特种文献检索修改

一、专利基本知识与中国专利概况一、专利基本知识与中国专利概况二、专利文献的检索途径与方法二、专利文献的检索途径与方法三、专利数据库检索介绍三、专利数据库检索介绍专利文献的检索与利用专利文献的检索与利用专利的基本知识专利的基本知识专利制度基本目的：专利制度基本目的：鼓励创新、促进科学技术进步专利法的作用：专利法的作用：为了合理调整发明人与申请人之间、申请人、专利权人与国家、公众之间的各种关系，必须通过专利法来规范申请专利的主体、专利保护的客体、申请和审查批准专利的程序、专利权人的权利和义务、对专利权提供保护等问题。专利的定义专利的定义 国家以法律形式授与发明人或权利受让人在法定期限国家以法律形式授与发明人或权利受让人在法定期限内对其创造发明所享有的专有权。内对其创造发明所享有的专有权。专利包含三方面的涵义专利包含三方面的涵义专利说明书专利说明书专利权期限专利权期限受专利法保护的创造发明受专利法保护的创造发明取得专利权的实质条件取得专利权的实质条件 新颖性新颖性：指在申请日以前没有同样的发明或者实用新型在国内外出版物上公开发表过、在国内公开使用过或者以其他方式为公众所知，也没有同样的发明或者实用新型由他人向国务院专利行政部门提出过申请并且记载在申请日以后公布的专利申请文件中。创造性创造性：指同申请日以前已有的技术相比，该发明有突出的实质性特点和显著的进步，该实用新型有实质性特点和进步实用性：实用性：该发明或实用新型能够制造或者使用，并且能够产生积极效果。专利的特性专利的特性(1)独占性：独占性：专利权是一种无形财产权，具有排他性质，任何人要实专利权是一种无形财产权，具有排他性质，任何人要实施专利，除法律另有规定的以外，必须得到专利权人的许可，并按施专利，除法律另有规定的以外，必须得到专利权人的许可，并按双方协议支付使用费，否则就是侵权。双方协议支付使用费，否则就是侵权。(2)时间性：时间性：专利权只有一定期限内有效期限届满后专利权就不在存专利权只有一定期限内有效期限届满后专利权就不在存在，它所保护的发明创造就成为全社会的共同财富，任何人都可以在，它所保护的发明创造就成为全社会的共同财富，任何人都可以自由利用，专利权的期限是由专利法规定的。自由利用，专利权的期限是由专利法规定的。(3)地域性：地域性：一个国家授予的专利权只在授予国的本国有效，对其它一个国家授予的专利权只在授予国的本国有效，对其它国家没有任何法律约束力，每个国家所授予的专利权，其效力是互国家没有任何法律约束力，每个国家所授予的专利权，其效力是互相独立的。相独立的。发明专利发明专利(Invention Patent)：实用新型专利实用新型专利(Utility Model Patent)：外观设计专利外观设计专利(Design Patent)：专利类型（按专利权种类）专利类型（按专利权种类）不能授与专利权的创造发明（中国）不能授与专利权的创造发明（中国）l（1）违反国家法律、社会公德或妨害公众利益的 发明创造；l（2）科学发现；l（3）智力活动的规律和方法；l（4）疾病的诊断和治疗方法；l（5）动物和植物的物种；l（6）用原子核裂变获得的物质。不能授与专利权的创造发明（欧洲）不能授与专利权的创造发明（欧洲）l（1）发现科学理论和数学方法；l（2）美学创作；l（3）进行智力活动、体育比赛或经营业务的方案；l（4）情报的提供。中国专利制度历史中国专利制度历史l 1980.3中国专利局正式成立l 1984.12专利法被批准，l 1985.4.1中华人民共和国专利法专利法正式实施，标志着新中国专利制度的建立l 1994.1.1 SIPO(国家知识产权局）成为PCT组织的ISA and IPEA成员（PCT:Patent Cooperation Treaty专利合作条约 ISA：International Searching Authority 国际检索专责机构 IPEA：International Preliminary Examination Authority 国际初步审查专责机构）l 1998年中国专利局更名为国家知识产权局(SIPO)中国专利概况中国专利概况专利申请及其审批程序简介专利申请及其审批程序简介向专利局办理专利申请手续，需经如下审批程序 受理 初步审查 公布 实质审查 授予专利权（早期公开，延期审查）依据专利法，发明专利申请的审批程序包括受理、初审、公布、实审以及授权5个阶段。