2022唐口煤业公司安全风险分级管控责任制

唐口煤业公司安全风险分级管控责任制 关于印发安全风险分级管控责任制 的通知 公司各单位、机关各部室（中心）： 根据国家煤矿安全监察局关于印发煤矿安全生产标准化考核定级办法和煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法的通知要求，现制定唐口煤业公司安全风险发级管控责任制，印发给你们，请认真组织学习，严格抓好落实。 山东唐口煤业有限公司 2017年4月15日 1 唐口煤业公司 安全风险分级管控责任制 为认真贯彻落实“安全第 一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，根据国家煤矿安全监察局关于印发煤矿安全生产标准化考核定级办法和煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法的通知要求，为进一步强化公司安全风险辨识、危险源的管控，安全生产事故隐患的整改治理，切实推进公司安全生产长效机制建立，全面实现对安全风险的超前预控，有效杜绝各类安全事故的发生。结合公司实际，责任分工如下： 1.矿长不仅是矿井安全生产的第一责任人，同时对矿井安全风险分级管控工作全面负责。矿长每年年底负责组织各分管负责人和相关业务部室、工区进行年度安全风险辨识，重点辨识瓦斯、水、火、煤尘、顶板、冲击地压、提升运输系统、爆破及机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素，确定矿井的重大危险源，责成分管负责人和相关业务部室及时编制年度安全风险辨识评估报告，并制定相应的管控措施，同时明确监控责任人。按照规定要求负责矿井针对性辨识的开展，重点识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞和盲区，积极补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；对矿井重大危险源的管控负直接责任。 2.党委书记参与矿井年度安全风险辨识，监督安全风险 2辨识评估报告的编制、管控措施的制定及责任落实。负责组织矿井运销系统安全风险的辨识、评估报告的编制和危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。对矿井重大危险源的管控负主要责任和重大责任，对分管范围内的安全风险管控负直接责任。 3.生产副矿长负责组织矿井顶板（不包括在掘巷道及掘进工区已划定的顶板区域）、采煤及生产准备专业、巷道修复专业的安全风险辨识、评估报告的编制和危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。当生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，负责开展一次专项辨识，重点辨识作业环境、生产过程、现场操作、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；对分管范围内的安全风险管控工作负直接责任。对矿井重大危险源的管控负主要责任和重大责任。 4.党委副书记负责矿井地面服务及消防设施、压煤村庄搬迁、塌陷地治理、建筑施工等场所的安全风险辨识、评估报告的编制和危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。对分管范围内的安全风险管控工作负直接责任。 5.总工程师负责矿井“一通三防”、防治水、冲击地压防治专业的安全风险辨识、评估报告的编制和危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。负责新水 3平、新采区、新工作面设计前，开展一次专项辨识，重点辨识地质条件、重大灾害因素、作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施。对分管范围内的安全风险管控工作负直接责任。对其他专业的安全风险管控因技术管理存有缺陷的负主要责任和重大责任。 6.机电副矿长负责矿井供电系统、压风系统、排水系统、制冷系统、立井提升系统、皮带运输系统、主提风机系统、环保专业、信息技术专业及南部风井项目的安全风险辨识、评估报告的编制和危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。当生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，负责开展一次专项辨识，重点辨识作业环境、生产过程、工程技术、重大灾害因素、设施设备运行和现场操作等方面存在的安全风险；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；对分管范围内的安全风险管控工作负直接责任。 7.掘进副矿长负责矿井开拓掘进专业（在掘巷道顶板及掘进工区已划定的顶板区域）和轨道运输系统的安全风险辨识、评估报告的编制和危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。当生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，负责开展一次专项辨识，重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素、现场操作和设施设备运行等方面存在的安全风险；补充完善重 4大安全风险清单并制定相应的管控措施；对分管范围内的安全风险管控工作负直接责任。 8.安监处长负责矿井职业危害防治专业的安全风险辨识、评估报告的编制和危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。重点监督四个专项辨识及所定措施的落实。对分管范围内的安全风险管控工作负直接责任。对矿井重大危险源的管控负监督检查责任。 