某公司HSE管理体系审核标准

集团公司HSE管理体系量化审核标准标准编写组目 录一、集团公司HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明（I）二、集团公司HSE管理体系量化审核标准统计汇总表（VIII）三、集团公司HSE管理体系量化审核标准1、领导和承诺 （1）2、HSE方针 （3）3、危害辨识、风险评价和控制措施 （4）4、合规性管理（17）5、目标指标和方案（20）6、机构和职责（22）7、安全环保费用（26）8、能力培训和意识（26）9、制度和规程（31）10、协商与沟通（34）11、通用设备设施（35）12、承包商与供应方（40）13、作业许可（46）14、职业健康管理（48）15、污染防治（54）16、清洁生产（67）17、专业设备设施和生产运行（69）18、变更管理（121）19、应急管理（123）20、消防安全（127）21、道路交通安全（128）22、危险品管理（131）23、标准化建设（136）24、安全监督检查（138）25、环境监测、统计与考核（142）26、事故事件（148）27、内部审核（153）28、HSE信息系统（156）29、管理评审（157）集团公司HSE管理体系量化审核标准编制及应用说明根据集团公司领导要求，为进一步规范和深化总部HSE审核工作，提高审核质量和效果，推动企业加快提升整体HSE管理水平，安全环保与节能部在各专业公司的大力支持和配合下，组织安全环保技术研究院和部分企业专家，认真总结分析集团公司审核工作经验，经过多次研讨、征求意见和修改完善，研究编制形成了HSE管理体系量化审核标准（以下简称“审核标准”）。现将有关事项说明如下：一、功能和定位1、量化企业HSE管理绩效水平。审核标准主要应用于集团公司总部（含专业公司）对企业整体HSE管理水平进行综合衡量，并量化审核结果。便于企业清晰衡量自身HSE管理水平，对标先进、改进差距、提升绩效。2、强化环保管理和职业卫生工作。审核标准强化了对企业环保管理和职业卫生工作的系统审核，改变过去审核长期存在的重安全、轻环保和职业卫生的现象。3、采取得分制突出正向激励和引导。审核标准采取得分制评分方式可以引导企业加强HSE管理，积极主动展示HSE工作及成效。同时，得分制评分方式也有利于审核员与企业沟通交流，便于审核工作顺利进行。二、思路和原则1、与HSE管理体系规范标准保持一致。审核标准以HSE管理体系的七个一级要素为主线，融合健康、安全、环保三方面内容，涵盖了HSE管理体系包含的所有要求。2、推动有感领导、直线责任的落实。审核标准既突出对各级领导的带头作用及引领效果的审核推动，又强化对职能部门落实“管工作管安全、管业务管安全”原则的审核。3、突出HSE管理的重点工作。审核标准立足于当前严格监管的阶段特征，既考虑HSE管理体系的系统性，又加大了对风险分级防控、承包商管理、隐患治理、作业许可、污染减排等日常重点工作和薄弱环节的审核。4、HSE管理的通用内容与专业管理要求相结合。审核标准既包含HSE管理通用内容，又设置了专业特点明显的设备设施和生产运行两项内容，并给予较高比例分值，强化专业管理要求。5、HSE管理的过程控制和业绩表现相并重。审核标准不仅注重HSE管理的工作效果和业绩表现，更加注重对作业现场、风险管控等管理活动过程控制情况的审核。6、HSE管理的规定动作与推荐做法相补充。审核标准既包含国家法规标准和集团公司规章制度明确要求的各项规定动作；同时，也展示了集团公司提倡的、部分企业已实施的HSE最佳实践和推荐做法，体现了HSE管理的递进层级。三、框架和内容审核标准的框架包含要素、审核主题、审核项、审核内容、评分项、评分说明以及相应分值等内容。1、要素：是指HSE体系规范标准的七个一级要素。即：领导和承诺，健康、安全与环境方针，策划，组织结构、资源和文件，实施和运行，检查和纠正措施，管理评审。2、审核主题：对应HSE管理体系规范标准的七个一级要素，结合健康、安全、环保三方面管理要求，设置了29个审核主题。审核主题既包含HSE管理体系标准的主要二级要素，也包含消防安全、交通安全、标准化建设、HSE信息系统等日常业务工作。3、审核项：每个审核主题下，按照集团公司有明确要求以及制度规定的管理活动，设置若干内容相对独立的审核项。29个审核主题共包括77个审核项。4、审核内容：按照PDCA循环，针对每个审核项确定若干审核内容，突出体现各项工作的重点内容和落实要求，共包括159项审核内容（不包括专业设备设施和生产运行部分）。5、评分项：针对每项审核内容细化展开设置了若干评分项，原则上按照基础、良好、优秀三个等级的递进关系，体现“要我干、我要干、我能干、我会干”的不同层次，以及落实有感领导、直线责任、属地管理的要求及成效。6、评分说明：为便于审核实施，针对每个评分项给出明确的评分说明，内容包括：审核方法、抽样对象及数量、评分方式（包括是否、频度、百分比、程度等）及分值等。四种类型的评分方式如下：（1）是否型评分项，即做了或有，得满分；不做或没有，不得分。（2）百分比型评分项，设置了几种不同得分情况，主要包括：一是对于审核样本为单位的，抽样样本全部满足要求，得满分；全都不满足的，不得分；其他情况，按比例得分。二是对于审核样本为人员或其他的（样本量较多的），全部满足的，得满分；80%及以上满足的，得60%分；50%-80%满足的，得40%分；低于50%满足的，不得分。三是对于国家法律法规要求或集团公司规定的守法合规要求，全部符合的，得满分；发现有不符合情况的，不得分。（3）频度型评分项，即根据开展工作频率的高低得分，频率高的得分高。（4）程度型评分项，根据工作质量和效果，由审核员视情况判断得分。7、分值说明：总分设置为10000分，对每个审核主题和审核项、审核内容、评分项分别逐级展开赋分。内容重要或流程复杂、工作内容比较多的事项，赋予较高比例的分值。其中：HSE通用要求及安全管理部分5900分，专业管理部分（含专业设备设施和生产运行）2000分，环保专业管理部分1650分，职业卫生专业管理部分450分。