第十五章失业通货膨胀与经济周期学习辅导 一主要概念 周期性失业

第十五章 失业、通货膨胀与经济周期 学习辅导一、主要概念一、主要概念周期性失业又称为总需求不足的失业，是由于总需求不足而引起的短期失业。这种失业与经济中周期性波动是一致的。当经济繁荣时，总需求充分，这种失业低，甚至不存在；当经济衰退时，总需求不足，这种失业高。凯恩斯用紧缩性缺口的概念来解释这种失业的原因。紧缩性缺口指实际总需求小于充分就业总需求时，实际总需求与充分就业总需求之间的差额。凯恩斯用紧缩性缺口的概念来解释周期性失业的原因。奥肯定理说明失业率与实际国内生产总值增长率之间的经济关系。它是根据美国 20 世纪 60 年代的统计资料得出的，是一个经验统计公式，不一定适用于其他国家，也不一定适用于美国的其他时期。但它指出的失业率与实际GDP 增长率反方向变动的关系是普遍存在的。通货膨胀指物价水平普遍而持续的上升。在理解时应注意：第一，物价的上升不是指一种或几种商品的物价上升，而是物价水平的普遍上升，即物价总水平的上升。第二，不是指物价水平一时的上升，而是指持续一定时期的物价上升。可预期的通货膨胀是人们可以正确预见到的通货膨胀。或者说，通货膨胀率的预期值与实际值是一致的。不可预期的通货膨胀是人们无法正确预期的通货膨胀。或者说，通货膨胀率的预期值与实际值不一致。需求拉上的通货膨胀就是总需求大于总供给所引起的通货膨胀。对于引起总需求过大的原因有两种解释。其一是凯恩斯主义的解释，强调实际因素对总需求的影响；其二是货币主义的解释，强调货币因素对总需求的影响。膨胀性缺口是指实际总需求大于充分就业总需求时，实际总需求与充分就业总需求之间的差额。可以用这一概念来解释需求拉上通货膨胀产生的原因。供给推动的通货膨胀是由于成本增加而引起的通货膨胀。引起成本增加的原因并不相同，因此，成本推动的通货膨胀又可以根据其原因的不同而分为：工资成本推动的通货膨胀、利润推动的通货膨胀、进口成本推动的通货膨胀。供求混合的通货膨胀是由于需求拉上和供给推动共同作用引起的通货膨胀。结构性通货膨胀是由于各生产部门之间劳动生产率的差异、劳动市场的结构特征和各生产部门之间收入水平的赶超速度等经济结构特点而引起的通货膨胀。预期的通货膨胀理论该理论认为，无论是什么原因引起了通货膨胀，即使最初引起通货膨胀的原因消除了，它也会由于人们的预期而持续，甚至加剧。菲利普斯曲线是用来表示失业与通货膨胀之间交替关系的曲线，由新西兰经济学家 w菲利普斯提出。不同的经济学派对菲利普斯曲线作出了不同的解释。附加预期的菲利普斯曲线就是引入了预期因素作出重新解释的菲利普斯曲线。货币主义者在解释菲利普斯曲线时所用的预期概念是适应性预期，他们根据适应性预期，把菲利普斯曲线分为短期菲利普斯曲线与长期菲利普斯曲线。适应性顶期人们根据过去的经验来形成并调整对未来的预期。货币主义者在解释菲利普斯曲线时根据适应性预期，把菲利普斯曲线分为短期菲利普斯曲线与长期菲利普斯曲线。短期菲利普斯曲线短期菲利普斯曲线表明在预期的通货膨胀率低于实际发生的通货膨胀率的短期中，失业率与通货膨胀率之间存在交替关系的曲线。长期菲利普斯曲线货币主义者在解释菲利普斯曲线时根据适应性预期，把菲利普斯曲线分为短期菲利普斯曲线与长期菲利普斯曲线。长期菲利普斯曲线是一条垂线，表明失业率与通货膨胀率之间不存在交替关系。理性预期是合乎理性的预期，其特征是预期值与以后发生的实际值是一致的。