山东省2018四评级一评价评分表

附件附件 4 4山东省化工生产企业质量评级标准山东省化工生产企业质量评级标准市、县市、区：企业名称：项目项目评价内容评价内容分值分值计分方法计分方法考核方式考核方式1.查阅企业产品清单、工业产品生产许可证原件；2.登录国家、省质检局网站核对得分得分一、生产许一、生产许可可2020 分；分；非许可管理非许可管理产品生产企产品生产企业，此项不业，此项不扣分扣分10存在未取得工业产品生产许可情形的，扣 10 分，并由当地政府按照有关规定处置2.获证企业是否按规定提交公示年度自查报告，自查报告是否真实3.获证企业生产条件发生重大变化时，是否按规定及时办理相应手续5获证企业不按规定提交公示1.登录省质检局网站查年度自查报告的，扣 5 分；存询；在年度自查报告弄虚作假的，每发现一处扣 2 分获证企业生产条件发生重大变化时未按规定及时变更相关手续的，扣 5 分1.查阅企业生产许可证等相关资料；1.查阅企业产品清单、强制性产品认证证书；2.登录国家认监委平台核实；1.查阅企业产品清单、产品执行标准文本；5二、强制性二、强制性认证认证(10(10 分；分；非强制性认非强制性认是否经过强制性证产品生产证产品生产产品认证企业，此项企业，此项不扣分不扣分)三、产品标三、产品标准准2020 分分10产品未经过强制性产品认证的，扣 10 分10无产品标准的，或有产品标准但未进行标准自我声明公开的，扣 10 分10产品质量执行标准达不到强1.查阅企业产品清单和制性标准要求的，扣 10 分 无产品质量执行标准；强制性标准的，此项不扣分1.查阅企业质量管理制未建立落实质量管理制度的，度、机构设置和人员配备扣 5 分；未健全质量管理机构情况等相关文件资料；的，扣3 分；未按岗位要求配2.现场检查，核实管理备质量管理人员的，扣 2 分制度落实情况1.查阅企业采购制度、进货台账、原辅料仓库未开展全过程质量管理的，扣管理制度、质量关键点5 分；开展全过程质量管理不控制记录等文件资料；完善的，每发现一项扣 1 分2.现场检查生产车间、实验室、仓库等计分方法计分方法考核方式考核方式1.是否建立落实质量管理制度，是否健全机构并配备人员四、质量管四、质量管理理3030 分分105项目项目四、质量管四、质量管评价内容评价内容分值分值5得分得分未取得质量体系认证证书的，1.查阅企业质量体系认1理理3030 分分4.是否按照标准和要求对企业产品进行正确标识标注扣 5 分证证书；5未标识标注的扣 5 分；标识标现场检查产品包装标识注不正确的，每发现一项扣2标注分1.存在以下情形之一的，扣 5分：一年内无原始检验记录的；检验不合格出厂销售的；伪造检验记录、检验报告的。2.一年内，每发现一批次未检验的，扣 2 分51.查看产品质量检验合格证及检验记录；2.查看不合格产品处置资料；5五、质量监五、质量监3.是否存在监督督督2020 分分检查 抽查 拒检情况4.监督抽查、检查、执法检查发现问题是否按要求进行整改5调阅县市、区质监市场监管部门一年抽查结果不合格的，扣 5 分内各级质量监督抽查不合格企业名单调阅县市、区质监因产品质量违法行为被处罚市场监管部门一年的，扣 5 分内产品质量违法行为企业名单有拒检行为的，扣 5 分调阅县 市、区 质监 市场监管 部门一年内存在拒检情况企业名单551.调阅县 市、区 质监市场监管 部门一年内监督抽查、检查、执法检未按照要求整改的，扣 5 分查发现的问题清单；2.查阅企业整改报告；评级得分：说明：说明：总分 100 分，每一子项分值扣完为止。评级单位：评级时间：附件附件 3 3山东省化工生产企业节能降耗评级标准2市、县市、区:企业名称：项目项目评级内容评级内容分值分值计分方法计分方法未制定年度节能计划并明确节能措施的扣 5 分；制定年度节能计划、节能措施但落实不到位的扣 3 分考核方式考核方式得分得分52.是否建立节能目标责任制；是否落实节能考核奖惩制度3.是否认期开展节能宣传活动；是否认期组织对能源计量、统计、管理和设备操作人员进行节能培训；主要耗能设备操作人员是否经过培训后上岗41.查阅年度节能计划、节能技术措施相关资料；查阅企业节能目未建立节能目标责任制的扣 4标责任制、考核奖分，已建立目标责任制但未落实励或惩办相关资节能考核奖惩制度的扣 2 分料1.查阅企业节能宣传材料、企业组3每项达不到要求的扣 1 分织或参加节能培训记录；查阅企业能源消4.