8、关于审核结果及分级。审核的总分值最后折算到百分制，根据审核得分情况对企业HSE管理情况分成4级7档。级别优秀级（A级）良好级（B级）基础级（C级）本能级（D级）分值95-10090-9585-9080-8570-8060-70低于60档级A1A2B1B2C1C2D注：各分值均包含其下限起点。以下情况在审核结果的基础上采取降级或降档：一是当企业在审核年度内发生生产安全亡人事故或对集团公司造成较大负面影响的事故事件，进行降一级处理；二是出现审核主题的得分率在40%以下的，进行降一档处理。四、实施前准备1、确定适用审核内容及总分值。专业公司要结合专业特点及企业实际，去除不适用的审核内容，并扣除相应分值，确定审核适用的内容和总分值。为便于对比分析，原则上不能对适用的审核内容及其分值做变化和调整。2、做好审核前策划。根据标准确定的审核内容及量化审核的特点，结合企业规模、组织架构等实际，专业公司应认真组织策划，制定审核方案，明确审核员分组，确定审核抽样，保证审核时间等。3、确定审核组人员。审核组人员数量要满足审核要求，专业结构合理，包含健康、安全、环保、设备、技术、生产等管理和专业技术人员，且具有丰富的管理、现场实践经验和审核经历。4、开展审核前集中培训。为掌握审核标准，统一评分尺度，在试点审核前，专业公司应集中审核组全体成员，专题开展培训研讨。五、审核实施1、审核内容要全覆盖。审核组要对专业公司确定的审核内容全部进行审核评分，并做好记录。2、审核抽样要有代表性。为得出一个比较客观的量化审核结果，企业主要职能部门要全覆盖，二级单位一般不少于2个，现场抽样应涵盖主要类别的重点风险和关键作业。审核抽样量要结合企业规模和审核组人员实际，可增加样本量。3、审核资料时限的界定。审核中各类资料的追溯一般不超过一年，其中亡人事故、环境事件及重大影响事件的数据为当年。 如果审核过程中发现有资料造假，相应的审核内容不得分。4、准确评分及汇总统计。按照审核标准的评分说明中给出的是否、百分比、频度、程度等四种评分类型，审核员要认真对照审核发现对每个评分项进行评分。审核组可按照审核主题进行分工审核，对照标准逐项记录、统计后直接得分；同时，也可按部门和单位进行分工审核，每个人对照标准逐项记录抽样量、分值，集中汇总、统计后给出分值。专业公司可考虑所属企业规模大小和风险差异，对不同企业设置不同的权重系数。六、审核报告审核完成后，审核组应对审核发现和分值进行汇总、统计和分析，确定管理短板，提出改进建议，并编写审核报告。审核报告主要包括审核基本情况、典型做法、主要问题、审核结论以及改进建议，并将分值汇总统计、问题清单等内容作为附件。七、标准持续改进集团公司总部层面开展量化审核工作尚属首次，为持续优化和完善审核标准，各相关方要做好以下工作：1、审核员要在使用过程中注意发现问题，并做好汇总，提出改进建议，以便试点结束后对标准进行优化完善。2、试点企业要积极配合，以开放的心态主动展示工作成效、正视审核发现的问题，并及时反映标准存在问题。3、专业公司要加大对审核过程的跟踪指导，及时收集意见和建议，作好试点审核工作总结并逐步完善专业审核内容。安全环保与节能部将结合各方在标准应用过程中反馈的意见和建议，对审核标准进行优化和完善。集团公司HSE管理体系量化审核标准统计汇总表要素审核主题分值审核项审核内容评分项评分说明5.1领导和承诺3005615195.2HSE方针10024895.3危害辨识、风险评价和控制措施7505123398合规性管理300371526目标指标和方案150337105.4机构和职责300341738安全环保费用501122能力培训和意识400371937制度和规程200271523协商与沟通10023795.5通用设备设施300241438承包商与供应方400251644作业许可20013819职业健康管理4504112340污染防治97061642113清洁生产10024915专业设备设施和生产运行20001990237640变更管理300441018应急管理350581630消防安全15022611道路交通安全150371826危险品管理300262232标准化建设200359125.6安全监督检查300331127环境监测、统计与考核4303102552事故事件350292341内部审核20014926HSE信息系统100125115.7管理评审1001258合计29个10000分77个159项409个834条集团公司HSE管理体系量化审核标准审核主题审核项审核内容评分项评分说明要素：5.1领导和承诺（共1个审核主题、5个审核项、6项审核内容、15个评分项、19条评分说明）1、领导和承诺（300分）HSE管理职责（50分）1.企业和二级单位主要领导熟悉并贯彻落实安全生产法规定的七项职责和自身的HSE职责要求。（50分）1.企业和二级单位主要领导熟悉安全生产法的七项职责和要求。（20分) 1.访谈企业、二级单位（一般不少于2个）主要负责人，全部熟悉安全生产法规定的生产经营单位主要负责人职责及落实要求，得20分；80%及以上熟悉，得12分；50%-80%熟悉，得8分；低于50%熟悉，不得分。2.企业和二级单位主要领导熟悉自身HSE职责和要求。（20分)1.访谈上述单位主要负责人，全部熟悉自身HSE职责及落实要求，得20分；80%及以上熟悉，得12分；50%-80%熟悉，得8分，低于50%熟悉，不得分。3.督促指导直接下属履行HSE职责。（10分）1.访谈上述单位主要负责人，全部督促指导直接下属履行HSE职责。全部做到的，得10分；80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于50%做到的，不得分。个人安全行动计划（90分)1.各级领导编制、实施个人安全行动计划，并进行公示。（90分）1.各级领导亲自制定了个人安全行动计划，并指导和审核直接下属制定个人安全行动计划。（30分)1.审核企业和二级单位领导干部（一般不少于5人），查阅资料，全部制定个人安全行动计划的，得20分；80%及以上制定的，得12分；50%-80%制定的，得8分，低于50%制定的，不得分。