第一章制度经济学导论

新制度经济学New institutional economics讲授人：刘巧绒单位：经济与管理学院电话：电子邮件：第一节 制度的基本内涵引言：一个假想的社会 昨夜我做了一个梦：国家出台了一项新法律，从今早开始，在我国，每个人都可以因自己的需要开走任何一辆汽车，干涉他或以任何方式妨碍他这样做的行为都是不合法的。这对我们原来熟知的法律，肯定是一个彻底的改变，不但“偷”汽车是合法的，而且该词也将没有意义，还会有“偷”的概念吗？那么这种法律对汽车的生产、交易和使用会有何影响呢？在实施废除偷汽车概念的法律之后，不久就会发现，汽车市场就会和汽车的生产、交易、修理等行业一起消失，同时，汽车运输也会消失。这项新法律除了带来环境收益、减少交通事故之外，我们得到了什么？没有规矩不成方圆 “方圆”是什么？形成“方圆”的途径有哪些？规矩为什么导致“方圆”？我们要什么样的“方圆”为得到我们想要的“方圆”，应选择怎样的规矩？制度的含义 两层：制度是行为规则，它决定了社会主体在社会生活中可以选择的行为方式；制度是人们结成的各种经济、社会、政治等组织体制，它决定着一切社会经济活动和各种经济关系展开的框架。制度的奇迹铅笔的故事 铅笔的来历 铅？1566年，德国-瑞士博物学家最先描述一种将“铅”（当时以为石墨是铅）插在木柄里的书写工具 1779年，瑞典化学家谢勒指出，“铅”原来是“石墨”（graphien,希腊字，意思是“书写”），是碳的一种形态 石墨矿主要分布在斯里兰卡、马达加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亚、美国纽约州和朝鲜 1896年首次偶然合成了石墨，取得专利权 1897年开始石墨的商业性生产 1918年后，主要用石油焦生产高纯度石墨-简明不列颠百科全书：“铅笔”“石墨”“前身”数之不尽我，铅笔伦纳德里德（1958），秋风译 “我的家谱得从一棵树算起，一棵生长在加利福尼亚北部和俄勒冈州的挺拔的雪松。现在，你可以想象一下，锯子、卡车、绳子，以及无数用于砍伐和把雪松圆木搬运到铁道旁的各种设备。再想想制造砍伐和运输工具的形形色色的人和数不胜数的技能：开采矿石，冶炼钢铁，再将其加工成锯子，轴，发动机；要种植大麻，经过复杂的工序将其加工成粗壮的绳子；伐木场要有床铺，有帐篷，要做饭，要消耗各种食物。哎呀，忘了说了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上万的人的劳作！”我，铅笔伦纳德里德（1958），秋风译 圆木运输：平板大卡车、铁轨、火车头、整个交通体系；木材加工：.石墨：开采、提炼、加工、包装、运输 添加黏土：精炼工艺过程，变成铅笔芯；雪松木杆上涂了六层漆：.标签：.制造树脂和炭黑；金属箍：开采锌矿石和铜矿石，制作成闪闪发光的薄铜片，加上黑圈（黑镍）；橡皮头：硫化油胶（由荷兰东印度群岛出产的菜籽油跟氯化硫进行化学反应制造出），.各种各样的硫化剂和催化剂，上色的颜料则是硫化铬。铅笔是一个奇迹 “我，铅笔，是种种奇迹的复杂的结合：树，锌，铜，石墨，等等。然而，在这些大自然所显现的种种奇迹之外，还有一个更为非凡的奇迹：人的种种创造精神的聚合成百上千万微不足道的实际知识，自然地、自发地整合到一起，从而对人的需求和欲望作出反应，在这个过程中，竟然没有任何人来主宰！”我，铅笔米尔顿弗里德曼写的导语 “成千上万的人卷入了生产铅笔的过程中，没有一个是因为自己想要一支铅笔而去干自己的活儿的，他们中有些人从来没有见过铅笔，也从来不管铅笔是干什么用的。每个人都把自己的工作仅仅看作是获取自己所需要的商品和服务的一种办法，。每次我们到商店购买一支铅笔，我们都是用我们的一丁点劳务，来换取投入到铅笔生产过程中的成千上万人中的每个人提供的极小量的一些劳务。