实用新型或者外观设计专利申请在审批中不进行早期公布和实质审查，只有受理、初审和授权3个阶段。发明专利申请的审批流程发明专利申请的审批流程专利申请受理初审公布实审请求 实审授权无效程序不受理退回驳回复审程序向北京市中级人民法院起诉向北京市高级人民法院起诉驳回自申请日起18个月公开，也可应申请人的请求提前公开实用新型及外观设计申请的审批流程实用新型及外观设计申请的审批流程专利申请受理初审授权无效程序不受理退回驳回复审程序向北京市中级人民法院起诉向北京市高级人民法院起诉专利复审和无效宣告程序简介专利复审和无效宣告程序简介专利复审：申请人对专利局驳回申请的决定不服的，可以在收到通知之日起3个月内向国家知识产权局复审委员会请求复审。包括：初审驳回和实审驳回申请的复审。专利无效：专利申请自授权之日起，任何单位和个人认为该专利权的授予不符合专利法的有关规定的，可以请求宣告该专利权无效。由于以上程序由于以上程序,通常说的专利说明书包括以下几种形式通常说的专利说明书包括以下几种形式 1 发明专利申请说明书发明专利申请说明书2 发明专利审定说明书发明专利审定说明书3 授权以后的发明专利说明书授权以后的发明专利说明书 实用新型与外观设计没有实审的环节实用新型与外观设计没有实审的环节,所以所以1993年年1月月1日起开始出版日起开始出版实实用新型专利说明书用新型专利说明书与与外观设计授权公告外观设计授权公告，从而取代了实用新型专利申请，从而取代了实用新型专利申请说明书与外观设计申请公告说明书与外观设计申请公告递交的专利申请文件递交的专利申请文件申请发明或新型：申请发明或新型：请求书、说明书、摘要、权利要求、说明书附图；申请外观设计：申请外观设计：请求书、图片或照片等相关的概念相关的概念专利权专利权：是国家授予申请人在一段时间内禁止他人未经许可为生产经营目的实施其专利的权利。核心专利与外围专利核心专利与外围专利 一般的讲，核心专利指的是制造某个技术领域的某种产品必须使用的技术所对应的专利,而不能通过一些规避设计手段绕开 .也叫基础专利 相对于基础专利（核心专利）来说的，其研究改进是基于核心专利来进行的 相关材料相关材料 外围专利简单意义上说就是相对于基础专利（核心专利）来说的，其研究改进是基于核心专利来进行的。大量申请围绕核心技术专利的改进专利，对其形成包围之势，这样一来，虽然外围专利的拥有者仍然不能直接使用别人的核心专利，仍然会导致侵权的问题（专利法第五十七条），但是，在市场上，核心专利如果具体实施的时候也会碰到这些外围的“篱笆”，这样就可以形成“交叉许可”，双方互相使用对方的专利，而不互相诉讼专利侵权 精于此道的日本企业，他们称之为“篱笆”专利战略。六、七十年代，日本企业开始大量出口产品，当时日本企业没有核心技术和专利。当竞争对手有一个关键的、关于某项产品的基本原理的核心专利时，日本企业就会围绕该核心技术开发出一系列的专利，每一个专利都有不同程度的改进。这些改进专利覆盖了将该核心技术投入商业应用时可能采用的最佳产品结构。这样，它们给原技术的所有者对该技术的有效利用造成了困难，然后木桩篱笆专利的所有者就可据此迫使对方同意交叉许可，从而获得对核心技术的使用权 在商品经济时代，利用技术的更新来占领市场的制高点是一个好的策略，但是很多发达的国家的企业在很多行业都处于技术垄断的地位，全球范围内大量的专利申请保护了先进的技术不能为他人未经允许而使用，从而促进这些发达国家的企业进一步垄断。发展中国家的企业无法在核心技术上同这些国际大公司竞争，但是并不意味着所有的门都关闭了。其解决办法之一就是利用外围专利这一工具来突围。采取“农村包围城市”的方式，通过技术引进掌握国外的先进技术，围绕该基本专利不断进行应用性的开发研究，申请众多的外围专利，利用这些外围专利进一步覆盖该技术领域，构筑外围专利网，从而突破技术垄断，变被动为主动。