是否建立并实施能一、节能一、节能管理管理3535分分5.是否按 用能单位能源计量器具配备和管理通则GB17167要求配备能源计量器具并检验；是否按要求建立并落实相关管理制度源消费统计和能源利用状况分析制度。4未建立能源消费统计制度的扣2费统计制度相关分，建立能源消费统计制度但未资料，重点用能企实施的扣 1 分；未建立能源利用状况分析制度的扣 2 分业查阅其能源利用状况报告分析制度相关资料能源计量器具配备率不符合标准的扣 3 分；超出检定周期的7能源计量器具数量占理论需要量 20%以上的扣 2 分；未建立1.查阅企业进出用能单位、次级用能单位、主要工序的计量器具清单；并落实相关管理制度的扣 2 分未执行单位产品能耗限额制度的扣 10 分；执行单位产品能耗限额制度，但超能耗限额，经限期治理达标的，扣5 分；多个产品执行单位产品能耗限额的，超过 1/5 的产品超能耗限额，扣 10分，少于 1/5 的产品超能耗限额，扣 5 分；经限期治理逾期不治理或者没有到达治理要求的，扣 8 分；产品无能耗限额标准的不扣分计分方法计分方法企业未办理取水许可证，或者证件不在有效期之内的，扣 6 分；3企业生产属于能耗限额标准清单中产品的 国家标准 36 项、省地方标准 8 项，按照能耗限额标准中计算方式核定能耗限额6.生产企业是否执行单位产品能耗限额制度；是否到达能耗限额要求10项目项目二、节水二、节水管理管理6 6评级内容评级内容是否办理取水许可证，且证件在有效期内；企分值分值6考核方式考核方式查阅有关资料得分得分分分业取水水源、取水方式、退水地点是否符合取水管理规定企业取水水源、取水方式、退水地点每项不符合管理规定的扣2 分。三年内存在不合理用能行为，被节能主管部门节能监察机构4下达节能监察建议书，没有按要求制定改良措施的，每起扣 2分查阅相关执法文书、所制定的改良措施及进行改良的相关证明材料1是否存在不合理用能行为三、节能三、节能监察监察2424分分10三年内出现违法用能行为被节能主管部门节能监察机构责令限期改正的，每起扣 5 分三年内出现违法用能行为被节10能主管部门节能监察机构处罚的，扣 10 分查阅节能监察机构相关执法文书查阅节能监察机构相关执法文书四、节能四、节能工艺与设工艺与设备备2020分分是否使用国家明令淘汰的生产工艺、用能设备20使用国家明令淘汰生产工艺的，扣 20 分；使用国家明令淘汰的用能设备的，每发现1 台扣 5 分1.查阅企业生产工艺方案、设备台账；固定资产投资项目按规定应开五、固定五、固定资产项目资产项目节能审查节能审查1515 分分是否按规定执行固定资产投资项目节能审查15展节能审查但未进行审查的，扣15 分；已按规定对固定资产投资项目进行节能审查的，但对节能审查意见、及其节能报告要求落实不到位的，扣 9 分。1.查阅资料企业固定资产投资项目清单、能评审查文件；评级得分：说明：说明：总分 100 分，每一子项分值扣完为止。评级单位：评级时间：附件附件 2 2山东省化工生产企业环境保护评级标准山东省化工生产企业环境保护评级标准4市、县市、区企业名称：一、否决项：存在以下情况之一的，评级为“不合格”一、否决项：存在以下情况之一的，评级为“不合格”1.企业未批先建项目且未按照有关规定取得环保备案的2.企业位于饮用水水源保护区一级和二级保护区、自然保护区核心区和缓冲区、南水北调工程沿线核心保护区、黄渤海海洋生态红线等环境敏感区域内的3.企业生产、储存装置不符合国家规定的卫生防护距离的4.企业项目试生产超过一年未办理环保竣工验收或者验收不合格仍然生产的5.两年内企业有以下情形之一的：1)因排放含重金属、持久性有机污染物等有毒物质超过污染物排放标准受过两次以上行政处罚，又实施前列行为的；2)被责令停产整治后拒不停产或者擅自恢复生产的；3)停产整治决定解除后，跟踪检查发现又实施同一违法行为的。项目项目评级内容评级内容分值分值计分方法计分方法未按规定设置环保机构并配置管理人员的扣 4分，未配足监测人员的扣 2 分，未落实自行监测计划的扣 2 分未按要求进行环境信息公开的扣 2 分，环境信息公开不标准、不及时的扣 1 分未按要求开展强制性清洁生产审核的扣 3 分，开展强制性清洁生产审核不标准扣 1 分；频次间隔超过五年不含五年的扣 1 分位于饮用水水源保护区准保护区或自然保护区实验区内的，扣 3 分计分方法计分方法未开展突发环境事件风险评估的扣 2 分5在对应处打在对应处打“”“”是否是否是否是否是否考核方式考核方式得分得分1.