“更令人叹为观止的是，铅笔在源源不断地生产出来。没有一个人坐在一个中央办公机构对这成千上万的人发布命令。也没有军警来执行这些无人发布的命令。这些人生活在不同的地方，讲着不同的语言，信奉着不同的宗教，甚至可能彼此憎恶，然而，所有这些差异，并没有妨碍他们合作生产一支铅笔。这是如何发生的？”思考铅笔 铅笔的所有相关生产者，大部分互相不认识，也不知道各自产品的最终目的，又没有统一的指挥，怎样就源源不断地制造出铅笔来？使用铅笔者对铅笔的知识为什么可以如此之少？凭借如此之少的知识，花费如此之低的代价，就可以得到铅笔，道理何在？（“理性的无知”）如何协调“生产什么、生产多少、怎样生产”？以上生产秩序的基础是什么？猜测可能的答案 分工、专业化理论 分工与生产效率 分工水平与市场规模 分工与资本 分工与国民财富 价格理论 协调分工、专业化 经济人按照自利原则实现“合作”关于信息和知识的理论理论态度的分歧 I、经济解释 解释可观察的经济现象中包含的问题 提出理论后 对理论进行逻辑检查（批判竞争的理论）提出推测 用经验事实检验理论 II、“理性为自然立法”依托理性、确立规范；设计、指导和改造世界、使之变得更合乎理性原则；回避用经验事实检验理论；回到铅笔问题 除了市场协调分工，还能不能设计更好的办法产生铅笔？市场的波动以及由此带来的“浪费”和痛苦 理性主义的改造方案 中央计划经济能不能生产铅笔？解释中央“计划”经济：以命令仿照自发过程“僵硬的”分工 自给自足方案 难以消除的思想分歧经济现象里有制度 案例(I)科斯看企业 迪雷克特辩论“搭配”斯蒂格勒研究管制 鲍士门验证安全带法规 巴泽尔解释奴隶自我赎买 张五常分析香港租务管制 德索托观察非西方世界的财产 案例(II)毒米事件 股市黑幕 疯牛病“非职务发明”农民收入 问题的重点在哪里？理性，还是行为的约束？第二节 新制度经济学的产生和发展 新制度经济学的产生 新制度经济学的发展 新制度经济学的产生和发展的背景几位获诺贝尔奖经济学大师几位获诺贝尔奖经济学大师11974年年弗弗冯冯哈哈耶克耶克深入分析经济、社会和制度之间的相互依深入分析经济、社会和制度之间的相互依赖赖21978年年赫伯特赫伯特西西蒙蒙对于经济组织内的决策程序进行了研究，对于经济组织内的决策程序进行了研究，这一有关决策程序的基本理论被公认为关这一有关决策程序的基本理论被公认为关于公司企业实际决策的创见解于公司企业实际决策的创见解31979年年西奥多西奥多舒舒尔茨尔茨在经济发展方面做出了开创性研究，深入在经济发展方面做出了开创性研究，深入研究了发展中国家在发展经济中应特别考研究了发展中国家在发展经济中应特别考虑的问题虑的问题41982年年乔治乔治斯蒂斯蒂格勒格勒在工业结构、市场的作用和公共经济法规在工业结构、市场的作用和公共经济法规的作用与影响方面，做出了创造性重大贡的作用与影响方面，做出了创造性重大贡献献51986年年詹姆斯詹姆斯布布坎南坎南将政治决策的分析同经济理论结合起来，将政治决策的分析同经济理论结合起来，使经济分析扩大和应用到社会使经济分析扩大和应用到社会政治法规政治法规的选择的选择什么是新制度经济学什么是新制度经济学几位获诺贝尔奖经济学大师（续）几位获诺贝尔奖经济学大师（续）获奖时间获奖时间获奖者获奖者获奖理由获奖理由61991年年罗纳德罗纳德科科斯斯揭示并澄清了经济制度结构中交易费用和揭示并澄清了经济制度结构中交易费用和产权的重要性产权的重要性71993年年道格拉道格拉斯斯诺斯诺斯建立了包括产权理论、国家理论和意识形建立了包括产权理论、国家理论和意识形态理论在内的态理论在内的”制度变迁理论制度变迁理论81996年年威廉威廉维克维克瑞瑞在信息经济学、激励理论、博弈论等方面在信息经济学、激励理论、博弈论等方面都做出了重大贡献都做出了重大贡献91998年年阿马蒂阿马蒂亚亚森森对福利经济学几个重大问题做出了贡献，对福利经济学几个重大问题做出了贡献，包括社会选择理论、对福利和贫穷标准的包括社会选择理论、对福利和贫穷标准的定义、对匮乏的研究等定义、对匮乏的研究等什么是新制度经济学什么是新制度经济学新制度经济学的产生 20世纪60年代在美国兴起，最早作品由英国人科斯发表。