浅谈专利申请与专利审查

浅谈专利申请与专利审查浅谈专利申请与专利审查 程金山程金山 中科专利商标代理有限责任公司中科专利商标代理有限责任公司 2004 2004年年4 4月月 大连大连 知识产权及其内容知识产权及其内容-1-1bb财产：bb动产，不动产和知识产权。一切因智力劳动所产生的权利一切因智力劳动所产生的权利智力劳动成果的创造人依法所享有的权利智力劳动成果的创造人依法所享有的权利一切来自工业、科学及文学艺术领域的智力一切来自工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利创作活动所产生的权利创作性成果权利和识别性标记权利创作性成果权利和识别性标记权利bb知识产权：知识财产。对象是人的心智，知识产权：知识财产。对象是人的心智，人的智力的创造。简言之，知识产权是人的智力的创造。简言之，知识产权是与情报有关的财产，这种情报能够同时与情报有关的财产，这种情报能够同时包括在全世界任何地方无限数量复制件包括在全世界任何地方无限数量复制件的有形物体中。这种财产并不是指这些的有形物体中。这种财产并不是指这些复制件，而是指这些复制件中所包含的复制件，而是指这些复制件中所包含的情报。知识产权与动产，不动产一样，情报。知识产权与动产，不动产一样，也有受到某些限制的特点，例如在版权也有受到某些限制的特点，例如在版权和专利的情况下，权利是有一定的期限和专利的情况下，权利是有一定的期限的。的。bb的财产属性的财产属性bb 1.1.财产的共同点在于其所有者的独占财产的共同点在于其所有者的独占性。性。bb bb 条件性条件性(地域性、时间性地域性、时间性)bb 2.2.知识产权通常包含两部分知识产权通常包含两部分“工工业产权业产权”和和“版权版权”。bb (1)(1)工业产权的保护对象：工业产权的保护对象：专利专利实实用新型用新型工业品外观设计工业品外观设计商标商标服务服务标记标记厂商名称厂商名称 货源标记和原产地名货源标记和原产地名称称制止不正当竞争。制止不正当竞争。bb (2)(2)版权又称作者权版权又称作者权,指创作者对其作指创作者对其作品享有的某些特定的权利品享有的某些特定的权利(如防止歪曲的如防止歪曲的复制品的权利复制品的权利),),保护其从作品获得利润保护其从作品获得利润的权利。的权利。bb 版权涉及艺术创作版权涉及艺术创作,如诗、小说、音如诗、小说、音乐、绘画、电影作品等。乐、绘画、电影作品等。知识产权：对象是人的心智，人的智力的创造。简言之，知识产权：对象是人的心智，人的智力的创造。简言之，知识产权：对象是人的心智，人的智力的创造。简言之，知识产权：对象是人的心智，人的智力的创造。简言之，知识产权是与情报有关的财产，这种情报能够同时包知识产权是与情报有关的财产，这种情报能够同时包知识产权是与情报有关的财产，这种情报能够同时包知识产权是与情报有关的财产，这种情报能够同时包括在全世界任何地方无限数量复制件的有形物体中。括在全世界任何地方无限数量复制件的有形物体中。括在全世界任何地方无限数量复制件的有形物体中。括在全世界任何地方无限数量复制件的有形物体中。这种财产并不是指这些复制件，而是指这些复制件中这种财产并不是指这些复制件，而是指这些复制件中这种财产并不是指这些复制件，而是指这些复制件中这种财产并不是指这些复制件，而是指这些复制件中所包含的情报。知识产权与动产，不动产一样，也有所包含的情报。知识产权与动产，不动产一样，也有所包含的情报。知识产权与动产，不动产一样，也有所包含的情报。知识产权与动产，不动产一样，也有受到某些限制的特点，例如在版权和专利的情况下，受到某些限制的特点，例如在版权和专利的情况下，受到某些限制的特点，例如在版权和专利的情况下，受到某些限制的特点，例如在版权和专利的情况下，权利是有一定的期限的。权利是有一定的期限的。权利是有一定的期限的。