同族专利同族专利:由于专利保护的地域性从而形成了一组由不同国家出版的内容相同或基本相同的专利文献.人们把在不同国家或国际专利组织多次申请、多次公布或批准的内容相同或基本相同的一组专利文献，称为专利族(Patent Family)。同一专利族中的每件专利文献被称作专利族成员(Patent Family Members)，同一专利族中每件专利互为同族专利。同族专利之间靠”优先权优先权”这一媒介联系优先权优先权按照保护工业产权巴黎公约：所谓优先权，是巴黎联盟各成员国给予本联盟任一国家的专利申请人的一种优惠权，即联盟内某国的专利申请人已在某成员国第一次正式就一项发明创造申请专利，当申请人就该发明创造在规定的时间内向本联盟其他国家申请专利时，申请人有权享有第一次申请的申请日期。发明和实用新型的优先权期限为12个月，外观设计的优先权期限为6个月。例：专利族:US4588244A（申请日：1985年1月14日）JP61198582A（申请日：1985年11月30日）互为GB2169759A（申请日：1986年1月3日）同族专利FR2576156A（申请日：1986年1月13日）优先权包括：优先申请国家US，优先申请日期1985.1.14优先申请号690915国家、其他实体及政府间组织双字母代码标准:CH瑞士 CN中国DE德国 EP欧洲专利局FR法国 GB英国JP日本 RU俄罗斯联邦US美国 WO世界知识产权组织（WIPO）同族专利的作用同族专利的作用:同族专利可以帮助阅读者克服语言障碍。同族专利可以为专利机构审批专利提供参考。同族专利可以解决对专利文献的收藏不足问题PCT PCT：专利合作条约专利合作条约(patent Cooperation treaty)(patent Cooperation treaty)以一种语言在一个专利局提出专利申请,在PCT其他成员国的专利局同样有效.作用,简化了同一专利在不同国家分别审查的烦琐.PCT)签订于1970年,并于1978年生效。我国于 1994年1月1日加入PCT，成为PCT的正式成员国。同时中国专利局也成为PCT国际受理局、国际检查局、国际初审局。PCT申请分为二个阶段：PCT国际阶段和PCT国内阶段。1.国际阶段:(1)受理专利申请和对专利进行形式审查;(2)国际检索;(3)国际初步审查。2.国内阶段：相关PCT成员国审查决定PCT专利申请是否能获得该国的专利。专利的消亡专利的消亡专利权的消亡包括以下三种原因 1 专利期限届满,发明专利20年,实用新型和外观设计10年 2 不交纳年费或书面声明放弃专利权(年费随保护时间的增加而增加,年费在专利制度中起经济杠杆的作用）3 经复审宣告无效自由公知技术自由公知技术1 未在中国申请的专利技术.由于专利的地域性，在其他国家申请的专利,没有在中国申请,在中国范围内为自由公知技术.2 未在中国提出实质审查请求的发明专利.自申请之日起3年内,申请人应向国家知识产权局提出实质审查请求,否则,将自动放弃专利保护机会,其公开的技术为自由公知技术3 经审查后未被授权的专利技术4在审查过程中,申请人放弃的部分技术内容5 授予专利权后,又被宣布无效或部分无效6 专利权期限届满7 未交纳年费或书面声明放弃专利权二、专利文献及其检索途径与方法二、专利文献及其检索途径与方法专利文献：广义的专利文献是国家及国际性专利组织在审专利文献：广义的专利文献是国家及国际性专利组织在审批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。包括批专利过程中产生的官方文件及其出版物的总称。包括各各种类型的发明、实用新型和外观设计种类型的发明、实用新型和外观设计说明书，说明书，各种类型的各种类型的发明、实用新型和外观设计发明、实用新型和外观设计公报、文摘和索引公报、文摘和索引，以及有关，以及有关的的分类资料。分类资料。狭义的专利文献主要指狭义的专利文献主要指专利说明书专利说明书，专利说明书是指发明，专利说明书是指发明人或申请人在向专利局申请专利时，向专利局提交的用以人或申请人在向专利局申请专利时，向专利局提交的用以详细说明自己的发明内容及要求保护的技术范围的书面材详细说明自己的发明内容及要求保护的技术范围的书面材料，必要时还有附图加以解释料，必要时还有附图加以解释.