企业技术创新与可持续发展技术风险培训教材

企业技术创新与可持续发展技术风险一、风险二、技术风险三、技术风险防范一、一、风险风险1 1、风险概念、风险概念 由于当事人主观上不能控制的一由于当事人主观上不能控制的一些因素的影响，使实际结果与当事些因素的影响，使实际结果与当事人的期望值产生了较大背离。人的期望值产生了较大背离。农业：农业：卫生：卫生：政治：政治：旱、涝、虫旱、涝、虫 癌症、艾滋病、乙上肝癌症、艾滋病、乙上肝 专制、不称职专制、不称职2 2、风险态度、风险态度 古人：古人：求神拜佛求神拜佛 现代人：现代人：风险回避（街上）风险回避（街上）乐于冒险（学校）乐于冒险（学校）比较收益与风险比较收益与风险3 3、风险分析、风险分析 定义：定义：找出风险之所在及结果，并做出对策找出风险之所在及结果，并做出对策处理。处理。步骤步骤 风险辨识：找出，定性估计风险辨识：找出，定性估计 风险估计：定量：风险风险估计：定量：风险R=CPR=CP 风险评价：探明风险对决策的影响。风险评价：探明风险对决策的影响。4 4、风险分类、风险分类 可保险的风险：风险值大可保险的风险：风险值大 可吸收的风险：风险值小可吸收的风险：风险值小 无法保险的风险：风险值，概率不知无法保险的风险：风险值，概率不知5 5、技术风险、技术风险 时序上由二大风险构成：时序上由二大风险构成：技术研发风险：技术研发风险：技术开发过程中，由于外部环境的不稳定性、技术开发过程中，由于外部环境的不稳定性、项目本身的复杂性、科研开发者能力的有限性，项目本身的复杂性、科研开发者能力的有限性，导致项目开发的失败与中止。导致项目开发的失败与中止。技术替代风险：技术替代风险：随着时间的延续，新技术必然取代旧技术，随着时间的延续，新技术必然取代旧技术，使从事旧技术经营的企业存在的风险。使从事旧技术经营的企业存在的风险。二、二、技术研发风险技术研发风险1 1、技术研发风险规律、技术研发风险规律投资的测不准律投资的测不准律技术创新风险的时间运动律技术创新风险的时间运动律风险风险安全栓栏律安全栓栏律 2 2、技术研发风险分类、技术研发风险分类（1 1）外部风险）外部风险 由企业外部环境的不确定性变化引起的风险。由企业外部环境的不确定性变化引起的风险。（2 2）项目风险）项目风险 由技术创新项目技术难度与缺陷、产业化缺陷、由技术创新项目技术难度与缺陷、产业化缺陷、决策失误等引起的风险。决策失误等引起的风险。（3 3）实施风险）实施风险 指企业在组织调动资源完成技术创新项目中出现指企业在组织调动资源完成技术创新项目中出现失误而引起的风险。失误而引起的风险。2 2、技术研发风险分类、技术研发风险分类（1 1）外部风险）外部风险 包括：外部环境风险、市场风险。包括：外部环境风险、市场风险。外部环境风险是指因宏观政治、经济、法律法规、外部环境风险是指因宏观政治、经济、法律法规、产业政策等变化引起的风险。产业政策等变化引起的风险。市场风险是指因市场需求变动，原料供应不稳定、市场风险是指因市场需求变动，原料供应不稳定、市场规模、成长速度及竞争程度不确定等引起的市场规模、成长速度及竞争程度不确定等引起的风险。风险。（2）项目风险项目风险 包括：技术风险、生产风险、决策风险。包括：技术风险、生产风险、决策风险。技术风险是指因技术不成熟、技术转移失败、技技术风险是指因技术不成熟、技术转移失败、技术被模仿或替代及技术前景不确定等引起的风险。术被模仿或替代及技术前景不确定等引起的风险。生产风险则指因新技术产业化失败、产业化成本生产风险则指因新技术产业化失败、产业化成本不确定、生产工艺不成熟等引起的风险。不确定、生产工艺不成熟等引起的风险。决策风险是指由决策者定义错误或决策失误引致决策风险是指由决策者定义错误或决策失误引致的风险。的风险。2 2、技术研发风险分类、技术研发风险分类（3 3）实施风险）实施风险 包括：组织风险、项目运作风险、资金风包括：组织风险、项目运作风险、资金风险。险。组织风险是主要指因组织机构不完善、企组织风险是主要指因组织机构不完善、企业文化及员工对待技术创新的态度等引起业文化及员工对待技术创新的态度等引起的风险。的风险。项目运作风险是指因企业未能统筹协调各项目运作风险是指因企业未能统筹协调各项研发工作所引起的风险。