2023年广东省证券从业资格考试股票的特征与类型试题

2023年广东省证券从业资格考试：股票的特性与类型试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.关于基金，下列说法对的的是_。 A国债基金是以国债为重要投资对象的证券投资基金，风险较高 B货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金 C黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为重要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定 D指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例 2.在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来钞票流，而带来的风险称为_。 A基差风险 B保值风险 C替代风险 D流动性风险 3.投资目的是指投资者在承担一定风险的前提下，盼望获得的投资收益率，因此拟定投资目的_。 A只需考虑风险 B只需考虑收益 C只需考虑收益最大化 D既要考虑收益，也要考虑风险 4.以下关于钞票股利说法错误的是（）。 A钞票股利的发放是以钞票分红方式 B个人投资者取得钞票红利的过程中不用支付利息税 C钞票股利是将公司盈余公积和当期应付利润的部分或所有发放给股东 D钞票股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额 5. 财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在（）个工作日内向中国证监会报告。 A3 B5 C7 D15 6. 普通股票筹集的资金，成为公司（）的基础。 A注册资本 B股份回购 C转增股本 D增资减资 7. A公司拟等价发行面值1000元，期限5年、票面利率为8%的债券4000张，每年结息一次，发行费用为发行价格的5%，公司所得税率33%，这笔债券的资本成本是_。 A3.45% B4.32% C5.64% D6.05% 8. 下列各项中，属于行政处罚委员会的重要职责的是_。 A重大行政处罚案件的执法协调 B审查与境外监管机构签署的合作文献及向境外监管机构提供的法律协助文献 C草拟证券期货市场的法律、法规、规章及其实行细则，审核会内各部门草拟的规章 D对监管中碰到的法律问题提供征询，在授权范围内对有关法律、法规、规章进行解释 9. 流动比率呈指_ A流动负债/流动资产 B流动资产/流动负债 C(流动资产-存货)/流动负债 D流动负债/(流动资产-存货) 10. 股息的来源是公司的_。 A税前利润 B税后利润 C所有利润 D公积金转增收益 11. 商业银行提供基金征询时，对的的做法是（）。 A只介绍基金的优点，不说明基金的风险 B以银行信誉为担保，诱导客户购买 C客观、公正地向客户介绍基金产品 D以基金历史业绩作承诺，动员客户购买 12. 上市公司_、_应当对公司定期报告签署书面确认意见。_ A董事；高级管理人员 B监事；高级管理人员 C董事；监事 D董事长；监事 13. 根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类公司所持上市公司国有股转让事项由（）负责。 A国家发改委 B国务院国有资产监督管理委员会 C财政部 D商务部 14. 资产评估报告的有效期为_。 A评估报告日起的1年 B评估报告日起的2年 C评估基准日起的1年 D评估基准日起的2年 15. 上市公司公开发行新股的一般规定规定公司高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（）个月内未发生重大不利变化。 A3 B6 C12 D18 16. 可转换公司债是指发行人依照法定程序发行，在一定期限内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。这种债券享受转换特权，在转换前与转换后的形式分别是_。 A股票、公司债券 B公司债券、股票 C都属于股票 D都属于债券 17. 保荐机构应当建立并保存保荐工作底稿，保存时间不得少于_。 A6个月 B1年 C3年 D2023 18. 根据我国相关规定，每只基金通过一个证券经营机构买卖证券的年成交量，不得超过该基金买卖证券年成交量的（）。 A50% B40% C30% D20% 19. 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的_。 A5% B10% C15% D20% 20. _1938年提出了公司(股票)价值评估的股利贴现模型(DDM)，为定量分析虚拟资本、资产和公司价值奠定了理论基础，也为证券投资的基本分析提供了强有力的理论根据。 A凯恩斯 B艾略特 C希克斯 D威廉姆斯 21. _假设认为，当前的股票价格已经充足反映了与公司前景有关的所有公开信息。 A强势有效市场 B有效市场 C半强势有效市场 D弱势有效市场 22. 每位投资者只能开设和使用（）个资金账户，并只能相应（）个股票账户或基金账户。 A2；2 B1；2 C2；1 D1；1 23. 下列基金类别中，_的管理费率最高。 A证券衍生工具基金 B货币市场基金 C股票基金 D债券基金 24. 目前在我国尚不存在的基金是_。 A交易型开放式指数基金 B基金中的基金 C系列基金 D上市开放式基金 25. 上市公司公开发行新股的一般规定规定公司高级管理人员和核心技术人员稳定，最近（）个月内未发生重大不利变化。 A3 B6 C12 D18 26.