《社会调查研究》PPT课件

社会学研究方法,第一节 社会研究的概念与特征,一、社会研究及其意义 社会研究指的是一种以经验的方式，对社会世界中人的行为、态度、关系，以及由此形成的各种社会现象、社会产物所进行的科学的探究活动。 以经验性、实证性为特征的社会研究方法使社会学与哲学相区别；使社会科学与人文科学相区别。 社会研究与社会调查 社会研究与社会学研究 社会研究的作用,二、社会研究的特征,研究的主题是社会的，而非自然的 研究的方式是经验的，而非思辨的 研究的问题是科学的，而非判断的,三、社会研究中的困难,人的特殊性 研究的干扰性 社会现象的复杂性 研究受到特定的制约 保持客观性的困难,第二节 方法体系,社会研究方法体系划分为三个不同的层次或部分，即方法论、研究方法、具体方法和技术。,社会研究方法体系,方 法 论,基 本 方 式,具 体 方 法 技 术,哲 学 基 础,逻 辑,范 式,价 值,客 观 性,调 查 研 究,实 验 研 究,文 献 研 究,实 地 研 究,问卷法 访问法 观察法 量表法 抽样法 测量法 统计分析法 定性资料法 计算机应用技术,一、方法论,社会研究方法论所涉及的主要是社会研究过程的逻辑和研究的哲学基础， 方法论所涉及的是规范一门科学学科的原理、原则和方法体系。,社会学方法论的发展,实证主义方法论 孔德提出“观察优于想象”实证哲学 杜尔克姆把社会事实作为事物来看待。 马克思方法论 后实证主义（波普，拉卡托斯等人） 库恩的“科学史学”与研究范式 后实证主义方法论 韦伯的人文主义 狄尔泰的释义学研究方法 社会学现象学派（胡赛尔） 历史社会学派强调社会学与历史密切联系 实用主义,二、研究方式,调查研究 实验研究 实地研究 文献研究,社会研究的基本方式,第三节 定量研究与定性研究,一、方法论背景 实证主义与人文主义两种不同方法论主张在经验研究中则代表不同的探求知识的方法。 其一是科学主义的；其二是自然主义的。 定量研究和定性研究是以上两种方法论的集中体现；是我们社会研究过程可以采取的两条途径，不存在优劣。,二、定量研究与定性研究的比较,第四节 研究的过程,一、研究的主要阶段 选择问题阶段（3） 研究设计阶段（4、5、6） 研究的实施阶段（7、8、9、10） 资料分析阶段（11、12） 得出结果阶段（13） 二、研究过程示例,研究的基本过程,选择研究问题,研究设计,实验法,调查法,文献法,实地法,定量分析,定性分析,得出研究结论,第二章 理论与研究,一、理论及其层次 二、理论构成要素 三、理论与研究的关系 四、理论建构与理论检验,本讲主要内容,一、理论及其层次,1.理论的定义 理论是以一种系统化的方式将经验世界中某些被挑选的方面概念化并组织起来的一组内在相关的命题。其特征是： （1）来自于经验的实践; （2）是一种抽象的、系统化的认识; （3）目标是对经验现实作出解释. 社会研究中的理论通常是指”一组具有逻辑关系的假设或命题”.,2.理论的层次性,根据理论的抽象程度、概括范围或者理论与经验现实的关系，理论分为以下三个层次： （1）宏观理论（巨型理论）.以全部社会现象或各种社会行为为对象,提供一种高度概括的解释框架.体系庞大结构复杂高度抽象.如，马克思主义理论、结构功能主义理论交换理论冲突理论等。 （2）中观理论（中层理论）.以某一方面的社会现象或某一类型的社会行为为对象,提供一种相对具体的分析框架.如社会流动理论社会分层理论角色理论等. （3）微观理论，是一组陈述若干概念之间关系并在逻辑上相互联系的命题,其中一些命题是可以检验的.,3.选择理论的标准,在社会研究中，对于同一种社会现象，不同研究中往往会概括出不同的理论，因此就有选择最佳理论的问题。 （1）解释范围(反映的是理论的影响面或概括范围) （2）解释的精确性(反映的是理论的效果或精确程度) （3）结构的简练性(反映的是理论的效率或节俭性),二、理论构成要素,从理论的组成来看，任何理论都可以分成概念、变量、命题和假设四个层次。,概念是对现象的一种抽象，它是一类事物的属性在人们主观上的反映。 各个概念的抽象程度、涵盖面往往有着很大差别。例如： 高 大 含糊 物质财富 生活用品 家具 桌子 低 小 明确 抽象层次 涵盖面 特征,1.概念(concept),2.变量(variable),概念可以分为两种类型：象“太阳”、“月亮”这类概念，只表示一类特定的现象；另一类概念则包括若干个子范畴、属性或亚概念，该类概念所指称的现象在类别、规模、数量、程度等方面有变异情况。 （1）常量 （2）变量：就是具有一个以上不同取值（子范畴、属性）的概念。象“性别”、“职业”、“受教育程度”、“宗教信仰”等。,（3）变量的分类,自变量（independent variable ）IV，用X表示，多为属性变量 因变量（dependent variable ）DV，用Y表示，多为行为或态度变量。 中介变量（intervening variable ） X y 学位越高的人在工作中获得的报酬越多。 测验的技巧影响测验的成果。 自变量 中介变量 因变量 宗教信仰能够带来较高的社会整合程度，从而降低自杀率。 变量分析及控制，是社会研究实验法的重要支柱之一。我们将在后面相关部分再作学习。,3.命题(proposition) 与假设(hypothesis),命题是建筑理论大厦的“预制板”。 （1）命题：就是关于一个概念的特征或多个概念间关系的一个陈述。 社会整合程度较高（低）。 家庭教育会影响青少年的成长。 （2）假设：变量间关系的尝试性陈述，或者说是一种可用经验事实检验的命题。,假设作为特殊的命题，其特殊性表现在： A，假设中的基本元素是比较具体的变量（普通命题涉及的基本元素一般都比较抽象）。 B，假设中论述的变量之间相互关系通过观察可以直接检验。（注意：相对来讲） 分析以下“假设”： 个人理想子女数是其受教育程度的增函数。 