项研发工作所引起的风险。资金风险主要指资金无法及时供应引起的资金风险主要指资金无法及时供应引起的风险。风险。2 2、技术研发风险分类、技术研发风险分类3 3、研发风险因素重要性排序、研发风险因素重要性排序 决策风险决策风险 市场风险市场风险 组织风险组织风险 技术风险技术风险 外部环境风险外部环境风险 项目运作风险项目运作风险 生产风险生产风险 资金风险资金风险4 4、研发风险因素识别、研发风险因素识别 技术创新风险是由众多因素，包括内部因技术创新风险是由众多因素，包括内部因素和外部因素相互作用的结果，这些导致素和外部因素相互作用的结果，这些导致技术创新风险产生并使之变化的因素称之技术创新风险产生并使之变化的因素称之为风险因素。为风险因素。针对企业研发过程的各个风险环节，利用针对企业研发过程的各个风险环节，利用风险损失清单方法，提炼出影响风险变量风险损失清单方法，提炼出影响风险变量的主要风险因素合共的主要风险因素合共3838项。项。（1）决策风险主要因素 参与者范围过窄；参与者范围过窄；参与者沟通与合作深度不足；参与者沟通与合作深度不足；核心核心团队团队效率低；效率低；参与者参与者能力与客观性低；能力与客观性低；参与者思维束缚于现有的科技领域，未参与者思维束缚于现有的科技领域，未扩大到创业潜在领域；扩大到创业潜在领域；违背违背决策决策制定及决策模型选择原则。制定及决策模型选择原则。4 4、研发风险因素识别、研发风险因素识别（2）市场风险因素）市场风险因素 客户需求发生不利变动客户需求发生不利变动;潜在的潜在的市场市场容量偏小容量偏小;新产品的寿命周期过短新产品的寿命周期过短;新新产品产品的价格过高；的价格过高；消费者对消费者对竞争对手竞争对手产品的依赖性；产品的依赖性；低估竞争对手的实力低估竞争对手的实力;低估竞争对手的数量低估竞争对手的数量;竞争者的不正当竞争行为。竞争者的不正当竞争行为。4 4、研发风险因素识别、研发风险因素识别（3）组织风险因素 员工缺乏共同愿景；员工缺乏共同愿景；员工心理安全感水平低；员工心理安全感水平低；员工人际交往与沟通技巧薄弱；员工人际交往与沟通技巧薄弱；员工知识面狭窄，难以从多视角思考问题。员工知识面狭窄，难以从多视角思考问题。4 4、研发风险因素识别、研发风险因素识别（4）技术风险因素 低估技术研发与实验的难度与复杂性；低估技术研发与实验的难度与复杂性；技术不成熟，无法达到产业化或系列化要技术不成熟，无法达到产业化或系列化要求；求；技术不先进，产品性能差；技术不先进，产品性能差；技术引进不成功；技术引进不成功；新技术被模仿或快速替代；新技术被模仿或快速替代；企业科技人员实力弱企业科技人员实力弱。4 4、研发风险因素识别、研发风险因素识别（5）外部环境风险因素）外部环境风险因素 宏观政治、经济形势以及国家政策变动；宏观政治、经济形势以及国家政策变动；社会信用体系不完善，窃取商业与技术秘密等非社会信用体系不完善，窃取商业与技术秘密等非诚信行为经常发生；诚信行为经常发生；产学研联盟合作关系以及与供应商、客户、行业产学研联盟合作关系以及与供应商、客户、行业协会、竞争者、咨询与服务机构等组织之间的合协会、竞争者、咨询与服务机构等组织之间的合作关系恶化；作关系恶化；知识产权保护不力。知识产权保护不力。4 4、研发风险因素识别、研发风险因素识别（5）项目运作风险因素 无法及时配置资源支持研发活动；无法及时配置资源支持研发活动；项目进度与绩效监控不力；项目进度与绩效监控不力；项目纠偏变更不力。项目纠偏变更不力。4 4、研发风险因素识别、研发风险因素识别（6）生产风险 新产品生产成本超出预期；新产品生产成本超出预期；新产品要求的物料供应困难；新产品要求的物料供应困难；生产设备及工艺无法满足新技术需求；生产设备及工艺无法满足新技术需求；引进设备及工艺出现困难；引进设备及工艺出现困难；生产新产品对现有设备和工艺的调整比预生产新产品对现有设备和工艺的调整比预期复杂。期复杂。4 4、研发风险因素识别、研发风险因素识别（6）资金风险因素 研发项目资金需求超出企业承受能力；研发项目资金需求超出企业承受能力；信贷资金来源困难；信贷资金来源困难；项目开发资金供应不及时。项目开发资金供应不及时。