理性预期学派在解释菲利普斯曲线时采用的是理性预期的概念。经济周期就是国内生产总值及经济活动的周期性波动。在理解这一定义时要注意：第一，经济周期的中心是国内生产总值的波动；第二，经济周期是经济中不可避免的波动；第三，虽然每次经济周期并不完全相同，但它们却有共同之点，即每个周期都是繁荣与衰退的交替。繁荣国内生产总值与经济活动高于正常水平的一个阶段。其特征为生产迅速增加，投资增加，信用扩张，价格水平上升，就业增加，公众对未来乐观。繁荣的最高点称为顶峰，这是繁荣的极盛时期，也是由繁荣转向衰退的开始。衰退国内生产总值与经济活动低于正常水平的一个阶段。其特征为生产急剧减少，投资减少，信用紧缩，价格水平下跌，失业严重，公众对未来悲观。衰退的最低点称为谷底，这是衰退的最严重时期，也是由衰退转向繁荣的开始。内生经济周期理论不同的经济学家对经济周期作出了不同的解释，大体上可以分为内生经济周期和外生经济周期两类。内生经济周期理论在经济体系之内寻找经济周期自发地运动的因素。乘数一加速原理相互作用理论把乘数原理和加速原理结合起来说明投资如何自发地引起周期性经济波动。这一理论是凯恩斯主义者提出的。外生经济周期理论不同的经济学家对经济周期作出了不同的解释，大体上可以分为内生经济周期和外生经济周期两类。外生经济周期理论是用经济体系之外的因素来解释经济周期的原因。二、重难点辅导二、重难点辅导1.周期性失业及其原因周期性失业是短期中由于总需求不足所引起的失业，之所以称为周期性失业，是由于它与经济周期的变动相关。（1）凯恩斯的解释凯恩斯认为，就业水平取决于国内生产总值，国内生产总值在短期内取决于总需求。当总需求不足，国内生产总值达不到充分就业水平时，这种失业就必然产生。凯恩斯用紧缩性缺口的概念来解释这种失业的原因。紧缩性缺口指实际总需求小于充分就业总需求时，实际总需求与充分就业总需求之间的差额。凯恩斯把总需求分为消费需求与投资需求。他认为，决定消费需求的因素是国内生产总值水平与边际消费倾向，决定投资需求的是预期的未来利润率（即资本边际效率）与利率水平。在国内生产总值既定的情况下，消费需求取决于边际消费倾向。由于边际消费倾向递减，因而消费需求不足。投资是为了获得最大纯利润，而这一利润取决于投资预期的利润率（即资本边际效率）与为了投资而贷款时所支付的利息率。凯恩斯用资本边际效率递减规律说明了预期的利润率是下降的，又说明了由于货币需求（即心理上的流动偏好）的存在，利息率的下降有一定的限度，这样预期利润率与利息率越来越接近，投资需求也是不足的。消费需求的不足与投资需求的不足造成了总需求的不足，从而引起了非自愿失业，即周期性失业的存在。（2）用总需求总供给模型说明根据总需求总供给模型的分析，当实现了宏观经济均衡时，存在三种状态：充分就业均衡、小于充分就业均衡，以及大于充分就业均衡。引起周期性失业的正是小于充分就业的均衡。如图所示，当总需求为充分就业总需求（ADf）时，ADf 与短期总供给曲线（SAS）、长期总供给曲线（LAS）相交于 E0 点，均衡国内生产总值为充分就业的国内生产总值（Yf），经济中不存在失业。如果实际总需求为 AD0，小于充分就业的总需求（ADf），实际总需求曲线（AD0）与短期总供给曲线相交于 E1 点，决定了均衡国内生产总值为 Y0（Y0 小于 Yf），这时长期总供给曲线在交点的右边，处于一种小于充分就业的均衡状，存在着周期性失业。