权利是有一定的期限的。bb知识产权的财产属性知识产权的财产属性知识产权的财产属性知识产权的财产属性bb 1.1.1.1.财产的共同点在于其所有者的独占性。财产的共同点在于其所有者的独占性。财产的共同点在于其所有者的独占性。财产的共同点在于其所有者的独占性。条件性条件性条件性条件性(地域性、时间性地域性、时间性地域性、时间性地域性、时间性)bb 2.2.2.2.知识产权通常包含两部分知识产权通常包含两部分知识产权通常包含两部分知识产权通常包含两部分“工业产权工业产权工业产权工业产权”和和和和“版权版权版权版权”。bb (1)(1)(1)(1)工业产权的保护对象：工业产权的保护对象：工业产权的保护对象：工业产权的保护对象：专利专利专利专利实用新型实用新型实用新型实用新型工业工业工业工业品外观设计品外观设计品外观设计品外观设计商标商标商标商标服务标记服务标记服务标记服务标记厂商名称厂商名称厂商名称厂商名称 货源标记货源标记货源标记货源标记和原产地名称和原产地名称和原产地名称和原产地名称制止不正当竞争。制止不正当竞争。制止不正当竞争。制止不正当竞争。bb (2)(2)(2)(2)版权又称作者权版权又称作者权版权又称作者权版权又称作者权,指创作者对其作品享有的某些指创作者对其作品享有的某些指创作者对其作品享有的某些指创作者对其作品享有的某些特定的权利特定的权利特定的权利特定的权利(如防止歪曲的复制品的权利如防止歪曲的复制品的权利如防止歪曲的复制品的权利如防止歪曲的复制品的权利),),),),保护其从作保护其从作保护其从作保护其从作品获得利润的权利。品获得利润的权利。品获得利润的权利。品获得利润的权利。bb 版权涉及艺术创作版权涉及艺术创作版权涉及艺术创作版权涉及艺术创作,如诗、小说、音乐、绘画、电如诗、小说、音乐、绘画、电如诗、小说、音乐、绘画、电如诗、小说、音乐、绘画、电影作品等。影作品等。影作品等。影作品等。知识产权及其内容知识产权及其内容-1-1知识产权及其内容知识产权及其内容-3-3bb一切因智力劳动所产生的权利bb智力劳动成果的创造人依法所享有的权利bb一切来自工业、科学及文学艺术领域的智力创作活动所产生的权利bb创作性成果权利和识别性标记权利知识产权及其内容知识产权及其内容-4-4bb 知识产权的财产属性：知识产权是与情报有关的财产，这种情报能够同时包括在全世界任何地方无限数量复制件的有形物体中。（WIPO知识产权法教程）知识产权及其内容知识产权及其内容-5-5bb财产的共同点在于其所有者的独占性和排他性。bb知识产权的自身的特点：条件性，地域性、时间性。bb知识产权通常分为两部分：“工业产权”和“版权”。bb (1)(1)工业产权的保护对象：工业产权的保护对象：专利专利实实用新型用新型工业品外观设计工业品外观设计商标商标服务服务标记标记厂商名称厂商名称 货源标记和原产地名货源标记和原产地名称称制止不正当竞争。制止不正当竞争。bb (2)(2)版权又称作者权版权又称作者权,指创作者对其作指创作者对其作品享有的某些特定的权利品享有的某些特定的权利(如防止歪曲的如防止歪曲的复制品的权利复制品的权利),),保护其从作品获得利润保护其从作品获得利润的权利。的权利。bb 版权涉及艺术创作版权涉及艺术创作,如诗、小说、音如诗、小说、音乐、绘画、电影作品等。乐、绘画、电影作品等。理工科毕业生bb 专利代理人技术助理bb 专利代理人bb 成熟专利代理人bb 出色专利代理人知识产权及其内容知识产权及其内容-6-6bb工业产权的保护对象：专利实用新型工业品外观设计商标服务标记厂商名称 货源标记和原产地名称制止不正当竞争。知识产权及其内容知识产权及其内容-7-7bb版权又称作者权,指创作者对其作品享有的某些特定的权利(如防止歪曲的复制品的权利),保护其从作品获得利润的权利。版权涉及艺术创作,如诗、小说、音乐、绘画、电影作品等。