9.技术副总工程师负责顶板专业和轨道运输专业的安全风险辨识、评估报告的编制和危险源的确定及管控措施的制定和落实，参与专项辨识，同时明确监控责任人。对分管范围内的安全风险管控工作负直接责任。对其他专业的安全风险管控因技术管理存有缺陷的负主要责任和重大责任。 10.通防副总工程师负责矿井的通风系统、防尘系统、防火系统、瓦斯防治专业的安全风险辨识、评估报告的编制和危险源的确定及管控措施的制定和落实，参与专项辨识，同时明确监控责任人。对分管范围内的安全风险管控技术工作负直接责任。 11.机电副总工程师负责矿井供电系统、压风系统、排水系统、制冷系统、立井提升系统、皮带运输系统、主提风机系统、环保专业的安全风险辨识、评估报告的编制和危险源的确定及管控措施的制定和落实，参与专项辨识，同时明确监控责任人。对分管范围内的安全风险管控技术工作负直接责任。 512.防冲副总工程师负责矿井的冲击地压防治专业的安全风险辨识、评估报告的编制和危险源的确定及管控措施的制定和落实，参与专项辨识，同时明确监控责任人。对分管范围内的安全风险管控技术工作负直接责任。 13.地测副总工程师负责矿井防治水专业的安全风险辨识、评估报告的编制和危险源的确定及管控措施的制定和落实，参与专项辨识，同时明确监控责任人。对分管范围内的安全风险管控技术工作负直接责任。 14.安全副总工程师负责监督各专业安全风险辨识后所制定的措施的落实和参与矿长及分管领导组织的专项辨识，对辨识风险负有监督检查责任。 15.采煤工区的区长负责回采责任区域内顶板、供电、排水、“一通三防”、冲击地压、轨道运输、皮带运输、职业危害专业危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。对回采划定的责任区域内的安全风险管控工作负直接责任。 16.综掘工区的区长负责综掘巷道划定责任区域内顶板、供电、排水、“一通三防”、冲击地压、轨道运输、皮带运输、职业危害专业危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。对综掘巷道划定的责任区域内的安全风险管控工作负直接责任。 17.普掘工区的区长负责炮掘巷道划定责任区域内顶板、供电、排水、“一通三防”、轨道运输、皮带运输、职业 6危害专业危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。对炮掘巷道划定的责任区域内的安全风险管控工作负直接责任。 18.巷修工区的区长负责扩修巷道划定责任区域内顶板、轨道运输、皮带运输、职业危害专业危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。对扩修巷道划定的责任区域内的安全风险管控工作负直接责任。 19.机电工区的区长负责机电硐室内的顶板、矿井供电系统、排水系统、压风系统、皮带运输系统、职业危害专业危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。对确定的责任区域内的安全风险管控工作负直接责任。 20.运搬工区的区长负责矿井轨道运输专业、顶板划定区域、职业危害专业危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。对确定的责任区域内的安全风险管控工作负直接责任。 21.提升工区的区长负责立井提升系统、职业危害专业危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。对确定的责任区域内的安全风险管控工作负直接责任。 22.准备工区的区长负责生产准备工作面责任区域内顶板、供电、排水、“一通三防”、轨道运输、职业危害专业危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。对确定的责任区域内的安全风险管控工作负直接责任。 23.防冲工区的区长负责施工区域内的顶板、职业危害 7专业危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。对确定的责任区域内的安全风险管控工作负直接责任。 24.通防工区的区长负责划定责任区域内的顶板、“一通三防”专业、职业危害专业危险源的确定及管控措施的制定和落实，同时明确监控责任人。对确定的责任区域内的安全风险管控工作负直接责任。 25.岗位工种负责本岗位操作范围内安全风险的辨识及危险源的确认和管控措施的落实，对岗位操作范围内的安全风险管控工作负直接责任。 8 第二篇：xx煤业安全风险分级管控制度关于下发xx煤业安全风险分级管控 制度（试行）的通知 矿属各单位： 为贯彻落实国务院安委办关于实施遏制重特大事故工作指南构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的意见、国家煤矿安监局煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）文件要求，全面辨识、评估、管控矿井可能存在的安全风险，将风险管控挺在隐患之前，全面筑牢“源头严控”安全防线，提升安全生产保障能力。现结合矿井实际，制定下发xx矿安全风险分级管控制度（试行），望各单位严格遵照执行。 附件：xx煤业安全风险分级管控制度（试行） xx煤业2017年8月2日附件 xx煤业安全风险分级管控制度（试行） 第一章总则 第一条为贯彻落实“安全第 一、预防为主、综合治理”安全生产方针，全面辨识、评估、管控矿井可能存在的安全风险，将风险管控在隐患之前，全面筑牢“源头严控”安全防线，提升矿井安全保障能力，特制定本办法。 第二条安全风险分级管控是指针对矿井可能存在的安全风险，超前进行辨识、分析评估，按照风险级别、管控能力、所需管控资源等因素，而确定不同管控级别的风险管控方式。 第三条各业务部室是本系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体，各单位是本管辖区域安全风险分级管控工作实施的责任主体。 