是否按规定建立环保机构并配备管理、监测人员，是否落实自行监测计划4查阅企业相关资料2.是否按要求进行环境信息公开，公开是否标准、及时二、环境管二、环境管理理(13(13 分分)3.是否按要求开展强制性清洁生产审核，开展强制性清洁 生产 审核是 否标准，频次是否符合要求31.查阅重点排污单位的名单等资料；3查阅企业的清洁生产审核实施方案等资料31.查阅环境敏感区域范围图、环评批复文件等资料；考核方式考核方式查阅企业项目环评文件得分得分项目项目三、风险防三、风险防控控1818 分分评级内容评级内容分值分值2未建立环境风险隐患排2.是否建立环境风险隐患排查治理制度，是否认期开展环境风险隐患排查并建立治理档案2查治理制度或未开展环境风险隐患排查治理的扣 2 分；定期排查时间不符合要求的扣 1 分；未建立排查治理档案的扣 1 分3.是否采取事故排水防扩散、出厂拦截措施，清净下水隔离措施，雨水隔离措施，生产废水隔离、收集、处理措施4.是否已布置生产区域或厂界毒性气体泄漏监控预警系统，是否设置毒性气体泄漏紧急处置装置，是否有提醒周边公众紧急疏散的措施和手段等未编制应急预案的扣 35.是否制定突发环境事件应急预案并进行评审、备案，是否认期开展回忆性评估或修订3分，未评审扣 2 分，未备案扣 1 分；3 年内未开展回忆性评估或重大修订未备案的扣 2 分,按要求未及时修订的，扣 1 分6.是否开展突发环境事件应急培训，是否制定应急演练方案，是否每年至少组织一次应急演练2未制定应急演练方案的或未定期开展演练的扣2 分，未开展应急培训的扣 1 分未配备必要的应急物资2扣 1 分，未配置应急监测设备扣 1 分分值分值计分方法计分方法查阅企业应急预案备案表等资料3每缺一项扣 1 分1.查阅相关设施运行记录、应急预案等资料；4每缺一项扣 1 分1.查阅企业项目竣工环保验收文件等资料；1.查阅企业风险隐患排查治理制度、档案等资料；查阅企业应急培训计划、培训记录等资料1.查阅应急物资和应急监测设备清单、采购合同等资料；考核方式考核方式得分得分7.是否配备必要的应急物资，是否配备应急监测设备项目项目评级内容评级内容61.有组织工艺废气治理设施是否正常运行，废气污染物排放是否稳定达标，设施运行记录是否正常标准10有组织工艺废气治理设施不能正常运行的扣10 分，不能稳定达标的扣 8 分，运行记录不标准的扣 4 分1.查阅相关处理设施的运行记录、监测数据等资料；2.无组织废气处置设施安装情况：排放 VOCs 的生产工序是否在密闭空间或设备中；装置区、罐区、装卸区是否按要求配套无组织排放处理装置；自备污水站易产生异味的构筑物是否进行密闭收集、异味处理；是否按要求开展四、四、污染污染治理治理6363分分废气3.是否按要求安装废气在线监控设备，是否与环保部门联网传输，数据传输是否正常3未按要求安装废气在线监控设备的扣 3 分，其1.查阅重点排污企业名录、验收文件等泄漏检测与修复LDAR技术改造61.查阅企业项目环每项达不到要求的扣评批复及验收文件1.5 分等资料；他每项达不到要求的扣资料；1 分1.查阅企业项目环每项达不到要求的扣 1分保验收文件、现状环境影响评估报告及备案文件等资料；2未采用集中供热或清洁能源的扣 2 分，生产项2目中所需能源来自系统内或系统间能源综合利用的不扣分1.查阅企业供热合同和发票、清洁能源供给合同和发票等资料；项目项目评级内容评级内容分值分值7计分方法计分方法考核方式考核方式得分得分1.配套建设废水处理设施是否正常运行，废水污染物排放是否稳定达标，运行记录是否标准10废水处理设施不正常运行的扣 10 分，不能稳定达标的扣 8 分，运行记录不标准的扣 4 分1.查阅企业项目验收文件、运行记录、监测数据等资料；31.查阅企业项目环未按照环评批复要求建评批复及环保验收有废水预处理设施的扣文件、预处理设施运3 分行记录等资料；一类污染物未在规定位置排放的或未达标排放的扣 2 分未按照雨污分流布设管线的扣1 分，未按照污污分流要求布设管线的扣1 分，未建有完善的初期雨水收集和贮存系统的扣1 分未按照环评批复要求建设地下水水质监测井或建设地下水水质监测井但未正常运行的，扣 1分1.查阅企业项目环评批复及环保验收文件、治理设施运行记录、监测数据等资料；1.