集团三项策划管理标准

三项策划管理标准1 范围本标准规定了 xx 三项策划管理机构设置、相关机构职责，三项策划编制内容和要求，三项策划的审核、审批程序，三项策划的实施等内容。本标准适用于 xx 从事生产经营的各二级单位及所属项目经理部。2 规范性引用文件及术语和定义2.1 规范性引用文件无。2.2. 术语与定义2.2.1 三项策划三项策划指在保证工程安全和质量的基础上，针对技术和成本、商务、资金三个方面的策划。3 职责3.1集团公司领导职责3.1.1集团公司主管技术、经济和财务的副总经理负责集团重点工程三项策划书的审批。3.2集团公司技术部职责3.2.1集团公司技术管理部门作为策划管理及实施过程监督的牵头部门，负责制定相关管理办法，通报各二级单位三项策划开展情况，负责集团重点工程三项策划书的审核。3.3集团公司经济管理部职责3.3.1负责集团重点工程三项策划书的审核。3.4集团公司财务部职责3.4.1负责集团重点工程三项策划书的审核。3.5二级单位领导职责3.5.1二级单位总经理负责本单位非集团公司重点工程三项策划书的审批、集团公司重点工程三项策划书的审核。13.5.2 二级单位总工程师负责本单位三项策划的日常工作协调及具体安排，负责三项策划书中技术策划和商务策划的审核。3.5.3 二级单位总经济师负责本单位三项策划书中成本策划和商务策划的审核。3.5.4 二级单位总会计师负责本单位三项策划书中资金策划的审核。3.6 二级单位技术管理部门职责3.6.1 负责本单位三项策划管理办法及实施细则的编制。3.6.2 协调三项策划书编制过程中经济管理部、财务部、物资部等相关部门的工作，组织召开策划评审会。3.6.3 负责三项策划书技术方案策划部分、商务策划中与技术相关的措施制定。3.6.4 负责三项策划书实施阶段的过程监督、通报本单位三项策划开展情况。3.7 二级单位经济管理部门职责3.7.1 负责本单位三项策划中成本策划、商务策划的制定。3.7.2 参与策划评审会。3.7.3 对三项策划中经济指标的完成情况进行过程监控、考核。3.8 二级单位财务管理部门职责3.8.1 负责本单位三项策划中的资金策划。3.8.2 参与策划评审会。3.8.3 对三项策划中资金指标的完成情况进行过程监控、考核。3.9 二级单位物资设备管理部门职责3.9.1 负责三项策划过程中材料价格信息咨询，为三项策划的编制提供依据。3.9.2 参与三项策划评审会。3.9.3 对三项策划实施过程中的材料价格进行监督、评审。3.10 项目经理部职责3.10.1 项目经理、项目总工、成本经理参与三项策划书的编制，配合二级单位做好相关工作支持。3.10.2 项目经理是落实三项策划的第一责任人，全面负责按照策划书的各项指标要求组织施工生产。3.10.3 项目总工程师按照三项策划书要求，编制、优化施工方案，做好资源配置计划；按照商务策划及时与设计单位、建设单位沟通并做好相关的设计变更；2根据现场条件变化，及时做好三项策划书中相关内容的调整和变更，并申报二级单位审批。3.10.4 项目成本经理按照策划书中的经济指标做好成本控制；按照商务策划做好变更及索赔工作，并及时收集相关支持文件；根据合同、现场条件等的变化，及时做好策划书中相关经济指标的调整，并申报二级单位审批。4 三项策划管理的目的与风险4.1 xx 三项策划管理的目的是为了规范项目经理部前期三项策划管理工作，制定项目技术与成本策划、商务策划和资金策划，明确策划书的内容及审核，实现项目经理部降本增效。4.2 xx 三项策划管理的关键绩效指标包括：三项策划完成时限；策划指标完成情况；进行三项策划的项目经理部数量比率。4.3 三项策划管理需应对的主要风险包括：三项策划编制不及时或编制周期过长，造成工程无策划文件指导施工，可能导致项目经理部实施内容与二级单位要求不符；二级单位对策划文件审核、审批不及时，造成工程无策划文件指导施工，可能导致项目经理部实施内容与二级单位要求不符。