2.通货膨胀的含义及对经济的影响（1）通货膨胀的含义与分类通货膨胀是物价水平普遍而持续的上升。按照通货膨胀的严重程度，可以将其分为三类：第一，爬行的通货膨胀，又称温和的通货膨胀，其特点是通货膨胀率低而且比较稳定。第二，加速的通货膨胀，又称奔驰的通货膨胀，其特点是通货膨胀率较高（一般在两位数以上），而且还在加剧。第三，超速通货膨胀，又称恶性通货膨胀，其特点是通货膨胀率非常高（标准是每月通货膨胀率在 50以上）而且完全失去了控制。另外还有一种受抑制的通货膨胀，又称隐蔽的通货膨胀。这种通货膨胀是指经济中存在着通货膨胀的压力，但由于政府实施了严格的价格管制与配给制，通货膨胀并没有发生。一旦解除价格管制并取消配给制，就会发生较严重的通货膨胀。（2）衡量通货膨胀的指标衡量通货膨胀的指标是物价指数。用物价指数计算通货膨胀率的公式是：（3）可预期的通货膨胀对经济的影响。可预期的通货膨胀是人们可以正确预见到的通货膨胀。如果通货膨胀率相当稳定，或者人们可以完全预期，那么，通货膨胀对经济影响并不大。因为在这种可预期的通货膨胀之下，各种名义变量（名义工资、名义利率等）都可以根据通货膨胀率进行调整，从而使实际变量（实际工资、实际利率等）不变。这时，通货膨胀的主要影响是人们将减少他们所持有的现金量。（4）不可预期的通货膨胀对经济的影响。不可预期的通货膨胀是人们无法正确预期的通货膨胀。此时通货膨胀将影响收入分配及经济活动。因为这时无法准确地根据通货膨胀率来调整各种名义变量，以及相应的经济行为。首先，在债务人与债权人之间，通货膨胀将有利于债务人而不利于债权人。其次，在雇主与工人之间，通货膨胀将有利于雇主而不利于工人。3.需求拉上的通货膨胀需求拉上的通货膨胀就是总需求大于总供给所引起的通货膨胀，对于引起总需求过大的原因又有两种解释。其一是凯恩斯主义的解释，强调实际因素对总需求的影响；其二是货币主义的解释，强调货币因素对总需求的影响。与此相应，就有两种需求拉上的通货膨胀理论。（1）凯恩斯主义的解释凯恩斯认为，当经济中实现了充分就业时，表明资源已经得到了充分利用。这时，如果总需求仍然增加，就会由于过度总需求的存在而引起通货膨胀。可以用膨胀性缺口这一概念来说明这种通货膨胀产生的原因。膨胀性缺口是指实际总需求大于充分就业总需求时，实际总需求与充分就业总需求之间的差额。凯恩斯强调了通货膨胀与失业不会同时并存，通货膨胀是在充分就业实现后产生的。但实际上，在经济未实现充分就业时，也可能产生通货膨胀。（2）货币主义的解释货币主义认为，实际因素即使对总需求有影响也是不重要的，由此所引起的通货膨胀也不可能是持久的。引起总需求过度的根本原因是货币的过量发行。4.供给拉动的通货膨胀供给推动的通货膨胀是由于成本增加而引起的通货膨胀。成本上升，总供给减少，总供给曲线向左上方移动。在总需求曲线不发生变化的情况下，会引起国内生产总值减少，价格水平上升。如图所示：原来的总供给曲线SAS0 与总需求曲线 AD 相交决定了国内生产总值为Y0，价格水平为P0。成本增加，总供给曲线向左上方移动至SAS1，这时总需求没变，决定了国内生产总值为Y1，价格水平为P1，经济中出现了通货膨胀。引起成本增加的原因并不相同，因此，成本推动的通货膨胀又可以根据其原因的不同而分为以下几种：（1）工资成本推动的通货膨胀。许多经济学家认为，工资是成本中的主要部分。