查阅企业项目环保验收文件、相关设施工程竣工验收文件及运行记录等资料；1.查阅地下水水质监测井的工程验收文件、运行记录及监测报告等资料；24.是否按照雨污分流、污污分流要求布设管线，初期雨水是否建有完善的收集和贮存系统四、四、污染污染治理治理废水6363分分316.是否按要求安装废水在线监控设备，是否按要求与环保部门联网，数据传输有效率是否到达 90%以上31.查阅在线监控设备未按要求安装废水在线数据传输有效率统计监控设备的扣 3 分，其结果、自动在线监控他每项达不到要求的扣系统的验收文件和运1 分行记录等资料；1.查阅污水排污口及采样点等设施管理维护记录、入河每项达不到要求的扣 1海排污口的水分海洋行政主管部门批复文件等资料；1.查阅企业项目环评文件及批复、现状环未采取防渗措施的扣 2境影响评估报告及备分，防渗措施不完善的案文件和防渗工程验扣 1 分收报告等资料；计分方法计分方法87.是否 设置 标准的 排污口，是否具备监测条件，入河海设置排污口的是否征得水海洋行政主管部门的同意并设置标准的标志牌38.污染防治区按规定应分区防渗的，是否采取防渗措施，防渗措施是否完善2项目项目评级内容评级内容分值分值考核方式考核方式得分得分1.是否建有标准的一般工业固废贮存设施场所，是否采取相应的防范措施进行安全分类存放2未建有标准的一般工业固废贮存设施场所的扣 2 分，未采取相应的防范措施进行安全分类存放的扣 2 分1.查阅企业项目环评批复及验收文件、现状环境影响评估报告及备案文件等资料；1.查阅企业项目环2未按规定无害化处置的扣 2 分评批复及验收文件、一般固废处置合同、转运记录等资料；未制定危险废物管理计固废四、四、污染污染治理治理6363分分4.是否建有标准的危险废物贮存设施 场所，是否采取相应的防范措施进行安全分类存放2未建有标准的危险废2划和应急预案并到环保部门备案的，扣 2 分查阅危险废物管理计划、应急预案及备案文件等资料物贮存设施 场所 的，1.查阅危险废物贮扣 2 分；未采取相应的防范措施进行安全分类存放的，扣 1 分未按规定无害化处置危险废物的，扣 2 分；转4查阅企业危险废物处置合同，危险废物存台账等资料；5.是否按规定无害化处置危险废物，转移、处置记录是否完善，企业自有处置设施是否有定期环境监测报告移、处置记录不完善的，管理台账、转移联扣 1 分；企业自有处置设施无定期环境监测报告的，扣 1 分单、处置单位的资质证书、季度环境监测报告等资料查阅企业项目环保验收文件、自行监测噪声噪声是否达标1不达标的扣 1 分记录、一年内环保部门的执法监测记录等资料项目项目评级内容评级内容分值分值计分方法计分方法考核方式考核方式得分得分9存在移送涉嫌犯罪案件的扣 4 分，存在移交行政拘留的或罚款 20 万查阅两年内全省环1.两年内是否存在移送涉嫌犯罪、移送行政拘留、4行政处罚的环境违法违规案件五、环保处五、环保处处罚处理措施的，按照罚罚(6(6 分分)记分值最高类别记分两年内环境违法行为被查阅环保部、省环保国家和省、市环保部门部门网站有关挂牌2.两年内环境违法行为是否被国家和省、市环保部门挂牌督办2挂牌督办的,每起分别督办信息，市级环保扣 2、1 分，因同一突部门提供的两年内出问题被不同环保部门企业挂牌督办文件实施挂牌的，按照最高清单等资料标准扣分评评级级得得分：分：行政处罚的扣 2 分对企关案卷和移交清单业某一环境违法违规行等资料为，采取两种以上行政及以上行政处罚的扣 3保行政处罚信息系分，存在罚款 20 万以下统数据、行政处罚相环环保保评评级：级：说明：说明：一、总分 100 分，每一子项分值扣完为止。二、环保评级分为“合格”、“不合格”两个等次，具体根据评级得分确定。评级得分 60 及以上的，环保评级为“合格”；评级得分 60 以下的，环保评级为“不合格”。三、否决项中一项及以上为“是”的，环保评级为“不合格”。评级单位：评级时间：附件附件 1 110山东省化工生产企业安全生产评级标准山东省化工生产企业安全生产评级标准市、县市、区：企业名称：一、否决项：存在以下情况之一的，评级为“不合格”一、否决项：存在以下情况之一的，评级为“不合格”1.使用应当淘汰的危及生产安全的工艺、设备的2.未按规定在易燃、易爆、有毒区域设置固定式可燃气体、有毒有害气体泄漏检测报警设施，并将报警信号发送至控制室或操作室；未在工艺装置上可能引起火灾、爆炸的部位设置超温、超压等检测仪表、声光报警和安全联锁装置等设施的3.