项目投资管理学概论

项目投资管理学王 亮 授课内容第 一 章 项 目 投 资 管 理 学 概 论第 二 章 项 目 投 资 周 期 和 建 设 程 序第 三 章 项 目 投 资 可 行 性 研 究第 四 章 项 目 投 资 评 价 与 决 策第 五 章 项 目 组 织 管 理第 六 章 项 目 招 投 标 管 理第 七 章 项 目 进 度 管 理第 八 章 项 目 质 量 管 理第 九 章 项 目 成 本 管 理第 十 章 项 目 风 险 管 理第 十 一 章 项 目 竣 工 验 收第 十 二 章 项 目 后 评 价 第一章 项目投资管理学概论1.1 项 目1.2 投 资1.3 项 目 管 理 1.1 项目一、项目的定义项 目 侧 重 于 过 程 ， 它 是 一 个 动 态 的 概 念 。 几 个 例 子 ：安排一个演出活动开发和介绍一种新产品 策划一场婚礼设计和实施一个计算机系统进行工厂的现代化改造主持一次会议举办奥运会任何一个需要在特定时间内解决的问题都是项目 定义： 美 国 项 目 管 理 协 会 （ PMI） ： 项 目 是 为 创 造 特 定 产 品 或 服 务 的一 项 有 时 限 的 任 务 。 两 大 项 目 管 理 的 研 究 体 系 ： 一 是 以 欧 洲 为 首 的 体 系 国 际 项 目管 理 协 会 （ IPMA） ； 一 是 以 美 国 为 首 的 体 系 美 国 项 目 管 理 协会 （ PMI） 国 际 标 准 化 组 织 （ ISO） ： 项 目 是 由 一 系 列 具 有 开 始 和 结 束 日期 、 相 互 协 调 和 控 制 的 活 动 组 成 的 ， 通 过 实 施 活 动 而 达 到 满 足 时间 、 费 用 和 资 源 等 约 束 条 件 和 实 现 项 目 目 标 的 独 特 过 程 。 德 国 国 家 标 准 DIN69901： 项 目 是 指 在 总 体 上 符 合 如 下 条 件 的具 有 唯 一 性 的 任 务 （ 计 划 ） ： 具 有 预 定 的 目 标 ； 具 有 时 间 、 财 务 、人 力 和 其 他 限 制 条 件 ； 具 有 专 门 的 组 织 。 本 课 程 定 义 ： 项 目 就 是 以 一 套 独 特 而 相 互 联 系 的 任 务 为 前 提 ，有 效 地 利 用 资 源 ， 为 实 现 一 个 特 定 的 目 标 所 做 的 一 次 性 的 努 力 。 四、项目的生命周期 定 义 ： 项 目 是 分 阶 段 完 成 的 一 项 具 有 独 特 性 的任 务 ， 一 个 组 织 在 完 成 一 个 项 目 时 会 将 项 目 划 分 成一 系 列 的 项 目 阶 段 ， 以 便 更 好 地 管 理 和 控 制 项 目 ，更 好 地 将 组 织 的 日 常 运 作 与 项 目 管 理 结 合 在 一 起 。项 目 的 各 个 阶 段 放 在 一 起 就 构 成 了 一 个 项 目 的 生 命周 期 。 项目的生命周期主要内容：1、 项 目 的 时 限2、 项 目 的 阶 段3、 项 目 的 任 务4、 项 目 的 成 果 五、项目与运营的区别邮 递 员 每 天 送 报 纸 ； 食 品 厂 每 天 做 蛋 糕运 营 ： 在 相 对 封 闭 和 确 定 的 环 境 下 所 开 展 的 重 复 性的 、 周 而 复 始 的 、 持 续 性 的 活 动 或 工 作项目运营目的特 殊 常 规责任人项 目 经 理 部 门 经 理时间要求有 限 的 相 对 无 限 的管理方法风 险 性 确 定 性持续性一 次 性 重 复 性 属性独 特 性 普 遍 性组织机构项 目 组 织 职 能 部 门考核指标以 目 标 为 导 向 效 率资源需求多 变 性 稳 定 性 1.2 投资一、投资的含义 投 资 是 指 经 济 主 体 为 了 获 得 预 期 收 益 而在 现 时 投 入 生 产 要 素 （ 资 金 或 资 源 ） ， 从 而形 成 资 产 并 实 现 其 增 值 的 经 济 活 动 的 总 称 。 