 部 门 向 比 较 生 产 率 高 的 生 产 部 门 转 移 ； 产 业 结 构 的 转 换和 升 级 主 要 取 决 于 部 门 之 间 生 产 率 增 长 速 率 的 差 异 。 第 六 章 理 论 发 展(四 )资 金 供 应 状 况v 资 金 供 应 对 产 业 结 构 变 动 的 影 响 ， 一 方 面 包 括 资 金 的充 裕 程 度 对 产 业 结 构 的 影 响 ， 另 一 方 面 包 括 资 金 在 不同 产 业 部 门 的 投 向 偏 好 对 产 业 结 构 的 影 响 。 v 可 以 说 ， 资 金 供 应 总 量 和 资 金 供 应 结 构 的 变 化 是 产 业结 构 改 变 的 直 接 原 因 。 第 六 章 理 论 发 展 (五 )商 品 供 应 状 况v对 产 业 结 构 变 动 产 生 较 大 影 响 的 商 品 包 括 原 料 品 、 中 间投 入 品 、 零 部 件 、 进 口 品 等 商 品 。 一 般 来 说 ， 后 向 关 联系 数 越 大 的 产 品 对 产 业 结 构 的 影 响 就 越 大 。 从 广 义 的 角度 来 说 ， 商 品 供 应 还 可 以 包 括 电 力 、 原 料 、 燃 料 的 供 应 ，服 务 的 提 供 ， 技 术 的 供 应 等 更 广 的 范 围 。v这 些 商 品 的 供 应 在 很 大 程 度 上 受 制 于 基 础 工 业 、 上 游 工业 、 后 向 关 联 产 业 的 技 术 水 平 和 产 业 发 展 水 平 。 这 些 产业 的 技 术 水 平 和 发 展 水 平 影 响 着 产 业 结 构 的 变 动 。 第 六 章 理 论 发 展 (六 )环 境 因 素v环 境 因 素 包 括 国 内 环 境 因 素 和 国 际 环 境 因 素 ， 或 称 作 政 治 、经 济 、 社 会 、 法 律 、 文 化 等 环 境 因 素 。v一 国 的 国 际 政 治 环 境 对 该 国 的 产 业 结 构 变 动 有 重 大 的 影 响 。v文 化 环 境 对 产 业 结 构 的 影 响 也 很 大 。 v法 律 环 境 对 产 业 结 构 的 影 响 也 相 当 大 。 良 好 的 法 律 环 境 会 促进 投 资 的 增 加 ， 加 速 产 业 结 构 的 快 速 演 进 。 法 律 环 境 还 对 科 学技 术 等 其 他 活 动 有 重 要 影 响 。 经 济 等 其 他 环 境 也 同 样 对 产 业 结构 的 变 化 产 生 这 样 或 那 样 的 影 响 。 第 六 章 理 论 发 展 (一 )消 费 需 求 消 费 需 求 变 动 与 人 口 数 量 、 人 均 收 入 水 平 、 经 济 发 展 周期 、 经 济 发 展 水 平 、 社 会 发 展 水 平 和 技 术 水 平 等 因 素 密 切相 关 。 需 求 变 化 一 是 需 求 总 量 的 增 长 ， 二 是 需 求 结 构 的 变化 。 需 求 总 量 与 结 构 变 化 都 会 引 起 相 应 产 业 部 门 的 扩 张 或缩 小 ， 也 会 引 起 新 产 业 部 门 的 产 生 和 旧 产 业 部 门 的 衰 落 。 二 、 需 求 因 素 对 产 业 结 构 变 动 的 影 响 第 六 章 理 论 发 展 1.人 口 的 增 加 和 人 均 收 入 水 平 的 变 化 。v一 般 地 说 ， 人 口 愈 多 ， 消 费 需 求 的 绝 对 量 就 愈 大 。v人 均 收 入 水 平 的 变 化 对 产 业 结 构 的 影 响 也 是 巨 大 的 。 随 着人 均 收 入 水 平 的 提 高 ， 必 然 促 使 需 求 总 量 的 增 长 ； 需 求 总 量的 变 化 又 引 起 产 业 结 构 的 变 化 。 2.个 人 消 费 结 构 。v个 人 消 费 结 构 不 仅 直 接 影 响 着 最 终 产 品 的 生 产 结 构 和 生 产规 模 ， 而 且 间 接 地 影 响 中 间 产 品 的 需 求 ， 进 而 影 响 中 间 产 品的 产 业 结 构 。 