黄骅风电场安全生产标准化自评报告

电力安全生产标准化企业自评报告 企业名称： 黄骅风力发电有限公司 二零一三年一月二十日 目 录一、企业概况1二、主要设备情况1三、企业安全管理工作及成效2四、达标评级工作的开展情况5五、自评价情况8六、自查整改情况10七、自评价结论11八、意见和建议11一、 企业概况 中广核风力发电有限公司（以下简称风电公司）成立于2007年2月，注册资金31亿元人民币，是中国广东核电集团控股、香港中华电力参股的公司，专业从事风力发电相关业务，包括风力发电场的投资、建设、运营、维护、风电生产销售，提供风力发电规划、技术咨询及运行维护服务等。中广核尚义东山风电场49.5兆瓦工程，是中广核风电公司在河北省的第二个项目，是中广核风力发电有限公司的全资子公司。尚义东山风电场位于张家口地区尚义县中部偏北地区的石井乡，占地面积为23400。场区平均海拔约为15141575米。距张家口市116公里，距北京306公里。尚义东山项目总投约4亿元人民币，建设规模49.5兆瓦，安装33台单机容量为1.5兆瓦风力发电机组、建设220KV升压站一座，35KV输电线路40公里，综合楼一栋。年上网电量约1.06亿千万时，发电利用小时数约2175小时。 中广核风力发电有限公司华北分公司尚义东山项目于2010年9月开工建设，2012年1月17日成功并网发电，目前尚义东山项目拥有员工11名，全部为大专以上学历。二、 主要设备情况（一）风力发电机组中广核尚义风电场所采用的是金风82-1500直驱型风力发电机组，结构简单，免维护，可利用率高，其各项保护配置及定值完备。（二）无功补偿装置 中广核尚义风电场所配备的动态无功补偿装置是SVG型，容量为10000Kvar、并配有一组10000Kvar电容器组。目前无功补偿装置的响应时间及感性容量已经满足国家电网对风电的反措要求。 （三）自动化装置1、 监控系统：中广核尚义风电场所使用的监控系统是由南京南瑞继保工程技术有限公司提供的RCS-9700型，采用UNIX操作系统，一台主设备两台备用设备，确保了监控系统的安全稳定运行；事故信息规范报送能够满足网调要求。 2、调度数据网：目前风电场使用一套调度数据网设备，并配备了中国电力科学院有限公司出品的PSTunnel2000安防系统。3、 AVC、AGC及风功率预测系统：AVC系统已安装完成，与SVG、风机监控系统及后台监控系统通信完成闭环联调，与主站完成联调具备投运条件；AGC能量控制平台于2012年2月已安装完成，投运以来控制较为精确。 4、时钟系统：中广核尚义风电场采用的是上海申贝科技发展有限公司所生产的YJD-2000卫星同步时钟，能够实现GPS+北斗自动切换功能。5、其他：中广核尚义风电场PMU设备、电量系统、UPS电源、测风塔数据上传等均符合网调要求。（四）继电保护装置 1、220KV线路因T接方式，未配置母差主保护，但具备零序保护、过电流保护的功能，保护装置是由南京南瑞生产的RCS-931和深圳南瑞生产的WBC-11C；220KV母线配置了母差保护；保护装置是由南京南瑞生产的RCS-915和深圳南瑞生产的BP2CS；主变配置了差动保护、过流保护、瓦斯保护等保护，保护装置是由南京南瑞生产的RCS-961C和四方生产的CSC-326A；35KV线路、无功等保护配置是南京南瑞RCS-9661C。2、故障录波装置：风电场配备了一套故障录波装置，其生产厂家是武汉中元华电科技股份有限公司，型号为ZH-3，已通过网调入网检测试验，接入电气量满足风电反措要求，故障录波装置能够将相关数据送至地调、网调故障录波主站。 三、企业安全管理工作及成效主要安全工作和取得的成效（1）体系和制度建设风电场以细化责任、强化管理、深化落实和严格执行为手段，突出标准化、规范化、系统化的安全生产保障体系和监督体系建设，按照现代企业管理标准，编制了安全生产工作责任制、安全生产考核办法、安全生产标准化绩效考核和自评管理办法等多项管理制度性文件。根据人员和机构变动情况，及时调整风电场的安全保障体系和安全监督体系，以正式文件形式发布。按照集团公司新颁规章制度和公司标准化管理的要求，结合制度实际执行情况，对安全管理方面的规章制度、工作票制度等都及时进行了修订、完善。（2）认真落实安全生产责任制风电场认真落实安全生产责任制，场长与值班长、值班长与班组员工层层签订安全生产责任书，落实安全生产责任，风电场定期召开月度分析会，分析安全生产工作，及时传达国家和上级有关安全法律法规精神；并根据制度要求定期对班组的安全生产情况进行检查，帮助分析安全生产中存在的问题，督促开展自查自改，并对检查出的问题按照三定原则进行整改。（3）持续规范执行“两票三制”严格执行“两票三制”是避免事故发生的有效手段，为此风电场加强两票执行情况的检查，对现场发现的无票工作进行考核，同时加强对员工的“两票三制”制度培训，提高员工对“两票三制”工作的重视，目前“两票”规范性有一定程度改进。（4）做好隐患排查整改风电场持续开展安全隐患排查治工作，结合季节特点，认真开展安全例行工作，组织进行了春、秋季安全大检查自查活动，开展节前安全检查，同时有针对性地开展了安全性评价、防雷接地、大部件设备隐患排查等一系列安全专项活动。对现场文明生产进行了专项检查，全力消除火灾隐患。工作中注重督促与考核并重，对查出的问题都制订了整改计划，落实责任人、限定时间进行整改。（5）抓好安全预控，做好应急演练严格对工作人员资质、特种人员持证等情况进行审核把关，严把资质关，严把外来人员工作前的安全技术交底关，要求在工作前必须对每名工作人员进行安全技术交底，确保工作人员熟悉现场情况和工作的具体要求。