2.上述领导指导和审核直接下属制定个人安全行动计划，全部做到的，得10分，80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于50%做到的，不得分。2.局处主要领导的个人安全行动计划体现有感领导要求，内容操作性强，包括讲安全课、接受专项培训、定点联系、参加审核和应急演练等活动的内容。（20分）1.查阅企业和二级单位主要领导（一般不少于5人）个人安全行动计划，内容操作性强，包括讲安全课、接受专项培训、定点联系、参加审核和应急演练等活动内容。全部符合的，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。3.各级领导实施个人安全行动计划。（30分)1.查阅上述领导干部个人安全行动计划实施记录，全部有效实施的，得30分；80%及以上做到的，得18分；50%-80%做到的，得12分；低于50%做到的，不得分。4.各级领导将个人安全行动计划及完成情况进行公示。（10分)1.查阅资料和访谈，将个人安全行动计划及完成情况进行公示。全部做到的，得10分；80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于50%做到的，不得分。安全定点联系（60分)1.落实领导干部安全定点联系制度，按照规定有效开展活动。（60分）1.建立领导人员联系点清单，并行文公布。(10分)1.审核企业、二级单位（一般不少于2个），建立并发布了联系点清单。全部满足要求的，得10分；全都不满足的，不得分；其他情况，按比例得分。2.领导干部按要求开展安全定点联系活动，检查班组安全活动开展情况，开展现场检查，进行安全观察与沟通等，并保存活动记录。（30分) 1.访谈企业和二级单位领导干部（一般不少于5人），查阅活动记录，按要求开展安全定点联系活动，并保存活动记录。全部做到的，得30分；80%及以上符合要求，得18分；50%-80%符合要求，得12分；低于50%符合要求，不得分。3.安全联系活动中发现的问题得到及时整改，将联系点的HSE业绩纳入对联系人的考核。(20分)1.查阅上述领导干部活动记录，安全联系检查发现的问题及时得到有效整改。全部做到的，得10分；80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于50%做到的，不得分。2.查阅对上述领导干部的HSE考核记录，将联系点的HSE业绩纳入对联系人的考核，由审核员判断得0-10分。HSE述职（50分)1.领导干部定期进行HSE述职。（50分）1.企业和二级单位明确了领导干部HSE述职的要求。（10分)1.审核企业、二级单位（一般不少于2个），查阅相关制度，建立了HSE述职制度或明确了相关要求。全部建立的，得10分；全都未建立的，不得分；其他情况，按比例得分。2.领导干部按要求开展了HSE述职活动，落实“管工作必须管安全”的要求。（40分)1.访谈企业和二级单位领导干部（一般不少于5人），全部编制了述职报告且开展了述职。全部做到的，得30分；80%及以上符合的，得18分；50%-80%做到的，得12分；低于50%做到的，不得分。2.查阅上述领导干部述职报告，报告结合了工作职责、重点工作等，做到内容完善。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。HSE承诺（50分)1. 企业、二级单位两级行政正职代表单位做出HSE承诺。（20分）1.企业、二级单位两级行政正职签署HSE承诺。 (10分)1.审核企业、二级单位（一般不少于2个），查阅相关资料，行政正职签署了HSE承诺文件。全部符合的，得10分；全都未签署发布的，不得分；其他情况，按比例得分。2.利用文件、广播、电视或网络等形式公开承诺并得到有效的沟通。（10分)1.查阅上述单位相关记录，利用文件、广播、电视或网络等形式公开并得到有效的沟通，由审核员判断得0-10分。2.全员签订并公开安全承诺。（30分）1.全员签订安全承诺书，并以不同方式进行了公示。（30分)1.审核企业、二级单位、基层单位的员工（一般不少于5人），查阅资料，全部签订安全承诺，得20分；80%及以上做到，得12分；50%-80%做到，得8分；低于50%做到，不得分。2.查阅上述人员个人承诺的公示情况，采用公告板、网络等形式进行公开，由审核员判断得0-10分。要素：5.2健康、安全与环境方针（共1个审核主题、2个审核项、4项审核内容、8个评分项、9条评分说明）2、HSE方针（100分)HSE方针（60分)1.制定和发布了HSE方针，进行了宣传，员工清楚方针基本内容。（20分）1.制定、发布了HSE方针，方针与集团公司保持一致。（5分)1.审核企业安全环保、企业文化等部门，查阅文件,企业制定并发布了HSE方针且方针内容与集团公司保持一致的，得5分；不符合要求的，不得分。2.HSE方针通过各种形式进行了宣传，向员工和相关方传达。（15分)1.审核企业、二级单位（一般不少于2个）安全环保、企业文化等部门，查阅资料和访谈，通过各种方式向员工宣传HSE方针，由审核员判断得0-10分。2.访谈各级管理人员和基层员工（一般不少于5人），全部清楚企业HSE方针基本内容，得5分；80%及以上清楚，得3分；50%-80%清楚，得2分；低于50%清楚，不得分。2.依据HSE方针制定了HSE战略目标，相关职能部门清楚并有效实施。（20分）1.根据HSE方针制定了战略目标。（10分)1.审核企业安全环保及其他相关部门，查阅资料，企业依据HSE方针制定了HSE战略目标，得10分；未制定的，不得分。2.各部门清楚战略目标，并在部门工作中推动实施。（10分)1.访谈企业和二级单位职能部门领导（一般不少于5人），清楚企业HSE战略目标，并在工作中推动实施，由审核员判断得0-10分。3.各级领导清楚并遵守HSE管理原则。（20分）1.企业各级领导清楚并理解HSE管理原则的要求。（10分）1.