工资的提高会使生产成本增加，从而价格水平上升。工资的增加往往是从个别部门开始的，但由于各部门之间工资的攀比行为，个别部门工资的增加往往会导致整个社会的工资水平上升，从而引起普遍的通货膨胀。而且，这种通货膨胀一旦开始，还会形成“工资物价螺旋式上升”。这样，工资与物价不断互相推动，形成严重的通货膨胀。（2）利润推动的通货膨胀。又称价格推动的通货膨胀，指市场上具有垄断地位的企业为了增加利润而提高价格所引起的通货膨胀。（3）进口成本推动的通货膨胀。这是指在开放经济中，由于进口的原材料价格上升而引起的通货膨胀。在这种情况下，一国的通货膨胀通过国际贸易渠道而影响到其他国家。与这种通货膨胀相对应的是出口性通货膨胀，即由于出口迅速增加，以致出口生产部门成本增加，国内产品供给不足，引起通货膨胀。5.新古典综合派对菲利普斯曲线的解释（1）菲利普斯曲线是用来表示失业与通货膨胀之间交替关系的曲线，由新西兰经济学家w菲利普斯提出。菲利普斯根据英国 18611957 年间失业率和货币工资变动率的经验统计资料，提出了一条用以表示失业率和货币工资变动率之间交替关系的曲线。美国新古典综合派经济学家萨缪尔森和索洛用美国的统计资料证明了菲利普斯曲线所表示的关系是存在的，并进一步把菲利普斯曲线解释为失业和通货膨胀之间的关系。这是因为，根据成本推动的通货膨胀理论，货币工资增长率可以表示通货膨胀率。因此，这条曲线就可以表示失业率与通货膨胀率之间的交替关系，即失业率高，则通货膨胀率低；失业率低，则通货膨胀率高。失业率与通货膨胀率之间存在反方向变动关系，是因为通货膨胀使实际工资下降，从而能刺激生产，增加对劳动的需求，减少失业。（2）菲利普斯曲线提出了这样几个重要的观点：第一，通货膨胀是由于工资成本推动所引起的，这就是成本推动通货膨胀理论。第二，承认了通货膨胀与失业的交替的关系。这就否定了凯恩斯关于失业与通货膨胀不会并存的观点。第三，当失业率为自然失业率时，通货膨胀率为零。（3）新古曲综合派还把菲利普斯曲线运用于指导政策，运用政策对经济进行微调，实现宏观经济稳定。具体作法是先确定一个社会临界点，失业率与通货膨胀率在此之内政府不用调节。如果通货膨胀率高于社会临界点，这时可以采取紧缩性政策，以提高失业率为代价降低通货膨胀。如果失业率高于社会临界点，可以采用扩张性政策，以提高通货膨胀率为代价降低失业率。（4）菲利普斯曲线及新古典综合派所作的解释中反映的失业与通货膨胀之间的交替关系基本符合20 世纪 5060 年代西方国家的实际情况，根据这种解释提出的政策主张也是有效的。6.货币主义对菲利普斯曲线的解释货币主义者在解释菲利普斯曲线时所用的预期概念是适应性预期，即人们根据过去的经验来形成并调整对未来的预期。他们根据适应性预期，把菲利普斯曲线分为短期菲利普斯曲线与长期菲利普斯曲线。短期菲利普斯曲线是表明在预期的通货膨胀率低于实际发生的通货膨胀率的短期中，失业率与通货膨胀率之间存在交替关系的曲线。所以，向右下方倾斜的菲利普斯曲线在短期内是可以成立的。这也说明，在短期中引起通货膨胀率上升的扩张性财政与货币政策是可以起到减少失业的作用的。这就是宏观经济政策的短期有效性。长期菲利普斯曲线是一条垂线，表明失业率与通货膨胀率之间不存在交替关系。以引起通货膨胀为代价的扩张性财政政策与货币政策并不能减少失业，这就是宏观经济政策的长期无效性。7.