加强应急预案修订、学习、演练，积极开展季度反事故演习；修订增加了防自然灾害、突发事件等预案，通过预案演练增强了员工处理突发紧急事件的能力。在汛前开展了应急物资储备情况检查，确保应急资源落实到位。 （6）落实安全培训和职业健康保护措施，积极开展各项安全文化建设 按照安全生产管理制度要求，定期开展安全培训教育活动，制定年度安全培训计划，按照培训计划进行了各种形式的安全培训，并定期进行安全考试。以“安全生产月”为契机，积极开展安全文化建设，充分利用板报、电子屏、等宣传工具宣传安全知识，开展了诸如网络安全知识竞赛等一系列活动，努力做到形式多样、生动活泼、员工喜闻乐见，营造了良好的企业安全文化氛围。（7）全面落实其他各项安全工作年度“两措”项目按照风电场年初制定的计划顺利进行，年底完成了所有项目，并通过公司职能部门的项目验收；公司特种设备检验和特种作业人员复证、取证工作按期完成，外单位的特种作业人员资质证书也已进行备案；安全工器具、灭火器、绝缘工器具均已按照要求进行了定期校验。四、达标评级工作的开展情况我风电场十分重视安全生产标准化工作，始终将确保安全生产、杜绝各类事故的发生作为工作的出发点和落脚点，狠抓安全生产的基础工作和安全生产过程管理。在国家电力监管委员会下发电监安全【2011】21号关于深入开展电力安全生产标准化工作的指导意见后，公司将安全生产标准化工作提升为当前安全生产的重中之重，将安全生产标准化自查评工作作为当前的重点工作提到议事日程上来。具体开展了以下工作：（一）建立组织机构，明确工作职责1、成立由风电场场长任组长的工作小组，积极开展安全生产标准化和达标创建工作。工作小组组成情况如下：组 长： 于广敬成 员：曹言富、蒲学亮、逯登龙、沈维峰、刘小莎、李梦言、冯云剑、梁纹、贾利军、罗文军、戴志鹏、陈涛、葛文雷、王兆荣。工作小组在分公司的领导下工作，按照分公司制定的安全生产标准化推进计划，制定工作方案和标准化自评工作计划，负责安全生产标准化查评项目和内容的具体落实，协调解决工作中的具体问题，对于无法解决的问题上报分公司层级沟通解决，同时，定期召开安全生产标准化推进工作会，梳理安全生产标准化工作推进情况情况，制定时间表落实各项未完成工作。（二）主要工作进度安排风电场安全生产标准化工作分以下四个阶段进行逐步推进与实施。（1）准备阶段（2012年1月3月）1. 成立风电场安全生产标准化工作小组，组织对风电场的安全生产标准化推进计划进行初始评价，进一步完善风电场安全生产标准化实施方案和计划。2. 在对电监会达标评级标准（其中风电场标准条款92条，共1350分。工程项目标准条款47条，共1000分）进行分析的基础上，按照风电公司下发的升版生产运行标准化安全管理程序，成完成达标创建初步准备工作。（2）培训宣贯阶段（2012年2月4月）1. 分公司组织开展标准化程序和评级标准学习培训工作，教育全体员工正确认识安全生产标准化工作的重要意义和作用，强化安全意识，使安全生产标准化建设活动得到切实有效的在一线班组和基层班组落地；2. 安全生产标准化工作强调全员参与，风电场安全员与值班长以班前会、班组安全活动的方式对岗位员工进行生产运行标准化管理程序和评级标准的宣传与培训；3. 负责安全生产标准化推进工作的专业人员，必须全面掌握标准化管理程序和评级标准的具体规定，熟悉生产法律法规和标准，熟悉相应的安全生产管理、安全技术知识及相关生产过程，具备开展安全生产标准化活动应达到的要求，为活动的开展创造条件。（3）现场实施阶段（2012年4月9月）1. 风电场根据分公司安全生产标准化管理实施方案和时间进度安排，按照生产运行标准化管理程序的具体要求，开展风电场安全生产标准化工作。2. 风电场定期召开安全生产标准化推进会，对风电场工作开展情况进行跟踪和推进，督促责任人按照时间节点落实各项未完成工作，对于工作中发现的问题进行纠正，对于较难以解决的问题，工作小组内进行沟通商讨，共同商定解决办法，对于需要分公司出面解决的问题，积极与生产部沟通协调。（4）内部验收阶段（2012年9月-10月）1. 风电场认真对照安全标准化管理达标评级标准，逐项逐条进行自评，对本单位的安全生产标准化管理做出综合评价，申请内部验收。2. 在自查整改的基础上，进行自评打分验收，形成标准化自评报告。（三）自查评工作完成情况1、班组、部门自查自评阶段2012年4月20日开始，对照查评标准，班组和部门认真开展了自下而上的自查自评，在自评过程中我们坚持边查边改的原则，对暂不能整改的项目列出了整改计划制定出了安全技术措施。2、专业组查评阶段8月中旬，公司召开专业组长会议，对专业组的查评工作做出了要求，明确了对部门的查评时间。为了保证安全生产标准化评审工作客观公正、实事求是，公司要求各专业组要充分调动基层班组人员和专业技术人员的积极性，专业组长亲自带领专业组成员开展查评工作，做到全面查评，从而避免单纯汇总基层查评结果的做法。同时，结合生产隐患排查和秋季安全大检查工作，确保能够及时将整改的内容落实到位。本次查评所有参加人员特别是专业组人员能够本着实事求是的原则，严肃认真，真实地查出了安全管理、教育培训、设备设施、作业安全、职业健康与防护等范围内潜在的危险因素，为彻底摸清我公司在人、设备、环境和管理等方面的安全风险奠定了基础。在专业组查评阶段，认真贯彻了公司领导提出的边检查边整改的原则，同时将管理制度修订、安全活动、隐患排查治理和设备消缺维护等紧密结合，将较大的缺陷、隐患列入机组的检修项目单，公司统筹落实资金到位和人、物到位。对一时不能解决的问题有预防措施，积极讨论有关整改方案，初步实现了事故预控，安全生产标准化工作逐步进入良性循环。