访谈企业和二级单位领导和职能部门负责人（两级各不少于5人），全部清楚并理解集团公司HSE管理原则要求的，得10分；80%及以上清楚，得6分；50%-80%清楚，得4分；低于50%清楚，不得分。2.在业务范围内落实了HSE管理原则。（10分）1.抽查企业和二级单位局处两级领导（一般不少于5人），查阅资料及访谈，在业务范围内落实了HSE管理原则，由审核员判断得0-10分。HSE规划（40分)1.企业制定了HSE发展规划，并有效实施。（40分）1.企业制定了HSE发展规划。（20分）1.审核企业安全环保、规划计划部门，查阅资料，企业制定了HSE发展规划，得20分；未制定的，不得分。2.有分阶段落实HSE发展规划的计划和措施。（20分）1.审核企业安全环保、规划计划和专业技术等相关部门，查阅资料，有分阶段落实HSE发展规划的计划，针对目标任务有具体措施，由审核员判断得0-20分。5.3策划（共3个审核主题、11个审核项、22项审核内容、55个评分项、134条评分说明）3、危害辨识、风险评价和控制措施（600分)危害辨识与风险评价（160分）1.运用适用的工具方法，开展安全、职业健康危害辨识，建立相应清单并动态更新。（110分）1.建立健全危害因素辨识、风险管控的管理制度，各管理层级、职能部门、管理环节责任清晰，风险防控的管理流程和要求明确。（20分）1.审核企业、二级单位（一般不少于2个）安全环保部门，查阅资料，建立了危害因素辨识和风险管控管理制度或明确了相关管理要求。全部满足，得5分；发现有1个不满足要求的情况，不得分。2.审核上述部门，查阅资料，制度或要求内容规范、责任清晰、防控流程明确。全部满足的，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。3.查阅资料，访谈生产、设备、技术等职能部门领导、管理人员、关键岗位员工（一般不少于5人），相关人员清楚相关职责、辨识流程及工作要求。全部做到的，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。2.企业根据管理实际，明确了适用的危害辨识方法，并对适宜使用的相关人员进行了培训，相关人员能应用相关管理工具开展工作。（20分）1.审核企业、二级单位（一般不少于2个）和基层单位（一般不少于3个），查阅资料、访谈人员，明确了危害辨识使用的方法，并针对适宜使用的员工进行了相关风险管理工具的培训。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。2.审核企业和上述单位，访谈人员，经培训的员工会使用所选定的方法。全部满足，得10分；80%及以上满足，得6分；50%-80%满足，得4分；低于50%满足，不得分。3.对生产经营过程中的危害因素进行全面辨识，形成危害因素清单或风险台账，并及时更新。（20分）1.审核二级单位（一般不少于2个）和基层单位（一般不少于3个），查阅资料、访谈人员，开展了危害因素识别活动，且有危害因素清单。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。2.审核上述单位，查阅资料和人员，清单中危害识别没有明显遗漏，且能及时更新。全部满足要求，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。4.基层员工积极主动参与危害辨识活动，熟悉岗位风险和防控措施。（15分）1.审核上述二级单位领导（一般不少于3人），生产、设备、技术等职能部门领导、管理人员、关键岗位员工（一般不少于5人），访谈人员，清楚本岗位主要风险和防控措施。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。2.审核上述二级单位和基层单位的岗位员工（一般不少于5人），查阅资料和访谈人员，员工积极主动参与危害辨识活动。全部做到，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。5.梳理生产作业活动，在生产作业活动前开展工作安全分析、HSE作业计划书等活动，全面、准确辨识动态的作业风险。（25分）1.审核基层单位（一般不少于3个），查阅资料和访谈人员，基层单位梳理了生产作业活动，建立生产作业活动清单，做到在清单中的生产作业活动与实际生产作业活动一致。全部满足要求，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。2.审核上述基层单位的非常规作业和临时检维修作业（一般不少于5项），查阅资料，生产作业前能开展工作安全分析、HSE作业计划书等活动。全部做到的，得10分；80%及以上做到的，得6分；50%-80%做到的，得4分；低于50%做到的，不得分。3.查阅上述生产作业分析资料（一般不少于5项），做到相关生产作业活动风险识别无遗漏，且防控措施有针对性。全部满足要求，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。6.按规定对在役装置、新改扩建项目开展HAZOP分析。（10分）适用范围：油气田、炼化、管道企业1.审核企业、二级单位（一般不少于2个）生产、规划等业务部门，查阅资料，制定了HAZOP管理制度或者明确相应管理要求。全部做到，得3分；发现有1个未做到的，不得分。2.审核基层单位需要在新改扩建项目和主要的在役装置（一般不少于3个）开展HAZOP分析工作的，查阅资料和访谈人员，按照要求开展了HAZOP分析活动。全部开展的，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。3.审核上述分析报告，查阅资料，HAZOP报告的建议措施得到了回复和关闭。全部满足要求的，得2分；发现有1项未满足要求，不得分。2.建立风险等级划分标准，开展安全、环境、职业健康风险评估。（50分）1.建立风险等级划分标准，明确了适用的作业计划书、HAZOP分析、工作安全分析等风险评估工具方法，并对使用的相关人员进行了培训，相关人员能应用相关管理工具开展工作。