1937，企业的性质，英国经济学杂志。首次提出交易存在费用（成本）的观点。1960，社会成本问题，科斯首次使用交易费用概念，并对其内容进行进一步界定。两篇文章还分析了交易费用与产权制度之间的内在联系，将产权制度问题纳入经济分析。新制度经济学的发展（1）交易费用理论方面，阿罗、威廉姆森等对交易费用的含义和类型作进一步分析。阿罗的定义：经济制度运行的费用，并概括为“搜寻费用”、“商议费用”和“实施费用”。威廉姆森：将交易费用划分为两类：1）事先的交易费用，起草、谈判、保证落实 2）事后的交易费用。交易费用的决定因素方面，诺斯（1981，1990）主要从商品和服务的多维性、信息不对称、人的机会主义动机和交易的人格化特征等方面进行分析。威廉姆森（1985）主要从人的因素、与特定交易有关的因素和交易的环境因素三方面进行了分析。还有很多学者研究了交易费用的性质、计量等问题。新制度经济学的发展（2）产权理论方面。在1966年斯蒂格勒命名“科斯定理”后，阿尔钦等对产权进行界定 德姆塞茨对产权进行分类：私有产权、共有产权和国有产权 波斯纳提出公共物品私人生产 张五常关于私有产权有效性的讨论。新制度经济学的发展（3）20世纪70年代以来，将交易费用理论和产权理论应用于企业制度研究。企业产权结构理论。阿尔钦、德姆塞茨，1972，生产、信息费用与经济组织标志着企业产权结构理论的形成。企业性质理论。张五常，1983，对科斯的企业性质理论作了进一步发展。并在此基础上发展了企业契约理论、不完全契约理论（格罗斯曼和哈特）、企业激励契约的设计理论（莫里斯和霍姆斯特姆）和企业最优所有权结构理论（哈特和张维迎）等。制度变迁理论。诺斯，基本观点：经济增长的关键是制度因素，一种提供适当的个人刺激的有效制度是促进经济增长的决定因素。“制度决定论”人力资本产权理论。新制度经济学的产生和发展的时代背景 产生的时代背景 20世纪初至30年代发生在西方国家的两次企业合并浪潮和苏联十月社会主义革命后计划经济体制的实践是新制度经济学产生的直接诱因。随着垄断资本主义不断发展，“外部性”问题越来越普遍、越来越突出。发展的时代背景 20世纪70年代以来，西方发达国家对凯恩斯主义政策实践导致后果的反思和经济改革的尝试及世界各国经济增长和发展的绩效差异，使人们越来越认识的制度的重要性。全球化 大量经济转型国家存在及这些国家对制度经济学的需要。新制度经济学的产生和发展的理论背景 理论背景：新古典经济学对制度的忽视。新古典经济学：指从19世纪70年代初到20世纪30年代以边际分析方法和原则为特征的各种学说，除马歇尔经济学外，还包括奥地利学派、洛桑学派、杰文斯经济学、早期瑞典学派以及美国的克拉克的经济学说等。新古典经济学家们感兴趣的不是组织内部的制度安排，而是市场发生了什么，以及生产要素的配置和这些生产要素所生产出来的产品的销售。新制度经济学是一批经济学家思想活动的结果 奈特、哈耶克、科斯、阿尔钦、德姆塞茨、张五常、巴泽尔、诺斯 关心的问题：真实世界里的行为约束 协调大规模分工和市场交易活动的基础 经济行为产生的复杂互相影响 主要约束：产权和交易费用 与经济学传统一脉相传 应该就是将来的经济学 