3、总结阶段9月初在各专业组查评的基础上，公司组织了模拟查评验收，各专业组分别将查评结果、得分、扣分情况进行了汇报，确定了下一阶段的整改内容、措施，同时进一步明确了整改期限。在整个评价过程中，我们本着边检查、边整改、边健全、边完善的原则，对本次查评中整改完善的项目未进行扣分。通过多次自查整改，最终形成了上报华北电监办的中广核（尚义）风力发电有限公司安全生产标准化自查评报告。五、自评价情况（一）基本条件部分本公司在申请电力安全生产标准化评审的评审期内，通过自查评已具备以下基本条件：1. 中广核（尚义）风力发电有限公司公司于2012年12月7日，取得电力业务许可证。许可证编号：-0252。本项基本条件已具备。2、张家口市安监局已于2012年10月18日对我公司评审期内的安全生产情况出具证明，评审期内未发生负有责任的人身死亡或3人以上重伤的电力人身事故、较大以上电力设备事故、电力安全事故以及对社会造成重大不良影响的事件。本项基本条件已具备。3、我公司1-33号机组于2012年6月由北京中安质环技术评价中心有限公司作为评价中介机构组织现场查评，并经华北电监办组织评审取得华北电监办下发的【2012】157号关于中广核（尚义）风力发电有限公司公司东山风电场1-33号机组通过并网安全性评价的批复批准文件，机组通过并网安全性评价。本项基本条件已具备。4、我公司电力建设工程已于2009年4月13日经过河北省发改委发改能源核字【2009】89号河北省发改委关于河北尚义东山风电场工程核准的批复核准，并已在电力监管机构备案。本项基本条件已具备。（二）项目部分自评情况表项目编号评审项目评审内容标准分评审结果实得分5.1目标40385.1.1目标的制定电力企业应制定明确的总体和年度安全生产目标。安全生产目标应明确企业安全状况在人员、设备、作业环境、管理等方面的各项安全指标。安全指标应科学、合理，包括：不发生人身重伤及以上人身事故、不发生一般及以上各类电力安全事故。安全生产目标应经企业主要负责人审批，以文件形式下达。10黄骅风电场制定了制定了总体和2013年度安全生产目标并由总经理王再发审批。2012年度生产目标中明确了黄骅风电场安全状况在人员、设备、作业环境、管理等方面的各项安全指标。年度安全生产目标明确规定设备障碍率不高于3%，重大安全隐患整改率为100%，两措计划整改率为100%，全年实现安全运行365天。安全指标科学、合理，包括：不发生人身重伤及以上人身事故、不发生一般及以上各类电力安全事故，员工可从黄骅风电场OA信息系统平台获取。问题：目标以红头文件形式下发到公司各个部门。105.1.2目标的控制与落实根据确定的安全生产目标制定相应的分级（厂级、部门、班组）目标。基层单位或部门按照安全生产职责，制定相应的分级控制措施。15查阅黄骅风电场三级目标：厂级2012年安全生产目标责任书由总经理朱涛和场长刘鸿丰2012年1月4日签发的厂级目标。部门由场长刘鸿丰和各级值长窦砚林、杨建新、肖震海签订的安全生产目标责任书，班组由各级值长和运行检修值班员董双双等9人签订了运行安全生产目标。安全生产目标责任书中制定了相应的三级控制措施。155.1.3目标的监督与考核制定安全生产目标考核办法。定期对安全生产目标实施计划的执行情况进行监督、检查与纠偏。对安全生产目标完成情况进行评估与考核。15查阅黄骅风电场安全生产目标责任书，明确了考核基准、考核指标。查阅员工绩效考核办法如：生产部风机组员工殷宗林2012年7月份考核分数为90.4分。135.2组织机构和职责60545.2.1安全生产委员会成立以主要负责人为领导的安全生产委员会，明确机构的组成和职责，建立健全工作制度和例会制度。企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会会议，总结分析本单位的安全生产情况，部署安全生产工作，研究解决安全生产工作中的重大问题，决策企业安全生产的重大事项。10查阅黄骅风电场关于成立黄骅公司安全生产委员会的决定（国风黄安字20121号）成立了安委会，以总经理王再发为安委会主任，财务总监刘敢为副主任和场长刘鸿丰等8位成员组成，明确了机构的组成和职责，建立健全工作制度和例会制度。企业季度召开安全委员会会议，抽查安委会安全会议纪要，如2012年3月18日会议纪要，2012年12月26日会议纪要。会议纪要包含了安全生产总结，设备运行情况分析，安全生产工作中存在的问题，工作计划，设备改造情况。105.2.2安全生产保障体系建立由生产领导负责和有关单位主要负责人组成的安全生产保障体系。贯彻“管生产必须管安全”的原则。企业、部门（车间）主要负责人应每月组织召开安全生产分析会议,形成会议记录并予以公布。落实安全生产保障体系职责，保障安全生产所需的人员、物资、费用等需要。10查阅总经理王再发签发的关于成立安全监督管理机构的决定（国风黄运字20122号），黄骅风电场建立了安全保障体系，安全保障体系由王再发、张林、刘鸿丰等组成。查安全生产分析例会会议纪要【2012】1月至2012年12月。 会议纪要包含了安全生产总结，设备运行情况分析，安全生产工作中存在的问题，工作计划，设备改造和资金落实情况。以上会议记录均在企业办公自动化网络上发布。查阅2012年“两措”计划及费用，安全生产所需的人员、物资、费用已全部落实。2012年“两措”已落实1110.972万元等。95.2.3安全生产监督体系根据国家和上级单位规定要求，设置安全生产监督管理机构，配备满足安全生产要求的各级安全监督人员和所需的设施器材。企业应当加强安全监督队伍建设，鼓励和支持安全生产监督管理人员取得注册安全工程师资质。