（30分）1.审核企业、二级单位（一般不少于2个）安全环保部门，查阅资料和访谈人员，建立或明确了风险等级划分标准，且内容完整、等级明确、符合业务实际。全部满足，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。2.审核企业和上述二级单位，明确了适用风险评估方法。全部做到，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。 3.审核企业和上述二级单位，对使用的相关人员开展了培训。全部开展，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。 4.审核基层单位（一般不少3个），查阅资料和访谈人员，按照管理要求开展风险评估活动，并形成风险评估报告或记录。全部满足要求，得10分；全都不满足要求，不得分；其他情况，按比例得分。2.风险评估结果及时告知相关部门和人员。（10分）1.审核二级单位（一般不少于2个）的设备、技术、采购等相关部门，查阅资料和访谈人员，相关人员清楚涉及的风险评估结果。全都清楚，得10分；80%及以上清楚，得6分；50%-80%清楚，得4分；低于50%清楚，不得分。3.采用新技术、新工艺、新设备、新材料前和重大生产作业活动前，进行专项风险评估。（10分）1.审核二级单位（一般不少于2个）的设备、技术、采购等相关部门，查阅资料和访谈人员，在采用新技术、新工艺、新设备、新材料前和重大生产作业活动前，做了专项风险评估。全部做到，得10分；全都未做到，不得分；其他情况，按比例得分。注：重大生产作业活动包括不经常做的、承包商做的、交叉作业、风险较高的活动。生产安全风险分级防控（220分）1.开展分级防控工作，逐级明确防控责任和防控措施。（220分）1.建立了风险分级防控工作制度或明确风险分级防控工作管理要求。（10分）1.审核企业和二级单位（一般不少于2个），查阅资料和访谈人员，建立了风险分级防控工作制度或明确要求。全部满足，得5分；全都不满足，不得分；其他情况，按比例得分。2.审核上述文件，做到内容完整、责任明确、流程规范清晰。全部满足要求，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。2、企业和二级单位按照直线责任原则，针对业务范围内的管理活动进行了梳理，并进行风险分析。（30分）1.审核企业和二级单位（一般不少于2个），查阅资料和访谈人员，各职能部门针对业务范围的管理活动进行了梳理，建立了管理活动清单，且与实际管理活动一致。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。2.审核企业和二级单位（一般不少于2个），查阅资料和访谈人员，各职能部门针对管理活动进来了风险分析，并根据评估的风险大小，确定了防控责任。全部做到，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。3.根据风险识别评估结果和风险分级防控的要求，明确了各层级单位的重点防控风险。（60分）1.审核企业相关业务部门，查阅资料和访谈人员，确定了重点防控的风险。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。2.审核二级单位（一般不少于2个）相关业务部门，查阅资料和访谈人员，确定了重点防控的风险。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3.审核基层单位（一般不少于3个），查阅资料和访谈人员，确定了重点防控的风险。全部做到，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。4.审核上述资料，各层级重点防控的风险无遗漏，由审核员判断得0-10分。5.审核企业、上述二级单位和基层单位相关领导（一般不少于5人），访谈人员，清楚各层级或岗位重点防控风险。全部做到，得20分；80%及以上做到，得12分；50%-80%做到，得8分；低于50%做到，不得分。4.企业、二级单位、车间（站队）、基层岗位针对重点防控的风险，明确风险分级防控责任，制定了风险控制措施，并实施动态监控。（110分）1.审核企业相关业务部门，查阅资料和访谈人员，针对重点防控风险明确了防控责任。全部做到，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。2.审核二级单位（一般不少于2个）和基层单位（一般不少于3个），查阅资料和访谈人员，各部门/单位针对重点防控风险明确了防控责任。全部做到，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。3.审核企业和二级单位生产、技术等专业部门，查阅资料和访谈人员，各职能部门能针对重点防控风险制定和完善了相应的防控措施，并将其融入到各级管理流程和操作活动中。全部做到，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。4.审核企业、上述二级单位和基层单位，查阅资料，制定的防控措施符合实际防控需要，且具有针对性和可操作性。全部做到，得20分；其他情况，由审核员判断得0-12分。5.审核企业、上述二级单位安全环保等职能部门和基层单位，查阅资料和访谈人员，对重点防控的风险实施了动态监控措施，确保风险受控。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。6.审核企业领导、二级单位（一般不少于2个）（安全、生产、设备管理人员）和基层单位员工（一般不少于5人），访谈人员，清楚本岗位重点防控风险和责任、应急处置救援措施。全部做到，得20分；80%及以上做到，得12分；50%-80%做到，得8分；低于50%做到，不得分。5.企业、二级单位针对重点防控的风险,制定并实施了方案,落实了资源保障。（10分）1.