5 三项策划管理内容5.1 策划书的编制与审批5.1.1 项目投标阶段要做好项目三项策划的商务策划部分，重点针对不平衡报价策略、招标文件条款分析及对策、报价亏损项的具体措施等进行策划。5.1.2 项目策划文件应在接到中标通知书（或实际进场施工日期）20 天内完成。5.1.3 策划书内容包括技术和成本策划、商务策划、资金策划三个方面，内容应侧重合同条件分析及对策、项目盈亏分析及拟采取的措施、非实体消耗方案策划、重要施工方案选择、绿色施工技术、资金使用计划。非实体消耗策划应落实集团公司非实体策划及费用控制指导办法。5.1.4 项目策划文件初稿编制完成后，二级单位总经理要组织三总师及相关业务部门负责人、项目主要管理人员召开项目策划书评审会，对策划文件中主要指标、措施、方案与项目部一起进行评审，达成一致意见后，策划书由二级单位总3经理签发，正式颁布实施。签发后的策划书上报集团公司经济管理部门备案。集团公司重点工程的三项策划书报集团公司管理技术、经济、财务的职能部门审核，集团公司主管技术、经济和财务的副总经理审批。5.2 策划书的编制内容5.2.1 策划书应包括以下内容a）商务策划：包括工程概况及特点难点分析、投标阶段商务策划、总承包合同条款分析、项目盈亏分析、重大亏损项减亏策划、项目优化设计及变更策划；b）技术和成本策划：项目非实体消耗策划、项目实体消耗策划、绿色施工策划；c）资金策划：项目资金收、付策划和项目资金管控方案策划。5.2.2 工程概况、特点难点分析工程概况介绍建筑规模、结构形式、开竣工日期要求等。工程特点、难点从工程本体、现场环境、工期要求等方面进行分析。5.2.3 投标阶段商务策划包括投标成本测算，投标项目盈亏分析及对策。5.2.4 总承包合同条款分析总承包合同条款的理解分析，对不利合同条件如何规避或应对、有利合同条件如何运用做出具体规划并落实到人。5.2.5 项目盈亏分析主要包括工程预计总收入、总成本情况，亏损项分析。预计总成本作为签订分供合同的依据。针对对比表中存在亏损的项目进行重点分析，制订扭亏或减亏措施。5.2.6 重大亏损项减亏策划、项目优化设计及变更策划对金额较大的亏损项目制定减少亏损额策划，包括优化设计、变更承包范围、增加调价范围、变更索赔等，列出具体方案，预计减亏额度。对其它可能实现更大收益项目进行策划，在不影响工程质量、安全的情况下，对设计方案进行优化，达到降低成本或增加收入的目的。5.2.7 项目非实体消耗策划包括临时设施方案、模板方案、脚手架方案、大型机械方案、现场组织机构设置、劳动力选择等。45.2.8 项目实体消耗策划包括主要物资设备的数量、品质要求及供应范围界定，分包商、分供方合同招标计划，项目物资设备用量及价格策划等。5.2.9 绿色施工策划根据工程的性质、特点以及合同条件，制定项目的绿色施工管理目标，策划拟采用的绿色施工新技术，并进行经济效益分析。5.2.10 资金策划根据工程总承包合同、施工组织设计施工产值计划、施工成本预测等资料，考虑关键施工节点、关键时点等因素，编制项目整体资金策划方案及工程项目财务及资金情况测算表。5.3 策划书的实施5.3.1 策划书经二级单位总经理签发后，项目经理应组织相关人员，针对策划书的主要内容进行交底，并落实到具体责任人。5.3.2 项目三项策划书是二级单位与项目签订经济目标责任书的依据，项目部在开展物资采购、劳务选择、机械租赁等事务时必须与策划书一致，集团公司、二级单位在合同审批时须把策划书作为依据，与策划书不符合时不予审批。5.3.3 策划书执行过程中，施工条件、总体施工部署或主要施工方法发生较小变化时，项目部应对策划书有关内容进行适当调整，上报二级单位技术管理部门审批后执行。