最新证券公司客户经理工作计划报告

最新证券公司客户经理工作计划报告1建立一支熟悉业务，比较稳定的销售团队.人才是企业最宝贵的资源，一切销售业绩都起源于有1个好的销售人员.没错，先制定出销售人员个人工作计划并监督完成.建立一支具有凝聚力，合作精神的销售团队是我们现在的1个重点.在工作中建立1个和谐，具有杀伤力的销售团队应作为一项主要的工作来抓.2完善销售制度，建立一套明确系统的业务管理办法.销售管理是企业的老大难问题，销售人员出差，见客户处于放任自流的状态.完善销售管理制度的目的是让销售人员在工作中发挥主观能动性，对工作有较强的责任心，提高销售人员的主人公意识.3培养销售人员发现问题，总结问题,不断自我提高的习惯.培养销售人员发现问题，总结问题目的在于提高销售人员综合素质，在工作中能发现问题总结问题并能提出自己的看法和建议，业务能力提高到1个成熟业务员的档次.4市场分析.也就是根据我们所了解到的市场情况，对我们公司产品的卖点，消费体，销量等进行适当的定位.5销售方式.就是找出适合我们公司产品销售的模式和方法.6销售目标根据公司下达的销售任务，把任务根据具体情况分解到每月，每周，每日;以每月，每周，每日的销售目标分解到各个销售人员身上，完成各个时间段的销售任务.并在完成销售任务的基础上提高销售业绩.如出现未完成时应及时找出原因并改正!7客户管理.就是对一开发的客户如何进行服务和怎样促使他们提高销售或购买;对潜在客户怎样进行跟进.总结:根据我以往的销售过程中遇到的一些问题，约好的客户突然改变行程，毁约,使计划好的行程被打乱，不能完成出差的目的.造成时间，资金上的浪费.我希望领导能多注意这方面的工作!之前我从未从事过这方面的工作.不知这分计划可否有用.还望领导给予指导!我坚信在自身的努力和公司的培训以及在工作的磨练下自己在这方面一定会有所成就!一加强客户管理，优化服务流程1:走访客户制度化，增进沟通促进共赢建立走访客户制度，旨在进1步加强与客户之间的交流和沟通，为客户提供更优质的服务，向社会展示邮政部门崭新的形象和高层次的服务水平.为了把走访工作做实，不流于形式，明年将把这项工作作为制度纳入服务规范.走访客户时，走访人需详细填写客户走访日志，每月末交负责人核实处理情况，并填写意见.在走访过程中，注重与客户开展面对面交流，积极倾听客户的意见和建议，把握客户需求的新导向，切实为改进服务收集材料和依据为下1步开展营销获取第一手资料，以此增强营销的针对性和提高营销效果.2:积极推行客户经理制，规范大客户开发与管理流程.在过去一年走访客户过程中遇到一些问题，比如，由于走访人之间缺乏交流和沟通，出现被走访人的重叠性，客户的难点问题以及意见、建议的处理没有得到很好监督，等等.为此实行走访人督办制度，即遵循“谁走访谁督办”的原则，如由于客观原因不能当场答复的，或不属于本部门职责范围的问题应向客户说明原因并详细记录下被访用户的资料、用邮困难以及对方提出的意见建议，送交相关专业局处理，并协调督促实施，事后将处理结果告知客户;负责人负责对记录表的收集整理工作，每季度以报表的形式将走访结果报相关领导，并对近期走访工作进行梳理，并对客户意见建议的处理结果进行分析、评议.3:对大客户实行分级管理，开发统一版本的客户关系管理系统为了不断地深化、优化服务质量，大客户中心将从多方面着手改善、提高服务质量，以满足大客户的要求.首先实行客户经理负责制，并对大客户实施分级管理制度，强调服务的时效性、及时性，以制度化保证客户服务工作得以顺利进行.同时开发统一版本的客户关系管理系统，在走访客户时关注企业、客户动态，了解新年新动向和搜集信息，以保证时时更新大客户档案，为下1步开展营销获取第一手资料，以此增强营销的针对性和提高营销效果，有助于提高运行效率，降低运营成本，限度地减少内耗，实现客户资源的共享.二学无止境，全面提高客户经理整体素质客户经理是企业与客户之间的桥梁和纽带，客户经理能否对客户提供“标准化、个性化、超值化”服务，直接影响客户对企业的“信任度、满意度、忠诚度”.