审核企业、上述二级单位和基层单位，查阅资料，访谈人员，重点防控的管理方案，各层级按管理实际，制定必要的方案，方案做到“五落实”，并得到落实。全部满足要求，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。环境风险识别与防控（150分）1.建立环境风险管理相关制度或要求，明确相关职能部门环境风险管理职责。（20分）1.建立环境风险管理相关制度或要求，明确并落实相关职能部门环境风险管理职责。（20分）1.到企业环保部门查阅资料、人员访谈，建立了环境风险管理相关管理制度或要求，得5分；没有,不得分。环境风险管理制度或要求明确并落实了规划计划、财务预算、生产组织、工艺技术、设备设施、工程建设、安全环保等职能部门环境风险管理职责，得5分；未明确相关职能部门职责或有遗漏、不合理的，不得分。2.抽查二级单位（一般不少于2个），建立环境风险管理相关制度或要求，明确相关职能部门环境风险管理职责，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。2.定期开展环境风险识别与评估，编制环境风险评估报告，并向员工通报。（75分）1.按规定开展环境风险识别。环境风险识别以环境风险源、风险传播途径和受体为主线，识别范围涵盖项目设计、施工作业、生产运行、检维修、废弃处置等生产经营活动全过程。（25分）1.到企业环保部门查阅资料、人员访谈，按规定部署和开展环境风险识别工作，得3分；没有，不得分。查看环境风险识别方案或相关工作记录、人员访谈：（1）环境风险识别对象包括环境风险物质、环境风险单元、环境风险受体、生产工艺、安全生产管理、环境风险防控与应急措施、应急资源、周边自然与社会环境、有关法规标准要求等，内容全面，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。（2）环境风险识别范围涵盖项目设计、施工作业、生产运行、检维修、废弃处置等生产经营活动全过程，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。（3）环境风险识别以环境风险源、风险传播途径和受体为主线，识别方案客观、具体，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。 抽选企业规划计划、财务预算、生产组织等相关部门（一般不少于3个），查阅资料、人员访谈，全部按照部门职责参与了环境风险方案制定和识别工作，得5分；其他情况由审核员判断得0-3分。2.抽查重点风险源所在基层单位（一般不少于3个），查看资料、人员访谈，环境风险识别符合上级要求，得2分；不符合，不得分。2.对识别出的环境风险进行分类登记，建立台账。（15分）1.到企业环保部门查阅资料，按照重大安全事故次生灾害风险、危险化学品泄漏造成人员和环境伤害、油气泄漏污染风险、放射源散失和落井引发治安事件、环境违法造成群体性事件、三废违法排放造成污染风险对识别出风险进行分类，得3分；其他情况，由审核员判断得0-2分。 建立环境风险台账，得2分；没有，不得分。台账的内容包括风险类别、企业（设施）地理位置图、厂区平面布置图、周边环境风险受体分布图，可能的事故类型及后果，现有环境风险防控与应急措施、应急资源情况等，内容全面、完整，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。 环境风险台账上报集团公司安全环保与节能部，得2分；没有，不得分。2.抽选二级单位或基层单位（一般不少于2个），查看资料、人员访谈，全部按要求建立了环境风险台账，得3分；全都未建立的，不得分；其他情况，按比例得分。3.按要求将环境风险识别信息录入环境风险数据库。（10分）1.查阅企业环境风险数据库，从台账中抽选环境风险（一般不少于3个），全部录入数据库，得5分；全都未录入，不得分；其他情况，按比例得分。 企业环境风险数据库内容完整、准确，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。4.按照国家和集团公司有关技术规范开展环境风险评估，编制环境风险评估报告，纳入环境风险数据库管理，并向员工通报。（25分）1.到企业环保部门查阅资料、人员访谈，按照有关技术规范和要求按照地表水、地下水、土壤、空气等不同环境要素分类开展环境风险评估，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。 若委托专业机构开展环境风险等级评估，受委托机构符合环保主管部门的有关资质要求，得5分；否则，不得分。 按照有关技术规范编制环境风险评估报告，评估报告录入环境风险数据库，且上报安全环保与节能部。全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。2.抽选二级单位或基层单位相关人员（一般不少于5人），进行访谈，全部了解环境风险评估报告内容或了解其获取方式，得5分； 80%及以上符合要求的，得3分；50%-80%符合要求的，得2分；低于50%符合要求的，不得分。3.建立和完善突发环境事件风险防控措施，按照风险级别逐层级落实风险防控责任部门和责任人，并实施有效的动态监控。（45分）1.依据环境风险评估结果规范建立和完善了突发环境事件风险防控措施；重大环境风险分层级确定了风险防控责任部门和负责人。（30分）1.到企业环保部门查阅资料、人员访谈，从环境风险台账中抽选重大环境风险（一般不少于3个），全部建立和完善了风险防控措施，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。防控措施与风险评估结果呼应，且规范、完善，包括有效防止泄漏物质、消防水、污染雨水等扩散至外环境的收集、导流、拦截、降污等措施，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。 