某某大学廉政风险防控风险点及防控措施

某某某大学廉政风险防控风险点及防控措施风险点风险情形风险 等级主要负责人 相关责任人防控措施防控制度学校财务预 算制度不能按规定完整编制学校预算，不 能按批复预算严格执行高严格按规定完整编制学校预算；经 学校党委会审定，严格按批复预算 执行某某某大学财务管理办法收支管理各项收支是否按规定不能严格纳 入学校财务部门统一管理和核算；高各项收支严格按规定纳入学校财 务部门统一管理和核算；严格按要 求查处“小金库”问题某某某大学收费及票据管理办法、某某某大 学财政直接支付实施意 见某某某大学差旅存在“小金库”冋题。儿、某某某大学差旅 费管理办法、某某某 大学公务卡管理办法学校教育收 费不能严格执行教育乱收费治理工 作责任书，存在超范围、超标准 的收费行为；预算外资金等非税收 入不能严格执行收支两条线的 规定，不能及时缴存财政专户。高严格杜绝超范围、超标准的收费行为；预算外资金等非税收入严格执 行“收支两条线”的规定，及时上 缴财政专户某某某大学收费及票据管理办法、某某某大 学学分制收费管理办法、某某某大学学生缴费管理办法学校财务制 度执行咼校结余资金不能按财务制度有 关规定及时处理。高严格按财务制度有关规定及时处 理咼校结余资金事业单位会计准则、事业单位会计制度、高等学校会计制度中央八项规 定执行情况滥发奖金、津贴补贴以及铺张浪费 等问题;不能严格执行党政机关 国内公务接待管理规定、党政 机关厉行节约反对浪费条例，不 能严格控制“三公”经费，是否厉 行节约，能源消耗和运行费用超 支；党员领导干部出入私人会所、变相公款旅游问题；领导干部利用 婚丧喜庆、乔迁、履新、就医、出 国等名义，收受下属以及有利益关 系单位和个人礼金礼券，存在挪用 公款互相宴请、赠送节礼、高档消 费等。高严格执行 党政机关国内公务接待 管理规定、党政机关厉行节约 反对浪费条例。严格控制“三公”经费，厉行节约，严格控制能源消 耗和运行费用支出，严格控制校园 建设标准。党政机关国内公务接待管理规定、党政机关 厉行节约反对浪费条例党费的收缴 管理和使用党费汇总统计数额与实际收缴数 额不符；未按规定使用党费；对下 拨的党费使用情况缺少监督。高严格执行中组部关于党费收缴标 准的规定；党费并入财务处代收代 管，按时向省委上缴学校党费；严 格按照规定使用党费；加强对下拨 党费使用情况的监督；及时通报党 费使用情况，接受全体党员监督。某某某大学党费收缴、使用和管理暂行办法干部选拔任 用选拔任用制度不完善；未严格按程 序推存干部；推存统计和结果分析 不准确；未按规定考察干部和撰写 考察材料；考察汇报与考察实情有 出入；干部选拔工作纪律执行不 严，透露相关信息；对公示期间反 映的问题，未认真进行核实。高进一步规范干部选拔任用工作程 序；严格按照要求确定民主推荐范 围；严防干部选拔任用过程中的信 息透露和拉票行为；进一步规范民 主推存程序,确保统计、分析、结 果准确；合理运用分析结果；严格 按照要求确定考察范围，如实撰写 考察材料和汇报考察情况；对公示 期间反映的问题及时核实，并向党 委汇报。某某某大学干部管理办法某某某大学处级干部选拔任用工作实施细则某某某大学科级干部选拔任用工作实施办法党内评先评 优对申报材料审核不严，对评选条件 执行不严。高严格把关，对申报材料进行认真审核；严格按照学院相关文件规定公 平公正评定。某某某大学评选表彰先进基层党组织优秀共产党 员和优秀党务工作者实施 办法党员发展审 批未按照规定程序发展党员；未严格 执行党员发展的标准和纪律要求；未严格审查党员发展材料。中严格按照党章规定发展党员，坚持标准，宁缺毋滥；坚持组织发展过程公开、公正、透 明，按规定及时公示；严格审核党员发展材料。某某某大学发展党员工作实施办法干部监督 和管理干部管理和监督不到位；干部考核 不规范；高严格按照要求管理和考核干部；接 收各方监督，对违规违纪者，追究 相关责任；严格领导干部个人事项 报告。某某某大学干部管理办法某某某大学干部考核实施方案某某某大学处科级干部请销假制度基层组织建 设基层组织建设工作制度不健全；基 层组织换届不及时；对基层组织管 理不力。中严格按照党章和党的建设相关规 疋加强基层党建，完善相关规早制 度；严格执行基层组织换届、改选 规定。关于进一步创新调整学校基层党组织设置的实施 意见工程报建审批工作人员责任心不强，不积极主动 与相关职能部门联系沟通，造成相 关手续不能按期办理，影响工程正 常开展；缴纳相关费用是不根据国 家相关政策、法规据理力争为学校 争取费用减免。高在工作中认真学习熟悉国家及省 市的相关政策、法规，同时牢固树 立“主人翁”意识，增强责任心，积极主动完成自己的职责任务。某某某大学基建工程前期 工作管理办法工程招标前期不经过认真考察，不提出具体 招标原则、范围、资质等要求，不 认真标志标底，不讨论总造价让利 比例。