收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出取消收购计划的书面申请之日起（）个月内，不得再次对同一上市公司进行收购。 A3 B6 C9 D12 27.将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱的是_ A紧缩性财政政策 B扩张性财政政策 C中性财政政策 D弹性财政政策 28.下面不属于制定内部控制制度原则的是_。 A适时性原则 B全面性原则 C合法合规性原则 D有效性原则 29.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，重要是通过_进行的。 A商业银行 B证券公司 C交易所 D登记结算公司的交易清算系统 30. 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过_个月。 A3 B6 C12 D24 31. 以下几个选项中不是证券交易的特性的是_。 A收益性 B风险性 C稳定性 D流动性 32. （）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。 A上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业 B第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立 C国务院证券管理委员会和中国证监会成立 D证券法正式颁布并实行 33. 假设某公司进行负债和权益的融资，两者成本均不会随着结构的变化而变化，若想使公司的市场价值得以提高，根据折中理论，可以_。 A使融资总成本达成最大 B采用适度数量的权益融资 C使融资总成本达成最优适度 D采用适度数量的债务筹资 34. 下列行为中不是局域网安全管理重点的是_。 A用户权限设定和限制 B系统管理员用户口令及权限限制 C网络入侵防范 D网络设立购买中的招标管理 35. A公司发行一笔债券筹资1000万元，手续费为01%，年利率为5%，期限为3年，每年派息一次，到期一次还本，公司所得税率为33%，那么这笔债券的资本成本是（）。 A3% B3.35% C3.5% D4% 36. 若某上市公司股票是预备互换股票，则该上市公司最近一期末的净资产应不低于人民币_元。 A5000万 B1亿 C10亿 D15亿 37. 基金管理公司董事会中应当至少有_名独立董事。 A1 B2 C3 D5 38. 下列各项属于事件异常现象的是_。 A推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有也许下跌 B为少数机构所持有的股票趋于高收益 C没有被分析家看好的股票往往产生高收益 D实际盈余大于预期盈余的股票在宣布盈余后价格仍会上涨 39. 关于信用违约互换(CDS)，下列说法错误的是_。 A2023年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换 B信用违约一方当事人向另一方出售的是信用 C最基本的信用违约互换涉及两个当事人 D若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付补偿 40. 我国法律对基金信息披露的规范重要体现在_中。 A证券法 B证券投资基金法 C基金信息披露管理办法 D证券投资基金信息披露指引 41. 下列说法错误的是_。 A1只基金投资于股票、债券的比例，不得低于该基金资产总值的80% B1只基金持有1家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的10% C1只基金投资于国家债券的比例，不得低于基金资产净值的15% D特殊基金品种，托管人根据(基金契约)对其投资组合的比例进行 42. 目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的_。 A证券公司 B资产管理公司 C信托公司 D基金公司 43. 证券公司的重要业务内容有_。 A代理证券发行、代理证券买卖、自营性证券买卖以及其他征询业务 B发行、自营和基金管理 C承销、征询和基金管理 D股票、债券和基金管理 44. 净资本是证券公司在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行（）后得出的综合性风险控制指标。 A风险调整 B纳税调整 C负债调整 D资产调整 45. 买入债券后持有一端时间，又在债券到期前将其出售而得到的收益率为_ A直接受益率 B到期收益率 C持有期收益率 D赎回收益率 46. 证券市场价格的决定性因索不涉及（）。 A证券购买者 B证券发行者 C证券供求双方 D证券交易所 47. 关于贴现债券，下列说法不对的的是_。 A习惯上，贴现年率以360天计 B贴现债券一般用于长期债券的发行 C贴现债券的收益是贴现额，即债券面额与发行价格之间的差额 D贴现债券又称贴水债券，是指以低于面值发行、发行价与票面金额的差额相称于预先支付的利息、债券期满时按面值偿付的债券 48. 证券公司设_，对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查。 A合规负责人 B合规部 C证券安全监管负责人 D监事会 49. 中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展_。 A始终是审批制 B由审批制到核准制 C始终是核准制 D由核准制到审批制 50. 下列关于EVA提高的方法中，不对的的有_。 A调整公司的资本结构，实现资金成本最大化 B对于某些业务从事有利可图的投资 C削减成本，减少纳税，在不增长资金的条件下提高NOPAT D当资金成本的节约可以超过NOPAT的减少时，撤出资金