建立安全生产监督体系，健全安全生产监督网络，每月召开安全生产监督网络会议，并做好会议记录。安全生产监督网络要严格履行安全生产职责，布置、督促、落实企业的安全生产工作，检查安全生产工作开展情况，纠正违反安全生产规章制度的行为，严格安全生产考核，安全监督工作记录完整。20查阅黄骅风电场第一季度安全监督检查会议纪要，黄骅风电场建立了安全监督体系，全监督体系由运行部、综合部、财务部和工程部组成。建立安全生产监督体系，健全安全生产监督网络，每月召开安全生产监督网络会议，并做好会议记录。如2012年9月28日召开的第三季度安全监督工作会议纪要，主持人窦砚林，参加人员刘鸿丰登5人。会议总结了安全工作亮点，汇报了安全工作中存在的问题及解决方式等。查阅2012年2月27日反违章分析记录，发现违章现象5处，已经全部处理并由场长刘鸿丰签字确认。查阅现场施工监督记录如2012年8月10日至2012年8月18日35kV集电线路检修，施工人员杨金月等20人按照黄骅风电场规章制定进行施工并由窦砚林等4人进行监护监督。155.2.4安全生产责任制制定符合本企业的安全生产责任制，明确各部门、各级、各类岗位人员安全生产责任。企业主要负责人应按照安全生产法律法规赋予的职责，建立、健全本单位安全生产责任制，组织制定本单位安全生产规章制度和操作规程，保证本单位安全生产投入的有效实施，督促、检查本单位的安全生产工作，及时消除生产安全事故隐患，组织制定并实施本单位的生产安全事故应急救援预案，及时、如实报告生产安全事故。各级、各类岗位人员要认真履行岗位安全生产职责，严格落实安全生产规章制度。企业应建立责任追究制度，对安全生产职责履行情况进行检查、考核。20查阅企业安健环管理制度汇编（GHHBAJH02-2012），制度内明确指出了安委会、总经理、监理公司、项目经理、项目安全工程师、各部门经理、安质部、工程部、生产部、综管部、人力资源部、财务部、风电场场长、风场安全工程师、值长、运维值班员、项目其他人员、和外单位人员的安全生产责任。企业主要负责人总经理王再发组织制定了本单位安全生产规章制度、检修和运行操作规程，下达2012年度“两措”计划，保证了企业安全生产投入的有效实施，制定并实施企业安全生产事故应急预案，定期组织进行了隐患排查治理工作，及时上报生产安全报表，职责落实，评审期年安全生产形势稳定，未发生安全生产安全事故，符合要求。 各级、各类岗位人员安全职责明确，查阅黄骅风电场运行岗位职责明确了安全生产责任要求各级生产部门认真履行岗位安全生产职责，严格落实安全生产规章制度。查阅了黄骅风电场黄骅风电场变电组值班员绩效考核办法、黄骅风电场风电组员工绩效考核办法、黄骅风电场运行部绩效考核办法，企业建立了责任追究制度，对安全生产职责履行情况进行检查、考核。2012年至今为止共发现安全隐患287项，整改280项，其余7项分别为：风电机组顶部控制柜24V直流电源模块损坏导致风机通讯故障7台。问题：风电机组顶部控制柜24V直流电源模块损坏导致风机通讯故障7台。扣7分205.3安全生产投入40355.3.1费用管理制定满足安全生产需要的安全生产费用计划，严格审批程序，按上级规定提取安全生产费用并落实到位，企业主要领导定期组织有关部门对执行情况进行检查、考核。15问题：无安全生产管理费用的相关规定，不得分。125.3.2费用使用安全生产费用主要用于以下方面：安全技术和劳动保护措施：安全标志、安全工器具、安全设备设施、安全防护装置、安全培训、职业病防护和劳动保护，以及重大安全生产课题研究和预防事故采取的安全技术措施工程建设等。反事故措施：设备重大缺陷和隐患治理、针对事故教训采取的防范措施、落实技术标准及规范进行的设备和系统改造、提高设备安全稳定运行的技术改造等。应急管理：预案编制、应急物资、应急演练、应急救援等。安全检测、安全评审、事故隐患排查治理和重大危险源监控整改以及安全保卫等。安全法律法规收集与识别、安全生产标准化建设实施与维护、安全监督检查、安全技术技能竞赛、安全文化建设与安全月活动等。25查阅企业黄骅风电场2012年安全投入计划表，安全技术和劳动保护措施主要用于安全标志、安全工器具、安全设备设施、安全防护装置、安全培训、职业病防护和劳动保护，应急预防事故采取的安全技术措施工程建设等；反事故措施主要用于设备重大缺陷和隐患治理、针对事故教训采取的防范措施、落实技术标准及规范进行的设备和系统改造、提高设备安全稳定运行的技术改造等共2375.7万元。查阅了黄骅风电场安全日活动记录，1月15日，参加人数刘鸿丰等11人并有相关记录。问题：无法律法规清单扣5分235.4法律法规与安全管理制度60555.4.1法律法规与标准规范建立识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范的制度，明确主管部门，确定获取的渠道、方式，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范。企业职能部门应及时识别和获取本部门适用的安全生产法律法规、标准规范，并跟踪、掌握有关法律法规、标准规范的修订情况，及时提供给企业内负责识别和获取适用的安全生产法律法规的主管部门汇总。企业应将适用的安全生产法律法规、标准规范及其他要求及时传达给从业人员。企业应遵守安全生产法律法规、标准规范，并将相关要求及时转化为本单位（企业）规章制度，贯彻到日常安全管理工作中。15问题：无法律法规识别相关规章制度，扣15分105.4.2规章制度建立健全符合国家法律法规、国家及行业标准要求的各项规章制度（包括但不仅限于附录A），并发放到相关工作岗位，规范从业人员的生产作业行为。