新制度经济学基本构架层次相关分支研究对象代表人物基本假定第一层次演进经济学、经济社会学、新经济史等非正式制度安排，如习惯、规范、传统、宗教等诺斯(1993)、纳尔逊、温特、维特等方法论个人主义；经济当事人有限理性或演进理性主义；动态分析第二层次产权经济学、契约经济学、法律的经济分析、立宪经济学、演进经济学、新经济史等制度环境，如产权制度、法律制度、政治制度等基本的正式制度科斯(1991)、布坎南、塔洛克、阿尔奇安（Alchain）、德姆塞茨、张五常、哈特、青木昌彦、诺斯、巴泽尔等方法论个人主义；经济当事人效用最大化和信息不完全、不对称；或有限理性或演进理性主义；比较精态分析和动态分析第三层次交易成本经济学治理机制威廉姆森(2009)、诺斯、克莱因、科斯、张五常、马思腾、巴泽尔等方法论个人主义；经济当事人效用最大化、机会主义和有限理性；比较精态分析第四层次以上各分支资源配置或制度对经济体系的影响以上各代表人物兼有以上各部分特征 新制度经济学的代表作新制度经济学的代表作 科斯：科斯：企业的性质企业的性质（1937）、）、社会成本问题社会成本问题（1960）等；）等；诺斯：诺斯：西方世界的兴起西方世界的兴起（1973）、）、经济史上的经济史上的结构与变迁结构与变迁（1981）、）、制度、制度变迁与经济绩制度、制度变迁与经济绩效效（1990）等；）等；威廉姆森：威廉姆森：资本主义经济制度资本主义经济制度（1985）等；）等；阿尔钦：阿尔钦：不确定性、进化与经济理论不确定性、进化与经济理论（1950）、）、信息成本、定价与资源闲置信息成本、定价与资源闲置（1969）等；）等；德姆塞茨：德姆塞茨：所有权、控制与企业所有权、控制与企业（1988）等；）等；张五常：张五常：佃农理论佃农理论（1969）、）、企业的契约性质企业的契约性质（1983）等。）等。.科斯，科斯，1937，“企业的性质企业的性质”，载，载论生产的制度结构论生产的制度结构中译本，上海三联书店中译本，上海三联书店1994 与新古典经济学的关系 与旧制度经济学的关系 与马克思制度分析的关系第三节 新制度经济学的流派渊源关系与新古典经济学的关系 新制度经济学利用新古典经济学的理论和方法分析制度问题。联系：1）坚持新古典经济学个人理性主义前提下均衡分析框架；2）引入交易成本范畴拓展新古典经济学分析框架；3）运用传统的成本收益分析法对经济制度作局部均衡分析和比较静态分析，以效率为标准，解释制度产生的原因和制度变迁的根据。与旧制度经济学的关系 差别 1）价值判断标准不一样；2）研究范围不一样；3）对待新古典经济学的态度不一样；4）研究对象不一样。新制度经济学的创新 1）分析方法的创新；2）理论体系的创新；3）基本理论范畴的创新；4）研究领域方面的创新。32新制度经济学是对黑板经济学的批判继承新制度经济学是对黑板经济学的批判继承 什么是什么是“黑板经济学黑板经济学”？黑板经济学是指新古典（微观）经济学理论成立黑板经济学是指新古典（微观）经济学理论成立的前提条件过于抽象，不能解决实际经济（社会）的前提条件过于抽象，不能解决实际经济（社会）问题问题 例例1：新古典经济学：新古典经济学最优均衡最优均衡实现的前提条件（假实现的前提条件（假设）：设）：厂商规模很小且数目众多厂商规模很小且数目众多 市场是完备的，不存在不确定性市场是完备的，不存在不确定性 市场上信息是完备且对称的市场上信息是完备且对称的 不存在外部性不存在外部性.什么是新制度经济学什么是新制度经济学33新制度经济学是对黑板经济学的新制度经济学是对黑板经济学的（续（续1）现代经济学现代经济学的发展趋势的发展趋势 完善新古典经济学自身，如把一些思想模型完善新古典经济学自身，如把一些思想模型化；化；在新古典经济学的前提上做文章，主要是改在新古典经济学的前提上做文章，主要是改变其假设条件，如从变其假设条件，如从完全信息向不完全信息完全信息向不完全信息转变，从转变，从完全理性向有限理性完全理性向有限理性转变等；转变等；把新古典经济学拓展到其他领域，如贝克尔把新古典经济学拓展到其他领域，如贝克尔用新古典经济学分析婚姻、家庭、犯罪，布用新古典经济学分析婚姻、家庭、犯罪，布坎南用经济学分析政治、政府等问题，诺斯坎南用经济学分析政治、政府等问题，诺斯用经济学理论分析历史变迁等。