4 4、研发风险因素识别、研发风险因素识别4 4、研发风险控制的目标、研发风险控制的目标 管理风险与利用风险，即通过实时跟踪、识别并评估影响企业研发项目价值的风险因素，采取正确措施管理风险于企业的风险承受范围之内;保证企业研发活动顺利进行并实现企业收益最大化。5 5、研发风险控制的组织、研发风险控制的组织 各职能部门是最直接的风险信息接受单位以及风险应对实施单位，各个部门的负责人及员工均对领域内的风险有更敏锐的职业触觉及应对经验。因此，风险控制体系应由企业的董事会、高级管理层以及各部门、各层级的主要负责人共同组织实施。同时，为了保证风险控制体系的有效实施，保证风险管理部门的权利独立性与工作客观性，企业应成立独立的风险控制部门，由熟知企业业务风险的人员构成，负责日常风险跟踪、监控与分析等工作。6 6、研发风险控制的过程、研发风险控制的过程(1)内外环境监测 内外环境监测是对企业内外环境中与研发项目风险相关据、情报、消息等进行监视、收集与整理。企业研发活动存在于复杂的市场术环境当中，有效地从环境中挖掘有用、准确的风险数据信息是当今企业研险控制的基础，对企业能否及时识别风险，作出反应起决定性作用。(2)风险识别 风险识别就是企业运用风险损失清单法、因果图法、事故树法等风险识别方法，从内外环境监测所获得的信息中系统、全面并连续地发现和感知风险，即从中识别出潜在的对研发项目构成不利影响的风险因素并预见其危害风险识别是风险控制的大前提，全面认知风险是企业作出敏捷反应，处理风险事件的基础。6 6、研发风险控制的过程、研发风险控制的过程(3)(3)风险评估风险评估 风险评估是在风险识别以及对过去大量的风险评估是在风险识别以及对过去大量的风险资料定量分析结果的基础上，运用概风险资料定量分析结果的基础上，运用概率论和数理统计的方法对各个风险因素的率论和数理统计的方法对各个风险因素的发生概率以及损失程度进行估算，并由此发生概率以及损失程度进行估算，并由此对企业面临的整体风险作出综合评价，为对企业面临的整体风险作出综合评价，为风险决策和风险应对奠定基础。风险决策和风险应对奠定基础。6 6、研发风险控制的过程、研发风险控制的过程(4)风险决策 决策参与者通过分析技术领域的未来市场需求、企业自身的发展目标定位以及为满足市场需求、实现发展目标所需突破的关键技术瓶颈，从而确定技术研发项目以及技术发展路径。通过优化研发项目投资组合，合理控制并利用研发风险，实现研发项目收益最大化。6 6、研发风险控制的过程、研发风险控制的过程(5)风险应对 在风险识别与评估基础上，根据各种风险因素的发生频率与损失程度、企业的风险容忍范围与控制能力，选择适当的风险管理技术，以避免或减少风险损失。主要风险应对措施包括风险预防、减轻、转移、储备和回避等。6 6、研发风险控制的过程、研发风险控制的过程(6)风险控制方案实施监控与效果跟踪 是风险控制体系将决策成果付诸实践并对风险控制决策绩效进行评价的重要步骤。在风险控制方案实施之后，对风险控制方案效果进行持续跟踪，则可及时发现风险控制方案在实施过程中产生的偏差，从而帮助风险管理部门采取纠偏措施;另一方面，对风险控制方案的正误进行检查和评定，及时发现整个风险控制体系存在的问题与缺陷。6 6、研发风险控制的过程、研发风险控制的过程(7)持续优化 企业必须在风险控制实践过程不断总结失误与经验，持续实现自我优化，最终形成符合自身风险控制能力及资源调配能力的风险控制体系。6 6、研发风险控制的过程、研发风险控制的过程7 7、企业研发风险的控制策略、企业研发风险的控制策略 企业研发风险控制策略是实现对企业技术创新全过程、全维度的风险控制的方案集合，是对企业研发风险控制体系的重要补充和支撑。技术风险控制包括预防风险、减轻风险、转移风险、储备风险和回避风险等.风险预防是一种主动的风险管理策略,包括防止风险因素出现及减少已存在的风险因素.(1)建立防御性组织结构。高效的防御性组织结构能避免技术人才、技术信息等要素的外流,防止因技术侵权而导致主体的利益受损。（2）建立有效的科技人员激励机制，任何技术研发活动都是由科技人员干出来的。有创新能力的人是企业最宝贵的资源。始终使科技人员的头脑保持激励状态，发挥他们攻克技术难关的积极性和主动性是提高技术研发成功率降低技术风险的关键。