理性预期学派对菲利普斯曲线的解释理性预期学派所采用的预期概念是理性预期。理性预期是合乎理性的预期，其特征是预期值与以后发生的实际值是一致的。在这种预期的假设之下，无论在短期或长期中，预期的通货膨胀率与实际发生的通货膨胀率总是一致的，从而也就无法以通货膨胀为代价来降低失业率。所以，无论在短期或长期中，菲利普斯曲线都是一条从自然失业率出发的垂线，即失业率与通货膨胀率之间不存在交替关系。由此得出的推论就是：无论在短期还是长期中，宏观经济政策都是无效的。8.新凯恩斯主义对菲利普斯曲线的解释新凯恩斯主义者用市场调节的信息不对称和不完全性来解释菲利普斯曲线。在长期中，市场机制的调节作用是有效的，因此，市场可以实现充分就业均衡。这时，失业与通货膨胀也就没有交替关系。失业率为自然失业率，由制度、资源、技术进步等因素决定，通货膨胀率由货币供给增长率决定，两者之间决定机制不同，当然也就没有交替关系，政府就没必要进行调节。在短期中，由于信息的不对称性，市场调节并不是完全有效的，宏观经济会出现小于充分就业均衡或大于充分就业均衡。具体来说，在劳动市场上，由于信息不对称引起的工资粘性，使劳动市场不能实现供求平衡。在物品市场上，由于价格粘性，物品市场也不能实现供求平衡。在信贷市场上，由于信息不对称引起利率并不能起到完全的调节作用，银行采用配给制，供求也不一定平衡。这样，短期中，市场机制的调节作用就受到限制。因此，在短期中，通货膨胀和失业之间就存在交替关系，这时就需要政府用政策进行调节。新凯恩斯主义得出的结论是：由于在短期内市场调节并不完全有效，就需要政府用政策进行调节，而且，采用扩张性政策提高通货膨胀率还可以降低失业率，但在长期中，市场机制是有效的，失业与通货膨胀并不存在交替关系，政府就没必要进行调节了。9.经济周期（1）经济周期的含义经济周期就是国内生产总值及经济活动的周期性波动。经济学家在解释这一定义时强调：第一，经济周期的中心是国内生产总值的波动。第二，经济周期是经济中不可避免的波动。第三，虽然每次经济周期并不完全相同，但它们却有共同之点，即每个周期都是繁荣与衰退的交替。（2）经济周期各个阶段的特征经济周期可以分为两个大的阶段：扩张阶段与收缩阶段。扩张阶段亦称繁荣，收缩阶段亦称衰退。繁荣是国内生产总值与经济活动高于正常水平的一个阶段。其特征为生产迅速增加，投资增加，信用扩张，价格水平上升，就业增加，公众对未来乐观。繁荣的最高点称为顶峰。萧条是国内生产总值与经济活动低于正常水平的一个阶段。其特征为生产急剧减少，投资减少，信用紧缩，价格水平下跌，失业严重，公众对未来悲观。萧条的最低点称为谷底。（3）乘数加速原理相互作用引起经济周期的过程乘数一加速原理相互作用理论把乘数原理和加速原理结合起来说明投资如何自发地引起周期性经济波动。乘数与加速原理相互作用引起经济周期的具体过程是，投资增加通过乘数效应引起国内生产总值的更大增加，国内生产总值的更大增加又通过加速效应引起投资的更大增加，这样，经济就会出现繁荣。然而，国内生产总值达到一定水平后由于社会需求与资源的限制无法再增加，这时就会由于加速原理的作用使投资减少，投资的减少又会由于乘数的作用使国内生产总值继续减少。这两者的共同作用又使经济进入衰退。衰退持续一定时期后由于国内生产总值回升又使投资增加，国内生产总值再增加，从而经济进入另一次繁荣。正是由于乘数与加速原理的共同作用，经济中就形成了由繁荣到衰退，又由衰退到繁荣的周期性运动。