v多 层 次 的 消 费 需 求 结 构 将 会 带 动 多 层 次 的 产 业 结 构 的 递 进升 级 。 第 六 章 理 论 发 展 3.中 间 需 求 和 最 终 需 求 的 比 例 。v中 间 需 求 和 最 终 需 求 的 比 例 是 一 种 重 要 的 需 求 结 构 。 所 谓 中间 需 求 是 指 对 中 间 产 品 的 需 求 ， 最 终 需 求 是 指 对 最 终 产 品 的需 求 。 v中 间 产 品 的 需 求 结 构 决 定 着 生 产 中 间 产 品 的 产 业 的 内 部 结 构 ；最 终 产 品 的 需 求 结 构 决 定 着 生 产 最 终 产 品 的 产 业 的 内 部 结 构 。自 然 ， 中 间 需 求 和 最 终 需 求 比 例 变 动 将 会 使 社 会 生 产 的 产 业结 构 发 生 相 应 变 动 。 第 六 章 理 论 发 展 4.消 费 和 投 资 的 比 例 。v消 费 和 投 资 的 比 例 关 系 直 接 决 定 了 消 费 资 料 产 业 和 资 本资 料 产 业 的 比 例 关 系 ； 消 费 和 投 资 比 例 的 变 化 直 接 引 起 消费 资 料 产 业 与 资 本 资 料 产 业 的 比 例 变 化 。 v霍 夫 曼 工 业 化 经 验 法 则 很 好 地 说 明 了 消 费 和 投 资 比 例 的变 化 对 产 业 结 构 变 化 的 影 响 。 第 六 章 理 论 发 展(二 )投 资 需 求v投 资 是 企 业 扩 大 再 生 产 和 产 业扩 张 的 重 要 条 件 之 一 。 资 金 向 不同 产 业 方 向 投 入 所 形 成 投 资 配 置量 的 比 例 就 是 投 资 结 构 。 不 同 方向 的 投 资 是 改 变 已 有 产 业 结 构 的直 接 原 因 。 第 六 章 理 论 发 展v社 会 分 工 打 破 国 家 界 限 ， 导 致 了 国 与 国 在 资 源 、 产 品 、 技术 、 劳 务 等 方 面 的 交 换 ， 即 国 际 贸 易 。 v国 际 贸 易 是 通 过 本 国 产 品 出 口 刺 激 本 国 需 求 增 长 和 外 国 产品 的 进 口 以 增 加 国 内 供 给 来 影 响 本 国 产 业 结 构 的 。 v进 出 口 贸 易 有 利 于 各 国 发 挥 自 己 的 比 较 优 势 ， 获 得 比 较 利益 。 三 、 国 际 贸 易 因 素 对 产 业 结 构 变 动 的 影 响 第 六 章 理 论 发 展 四 、 国 际 投 资 因 素 对 产 业 结 构 变 动 的 影 响v国 际 投 资 也 是 影 响 产 业 结 构 变 动 的 一 个 重 要 因 素 。 国 际投 资 包 括 本 国 资 本 的 流 出 即 本 国 企 业 在 外 国 的 投 资 以 及外 国 资 本 的 流 入 即 外 国 企 业 在 本 国 的 投 资 。 v对 外 投 资 会 导 致 本 国 产 业 的 对 外 转 移 ， 外 国 投 资 则 促 使国 外 产 业 的 对 内 转 移 。 这 两 方 面 都 会 引 起 国 内 产 业 结 构的 变 化 。 第 六 章 理 论 发 展v产 业 结 构 的 变 化 除 了 受 到 上 述 各 种 供 给 因 素 和 需 求 因 素的 影 响 外 ， 还 受 到 政 府 经 济 政 策 和 市 场 等 因 素 的 影 响 。 v产 业 结 构 的 变 化 受 到 政 府 产 业 政 策 的 影 响 最 直 接 。 产 业政 策 是 指 导 产 业 发 展 和 产 业 结 构 调 整 的 最 主 要 依 据 。 v市 场 是 社 会 资 源 配 置 的 重 要 手 段 ， 市 场 给 出 信 号 直 接 引导 人 们 的 投 资 与 消 费 行 为 ， 进 而 影 响 产 业 结 构 的 变 动 。 因此 ， 市 场 法 规 与 机 制 的 完 善 程 度 也 成 为 影 响 产 业 结 构 的 因素 之 一 。 五 、 其 他 因 素 对 产 业 结 构 变 动 的 影 响