知识产权及其内容知识产权及其内容-8-8bb知识产权的范围WIPO：著作权及邻接权著作权及邻接权(与版权邻接的权利与版权邻接的权利:表演表演）专利权专利权工业品外观设计权工业品外观设计权商标权商标权科学发现科学发现防止不正当竞争防止不正当竞争知识产权及其内容知识产权及其内容-9-9bb知识产权的范围TRIPS协议著作权及邻接权著作权及邻接权专利权专利权工业品外观设计权工业品外观设计权商标权商标权地理标志权地理标志权集成电路布图设计权集成电路布图设计权未公开信息未公开信息植物新品种植物新品种专利权及其特点专利权及其特点bb专利权的概念：发明创造的合法所有人依法享有的独占权和排他权bb专利权的特点：地域性地域性时间性时间性独占性独占性专利制度的作用专利制度的作用-1-1bb一个公平和现代化的专利制度由于承认发明人的发明并向他提供物质利益，所以能够鼓励发明和革新活动。它对专利权人提供保障，从而产生一种有利于技术转移的环境。（WIPO知识产权法教程）专利制度的作用专利制度的作用-2-2bb以法律的强制力保护发明创造bb有利于发明创造的推广应用bb减少无味的重复性劳动，促进科技进步和学科发展专利制度的作用专利制度的作用-3-3bb在经济活动过程中的作用bb(1)垄断技术：占领市场，最大限度地限制竞争对手，获取经济利益。bb(2)资产占有：专利权的基本内含：人身权，财产权；专利的使用价值；技术贸易(许可证制度)财产质押；bb(3)企业形象专利文献及其特点专利文献及其特点-1-1 WIPOS知识产权法教程:专利文献是包含已经申请或被确认为发现、发明、实用新型和工业品外观设计的研究、设计、开发和试验成果的有关资料，以及保护发明人、专利所有人及工业品外观设计和实用新型注册证书持有人权利的有关资料的已出版或未出版的文件（或其摘要）的总称。专利文献及其特点专利文献及其特点-2-2bb较之于包括学术期刊在内的其他技术情报，专利文献有以下特点：bb最新的情报bb结构统一专利文献及其特点专利文献及其特点-3-3bb内容包罗万象bb情报往往是其他文献中难以找到的专利文献及其特点专利文献及其特点-4-4bb有分类号有分类号bb专利文献标有申请人专利文献标有申请人,专利权人和发明人的姓专利权人和发明人的姓名和地址名和地址专利权的客体专利权的客体专利权的客体专利权的客体-1-1-1-1bb发明创造发明创造发明：对产品、方法或者其改进所提出的对产品、方法或者其改进所提出的新的技术方案新的技术方案。实用新型：对产品的形状、构造或者其结对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。合所提出的适于实用的新的技术方案。外观设计：对产品的形状、图案、或者其对产品的形状、图案、或者其结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的结合以及色彩与形状、图案的结合所作出的富于美感并适于工业上应用的新设计。富于美感并适于工业上应用的新设计。专利权的客体专利权的客体专利权的客体专利权的客体-2-2-2-2bb不授予专利权的主题不授予专利权的主题 科学发现科学发现 智力活动的规则和方法智力活动的规则和方法 疾病的诊断和治疗方法疾病的诊断和治疗方法 动物和植物品种动物和植物品种 用原子核变换方法获得的物质用原子核变换方法获得的物质 