15查阅企业黄骅风电场运行规程（2010年6月30日），黄骅风电场风电机组检修规程（2010年6月30日），黄骅风电场二次系统检修规程（2010年6月30日），两措计划与实施管理办法（安健环制度管理汇编2012版），设备验收制度（风电场生产管理制度汇编2010版），风电场检修维护工作制度（风电场生产管理制度汇编2010版），安全生产事故隐患排查治理管理办法（安健环制度管理汇编2012版），建设项目安全设施“三同时”管理制度（Q/DD-102.01.19-2012）等制度、规程。黄骅风电场建立了符合国家法律法规、国家及行业标准要求的风电场运行岗位职责等137项制度及规程，规范安全生产过程管理。公司的所有制度和规程都可在公司办公信息系统上查询到，保证了时效性。问题：无法律法规的培训记录，扣5分155.4.3安全生产规程企业应配备国家及电力行业有关安全生产规程。企业应编制运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册、相关设备操作规程等有关安全生产规程。企业应将有关安全生产规程发放到相关岗位。10查阅企业黄骅风电场运行规程（2010年6月30日），黄骅风电场风电机组检修规程（2010年6月30日），黄骅风电场二次系统检修规程（2010年6月30日）设备验收制度（风电场生产管理制度汇编2010版），风电场检修维护工作制度（风电场生产管理制度汇编2010版）等制度、规程。黄骅风电场已编制技术管理、运行管理、安健环管理等方面的运行规程、检修规程、设备试验规程、系统图册及相关设备操作规程并发放到黄骅风电场每一个员工手中。经过学习，考试合格方能操作。105.4.4评估和修订每年至少一次对企业执行的安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程、检修、运行、试验等规程的有效性进行检评审估；及时完善规章制度、操作规程，每年发布有效的法律法规、制度、规程等清单；每35年对有关制度、规程进行一次全面修订、重新印刷发布。规章制度、操作规程的修订、审查应严格履行审批手续。10查阅黄骅风电场法律法规获取识别与合规性评价控制程序（），黄骅风电场每年对该风电场执行的安全生产法律法规、标准规范、规章制度、操作规程、检修、运行、试验等规程的有效性上报中广核法律办。国华集团法律办在每年的内审之前，组织各部门相关人员组成专门评审组，对风电场上报的法律、法规及规程进行评价。黄骅风电场有关制度均在2012年进行了更新和修订，履行了审批手续。问题：暂无法律法规识别的规章制定扣5分105.4.5文件和档案管理严格执行文件和档案管理制度，确保规章制度、规程编制、使用、评审、修订的有效性。建立主要安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并加强对安全记录的有效管理。安全记录至少包括：班长日志、巡检记录、检修记录、不安全事件记录、事故调查报告、安全生产通报、安全日活动记录、安全会议记录、安全检查记录等。10查阅黄骅风电场风电场档案管理暂行办法（GHHBSC02-2012-030）,风电场运行规程（2010年6月30日）严格执行文件和档案管理制度，确保规章制度、规程编制、使用、评审、修订的有效性。建立了运行管理记录、交接班记录、设备运行记录、运行日志、变电设备巡视记录、风电机组箱变集电线路、电缆头每周巡视记录、风电机组机舱每月检查项目、风电机组特殊巡视记录、风电机组运行信息表、断路器跳闸/操作记录、避雷器放电记录、安全管理记录、防小动物措施检查记录、工作票管理记录、操作票管理记录、风力发电场生产事故、一类障碍月（年）度综合统计表、安全活动记录、反事故演习记录、安全工器具试验记录、电力系统继电保护和安全自动装置动作统计月度报表、安全险情违章记录、事故障碍异常记录、设备管理记录、风电机组参数更改记录、风电机油品加注记录、设备运行异常情况分析记录、设备检修及试验记录、设备缺陷记录、设备移动记录、设备报废（转移）记录。抽查了2013年1月22日的交接班记录，交班人冯天一接班人赵麟。2012年10月18日的倒闸操作票35kV段MSVC由运行转热备用，操作人冯天一，监护人宋磊，值班负责人杨建新，一操作，一人监护，一人唱票等均符合规程规定。105.5教育培训80805.5.1教育培训管理明确安全教育培训主管部门或专责人，按规定及岗位需要，定期识别安全教育培训需求，制定、实施安全教育培训计划，提供相应的资源保证。做好安全教育培训记录，建立安全教育培训档案，实施分级管理，并对培训效果进行评估和改进。10查阅黄骅风电场安全教育培训制度（风电场安健环制度汇编2010）为贯彻安全第一、预防为主的方针，加强公司职工安全培训教育工作，增强职工安全意识和安全防护能力减少伤亡事故发生，坚持先培训、后上岗的制度。明确安全教育培训主管部门为生产部，专责人为生产部安全专工窦砚林黄骅风电场2012年B类培训计划对员工和新入厂职工进行专业知识培训、通用技能培训、专业技能培训。黄骅风电场做好了安全教育培训记录，建立了安全教育培训档案，实施分级管理，并对培训学员进行了考试，考试合格方能上岗。如2012年10月15日王新参加的风电场级教育培训，考试分数为97分合格，运行部级教育考试为93分，班组安全教育成绩为93分，满足上岗要求。105.5.2安全生产管理人员教育培训企业主要负责人和安全生产管理人员应当接受安全培训，具备与本单位所从事的生产经营活动相适应的安全生产知识和管理能力；经安全生产监督管理部门认定的具备相应资质的培训机构培训合格，取得培训合格证书。