大客户中心将把握机会，创造条件，致力于客户经理整体素质的提高.1:强化邮政业务学习，提高业务素质作为客户经理，首先必须对邮政业务有着深刻的了解.大客户中心将定期组织学习邮政业务，以成长为可以随时接受公司指令与大客户进行业务谈判的营销专家为目标，积极参加各专业局的业务讲座，并与各专业局保持高度沟通，不断提高自身业务素质.2:美化言行举止，提升客户经理形象客户经理不仅要有强烈的事业心、高度的责任感和高尚的职业道德，其一言一行还代表着邮政企业的整体形象，工作效率、服务质量和个人素质直接影响着客户对邮政企业的认知.为此，在新的一年里，我们将系统提升客户经理商务礼仪和沟通技巧，进1步美化客户经理的言行举止、提升客户经理形象，有助于赢得客户对邮政企业的好感，从而有利于营销工作的顺利开展.3:丰富营销知识体系，提高营销水平为了进1步提高营销水平，大客户中心将创造条件通过远程培训、优秀营销书籍等途径获得专业化销售流程的知识与技能，丰富营销知识体系，增强拜访与服务客户的能力、提升工作信心与客户服务的满意度.通过学习，旨在对邮政业务有全面的了解，对市场营销和大客户管理也有更深刻的认识，培养客户经理的服务营销意识，同时开阔事业，提高觉悟，使客户经理认识到营销不仅要通过优质的服务让客户满意，而且要通过积极有效的客户关系管理培养客户的忠诚，并掌握培养客户忠诚的方法和技巧，为今后的工作打下了坚实的基础.一带着一颗“爱心”去工作1:带着一颗“爱心”去工作.保持良好的礼节礼貌，要从服务他人的角度出发，让客户觉得你是真心地关心他，缩短经纪人与客户之间的距离，对客户思想形成正确的引导.2:做好宣传，严格执行公司的服务规范，做好来电咨询和新客户的预约开户工作.定期联络客户做好客户的维护工作.3:做好沟通汇报，工作无小事，对重要事项做好记录并传达给公司相关负责人员，做到不遗漏、不延误.二自身素质方面在认真工作的同时，我也会努力提高自己的自身素质.不断提升职业道德，掌握证券从业规律，拓展证券知识，提高自己的证券业务水平.1:多学习、学习先进的证券业务理论，学习公司同事的宝贵经验，学习专业知识.2:多琢磨、以便构建良好的客户关系.证券经纪人只有与客户之间相处得融洽，相处得愉快，才能更好更深入的完成任务!3:多反思、多总结.自我反思是提高业务素质的基本途径.对于自己证券从业工作中的成功或失败，要及时总结，不断为自己今后的工作积累经验.从而不断进步，自己超越自己.在以后的日子中.我将勇于进取，不断创新，努力完成公司分配的工作和任务，争取取得更大的进步!望公司领导和同事多多帮忙和指正.我认为最重要的一点就是激励制度：那同样是家族企业，同样是“给自己干”的制度，为何有的干得好，有的干得差?郭凡生认为，家族企业的制度主要包括两个方面，一个是激励制度，它体现财富的分配规则，在经济学里，就是“为谁干”的问题.激励制度做得好，人们就愿意努力干.二是管理制度，主要解决“生产什么”和“怎么生产”的问题，体现财富生产的效率规则.激励制度的核心是调动人的积极性，管理制度的核心是使激励制度调动起的干劲科学化、高效率.没有合理的激励制度，再好的管理制度也没有意义，但仅有好的激励制度，管理制度不科学，企业也很难成功.激励制度鼓励人们努力工作，激发人们心中向善的东西，主要是为好人制定的，它使好人工作更努力、更有创造性和自主性.5 / 16最新证券公司客户经理工作计划报告2_年客户服务部的工作方向一打造服务品牌，注重温馨服务1:对基础客户订制生日祝福，感受节日关怀；2:对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行温馨提示，提高客户忠诚度；3:客户可通过公司网站、行情咨询系统自行定制手机短信，并选择须开通的短信服务；4:营业部自主发送短信，提供大盘热点追踪、金股推荐服务，引导客户理性投资，提高操作水平；二把产品销售工作做细做强1:要把相关产品研究透，把营销精力放在优质产品上，如此才能形成多赢.2:引导全体员工对客户进行分类，不同客户有不同的选择，营销工作要做到有的放矢.3:关注已经购买产品的客户，跟踪并服务好他们.