用经济学理论分析历史变迁等。什么是新制度经济学什么是新制度经济学34新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续新制度经济学是对黑板经济学的批判继承（续2）新制度经济学对新古典经济学的扬弃新制度经济学对新古典经济学的扬弃 放弃放弃 完全信息假设完全信息假设 完全理性假设完全理性假设 确定性确定性 继承继承 稳定性偏好稳定性偏好 理性选择理性选择 均衡分析均衡分析 例如：新制度经济学修改了新古典理论生产函数，例如：新制度经济学修改了新古典理论生产函数，把制度作为影响生产的主要因素之一把制度作为影响生产的主要因素之一什么是新制度经济学什么是新制度经济学Q=f（资本、土地、劳动）（资本、土地、劳动）Q=f（资本、土地、劳动、（资本、土地、劳动、制度制度）与马克思制度分析的关系 马克思制度分析对心制度经济学的影响：马克思注重制度分析并把制度作为社会经济发展的内生变量对新制度经济学产生了深远影响。马克思的历史唯物主义框架对新制度经济学体系的形成产生了重要的影响。第四节 新制度经济学的研究对象、方法及基本假设 研究对象 研究方法 关于人的行为的基本假设新制度经济学的研究对象 以交易费用为媒介，研究为什么要生产制度、如何生产制度以及为谁生产制度的一门经济学。生产什么？制度。制度存在的必要性、必然性。生产哪些制度？产权制度等。“如何生产”制度？自发演进和人为设计（即“生产”出来的制度）。只有制度变迁的收益大于等于制度变迁的成本时，新制度才会产生。“为谁生产”制度？人。新制度经济学的研究方法 继承新古典经济学的研究方法，边际分析和均衡分析等方法。与新古典最大的不同：新制度经济学注重从经济生活的实际问题出发，主张通过对事实的详细考察，以寻求解决问题的答案；新古典经济学过于强调研究的形式化、数学化和抽象性。新制度经济学的经验、历史和制度分析的具体方法：反设事实，即，设想或思维实验 经验和案例研究。关于人的行为的基本假设 人既有利己的一面，也有利他的一面；人的理性是有限的；人既有机会主义行为倾向，又有诚信的一面。人的理性是有限的新古典经济学不仅把人假设为单一的新古典经济学不仅把人假设为单一的“经济人经济人”或或追求利益最大化的机器，而且假定追求利益最大化的机器，而且假定“经济人经济人”具具备完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且备完全理性，即假定人随时随地都自觉地，而且全智全能全智全能追求追求“最大化最大化”或或“最优化最优化”，是具备，是具备完全理性的完全理性的“经济人经济人”。新制度经济学认为，完全理性不符合人类行新制度经济学认为，完全理性不符合人类行为的现实，因而提出了为的现实，因而提出了“有限理性有限理性”的假设。的假设。有限理性。这种假设源于：现实生活是复杂的 事物是发展的，因而其属性和状态是不稳定的和不可确知的，此二者决定了我们所掌握的信息是不完全的 人的头脑也是一种稀缺资源，因而人的行为能力也是有限的 搜集信息、处理及计算、行为本身的执行都是有成本的。由此，人们“有达到理性的意识，但又是有限的”（西蒙，1972）。有限理性不仅反映了客观现实（事物是复杂的和多变的），而且也反映了人的经济特性：个人不会为了信息的完全而不顾成本去搜集；也不会不顾算计成本去处理所有信息；人的脑力作为一种稀缺资源，为了有效利用它，必须重视节约和合理使用。人的机会主义行为倾向基本意思是，经济活动人会以狡黠的方式追求自身的利益，他会随机应变，投机取巧，他会有目的地、有策略地利用信息（包括有时说谎、隐瞒、欺骗等）。