在役化工装置未经具备相应资质设计单位进行正规设计且未进行安全设计诊断的4.实施生产、储存危化品建设项目未按规定办理安全条件审查、安全设施设计审查、安全设施竣工验收的5.未按规定经消防设计审核、消防验收或备案的，或存在重大火灾隐患未整改合格的6.化学品储存罐区未按有关规定，设置储罐高低液位报警，采用超高液位自动联锁关闭储罐进料阀门和超低液位自动联锁停止物料输送措施的；大型、液化气体及剧毒化学品等重点储罐未设置紧迫切断阀的7.危化品生产装置或构成重大危险源的储存设施不能满足安全距离要求的8.超危险化学品安全生产许可证许可范围或有效期生产危化品的是否不涉及是否非危化品生产企业是否非危化品使用企业是否非危化品企业是否不涉及是否是否在对应处打在对应处打“”“”是否是否不涉及是否9.超危险化学品安全使用许可证许可范围或有效期使用危化品的10.危化品企业建成投产两年以上或被撤销安全生产标准化证书两年以上，未取得安全生产标准化证书的11.涉及“两重点一重大”重点监管的危险化工工艺、重点监管的危化品和危化品重大危险源的生产、储存、使用装置，未按照有关规定装备自动化控制系统、紧急停车系统、独立的安全仪表系统、视频监控等安全设施的12.涉及剧毒化学品、易制爆危险化学品的企业，未按照有关规定落实凭证购买、流向备案的13.光气、氯气等剧毒气体及硫化氢气体管道穿越厂区包括化工园区、工业园区外的公共区域的是否不涉及是否不涉及是否不涉及11项目项目评级内容评级内容1.企业内部不同装置之间物料的禁忌影响如空分装置吸风口、火炬排放口、散发可燃气体或有毒气体与明火源的风向关系，化学品仓库位置等，是否满足安全生产要求分值分值计分方法计分方法考核方式考核方式得分得分3发现一处不符合要求扣3分1.查阅企 业初 步设计、竣工验收文件等资料；二、二、布局设布局设置置1010 分分3.地区架空电力线路是否穿越生产区且不符合国家标准要求3发现一处不符合要求扣3分1.查阅企 业初 步设计、竣工验收文件等资料；2.现场检查2发现地区架空电力线路穿越生产区且不符合国家标准要求的扣 2 分1.查阅企 业初 步设计、竣工验收文件等资料；4.控制室或机柜间面向具有火灾、爆炸危险性装置一侧是否满足国家标准关于防火防爆的要求2发现一处不符合要求扣2分1.查阅企 业初 步设计、竣工验收文件等资料；1.是否依据山东省安全生产条例、山东省生产经营单位安全生产主体责任规定要求设置安全管理机构并足额配备安全管理人员三、三、机构设机构设置、置、人员配人员配备备 及及 责责 任任落落 实实 1616分分2未按规定设置安全生产管理机构或配备安全管理人员的扣 2 分；未足额配备安全管理人员的，缺一人扣 1 分查阅企业人员名册、安全管理机构设立和安全管理人员任命文件等资料2.危化品企业主要负责人、分管安全负责人、分管生产负责人、分管技术负责人中是否至少有 2 人具有国民教育化学化工类别本科以上学历，并有 3年以上化工行业从业经历；非危化品企业的主要负责人和分管安全负责人是否符合山东省安全生产条例、山东省生产经营单位安全生产主体责任规定要求2发现一人不符合要求扣1分查阅主要负责人和分管安全、生产、技术负责人的档案资料12项目项目评级内容评级内容3.危化品企业专职安全管理人员是否具备国民教育化学化工类或安全工程中等职业教育以上学历或者化学化工类中级以上专业技术职称，或者具备危险物品安全类注册安全工程师资格，并有从事化工生产相关工作 2 年以上经历；非危化品企业安全管理人员是否符合山东省安全生产条例、山东省生产经营单位安全生产主体责任规定要求分值分值计分方法计分方法考核方式考核方式得分得分2按规定专职安全管理人员数量为 2 人及以上的，发现一人不符合要求扣 1 分；专职安全管理人员数量为 1 人的，不符合要求扣 2 分查阅专职安全管理人员的档案资料2应配备未配备的扣 2 分；查阅注册安全工数量不足的少一人扣1程师名册和资格分证书等资料三、三、机构设机构设置、置、人员配人员配备备 及及 责责 任任落落 实实 1616分分5.生产、储存易燃易爆危化品的大型企业是否按规定建立单位专职消防队；其他消防安全重点企业是否建立微型消防站；是否设置或确定消防工作归口管理职能部门，明确消防安全责任人、消防安全管理人21.