第二章组织机构与职责 第四条安全风险分级管控工作领导组组长：矿长常务副组长：安全副矿长副组长：其他副矿级领导成员：各单位负责人领导组职责 （一）负责领导、评价矿井安全风险分级管控工作。 （二）负责研究解决安全风险分级管控工作中出现的重大问题。 （三）安全副矿长具体负责安全风险分级管控的监督和管理工作。 （四）其他副矿级领导具体负责分管系统范围内的安全风险分级管控工作。 1、总工程师负责地测防治水系统，以及技术设计、研究的安全风险分级管控工作； 2、生产副矿长负责顶板、辅助运输及基建（井下）系统的安全风险分级管控工作； 3、机电副矿长负责机电管理系统的安全风险分级管控工作； 4、通风副矿长负责“一通三防”和基建（井上）治安、民爆物品管理交通和消防系统的安全风险分级管控工作； 5、矿长负责后勤服务与卫生防疫系统的安全风险分级管控工作； 6、工会主席负责大型活动的安全风险分级管控工作。第五条领导组下设管理办公室和评价办公室。管理办公室，设在安全部。 职责： （一）制定安全风险分级管控工作制度，明确辨识、评估、管控工作流程等内容，指导、督促各单位开展安全风险分级管控工作。 （二）组织对各单位安全风险分级管控实施情况进行监督、检查和考核。 （三）负责安全风险分级管控信息的收集、统计、跟踪和上报工作。 （四）负责对安全风险分级管控制度的有效性进行评价。第六条相关成员部门职责 （一）各业务部室负责具体实施本系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、业务指导工作。 （二）人力资源管理组牵头负责安全风险分级管控的培训工作。 （三）各基层单位负责本责任区域和岗位安全风险分级管控，以及重大安全风险的公告警示工作。 第三章安全风险等级标准 第七条依据危害程度、控制能力和管理层次的不同，将安全风险分为四个等级，即：a级重大风险、b级较大风险、c级一般风险、d级低风险，对应的风险等级分别用红、橙、黄、蓝颜色警示。 第八条按照分级管理、分级负责、分级处置的原则，a级重大风险，由矿重点管控；b级较大风险，由业务部室进行重点管控；c级一般风险，由各单位进行重点管控；d级低风险，由岗位进行重点管控。 第四章安全风险辨识、评估程序 第九条通过矿安全技术评价、岗位风险评估管理，全方位、全过程辨识生产各系统、施工工艺、设备设施（安装回收）、作业环境、人员行为和管理体系等方面存在的安全风险，实施安全风险分级管控。第十条日常辨识评估 （一）按照岗位风险评估要求，每班由班组长组织各岗位人员，结合当班任务、作业环境、安全设施、岗位操作和人员状况等方面，进行一次岗位安全风险辨识，告知预控方法。 （二）各岗位人员要根据辨识结果，将岗位风险和控制措施填写到岗位风险提醒卡，在岗位中严格落实相关要求。同时要加强岗位动态作业过程中的安全风险辨识，风险不受控的及时汇报单位值班室，值班人员要做好记录，较大以上风险要及时上报；一般风险要及时汇报单位负责人，制定管控措施；低风险要立足岗位进行自控。 第十一条月度辨识评估 （一）每月底，由各单位负责人亲自组织分管干部、班组长、验收员和岗位人员代表，重点围绕本区域作业环境、设备设施、工序管理、工程质量，以及人员操作等方面，进行区域安全风险辨识。 （二）各单位要对照风险划分等级对安全风险辨识结果进行评估，重大安全风险要及时上报安全风险分级管控办公室；较大风险要按专业及时上报相应业务科（部）室；一般风险要由单位负责人组织相关人员，制定对应管控措施，进行重点落实。 第十二条季度辨识评估 （一）每季度，由各分管矿领导亲自组织相关业务部室和单位专业技术人员，结合本系统重点区域、重点工程、重点环节以及系统事故等方面，进行一次本系统的安全风险辨识。 （二）各系统要对照风险划分等级对安全风险辨识结果进行评估，重大安全风险要及时上报安全风险分级管控办公室；较大风险要纳入系统安全技术评价，制定对应管控措施，完善系统安全技术评价报告，进行重点落实。 第十三条年度辨识评估 （一）每年底由矿长亲自组织各分管矿领导和各系统单位负责人，进行年度安全风险辨识，重点对瓦斯、水、火、煤尘、顶板及提升运输系统等危险因素开展安全风险辨识。 （二）各系统根据年度安全风险辨识结果，及时编制专业年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单，并制定相应的管控措施。 （三）相关业务部室要将年度辨识评估结果，用于指导和完善下一年度的生产衔接计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。 第十四条专项辨识评估 （一）新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关副总工程师、业务部室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素、重大灾害因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识。 相关业务部室要补充完善重大安全风险清单，制定相应管控措施，及时完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型和生产组织确定等。 （二）在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管矿领导组织相关副总工程师、业务部室，重点对作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项辨识。 相关业务部室要根据辨识评估结果，补充完善重大安全风险清单，制定相应的管控措施，对作业规程、操作规程进行修订完善。 （三）排放瓦斯、过构造带等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，采掘面开工、移交前，由分管矿领导组织相关副总工程师、业务部室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项辨识。 