专利文献的特点专利文献的特点1 1 内容新颖，报道迅速内容新颖，报道迅速 专利法中明确规定，申请专利的发明创造必须具有新颖性，即该发明创造从未在国内外公开发表过，也未在本国公开使用过。先申请原则，发明人为了获得专利权，达到独占的目的，力争在发明完成后，抢先申请专利。全世界发明创造成果约90%95%首先出现在专利文献中。专利文献对于了解各个领域的最新技术水平非常有价值。2 2 内容广泛内容广泛 连续系统连续系统 专利文献所涉及到的技术范围几乎覆盖了全部应用技术领域，另外，各企业出于竞争的需要，往往会围绕某一产品或工艺方法提出几十件，甚至上百件专利申请，这些专利文献记录了该技术的发展的全过程，如同一部技术发展史。3 3内容详尽，实用性强内容详尽，实用性强 各国专利法规定，专利说明书内容必须完整、清楚。因此，专利文献对发明内容的叙述是详尽而具体的，并有附图加以说明。各国专利法还明确规定，申请专利的发明创造必须具备工业实用性。因此，专利文献比一般的科技文献更具有实用性。4 4 叙述准确叙述准确 质量可靠质量可靠 专利说明书往往是聘请受过专门训练的专利代理人同发明人一起撰写，加上严格的专利审查制度，使专利说明书质量可靠，符合新颖性、创造性、实用性的要求。5 分类及格式统一分类及格式统一 为了便于国际交流，各国专利说明书都采用国际统一的格式出版，著录项目都标以统一的识别代码，对于具有一定专利文献知识的人来说，即使文字不通，通过代码或格式也可以识别各部分的内容。6 集技术、法律、经济信息于一体集技术、法律、经济信息于一体专利信息的实际应用专利信息的实际应用(什么情况下需要获得专利信息什么情况下需要获得专利信息)一、技术方面一、技术方面 1 科研选题、立项时，专利信息有助于全面了解特定技术领域的现有技术水平。2 科研活动进行中，利用专利信息了解已有的成果和各种解决方案，开拓思路，启发创造性思维 3 进行技术预测二、法律方面二、法律方面 1 保护自己的合法权益，也避免侵犯他人专利权 2 当被告侵权时，原告进行专利无效诉讼三、经济贸易方面三、经济贸易方面 1 监视竞争对手（确定竞争对手与分析竞争对手），制定竞争策略 2 指导进出口贸易专利文献重要特征专利文献重要特征 各种编号和含义各种编号和含义申请号：申请号：由申请年份、专利类型代号、由申请年份、专利类型代号、顺序号和计算机校验码四部分组成。如：顺序号和计算机校验码四部分组成。如：94108149.4 1：发明专利；：发明专利；2：实用新型；：实用新型；3：外观设计：外观设计计算机校验码计算机校验码公开号公开号(GK)：由专利国别代号、专利类由专利国别代号、专利类型代号、顺序号和专利申请阶段代码四型代号、顺序号和专利申请阶段代码四部分组成。部分组成。如：如：CN1015328A（CN：中国代号；：中国代号；A：发明专利的申请阶段）发明专利的申请阶段）专利号（专利号（ZL)：在申请号前加在申请号前加ZL就构成就构成专利号。专利号。如：如：ZL94108149.4 (1993 )专利的各种编号和含义专利的各种编号和含义1993年起，专利局对授予专利权的专利在公告年起，专利局对授予专利权的专利在公告 时给予的一个编号，其构成基本同公开号。时给予的一个编号，其构成基本同公开号。如：如：CN1030002C 发明专利授权公告号发明专利授权公告号“C”代表是发明专利授权代表是发明专利授权若为若为“A”则代表是发明专利申请号则代表是发明专利申请号若为若为“B”代表是发明专利审定号代表是发明专利审定号 专利的各种编号和含义专利的各种编号和含义实用新型专利申请的授权公告号，实用新型专利申请的授权公告号，CN2031635Y外观设计专利申请的授权公告号外观设计专利申请的授权公告号CN3012543D专利的各种编号和含义专利的各种编号和含义国际专利分类号国际专利分类号v 国际专利分类法（国际专利分类法（International Patent Classification,简称简称IPC)自自1967年第一版开始使用到现在，基本年第一版开始使用到现在，基本上每五年修订一次。