三、图形与计算三、图形与计算1.用总需求总供给模型说明供给推动的通货膨胀供给推动的通货膨胀是由于成本增加而引起的通货膨胀。成本上升，总供给减少，总供给曲线向左上方移动。在总需求曲线不发生变化的情况下，会引起国内生产总值减少，价格水平上升。引起成本增加的原因并不相同，因此，成本推动的通货膨胀又可以根据其原因的不同而分为工资成本推动的通货膨胀、利润推动的通货膨胀、进口成本推动的通货膨胀。画图及分析步骤：步骤 1：画出坐标系，用纵轴表示物价水平，横轴表示国内生产总值。步骤 2：画出一条向右下方倾斜的总需求曲线。步骤 3：画出一条向右上方倾斜且有一段是垂线的短期总供给曲线。步骤 4：总需求曲线与短期总供给曲线相交决定了均衡国内生产总值和物价水平。步骤 5：根据题目的要求说明总供给的变动会引起总供给曲线如何移动，物价水平如何变化。例题：用总需求总供给模型分析社会工资水平上升对物价水平的影响。四、答疑解惑四、答疑解惑何为紧缩性缺口和膨胀性缺口？紧缩性缺口是 指实际总需求小于充分就业总需求时，实际总需求与充分就业总需求之间的差额。凯恩斯用紧缩性缺口解释了为什么会出现周期性失业。膨胀性缺口是指实际总需求大于充分就业总需求时，实际总需求与充分就业总需求之间的差额。凯恩斯用膨胀性缺口来说明通货膨胀的成因。失业与通货膨胀可以并存吗？凯恩斯认为通货膨胀是在充分就业实现后产生的，二者不会并存。但实际上，在经济中未实现充分就业时，随着总需求的增加，价格水平也会上升，也会引起通货膨胀如果你的房东说：“工资、公用事业及别的费用都涨了，我也只能提你的房租。”这属于需求拉上还是供给推动的通货膨胀？如果某店主说：“可以提价，别愁卖不了，店门口排队争购的多着呢”这又属于什么类型的通货膨胀？需求拉上的通货膨胀是指总需求大于总供给所引起的通货膨胀。供给推动的通货膨胀是指由于成本增加而引起的通货膨胀。该问题中的前一问属供给推动的通货膨胀，后一问则属于需求拉上的通货膨胀。为什么说可预期的通货膨胀对经济的影响并不大？可预期的通货膨胀是人们可以正确预见到的通货膨胀。如果通货膨胀率相当稳定，或者人们可以完全预期，那么，通货膨胀对经济影响并不大。因为在这种可预期的通货膨胀之下，各种名义变量（名义工资、名义利率等）都可以根据通货膨胀率进行调整，从而使实际变量（实际工资、实际利率等）不变。这时，通货膨胀的主要影响是人们将减少他们所持有的现金量。五、案例分析五、案例分析案例：案例：“八九风暴”（指 89 年 8、9 月份全国各地发生的挤兑、提款、抢购风潮）标志着通货膨胀预期在我国的形成。1988 年、1989 年，我国通货膨胀从 1987 年的 7 上涨到 18。1991 年我国通货膨胀再次攀升，跃到了 20 以上。物价上涨了，钱不值钱了。标准粉原来每斤.18 元，现在涨到发 1.00 元；好大米从 0.23 元涨到 1.70；瘦猪肉 94 年初还是 4.50 元，到年终变成了 7.50 元；一双皮鞋从 10 多元、数十元涨到了数百元，所有的物价都成倍地上涨了。思考题：思考题：（1）什么是通货膨胀？（2）通货膨胀对社会经济发展会产生什么影响？（3）你认为应该如何抑制通货膨胀？应该从通货膨胀的原因分析如何抑制通货膨胀。从总需求的角度来看，通货膨胀的原因在于总需求过度增长；从总供给的的角度看，引起通货膨胀的原因在于成本的增加。