违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益违反国家法律、社会公德或者妨害公共利益Know-howKnow-how与专利权的获得与专利权的获得-1-1bb保留技术秘密的风险:专利性,充分公开以及基于基本专利的选择发明bb风险举例:辉瑞的“万艾可”(伟哥):Know-howKnow-how与专利权的获得与专利权的获得-2-2bb保留技术秘密与说明书的充分公开bb保留技术秘密与专利性Know-howKnow-how与专利权的获得与专利权的获得-3-3bb要考虑技术要点作为技术秘密保留有无真正的实际意义决定申请与否的准备工作决定申请与否的准备工作bb发明人基于对于现有技术的了解和文献的掌握初步判断发明的专利性,必要时做专利性检索bb根据1）发明的技术内容和2）发明的创造性高度决定申请专利的种类申请文件的撰写申请文件的撰写-1-1bb“技术交底书技术交底书”的思路与组成：的思路与组成：bb发明发明/实用新型的名称实用新型的名称bb发明发明/实用新型所属实用新型所属技术领域技术领域bb背景技术背景技术介绍介绍申请文件的撰写申请文件的撰写-2-2bb发明内容发明内容发明内容发明内容：bb1 1 1 1）发明）发明）发明）发明/实用新型的目的要解决的技术问题实用新型的目的要解决的技术问题实用新型的目的要解决的技术问题实用新型的目的要解决的技术问题bb2 2 2 2）发明）发明）发明）发明/实用新型的技术方案实用新型的技术方案实用新型的技术方案实用新型的技术方案bb3 3 3 3）有益的效果）有益的效果）有益的效果）有益的效果bb附图说明附图说明附图说明附图说明bb具体实施方式具体实施方式具体实施方式具体实施方式：实施例（在化学领域尤为重要：实施例（在化学领域尤为重要：实施例（在化学领域尤为重要：实施例（在化学领域尤为重要：有具体的点所构成的能够实现发明目的的完整有具体的点所构成的能够实现发明目的的完整有具体的点所构成的能够实现发明目的的完整有具体的点所构成的能够实现发明目的的完整的技术方案；公开充分；支持请求保护的范围；的技术方案；公开充分；支持请求保护的范围；的技术方案；公开充分；支持请求保护的范围；的技术方案；公开充分；支持请求保护的范围；排除选择发明的可能性）排除选择发明的可能性）排除选择发明的可能性）排除选择发明的可能性）申请文件的撰写申请文件的撰写-4-4bb申请说明书的撰写申请说明书的撰写(代理人起草，申请人代理人起草，申请人配合并且确认配合并且确认)：bb权利要求书的撰写权利要求书的撰写(代理人起草，申请人代理人起草，申请人确认确认)bb在撰写申请文件过程中代理人与发明人在撰写申请文件过程中代理人与发明人人的沟通与配合：人的沟通与配合：申请文件的撰写申请文件的撰写-5-5bb基本化学发明的充分公开：bb专利法第专利法第2626条第条第3 3款：清楚，完整，能够实现款：清楚，完整，能够实现bb物质：原料，中间产物，最终产物；物质：原料，中间产物，最终产物；bb工艺：反应步骤及反应类型，反应条件（温度，工艺：反应步骤及反应类型，反应条件（温度，压力，催化剂，介质等）；压力，催化剂，介质等）；bb设备：设备的类型或结构，各设备间的连接关设备：设备的类型或结构，各设备间的连接关系。系。申请文件的撰写申请文件的撰写-5-5bb术语的公开术语的公开bb引用参考文献的公开引用参考文献的公开bb对权利要求书的支持对权利要求书的支持bb物质的公开：原料，最终产物物质的公开：原料，最终产物bb工艺的公开：工艺步骤及其顺序，工艺条件，工艺的公开：工艺步骤及其顺序，工艺条件，催化剂，反应条件的定性表示催化剂，反应条件的定性表示bb设备的公开设备的公开bb效果的公开效果的公开bb实施例实施例专利申请及审查流程专利申请及审查流程专利申请及审查流程专利申请及审查流程-1-1-1-1bb申请的受理申请的受理申请的受理申请的受理bb受理条件：受理条件：bb受理的标志：受理的标志：bb申请方式申请方式:bb要求优先权要求优先权申请时提出书面声明申请时提出书面声明(在先申请在先申请的日、号、受理国的日、号、受理国),),文件副本文件副本(三个月内三个月内)专利申请及审查流程专利申请及审查流程专利申请及审查流程专利申请及审查流程-2-2-2-2bb两种审查流程两种审查流程两种审查流程两种审查流程bb发明专利申请的审查发明专利申请的审查:初步审查初步审查初步审查初步审查+实质审查实质审查实质审查实质审查bb进入实质审查的条件进入实质审查的条件进入实质审查的条件进入实质审查的条件公开公开公开公开+实审请求实审请求实审请求实审请求专利申请及审查流程专利申请及审查流程专利申请及审查流程专利申请及审查流程-3-3-3-3bb流程流程流程流程 