巨石一般创新与改进项目管理办法

标准代码G023-03代替标准号Q/JS G0187-2012主要起草人廖信林、顾桂江、李子强审 核曹国荣版次修改发布日期实施日期修改实施日期标准化审查李建祥第5版第0次2013-3-112013-3-11/批 准张毓强日期3-10一般创新与改进项目管理办法1 目的为协调集团各级和各类创新、增收、节支、降耗、节能、减排活动，使之系统地开展。2 范围本标准规定了集团创新管理体系，适用于技术、工艺、设备、工装、产品、管理等所有属于一般水平的创新与改进项目的申报、审核、受理、评审、实施、验收、推广和考评等。利用优惠政策项目仍作为增收节支降耗项目一并考核。本标准适用于集团各单位，各子公司遵照执行。3 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。Q/JS G0039 改进小组管理办法Q/JS G0114 保密制度Q/JS G0180 技术开发费管理办法Q/JS G0186 重大科技项目管理办法4 职责4.1 项目组组长负责项目的申报、立项后的组织实施和项目验收申请、项目经验的推广、奖惩分配方案的提出及批准后的实施等。4.2 分厂/子公司管理人事部门（综合管理部门）负责本单位所申报的增节降项目的初审、汇总及送审等。4.3 分厂/子公司设备技术部门（设计技术部门）负责本单位所申报的一般创新项目（包括一般产品创新项目）、节能减排项目的初审、汇总及送审等。4.4 项目组组长所在厂部级单位第一负责人负责创新项目的审核推荐。4.5 技术与质量风险审核专家组负责对分管负责项目进行技术与质量风险论证，并签署审核意见。4.6 科技管理部负责一般创新项目（包括一般产品创新项目，下同）的受理申报、组织评审、监督进度、受理验收、组织成果交流、组织考核、项目奖励预算及调整提出等。4.7 体系管理部负责产品质量改进专题项目、节能减排项目以及增收节支降耗项目的受理申报、组织评审、监督进度、受理验收、组织成果交流、组织考核、项目奖励预算及调整，以及先进质量方法的评奖、推广、奖励预算及调整提出工作。4.8 考核资料提供单位负责每月按时提供考核用资料依据。4.9 集团一般创新与改进项目立项评审组（简称“评审组”，下同）负责项目（不包括质量改进专题项目，下同）的立项评审及成果验收。4.10 集团一般创新与改进项目考评组（简称“考评组”，下同）负责项目（不包括质量改进专题项目，下同）的考核奖惩方案的确定上报。4.11 集团质量改进专题项目管理组（简称“改进管理组”，下同）负责质量改进专题项目的立项评审及成果验收、考核奖惩方案的确定上报。4.12 项目组组长的分管领导负责项目的申报审核、奖励分配方案的审批等。4.13 集团党政联席会负责所有项目奖惩意见的审批。5 创新管理体系5.1 创新项目类别及其分类原则a 重大科技项目以企业未来技术进步为导向，包括重大产品创新项目，要求具有技术突破和自主知识产权；b 增收节支降耗项目以企业当前经济效益为导向，提升企业经济效益水平；c 节能减排项目以绿色制造为导向，推动企业资源节约、环境友好建设；d 一般创新项目以企业当前管理、技术进步、质量和工艺改进为导向，包括一般产品创新项目和质量改进专题项目，以满足客户质量和工艺改进需求、提升企业管理、技术水平；e 厂部级改进项目，即未列入集团级小改小革活动，由各厂部级单位进行管理。项目类别 立项 考评 制度5.2 集团创新管理体系结构图重大科技项目评委会推荐重大科技项目管理办法重大科技项目评审委员会重大科技项目科技管理部集团级项目增收节支降耗项目节能减排项目一般创新项目质量改进专题项目本制度改进管理组考评组评审组体系运维科科技管理部品质保证科体系运维科合理化建议管理办法集团级体系管理部部/厂/子公司集团级合理化建议厂部级合理化建议厂部级5.3 产品创新管理流程图按创新管理体系，产品开发项目分为重大产品创新和一般产品创新二类，实施过程都包括产品牌号申请、项目立项申请、项目实施和验收三步，管理流程如下图所示：按产品牌号评审控制程序执行，科技管理部归口按产品开发控制程序、试样管理程序执行。重大产品创新项目按重大科技项目管理办法，科技管理部归口一般产品创新项目按一般创新与改进项目管理办法，科技管理部归口6 工作程序6.1 申报流程6.1.1 申报流程图6.1.2 流程说明6.1.2.1 项目应以项目组的名义申报，项目组包括：组长1人，核心成员最多7人（含组长），成员可由集团内部人员或与供方/顾客/政府机关/合作伙伴等相关方人员联合组成。