2023年云南证券从业资格考试模拟卷（4）

2023年云南证券从业资格考试模拟卷（4）本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1.限定性集合资产管理计划投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的A：5B：15C：20D：30 2.下列关于证券公司从事资产管理业务应当符合的条件叙述错误的是A：经中国证券业协会核定具有证券资产管理业务的经营范围B：净资本不低于2亿元人民币C：资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录D：最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚 3.在资产管理业务中，应当是依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他机构A：管理机构B：派出机构C：资产托管机构D：证券登记结算机构 4.证券公司从事定向资产管理业务，买卖证券交易所的交易品种，应当使用定向资产管理证券账户A：普通B：特定C：结算D：专用 5.在集合资产管理业务运作的基本规范内控制度中建立集合资产管理计划投资主办人员制度，投资主办人员须具有年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录A：2B：3C：5D：10 6.根据上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法的规定，在集合资产管理计划中，客户主要享有的权利不包括A：知情的权利B：获取内幕消息的权利C：根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划D：除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益 7.证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，依照证券法的规定处罚，即责令改正，处以的罚款A：1万元以上5万元以下B：1万元以上10万元以下C：3万元以上5万元以下D：3万元以上10万元以下 8.下列关于证券公司办理资产管理业务的规定叙述错误的是。A：证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额B：证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划C：证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于100万元人民币D：证券公司办理集合资产管理业务，既可以接受货币资金形式的资产，也可以接受无形的资产 9.为单一客户办理定向资产管理业务的特点不包括。A：特定性B：证券公司与客户必须是一对一的C：必须在单一客户的专用证券账户中经营运作D：具体投资方向应在资产管理合同中约定 10.下列关于客户委托资产及来源的叙述错误的是。A：自然人可以用筹集的他人资金参与定向资产管理业务B：客户委托资产的来源、用途应当合法，定向资产管理业务客户应当在合同中对此作出明确承诺C：客户委托资产可以是客户合法持有的现金、股票、债券、证券投资基金、集合资产管理计划份额或者中国证监会允许的其他金融资产D：法人或者依法成立的其他组织用筹集的资金参与定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件 11.在证券公司从事资产管理业务应当符合的条件中，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于人。A：3B：4C：5D：10 12.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币万元。A：50B：80C：100D：150 13.证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日个月内启动推广工作，并在个工作日内完成设立工作并开始投资运作A：2：60B：3；90C：5；50D：6；60 14.定向资产管理业务的投资风险由承担。A：证券公司B：证券公司与客户共同C：客户自行D：资产托管机构 15.证券公司应当依照证券公司风险控制指标管理的有关规定，根据自身的及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模。A：经营规模B：安全监管能力C：管理能力D：财务状况 16.下列关于客户资产管理账户说法错误的是。A：代理客户办理专用证券账户，应当由证券公司向证券登记结算机构申请办理B：证券公司应当自专用证券账户开立之日起5个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案C：同一客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深圳证券交易所专用证券账户D：定向资产管理合同应当就客户授权证券公司开立、使用、注销、转换专用证券账户事宜作出明确约定 17.下列关于证券公司申请设立集合资产管理计划的表述错误的是。A：提交申报材料时同时提交证券公司负责集合资产管理业务的高级管理人员、资产管理部门负责人及投资主办人身份证明信息和相关信用等级B：申报材料的主要内容包括申请书、计划说明书、集合资产管理合同文本等C：申报材料一式三份(至少一份为原件)，其中报送中国证监会两份，报送证券公司注册地中国证监会派出机构一份D：应当按规定的内容与格式制作申请材料，并聘请律师事务所对拟设立集合资产管理计划的合规性和申报材料的真实性、准确性、完整性出具法律意见 18.证券公司从事证券资产管理业务，接受一个客户的单笔委托资产价值低于规定的最低限额；投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得的罚款。A：1倍以上3倍以下B：2倍以上5倍以下C：1倍以上5倍以下D：2倍以上8倍以下 19.证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失的风险属于。A：市场风险B：合规风险C：管理风险D：经营风险 20.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币万元。A：2B：5C：8D：10 21.证券公司可以接受本公司成为定向资产管理业务客户。A：董事B：从业人员的同学C：监事D：从业人员 22.下列不属于定向资产管理业务的内部控制的是。A：科学的风险评估B：合理、有效的控制措施C：投资管理情况报告与查询D：科学、严密的投资决策 23.关于集合资产管理业务运作的基本规范中的投资组合，下列叙述错误的是。A：证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定B：因证券市场波动、投资对象合并、集合资产管理计划规模变动等外部因素致使集合资产管理计划的组合投资比例不符合集合资产管理合同约定的，证券公司应当在10个工作日内进行调整C：集合资产管理计划申购新股，不设申购上限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量D：托管银行、证券交易所应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告证券交易所 24.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责不包括。