维维 授授 无效无效 法院法院申请申请 公开公开/实审实审 公告公告 (18 (18月月)驳驳 复审复审 驳驳 法院法院 (3 (3个月个月)(3)(3月月)重审重审专利申请及审查流程专利申请及审查流程专利申请及审查流程专利申请及审查流程-4-4-4-4bb实用新型实用新型实用新型实用新型/外观申请的审查外观申请的审查外观申请的审查外观申请的审查bb只有初步审查只有初步审查只有初步审查只有初步审查 流程申请流程申请流程申请流程申请-公告公告公告公告(后同发明）后同发明）OAOA的的答复答复-1-1bb宗旨是为了在法律允许的范围内，通过与委托宗旨是为了在法律允许的范围内，通过与委托人的充分沟通以及与审查员的充分交流为委托人的充分沟通以及与审查员的充分交流为委托人尽量争取人尽量争取“最大最大”的并且的并且“稳定稳定”的保护范的保护范围。围。OAOA的的答复答复-2-2bb对于审查意见的答复，必须逐条回答审查意见。对于审查意见的答复，必须逐条回答审查意见。先给出观点，再结合专利法的规定陈述事实和先给出观点，再结合专利法的规定陈述事实和理由。理由。OAOA的的答复答复-3-3bb在意见陈述时，必须要做到在意见陈述时，必须要做到4 4C C：正确，清楚，正确，清楚，简洁，和有说服力。简洁，和有说服力。OAOA的的答复答复-4-4bb在不同意审查员的审查意见而需要抗辩审查员在不同意审查员的审查意见而需要抗辩审查员的观点时，要在的观点时，要在“意见陈述书意见陈述书”中结合专利法中结合专利法及其细则和审查指南的有关规定，针对审查员及其细则和审查指南的有关规定，针对审查员指出的缺陷以具体的确凿事实和充分的理由切指出的缺陷以具体的确凿事实和充分的理由切中要点证明申请人的观点。中要点证明申请人的观点。OAOA的的答复答复-5-5bb新颖性新颖性bb创造性创造性bb公开不充分公开不充分bb单一性单一性OAOA的的答复答复-5-5bb说明书的支持说明书的支持bb必要技术特征必要技术特征bb修改超范围修改超范围bb表述清楚与简洁表述清楚与简洁bb多项引多项多项引多项申请外国专利权的途径申请外国专利权的途径bba.a.巴黎公约途径巴黎公约途径经涉外代理人经涉外代理人/直接向相应直接向相应国专利局申请国专利局申请bbb.b.通过相关国际组织通过相关国际组织bb 欧洲专利局欧洲专利局(EPO)EPO)bb 专利合作条约专利合作条约(PCTPCT不直接产生专利不直接产生专利)bb 专利代理机构与代理人专利代理机构与代理人bb专利代理机构专利代理机构专利代理机构专利代理机构bb专利代理人专利代理人专利代理人专利代理人：指获得专利代理人资格证书，：指获得专利代理人资格证书，持有专利代理人工作证的人员持有专利代理人工作证的人员专利文献资源的利用专利文献资源的利用-1-1bb基本检索基本检索bb专家检索：一般专利技术信息检索专家检索：一般专利技术信息检索 专利性检索专利性检索 侵权检索侵权检索 专利法律状态检索专利法律状态检索 同族专利检索同族专利检索 技术引进检索技术引进检索专利文献资源的利用专利文献资源的利用-2-2bb基本检索：利用已知的、确定的检索线基本检索：利用已知的、确定的检索线索，从特定的检索入口查找所需专利信索，从特定的检索入口查找所需专利信息。息。专利文献资源的利用专利文献资源的利用-3-3b一般专利技术信息检索bb专家检索中最基础、且应用最广泛的检索。专家检索中最基础、且应用最广泛的检索。