一个工作班组内部团结，该工作班组的生产效率就高。 性别的差异与对电影种类的爱好有关。,假设有以下几种主要的陈述方式： A、条件式陈述，“如果A则B”形式。 “城市化导致人际关系疏远”。 B、差异性陈述，“A不同，B也不同”；“A不同，B却相同”。 “年龄不同的人，生活方式也不同。” C、函数式陈述，“Y 是X的函数”。 “个人的理想子女数是其教育程度的函数”。 假设常常来源于下述几个方面：常识、个人预感或猜测、现有调查资料、现有理论。,4.假设的作用和形成假设,（1）假设在科研中的作用 A、指导研究活动。 B、逻辑推导。（假设 经验假设、工作假设） C、发展理论。（假设 假说 定律） （2）形成假设 注意科研活动中提出的假设，既具有一定的推测的性质，又必须有一定的科学事实为依据。 A，收集文献资料，了解前人成果，形成假设。 B，咨询，寻找对研究题目有经验、有知识的人 C，初步观察个案,三、理论与研究的关系,理论,假设 （演绎）,观 察,经验概括 （归纳法）,1.科学环（见课本P32）,形成概念建立命题命题整理,逻辑演绎,解释，工具，尺度，抽样,测量，样本小结，参数估计,假设检验,决定接受或拒绝假设,逻辑推论,理论,假设 （演绎）,观 察,经验概括 （归纳法）,问题,问题,形成概念建立命题命题整理,逻辑演绎,解释，工具，尺度，抽样,测量，样本小结，参数估计,假设检验,决定接受或拒绝假设,逻辑推论,“科学环”解读。纵线两部分：理论建构、理论检验；水平线两部分：经验研究过程、理论化研究过程。 （1）理论建构 A，从观察到概括。 B，从概括到理论。对社会现象作出因果解释。 （2）理论检验 A，竞争解释和理论检验的重要性。 扎根理论（草根理论）“事后的解释”。 B，理论检验的步骤。,理论检验的步骤P41,a，准确描述被检验的理论； b，由理论推导一组概念化的命题； c，形成具体的研究假设； d，收集相关资料； e，分析有关理论； f，评价理论。,2.两种逻辑体系,（1）归纳推理 （2）演绎推理 各自具有一定的局限性。前者难以建立高度概括、普遍的理论；后者，前提理论可能是错误的，依靠推理本身无法发现新理论。,3.理论对经验研究的作用,（1）作为研究的基础、背景，为研究提供特定视野和概念框架； （2）指导研究的方向； （3）提供研究的解释。,4.经验研究的理论功能,（1）开创理论； （2）改善原有理论； （3）检验理论； （4）澄清概念、修正理论。,思考题,何谓变量,有哪些类型? 理论的结构要素包括哪些?它们之间的相互关系是怎样的? 如何衡量几种不同理论的优劣?举例说明. 何谓假设,如何表述?,第三章选题与文献回顾 P45 1、如何确定研究问题 2、如何查阅资料，作文献回顾,1、研究问题的定义,（1）研究问题，指的是一项社会研究所要回答的具体问题，它是一个可以通过研究来进行回答的问题。 （2）研究主题，指的是社会研究所涉及的某一类现象领域或问题领域。研究主题要比研究问题宽泛。 思考：研究问题与研究主题有何不同？ 需要注意的是：选择研究问题的过程常常是从宽泛的研究主题开始，逐步缩小到更为具体的研究问题。（参考P341，研究报告的“沙漏形式”）,2、如何使研究问题明确化（调查内容的初步确定）P.55,（1）研究问题的明确化，指的是通过对研究问题进行某种界定，给予明确的陈述，以达到将最初头脑中比较含糊的想法变成清楚明确的研究问题，将最初比较笼统、比较宽泛的研究范围或领域变成特定领域中的特定现象或特定问题的目的。 （2）研究问题明确化的方法 如何具体化：从研究主题到研究问题? 第一、缩小问题的内容范围； 第二、清楚明确地陈述研究的问题。 最好能运用变量的语言,且采用提问的形式;(A与B之间是什么关系?) 问题的陈述至少包括两个变量;(A与B) 问题陈述必须是可检验的.,3、研究问题（或主题）的来源 P.45,（1）现实生活 （2）个人特定经历 （3）各种文献资料,问题来源于现实生活 帕南特使民主运转起来的研究背景：该书“译者的话”P1：1970年，意大利进行了一场制度变革，打破了意大利统一后长达一个世纪之久的中央集权模式，把权力下放到全国20个地区政府。当时在罗马任职的密歇根大学教授帕利用这一机遇。从零开始 该书作者原序P2：起初我们的研究集中在连续性和变化上，后来越来越多证据表明，不同地区制度绩效非常不同，我们的注意力集中在空间比较上而不是时间比较上逐渐地，地区差异的深刻历史根源这一点变清晰了 问题来源于文献资料（或者别人的研究） 王绍光：“中国是低信任度的国家吗？”问题源于对福山信任的质疑（参见规范与实证的政治学方法，郭正林、肖滨主编，广东人民出版社2003）。 问题来源于个人经历：如大学生道德行为与心理调查,4、选择研究问题（或主题）的标准P.52,（1）重要性（significance）(最基本的) （2）创造性(creativity or innovation) （3）可行性(feasibility)(决定性的) （4）合适性(suitability) 这四条标准之间存在着某种层次上的联系.,1、查阅文献（文献回顾）的含义及其在调查研究过程中的意义P.58,选题后，进一步了解：别人是否已经研究过这一问题？他们是如何研究的，有那些结论？我们的研究应该如何在此基础上继承、改进或者发展？ 查阅文献在调查研究过程中的意义P59:熟悉已有的成果；提供参考的思路与方法；为解释研究结果提供背景。（针对前面的问题例子说明） （另：参考P322，研究报告的“沙漏形式”） 帕特南 使民主运转起中文献回顾的作用：P9：可从现有文献中分辨出解释绩效的三种模式：一是强调制度设计二是强调经济因素三是强调社会文化因素（这三种模式在该研究中的应用：提供研究思路）。