查阅成 立专 职消防队、建立微型发现一项不符合要求扣1消防站、明确职能分部门和人员的相关文件资料；6.是否按照国家相关要求对职工进行三级安全、消防教育培训、四新教育及日常培训；特种作业人员是否按规定持证上岗；是否将外来作业人员纳入本单位安全教育培训管理2未按要求对职工进行培训的一人次扣 1 分；特种作业人员未持证上岗的一人次扣 1 分；外来作业人员未纳入本单位安全教育培训管理的扣1 分1.查阅培 训管 理制度、培训计划及记录、特种作业人员上岗证等资料；2.询问相关人员7.是否建立健全全员安全生产责任制；是否建立安全生产责任制考核机制；是否认期进行考核、奖惩2未建立安全生产责任制的扣 2 分；未建立考核机制的扣 1 分；未定期考核、奖惩的扣 1 分1.查阅企 业安 全生产责任制档案、奖惩记录等资料；8.是否建立安全投入管理制度，是否按规定提取、是否按规定使用安全生产费用2查看安全生产费发现一项不符合要求扣1用台帐、财务记分录、发票等资料13项目项目评级内容评级内容1.是否建立实施工艺安全符合性审核程序；是否至少每三年进行一次工艺安全符合性审查2.是否制定操作规程管理制度；操作规程是否符合化工企业工艺安全管理实施导则要求；是否及时审核修订操作规程；是否每年开展培训和考核分值分值计分方法计分方法未建立实施工艺安全符合性审核程序的扣2分；未按规定开展工艺安全符合性审查的扣 1 分未制定操作规程管理制度的扣 2 分；操作规程不符合规定的扣 1 分；未及时审核修订操作规程的扣 1 分；未定期开展培训和考核的扣 1 分未建立变更管理制度的扣 2 分；未按规定实施变更管理的扣 2 分未制定开停车和试生产方案的扣 4 分；未对化工开停车和试生产进行全面风险识别的扣 2 分；未执行开停车和试生产安全条件确认制度的扣2 分未建立设备台账的扣1分；未编制设备操作和维护规程的扣 1 分；未定期检查、检测、维护保养，保持设备完好性的扣1分发现 1 台套未办理使用登记的扣 1 分；发现 1 台套没有按规定进行检验检测的扣1分；未建立特种设备台账和技术档案的扣 1 分考核方式考核方式查阅符合性审核程序文本和工艺安全符合性审核报告1.查阅操 作规 程管理制度等资料；2.现场询 问有 关人员得分得分22四、四、工艺及工艺及运运行行安安3.是否建立工艺变更管理制全全 1010 分分度；是否按变更管理程序组织实施4.是否按照有关规定，制定化工装置开停车和建设项目试生产方案；是否对化工装置开停车和建设项目试生产进行全面风险识别；是否严格执行化工装置开停车和建设项目试生产安全条件确认制度2查验变更管理档案资料4抽查企业化工装置开停车和建设项目试生产方案、安全检查记录、安全条件确认意见等文件资料1.是否建立设备台账，编制设备操作和维护规程，定期检查、检测、维护保养，保持设备完好性21.查阅设备台账、规程、检维修记录等资料；2.特种设备及安全附件是否依法办理使用登记和检验检测五、装置、五、装置、合格；是否依法对特种设备进设设 备备 设设 施施行标准管理，建立特种设备台安安 全全 1717账和技术档案分分3.是否按照有关规定，对特种设备以外的危险物品容器及国家明确规定的安全设备设施进行检测、检验4.是否按规定设置消防器材设施；是否按规定对消防器材设施进行维保31.查验特 种设 备台账、技术档案等资料；2.现场检 查特 种设备检测检验合格证3发现一处未检测、检验合格的扣 1 分查验检测检验报告等资料31.查阅消防设计、未按规定设置消防器材设器材设施维保检施的发现一处扣1 分；未测记录等资料；按规定进行维保、检测的2.现场检 查相 关发现一处扣 0.5 分消防器材设施14项目项目评级内容评级内容分值分值计分方法计分方法未设置相应安全设施的发现一处扣 1 分；安全设施设置不符合相关要求的发现一处扣 1 分；安全设施损坏未及时维修或更换的发现一处扣1分；存在随意摘除行为的发现一处扣 2 分考核方式考核方式1.查阅安 全设 施设计专篇、安全验收评价报告等资料；2.现场检 查安 全设施设置、运行情况得分得分5.生产储存装置和设备设施含电器设备泄压、防爆、阻火、防雷、导静电、报警等安全设施是否设置到位；是否五、装置、五、装置、有专业人员负责管理，维护保设设 备备 设设 施施养完好；是否存在随意摘除自安安 全全 1717控联锁装置等行为分分6.化工生产装置是否按国家标准要求设置双电源供电；自动化控制系统是否设置不间断电源1.