中 国 主 要 投 资 品 种 ： 1、 房 产 2、 债 券 3、股 票 4、 贵 金 属 5、 保 险 6、 基 金 7、银 行 短 期 理 财 产 品 8、 信 托 9、 收 藏 品 10、 民 间 借 贷 二、投资的分类1、 按 性 质 分 为 固 定 资 产 投 资 和 流 动 资 产 投 资2、 按 行 为 的 介 入 程 度 分 为 直 接 投 资 和 间 接 投 资3、 按 投 资 期 限 的 长 短 分 为 长 期 投 资 和 短 期 投 资4、 按 用 途 分 为 生 产 性 投 资 和 非 生 产 性 投 资5、 按 不 同 所 有 制 形 式 分 为 国 民 经 济 投 资 、 集 体 经 济投 资 、 私 营 经 济 投 资 、 个 体 经 济 投 资 、 联 营 经 济 投资 、 股 份 制 经 济 投 资 、 外 商 投 资 、 港 澳 台 投 资 等6、 按 经 营 目 标 分 为 经 济 性 投 资 （ 营 利 性 投 资 ） 和 政策 性 投 资 （ 非 营 利 性 投 资 ） 三、投资的特点1、 投 资 资 金 使 用 的 长 期 性 ： 从 资 金 的 投 入 到 最 终 效益 的 产 出 一 般 需 要 经 历 相 当 的 时 间 ， 投 资 时 滞2、 投 资 的 风 险 性 和 收 益 性 ： 预 期 收 益 与 风 险 并 存3、 投 资 影 响 的 不 可 逆 性 ： 投 资 行 为 的 影 响 在 短 期 内难 以 消 除 ， 否 则 可 能 要 付 出 巨 大 代 价 1.3 项目管理一、项目管理的定义项 目 管 理 ， 起 源 于 建 筑 业 。 一 种 管 理 活 动 ， 一 种 管 理 学 科项 目 管 理 是 运 用 各 种 知 识 、 技 能 、 方 法 与 工 具 ， 为 满 足或 超 越 项 目 有 关 各 方 对 项 目 的 要 求 与 期 望 而 开 展 的 各 种管 理 活 动 。目 的 ： 满 足 或 超 越 项 目 有 关 各 方 对 项 目 的 要 求 与 期 望手 段 ： 运 用 各 种 知 识 、 技 能 、 方 法 与 工 具 开 展 的 各 种 管理 活 动项 目 有 关 各 方 ： 一 个 项 目 的 所 有 利 益 相 关 者 ， 包 括 项 目的 业 主 /客 户 、 项 目 的 承 包 商 或 实 施 者 、 项 目 的 供 应 商 、项 目 的 设 计 者 或 研 制 者 、 项 目 所 在 的 社 区 、 项 目 的 政 府管 辖 部 门 等 二、项目管理的特性1、 普 遍 性 ： 项 目 的 普 遍 存 在 使 项 目 管 理 具 有 普 遍 性2、 创 新 性 ： 一 是 项 目 管 理 是 对 项 目 所 包 含 的 创 新 之处 的 管 理 ； 二 是 项 目 管 理 模 式 和 方 法 的 创 新3、 目 的 性 ： 满 足 或 超 越 项 目 有 关 各 方 对 项 目 的 要 求与 期 望4、 独 特 性 ： 项 目 管 理 具 有 独 特 的 管 理 对 象 、 管 理 活动 、 管 理 方 法 与 工 具5、 集 成 性 ： 相 对 于 运 营 （ 重 复 性 和 相 对 确 定 性 ） 管理 的 专 门 性 （ 如 生 产 管 理 、 质 量 管 理 、 成 本 管 理 等 ）而 言 ， 项 目 管 理 主 要 要 求 管 理 的 集 成 