客户服务关系确认单

开源证券股份有限公司客户服务关系确认书客户姓名客户资金账号身份证号联系电话开户日期年月日服务人员风险提示尊敬的投资者：请您在签署相关协议时，仔细阅读下列内容并在本客户服务关系确认书中予以确认：一、本公司明确要求所属员工（或证券经纪人）在展业过程中，必须向您出示相关执业证 件，如证券从业资格证书、证券经纪人证书等，请通过公司提供的查询方式或证券业协会网站予 以核实。二、本公司对所属员工（或证券经纪人）的业务授权范围包括：（1）向客户介绍本公司和 证券市场的基本情况；（2）向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程；（3）向客户介绍与证券交易有关的法律、法规、证监会规定、自律规则和本公司的有关规定；（4）向客户传递由本公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（5）向客户传递由本 公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（6）法律、法规、证监会规定及本公 司相关制度的从业人员可以从事的其他活动。三、本公司要求所属员工（或证券经纪人）依法展业，禁止从事下述行为：（1）私下接受 客户买卖证券的全权委托；（2）同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务活动；（3）替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜；（4）提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖；（5）与客户 约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺；（6）采取贬低竞 争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户、返还客户利益等不正当手段招揽客户；或将原有客户 销户后再重新开户；（7）泄露客户的商业秘密或者个人隐私；（8）为客户之间的融资提供中介、 担保或者其他便利；（9）为客户提供非法的服务场所或者交易设施，或者通过互联网络、新闻媒 体从事客户招揽和客户服务等活动；（10）委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动；（11） 以公司或其下属证券营业部的名义，以客户或他人签订任何合同、协议、或以公司及营业部员工、 受托人、其他身份代表公司发表不当言论；（12.）代客户在相关合同、协议文件等资料上签字；（13）在执业过程中索取或收受客户款项和财物；（14）向客户提供非由公司统一制定的研究报 告及证券投资有关的信息、证券类金融产品的宣传推介材料及相关信息；（15）以本人和他人的 名义进行证券买卖；（16）损害客户的合法权益、扰乱市场秩序或者违背职业道徳的其他行为； （17 ）国家法律、法规和政策或公司制度禁止的其他行为。四、若您明知以上禁止行为，仍予以默认或配合的，由此引发的一切后果将由您本人承担。五、本公司所属员工（或证券经纪人）在向您提供服务过程中若有违反上述禁止行为规定的， 您可通过本公司公布的投诉电话400-860-8866进行投诉。六、本风险提示并不能揭示证券从业人员的所有执业道德风险，请您务必对此有清醒的认识。客户确认本人/单位已详细阅读并理解上述风险提示，明确知悉证券从业人员的授权范围和禁止行为， 自愿接受贵公司服务人员（员工或证券经纪人）的服务。客户签名：服务人员签名：业务经办人 （开户人员）上述内容由客户本人签字确认，经办人承担相应的监督责任。经办人签名：时间：年月日合规专员签名：时间：年月日营销总监/营销主管签名：时间：年月日营业部负责人签名：时间：年月日备注