（另外，探讨制度绩效与经济因素、与公民共同体（公共精神）的关系时，探讨公共精神原因时，要用到文献资料）,（1）文献类型：著作、论文或者传媒报道（报刊、电台、电视、网络）、统计资料（如统计年鉴）和档案材料（如政府政策、工作总结等）、日记、书信 （2）查找途径： 图书馆的著作与杂志 除到图书馆现场外，也可从网上进入图书馆：如中大网站图书馆书目查询。或中大网站图书馆电子期刊中国期刊全文数据库或人大报刊复印资料全文。还有学位论文资料库。 网络：常用网站：；等，输入关键词（或者在网页面上点击“更多”按钮，选择分类查询） 书店： 政府部门或者调查所在地有关单位、调查对象（组织或者个人）：如本人当时对广州市社团的研究,2、如何查找文献 P59,（3）常用的查找的办法： 从资料索引开始查找。英文论文的查找，中文论文查找：从全国报刊资料索引（哲学社会科学版）上分类查找论文的标题及所在刊物名称及日期（期号）。 滚雪球式查找。先找到一本著作或一篇论文，阅读并留意其注释或参考文献部分，以其为线索再查找。,3、如何选择、阅读、概述文献P.61 (1)如果文献太多，如何判断、选择文献？ 文献的相似性； 发表的时间； 研究者在该领域中的学术影响以及是不是权威来选择。 （2）找到文献后，阅读文献时应该注意哪些问题？ 理论框架和研究背景； 研究方法； 主要结果； 你的评价。 在以后写研究报告时，如何写文献评论？（第13章，P.344）,第四章,研究设计,本章主要内容,研究目的 描述性研究 解释性研究 探索性研究 研究取向 理论研究 应用研究,研究层次 宏观研究 微观研究 研究的时间性 横向研究 纵向研究,研究设计,是指整个研究工作进行规划，制定出探索特定社会现象或事物的具体策略，确定研究的最佳途径，选择恰当的研究方法，以及制定详细的操作步骤及研究方案等。 即，你需要观察什么？分析什么？为什么以及如何进行。,第一节 研究目的,一、探索性研究how 也称先导研究，是一种对所要研究的现象或问题进行初步了解，以获得初步的印象和感性认识，同时为今后进一步周密、深入的研究工作提供基础和方向的研究类型 Eg： 威斯康星州实际虐待儿童的事件，在过去10年来，是否有所改变？,二、描述性研究what 目的是系统了解某一社会现象的状况及发展过程，它通过对现状的准确、全面地描述来解答社会现象“是什么”的问题。目标是发现和概括总体在某些特征上的分布状况，它具有系统性、结构性、全面性的 特征. Eg： 1、虐待儿童，不论是毒打还是性虐待，在父母离异的家庭，是否比在一般完好如初、未受离婚波及的家庭，更加是司空见惯的事？ 2、在贫困家庭中长大的小孩，比非贫困家庭的小孩 ，更可能有医疗、学习、社会情绪适应上的困难吗？,三、解释性研究why 试图对社会现象作出普遍的因果解释，目标是回答 “为什么”的问题，是解释原因，是说明关系;主要运用假设检验逻辑，在研究之前需要建立理论框架（理论假设）并提出一些明确的研究假设，然后将这些假设联系起来，构成一个因果模型。Eg： 1、离婚经验导致的情绪不稳定会增加离婚父母毒打虐待孩子的机会吗？ 2、缺乏足够的金钱接受预防治疗是贫困家庭小孩遭遇到比较严重医疗问题的主要原因吗？,判断因果关系的标准,1、变量之间必须相关（相关性） 2、原因必须先于结果发生（时序性） 3、不是假相关（非虚性）,三种不同目的的研究类型的特征,第二节 研究性质,一、理论性研究 理论性研究致力于发展有关社会世界的基本知识，特别是侧重于建立或检验各种解释社会世界如何运转的理论假设，以此增加人们对具体社会现象所具有的内在规律的认识. 二、应用性研究 应用性研究主要关注现实社会问题，且以有针对性地提供特定的社会政策建议为目标.,第三节 研究方式,一、社会研究中四种最基本的研究方式 调查研究 实验研究 文献研究 实地研究,1、调查研究,界定：采用自填式问卷或结构式访问的方法,系统地、直接地从一个取自总体的样本那里收集量化资料，并通过对这些资料的统计分析来认识社会现象及其规律的社会研究方式。 特征：研究内容的广泛性；资料获取的及时性；描述的全面性和概括性、实际应用的普遍性。 主要的资料收集方法：询问 调查研究方式的三个基本元素（三个关键环节）：抽样、问卷、统计分析。,2、实验研究,界定：是一种在高度控制的条件下，通过操纵某些因素来研究变量之间因果关系的方法。 特征：在检验因果关系方面，实验研究具有最强的力量。其本质特征在于对研究的控制。可以说没有控制就没有实验。 实验需要控制场景、控制对象、控制操作程序、控制测量方法。 实验组与对照组、自变量与因变量、前测与后测，是构成实验研究的三组基本元素。,3、文献研究,界定：是一种与其他几种方式在策略、思路、材料等方面都风格迥异的研究方式。 最大特征：不接触研究对象，主要利用第二手资料进行研究，因而具有很明显的间接性、无干扰性和无反应性。 包括：内容分析、二次分析和现存统计资料的分析三种。 内容分析是对文献内容进行客观、系统和定量描述的研究技术（抽样和编码是两个十分关键的环节）；二次分析是直接利用其他研究者为了其他目的所收集的原始数据资料进行的新的研究；现存统计资料分析是对各种官方统计资料进行的分析研究。,4、实地研究,界定：是一种定性的社会研究方式，通常以参与观察、个案研究的形式进行。 基本特征是深入到所研究对象的生活环境中，作为其中的一员与他们共同生活一段相当长的时间，通过参与观察和询问，去感受、感悟研究对象的行为方式及其在这些行为方式背后所蕴涵的文化内容，以逐步达到对研究对象及其社会生活的理解。 要经历一个“先融进去”、“再跳出来”的角色转换过程。,第四节 研究层次,（1）宏观层次：将社会视为一个有机整体，侧重从文化和历史的角度来研究社会整体的性质和发展规律。 （2）微观层次：微观研究是从个人或群体入手，通过观察人们的社会交往来发现社会行动的意义、特点与其社会环境的复杂关系。 （3）社会单位层次：是从群体结构和集体行为入手，直接考察实际的社会单位，如社会组织、社会群体和社区,分析单位,一、分析单位的概念 二、分析单位的主要类型 三、与分析单位有关的两种错误,一、分析单位的概念,分析单位：是研究者所要调查和描述的对象,它是研究的基本单位。 （1）一般来说，分析单位等同于抽样单位；但有时，分析单位可能与抽样单位不一致。 （2）分析单位不一定是研究结论中所要揭示的单位。 可以说，分析单位是研究者所要了解的一些个案。,二、分析单位的主要类型,个人：个人是社会科学中最常用的分析单位； 群体：指具有某些共同特征的一群人；（家庭） 组织：指由具有共同目标和正式分工的一群人所组成的单位；（工厂、公司、机关、学校、医院） 社区：是按地理区域划分的社会单位； 社会产品：指各种类型的社会活动、社会关系、社会制度和社会产品。（书籍、歌曲、图片、公告、建筑、服饰；婚礼等；家庭制度等） 社会互动：打电话；email交流；聊天室讨论,区群谬误（ecological fallacy）：指在社会研究中，研究者用一种集群的分析单位做研究，而用非集群的分析单位做结论的现象。 简化论（reductionism）：指的是研究者用个体层次的资料来解释宏观层次的现象。,三、与分析单位有关的两种错误,第五节 时间维度,一、横向研究（cross-sectional study） 二、纵向研究 （longitudinal study） 1、趋势研究（trend study） 2、同期群研究（cohort study） 3、同组研究（panel study）,横剖研究：,是在一个时间点上收集研究资料，并用以描述研究对角在这一时间点上的状况，或者探讨这一时间点上不同变量之间的关系。 人口普查和民意测验多采用横剖研究的方式。横剖研究并不等于静态研究，他也可以进行动态分析。此外，许多理论检验研究都采用横剖设计来探寻因果规律。 横剖研究的特点：调查面广、多采用统计调查的方式、资料的格式比较统一且来源于同一时间，因而可对各种类型的研究对象进行描述和比较。但资料的深度和广度较差。,纵贯研究：,是在若干个不同的时间点上收集资料，用以描述现象的发展变化，以及解释不同现象前后之间的联系。 （1）趋势研究：是对研究对象随时间推移而发生的变化进行研究。 （2） 同期群研究：是对同一时期同一类型的研究对象随时间推移而发生的变化的研究。同期群研究注重的是某一类型，而不是某一个体的特征。 （3）同组研究：是对同一批研究对象随时间推移而发生的变化的研究。追踪研究注重个体特征，因此要求在每次调查中都调查同一批对象。 纵贯研究的特点： 能够了解现象的发展过程，能比较不同时期的变化，此外，由于各种变量的时间顺序清楚，因此容易做出逻辑上的因果判断。 但纵贯研究的调查范围较小，难以进行不同类型的比较。,第六节 具体方案,研究方案： 它是对研究的具体程序和操作方式的规划，即制定研究计划，分解研究课题，然后将所要研究的概念具体化、操作化，并说明研究的各种细节以及所采取的各种策略。 研究方案相当于一项工程的设计图和施工方案，如果事先有比较周密和精细的规划，考虑各种问题就比较全面。那么实施过程就会比较顺利 。,研究方案的内容：,阐明研究课题的目的和意义 阐明研究内容 说明研究的理论假设 确定分析单位，制定抽样程序； 确定资料收集和分析方法。制定问卷、观察表格或访问提纲； 确定研究人员的组成、组织结构及培训安排，并对研究人员的任务和工作进度作出安排。 确定研究的场所、时间进度、研究经费和物质手段的计划、安排。,第五章 测量与操作化,本章主要内容,测量的概念与层次 指数与量表 概念的操作化 测量的信度与效度,一、什么是测量,测量：是根据一定的法则，将某种物体或现象所具有的属性或特征用数字或符号表示出来的过程。 测量的四个要素： 测量的客体who 测量的内容what 测量的法则how 数字或符号,二、测量的四个要素,测量的客体_ “测量谁” 即测量的对象。它是客观世界中所存在的事物或现象。 测量的内容_ “测量什么” 测量客体的某种特征或属性。 测量的法则_ “怎么测” 是测量中最基本、最困难的工作。是指操作的方法或索引，它指导研究人员如何实施测量。 有效的测量法则必须满足三个条件：准确性、完备性、互斥性。 数字（符号）_“如何表示” 测量时得到的一定数值可作为某一现象或事件特征的代表符号。,三、社会现象的测量,度化方法：通过测量而得来的资料可分为三种纬度： （1）物理纬度 （2）心理物理纬度 （3）心理纬度,四、测量层次,定类测量(nominal measurement):称为类别测量或定名测量,它是测量层次中最低的一种.(性别、职业、宗教信仰） 定序测量(ordinal measurement)：也称为等级测量或顺序测量。其取值可以按照某种逻辑顺序将研究对象排列出高低或大小，确定其等级次序。（文化程度、城市规模、社会地位、生活水平、住房条件、工作能力） 定距测量(interval measurement)：也称为等距测量或区间测量。它不仅能够将社会现象或事物区分为不同的类别、等级，而且可以确定它们互相之间不同等级的间隔距离和数量差别。（没有绝对零点） （智商、温度） 定比测量(ratio measurement)：也称为等比测量或比例测量。其除了具有三种测量的全部性质外，还具有一个绝对的零点（有实际意义的零点）（收入、年龄、出生率、性别比）,四种测量的层次由低到高，逐渐上升。 高层次的测量具有低层次测量的所有功能 它既可以测量低层次测量可以测量的内容，也可以测量低层次无法测量的内容 高层次测量还可以作为低层次测量处理,测量层次的数字特性总结,第二节 概念的操作化,一、概念、变量与指标 二、操作化的含义与作用 三、操作化的方法 四、指标选择的多样性 五、操作化的几个例子,一、概念、变量与指标,概念:是对现象的抽象，是研究范围内同一类现象的概括性表述，是一类事物的属性在人们主观上的反映。