三深化高端客户的服务内涵1:深入了解现有高端客户的潜在需求点，进行适当的引导，例如产品销售.2:组织更多不同形式的高端客户交流活动，促进与大客户的良性循环.3:走出去，引进来.通过与银行的合作，拓展高层次的客户群.四加强员工业务培训，不断提高员工素质，增强队伍战斗力新业务品种不断增加，如创业板、三板业务、etf业务、新股发行、融资融券、ib业务、产品销售等等，为了提升大家对各个业务品种的认知水平，必须统筹制定培训计划，从而促进各项业务的均衡发展.工作指导思想与经营目标_年下半年的工作指导思想是：继续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨，集中精力抓创利，坚定不移压费用“的指导方针，集中资源推进优势创利业务，积极培育新的利润_点._年下半年的工作思路：继续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务，确保超额完成全年经营指标；同时加强创新研究，积极推进收购兼并与资产治理业务，培育新的赢利点，为_年实现跨越式发展奠定扎实的基础._年下半年的经营目标是：下半年实现总收入20，074万元.其中：经纪业务总部实现收入13，989万元；固定收益总部实现收入2，500万元；投资银行总部实现收入1，780万元；企业融资部实现收入680万元；证券投资部实现收入1，125万元.三下半年主要工作安排一加快推进增资扩股工作，为争取创新试点券商创造条件抓住证券行业价值回升的有利时机，加大公司推介的力度，加快与有意向的投资机构洽谈的进度，积极与现有股东和监管机构进行沟通，推动增资扩股工作进入实质性阶段，争取在年内实现突破；同时继续全力应对有关诉讼_，为争取创新试点券商创造条件.二继续推进优势创利业务的大力发展1:经纪业务下半年实现营业收入13，989万元；客户托管资产总量达到160亿元，市场占有率达到8.下半年要以提高客户价值为宗旨，以推动经纪业务的健康、可持续发展为重点.一方面以风险控制确保业务健康发展，另一方面，通过多样化赢利模式的探索，逐步改变经纪业务“靠天吃饭”的局面，获得稳定的收入来源，减少收入的波动性，成为公司稳定的赢利来源.巩固地区优势，提高市场占有率.完善落实经纪业务准事业部制的考核、激励体系和治理制度，对营业部的经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导，让业务人员“走出去、动起来”.在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时，绝不能抱定仅守住现有客户的心态，而应大力开拓新的客户资源，增加客户存量，优化客户结构.非凡在占有垄断优势的广西地区，要加大机构客户开发力度，通过持续的区域营销活动开拓新客户.大力推进客户分类治理，提供分层次针对性的咨询服务.通过客户分类，分析不同类型客户的需求，通过与研究所、资产治理部和其他部门合作，设计和提供针对性的咨询服务.一方面完善资讯产品品种、内容和形式，重点加强针对高端客户的核心资讯开发；另一方面，要借助信息技术的支持，建设公司级的咨讯服务平台，实现资讯共享、实时发布，将人工、短信、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进行整合，建立多样化、差异化的咨询服务体系.加强新产品、新业务的研究与培训，构建综合销售平台.不断丰富经纪业务的产品线，提高对新业务的快速反应能力.充分利用国海富兰克林的合作优势，加强基金产品的培训、推介，继续加大基金产品的销售力度；探索权证、etf、股指期货等新产品的营销和服务方法并大力推广；对市价委托等交易制度创新要保持高度的敏感，加强跟踪、消化；积极协助总部业务部门开展企业融资、财务顾问、债券分销等业务，将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构.