有重大变化时，二级单位技术管理部门组织策划小组对策划文件进行修订。5.3.4 二级单位负责集中策划的相关人员根据实际贡献大小可给予奖励，奖励办法可依据技术双优化管理标准、项目绩效考核管理标准。6 报告和记录6.1 报告和记录表 1 给出了执行本标准形成的报告和记录。6.2 支持性文件重点工程管理标准技术双优化管理标准非实体策划及费用控制指导办法表 1报告和记录5序号对应附录报告和记录编号名 称保存期限6附录 A.1（规范性附录）三项策划管理流程三项策划管理流程图修改码 0 11XXXXX.XX-F11三项策划管理流程集团公司领导集团财务部集团经济管理部集团技术部二级单位领导二级单位相关部门项目部输出文档1.开始012.编写三项策划01三项策划书023.审核034.1评审4.2评审4.3评审Y5.是否集团重点工程N6.1审核6.2审核6.3审核0410.策划局部修改7.审批8.实施Y1Y29.是否调整N11.结束7附录 A.2（规范性附录）三项策划管理流程说明表三项策划管理流程说明表修改码 0 1XXXXX.XX-F12主责重要输序号 流程步骤步骤说明时限重要输出部门入1开始按照集团公司三项策划管理要求，由二级单位技术管理部即时二级单位技术门在接到项目中标通知书后立即启动三项策划管理流程。管理部门【C01】二级单位负责技术、经济、财务、物资、工程的管理部门二级单位负责负责三项策划的编写，项目部经理、项目部技术负责人、2编写三项策划20天技术、经济、财三项策划书成本经理参与三项策划书的编写。务的管理部门项目策划书应在接到中标通知书（或实际进场施工）20天内完成编写，并上传至三项策划管理系统。【C02】3审核二级单位的总工程师、总经济师、总会计师在7天内完成7天二级单位领导三项策划书的审核工作。【C03】由二级单位技术管理部门负责组织三项策划评审会，二级二级单位总单位总经理、三总师及相关业务部门负责人、项目部主要二级单位技术4评审3天经理评审意管理人员参加项目策划书评审会，对策划文件中主要指管理部门见标、措施、方案进行评审。评审通过的，策划书由二级单位总经理签发。根据集团公司重点工程管理要求，核实是否为集团公司重是否集团重点难点工程。二级单位技术5集团公司重点工程，进入步骤 6，由集团公司各部门进行即时工程管理部门审核；非集团公司重点工程，进入步骤8。集团技术部、经济管理部、财务部为集团公司重点工程三6审核项策划的审核职责部门。7天集团技术部、造三项策划书由二级单位各相关部门分别报集团技术部、造价部、财务部价部和财务部，在7天内完成审核工作。【C04】7审批集团总工程师、总经济师、总会计师对重点工程三项策划7天集团领导书在7天内完成审批。8实施项目部经理是落实三项策划书的第一责任人，全面负责安项目经理部装策划书的各项指标组织工程生产。根据施工条件、总体施工部署、施工方法变化等情况，确9是否调整定是否调整三项策划：项目经理部变化较小时，进入步骤10，由项目部修改三项策划；有重大调整时，则进入步骤2，重新编写三项策划书。10策划局部修改对于三项策划的局部修改，报二级单位技术管理部门审批项目经理部后执行。8主责重要输序号 流程步骤步骤说明时限重要输出部门入11结束工程竣工，此流程结束。项目经理部9附录 A.3（规范性附录）三项策划管理风险控制矩阵三项策划管理风险控制矩阵修改码 0 1XXXXX.XX-F13风险风险发生影响风险控制控制责任部风险描述控制措施编号类别概率程度等级编号点门三项策划编制不及时或编制周期过长，导致工程应在接到中标通知二级单位负在无策划文件的情况下书（或实际进场时）高风责技术、经R01 实施，容易出现在工程实运营53C0120天及时编制项目策划险济、财务的施过程中其施工内容与书，并要求在20天管理部门二级单位要求不符的情内完成。况。