造成工程中标价虚高。高严格遵循国家相关法律法规，成立 专门的工作小组，并安排专人进行 全程监督。某某某大学基建工程招投 标管理办法材料认质认价不考察市场行情、材料价格，不报 经学校领导同意，采购不到质优价 廉的材料，浪费基建资金。高定期了解材料市场行情及价格。会 同监理方及学校相关职能处室全 程参与材料认质认价工作，并报请 校领导同意后确定。某某某大学基建工程施工 管理办法材料进入现场不严把材料进场质量关，影响工程 质量。高会同监理方对进场材料与样品认 真核对，严格进行质量验收，及时 取样送检。在施工中不定期进行材 料质量抽检。某某某大学基建工程施工 管理办法工程签证不了解工程的具体情况和功能，不 能及时和使用部门协调沟通，出现 不必要的工程签证或返工签证。造 成工程造价增加。高及时向主管领导汇报，并与设计 方、监理方、使用部门协调沟通。避免出现不必要的签证和返工。某某某大学基建工程施工 管理办法职称评聘在职称评审材料的审核、评审、聘 用中营私舞弊，任人唯亲，不公开，不透明。高严格执行省、校关于职称评审的相 关规定；强化职称评聘过程中的纪 律性、规范性、制度化。某某某大学教师专业技术职务聘任解聘管理暂行 办法人才引进人才引进的接待、考试、录用、审 批过程不合规范，存在营私舞弊，任人唯亲现象，不严格按制度办 事。高严格执行省、校关于人才引进的相 关规定；强化公开招聘程序纪律 性、规范性。某某某大学人才引进管理暂行办法教职工福利工 资校内工资、津贴的审核不严高严格执行省、校关于福利工资的相 关规定；强化福利工资工作的规范 性，控制错误。某某某大学教职工津贴暂行办法物资采购工作在物资米购和招投标活动中存在 违反国豕关于政府采购法律制度 和招投标制度及学校规定，对国家 和学校利益造成损失。高重大物资采购项目，先组织相关专 豕论证，并提交学校会议审疋；严 格执行政府招投标规定，规范米购 行为。某某某大学物资米购管理办法某某某大学招标投标及合同管理办法国有资产管理 工作各占有与使用学校资产的单位，对 所占用的国有资产负使用、保管和 维护责任，资产购置、验收、保管、领用、回收等内部管理制度不健 全。国资处对实物资产不能进行定 期清查，不能做到账账、账卡、账 实相符，使国有资产流失和浪费。高对新米购物资做好资产验收、登 记、入账工作；不定期进行资产检 查，严格帐卡物管理。某某某大学国有资产管理实施办法固定资产处置固定资产处置不能按照审批权限 进行，处置收入不能按照规定入 账。高学校资产处置的价值具体规定 限额及资产处置程序、处置权限，严格按省教育厅、省财政厅的具体 规定执行，进行严格的审批手续。资产处置残值全部上缴学校财务。学校严格执行省教育厅、财政厅规定，校内执行某 某某大学国有资产管理实 施办法。组织申报科 研项目、科研成果奖励及 科研成果认 定等环节在组织开展科研项目申报、开展各 类科研成果奖励申报等工作的过 程中，存在因学科分类不同、评审 专家廉政意识不够及个人学术倾 向、主观印象等因素产生评审不 公，挫伤科研人员科研积极性的风 险。意见对申报材料审查方面可能 出现错漏及对各项信息处理的不 妥当。高加强理想信念教育，认真学 习党的路线、方针、政策，通过举 办讲座、讨论会、集中学习等方式 开展教育活动，引导干部职工明确 冈位职责和廉政职责，止确看待和 运用手中权力，筑牢反腐倡廉思想 道德防线。同时，注意提高工作人 员的素质与修养，严肃劳动纪律、严格办事流程、深化服务意识、提 咼办事效率，努力培养一支思想过 硬，作风优良、清正廉洁、业务精 通的科研管理与服务队伍。某某某大学科研项目管理办法科研专项经 费、学科建 设、科研项目经费等经费 的使用可能存在对经费支出票据审核不 细，把关不严问题。未按相关经费 管理制度进行使用和审批，造成经 费使用不规范。高严格按照 某某某大学科研项 目管理办法、某某某大学科研 经费管理办法的规定，进行科研 经费使用的管理与监督。注重探索 创新，探索部门各项资金管理新模 式，从源头上防范资金管理使用方 面的风险，确保资金安全、有效使 用。某某某大学科研项目管理办法、某某某大学 科研经费管理办法学校图书馆 图书米购图书折扣不明确；出现盗版图书；图书采购不符合学校教学科研需 求。高严格按照图书采购管理办法执行；采取实洋结算方式；保证图书采购 质量，杜绝盗版图书；保证图书采 购工作的规范性、科学性、公开性。某某某大学图书采购管理办法学校教材采 购教材折扣不明确；出现盗版、劣质 教材；教材采购不符合学校教学需 求，利用职权私自指定不符合规范 的出版社，宫私舞弊，谋取私利。高严格按照教材采购管理办法执行；保证教材质量，杜绝盗版教材；教 材与教学大纲一致，保证教材符合 教师、学生教学需求，保证选用优 秀教材，保证教材米购工作的规范 性、科学性、公开性。