推动客户经理制，打造销售队伍.推行经纪人制度是行业发展的大势所趋，经纪业务要认真研究行业内实施经纪人制度的经验和教训，探索适合公司的销售队伍建设模式，推动部分营业部的客户经理制试点，逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系，为建立一支具有适度规模和较强开拓能力的销售队伍打好基础.2:固定收益业务下半年实现业务收入2500万元，完成国债承销量60亿元，国开行金融债完成45亿元.继续强化企业债主承销项目的开发力度.加大对企业债项目开发的战略投入，充分利用公司在部分地区的资源优势，推动与投行、并购、研究等部门的协作开发，并加强与外部机构的合作，争取在年内完成1-2家主承销的发行，实现业务收入1000万元，并增加3-4个储备项目.探索内部报价机制，进一步挖掘债券撮合业务的潜力.通过例会制度、交易员手记及互联网群组会议模式等方式，在部门内部建立交易信息的沟通渠道，探索内部报价机制，提高撮合交易的成功率，提升撮合业务的创利能力，实现银行间债券市场现券交易实现差价收入1500万元.加强项目和客户的储备工作.积极探索适合业务发展与竞争需要的客户开发和治理手段，建立多层次的客户维护模式，有计划有针对性地开发新客户，下半年要新增10家左右的核心客户.加强创新研究，探索新的业务机会.随着债券收益率不断上升，债券市场的风险得到很大释放，未来投资机会开始增加，同时，债券市场创新产品与交易手段不断推出，短期融资券、资产证券化等新产品日益丰富，国债期货等新型交易方式也在酝酿之中.固定收益证券总部要密切跟踪市场的发展动态，加强创新研究，探索新的业务机会和赢利模式，拓宽赢利渠道.积极推进固定收益证券研究中心建设，加快中国固定收益证券网的完善与推广工作.适度增加研究投入，继续提高研究报告的准确性、实效性，增加研究中心的曝光率，提高市场认同度和知名度.加快中国固定收益证券网的改版工作，丰富网站的资讯内容，并通过举办活动等形式扩大网站影响，推动固定收益品牌建设和业务发展.3:投行业务下半年，投资银行业务合计完成营业收入2，460万元.ipo和再融资业务并举，完成投行业务重心转移.随着股改进入尾声，市场融资功能恢复，投行业务的主战场转向以企业融资为主的业务领域，全流通的市场环境也促进了投行业务由单一化向多元化转变.投行业务部门要将各项资源配置到ipo、再融资等业务，密切跟踪证券发行市场的政策和规则变化，加强学习、培训，加快现有项目的跟进完成.加大核心客户开发力度，提高项目储备数量和质量.以广西为基地，选定3-4个重点省份区域，整合固定收益、研究、并购等部门的资源进行重点开发，培养一批核心企业和优势项目，力争做实做透广西市场，在其他区域实现业务突破，初步确立投行业务在重点地区的竞争优势.完成3-4家ipo材料上报，2-3家再融资跟进并争取达成协议，9家股改项目操作完毕.加强投行业务后台建设和人才储备.进一步完善业务质量控制的执行机制，优化风险控制治理架构；调整内核委员，加强发行内核小组的风险控制功能；设立销售部门，建立公司承销业务销售网络.同时，积极引进专业人才，充实投行业务队伍，解决保荐人数量对投行业务发展的制约问题，争取保荐人数量从现有的6人增加到10人左右.4:自营投资业务下半年，完成营业收入1125万元，实现利润906万元.下半年，证券投资部要在严格执行公司有关风险控制和投资决策制度的前提下，根据市场的新变化和出现的新机会，加强新产品研究，积极探索多元化的二级市场运作模式，对公司投入的5000万自营资金科学规划，进行合理的资产配置，确保年底取得较好的投资业绩.5:研究业务进一步加强公司内部研究资源的整合，以研究带动业务发展.公司研发中心、固定收益、投行、经纪、投资和资产治理等部门都具备研究力量，各有侧重和优势，公司尝试对研究资源进行整合，上半年取得了较好的效果.要继续推动研究合作的机制建设和组织结构创新，进一步理顺研究体系.