这就要求企业的决策者能够体察科技人员各种需要与动机，并通过适当的制度安排提供实现这些需要的机会和环境，在实现企业目标的同时也使个人的目标和利益得到实现。7 7、企业研发风险的控制策略、企业研发风险的控制策略风险预防风险预防可以考虑建立以下几个方面的制度：（1）实现“科技人员持股”的制度。比如，深圳华为公司、四川托普集团能获得迅速的发展，实行“科技人员持股制”是其重要原因；（2）建立和健全企业的福利制度。如住房、养老、医疗、失业保险制度，解决生活实际困难如小孩幼托、夫妻分居等，增强科技人员的安全感和稳定感，使他们能全身心投入研发活动；（3）树立“知识是消耗品”的意识。对科技人员进行终身培训，定期或不定期地组织他们进入大专院校深造，出国留学、考察、技术交流、专题培训等，为他们创造吸收新思想、开拓新思路、成就事业的环境。（4）设技术难题攻克奖，对攻克技术难关的科技人员予以精神和物质奖励等。（5）从组织结构入手，给予科技人员以最大限度的创新空间，提供更多发明创造的自由。包括从事研究的自由，在一定程度内失败的自由，提出和交流创新思想和展示研究成果的自由，这方面美国公司给予科技人员的自由研究时间、建立企业内部科技论坛等做法值得借鉴。减轻风险就是通过缓和或预知等手段,降低风险发生的可能性或缓解风险带来的不利后果,以减少风险.(1)采用多元化技术开发策略。这样一次技术的失败可以用另一次技术研发的成功来弥补。主体技术创新的整体风险就分散到了各个具体的技术创新项目上,对于单独的一次技术创新而言,它的风险就大大地降低了。(2)组建技术联合体。技术联合体是指两个以上的国内外法人组织联合致力于某一技术或产品的研究开发，实现优势互补、风险共担、利益共享的一体化组织。技术联合体是一种以技术创新为纽带横向联合和纵向交叉相结合的合作形式，通常是企业和科研机构以及大学之间的联合。7 7、企业研发风险的控制策略、企业研发风险的控制策略减轻风险减轻风险 风险转移不是降低风险发生的概率和减轻不利后果,而是将风险转移到有能力解决或有能力承受该风险的其他组织.(1)利用风险投资、保险、证券市场等方法,转移技术风险。它能使技术风险由投资者、投资机构、技术创新主体共同分担,从而实现部分转移主体风险的目的。7 7、企业研发风险的控制策略、企业研发风险的控制策略风险转移风险转移 储备风险是指根据项目风险规律,事先制定应急措施和科学高效的项目风险处理方案,一旦项目实际进展情况与计划不同,就采用应急预案.（1）如遇本企业无法破解的难题或相关技术不成熟，则可以寻求外部技术来源或转移阶段性成果来控制风险。（2）在技术开发成功后要及时申请专利，以获得法律保护。7 7、企业研发风险的控制策略、企业研发风险的控制策略储备风险储备风险 回避风险是指当风险潜在威胁发生的可能性太大,不利后果太严重,又无其他策略可用时,主动放弃项目,从而规避风险的一种策略.但可能失去发展或成功的机会.（1）建立科技情报搜集体系。这是一种降低技术风险乃至其他风险的花钱少而效果好的办法。通过专利文献、科技报告、技术标准文献、产品样本等，可以查阅到大量与本行业技术创新有关的最新动态和进展，有利于确定研发项目，减少研发重复，获得技术启发，从而降低了研发过程的不确定性。（2）模仿创新战略。模仿创新就是在创新者已经成功的技术创新基础上，投入不多的资金，模仿该项技术，并对其进行补充、提高、改良、完善的过程。可以节省大量的研发费用，提高成功率，缩短从技术到市场的时间，从而大大降低技术风险。7 7、企业研发风险的控制策略、企业研发风险的控制策略回避风险回避风险三、三、技术替代风险技术替代风险1 1、技术替代风险、技术替代风险 随着时间的延续，新技术必然取代旧技术，随着时间的延续，新技术必然取代旧技术，使从事旧技术经营的企业存在的风险。使从事旧技术经营的企业存在的风险。2 2、替代风险防范、替代风险防范 研究新技术，进入新行业研究新技术，进入新行业1 1、进入时间：、进入时间：2 2、投入量：有实力强大的企业领先，、投入量：有实力强大的企业领先，没有强大的领先者没有强大的领先者3 3、组织变革程度：生产联系紧密，、组织变革程度：生产联系紧密，松散，松散，4 4、竞争策略：产品概念相同，策略、竞争策略：产品概念相同，策略 不同，策略不同，策略演讲完毕，谢谢观看！