公司法务案件管理工作指引(草案)

案件管理工作指引一、目的为加强集团法务工作管理，完善法务案件管理流程，有效监督案件办理质 量，积累公司法律资源，最大限度的维护公司的合法权益，特制定本流程。二、管理范围法务案件包括争议解决与非诉事项。争议解决案件包括诉讼案件和替代性 纠纷解决方式处理的案件，非诉事项包括法律咨询与分析、尽职调查项目等。 替代性纠纷解决的案件包括通过协商、谈判、斡旋、调解等方式处理的案件。三、职能部门业务部门、集团法务中心与地区公司法务负责人。各地区指定专人负责法务案件的登记，每月月底将已收案件发送至集团法务中心，集团法务中心指定负责人统一登记，定期统计与分析，制作案件统计表，每月月初发布上个月案件统计情况。五、案件反馈机制（该部分内容请大家仔细斟酌、言）一）根据案件的产生、性质等需要，由外聘律师承办的，负责部门确立对接人。对接人跟进案件承办进度，对案件承办质量进行监督。对接人应对明 确告知外聘律师需要作出书面法律分析或确立法律方案的时间，以及提交方式（二）对接人是外聘律师承办案件的直接监督者，一般案件应要求外聘律师每两周反馈案件进度。在案件进展中，对于案件向不利于我方发展的，应及 时提交部门讨论或改进方案。（三）对接人对案件质量的监督与外聘律师进度反馈相对应。一般情况下， 外聘律师在接受委托之日起，应于五日内向对接人提供案件分析与初步方案， 于开庭前三日向对接人发送庭前准备得法律文书。对于处理时限较短的紧急案件，对接人应与外聘律师协调，尽最大可能缩 短反馈时限，确立初步方案。对于特别疑难的重大案件，外聘律师因客观原因无法在五日内提供初步方 案的，需在反馈表中标明合理的理由。对接人请示法务中心负责人，并在案件 材料中作相应备注。（四）对接人对于诉讼案件的立案、开庭、提交代理词、申请强制执行等 特殊节点应当及时跟进。在时间允许的情况下，对接人可直接参与外聘律师的 案件办理，如共同参与法律分析，共同出庭等。（五）重大案件包括：（1）涉案金额超过 500万元人民币的案件；（2） 原告3人或 3人以上起诉公司的群体性案件；（3）集团法务中心认定可能会对 公司造成重大损失或者社会影响较大的纠纷案件。六、 典型案件管理制度集团法务中心对各地区典型案件归类并建立数据库，积累法律资源。案件 对接人每月月底将结案的对接案件进行整理，报备集团法务中心。对于疑难案件的结案，集团法务中心形成临时评议机制，反应集团业务可 能存在的风险与问题，并及时向上级反馈。七、案件管理流程-结案管理I-将结案材 料电子化 并保管1,将典型案件 类型化，总 结评估案件 承办过程。卜定期组织典型案件十 的评议， 对于案件 反应出的 业务问题 向上级汇报1监督1八、本流程解释权归集团法务中心，自 年 月 日开始试行。试行三个月后，若相关制度与机制实施未能达到指定本指引目的与效果的，集团法务中心根据实施效果对本流 程进行修订或增补。附件一：案件登记表附件二承办律师反馈表附件三提报诉讼清单附件四证据材料清单附件五案件报送单附件六：主要诉讼案件类型表附件一：案件登记表诉讼案件登记表序号项目名称 （地区）诉讼地位案由受理法院对方当事人代理人标的额开庭时间案件进展备注12345678910非诉案件登记表序号项目名称 （地区）承办律师对接人工作安排（可 附件）需公司配合的事项备注12345附件二：外聘律师反馈表诉讼案件进展反馈表序号项目名称 （地区）诉讼地位案由受理法院案件阶段工作进展案件开庭时间需公司配合的事项备 注12345附件三：商品房买卖合同提报诉讼清单序号项目名称地区 公司由口 房号客户姓名签约情况父款情况发函情况其他情况说明 （客户违约情 况）123其它类型案件提报诉讼清单（视案件需要可增加行列）附件四：证据材料清单业务部门提交报送新型案件过程中，不适用以下证据清单内容的，由法务出具材料清 单。商品房买卖合同纠纷证据材料清单序号材料（复印件）份数1当事人身份证式两份2商品房买卖合同3房屋预告登记证4购房发票5发函及邮寄面单、回执 （右为案场发函的情形）商品房买卖合同纠纷（断供）证据材料清单序号材料（复印件）份数1当事人身份证式两份2商品房买卖合同3个人借款/担保合同4银行扣款通知、代垫凭证5发函及邮寄面单、回执 （右为案场发函的情形）借款担保合同纠纷案件证据材料清单序号材料（复印件）份数1商品房头卖合冋式两份2银行扣款通知、代垫凭证（若有）3发函及邮寄面单、回执（若有）土地类纠纷证据材料清单（示例，具体以实际案例为准）序号材料（复印件）份数1土地出让合同式两份2土地使用权证3用地规划许可证4工程规划许可证5施工许可证附件五：案件报送单报送时间： 年 月 日提报公司/部门：所属项目：我方当事人主体名称及诉讼地位：对方当事人及诉讼地位：案件起因说 明纠纷是否经 过调解/调解 情况提报部门/公 司意见案件资料清 单（具体资料 附后）附件六：主要诉讼案件类型序号案件类型相关业务部门1商品房买卖合同纠纷营销2商品房买卖合同纠纷（断供）财务3借款担保合同纠纷财务4拆迁、土地类纠纷项目部5