相关业务部室要根据辨识结果，补充完善重大安全风险清单，制定相应的管控措施，对安全技术措施进行修订完善。 （四）发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或所在省份发生重特大事故后，由矿长组织分管矿领导、副总和业务部室，从汲取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识。 相关业务部室要依据辨识结果，识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，补充完善重大安全风险清单，制定相应的管控措施，对设计方案、作业规程、操作规程和安全技术措施进行修订完善。 第五章安全风险分级管控 第十五条根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、业务部室、基层单位、岗位”四级，逐级分解落实到每级管理和岗位，确保每一项风险都有人管理，有人负责、有人处理。 第十六条重大安全风险管控措施由矿长组织各分管矿领导实施，相关业务部室要制定具体工作方案，做到人员、技术、资金保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。 第十七条矿长每月组织召开会议，对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析。管理办公室要做好相关记录，形成会议纪要，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。各相关单位要针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施。 第十八条分管矿领导每旬组织召开会议，对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析。各业务部室要做好相关记录，并针对发现问题，及时调整管控措施。 第十九条矿领导下井带班过程中，要跟踪重大安全风险管控措施的落实情况，发现问题及时督促整改。 第二十条各单位要结合实际，按照安全风险分级管控要求，建立安全风险分级管控管理制度，构建工作责任体系，完善基础资料，抓好安全风险的分级处置和落实工作。 第二十一条各单位开展安全风险辨识评估，要做到有记录、有痕迹，按要求编制的评估报告、重大安全风险清单、重大安全风险管控方案报办公室进行备案。 第二十二条安全部牵头，通过安全指标数据的客观、量化分析，针对风险管控失效的技术、管理措施，对相关系统和单位超前进行安全预警管理，果断采取有效管控措施，及时消除事故发生的苗头。 第六章保障措施 第二十三条根据安全风险辨识结果，安全部牵头，相关单位配合，在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。 第二十四条人力资源管理组要将安全风险辨识评估结果，纳入安全培训计划，对安全风险辨识评估结果和重大安全风险管控措施进行安全培训；每年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行1次专项培训。 第二十五条各业务部门要利用xx煤业qq群加强信息共享，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析和上报等全过程的信息化管理。 第七章监督与考核 第二十六条未按要求进行安全风险辨识活动的单位，考核责任单位负责人300元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，考核责任单位200元。 第二十七条各系统针对安全风险辨识结果，未按规定编制评估报告，建立重大风险清单、制定管控措施的，每项考核责任单位负责人300元；编制内容不全、没有针对性的，考核责任单位200元。第二十八条依据安全风险辨识结果，未对相关技术资料进行修订完善的，或及时调整管控措施的，考核责任单位500元。 第二十九条各相关单位未及时公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，考核责任单位200元。 第三十条本制度自下发之日起执行。 附件： 1、xx煤业岗位风险评估管理办法 2、xx煤业系统安全技术评价管理办法 3、xx煤业安全风险预警管控办法 4、xx煤业安全风险分级管控流程图 第三篇：安全风险分级管控工作责任制范文振煤安字【2017】 第46号 关于印发 雄山振义煤业安全风险分级管控工作责任制的 通知 各单位： 现将雄山振义煤业安全风险分级管控工作责任制印发给你们，请认真贯彻执行。 附件：雄山振义煤业安全风险分级管控工作责任制 山西XX县区雄山振义煤业有限公司 二o一七年六月十四日附件：雄山振义煤业安全风险分级管控工作责任制 雄山振义煤业安全风险分级管控工作责任制 为进一步提升煤矿安全生产预防能力，有效防范和控制事故发生，根据国务院安委会办公室关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见（安委办201611号）、国家煤矿安全监察局下发的煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）、XX省煤炭工业厅关于全省煤矿构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的通知（晋煤执发2017293号）、皖北煤电集团公司煤矿安全风险分级管控指导意见等有关规定，结合矿井实际，制定雄山振义煤业安全风险分级管控工作责任制。 一、领导机构 成立矿安全风险分级管控领导小组组长：矿长副组长：分管矿领导成员：各单位负责人日常管理部门为安全科。 二、工作职责：矿长： 1、负责组织开展年度安全风险辨识评估，编制年度安全风险辨识评估报告，建立重大安全风险清单。 