加快研究与业务的融合，完善部门间协调运作机制，探索研发中心对业务部门的服务模式；建立互动沟通渠道，加强研究成果在公司各业务部门和营业部的推广力度.研发中心要从为业务部门提供研究支持，逐步上升到引导业务开发、参与业务开发.在重点行业实现突破，树立研究品牌.巩固现有的大能源板块的研究力量，增加实地调研活动，继续进行纵深的研究，并加强与同业、机构客户和媒体之间的交流，以大能源领域的研究为突破口，树立品牌研究员，打造公司的特色研究品牌.加强研究团队的建设.下半年要进一步引进研究业务骨干，充实研究力量，提升研究水平.三以并购和资产治理作为突破口，培育新的赢利_点并购和资产治理业务下半年的工作重点是各自摸索出一套成熟的业务运营模式，找到持续的赢利点，初步建立起一支专业的队伍，为明年的大规模发展做预备.财务指标是在部门赢亏平衡的基础上，有条件地多创造利润.1:打造并购团队，取得市场先机构建并购业务的专业团队.随着市场全流通时代的到来，以及上市公司收购治理办法等配套法律政策出台，新一轮市场并购重组即将大规模兴起，并购业务有望成为券商在承销业务之外的投行重要利润_点，并购业务将成为公司实施“集中突破的专业化”竞争策略的又一业务突破方向.为了抢占市场先机，要尽快引进并购业务专业人才，采用事业部制的形式组建并购业务部门，力争在年底形成10人左右的并购团队.同时建立并逐步完善并购业务的内部治理和业务开拓制度，推动并购业务的全面展开.探索并购业务的开拓模式.目前，并购业务在国内的开展还没有形成较为成熟的业务模式，并购团队要积极探索适合自身优势的展业模式.选择重点的地区和行业，积累一批优质的机构客户，及早介入企业的资本运作.下半年并购业务启动后的工作重点是业务探索和项目储备，为明年的大发展打下基础.2:推进创新资产治理业务探索新型资产治理的业务模式.传统资产治理业务的负债投资模式，构成了证券公司的主要风险，已经被行业所摒弃，新型的资产治理业务则转化为财务顾问式的理财服务，券商提供专业的投资建议或为客户帐户提供专业治理服务，在风险控制的前提下获取投资治理收益，该模式属于公司倡导的“无风险中介服务收费业务”.创新资产治理业务要以严格的风险控制为前提，在公司承担较低风险或零风险的基础上，设计、开发创新资产治理产品，重点是不承诺保底的定向资产治理业务等.初步构建创新资产治理的多样化产品.要对市场机会进行深入研究并快速反应，顺应市场推出股票投资、申购新股等产品；产品收费模式根据客户情况采取收费制或顾问式；资产治理产品可以与限售流通股托管担任上市公司股东投资顾问、基金销售等业务结合起来；通过信托、银行等机构的合作，开发规范化的资产治理产品；要迅速建立并逐步完善为资产治理产品开发配套的投资运作、风险控制和市场营销的体系.重点储备和开发以上市公司为主的核心客户资源.下半年创新资产治理业务的工作重点是业务探索和客户培育，在充分发挥部门人员自身资源优势的同时，加强与其他业务部门的协作，非凡是与研究所的密切配合，与营业部现有大客户的沟通.同时，资产治理要与固定收益、投行、并购等业务互动，通过为客户提供综合理财方案来实现客户综合开发.下半年既要在资产治理产品开发方面实现突破，更重要的是积累一批有较高认同度的潜在客户群体，为明年扩大规模、全面开展资产治理业务奠定基础.实现集合资产治理业务的突破.公司已经完成了集合资产治理产品的设计和前期工作，下半年要争取尽快完成申报工作，并完善投资、风控和客户服务各个环节的制度体系，重视营销策划，提前开展大客户的培育工作，加快对营业部的销售培训和销售组织，为集合理财产品推出做好预备.四加强客户开发与客户治理客户是公司发展的基石，随着证券公司各项业务的交叉点越来越多，客户对金融服务的需求的越来越多，客户综合开发能力将日渐成为证券公司的核心竞争力.公司把该项工作列为集中公司资源，下半年重点开展的核心工作.建立客户协作开发机制.加强资源整合与业务协作的要害是建立完善的机制.