二级单位总工程师、C02审核总经济师、总会计师二级单位领在 7 天内完成策划导书的审核工作。二级单位对策划文件审二级单位总经理、三核、审批不及时，造成工总师、各相关业务部程无策划文件指导施工，高 风门负责人和项目主二级单位领R02运营43C03评审容易出现在工程实施过险要管理人员在 3 天导程中其施工内容与二级内完成策划书的评单位要求不符的情况。审工作。集团公司总工程师、C04审批总经济师、总会计师集团公司领在 7 天内完成策划导书的审批工作。备注：1、风险类别：按性质分别选填战略、财务、市场、运营、法律。2、发生概率按从小到大分为15级，影响程度按事项对本流程控制目标的影响严重程度从低到高分为15级。3、风险等级划分标准：极高风险、高风险、中风险、低风险、极低风险。风险判定标准：极低风险：风险评分3分；低风险：3分风险评分6分；中风险：6分风险评分12分；高风险：12分风险评分20分；极高风险：风险评分20分（风险评分=发生概率影响程度）。10附录 A.4（规范性附录）三项策划管理权限指引表三项策划管理权限指引表修改码 01XXXXX.XX-F14集团技二级单位二级单位术部、经集团公项目部相关策划济管理领导司领导管理部门部、财务序责任部部事项号门总工程总工程策划策划师、总经部总经师、总经管理管理经济部长理长理济师、总岗岗师、总会计师会计师二级单位三项策划执1负责技术参与参与执行审核编制行管理部门二级单位评2策划评审参与参与组织评审审批领导审集团技术重点工程部、经济管3三项策划审核审批理部、财务审批部4三项策划执行项目部执行执行监督监监督督监督11附录 B（资料性附录）XX 工程三项策划书XX 工程三项策划书 1XXXXX.XX-R01一、 工程概况、特点难点分析1.工程概况工程概况表XX 工程概况一览表项目名称项目地点建设单位设计单位监理单位咨询单位工程类别公共建筑结构类型基础类型标准层参数民用住宅建筑面积(地上/地下)建筑面积基础设施工业厂房建筑物高度(地上/地下)层高站房工程 其它层 数( 地上 / 地下)层数总包合同范围指定分包工程范围质量标准及创优目标安全（文明）施工要求工程中标价说明水电安装中标价分析土建元/m2装修元/m2其它元/m2元/m2指标分析钢筋含量（kg/m2)砼含量(m3 /m)砌体含量（m3/ m)其中：地上其中：地上其中：地上地下地下地下2.特点、难点分析工程特点、难点从工程本体、现场环境、工期要求等方面进行分析。120二、 项目盈、亏点识别与策划合同报价测算成本序号清单子目盈亏额（+、-） 策划目标应对措施 责任人计量单位清单量清单单价合 价工程量市场单价合 价1三、总承包合同条款分析总承包合同条款的理解分析，对不利合同条件如何规避或应对，有利合同条件如何运用做出具体规划并落实到人。1、项目主体信息建设单位名称建设单位属性投资来源业主特点分析2、合同分析承包模式执行合同计价模式执行合同金额理论垫资额度计划预算书编制完毕时间合同价款调整的约定可调价范围调价原则3、质量和工期质量目标（创奖约定）合同约定开/竣工时间实际开工日期（开工令）房地产开发企业 大型央企 军队、医院、学校、政府工程 其它全部自筹政府拨款自筹+拨款其它工程总承包专业承包费率合同固定单价合同固定总价合同 