性 三、项目管理与日常运营管理的区别项目管理日常运营管理管理对象项 目 运 营管理方法侧 重 具 体 任 务 侧 重 部 门 协 调 、 指 挥命 令管理周期相 对 短 暂 相 对 长 久 四、项目管理的发展历程1、 潜 意 识 的 项 目 管 理 阶 段 （ 20世 纪 30年 代 以 前 ）中 国 的 万 里 长 城 、 埃 及 的 金 字 塔 、 古 罗 马 的 供 水 渠 等 ，对 项 目 的 管 理 仅 评 经 验 、 直 觉 和 智 慧 ， 谈 不 上 科 学 性 。2、 传 统 项 目 管 理 的 形 成 阶 段 （ 20世 纪 30年 代 -20世 纪 50年 代 ）甘 特 图 对 项 目 进 行 规 划 和 控 制 ， 里 程 碑 系 统 开 始 用 于 规模 较 大 的 工 程 项 目 和 军 事 项 目 ， 项 目 管 理 的 概 念 仍 没 有明 确 提 出 。 项 目 管 理 概 念 的 提 出 是 美 国 人 在 第 二 次 世 界大 战 后 期 实 施 “ 曼 哈 顿 计 划 ” 时 提 出 的 3、 项 目 管 理 的 传 播 和 现 代 化 （ 20世 纪 50年 代 初 -20世 纪 70年 代 末 ）重 要 特 征 ： 网 络 计 划 技 术 的 开 发 与 应 用关 键 路 线 法 （ CPM） ,计 划 评 审 技 术 （ PERT） ， 图 示评 审 技 术 （ GERT） ， 风 险 评 审 技 术 （ VERT）项 目 管 理 有 了 科 学 的 系 统 方 法 ， 主 要 用 于 国 防 和 建筑 业 4、 现 代 项 目 管 理 的 发 展 （ 20世 纪 80年 代 至 今 ） 里 程 碑 事 件 ： PMI推 出 项 目 管 理 知 识 体 系 指 南（ PMBOK） ， 它 把 项 目 管 理 归 纳 为 范 围 管 理 、 时 间管 理 、 费 用 管 理 、 质 量 管 理 、 人 力 资 源 管 理 、 风险 管 理 、 采 购 管 理 、 沟 通 管 理 和 集 成 管 理 九 大 知识 领 域 （ 项 目 管 理 内 容 ） 20世 纪 80年 代 之 前 为 传 统 项 目 管 理 阶 段 ， 之 后 为现 代 项 目 管 理 阶 段 项 目 管 理 在 新 兴 行 业 快 速 发 展 ， 如 电 信 、 软 件 、信 息 、 金 融 、 医 药 等 项目管理案例 古 代 有 一 个 最 成 功 的 项 目 团 队 ， 那 就 是 西 游 记 的 取 经 团 队 。 为 了 完 成 西天 取 经 任 务 ， 组 成 取 经 团 队 ， 成 员 有 唐 僧 、 孙 悟 空 、 猪 八 戒 、 沙 和 尚 。 其 中 唐 僧是 项 目 经 理 、 孙 悟 空 是 技 术 核 心 、 猪 八 戒 和 沙 和 尚 是 普 通 团 员 。 这 个 团 队 的 高 层领 导 是 观 音 。 项 目 团 队 的 组 织 和 项 目 实 施 真 的 是 一 门 艺 术 ， 有 志 于 做 项 目 经 理 的 同 仁 从 西游 记 中 有 没 有 学 到 了 什 么 呢 ？ 团 队 的 组 成 很 有 意 思 ， 唐 僧 作 为 项 目 经 理 PM， 有 很 坚 韧 的 品 性 和 极 高 的 原 则性 ， 不 达 目 的 不 罢 休 ， 又 有 很 得 上 司 支 持 和 赏 识 （ 直 接 得 到 唐 太 宗 的 任 命 ， 既 给袈 裟 ， 又 给 金 碗 ； 又 得 到 以 观 音 为 首 的 各 路 神 仙 的 广 泛 支 持 和 帮 助 ） 。 沙 和 尚 言 语 不 多 ， 任 劳 任 怨 ， 承 担 了 项 目 中 挑 担 这 种 粗 笨 无 聊 的 工 作 。 