A：出具资产评估报告B：安全保管集合资产管理计划资产C：执行证券公司的投资或清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来D：监督证券公司集合资产管理计划的经营运作，发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者集合资产管理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应拒绝执行，并向中国证监会报告 25.在集合资产管理计划投资运作前5个工作日，应通过会籍办理系统报备的材料不包括。A：集合资产管理合同B：购买资产管理计划份额的人员情况C：中国证监会出具的集合资产管理计划同意批复或无异议函D：集合资产管理计划使用的专用交易单元和专用证券账户 二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1.关于清算与交收的区别，以下说法正确的有。A：清算是对应收、应付证券及价款的计算B：清算的结果是确定应收、应付数量或金额C：交收是根据清算结果办理证券和价款的收付D：交收并不发生财产实际转移E：较严格的信息披露 2.我国内地市场目前滚动交收周期为。A：T+1B：T+2C：T+3D：T+4E：较严格的信息披露 3.T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的是。A：A股B：B股C：基金D：债券E：较严格的信息披露 4.净额清算又分为。A：单边净额清算B：双边净额清算C：三边净额清算D：多边净额清算E：较严格的信息披露 5.在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的有。A：清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算B：清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算C：清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算D：清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算E：较严格的信息披露 6.我国证券市场目前已经对等一些创新品种实行了货银对付制度。A：A股B：权证C：ETFD：基金E：较严格的信息披露 7.根据中国证券登记结算有限责任公司结算备付金管理办法，结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交、指定收款账户授权书等材料。A：结算参与人资格证书B：法定代表人授权委托书C：开立资金交收账户申请表D：资金交收账户印鉴卡E：较严格的信息披露 8.中国证券登记结算有限责任公司办理证券登记业务的主要依据是。A：证券公司管理暂行办法B：证券登记规则C：中华人民共和国证券投资基金法D：证券持有人名册服务业务指引E：较严格的信息披露 9.证券登记按证券种类可以划分为、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。A：股份登记B：基金登记C：初始登记D：权证登记E：较严格的信息披露 10.证券登记按按性质划分可以分为等。A：初始登记B：退出登记C：变更登记D：债券登记E：较严格的信息披露 11.通过的证券，由中国证券登记结算有限责任公司根据网上发行认购结果，直接将证券登记到其持有人名下。A：证券交易所交易系统发行B：网上发行C：网下发行D：场外发行E：较严格的信息披露 12.股份登记包括等。A：首次公开发行登记B：增发新股登记C：送股(或转增股本)登记D：配股登记E：较严格的信息披露 13.对_由中国证券登记结算有限责任公司根据上市公司提供的股东大会红利分配方案决议确定的送股比例或公积金转增股本比例，按照股东数据库中股东的持股数，主动为其增加股数，从而自动完成股份登记手续。下列选项中哪些不正确A：首次公开发行登记B：增发新股登记C：送股(或转增股本)登记D：配股登记E：较严格的信息披露 14.申请送股(转增股)时，上市公司应确保权益登记日不得与等发行行为的权益登记日重合，并确保自向中国证券登记结算有限责任公司提交申请表之日至新增股份上市日期间，不得因其他业务改变公司的股本数或权益数。A：配股B：增发C：扩募D：封转开E：较严格的信息披露 15.记账式国债通过_发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据财政部和证券交易所相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。下列选项中哪些不正确A：招投标B：债券回购C：场外合同分销D：证券交易所挂牌分销E：较严格的信息披露 16.记账式国债的，中国证券登记结算有限责任公司根据证券交易所确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。A：招投标B：债券回购C：在场外合同分销D：证券交易所挂牌分销E：较严格的信息披露 17.记账式国债通过招投标或其他方式发行的，中国证券登记结算有限责任公司根据相关文件确认的结果，建立证券持有人名册，完成初始登记。A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：财政部D：证券交易所E：较严格的信息披露 18.变更登记包括。A：证券过户登记B：证券司法冻结、质押引起的变更登记C：权证创设与注销引起的变更登记D：可转换公司债券转股引起的变更登记E：较严格的信息披露 19.以下说法正确的有。A：货银对付即款券两讫、钱货两清B：货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险C：货银对付的主要目的是简化操作手续D：货银对付就是在交收过程中，当且仅当资金交付时给付证券，证券交付时给付资金E：较严格的信息披露 20.按照引发变更登记需求的不同，可以将证券过户登记划分为。A：证券交易所集中交易过户登记B：证券交易所非集中交易过户登记C：证券过户登记D：其他变更登记E：较严格的信息披露 21.非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因等原因，发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的变更登记。A：股份协议转让、司法扣划B：捐赠、财产分割C：公司购并、公司回购D：公司实施股权激励计划E：较严格的信息披露 22.指在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额。A：全额清算B：净额清算C：总额清算D：差额清算E：较严格的信息披露 23.已经要求在实行净额结算的品种中贯彻货银对付的原则。A：中华人民共和国证券法B：证券登记结算管理办法C：证券登记规则D：证券持有人名册服务业务指引E：较严格的信息披露 24.结算参与人在中国证券登记结算有限责任公司预留的指定收款账户应当是在中国证券监督管理委员会备案的，且账户名称与结算参与人名称应当一致。A：交收担保品证券账户B：客户交易结算资金专用存款账户C：自有资金专用存款账户D：专用待清偿证券账户E：较严格的信息披露 25.根据各结算参与人的风险程度中国证券登记结算有限责任公司每月为各结算参与人确定最低结算备付金比例，并按照各结算参与人，确定其最低结算备付金限额。A：上月证券日均买入金额B：上月证券日均卖出金额C：最低结算备付金比例D：现金维护比例E：较严格的信息披露