三体系一体化审核控制

三体系一体化审核控制（最新版）Safety management system is the general term for safety management methods that keep pace with the times. In different periods, the same enterprise must have different management systems.（管理体系 ）单 位：姓 名：日 期：精品文档/ Word文档/文字可改实用文本 | DOCUMENT TEMPLATE 一体化管理 三体系一体化审核控制（最新版）r1安全管理体系实际上应该是一个与时俱进的安全管理方法的总称。在不同时 期，对于同一个企业要有不同的管理体系，如果企业的技术、设备的先进性发II生了改变，则管理体系也要随之发生改变，否则管理就要落后。IIli1前期策划1.1审核阶段安排 由于职业安全健康管理体系的审核分两阶段，而质星管理体系 的现场审核通常只有一个阶段，因此一体化合并审核的项目，通常 是先进行环境管理体系和职业安全健康管理体系的第一阶段审核， 待第一阶段中提出的问题整改完成后再安排质量管理体系 （以下简 称IS09000）与环境管理体系（以下简称IS014000）和职业安全健康管 理体系（以下简称OSHMS）的第二阶段审核一同进行。1.2审核组的组成 一体化甲核成功与否，最重要的是要做好审核前的策划工作， 尤其是选定适宜的审核组成员和组长。审核前认证机构应根据企业一体化管理的专业、规模、标准模式等来考虑审核组的组成。为确保审核工作顺利和有效地进行，要注意以下方面:审核组成员必须能砚盖企业所有标准模式;审核组成员必须能及盖企业的所有专业;审核组可根据标准模式的情况指定多名组长，但必须指定1名组长对整个审核组的工作进行协调和管理且这名组长应参加包括第一阶段和第二阶段全过程的审核;应考虑不同标准模式的审核员数量与审核分组数里的匹配情 况，每个小组中应配有相应种类的审核员;第一阶段的审核组成员一般情况下应参加第二阶段的审核， 以确保审核工作的有效性和延续性，最终确保一体化审核的质量。1.3审核人日数的确定审核人日数的确定也是确保审核有效的关键。关于IS09000,IS014000及OSHMS的审核人日数，各机构都分别制定有人日表，审核人日数的规定基本的上是根据认可规范的要求制定的。 对于一体化审核的人日数目前认可委尚未有明确的要求，各认证初一体化管理构都是根据本机构的经验采实施。笔者认为，一体化审核的审核人 日数，不是几个不同标准模式审核人日数的叠加，而应比叠加的和要小，因为，IS09000,IS01400。及OSHMS中有些要求是一样的, 在审核中可以合并审核，如文件和资料的控制、记录的控制内审、 管理评审、纠正和预防措施等等。具体人日数建议如下:第一阶段:IS014000和OSHMS合并审核当审核人员全部同时具有两种资质时，第一阶段的审核人日数 应在原单一标准模式审核人日数基础上增加2-4人日，具体增加数 视企业倩况定;当审核员只具备单一资质时合并审核的人日数应与 单一标准模式中最多者一致;当审核员资质部分重合时，视具体情况 适当增加人日数。第二阶段：ISO9OOO,ISO14OOO、OSHMS合并审核这一阶段审核入日数的确定原则与第一阶段相向。但增加的幅 度可以加大。否则审核工作将会很紧张，并难以确保审核工作的有 效性。合理确定审核人日数，还有待各机构及认可委的研究,以上只是一体化管理笔者提出的一些较粗略的方法，供大家进一步讨论。1.4审核计划的编制 在编制审核计划时，根据机构习惯及项目的具体倩况，可编制 各模式独立的计划，或IS014000和OSHMS合一而IS09000独立，或 三合一。笔者建议:采用合并的计划。因为三合一的计划很直观一目了然便于在 甲核过程中使用和控制审核进度，更方便企业使用;采用合并计划时，在安排各部门的计划时应分别列出各标准 的条款号;采用独立的计划时，应注意不同计划之间的协调统一和接口， 同一部门的审核在不同计划中宜安排在同一时间进行，才能发挥一 体化审核的优势;要注意不同模式的妞盖区域是否一致，如果不同，则应体现 在计划中。1.5文件审核 如审核组中任命有多名组长时由各组长分别进行各自的文审但一体化管理此时应由一名组长综合各组长的情况以进行总体分析和判断，做出是否进行下一步工作的决定。通常,1SO14OOO和OSHMS的文审在第一 阶段甲核前进行，IS09000的文审则根据具体安排，应在其现场审核 前完成。对于存在不同标准模式的机构建议文审报告分别出具，以 方便存档。2审核过程控制2.1审核会议的拉制审核组内部会议根据审核员资质情况，如都由单一资质的人员组成，则审核组内部会议可分开进行然后合并讨论、交流信息等: 如果由多重资质审核员组成则按标准模式，讨论完一个后再进行另 一模式的讨论。首末次会议:一般情况由审核组的总协调组长进行总体发言， 然后由其他模式组长补充说明;也可由各标准模式组长分别发言，但 这种情况往往会需要较长时间，故在会议前应做好充分的策划和安 排，以便能押制好两个会议的时间，否则会显得拖沓。与受审核方领导交流:应安排好发言人员和发言时间。一体化管理会议时间:建议未次会议时间适当延长4560分钟;具他会议 时间增加3060分钟，每增加一个体系则增加30分钟的会议时间。2.2审核取证过程在审核时，由于同一部门要同时接受两个或三个体系的提问， 如果安排不当，将会导致受审核人员的不方便甚至引起涅乱。建议 每天在审核前都要讨论小组内的分工，予以合理安排。基本原则如 下:对于共性条款，如内宙管理评甲、文件和资料的控制、记录 控制、培训、纠正预防掐施控制等的审核，应以小组长欧指定人员 主问、其他人员补充的方式进行。对于特性条款或部门，取证时一般应按标准模式进行，完成 一个后再进行具它标准的取证。如同时有多个宙核员时，可采取一 人提问，具他人查阅相关资料的方式;或错开部门审核，但错开部门 的审核方式会导致一个部门要接受多次审核的结果，在可能的惰况 下，尽量少用。2.3协调及控制一体化管理在多体系审核过程中，审核的控制工作很重要。在整个过程中 应指定一名组长进行统一的协调和控制工作，切忌出现多个组长与 受审核企业联系、协调，甚至出现矛盾的倩况，这样不仅影响审核 工作质星，而且会使企业无所适从，最终影响雷核组甚至认证机构 的形象。3审核报告出具的审核报告可以是通用的，也可是各体系独立的。笔者建 议采用独立的方式。独立的方式能清晰、系统地反映各体系的情况 也便于审核组的工作，更加便于受审核方的阅读和理解。特别是当 审核出现各体系的结论不一致时，独立的报告形式能很好地予以表 述。4认证决定由于认证机构对不同的体系通常有不同的技术委员会或认证 决定小组，所以，决定通常分别做出，决定时间也会不同。目前发出的认证证书，也是采取独立的方式。对于多体系合并审核的工作，笔者因参加的数量不多，同时也实用文本 | DOCUMENT TEMPLATE 一体化管理是由于自身水平的限制，在此只是提出一些想法和体会，抛砖引玉 以便引出大家更好的经验和观点。云博创意设计MzYunBo Creative Design Co., Ltd.