质量改进专题项目组成员包括组长1人，由主责改进单位担任，组员由研发、品管、生产分厂和销售单位组成，一般不超过4人（含），原则上不参与项目不奖励。6.1.2.2 项目组根据所在单位的实际情况，对项目的经济性和技术性等进行严格的论证，并填写巨石集团一般创新与改进项目申报表（详见记录8.1）。如涉及工艺方法、工艺参数等更改调整的，须经相关职能部门审核同意，确保所报项目不影响公司的正常生产和产品质量。具体职能部门审核分工参照部门工作职责与权限。6.1.2.3 相关职能科室或项目组按照增收节支降耗项目申报汇总表（详见记录8.2）、节能减排项目申报汇总表（详见记录8.3）、一般创新项目申报汇总表（详见记录8.4）对职能部门审核通过的申报项目进行汇总，依次送报所在厂部级单位负责人、分管领导审核。6.1.3 经分管领导审核同意后，将一般创新项目与改进项目申报表及汇总表纸质版本和电子版本送报相关归口管理部门。6.2 项目受理6.2.1 项目归口管理部门对受理的项目进行初步审核，包括资料的完整性、规范性，项目内容的真实性，项目测算依据的有效性，与其他单位申报项目或以往申报项目是否存在重复等；对于不符合申报条件的项目，退回原申请单位并反馈初审意见。6.2.2 各归口管理单位按申报顺序对所有通过初审的项目进行编号，并汇总整理，以备项目评审组（或改进管理组）评审。对于项目类别/归口部门有疑义的，先受理，待立项评审时移交。6.2.3 项目归口管理部门在立项评审会议之前将评审材料电子版，分发到项目评审组成员。6.3 项目立项6.3.1 由项目归口管理部门组织召开项目立项评审会；必要时可邀请项目责任人和其他有关人员参加。6.3.2 立项评审组（或改进管理组）的评审内容包括但不限于：项目必要性、项目可行性、项目效益测算合理性、项目组成员组成合理性等。6.3.3 项目评审原则a. 项目的成效必须是项目组自身努力的结果；b. 对于集团的经济责任制考核单位（如二分厂），其申报项目的范围原则上要求包括考核单位内的所有生产线；如申报降低浸润剂消耗类项目，其申报范围要包括201、202、203二条池窑生产线的所有同牌号产品，对比数据采用上年度加权平均数；c. 项目对比数据原则上以上年度数据作为比照依据，如遇客观条件有重大变化的，以该生产线寿命周期内相似工艺条件下的历史最好数据作为比照依据；d. 对新投产或冷修改造后的生产线，必须运行满1年后方可申报增节降或节能减排项目，具体考核对比数据根据实际情况由评审组核定；e. 对于物资采购价格节支项目，原则上由供应公司主责申报；f. 对于玻璃原料更换、玻璃配方调整项目，原则上由玻璃研究中心主责申报；对于降低配合料消耗的项目，原则上由分厂主责申报；g. 对于调整浸润剂配方项目，原则上由产品研发中心主责申报；对于自制浸润剂化工原料项目，原则上由化工研制中心主责申报；对于降低浸润剂消耗的项目，原则上由分厂主责申报；h. 项目实施方案中，利用闲置设备、物资进行改造的，在进行效益测算时，以设备、物资的帐面价值计入项目实施成本；i. 质量改进专题项目，原则上由产品研发中心或体系管理品质保证科部主责申报，对于2012年1月31日前的客诉或质量改进项目，原则按照8D项目改进进行奖惩，之后的按6.7.10执行。改进项目由改进管理组对项目责任人、组员、改进时间节点与验收要求、难度和奖惩力度进行确定。j. 由于外部因素变化的项目，原则上降低奖惩比例，具体以考评组考评结论为准。6.3.4 项目归口管理部门建立项目台账，并将项目立项信息通报到各厂部级单位，以供查新，避免其他厂部级单位重复创新申报。6.4 项目实施6.4.1 项目的实施宜选择合适的模式，如：六西格玛GB/BB、QC小组活动、QFD、8D等模式，并遵循相关模式的实施细则。6.4.2 各项目组应尽可能准确测算项目费用，并严格按照预算进行列支。6.4.3 一般创新项目费用的管理按照技术开发费管理办法的规定实施。6.4.4 实施过程中，以下情况经评审组或总裁审批同意后，可以进行调整：a. 因离职、转岗等原因，项目组核心成员可调整，但核心成员人数不得多于7人；b. 项目经费预算不足时，经报总裁审批同意后可调整。6.4.5 项目批准立项后，项目组必须为考核数据的收集创造条件。6.4.6 根据归口管理部门的要求，各相关考核数据提供单位应按时提交考核数据。6.4.7 各归口管理部门根据项目月报材料和监督结果，定期汇总公布。