bb目的是：广泛了解检索者感兴趣的技术领域中的专利目的是：广泛了解检索者感兴趣的技术领域中的专利技术发展状况。技术发展状况。bb作用：作用：专利文献资源的利用专利文献资源的利用-4-4bb专利性检索专利性检索bb新颖性新颖性新颖性新颖性：bb书面公开：世界性范围书面公开：世界性范围bb使用公开和其他公开：国内使用公开和其他公开：国内bb抵触申请抵触申请bb创造性创造性创造性创造性：专利文献资源的利用专利文献资源的利用-5-5bb侵权检索侵权检索bb1 1 1 1）防止侵权检索：）防止侵权检索：）防止侵权检索：）防止侵权检索：bb2 2 2 2）被动侵权检索：）被动侵权检索：）被动侵权检索：）被动侵权检索：专利文献资源的利用专利文献资源的利用-6-6bb专利法律状态检索bb专利的时效性、地域性。专利的时效性、地域性。专利文献资源的利用专利文献资源的利用-7-7b同族专利检索bb定义：定义：bb目的：目的：bb用途：用途：专利文献资源的利用专利文献资源的利用-8-8b技术引进检索bb目的目的bb把专家检索中的专利技术信息检索和专利法律把专家检索中的专利技术信息检索和专利法律状态检索结合到一起交叉进行的专利文献检索状态检索结合到一起交叉进行的专利文献检索专利文献资源的利用专利文献资源的利用-9-9bb检索的条件检索的条件已知技术主题已知技术主题bb检索的基本思路及方式：检索的基本思路及方式：1 1、利用主题词，初步找出几篇文献、利用主题词，初步找出几篇文献 。2 2、确定相关的国际专利分类号、确定相关的国际专利分类号IPC IPC。3 3、确定同义词、近义词。确定同义词、近义词。4 4、确定完整的检索提问式并检索。、确定完整的检索提问式并检索。5 5、根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选。、根据检索结果，浏览其文摘，进行筛选。6 6、深入分析，以此修改检索提问式，进行扩大、深入分析，以此修改检索提问式，进行扩大检索。检索。专利文献资源的利用专利文献资源的利用1010bb主要检索入口主要检索入口US09/282046US09/2820466 6、优先权项、优先权项 (吡啶碱的制法吡啶碱的制法 ，沸石催化剂沸石催化剂 5 5、主题词、主题词 CN97197738.1CN97197738.14 4、专利申请号、专利申请号 US5123456US51234563 3、专利文献号、专利文献号 宝洁公司宝洁公司2 2、专利权人、专利权人 申请人申请人C07CC07C1 1、专利分类号、专利分类号 专利文献资源的利用专利文献资源的利用-11-11bb中国专利文献信息化bb检索系统有很多，如：检索系统有很多，如：CNPAT/ABSDATCNPAT/ABSDAT和和CPAS/CPAS/中国专利数据库光盘，国家知识产权局局域网中国专利数据库光盘，国家知识产权局局域网上的上的CPRSCPRS中文检索及全文数据库系统和中外专中文检索及全文数据库系统和中外专利检索系统（利检索系统（CFPASSCFPASS），），国家知识产权局政府国家知识产权局政府网站上的专利检索系统和公众网上的中国专利网站上的专利检索系统和公众网上的中国专利检索系统等。检索系统等。申请文件撰写案例分析申请文件撰写案例分析bb申请号：申请号：99127145.999127145.9bb申请人或专利权人：中国科学院大连化学物理申请人或专利权人：中国科学院大连化学物理研究所研究所审查意见通知书的答复审查意见通知书的答复bb申请号：申请号：00815478.300815478.3bb申请人或专利权人：申请人或专利权人：KING INDUSTRIES,INC.KING INDUSTRIES,INC.结束结束bb 谢 谢 各 位！bbTHANK YOU FOR YOUR ATTENTION!