成本加酬金自施范围合同金额实际需要工程量是否垫资额度需要后核计划预算计划预算书书申报时核对完毕时间间合同工期（日历天）进场时间保修保修期起算时保修金返还时期间间形象进度里程碑节点描述完成时间节点节点签订总包合同文件工期基础验收合格约定结构封顶1竣工验收保修期满，缺陷责任履行完毕质量违约责任工期违约责任质量、工期可能存在风险分析和应对措施4、工程款支付形象进度里程碑节点描述签订总包合同文件基础验收合格预付款、进度款、结算款、保修款支结构封顶付条件和期限竣工验收保修期满，缺陷责任履行完毕迟延付款违约责任工程款支付存在的风险分析、应对措施和资金策划5、竣工和结算确定竣工时间的依据竣工备案的时间和条件竣工验收、竣工结算、物业移交与竣工验收备案的先后顺序合同约定的结算资料提交时间及数量合同约定的结算/分期结算期限建设单位延期结算的违约责任延期结算的风险分析和应对措施付款情况描述计划结算资料提交时间计划结算/分期结算完成时间26、合同解除建设单位解除合同条件建设单位解除合同我方应承担的违约责任我方解除合同条件我方解除合同建设单位应承担的违约责任7、其它风险分析和应对措施四、项目盈亏分析主要包括工程预计总收入、总成本情况，亏损项分析。编写预计总成本，预计成本作为签订分供合同的依据，对比表中存在亏损的项目进行重点分析，制订扭亏或减亏措施。1.预计收支汇总表预计总收入预计总成本总收入与总成本差额序号单位工程名称总金平米总金额平米指总金额平米指额指标标标一实体性消耗费用劳务费1 结构工费2 装修工费3 水暖工费4 电气工费分包工程1 自行分包内容1.1土方1.2护坡1.3降水1.4防水32 甲方指定分包材料费1 结构材料1.1砼1.2钢筋1.3其它结构材料2 装饰材料3 水暖材料4 电气材料二非实体性消耗费用1 大型机械使用费2 周转材料费3 临时设施费4 现场经费5 水电费三其它费用四管理费及利润1 管理费及利润五税金六合计2.劳务费序号项目名称单位1结构（装修、水暖、电气）工程 工日收入支出数单合单位数单合量价价量价价平方米42 辅助材料3 小型机械费4 其他人工费合计3.分包费序号名称内容或规格单位收入支出用量单价合计计划用量单价合价1土方2 护坡3 降水4 防水5 .6 .4.材料费序号项目名称单位收入数量单价合价单位支出数量单价合价一商品混凝土1 砼 C302 二钢筋部分12三其它结构材料1 2四装修材料5五水电材料四合计5.周转材料费用（预计总收入）材料名称规格单位 数量单价（元/） 计划租赁天数 合价一购买类脚手板方木木胶板竹胶板钢丝绳卡子安全绿网安全平网安全绳钢管卡子二小钢模大钢模租赁类P1015P1012P1009P6009p3012平模异型门洞口模板定型钢楼梯定型柱模板钢管6m65mU 托（租）卡子/其它三运费运输费四丢赔及修理费维修费丢赔五残值残值六七其它合计6.大型机械费（预计总收入：）序号名称预计总支出预计总支出计算过程单平米造价123合计7.现场管理费（预计总收入）序号名称预计总支出 预计总支出计算计算过程描述1 职工薪酬2 办公费3 会议费4 通讯费5 差旅交通费76 车辆使用维护费7 劳动保护费8 保安服务费9 施工人员保险费10 办公设备购置费11 检测试验费12 印花税13 业务招待费14 财务费用15 宣传费（标牌等）16 占道施工费17 其他18 19 策划合计8.临设费（预计总收入）序号名称预计总数量预计总单价预计总价一土建临设1 23二临电1 23三临水1 23四合计9.水电费（预计总收入）序名称单位收入量收入单价收入合计计划支出支出单预计支出号用量价合价81水费2电费合计五、重大亏损项减亏策划、其他项目优化设计及洽商变更策划1. 总承包合同条款的理解分析，对不利合同条件如何规避或应对，有利合同条件如何运用做出具体规划并落实到人2.重大亏损项目减亏策划对金额较大的亏损项目制定减少亏损额策划, 包括优化设计、变更承包范围、增加调价范围等,列出具体方案,预计减亏额度。3.其他项目优化设计及洽商变更策对其他实现更大收益项目进行策划，在不影响工程质量、安全的情况下，对设计方案进行优化，达到降低成本或增加收入的目的。4.