作为世界各主要工上每五年修订一次。作为世界各主要工业国家普遍使用的专利分类方法，它是业国家普遍使用的专利分类方法，它是检索专利文献必不可少的工具。目前使检索专利文献必不可少的工具。目前使用的是第七版。用的是第七版。Cl7.A63H 23/00 A A部部人类生活需要人类生活需要B B部部作业、运输；作业、运输；C C部部化学、冶金；化学、冶金；D D部部纺织、造纸；纺织、造纸；E E部部固定建筑物（建筑、采矿）；固定建筑物（建筑、采矿）；F F部部机械工程、照明、加热、武器、爆破；机械工程、照明、加热、武器、爆破；G G部部物理；物理；H H部部电学。电学。vIPCIPC部部 IPC的分部的分部 分部不作为分类的一个级，只有标题没有类号。在每个部中包含若干个分部，例如：A部包括四个分部：农业、食品与烟草、个人与家用物品、保健与娱乐。IPC的大类的大类 IPC的大类为第二级，大类标志由部的类号加两位阿拉伯数字组成。例如：A部（人类生活必需）的“保健与娱乐”分部下设三个大类：A61：医学和兽医学；卫生学；A62：救生；消防；A63：运动；游戏；娱乐活动；IPC的小类的小类 IPC的小类为第三级，每个大类都包含一个或若干个小类。小类类号由大类类号加一个大写字母（A、E、I、O、U、X除外）组成。例如：A61N电疗；磁疗；放疗。IPC的主组的主组 IPC的主组为第四级，每个主组由小类的类号加13位阿拉伯数字，后加上“/00”组成。例如：A61N1/00电疗装置所用的线路。IPC的分组的分组 IPC的分组为第五级，是主组的细分。分组号由主组号斜线/后加上一个不为零的两个以上数字组成。例如：A61N1/26为电疗刷；电子按摩器。IPC的完整组成的完整组成 一个完整的国际专利分类号部、大类、小类、主组或分组组成。电疗按摩器的IPC号如下：A 部A61 大类（医学或兽医学；卫生学）A61N 小类（电疗；磁疗；放疗）A61N1/100 主组（电疗装置；其所用的线路）A61N1/26 分组（电疗刷；电疗按摩器）完整的IPC为：Int.Cl5A61N1/26 其中Int.Cl5表示国际分类法第5版 专利文献的检索途径和方法1号码途径号码途径：主要通过申请号、专利号查找特定专利。世界专利的国别（组织）代码专利号前面的两个字母：EP（欧洲）、CA（加拿大）、CN（中国）、DE（德国）、GB（英国）、JP（日本）、WO（世界知识产权组织）专利文献的检索途径和方法2名称途径名称途径：主要通过发明人、专利权人的名称途 径查找特定的专利。3主题途径主题途径：通过选取关键词查找相关技术主题的 专利。4分类途径分类途径：通过所查技术主题的国际分类号来查 找专利。专利文献检索专利文献检索u信息服务机构信息服务机构 如万方、中国专利信息网如万方、中国专利信息网l国际专利组织或各国专利局网站国际专利组织或各国专利局网站 中国国家知识产权局中国国家知识产权局 http:/ http:/ http:/www.uspto.gov/各国、地区、组织的专利网站各国、地区、组织的专利网站国家知识产权局专利检索系统国家知识产权局专利检索系统http:/输入检索条件：输入检索条件：如查询伊利牛如查询伊利牛奶的外观专利奶的外观专利牛奶牛奶伊利伊利选择题目选择题目IPC检索检索四、国外专利文献的检索四、国外专利文献的检索网上专利文献数据库检索系统网上专利文献数据库检索系统1.欧洲专利局专利数据库检索系统欧洲专利局专利数据库检索系统 （http:/)2.美国专利商标局美国专利商标局 （http:/www.uspto.gov)2、美国专利商标局、美国专利商标局 （http:/www.uspto.gov)日本工业产权数字图书馆日本工业产权数字图书馆进入英文检索界面进入英文检索界面 “八国两组织八国两组织”专利专利 申请专利时要检索“八国两组织”（即美国、英国、日本、德国、法国、瑞士、俄罗斯、韩国八个国家和欧洲专利局、世界知识产权组织）以及中国的专利、国际专利合作条约组织（PCT）规定的非专利期刊文献的查询服务。