2、负责组织开展本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患或本省范围内发生重特大事故后针对性的专项安全风险辨识评估。 3、负责组织实施重大安全风险管控措施，落实工作方案、人员、技术、资金保障。 4、每月组织召开一次风险管控工作会议，检查管控措施的落实情况，评估管控效果，完善管控措施。 5、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况。总工程师： 1、协助矿长开展矿井年度水、火、瓦斯、煤尘、顶板等重大危险因素的辨识评估，组织编制专业年度评估报告，建立重大安全风险清单，并将辨识结果应用于指定下年度工作。 2、负责在划定的重大安全风险区域设定作业人员上限。 3、负责每季度组织相关科室对年度重大安全风险管控实施方案进行一次修订。 4、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施的落实情况，改进完善管控措施。 5、负责组织开展新水平、新采区、新工作面设计前；启封火区、排放瓦斯、石门揭煤等高危作业前的专项辨识以及针对性的专项辨识。 6、负责组织年度及专项辨识结果的专业应用，将结果应用于指导生产计划、作业规程、操作规程、灾害预防和处理计划、应急救援预案以及安全技术文件的编制和完善。 7、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况。生产矿长： 1、协助矿长开展矿井年度采煤、掘进管理方面重大危险因素的辨识评估。 2、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施的落实情况，改进完善管控措施。 3、负责组织开展采掘工作面过构造带、生产工艺、重大灾害因素等发生重大变化时的专项辨识以及针对性的专项辨识。 4、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况。机电矿长： 1、协助矿长开展年度矿井提升系统、机电运输等重大危险因素的辨识评估，组织编制年度评估报告，建立重大安全风险清单，并将辨识结果应用于指定下年度工作。 2、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施的落实情况，改进完善管控措施。 3、负责组织开展机电、运输系统生产系统、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时专项辨识。 4、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况。通风区队长 1、协助矿长开展年度矿井瓦斯、自然发火、煤尘灾害方面重大危险因素的辨识评估。组织编制专业年度评估报告，建立重大安全风险清单，并将辨识结果应用于指定下年度工作。 2、负责月度对瓦斯、自然发火、煤尘灾害进行风险专项辨识评估。 3、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施的落实情况，改进完善管控措施。 4、负责落实将辨识结果应用于编制和完善瓦斯、自然发火、煤尘等方面防治计划及技术文件。负责对启封火区、石门揭煤、排放瓦斯、通风系统重大调整等专项辨识的落实。 5、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况。地测防治水副总 1、协助矿长开展矿井年度防治水管理方面等重大危险因素的辨识评估，组织编制专业年度评估报告，建立重大安全风险清单，并将辨识结果应用于指定下年度工作。 2、负责月度对地质、防治水灾害进行风险专项辨识评估。 3、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施的落实情况，改进完善管控措施。 4、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况。调度指挥中心主任 1、负责月度对地面安全设施和调度专业分管范围内风险专项辨识评估。 2、每旬组织对分管范围月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施的落实情况，改进完善管控措施。 3、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况。安全矿长： 1、负责安全风险分级管控工作责任体系的建立，监督、检查、考核安全风险分级管控工作的实施情况。 2、协助矿长开展矿井年度重大危险因素的辨识评估及针对性的专项辨识。 3、负责组织培训办对安全风险辨识结果的安全培训。 3、带班期间，跟踪重大风险管控措施的落实情况。技术科： 1、煤矿顶板灾害风险管控的主体单位，是新水平、新采区、新工作面设计前；新技术、新材料试验或推广前等专项辨识的牵头单位，专项辨识需在项目实施前完成，并将辨识结果作为完善设计方案、编制安全技术措施的依据。 2、负责开展对年度及专项辨识顶板灾害进行风险辨识评估。 3、负责编制顶板部分的年度辨识评估报告。 4、负责月度及每旬顶板风险管控重点的分析评估，完善管控措施。 5、负责将辨识结果应用于编制和完善生产计划、作业规程、操作规程及安全技术文件。 通风科： 1、煤矿瓦斯、自然发火、煤尘灾害风险管控主体单位，是启封火区、石门揭煤、排放瓦斯、通风系统重大调整等专项辨识的牵头单位，专项辨识需在项目实施前完成，并将辨识结果作为编制安全技术措施的依据。 2、负责对年度及专项辨识瓦斯、自然发火、煤尘灾害进行风险辨识评估，并将辨识结果应用于编制和完善瓦斯、煤尘等方面防治计划及技术文件。 3、负责编制瓦斯、煤尘灾害部分的年度辨识评估报告。 4、负责月度及每旬瓦斯、煤尘灾害风险管控重点的分析评估，完善管控措施。 5、负责将辨识结果应用于编制和完善瓦斯、自然发火、煤尘等方面防治计划及技术文件。 