是否建立风险分级管控制度；是否认期对作业活动和生产储存装置、设备设施进行危险源辨识和风险评价；是否制定和落实风险管控措施2.是否建立隐患排查治理制度；是否按照风险管控措施和基础管理要求制定隐患排查项目清单；是否认期开展隐患排查治理并标准记录3.是否根据国家有关规定对重大危险源进行辨识评估并建档；是否根据评估结果确定危险等级；是否按规定到属地监管部门进行备案421.查阅安全设施设计专篇、安全验收发现一项不符合要求扣2评价报告等资料；分2.现场检 查电 源设置情况未建立风险分级管控制度的扣 3 分；未开展危险源辨识和风险评价的扣 3 分；缺少安全可靠可行的风险管控措施的每一项扣 1 分未制定隐患排查治理制度的扣 3 分；未制定排查项目清单的扣 1 分；未定期开展隐患排查治理的扣 3 分；记录不标准的扣 1 分未根据要求定期开展重大危险源辨识评估并建档的扣 3 分；未根据评估结果确定危险等级的扣1 分；未备案的扣 1 分1.查阅风 险分 级管控相关档案资料；331.查阅生 产安 全事故隐患排查治理相关档案资料；六、六、风险管风险管控控 和和 隐隐 患患排排 查查 1414分分3查看重大危险源评估报告、安监部门的重大危险源备案回执等资料21.查阅易燃易爆危险物品和场所防火未建立制度的扣 2 分；防爆制度文本；未落实的发现一处扣12.现场检 查消 防分标识、器材配备；1.查阅排 查记 录未开展泄漏点排查的扣3等资料；分；未建立泄漏排查档案2.现场检 查泄 漏的扣 2 分点情况；155.是否按照有关规定，开展泄漏点排查，建立泄漏排查档案3项目项目评级内容评级内容1.危化品的储存方式、方法以及储存数量是否符合国家标准规定；危化品专用仓库是否设置明显的标志和相应的技术防范设施分值分值计分方法计分方法考核方式考核方式得分得分31.查阅危 化品 管理制度、台帐记录发现一处不符合规定扣1等资料；分2.现场检 查储 存情况未对仓库、罐区、管道内所存物质分类建档的扣2 分；对所存物质不清楚的或记录产生误差的每项扣 0.5 分；存在罐区随意变更储存介质的发现一次扣 2 分1.查阅仓库、罐区、管道内物质存储台账等资料；2.现场检 查危 化品存储情况；七、七、储存和储存和包包 装装 1111分分2.是否对危化品仓库、罐体内、管道内所存的物质统计分类建档，并及时更新；是否存在罐区随意变更储存介质情况33.全压力式液化烃储罐是否按国家标准设置注水措施；液化烃、液氨、液氯等易燃易爆、有毒有害液化气体的充装是否使用万向管道充装系统31.安全设 施设 计专篇、安全验收评发现一项不符合要求扣3价报告等资料；分2.现场检 查有 关设备设施设置情况1.查阅安 全技 术说明书、安全标签发现一项不符合要求扣1等资料；分2.现场检 查产 品包装情况未在检维修作业前实施风险分析并采取和落实预防和控制措施的，发现一处扣 2 分；未对检维修人员、监护人员进行安全培训和检维修方案现场交底的，发现一处扣2 分查阅检维修作业安全管理制度、检维修记录、教育培训记录、现场交底记录等文件资料1.查阅特 殊作 业管理制度文本、操作规程、作业审批单等资料；2.询问作业人员；3.查看作 业现 场或监控视频2析，采取和落实预防和控制措施；是否对检维修人员、监护人员进行安全培训教育和检维修方案现场交底42.是否按照有关规定，制定动火、受限空间、盲板抽堵、高八、八、作业安作业安处作业、吊装作业、动土作业、全全1515 分分断路作业、临时用电作业的规章制度并有效执行3.是否按照有关规定制定危化品装卸作业安全管理制度并严格落实；是否制定了安全操作规程并严格落实；是否存在超温、超压、超液位操作；是否在未经审批或者在无人监督情况下作业6发现一项作业制度未建立或未按照制度规程执行扣 1 分51.查阅装 卸作 业安全管理制度、操作规程、作业审批发现一项不符合要求扣2单等文件资料；分2.询问相关人员；3.查看作 业现 场或监控视频16项目项目评级内容评级内容1.是否按照有关规定，制定综合应急预案、各类专项应急预案和现场处置方案，并向当地监管部门备案分值分值计分方法计分方法考核方式考核方式查阅企业生产安全事故应急预案文本、备案登记表等资料得分得分2未编制预案的扣 2 分；未备案扣 1 分2.