其他重要施工方案选择总承包合同风险识别与策划序号合同条款号主要风险应对措施预期效果责任人二级单位监控部门开展时间开始 完成12345项目商务策划立项策划类别责拟实序策划项策划内策划策划目设计方案拟采取的措施任施时号目名称容状态标人间变更优化19234商务策划实施效益项目名策划类型商务策划参责序称/原合同策划方案优设计优与任号立项名盈亏收益收入成本利润人人称化化1234签证索赔效益索赔具体工程索赔需支索赔盈参与责任备注序号索赔收入内容出费用利人人1234六、项目非实体消耗方案策划1.临时设施方案临时设施策划主要以施工总平面布置图为基础，对办公区、生活区、施工区、加工区的临时设施进行规划。汇报材料包括以下内容： 分阶段施工总平面布置图 办公区平面图，办公室总面积10 生活区平面图，宿舍总面积 围墙做法，总工程量 现场道路规划及硬化面积 临水、临电布置及工程量临时设施策划重点考虑以下因素：现场平面布置中应充分考虑工程总体施工安排；场平面布置中应充分考虑材料进出场、存储（易燃易爆危险品）对道路、垂直运输、料场、库房等设施布置的需求及对成本的影响（如材料的二次倒运）；办公区、生活区的位置要充分考虑工程总平面规划及周边施工总体场地要求，尽量减少多次拆移。办公区及生活区板房要合理规划面积，避免浪费；施工现场硬化范围以主循环道路为主，其他部位可考虑铺垫石子、种植花草等；围墙减少砌筑量，多考虑能周转的围挡临时用电的电缆布置线路布置临时设施主要包括：办公用房、民工宿舍、库房、现场加工材料用房、门卫室、临水管线、临电管线、地沟、电缆沟、水沟、临时电线、电缆、临时配电箱、现场道路硬化、场地硬化、绿化、围墙、塔吊基础、室外电梯基础、旗杆及基础、标语、标幅、大门、地磅、洗漱池、隔油池、化粪池、集水井、冬季采暖锅炉购买安装费用等。2.基坑支护施工方案 基坑支护体系选择（自然放坡、土钉墙、排桩锚拉、排桩内支撑、连续墙等）、主要参数。 基坑降水方案 主要工程量及单价分析。3.模板施工方案策划主要包括以下内容： 模板选型（钢模板、木胶合板、竹胶合板、塑料模板、木塑模板、铝合金模板、等）、设计（模板体系设计的具体参数）； 施工流水段划分、周转原则（周转次数） 模板按照不同规格型号（厚度、宽度、长度等）列出具体配置数量 模板获取方式：租赁或购买 模板主要经济指标4.脚手架施工方案11策划主要包括以下内容： 脚手架选择及具体参数（落地脚手架、悬挑架、爬架等） 脚手架材料主要工程量（工字钢、钢管、扣件、导轨等） 脚手架材料获取方式：租赁或购买 脚手架主要经济指标5.大型机械方案策划主要包括以下内容： 塔吊型号、数量、进出场时间，吊次分析。 施工电梯、混凝土浇筑泵配置数量、进出场时间 大型机械经济指标6.劳动力使用策划策划主要包括以下内容： 分包队伍数量、各分包施工范围、进场时间劳务、分包队伍的招标计划招采项招标进场时预计合计划队模 式序号扩大包包工包备注目名称时间间同额伍数量包清工清工料12345各工种按照进度计划各阶段具体人数分包模式劳动力经济指标7.现场管理费策划主要内容：管理人员数量、具体职责12项目人员住宿、交通解决方案项目检验、试验项目现场管理费经济指标七、项目实体消耗策划方案1.主要物资设备的数量、品质要求及供应范围界定（明确项目部采购供应、劳务队自行采购供应、专业分包采购供应、甲方采购供应和不在总承包合同内的物资范围）2.分供合同招标计划招标方式：公开招标、邀请招标、询价、议价分包模式：包清工、包工包料、包工包辅材机具、包工包部分主材、自行采购、自行租赁、甲供、甲控。计价模式：综合单价、定额费率下浮、建筑平米包干、综合工日单价+辅料机具下浮。3.项目实体消耗材料计划材料或图纸定额损计划损耗收入单计划控制控制责任序号分项工量耗率价支出价措施人程12344.成本管理采取的措施八、绿色施工策划对采用的绿色施工技术简述，进行效益分析。项 目新技术使用新技术使用序号效益额备 注名 称前成本后成本113234九、资金计划对项目资金使用做预算表，包括收入预算、成本与税金预算等。14