地测防治水科： 1、煤矿水灾风险管控主体单位，是矿井水灾灾害因素发生重大变化时专项辨识的牵头单位，专项辨识需在项目实施前完成。 2、负责对年度及专项辨识水灾进行风险辨识评估，负责将辨识结果应用于编制和完善水灾防治规划、操作规程及技术文件。 3、负责编制水灾部分的年度辨识评估报告。 4、负责月度及每旬水灾风险管控重点的分析评估，完善管控措施。调度指挥中心： 1、负责编制分管专业范围内（包括夏季三防、冬季三防）的年度辨识评估报告。 2、负责月度及每旬地面安全设施和调度风险管控重点的分析评估，完善管控措施。 3、负责矿领导带班记录跟踪重大安全风险管控措施落实情况。安全科： 1、矿井安全风险年度辨识的牵头单位，负责组织编写年度辨识评估报告。 2、负责采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析、上报等全过程的信息化管理。 3、负责对安全风险分级管控工作的监督、检查、考核。 4、负责重大安全风险的井口公告警示。 5、负责组织安全风险管控的教育培训，年度和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施，纳入入井人员和地面关键岗位人员安全培训内容。 6、负责每年组织一次参与安全风险辨识评估工作人员的培训，提高安全风险辨识水平。采煤区、掘进区： 1、管控范围内管控措施落实的主体单位，工作面过地质构造带、生产工艺发生重大变化时等专项辨识的牵头单位，专项辨识需在作业规程（措施）会审前完成，负责将辨识结果应用于编制安全技术措施。 2、负责月度及每旬管控范围管控重点的检查、分析，完善管控措施。 3、负责对年度及专项辨识结果的科区自主培训。机运科。 1、煤矿提升运输系统、供电系统灾害风险管控主体单位，是矿井生产系统、主要设备设施等发生重大变化时专项辨识的牵头单位，专项辨识需在项目实施前完成，并将辨识结果作为编制安全技术措施的依据。 2、负责对年度及专项辨识提升运输系统、供电系统灾害进行风险辨识评估，负责将辨识结果应用于编制和完善提升运输、供电等方面操作规程及技术文件。 3、负责编制提升运输系统、供电系统灾害部分的年度辨识评估报告。 4、负责月度及每旬提升运输系统、供电系统灾害风险管控重点的分析评估，完善管控措施。 经营办： 负责落实对安全风险管控措施投入的物资计划、资金保障、物资供应。 三、工作要求 1、做好宣传引导。各单位要坚持宣传先行。利用条幅、微信平台等方式积极进行宣传，加大安全生产风险分级管控体系建设工作的宣传力度，营造浓厚的氛围。 2、强化工作推动。各单位要针对各自负责的工作范围，推动各单位尽快开展安全风险分级管控工作，并定期向安全风险分级管控领导组汇报，确保各项工作任务按时限和标准要求全部完成。 3、注重联动配合。各单位体系建设要做到“四个结合”，要与落实主体责任相结合，与安全生产标准化建设相结合，与隐患排查治理相结合，与分级分类管理相结合，形成相互促进，密切配合。 4、向安全风险分级管控体系建设取得重大成绩的企业学习。安全风险分级管控体系建设是一项创新性强、技术复杂的系统工程，可向取得重大成绩的企业学习，参考公司的实际情况学习他们的成功经验，使我们少走弯路，确保相关工作的科学性、时效性。 5、严格考核问责。加强体系建设工作的督导考核，各单位要成立以负责人为组长的“安全风险分级管控体系建设”工作小组，制定详细的活动方案，明确专人负责体系建设工作。各单位认真总结体系建设过程中好的经验和做法及时上报“安全风险分级管控体系建设”工作办公室，公司对推广价值高的经验和做法予以重奖；对工作开展不力、流于形式的，给予通报批评并予以重罚。 山西XX县区雄山振义煤业有限公司 二一七年六月十四日 第四篇：xxx煤业公司安全风险分级管控和隐患排查治理管理制度安全风险分级管控和隐患排查治理 管理制度 第一章总则 第一条为进一步实现安全生产的目标，依据国家安全生产方针、安监总煤行2011133号及中煤安2011686号、中煤安201058号有关规定，结合我公司实际，全面体现预防为主的思想，实现对风险的超前预控，持续排查和消除安全隐患，特别修订本制度。 第二条安全隐患与安全风险的区别，本制度所称安全隐患，是指生产经营单位违反安全生产法律、法规、规章、标准、规程、安全生产管理制度的规定，或者其他因素在生产经营活动中存在的可能导致不安全事件或事故发生的物的危险状态、人的不安全行为和管理上的缺陷，如果不及时采取措施就会导致事故的发生；而安全风险是指某一事故发生的可能性及其可能造成的损失的组合，它是通过评估手段进行分级管控，使生产经营活动中风险降低到能容忍程度。 第三条各单位要把安全隐患排查治理和风险预控作为安全生产基础工作常抓不懈，建立健全安全隐患排查治理和风险预控、建档监控等制度，逐级建立并落实从主要负责人到每个从业人员的隐患排查治理、风险预控和监控责任制。 第四条实施安全隐患和风险预控分级管理，定期排查、治理和报告。对安全隐患和风险要分类定级，制定措施，落实责任，限时整改或预控，使隐患整改和风险预控做到“责任、措施、资金、时间、预案”五落实。 第五条实施安全隐患和风险预控闭环管理，建立完善的隐患排查治理和风险预控工作机制，落实隐患排查、建档、评估、整改、验收、销号闭环管理，对重大安全隐患实行挂牌督办、跟踪治理、逐项销号制度；落实危险源辩识、风险评估、分级、分责、监控、预警、 预报制度。 第六条对于新开工工程、新工艺、新设备、新设施、新生产线的投入或生产安全环境有变化时，未进行风险评估和隐患排查或未对风险、隐患采取有效管控措施的不得冒险作业和施工。 第七条安全隐患治理应坚持“及时有效、先急后缓、先重点后一般、先安全后生产”的原则，风险预控应做到使安全风险降低到能容忍程度的原则，做到不安全不生产，安全风险不把握不生产。 第二章安全隐患排查治理与风险预控职责 第八条 公司及各所属单位是安全隐患排查、治理和风险预控管理的责任主体。 