6.4.8 在项目实施过程中，项目组应遵循现有的标准化体系，当现有标准不适用或未覆盖时，应事先联合对应标准职能部门，并组织有关单位共同做好相应策划工作，修/制订有关文件作为项目实施新依据。6.4.9 对于批准立项的项目，在实施过程中不再受理取消或调低计划目标的申请；如由于客观条件变化而造成项目实施条件产生变化的，可由项目组提出申请，由考评组在年终考评时一并酌情考虑。6.4.10 一般创新项目未能进度计划实施的，或项目无法继续实施的，由项目组交项目延期/终止申请表（详见记录8.5），交立项评审组（或改进管理组）审核。在计划完成期限到达后一个月内没有提出书面报告的，视作项目不能完成。质量改进项目原则不得取消项目，但可申请延期，两个改进周期仍未完成项目的，原则要求撤换组长，并对原组长按6.7.15进行处罚。6.4.11 项目实施过程中产生不合格品时，须按不合格品控制程序规定执行。6.5 项目验收6.5.1 增节降项目、节能减排项目由归口管理部门不定期组织对考核数据、考核方法等进行核实。6.5.2 一般创新项目完成时，项目组收集整理项目归档材料，报科技管理部审查。归档材料包括但不限于：项目总结报告；项目实施数据、标准文件等；项目相关证明性资料等。6.5.3 科技管理部组织评审组对一般创新项目进行验收与成果评定；必要时，可邀请项目组组长和其他有关人员参加。根据实际需要，评审组可对项目实际完成情况进行现场审核。项目验收由评审组通过投票方式进行，半数或半数以上人员同意时视为项目通过验收。6.5.4 质量改进项目由项目组提供客户或海外销售子公司书面同意或满意反馈始，经国内外、国际开发公司确认后6个月向体系管理管部提出验收申请。6.5.5 对于未通过验收的项目，评审组在验收结论中明确原因，并提出下一步工作的建议。6.5.6 评审组形成的项目验收与成果评定结论，由归口管理部门通告项目组。6.6 项目推广6.6.1 由项目归口管理部门分头组织开展，对于交流会可根据受众对象异同而选择联合举办。6.6.2 集团本部和各子公司的项目归口管理部门之间应互相及时（不迟于1个月）通报项目经验。6.7 项目考评6.7.1 奖励条件：对于完成目标金额0%及以上的增收节支降耗项目、节能减排项目，及通过验收的一般创新项目予以年终考核奖励。6.7.2 考核标准序号考核项目考核细则说明类别系数/金额1基础奖5万元以下（含5万元）500以项目目标金额为依据，分档计提。对于个人同为若干个项目的责任人时，每项单独考核。其中实际完成金额为50%以下的项目，取消基础奖。5万元至10万元（含10万元）100010万元至20万元（含20万元）150020万元至30万元（含30万元）200030万元至40万元（含40万元）250040万元至50万元（含50万元）300050万元至60万元（含60万元）350060万元至70万元（含70万元）400070万元至80万元（含80万元）450080万元至100万元（含100万元）5000100万元至150万元（含150万元）5500150万元至200万元（含200万元）6000200万元至300万元（含300万元）6500300万元至500万元（含500万元）7000500万元以上80002项目提成奖非原创、自制、国产化等0-0.5% 以项目实际完成金额为依据，分档计提。原创0-1%3原始创新奖传统增节降、节能减排项目0-0.2%以项目实际完成金额为依据，分档计提。自制浸润剂节支、减排项目0-1.5%设备及配件自制项目0-1%A级创新与改进0-2%B级创新与改进0-1.5%C级创新与改进0-1%D级创新与改进0-0.5%E级创新与改进0-0.2%其它项目评审组评定4难度系数奖所有项目0%-2%难度系数作为项目实际完成金额的计提比例，由考评组对项目实际工作中需要付出的努力程度进行评定后确定。6.7.3 其中对于完成目标金额50%以下的增收节支降耗项目、节能减排项目，及通过验收的一般创新项目，取消基础奖，按实际完成金额予以项目提成奖、原始创新奖、难度系数奖。6.7.4 其中已经验收通过项目，存在因项目原因引起投诉及其他不良影响的，经考评组确认后，直接损失金额在效益中扣除，项目考核后的奖励金额减半执行。6.7.5 节能减排项目、无法量化的一般创新项目按如下方法折算项目目标金额和实际完成金额：a. 节能类项目按节省的能资源数量及能资源单价进行折算（单价按上一年平均价格进行计算）；b. 减排COD项目，按10元/千克进行折算；c. 