企业主要负责人和安全生产管理人员初次安全培训时间不得少于32学时，每年再培训时间不得少于12学时。10问题：企业主要负责人和安全生产管理人员未取得由安全生产监督管理部门认定的具备相应资质的培训机构培训合格，取得培训合格证书。扣10分05.5.3操作岗位人员教育培训每年对生产岗位人员进行生产技能培训、安全教育和安全规程考试，使其熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握触电急救及心肺复苏法，并确认其能力符合岗位要求。其中，班组长的安全培训应符合国家有关要求，工作票签发人、工作负责人、工作许可人须经安全培训、考试合格并公布。新入厂员工在上岗前必须进行厂、车间、班组三级安全教育培训，岗前培训时间不得少于24学时。危险性较大的岗位人员应熟悉与工作有关的氧气、氢气、氯气、乙炔、六氟化硫、酸、碱、油等危险介质的物理、化学特性，培训时间不得少于48学时。生产岗位人员转岗、离岗三个月以上重新上岗者，应进行车间和班组安全生产教育培训和考试，考试合格方可上岗。特种（设备）作业人员应按有关规定接受专门的安全培训，经考核合格并取得有效资格证书后，方可上岗作业。离开特种作业岗位达6个月以上的特种作业人员，应当重新进行实际操作考核，经确认合格后方可上岗作业。20抽查黄骅风电场窦砚林由河北电力调度中心2010年5月18日颁发的，证书编号：1405-017-007，有效期至2013年5月18日；殷宗林2010年5月18日颁发的，证书编号：1405-017-006，考试时间：2010年4月28日，有效期至2013年5月18日；窦砚林由河北安全生产监督管理局颁发的，证书编号：543，有效期至2015年2月23日；殷宗林由河北安全生产监督管理局颁发的，证书编号：546，有效期至2015年2月23日；抽查窦砚林由河北安全生产监督管理局颁发的，证书编号：TX，有效期至2018年9月17日；抽查殷宗林由河北安全生产监督管理局颁发的，证书编号：T，有效期至2018年9月17日；抽查窦砚林由河北沧州市公安局交通支队颁发的（C1），证书编号：X，有效期至2021年4月16日。以上人员符合安全生产技能培训、安全教育和安全规程考试，掌握触电急救及心肺复苏法，具备工作票签发人、工作负责人、工作许可人岗位工作要求。抽查黄骅风电场职工入职三级安全教育登记表，2012年10月15日王新参加的风电场级教育培训，考试分数为97分合格，运行部级教育考试为93分，班组安全教育成绩为93分，满足上岗要求。黄骅风电场生产岗位暂无转岗、离岗人员。特种作业人员均接受专门的培训并取得了有效的合格证书。205.5.4其他人员教育培训企业应对相关方人员进行安全教育培训。作业人员进入作业现场前，应由作业现场所在单位对其进行现场有关安全知识的教育培训，并经有关部门考试合格。企业应对参观、学习等外来人员进行有关安全规定和可能接触到的危害及应急知识的教育和告知，并做好相关监护工作。10查阅黄骅风电场外委单位和外来人员安全管理办法（GHHBAJH02-2-12），外包单位人员进入生产区作业前，由生产部对其进行安全方面的规章制度、管理规定等为主要内容的安全教育，考试合格后方可进入生产区作业，并按规定进行登记。如外来人员刘书国2012年2月15日进入现场前培训和考试，考试成绩为：96分。华锐风电科技集团股份有限公司技术人员被培训7人，施工人员被培训120人，均考试合格，符合上岗要求。黄骅风电场对参观学习的所有人员进行有关安全规定和可能接触到的危害及应急知识的教育和告知，并由风电场专职安全人员陪同做好各种设备设施和人身安全的监护工作。105.5.5安全文化建设企业应制定企业安全文化建设规划纲要，重视企业安全文化建设，营造安全文化氛围，形成企业安全价值观，促进安全生产工作。企业应采取多种形式的安全文化活动，引导从业人员安全态度和安全行为，形成全体员工所认同、共同遵守、带有本单位特点的安全价值观，实现法律和政府监管要求之上的安全自我约束，保障企业安全生产水平持续提高。定期组织开展安全日活动，学习国家、上级单位、本单位有关安全生产的指示精神和规定以及本岗位安全生产知识，交流安全生产工作经验，分析本岗位安全生产风险和预防措施。严格班前、班后会。班前会要结合工作任务、设备及系统运行方式做好危险点分析，布置安全措施，讲解安全注意事项。工作结束应及时总结当班工作情况，分析工作中存在的问题，提出改进意见和建议。30查阅黄骅风电场黄骅风电场安全文化建设方案，“以人为本”是黄骅风电场核心安全文化理念。黄骅风电场成立了安全文化建设领导组，由王再发总经理任组长，副组长刘敢，成员刘鸿丰、肖震海、张林等组成引导黄骅风电场所有工作人员安全态度和安全行为，共同遵守安全价值观，实现法律和政府监管要求之上的安全自我约束，保障黄骅风电场安全生产水平持续提高。黄骅风电场每月15号全员组织开展安全日活动，学习国家电监会、安监局和上级公司下发的文件、规章制度、事故通报、安全生产规定以及岗位安全生产知识。班组每次交接班前、班后均有交接记录，结合系统的运行方式分析工作中存在的问题，提出改进意见和建议，进行现场交接并签字确认。305.6生产设备设施4103825.6.1设备设施管理100925.6.1.1生产设备设施建设建立新、改、扩建工程安全“三同时”的管理制度。安全设备设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。安全预评审报告、安全专篇（等同劳动安全与工业卫生专篇）、安全验收评审报告应当报有关部门备案。