第九条 公司董事长、总经理是安全隐患排查、治理、整改和风险预控管理的第一责任人；公司分管副总经理，对分管范围内的安全隐患排查治理和风险预控管理过程负领导责任；公司总工程师负责对排查出的安全隐患进行评审，确定安全隐患级别，并对分管范围内的安全隐患排查治理以及风险预控管理负技术领导责任；公司安监局长对安全隐患排查治理和风险预控管理负监察责任。 第十条 公司业务管理部室对分管业务范围内的安全隐患排查治理以及风险预控管理负管控责任；公司安全监察部对安全隐患治理以及风险预控管理负监督、监察、归档和报告的责任。 第十条 各单位的主要负责人是本单位安全隐患排查治理 和风险预控管理的第一责任人；安监站长对安全隐患的排查治理、复查及风险管控负监督检查责任；分管负责人对分管范围内的安全隐患排查治理和风险预控管理负领导责任，负责组织制定分管范围内安全隐患整改方案和安全技术措施，是分管范围内高级风险的管理责任人；总工程师对排查出的安全隐患和辨识出的风险负责组织评审分级，确定治理措施，并将评审结果落实到各责任人；业务保安科室对分管业务范围内的安全隐患排查和风险辨识及其治理负管理责任；安监站（科）对安全隐患排查治理以及风险预控管理负有监督、监察、归档、分析和上报的责任；车间、区队（科）的负责人，对车间、区队（科）的安全隐患排查治理以及风险预控管理负全面责任；车间、区队（科）技术负责人，对本车间、区队的安全隐患排查治理负技术管理责任，负责制定整改的安全技术措施，指导安全技术措施的实施；车间、区队的班组长，对本班组生产作业场所存在的安全隐患的排查治理及风险预控负直接责任；职工个人对本岗位作业场所存在的安全隐患排查治理及风险预控负直接责任。 第十一条 各单位应保证安全隐患排查治理及风险预控所需的资金，安全费用应优先用于安全隐患的治理与风险的控制。 第十二条 生产经营单位将生产经营项目、场所、设备发包、出租的，应与承包、承租单位签订安全生产管理协议，并在协议中明确各方对安全隐患排查治理和风险预控的管理职责。生产经营单位对承包、承租单位的安全隐患排查治理和风险预控负有统 一协调和监督管理的职责。 第三章隐患排查治理第一节隐患分级分类 第十三条 根据安全隐患危害程度和整改难度大小，安全隐患分为一般安全隐患和重大安全隐患。 一般安全隐患。是指危害和整改难度较小，发现后能够立即整改排除的隐患。 重大安全隐患。是指危害和整改难度较大，应当全部或者局部停产停业，并经过一定时间整改治理方能排除的隐患，或者因外部因素影响致使生产经营单位自身难以排除的隐患。 煤矿企业重大安全隐患的认定，严格按照煤矿重大安全生产隐患认定办法（试行）（安监总煤矿字2005133号）执行。 第十四条 对查出的安全隐患要及时梳理出一般安全隐患和重大安全隐患，落实隐患治理责任主体。按照安全隐患的严重程度分为重大安全隐患和一般安全隐患，按照解决的难易程度分为a、b、c、d四个等级。 a级。难度很大，公司解决不了，须由中煤集团公司或地方政府协调解决的安全隐患。 b级。难度较大，单位解决不了，须由公司协调解决的安全隐患。 c级。难度大，区队、车间解决不了，须由单位解决的安全隐患。 d级。区队、车间、单位业务部门能够自行解决的安全隐患。第十五条 对安全隐患应及时梳理分类，汇总分析。从生产 （管理）系统和专业角度对安全隐患进行分类。煤矿安全隐患分类：管理、顶板、机电、运输、“一通三防”、爆破、水害、其它；其它行业安全隐患分类由本单位确定。 第二节安全隐患的排查治理办法 第十六条 安全隐患排查分四级。班组、区队（科室）、矿（厂）、公司。 第十七条各单位应结合实际和专业特点，从人、机、环、管四个方面编制隐患排查表，避免隐患排查治事理过程中的人为失误。 第十八条 公司每季度排查一次安全隐患；公司各业务部室和公司所属二级单位每月排查一次安全隐患并检查治理情况；科室、区队、车间每旬排查一次安全隐患并将排查治理情况报相关业务科室和安监站（科）备案；班组每班排查安全隐患并做好备查记录。 第十七条 对严重违章行为、习惯性违章现象和重复发生的隐患作为安全隐患一并排查治理。 第二十条 任何单位和个人在任何时间发现安全隐患，均有权有责向安全监察站（科）、公司安全监察部和有关部门汇报。 第二十一条 科室、区队（车间）对每旬排查出的安全隐患必须坚持“谁主管、谁治理，谁验收、谁负责”工作制度，确定责任人、隐患等级、治理措施，进行登记，上报。 第二十二条 班组排查的安全隐患必须当班消除或处置，并做好记录。当班确实解决不了的安全隐患应及时向区队（科）、车间和安监站（科）汇报，并制定具体措施，在保证安全的前提下才能组织生产。 第二十三条 一般安全隐患中的c级和d级由本单位按照“五落实”的要求制定整改计划和方案，责成立即整改或限期整改，并下达整改通知书。对限期整改的隐患，及时建档编号，由整改责任人负责监督检查和整改验收，验收合格后报本单位主要负责人审核签字、销号，安监站（科）对c、d级安全隐患的整改验收情况进行定期和不定期检查。 第二十四条 公司各专业部室要经常了解各矿（厂）隐患排查治理情况，并督促整改。对安全隐患项目按月度实行挂牌跟踪管理，由专人监督落实。a级隐患上报集团公司，按集团公司要求整改；b级隐患由公司分管副总经理、总工程师负责落实，明确公司专业部室整改负责人，各单位根据相关部室处理意见制定初步整改方案和措施报相关部室，由相关部室组织审批确定后按照“五落实”的要求进行整改，由单位首先对整改情况组织验收， 合格后报请相关部室组织验收。各专业部室必须负责监督落实，并现场验收，对隐患进行闭环、销号，安全监察部对b级隐患排查治理及整改验收情况组织检查；c级隐患由各矿长（厂长、经理）、专业副矿长负责落实，由矿（厂）明确职能科室整改负责人；d级隐患由各单位负责整改落实。 第二十五条 公司及各二级单位业务部门要把安全隐患的排查治理工作纳入业务保安责任范围，并根据安全隐患治理要求，由各分管负责人负责有关隐患治理措施及落实工作。 第二十六条 重大安全隐患的整改，由公司主要负责人组织制定并实施安全隐患治理方案。重大安全隐患治理方案应当包括以下内容： （一）治理的目标和任务； （二）采取的方法和措施； （三）经费和物资的落实； （四）负责治理的机构和人员； （五）治理的时限和要求； （六）安全措施和应急预案。 