减排氟化物项目，按4000元/千克进行折算；d. 减排二氧化硫项目，按1000元/吨进行折算；e. 对于无法量化的一般创新项目，由考评小组横向比照确定，如：参照提高员工满意度0.5分（5分制）为10万元、1分为25万元、1.5分为50万元等。6.7.6 模式应用奖励：对于在实施过程中积极应用六西格玛GBBB、QC小组活动等模式，并经体系管理部审核合格的项目，给予项目组模式应用奖励，具体奖励标准如下：模式基础奖同步应用奖励系数规模应用奖励系数同步略有滞后滞后多规范略不规范不规范六西格玛GB模式150010.80.310.80六西格玛BB模式300010.80.310.80QC小组活动模式100010.80.310.80QFD模式200010.80.310.808D模式100010.80.310.80备注基础奖与系数之积为项目的模式应用奖励金额6.7.7 工具应用奖励：对于在实施过程中积极应用检查表、分层法等工具，并经体系管理部审核合格的项目，给予项目组工具应用奖励，具体奖励标准如下：工具基础奖同步应用奖励系数误用不到位到位创新检查表10000.511.2分层法15000.511.2排列图15000.511.2散布图20000.511.2因果图50000.511.2直方图40000.511.2控制图SPC30000.511.2头脑风暴15000.511.2Kano模型20000.511.2亲和图15000.511.2关联图20000.511.2箭条图15000.511.2树图10000.511.2矩阵图15000.511.2PDPC法40000.511.2QFD质量屋60000.511.2FMEA60000.511.2MSA50000.511.2控制计划30000.511.2DOE60000.511.2AHP软件15000.511.2Minitab软件15000.511.2备注未列项由考评组评审决定6.7.8 奖金限额：奖金限额计算公式为：限额=6.7.2+6.7.4+6.7.5。单个项目的奖励限额如下：目标金额（万元）奖励限额（元）80万及以下1200080万元至100万元（含100万元）13000100万元至150万元（含150万元）14000150万元至200万元（含200万元）15000200万元至300万元（含300万元）16000300万元至500万元（含500万元）18000500万元以上200006.7.9 个人同是若干个项目的项目组长时，先单项考核，再累计奖惩金额，累计奖励金额总计最高以40000元（含税）为限。6.7.10 对于在实施过程中运用以上模式的项目，由体系管理部每年从中选送优秀项目参加外部评奖，对于荣获奖项者，集团将给予额外奖励，此项奖励不计入奖金限额。具体奖励标准如下：模式基础奖名次奖励（元）一等奖二等奖三等奖集团级100500300100县区级200500300100地市级300500300100省部级500800500300国家级1500300020001000国际级3000500030002000备注1、按实际获得奖项进行奖励；2、中质协按国家级执行；3、中国建材联合会、中国建材集团、省质协、省建材等按省部级执行。6.7.11 质量改进项目按照年度一次性奖励的原则，具体标准如下：奖励对象难易程度难中易项目组5000元3000元1000元组长单位（主责单位）厂部级负责人按照合并奖惩金额的7%生产单位厂部级负责人按照合并奖惩金额的7%备注1、提前完成的，按照奖励金额的10%/30天的标准另行奖励；2、项目组奖励根据参与项目的研发、生产、品管、销售人员贡献大小进行分配（不参与不分配）。3、厂部级负责人的奖励原则发放至厂部级第一负责人，可由厂部级第一负责人根据分工和工作量分配给分管副职及其他参与人员。具体分配方案报请分管领导审批后执行。6.7.12 扣罚条件：对于完成目标金额为负数的增收节支降耗项目、节能减排项目、及未通过验收的一般创新项目予以年终考核扣罚。6.7.13 扣罚标准序号类别考核办法具体分类扣罚额度/比例1增节降、节能减排项目以实际使用经费为依据进行扣罚目标金额完成百分比0%以下1%2一般创新项目（包括一般产品创新项目）以实际使用经费为依据，分档扣罚1万元以内（含1万元）10001万元至3万元（含3万元）25003万元至5万元（含5万元）35005万元至10万元（含10万元）500010万元以上集团另议3质量改进专题项目在确定的时限内，未完成质量改进或未得到客户认同（满意的）难3000元/项中1800元/项易600元/项6.7.14 对个别特殊项目，如因国家政策因素及其他外部客观因素的重大影响导致项目无法完成的，项目的实际扣罚金额可由总裁根据实际情况另行决定。