被抽选重大环境风险全部逐层级落实了防控责任部门和责任人，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。2.到上述被抽选重大环境风险所在基层单位，查看现场，环境风险防控措施全部得到有效落实，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。 访谈被抽选重大环境风险责任人，了解环境风险信息及防控、应急措施，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。2.建立环境风险预警体系，完善了设备设施运行状态在线监控系统、特征污染物排放在线监测系统、远程视频监控系统等，对环境风险实施动态监控。（15分）1.到企业环保部门查阅资料，建立环境风险预警体系，得5分；未建立，不得分。 预警体系完善、有效，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。2.抽选重大环境风险（一般不少于3个）所在基层单位，查看现场，各项预警系统建立并有效运行，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。4.开展环境风险管理工作监督检查，并将环境风险管理工作纳入环保绩效考核。（10分）1.对各下属单位环境风险管理工作进行监督检查，并将环境风险管理工作纳入环保绩效考核。（10分）1.到企业环保部门查阅资料，部署并开展下属单位环境风险管理工作检查，得3分；未开展，不得分； 到企业绩效考核部门查阅资料，环境风险管理工作纳入环保绩效考核，得4分；未纳入，不得分。2.抽选二级单位（一般不少于2个），到绩效考核部门查阅资料，环境风险管理工作纳入环保绩效考核，得3分；全都未纳入，不得分；其他情况，按比例得分。隐患排查治理（160分）1.制定安全环保事故隐患管理制度，明确隐患评估分级标准，建立隐患台帐。（30分）1.企业建立了安全环保事故隐患管理制度，制度职责明确、流程清晰、内容完善。（20分）1.审核企业和二级单位（一般不少于2个），查阅资料，建立安全环保事故隐患管理制度或明确了相关管理要求。全部做到的，得5分；发现有1个未做到的，不得分。2.审核上述单位，查阅安全环保事故隐患管理制度，职责明确、流程清晰、内容完善，并明确了隐患评估分级标准。全部满足要求，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。3.审核企业和二级单位相关部门管理人员（一般不少于5人），访谈人员，熟悉制度或相关管理要求。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。2.逐级建立了隐患台账，并实行动态管理。（10分）1.审核企业、二级单位（一般不少于2个）安全环保、设备等职能部门以及基层单位（一般不少于3个），查阅隐患台帐，全部建立了台帐，得5分；全都未建立的，不得分；其他情况，按比例得分。2.审核上述部门/单位，查阅资料，各级部门/单位的隐患排查记录，做到及时将排查出的隐患纳入隐患台帐。全部做到，得5分；全都未做到，不得分；其他情况，按比例得分。2.按规定或安排组织开展隐患排查工作，对排查出的隐患进行评估分级。（60分）1.建立事故隐患排查报告的激励机制，鼓励员工积极排查和上报安全环保事故隐患。（10分）1.审核企业、二级单位（一般不少于2个），查相关制度及考核记录，全部建立了激励机制，得5分；发现有1个未建立的情况，不得分。2.审核企业、二级单位（一般不少于2个）和基层单位（一般不少于3个），查隐患上报记录（一般不少于3起），及时对上报隐患员工进行了奖励。全部做到的，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。2.各层级按规定频次或安排，组织开展安全环保事故隐患排查。（30分）1.审核企业、二级单位（一般不少于2个）安全环保及相关业务部门和基层单位（一般不少于3个），企业至少每半年、二级单位至少每季度、基层单位每月组织开展一次安全环保事故隐患排查。全部按规定要求开展，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。2.审核上述基层单位，查阅资料，现场检查，现场所有安全环保隐患问题被及时发现，全部及时发现的，得10分；现场新发现的隐患的性质，有一个会直接影响正常生产的，不得分；现场新发现的隐患，3处以上属于“低老坏”且重复出现的，不得分；其他情况，由审核员判断得1-6分。3.审核上述基层单位，查阅资料，现场检查，现场所有发现安全环保隐患问题，及时记入隐患台账。全部做到，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。4.抽查上述发现的隐患（一般不少于5个），及时将隐患录入HSE信息系统。全部满足要求，得5分；80%及以上做到，得3分；50%-80%做到，得2分；低于50%做到，不得分。3.按照分级负责的原则，对排查出的安全环保事故隐患进行评估分级，重大安全环保事故隐患评估后形成报告。（20分）1.审核企业安全环保、规划计划等相关职能部门，查阅相关资料，对上报隐患及时进行评估分级.全部做到的，得5分；发现有1次未及时评估的情况，不得分。2.审核二级单位（一般不少于2个）相关职能部门，对上报的事故隐患（一般不少于3个）进行了评估分级。全部做到，得5分；全都未做到，不得分；其他情况，按比例得分。3.审核企业、二级单位（一般不少于2个）相关职能部门，查1-2个重大隐患，重大隐患形成了评估报告，报告内容清晰完善。全部满足要求，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。3.编制并实施隐患治理计划和专项治理方案。（50分）1.制定并实施隐患治理计划和方案，落实治理资金并专款专用。（25分）1.审核企业和二级单位（一般不少于2个）安全环保、规划计划、设备等职能部门，查隐患治理计划，制定了隐患治理计划且内容清晰、规范。