10查黄骅风电场安全生产事故隐患排查治理管理办法（安健环制度管理汇编2012版），建设项目安全设施“三同时”管理制度（Q/DD-102.01.19-2012）明确规定了新、改、扩建工程安全“三同时”的管理制度，安全设备设施应与建设项目主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用。黄骅风电场未做安全预评价和安全验收评价扣10分。05.6.1.2设备基础管理制定并落实设备责任制，保证设备分工合理、责任到岗。组织制定并落实设备治理规划和年度治理计划。加强设备质量管理，完善设备质量标准、缺陷管理、设备异动管理、保护投退等制度，明确相应工作程序和流程。保证备品、备件满足生产需求。加强设备档案管理，分类建立完善设备台帐、技术资料和图纸等资料台账。旧设备拆除前应进行风险评估，制定拆除计划和方案。凡拆除积存易燃、易爆及危险化学品的容器、设备、管道内应清洗干净，验收合格后方可拆除或报废。15黄骅风电场制定了生产设备管理制度，黄骅风电场下发了关于落实主要设备责任人的通知（国风黄云字20127号），落实了设备责任制，设备分工合理、责任到岗。设备治理规划和年度治理计划均进行了落实。黄骅风电场制定了设备评级标准，设备异动管理制度，设备缺陷管理制度（GHHBSC02-2012-0021），保护装置投退操作管理规定（GHHBSC02-2012-0009），明确了相应工作程序和流程。黄骅风电场制定了备品备件库房管理制度（GHHBSC02-2012-0029）备品、备件满足生产需求。黄骅风电场制定了运行台账管理制度（GHHBSC02-2012-0012），技术图纸资料管理规定（GHHBSC02-2012-0028），分类建立了设备台账、技术资料和图纸等资料台账。该公司暂无旧设备拆除。155.6.1.3运行管理遵守调度纪律，严格调度命令，落实调度指令。认真监视设备运行工况，合理调整设备状态参数，正确处理设备异常情况。完善设备检修安全技术措施，做好监护、验收等工作。严格核对操作票内容和操作设备名称，加强操作监护并逐项进行操作。按规定时间、内容及线路对设备进行巡回检查，随时掌握设备运行情况；按规定时间和方法做好设备定期轮换和试验工作，做好相关记录。制定万能解锁钥匙和配电室及配电设备钥匙的相关制度，并认真执行。根据设备状况，合理安排机组运行方式，做好事故预想，开展反事故演习，并做好各类运行记录。20查阅调度指令记录，黄骅风电场严格遵守调度纪律，落实调度指令。查阅运行记录，设备运行工况良好，设备状态参数正常。黄骅风电场制定了设备检修管理制度（风电场生产管理制度汇编2010版）、设备验收制度（GHHBSC02-2012-0018），设备的检修现场和验收严格按照规程监护、验收。黄骅风电场制定了两票管理制度（GHHBSC02-2012-0013）、倒闸操作管理制度（GHHBSC02-2012-0014），操作票、工作票严格按程序填写，操作时，一人操作，一人唱票，一人监护。黄骅风电场制定了设备巡视检查管理制度（GHHBSC02-2012-0008），运行人员每2小时按照规定路线进行巡回检查，并做好记录。查阅黄骅风电场试验记录，按规定时间和方法做好了设备定期轮换和试验工作，并有相关记录。黄骅风电场制定了电气用钥匙管理细则，并认真执行。查阅黄骅风电场事故预想记录，如2012年11月1日董双双预想记录，包括事故预想题目（SF6断路器储能电机损坏不能储压）、事故现象和处理步骤。205.6.1.4检修管理制定并落实设备检修管理制度，健全设备检修组织机构，编制检修进度网络图或控制表。实行标准化检修管理，编制检修作业指导书或文件包，对重大项目制定安全组织措施、技术措施及施工方案。严格执行工作票制度，落实各项安全措施。严格检修现场隔离和定置管理，检修现场应分区域管理，检修物品实行定置管理。严格工艺要求和质量标准，实行检修质量控制和监督三级验收制度，严格检修作业中停工待检点和见证点的检查签证。25黄骅风电场制定了风电场检修维护工作制度（GHHBSC02-2012-0022），设备检修组织机构健全，编制了检修进度网络图和控制表。检修作业文件、作业指导书或文件包编制内容详细完整。查阅设备检查记录表，黄骅风电场所有检修的设备设施都以表格的形式记录并签字。查阅工作票登记本未发现无票作业现象，操作人和监护人均已签字。检修现场隔离和定置管理符合要求。黄骅风电场有三级验收制度，但目前相关设备处于保修期内，相关的检修工作由设备厂家负责。如2012年9月5日35kV集电线路381-386分期停电检修维护工作，2012年9月5号验收方和委托承包方签字确认并建立档案。225.6.1.5技术管理建立健全以总工程师或主管生产领导负责的技术监控（督）网络和各级监督岗位责任制，制定年度工作计划，定期组织开展技术监督活动，建立和保持技术监控（督）台账、报告、记录等资料的完整性。制定技术改造管理办法，加强设备重大新增、改造项目可行性研究，组织编制项目实施的组织措施、技术措施和安全措施。20黄骅风电场制定了技术监督管理办法（GHHBSC02-2012-0026），建立健全以风电场总记录王再发负责的技术监控（督）网络和各级监督岗位责任制。黄骅风电场制定了年度计划。黄骅风电场每季度开展了技术监督工作，报告完整、并每季度进行技术监督总结，每半年再进行总结。黄骅风电场制定了技术改造管理办法且按照办法严格执行，技改项目资料完整。205.6.1.6可靠性管理制定可靠性管理工作规范，建立可靠性管理组织网络体系，设置可靠性管理专职（或兼职）工作岗位。可靠性专责人员参加岗位培训并取得岗位资格证书。