6.7.15 对于批准立项并实施的项目，由于本项目的实施导致负面效果的，如发生质量事故、导致客户投诉等，则取消项目奖励，由项目组负责恢复或整改落实，并视公司的实际损失追溯项目组责任，具体处罚意见由考评组提出。6.7.16 质量改进项目在质量改进的关键节点未完成的或研发一个回合未取得满意或客户书面认可的，每项次给予项目组长奖励标准的10%的扣罚（难：300元/项，中：180元/项，易：60元/项），该项扣罚最高不超过以下标准：难2000元/项；中1200元/项；易400元/项。国内、外销售公司、国际开发公司在样品反馈截止时间，未主动收集客户使用信息的，给予项目奖励标准10%/次的扣罚，最高扣罚不超过项目奖励金额的30%即难1500元/项；中900元/项；易300元/项，确因客户原因无法提供反馈信息的，由销售单位报总裁批准后免予扣罚。6.7.17 所有项目由集团一般创新与改进项目考评组提出奖罚推荐意见，报集团党政联席会审议批准。6.7.18 奖罚金额的分配6.7.18.1 所有参与项目实施的人员都必须参与项目奖励金额的分配，项目组长不得高于该项目奖金总额的50%。6.7.18.2 奖金分配方案由项目组长根据工作业绩和贡献提出，报经分管领导审核批准后执行；如参与人员非一个分管领导的，由各分管领导会签决定。6.7.18.3 在项目实施过程中，如果项目组核心成员因集团需要调岗或换岗而不再参与项目实施的，对参与项目周期达到50%及以上的予以项目奖惩，不到50%的则不予奖惩。对于其他离岗人员，一律不参与项目奖惩。6.7.18.4 集团高管、分厂厂长（副厂长）、产品研发中心主任（副主任）作为项目组长时，以及集团高管、分厂厂长（副厂长）、产品研发中心主任（副主任）作为项目组长单位的项目副组长、组员时，不按上述办法进行考核，具体考核按相关经济责任制考核办法执行。7 其它7.1 规范性引用文件的规定与本管理办法的规定有区别时，以本制度为准。7.2 本办法由评审组负责解释。8 记录8.1 巨石集团一般创新与改进项目申报表8.2 增收节支降耗项目申报汇总表节能减排项目申报汇总表一般创新项目申报汇总表一般创新项目延期/终止申请表 巨石集团一般创新与改进项目申报表申报日期： 年 月 日 JS/04-1GS-77项目类型编号项目名称项目组负责人： 联系电话： email：组员：创新方式拿来创新 交流创新 自主创新 无项目类型一般产品创新 质量改进专题项目一般创新项目 增收节支降耗项目 节能减排项目项目管理QC小组 6BB（黑带） 6GB（绿带） QFD 8D 其它： 无选题理由请阐述项目的背景和意义，以及项目的现状。质量改进项目须明确产品品种规格、客户名称（行业类型）、销售区域、主责销售单位、产品现状及改进措施等。目标措施请明确项目的目标，包括技术成果、技术经济指标、社会效益等，及其所采取的方法与措施。效益分析请按照实际情况分析，并增加项目使用经费。进度计划请明确时间进度安排和实施情况。质量改进项目须明确样品提交时间、销售反馈时间。技术与质量风险审核意见由技术与质量风险审核专家组进行审核。注：对于科技管理部归口管理的一般创新项目，要求详细填报，申报表不以一页纸为限，必要时提供附件材料予以补充说明。一般创新项目延期/终止申请表 申请时间：项目名称项目组长项目概述：项目延期/终止原因：项目延期后的预期进度安排：所在单位第一负责人批示 第一负责人签名： 日期：集团项目评审组批示评审组长签名： 日期：增收节支降耗项目申报汇总表序号项目类型编号项目名称单位及责任人上年实际本年目标项目实施办法及具体措施职能科室备注审核意见单位责任人组员目 标目标审定金额立项建议金额 （万元）123合计目标金额 （万元）厂部级领导意见集团分管领导意见节能减排项目申报汇总表序号项目类型编号项目名称单位及责任人上年实际本年目标项目实施办法及具体措施职能科室备注审核意见单位责任人组员目 标目标标煤量或减排量(吨)折合金额 （万元）审定金额立项建议123合计目标金额 （万元）厂部级领导意见集团分管领导意见一般创新项目申报汇总表序号项 目 名 称单位及责任人选题理由效益分析项目实施办法及具体措施相关技术部门审核意见职能科室审核意见备注单位责任人组员审定金额立项建议1234厂部级领导意见集团分管领导意见