猪 八戒 这 个 成 员 ， 看 起 来 好 吃 懒 做 ， 贪 财 好 色 ， 又 不 肯 干 活 ， 最 多 牵 下 马 ， 好 像 留 在团 队 里 没 有 什 么 用 处 ， 其 实 他 的 存 在 还 是 有 很 大 用 处 的 ， 因 为 他 性 格 开 朗 ， 能 够接 受 任 何 批 评 而 毫 无 负 担 压 力 ， 在 项 目 组 中 承 担 了 润 滑 油 的 作 用 。 孙 悟 空 毕 竟 是 牛 人 ， 承 担 了 取 经 项 目 中 的 赶 妖 除 魔 的 绝 大 多 数 重 要 任 务 ， 虽然 是 个 难 于 管 束 的 主 ， 不 能 只 用 手 段 来 约 束 他 ， 这 时 猪 八 戒 的 作 用 就 出 来 了 ， 在 孙 悟 空 苦 恼 的 时 候 ， 上 司 不 能 得 罪 ， 沙 和 尚 这 种 老 实 人 又 不 好 伤 害 ， 只 好 通 过 戏弄 猪 八 戒 来 排 除 心 中 的 郁 闷 ， 反 正 猪 八 戒 是 个 乐 天 派 ， 任 何 的 指 责 都 不 会 放 在 心上 。 项目管理案例 最 关 键 的 还 是 孙 悟 空 ， 由 于 孙 悟 空 是 这 个 取 经 团 队 里 的 核 心 ，但 是 他 的 性 格 极 为 放 荡 ， 回 想 他 那 大 闹 天 空 的 历 史 ， 恐 怕 作 为 普 通 人 来说 没 有 人 会 让 这 种 人 呆 在 团 队 里 ， 但 是 取 经 项 目 要 想 成 功 实 在 缺 不 了 这个 人 ， 只 好 采 用 些 手 腕 来 收 复 他 。 这 些 手 段 是 ， 首 先 ， 把 他 给 弄 得 很 惨 （ 压 在 五 指 山 下 500年 ， 整 天 喝铜 汁 铁 水 ） ； 在 他 绝 望 的 时 候 ， 又 让 项 目 经 理 去 解 救 他 于 水 火 之 中 以 使他 心 存 感 激 ； 当 然 光 收 买 人 心 是 不 够 的 ， 还 要 给 他 许 诺 美 好 的 愿 景 （ 取完 经 后 高 升 为 正 牌 仙 人 ） ； 当 然 最 主 要 的 是 为 了 让 项 目 经 理 可 以 直 接 控制 好 他 ， 给 他 戴 个 紧 箍 ， 不 听 话 就 念 咒 惩 罚 他 。 西 游 记 里 特 别 强 调 得 到 高 层 支 持 的 重 要 性 ， 有 没 有 靠 山 真 的 很 不 同 ，君 不 见 象 白 骨 精 这 种 没 有 靠 山 的 妖 魔 都 会 死 得 很 惨 ； 只 要 有 靠 山 的 ， 这个 妖 魔 就 算 犯 了 天 大 的 事 ， 关 键 的 时 候 总 会 有 后 台 跳 出 来 搭 救 。 在 取 经 的 项 目 实 施 的 过 程 中 ， 除 了 自 己 的 艰 辛 劳 动 外 ， 这 个 团 队 非常 善 于 利 用 外 部 的 资 源 ， 只 要 有 问 题 搞 不 定 ， 马 上 向 领 导 汇 报 （ 主 要 是直 接 领 导 观 音 ） ， 或 者 通 过 各 种 关 系 ， 找 来 各 路 神 仙 帮 忙 （ 从 哪 咤 到 如 来 佛 ） ， 以 搞 定 各 种 难 题 。 习题1、 举 例 说 明 什 么 是 项 目 ？ 项 目 的 特 性 有 哪 些 ？2、 根 据 不 同 的 分 类 方 式 ， 可 将 项 目 分 为 哪 些类 别 ？3、 项 目 与 运 营 的 区 别 是 什 么 ？ 项 目 管 理 和 运营 管 理 的 区 别 是 什 么 ？4、 什 么 是 投 资 ？ 投 资 的 特 点 有 哪 些 ？ 如 何 分类 ？5、 什 么 是 项 目 管 理 ?项 目 管 理 的 特 点 有 哪 些 ？