（抽象的印象） 从形式上说，是表达某种思想的字或符号。 是建构理论的砖石和基本材料。 变量：是具有一个以上不同取值（子范畴、属性、亚概念）的概念。只有一个固定不变的值的概念，则叫做常量。 指标：把表示一个概念或变量的含义的一组可观察到的事物，称做这一概念或变量的一组指标。（具体的客观存在的事物）,概念、变量、指标及取值关系图,概念 变量 指标 取值 事物1 （对事物或 （具有多个 （表示变量含义 事物2 现象的抽象） 取值的概念） 的具体事物） 事物N,二、操作化的含义与作用,操作化就是将抽象的概念转化为可观察的具体指标的过程，它是对那些抽象层次较高的概念进行具体测量所采取的程序、步骤、方法、手段的详细说明。 操作化过程就是一步步从抽象层次下降到经验层次，使概念具体化为可观测的事物。 操作化是社会研究中由理论到实际、由抽象到具体这一过程的瓶颈。,概念化与操作化,具体测量的抽象建构 自变量 因变量 抽象构建 假设因果关系 抽象构建 概念化 概念化 理论层面 概念定义 概念定义 操作化 操作化 操作层面 指标或测量 验证经验假设 指标或测量 经验层面,三、操作化的方法,对概念进行操作化处理，就是要给出概念的操作定义，即建立一些具体的程序或指标来说明如何测量一个概念 。这种定义即一套程序化的工具，它告诉研究者如何辨识抽象概念所指称的现实世界的现象。 操作定义的功能： （A）澄清概念在研究中所选用的意义； （B）说明测量变量的操作方法； （C）使一些陈述变量间关系的假说获得验证的机会； （D）使今后同样的研究有所根据，以便比较彼此的结果。 从大的方面看，操作化过程包括两个方面的工作： 澄清与界定概念； 发展测量指标,四、指标选择的多样性,对抽象概念进行操作化时，往往在具体方法和测量指标方面，存在多种不同的选择，即对同一概念进行测量时，可能产生出不同的测量指标。而一项具体社会研究的结果，又与它所采用的操作化方式及其产生的测量指标密切相关。,第三节 指数与量表,一、指数和量表的概念 二、李克特量表 三、鲍格达斯社会距离量表 四、语义差异量表,一、指数和量表的概念,对概念的复合测量可以有两种主要的方式：指数和量表 一个指数就是由多个不同的回答所构成的一个简单累加的分数 一个量表则是一种具有结构强度顺序的复合测量,二、总加量表李克特量表,目前使用最广泛的总加量表是李克特量表，由美国社会心理学家利克特于1932年在原有的总加量表基础上改进而成的。,三、鲍格达斯量表,它是美国社会心理学家鲍格达斯于1925年创用的。这种量表过去一直广泛用于测量人们对种族群体的态度，现在，它也被用来测量人们对职业、社会阶层、宗教群体等事物的态度。,四、语义差异量表,是用一组意义相反的陈述或形容词构成一份评价量表，以用来测量人们对某一特定概念或事物的不同意识和感受。,测验,测验是以间接的方式收集个人的态度、人格结构和心理行为等方面资料的方法。它是一种标准化了的程序，在这个程序里，受测人对一组预先设计好了的刺激做出反应，这些反应能够使得测验者能够以一个数或一组数来描写受测者，并有这个数或一组数推论受测者拥有这个测验所想测量的心理行为的状况。 测验方式： 直接测量间接测量 自陈式测验；投射测验。 测验类型：能力测验、成就测验、人格与兴趣测验： 民意测验,第四节 测量的信度与效度,一、信度 二、效度 三、信度与效度的关系 四、资料的可靠性和有效性,观测值的分解：,测量理论的基础是数理统计中的误差理论或变异理论。 测量理论建立在“任何观测值（测量分数或测量结果）都有误差”这一假设之上。 它认为，观测值（X）是有四个部分组成的： 真实值T。 其他变量的影响值O。 系统偏差B。 随机误差E。 测量分数：X=T+O+B+E,一、信度(reliability),即可靠性 指测量数据（资料）与结论的可靠性程度，即观测工具能否稳定地测量到它要测量的事项的程度。 指的是采取同样的方法对同一对象重复进行测量时，其所得结果相一致的程度. 也就是说信度是指测量结果的稳定性与一致性。 在实际应用中，信度有如下类型： 再测信度(前测-后测方法) 复本信度(利用已有的测量方法) 折半信度(对分法) 评分者信度(工作人员的信度),二、效度(validity),即测量的准确性和正确性程度，它是指测量工具或测量手段能够准确测出所要测量变量的程度，或者说能够准确、真实地度量事物属性的程度。 效度越高，即表示测量结果越能显示其所要测量的对象的真正特征。 效度可以分为： 表面效度:所选择的项目是否看起来符合测量的目的和要求. 内容效度:指测量在多大程度上包含了概念的含义. 准则效度(标准关联效度):某测量与外在标准相关的程度. 构造(或建构)效度:在某理论体系内,某测量与其他变量相关的程度.,三、信度与效度的关系,（1）信度低效度不可能高。 （2）信度高，效度未必高。 （3）效度低，信度有可能很高。 （4）效度高，信度必然也高。 （5）测量的信度是效度的必要条件，但不是充分条件，效度是信度的充分条件但不是必要条件。,信度与效度的关系图,第六章 抽样,本章主要内容,抽样的意义与作用 概率抽样的原理与程序 概率抽样方法 户内抽样与PPS抽样 非概率抽样方法 样本规模与抽样误差,第一节 抽样的意义与作用,一、抽样的概念 二、抽样的作用 三、抽样的类型,一、抽样的概念,抽样指的是从组成某个总体的所有元素的集合中，按一定方式选择或抽取一部分元素，即抽取总体的一个子集的过程，或者说，抽样就是从总体中按一定方式选择或抽取样本的过程。 与整体调查相比，抽样调查的优越性: 调查费用较低； 速度快； 应用范围广； 可获得内容丰富的资料； 准确度高。