全部满足，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。2.审核企业和二级单位（一般不少于2个）安全环保、规划计划、设备等职能部门，查阅隐患治理计划，重大隐患编制了专项治理方案，方案内容完善，做到“五落实”。全部满足要求，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。3.审核企业和二级单位（一般不少于2个）安全环保、财务、规划计划等职能部门，查阅上述重大隐患，安全环保事故隐患治理资金专款专用。全部做到专款专用的，得5分；发现有1次未做到的，不得分。4.查阅3-5个隐患治理资料，按计划组织实施，无滞后现象。全部做到的，得10分；发现有1个未能做到的，不得分。2.重大事故隐患现场规范设置标志；隐患整改销项前，制定落实了有效的监控和应急措施，并告知岗位人员。（25分）1.审核基层现场（一般不少于3个），查1-2个重大隐患，重大事故隐患现场规范设置标志，标志醒目、内容完善。全部满足要求，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。2.审核二级单位（一般不少于2个）和基层单位（一般不少于3个），查1-2个正在治理的重大事故隐患，制定和落实了有效的监控、应急措施。全部满足要求，得10分；发现有1个不符合，不得分。3.审核二级单位和基层单位，访谈管理人员和现场员工（一般不少于5人），清楚相关事故隐患监控措施和应急措施。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分；低于50%做到，不得分。4.对治理过程进行跟踪和督办，治理完成后按规定进行验收、销项。（20分）1.对安全环保事故隐患治理项目实行跟踪或分级督办。（10分）1.审核企业和二级单位（一般不少于2个）相关职能部门，查3-5个隐患，对隐患治理过程进行跟踪或督办。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分，低于50%做到，不得分。2.重大安全环保事故隐患治理项目完成后，按规定组织验收销项。（10分）1.审核企业和二级单位（一般不少于2个）相关职能部门，查1-2个重大隐患，所有重大安全环保事故隐患治理项目完成后，按规定组织验收消项，达到治理效果。全部做到，得10分；80%及以上做到，得6分；50%-80%做到，得4分，低于50%做到，不得分。重大危险源管理（60分）1.开展重大危险源辨识，落实防控措施。（60分）1.开展重大危险源识别，登记建档，并按规定向政府主管部门备案。（25分）1.审核涉及到重大危险源的二级单位（一般不少于2个）和基层单位（一般不少于3个），查阅资料，按照规定开展了重大危险源的排查和辨识工作.全部做到的，得10分；发现有1个未做到的，不得分。2.审核上述单位，查阅资料，现场验证，做到排查和辨识工作全面、风险无遗漏。全部做到的，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。3.查阅上述单位建立健全重大危险源安全管理档案资料，档案资料满足要求。全部做到的，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。4.审核企业安全环保部门，查阅资料，按规定向地方政府安全生产监督管理部门备案。全部做到的，得5分；发现有1例未备案的，不得分。2.落实了重大危险源防控措施，现场设置明显标志，标明风险内容、危险程度、防控办法等内容。（35分）1.审核涉及到重大危险源的基层单位（一般不少于3个），查阅资料，按照规定的防控措施全面落实工作。全部满足要求，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。2.验证上述单位现场，重大危险源的场所设置了明显警示标志.全部设置，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。3.验证上述单位现场，警示标志、标志内容严格按照要求标明了风险、危险程度、防控办法、应急措施。全部满足要求，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。4.现场访谈上述单位领导，监控管理人员及岗位员工（一般不少于5人），员工清楚本岗位防控职责、防控措施。全部清楚，得10分；80%及以上清楚，得6分；50%-80%清楚，得4分；低于50%清楚，不得分。4、合规性管理（300分)法规收集和应用（60分）1.建立适宜渠道，及时获取HSE法律法规和其他要求（含标准），建立清单，明确适用内容。（40分）1.明确法律法规和其他要求收集、获取和应用管理要求。（10分）1.审核企业、二级单位（一般不少于2个），查阅资料，明确了法律法规及其他要求收集、获取和应用等管理要求。全部明确的，得5分；发现有1个未明确的，不得分。2.审核企业、二级单位（一般不少于2个），查阅资料，建立了法律法规及其他要求收集和应用管理制度或相关要求，内容完整、责任明确、流程清晰。全部满足要求，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。2建立适宜的法律法规和其他要求收集、获取渠道，及时收集获取相关法律法规。（15分）1.审核企业和二级单位（一般不少于2个）法规主管部门和其他专业部门，查阅资料，访谈相关管理人员（一般不少于3人），了解法律法规及其他要求获取渠道建立情况，如购买、网络、政府和上级部门下发等。全部满足，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。2.审核上述单位，查阅资料，验证获取渠道适宜、通畅，且及时收集获取。全部满足要求，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。3.审核企业和二级单位法规主管部门和其他专业部门，查阅资料，访谈相关管理人员（一般不少于