第二十七条 对重大安全隐患由公司实行挂牌督办，各专业部室负责具体牵头落实，重大安全隐患整改结束后，由相关专业部室组织验收、销号。公司安全监察部对安全隐患的排查治理工作进行监察。 第二十八条 重大安全隐患治理结束后，各单位应对治理情况进行评估，编写评估报告，并将评估报告送报相关部室及安全监察部。 第二十九条 对于因自然灾害可能导致事故灾难的隐患，应及时排查治理，采取可靠的预防措施，制定应急预案。在接到有关自然灾害预报时，应及时发出预警通知；发生自然灾害可能危及人员安全的情况时，单位应立即启动应急预案，并及时向公司调度室报告；公司启动的应急预案由公司调度室负责向中煤集团公司总调度室报告。 第三十条 在安全隐患治理过程中，应采取相应的安全防范措施，防止事故发生。安全隐患排除前或者排除过程中无法保证安全的，应当从危险区域内撤出作业人员，并疏散可能危及的其他人员，设置警戒标志，暂时停产停业或者停止使用；对暂时难以停产或者停止使用的相关生产储存装置、设施、设备，应制定并落实相应的安全防范措施，防止事故发生。 第五章 信息报告 第三十一条 对排查出的重大安全隐患，单位应当及时向公司安全监察部、安全监督管理部门和有关部门报告。重大安全隐患报告内容应包括： （一）隐患的现状及其产生原因； （二）隐患的危害程度和整改难易程度分析； （三）隐患的治理初步方案。 第三十二条 各单位及专业排查出的重大安全隐患和一般安全隐患中的a、b、c级安全隐患，汇总后于次月4日前报公司各专业部室及安全监察部；各专业部室排查出的重大安全隐患和一般安全隐患中的a、b、c级安全隐患应及时汇总，于次月4日前发送至安全监察部；各单位上报的安全隐患a、b级隐患 及各专业部室排查出的a、b级隐患和重大安全隐患，汇总后于次月6日前报中煤集团公司各专业部门及安全监察局。安全隐患在未整改完成前必须每月上报，直至安全隐患整改完成。 第三十三条 每季、每年对本单位安全隐患排查治理情况进行统计分析，并分别于次季度首月4日前和下一年度1月7日前报公司，由安全监察部汇总分析并分别于下季度首月6日前和下一年度1月10日前报中煤集团公司安全监察局、安全监管部门和有关部门。统计分析表应当由各单位主要负责人签字。 第三十四条 公司成立安全隐患评审组，每月负责对各单位上报的重大安全隐患和a级、b级隐患进行最终评审定级。对列入a级安全隐患须由中煤集团公司协调解决的，由公司以正式文件向中煤集团公司提交书面报告。 风险预控管理 各单位应建立健全安全风险预控管理制度，从“人、机、环、管”四个方面全面辨识本单位生产系统和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果，对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发生。 一、危险源辨识、风险评估 各单位应组织员工对危险源进行全面、全员、全过程的辨识和风险评估，并确保： 1、危险源辨识前要进行相关知识的培训； 2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域； 3、风险评估采用lec评价法，从事故发生的可能性（l值），暴露于危险环境的频繁程度（e值），发生事故产生的后果（c值），确 定d值即危险程度，d值大于160为高级风险，责任人为分管矿（厂）领导，d值在70160之间为中级风险，责任人为职能科室负责人，d值小于70为低级风险，责任人生产科室、区队、车间负责人。 4、每年年底各单位都要根据下年度生产计划安排从“人、机、环、管”四个方面进行危险源辨识、风险评估、制定风险预控措施，单位编制风险预控手册，基层单位编制风险预控单，各岗位工种编制风险预控卡，矿（厂）领导及职能科室管控风险预控手册，基层单位管控风险预控单，各岗位工种持风险预控卡上岗。 5、每月职能科室对分管系统重新进行系统方面的危险源辨识和风险评估，生产科室、区队（车间）等基层生产单位重新对作业场所进行危险源辨识和风险评估并更新风险预控单。 6、各生产班组每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前危险源辨识和风险评估，对风险采取措施予于消除，对大的风险及时汇报。 7、凡是有新设计、新工艺、新环境、新设备、新设施时，必须要进行危险源辨识和风险评估。 8、各单位应组织相关专业人员定期或不定期对风险预控手册进行修订和完善。 二、危险源监测 各单位应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。并确保： 1、危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确； 2、危险源监测设备定期检验，确保灵敏、可靠； （3）危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。 三、风险预警 各单位应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责 任人能够及时获取并采取措施加以控制。 （1）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法； （2）建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。 四、风险控制 各单位应执行政府相关法律、法规、制度中对风险管理的要求，建立风险控制程序，对风险进行有效控制。 （1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则； （2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合pdca的运行模式； （3）制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据，充分考虑本年度计划实施时潜在风险； （4）编