,抽样术语：,总体(注意:研究总体和调查总体) 样本 抽样 个体与抽样单位 抽样框：抽样范围 参数值与统计值 抽样误差 置信水平与置信区间,二、抽样的作用,抽样的目的之一，就是要通过这些样本值去估计和推断各种总体值 抽样作为人们从部分认识整体这一过程的关键环节 其基本作用是向人们提供一种实现“由部分认识总体”这一目标的途径和手段,三、抽样的类型,各种抽样都可以归为概率抽样和非概率抽样抽样两大类 这是两种有着本质区别的抽样类型： 概率抽样：是依据概率论的原理，按照随机原则进行的抽样，因而它能够避免抽样过程中的人为误差，它使总体中每一个体都有一个已知不为零的被选机会进入样本，而保证样本具有代表性。 非概率抽样:主要是依据研究者的主观意愿、判断或是否方便等因素来抽取对象，它不考虑抽样中的等概率原则，因而往往产生较大的误差，难以保证样本的代表性。,第二节 概率抽样的原理与程序,一、概率抽样的基本原理 二、抽样分布 三、抽样的一般程序 四、抽样设计的原则 五、概率抽样的基本观念及其影响因素,一、概率抽样的基本原理,所谓随机抽取，就是保证总体中的每一个个体都有同等的机会入选样本 或者说，总体中的每一个成员被抽中的概率相等，即被抽中的机会相等,三、抽样的一般程序,界定总体 对研究总体的界定过程也就是对他的基本构成单位，所包含的内容以及空间与时间的范围等作出规定的过程，同时也是确定调查对象，及它的内涵、外延及数量的过程。 制定抽样框 抽样框是概率抽样一个最基本的要求，它的质量关系着抽样的质量。 设计抽取方案 包括确定样本所包含个体的数目，选择抽样的具体方法。 实际抽取样本 评估样本质量：样本对于总体的代表性问题始终是抽样中关注的中心问题。,四、抽样设计的原则,一个优秀的抽样设计应该满足下列四条标准，也就是进行抽样设计的四个原则：,目的性原则 可测性原则 可行性原则 经济性原则,概率抽样背后的基本观念,问题：如果所有总体中的成员在所有方面人口特征、态度、经历、行为等都是相同的，那么就无需进行仔细的抽样了。 概率抽样的基本观念：要对总体进行有用的描述，从该总体中抽样出来的样本必须包含总体的各种差异特征。 但要做到这一点，并不容易,影响因素,1、有意识与无意识的抽样误差 2、代表性（大体接近）与选择概率 1）概率抽样虽然无法完美地代表总体，但较其他抽样方法更具有代表性，可以避免各种偏见。 2）概率抽样能够使我们估计样本的精确度及代表性。（依赖于随机选择程序） 3、随机选择：任何要素都具有同等的、独立于其他事件的被抽到的概率。（用随机数表或电脑程序，避免人为的自觉或不自觉的偏见）,4、样本分布和抽样误差的评估 P与Q代表二项变量的总体参数值：如果有60%的学生赞成校规而40%的学生反对，P与Q分别代表60%与40%； n代表每组样本包含的样本量（样本的大小）； S则代表标准误。（指出抽样结果集中在总体参数附近多大范围内） S与n成反比，与PQ的乘机成正比。,5、置信水平与置信区间 置信水平（confident level）：总体参数值落在一既定置信区间的估测概率。如，我们可以有95%的信心说35%至45%的投票者会支持候选人A。 置信区间（confident interval）：估测总体参数值的范围。,第三节 概率抽样方法,概率抽样(probability sampling)：是依据概率论的原理，按照随机原则进行的抽样，因而它能够避免抽样过程中的人为误差，它使总体中每一个体都有一个已知不为零的被选机会进入样本，而保证样本具有代表性。 概率抽样分为等概率抽样（随机抽样）和不等概率抽样。还可分为： 一、简单随机抽样 二、系统抽样 三、分层抽样 四、整群抽样 五、多段抽样,一、简单随机抽样（纯随机抽样）simple random sampling,是一种特殊的等概率抽样方法，总体中每一个体均有同等被选机会，而且样本中每一个体是被单独选出的。 是一种元素抽样。 分重复抽样和不重复抽样。 随机数字表是由数字0-9组成的表，由电子计算机编制而成。 具体详见P130.,步骤: 取得一份总体所有元素的名单(抽样框); 将总体中的所有元素一一按顺序编号; 根据总体规模是几位数来确定从随机数表中选几位数码;(按照从左到右或从上到下或依对角线或从右到左的顺序,小于或等于总体规模的选出,大于的或重复的则不要.直到选够所需要的样本数)用什么原则并不重要,关键是一旦建立原则就要从头到尾都依这个原则去做. 依据从随机数表中选出的数码,到抽样框中去找出它所对应的元素. 缺点?,二、系统抽样（或等距抽样，机械抽样） systematic sampling,系统抽样是简单随机抽样的一个变种 具体做法是： （A）将总体的所有个体前后排列起来。 （B）计算抽样距离。抽样距离K=N/n（N为总体包含个体数；n为样本所含个体数）； （C）在头K个个体中，用完全随机的方式抽取一个个体，设其所在的位置的序号是A。 （D）自A开始，每隔K个个体抽取一个个体，即陆续抽取的个体所在位置序号为A，A+K，A+2KA+（n-1）K。 (E)将n个个体合起来,就构成了该总体的一个样本。,系统抽样的特点：,与简单随机抽样相比，更易实施，工作量较少； 样本在总体中的分布更平均，故而抽样误差小于或至少等于简单随机抽样，即较其更精确。 系统抽样的样本个体在每一层的相对应位置上，而分层抽样则是由每层随机抽取的。 系统抽样是以总体的随机排列为前提的，如果总体的排列出现有规律的分布时，就会使系统抽样产生很大误差，降低样本的代表性。 系统抽样适用于同质性较高的群体。当总体内不同类别之间所含个体的数目相差过于悬殊时，采用此法样本的代表性可能较差。这种情况一般使用分层抽样。,三、分层抽样 stratification,分层抽样就是先将总体按一种或几种特征(性别班级教育地理位置等)分为几个同质性的总体（类、群），每一个子总体称为一层，然后从每一层中随机抽取一个子样本，将它们合在一起，即为总体的样本，称为分层样本。 分层抽样的优点： （A）当一个总体其内部分层明显时，分层抽样能够克服简单随机抽样的缺点。 （B）分层抽样可以提高总体参数估计的精确度。 （C）有些研究不仅要了解总体的情形，而且还要了解某些类别的情形，分层抽样可以同时满足这两个要求 （D）便于行政管理。,前面三种抽样方式的共性:有一个要素名单. 但是许多有趣的社会研究都需要从一个不易获得抽样名单的总体中抽样,如:一个城市一个州一个国家的人口全国的大学生等.在这些例子中,抽样的设计必定更加复杂,通常必须先进行整群要素抽样(称为群),然后再从这些群中抽取要素.既运用整群抽样的方法.,四、整群抽样（聚类抽样）cluster sampling,整群抽样是将总体按某种标准划分为一些子群体，每一个子群为一个抽样单位，用随机的方法从中抽若干子群，将抽出的子群中所有个体合起来作为总体的样本。 多级整群抽样方法一直重复两个基本步骤: 1.列表名册(先编制初级抽样单位(如街道教会等)的名册或将之分层 2.抽样(根据选出的初级抽样单位再编制其要素名单或被分层,得到次级抽样单位名单进行抽样,如此一直重复下去.如街道_居委会_居民户_抽样),整群抽样与分层抽样异同： 它们在第一步都是根据某种标准将总体分为一些小群 两者的抽样方式不同 由于抽样方式的不同，导致两者间划分子群的原则也不同。在分层抽样中，层的划分依据的是层之间异质性高，层内则尽可能同质的原则。整群抽样因仅抽取某几个子群作为整体的代表，如果子群间差异显著，且每个子群内同质性很高，那么这种情况下抽取的几个子群显然无法代表总体。因此，整群抽样的分群原则应与分层抽样不同，它是使得群体间异质性低，群内异质性高，因此，分层抽样适用于界质分明的群体，而整群抽样适用于界质不清的总体。,整群抽样的优缺点：,整群抽样的优点： 它可以通过转换抽样单位扩大抽样的应用范围； 可以节省人财物力； 许多调查往往很难得到总体的所有个体的可靠名单，有时即使可以得到，所需费用也十分昂贵，这就限制了抽样的应用范围。这种情况下，使用整群抽样获得抽样框就容易得多。 整群抽样通过将抽样单位由个人转换成群体，使由简单随机抽样和分层抽样所不能进行的抽样调查成为可能 ，扩大了抽样的应用范围。 整群抽样的缺点： （A）样本分布不均匀，样本的代表性较差，与其他抽样方法相比，相同样本数，抽样误差较大； （B）分析整群样本的资料，如抽样误差，统计推断，假设检验要比前面几种抽样方法复杂；,五、多阶段抽样（多级抽样）：,在整群抽样中，当子群数或子群内部个体数目较多，彼此间的差异不太大时，常采用更经济方法，即不将样本子群的所有个体作为样本，而是再从中用前述各种随机抽样的方法抽取样本，因而最终样本的获得经过两次抽样，我们称其为二阶段整群抽样，同样可做三阶段、四阶段即多阶段整群抽样。 多阶段抽样的特点： 多阶段抽样通过采用由高级抽样单位过渡到低级抽样单位的方法，解决了低级抽样单位不易获得的抽样框的问题，并且可以使样本的分布较为集中，从而大大降低调查所费人财物力。 多阶段抽样由于在各阶段抽样时可根据具体情况灵活选用不同抽样方法，故能综合各种抽样方法的优点，提高样本质量。 特别适用于调查范围大、单位多、情况复杂的调查对象。 多阶段抽样由于每阶段抽样都会产生误差，因此经多阶段抽样得到的样本的误差也相应增加，这是它的不足。,但运用整群抽样也会存在问题,特别是当街道大小不同(以户数来计算)时就会出现问题. 当被抽样的群的规模很大时,应当采用一种修正的的抽样设计,即概率比例抽样(probability proportionate to size,PPS).这种方式可以预防上述问题,仍可以在总体中每个要素被选中的机会相同的情形下选出最终的样本.,第四节 户内抽样与PPS抽样,一、户内抽样的方法 按照kish的户内抽样的方法抽取被访对象的好处是，它不仅可以使研究者收集到样本家庭的资料。同时也可以收集这些被访者所构成的个人样本的资料，这种资料可以用来描述这一地区所有成年人所构成的总体 二、PPS抽样 社会研究中最重要、也最常用的一种不等概率抽样叫做“概率与元素的规模大小成比例的抽样”，简称PPS抽样,做法: 第一阶段:每个群按照其规模(所含元素的数量)被给予大小不等的抽取概率;大的群具有比小的群更大一些的概率; 第二阶段:从每个抽中的群中都抽取同样多的元素(也是不等概率的).(大群中的元素被抽中的概率显然就小于被抽中的小的群中的元素了) 这一大一小,平衡了由于群的规模所带来的概率差异.,第五节 非概率抽样方法,非概率抽样是根据研究者的主观意愿、判断或是否方便研究任务的要求和对调查对象的分析等因素，主观地、有意识地在研究对象的总体中进行选择，抽取对象，它不考虑抽样中的等概率原则，因此每个个体进入样本的概率是未知的，而且由于排除不了调查者的主观影响，因而无法说明样本是否重现了总体的结构，往往产生较大的误差，难以保证样本的代表性，用这样的样本推论总体是极不可靠的。 分为：一、偶遇抽样二、判断抽样三、定额抽样 四、雪球抽样,一、偶遇抽样（方便/就近抽样）：,是指研究这将在一定时间、一定环境里所能遇见到或接触到的人均选入样本的方法。 优点是方便省力，但样本代表性差，有很大偶然性。,二、主观抽样（判断抽样，立意抽样）,主观抽样中的“主观”有两种含义： 主观抽样又称为立意抽样或判断抽样，即研究者依据主观判断选取可以代表总体的个体作为样本； 第二种含义是有目的地选择样本的意思。,三、定额抽样（配额抽样） quota sampling,它与分层抽样中的比例抽样相似，也是按调查对象的某种属性或特征将总体中所有个体分为若干类或层，然后在各层中抽样，样本中各层（类）所占比例与他们在总体中所占比例一样，但不同的是，分层抽样中各层样本是随机抽取的，而定额抽样中各层样本是非随机抽取的。 定额抽样是以代表总体为目的的，因此它必须对总体的性质有充分的了解， 定额抽样假定： 只要类型划分较细，那么同一类型中的每一个个体都是同质的，因而无需采用随机抽样。 