是否认期对生产安全事故应九、九、应急管应急管急预案进行培训、演练、评估理理7 7 分分和修订，并落实应急指挥、值班备勤、应急响应等措施3未定期开展应急预案培训的扣 1 分；未定期开展演练的扣 1 分；未定期对应急预案进行评估、修订的扣 1 分；相关措施不落实的扣 1 分1.查阅档案资料；2.询问相关人员；3.现场检 验企 业应急响应启动情况3.是否按规定建立应急救援队伍，配备必要的应急救援器材、装备2未按规定建立应急救援队伍的扣 1 分；未配备必要的应急救援器材、装备的扣 1 分1.查阅资料；评级得分评级得分安全评级安全评级说明：说明：一、总分 100 分，每一子项分值扣完为止。二、安全评级分为“合格”、“不合格”两个等次，具体根据评级得分确定。评级得分 60 及以上的，安全评级为“合格”；评级得分 60 以下的，安全评级为“不合格”。三、否决项中一项及以上为“是”的，安全评级为“不合格”。评级单位：评级时间：17附件附件 5 5山东省化工生产企业转型升级评价标准山东省化工生产企业转型升级评价标准市、县市、区：企业名称：项目项目一、一、产业产业政策政策 1010分分评价内容评价内容分值分值计分方法计分方法企业项目全部属于现行 产业结构调整指导目执行国家产业政策10录 中鼓励类的得 10 分；部分属于鼓励类的，查阅相关资料每存在一个鼓励类的得 2 分；存在淘汰类的不查看生产现场得分1.股权多元二、二、企业企业管理管理(10(10分分)2.精细化管理5化5主板、中小板、创业板、境外资本市场公开发行股票上市的得 5 分；新三板上市的得 3 分五年内荣获全国企业管理创新成果奖、中国质量奖、山东省省长质量奖或者企业管理创新成果奖其中一项的，得 5 分8有效期内，每个省名牌得2 分,最多得 4 分；每个省著名商标得 2 分,最多得 4 分国家级企业技术中心、技术创新中心、工程技术研究中心、工程研究中心、工程实验室、制2.研发平台建设10造业创新中心，拥有其中1项及以上的得10分；省级企业技术中心、技术创新中心、工程技术研究中心、工程研究中心、工程实验室、制造业创新中心，拥有其中 1 项及以上的得6 分研究及试验发展人员，占职工总数 10%以上的三、三、创新创新能力能力 6060分分8近三年研发总投入占销售收入比例到达3%及以上的得 8 分近三年技术改造平均投资率到达15%及以上的得 8 分近五年获得国家科技进步二等奖以上的得10分；获得省级科技进步一等奖的得8 分近三年企业获得发明专利并在本企业生产中10应用的得 10 分；近三年企业获得发明专利，未在本企业生产中应用的得5 分18考核方式考核方式得分得分查阅相关资料查阅相关资料1.品牌培育查阅相关资料查阅相关资料6得 3 分；博士或高级职称以上研发人员到达4 人及以上的得 3 分查阅相关资料查阅相关资料8查阅相关资料10查阅相关资料查阅相关资料项目项目评价内容评价内容分值分值计分方法计分方法考核方式考核方式得分得分四、四、财税财税奉献奉献 2020分分10上年度上缴税金 1 亿元以上的得 10 分查阅相关资料10上年度上缴税金增长 20%以上的得 10 分查阅相关资料评价得分：说明：说明：一、总分 100 分，每一子项总分值不得超过该项赋分；二、实际得分为每一项得分累加值；三、评价标准为鼓励企业加快转型升级制定，评价得分乘以 10%后所得分数即为奖励加分，计入企业“四评级”总得分。评价单位：评价时间：19附件附件 6 6山东省化工生产企业总评表山东省化工生产企业总评表市、县市、区：企业名称：项目项目评级得分评级得分权重权重加权得分加权得分是否有否决是否有否决评级等次项评级等次项一、安全生产评级一、安全生产评级40%二、环境保护评级二、环境保护评级40%三、节能降耗评级三、节能降耗评级10%四、质量评级评级四、质量评级评级10%五、转型升级评价五、转型升级评价按 10%折算总总 评评 得得 分分总总 评评 等等 次次说明：说明：一、安全生产评级得分和环境保护评级得分所占权重为40%，节能降耗评级得分和质量评级得分所占权重为 10%。转型升级评价得分按10%折算为附加得分；二、总评类别分为“优”、“中”、“差”三个等次。安全生产、环境保护项评级均为“合格”，则根据各项权重计算出总评得分。总评得分“90 分及以上”，总评等次为“优”；总评得分“”分，总评等次为“中”；总评得分“”分，总评等次为“差”；三、安全生产、环境保护有一项评级等次为“不合格”的，总评等次即为“差”。总评单位：总评时间：20