总裁办公室作为牵头部门，要加快推动相关的各项规则制订工作，对业务协作的方法、流程和利益分配等活动进行规范，促进业务协作的积极性和协作效率.通过推行相关的制度，在公司内形成积极推荐客户资源和项目线索的氛围，推动跨部门的项目小组合作开展客户营销和综合服务.构建核心客户数据库.公司目前的核心客户仍由各业务部门或业务人员单独进行治理和维护，客户信息存在不完整、不准确、不集中的问题，对进行客户综合开发和全方位服务带来一定的障碍.下半年要对公司的核心客户进行全面的梳理，建立总部级的核心客户数据库，并通过实施客户关系治理的具体制度和流程，及时了解客户信息的变化，快速反馈客户需求.重点推进“1个区域1个行业”的客户综合开发.下半年要重点推动对广西地区，大能源行业的集中开发.通过积极与当地国资委，金融办等政府部门沟通，与行业协会合作，以举办专题研讨会，区域/行业优质上市公司推介会，担任地方政府财务顾问等方式，进行区域和行业重点开发，开展公司级营销，为各业务部门发掘潜在客户，寻找业务机会.五继续加强内控治理，提高治理水平下半年要在总结准事业部实施的经验基础上，针对存在的“治理错位”和“治理不到位”的现象，认真分析成因，对相应的决策流程、治理制度及时优化调整，进一步加强治理，提升治理水平.1:提高风险治理水平，推动业务发展随着新政策、新产品的不断出台，风险治理部门要在做好传统业务风险控制的同时，提前对创新产品的风险进行研究，全面参与业务流程设计、操作监控，提前揭示风险，提升风险治理的水平，体现推动业务的职能.2:加强费用控制，完善财务核算下半年，治理部门要继续严格控制运营费用，杜绝超预算开支的状况；推行事业部制的业务部门要进一步完善财务核算治理，保障业务的快速发展需要.3:继续实施科学治理，优化业务流程加强公司目标治理、财务治理、预算治理方面的分析职能，为决策和治理提供支持；启动流程优化的工作，对公司现有的各项制度、规程进行系统的梳理，在合理合规的前提下，尽量减少流通环节，提高信息传递和治理沟通的效率.六加强人才开发和储备力度，构建高素质的专业化团队要进一步完善准事业部制实施后配套的考核、培训与薪酬激励的体系建设.下半年实施外部引进和内部培养相结合的人才开发策略，探索推行“干部梯队培育计划”和“旭日工程”.“干部梯队培育计划”是指加大创新类人才的引进力度，尤其是产品设计、营销推广、技术开发以及保荐代表人等高端人才.同时，继续坚持公平原则，通过建立后备干部梯队，加大内部培训力度等方法，给每一位努力的员工机会，让那些熟悉公司业务、工作勤勉尽责、长期服务于公司的优秀员工尽快成长起来.“旭日工程”是指在今年下半年可引进一批高素质的应届毕业生到公司各业务部门和治理部门实习，通过工作实践来选拔人才，逐步提升公司基层人员的整体业务素质.七积极推进治理商业贿赂专项工作公司上半年积极推进治理商业贿赂专项工作，召开了专项工作动员大会，对开展治理商业贿赂进行了全面动员，组织学习了_、_领导同志的讲话和中国证监会的有关文件.下半年，根据公司治理商业贿赂专项工作实施方案，该工作进入实质执行阶段：组织开展调研和自查自纠阶段，公司将继续稳步推进各项工作的落实.八加大宣传力度，实施品牌战略从公司层面上，要紧密结合公司发展战略、重大事项以及增资扩股、业务创新、业绩_等重要成绩，紧密配合公司业务需要以及业务进展，积极、及时宣传公司；各业务部门要通过论坛、报告会、交流会等形式，推介专业服务的品牌，同时与专业媒体机构保持良好的关系，增加公司的曝光率，并帮助具有独到优势的员工创建个人品牌，提高行业知名度，统筹规划、点面结合，树立公司欣欣向荣、蒸蒸日上、稳健、诚信、专业的市场形象._年是公司发展历程中要害的一年，也是公司大发展承前启后的一年.在下半年，我们面临着难得的市场发展机遇，既要巩固前期的经营业绩和优势，又要积极培育新的利润_点，为明年的各项工作打好稳固扎实的基础.全体国海人励精图治、奋勇拼搏，一定会迎来公司_年的跨越式大发展.16 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