只要类型划分合理，而且分配给各类的名额符合总体中各类人员的分布，那么样本就可以准确地反映总体。 如,1920年从电话簿车牌登记名单中选择测验对象，成功预测了1924、1928、1932年的总统大选。1936年的预测错误。？ 盖洛普民意测验1936年运用配额抽样方法成功预测了美国总统大选。用同样的方法成功预测了1940、1944年总统大选。但1948年的预测错误。？,四、滚雪球抽样,是先从几个适合的调查对象开始，然后通过他们得到更多的调查对象，这样一步步扩大样本范围。适合于探索性研究. 当调查总体的个体信息不充分时，常采用此种方法。但是，用这种方法抽样最后仍有许多个体无法找到，还有些个体因某些愿意被提供者故意漏掉不提，这两者都可能具有某些值得注意的性质，因而可能产生偏误。,第六节 样本规模与抽样误差,一、样本规模 样本规模：又称样本大小、样本容量，指的是样本内所含个体数量的多少。,二、影响样本规模确定的因素,总体规模：在一定精度要求下，总体越大其样本要求亦应越大 推断的把握性与精确性 总体的异质性程度：总体内部异质性程度越低，所需样本容量越小。 研究者所拥有的经费、人力和时间：在选定抽样方法后，须分别考察和计算这一方法所需样本数。,三、样本规模与抽样误差,由重复简单随机抽样的误差公式可知，抽样误差与样本大小密切相关，样本越大，越接近总体，抽样误差越小。 因此，对样本的精确度要求越高，所允许的误差则越小，样本就应越大，反之亦然。,第七章 实验研究,本章主要内容,实验的概念与逻辑 实验的程序与类型 基本实验设计 实地实验 影响实验正确性的因素,第一节 实验的概念与逻辑,一、实验及其基本要素 二、实验的逻辑,一、实验及其基本要素,实验是一种经过精心设计，并在高度控制的条件下，通过操纵某些因素，来研究变量之间因果关系的方法。 基本目标：判定两个变量之间是否存在因果关系。 实验的主要特征就是控制情景和变量来研究社会行为和社会现象的变化，以建立变量间的因果关系。,实验的3对基本要素,实验组与控制组 在实验中，我们把接受自变量刺激的一组对象叫做实验组；而把不接受自变量刺激的一组叫做控制组。设置控制组的主要目的，是为了将研究本身对实验对象的影响，与实验刺激的影响区分开来。 前测与后测 在实施实验刺激以前对实验对象进行的测量称为前测。而在实施实验刺激后对他们的测量成为后测。 自变量与因变量 自变量又称作实验刺激，是实验中的刺激因素。 因变量是一种应该由自变量所引起的状况，往往是研究所测量的变量，是研究的关键点，是要被解释的现象 它们构成了实验研究所具有的独特语言,实验组 控制组 测量因变量 比较:相同? 测量因变量 实施实验 刺激(影片) 再测量因变量 比较:相异? 再测量因变量,二、实验的逻辑,在实验中，我们首先对因变量进行前测 然后，通过操纵某些条件，引入被看作自变量和原因的实验刺激 再对引入自变量以后因变量的情况进行测量 并通过比较前后两次测量的结果来判断两变量之间是否存在因果关系。 这就是实验研究的基本逻辑,第二节 实验的程序与类型,一、实验研究的程序 二、寻找两组相同的对象 三、对自变量的操纵 四、实验的分类,一、实验的基本程序,（1）准备阶段： 确定研究问题和研究目的； 提出理论假设和工作假设； 进行实验设计。 （2）实施阶段： 选取实验对象； 实施实验； （3）资料处理阶段： 整理分析资料； 撰写研究报告。,二、寻找两组相同的对象,实验的逻辑要求必须有两组各个方面都一样的实验对象 而创造出两组相同对象的方法有两种： 匹配 随机指派,第三节 基本实验设计,一、古典实验设计 二、前实验设计 三、准实验与特殊设计,一、古典实验设计,随机分配 前测 后测 实验组与控制组 例如： 实验者对刚刚受雇的40位新雇员进行了完全相同的为时两个小时的训练，指导他们遵循一个行为守则：不要首先自我介绍名字，也不要在客人就餐时再回来询问确认。接下来把40人分成两组，每组20人，被派到两个餐厅工作。实验者记录了一个月中所有受试者收到的小费数量（前测值），然后，实验者对餐厅1中的受试者（实验组）进行了再次训练。实验者教导他们从此以后先介绍自己的名字，并在端上饭菜8-10分钟后询问顾客“一切都满意吧？”（处理）。在餐厅2中（控制组）再次训练，继续不自我介绍。在第二月中，两个组的小费数量都要记录（后测值）。,二、前实验设计,1、单次一组研究设计 即单组单纯后测设计。只有一组受试者、一个自变量和一个后测。 如：实验者对刚刚受雇的40位新雇员进行了完全相同的为时两个小时的训练，教导他们从此以后先介绍自己的名字，并在端上饭菜8-10分钟后询问顾客“一切都满意吧？”所有受试者都开始工作，实验者记录一个月中所有受试者的小费数量。,2、单组前测后测设计 一组受试者、一个前测、一个自变量和一个后测，没有控制组和随机分配。 如：实验者对刚刚受雇的40位新雇员进行了完全相同的为时两个小时的训练，指导他们遵循一个行为守则：不要首先自我介绍名字，也不要在客人就餐时再回来询问确认。实验者记录了一个月中所有受试者收到的小费数量（前测值），然后，实验者这40名受试者（实验组）进行了再次训练。实验者教导他们从此以后先介绍自己的名字，并在端上饭菜8-10分钟后询问顾客“一切都满意吧？”（处理）。在餐厅2中（控制组）再次训练，继续不自我介绍。在第二月中，记录所有受试者收到的小费数量都要记录（后测值）。,3、静态组别比较 两组受试者、一个后测、一个自变量、没有随机分配和前测 如：,三、准实验与特殊设计,1、两组单纯后测设计 与静态组别唯一的区别在于：受试者所在的组别是随机分配的。除了前测，它具有典型实验设计的所有部分。 2、间断时间序列 在一个间断时间序列设计中，研究者使用一组受试者，并且在处理前后做多次的前测测量。 3、相等时间序列 前测、后测 、再后测、再后测。 4、拉丁方格设计 对数个实验处理以不同顺序或时间序呈现会对因变量产生何种影响感兴