建立可靠性信息管理系统，采集、统计、审核、分析、报送可靠性信息。编制可靠性管理工作报告和技术分析报告，评审分析设备、设施及电网运行的可靠性状况，制定提高可靠性水平的具体措施并组织实施。定期对可靠性管理工作进行总结，并开展可靠性管理自评工作。10黄骅风电场制定了设备可靠性管理规定（GHHBSC02-2012-0020），如：杨建新的资格证书由国家电力监管委员会电力可靠性管理中心2010年11月22日颁发，有效期至2014年11月22日，证书编号：岗字发，首次培训时间为2010年11月15日至2010年11月20日，学习内容为可靠性理论新动态及在发输电系统规划、运行中的应用；可靠性基础理论及国内外新能源现状发展趋势；电厂锅、机、电系统的可靠性应用技术；大型发电机组可靠性预测技术的研究与应用；发电设备可靠性评价规程；输变电可靠性发展及输变电设施可靠性评价规程，学时24课时，成绩为96分。 通过黄骅风电场计算机网络平台OA系统自动录入生产现场可靠性信息数据，通过发电企业可靠性信息系统向国华能源投资有限公司、神华集团和华北电监局，工作流程完整，覆盖管理全过程，可靠性信息管理系统运行良好，符合国家电监会可靠性信息中心要求。查阅企业可靠性报表，生产分析表，对月度、年度可靠性指标进行技术、管理情况分析，并组织实施，按月编制可靠性管理工作报告。企业编制年度可靠性工作总结，对全年可靠性管理进行自查。55.6.2设备设施保护30305.6.2.1制度管理建立由企业主要领导负责和有关单位主要负责人组成的安全防护体系，明确主管部门，定期组织召开安全防护工作会议，严格履行安全防护职责，布置、督促、落实企业的安全防护工作，检查安全防护工作开展情况，纠正违反安全防护规章制度的行为，严格考核。制定电力设施安全保卫制度，加强出入人员、车辆和物品的安全检查，防止发生外力破坏、盗窃、恐怖袭击等事件。实行重要生产场所分区管理，严格重要生产现场准入制度。10查阅黄骅风电场安全保卫工作规定（风电场安建环制度汇编2010版），由主要负责人场长刘鸿丰和生产部窦砚林、保安员殷宗林等组成的安全防护体系，负责电厂的安全保卫工作和巡视工作及门卫工作。严格履行安全防护职责，布置、督促、落实企业的安全防护工作，检查安全防护工作开展情况，纠正违反安全防护规章制度的行为，严格考核。加强出入人员、车辆和物品的安全检查，防止发生外力破坏、盗窃等事件。重要生产场所进行了分区管理。有相关的巡检人员，进入生产现场需要经过许可、并登记建档。105.6.2.2保护措施建立电力设施永久保护区台账和检查记录，架空、地下、海底等输电线路所处的永久保护区应有明显警示标识。加强电力设施人防管理，在相关电力设施、生产场所周边设置固定、流动岗位，对人、车进行检查。电力设施物防投入到位，及时加固、修缮重要电力生产场所防护体，按照需求配置、更新安保器材和防暴装置。在重要电力设施内部及周界安装视频监控、高压脉冲电网、远红外报警等技防系统，根据需要将重点部位视频监控接入公安机关保安监控系统，实现多方监控。安保器材、防暴装置配置、使用和维护管理到位。10查阅保护区台账和检查记录，现场检查黄骅风电场设有门卫设施和岗位，风电场有固定的防护体，电缆设有警示标示。查阅门卫值班记录，门卫对人员、车辆均进行登记和记录。黄骅风电场区域内安装了红外线报警系统，多角度、多焦距视频监控系统，共安装9个监控探头，负责监控场区内的安全状况。安保器材防爆装置配置齐全，使用和维护管理到位。保安人员配有电棍、安全帽、对讲机、手电筒等安保器具。105.6.2.3保卫方式根据重大活动时段安排和安全运行影响程度，确定保卫方式：对重要的电力设施和生产场所应采用公安（武警）人员与本单位安全保卫人员联合站岗值勤（警企联防）。对相关电力设施、生产场所采用本单位专业安保人员和当地群众进行现场值守和巡视检查（专群联防）。组织企业有关人员、安全保卫人员在本单位辖区内现场值守和巡视检查（企业自防）。5黄骅风电场制定了安全保卫工作规定（风电场安建环制度汇编2010版）。查阅值班记录表，劳动节、国庆节、十八大期间、春节，加强了保卫力度，安排巡逻队伍，24小时巡视主要设备设施，确保重大节假日电场安全工作的落实到位。对于风塔和集电线路，采取本单位巡视和当地群众共同参与巡视，确保设备设施安全运行。55.6.2.4处置与报告重要电力设施遭受破坏后，电力企业应当及时进行处置，并向当地公安机关和所在地电力监管机构报告。5黄骅风电场运行至今未发现重要电力设施被破坏现象。55.6.3设备设施安全90825.6.3.1电气一次设备及系统发电机及其所属系统的设备状态良好，无缺陷；发电机转子碳刷与集电环接触良好；定子绕组、转子绕组和铁芯温度正常；冷却水进出水温度及流量符合规定；日补氢量在规定范围；检测仪表指示正确。变压器和高压并联电抗器的分接开关接触良好，有载开关及操动机构状况良好，有载开关的油与本体油之间无渗漏问题；冷却系统（如潜油泵风扇等）运行正常无缺陷；套管及本体，散热器、储油柜等部位无渗漏油问题。高低压配电装置的系统接线和运行方式正常，开关状态标识清晰，母线及架构完好，绝缘符合要求，隔离开关、断路器、电力电缆等设备运行正常无缺陷；防误闭锁设施可靠；互感器、耦合电容器、避雷器和穿墙套管无缺陷；过电压保护装置和接地装置运行正常。高压电动机运行电流、振动值、轴瓦（轴承）温度在允许范围；防护等级符合现场使用环境。所有一次设备绝缘监督指标合格。15黄骅风电场#1主变压器型号为：SZ10-50000/110 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