供方工厂评审报告

青岛海信宽带多媒体技术有限公司供方工厂评审报告（质量）供力名称：深圳市聚电电子有限公司评审人员:评审日期:评审总结供方名称深圳市聚电电子有限公司评审人员评审日期例行审核审核目的评审主要冋题点总结新供方审核评审产品:重不符合项轻不符合项1对于客户的投诉，利用 8D报告回复，但是没有进行统计和完成的节点；2电源IQC没有建立免检物料清单；3对于供应商不合格情况没有进仃详细的分析和对策，比喻如：（8D报表工具、不合格修正计划、FMEA以及其它工具）观察项以上是对审核中发现问题点的归类汇总，详细的不符合项具体见审核报告评审项数:评审得分:评审结论:报告人:审核:批准:审核办法一、评审内容序号定量评价要素项目数总分数实际得分1体系文件审核21082管理职责420153内部质量、环保体系审核21094培训21085对供应商的质量管理420166IQC*525197产品标识和可追溯性21088过程控制*1260509OQC 9453610不合格品的控制八4201611预防和纠正措施3151112搬运、储存、包装和防护4201613社会责任评估21010、各分项评分标准定量评审基准要求项目实施状态得分备注不了解要求的项目并且没有相关文件0重不符合项，要改善对策了解项目要求但没有实施的证据1重不符合项，要改善对策了解项目要求，并且有初步/草案性书面文件2般不符合项，要改善对策可得到书面文件，实施工作刚刚开始3观察项，必要时提供改善对策可得到书面文件，实施工作已见成效，有初步的证据4文件所有要求已付诸实施，并且有证据证实已满足要求5满分部分条款可能对特定产品不适合，在评审中这些条款可忽略。定性评审基准每项结论评价为“合格”或“不合格”。2 ）带星号的条款为否决项，该类条款若未通过或非否决项有5项以上不合格者，不能成为海信绿色供应商。三、评审结论判定标准总项目数55总得分数222平均得分数级别总得分处理意见元器件A90 100且每个带星号要素得分大于该要素总分的90 %优先选择/保持B80? 89且每个带星号要素得分大于该要素总分的80 %选择/改善保持C60? 79且每个带星号要素得分大于该要素总分的60 %有条件选择/限期改善保持D总得分60分以下或出现一个带星号要素得分低于该要素满分的60 %不选择/中断供应结构件A80 100且每个带星号要素得分大于该要素总分的80 %优先选择/保持B70? 79且每个带星号要素得分大于该要素总分的70 %选择/改善保持C60? 69且每个带星号要素得分大于该要素总分的60 %有条件选择/限期改善保持D总得分59分以下或出现一个带星号要素得分低于该要素满分的60 %不选择/中断供应供方名称深圳市聚电电子有限公司建立日期2004年12月法人代表肖彤公司地址深圳市宝安区福永街道和平村TEL1福园一路94号淯源工业园 A-BFAX3栋INTNET企业概况企业性质私营汪册资本1000 万 RMB员工人数1000-1500 人企业规模中等产品类别机顶盒，开关电源体系认证质量体系八ISO9001认证时间2006 年环境体系IS014001认证时间2010 年职业安全OHSAS18001认证时间2010 年有害物质认证/认证时间/主要产品1、机顶盒2、内置机顶盒电源板 5-60W3、适配器1- 120W4、大功率订制电源100W-1000W5、LED照明驱动 电源 5-300W主要供方PCB:建滔，金宝（基材） 变压器：毅诚、御达丰IC:ST 仙童、Tl、PI、NXP、 通嘉、英飞凌MOS:威世、富士、意法半导体、英飞凌、IXYSAUK、士兰微、华晶三极管：长电、华晶一极 管：威世、富士、意法半导体、IXYS吉福、MIC、强茂电解电容：红宝石、中元、爱华、兆容主要顾客1 .长虹2?浪潮3. 海信4. 四达5. 康佳6 .新基德7. 上广电8. 倍量9. 通普照明10. 台湾海韵人力资源结构技术质量生产生产管理人员58文化水平研究生以上备注质量管理人员24本科23质量检验人员35大专88开发人员15高中中专430工艺人员8初中753操作工人1100主要设备名称规格数量用途备注高速贴片机CT-TPJ-01315SMT三洋、松 下、三星超声波CT-CSB-0015外壳焊接红日自动卧式插件机CT-CJJ-0022AI中禾旭自动立式插件机CT-CJJ-0012AI新泽谷波峰焊机CT-WS-0058PCB焊接检测仪表高压测试仪器0-5KV5高压测试常州扬子数子电桥测试仪10兆4IQC检验三科ATE电源测试系统0-300V3生产测试CHROMA万用表10检验FKNO.1、体系文件审核评语分值质量体系文件是否已编制了覆盖IS09000要求的质量手册和体系文件是否已编制了确保产品满足国内外环保法规的有害物质管控体系-质量目标（包括分解目标）是否用于年度质量 改进计划的数据输入见文件CT-MM-01制程设备满足要求、材料符合ROHS;见程序文件CT-MP-274被发放的文件是否有规定的授权和批准；修订状态是否可以识别；文件、记录应保持清晰易找到、有保存期限并被合理保存；能够识别外来文件； 能够识别已过期和作废的文件。是，由官理者代表批准；文控中心发行和保存可以识别；外来文件单独存放，过期作废文件文控收回统 处理4NO.2、管理职责评语分值对内部、外部质量问题的持续改进是否有记录证明管理者已关注内部、外部（顾客投诉、满意度）的质量问题，并针对这些问题进行持续了改进。市场部利用传真、邮件、电话回 访对 客户进行满意度调查；对于客户投诉 利用8D报告回复 由品质部验证改善 效果（没有记 录问题改善的节点）3是否有记录证明按规定的频次实施了管理评审， 包括 顾客反馈信息、资源需求、改进建议、过程 的业绩和产 品的符合性等， 并且评审是由最高层 主持的。公司在2013年6月6日进行了管理评审，由总经理主持；见年度管理评审报告4对从事与质量有关的管理、执行及验证工作的人员是否规定了他们的职责，权限和相互关系，并形成了文件-所有质量控制人员的资质确认。见岗位说明书所有检验人员经过培训并考核合格上岗资质为上冈证4公司质量数据的分析和使用-是否通过周报、月报的方式对公司的各类质量 数据， 如IQC、OQC和现场不合格率、客户投诉等进行汇总 分析，形成长期的数据走势。对疑难问题是否采取了有效措施。能否从数据的走势上得到效果评价由品质文员对客户投诉、生产合格率进行统计；对于异常由生产PIE进行分析并采取对策执行；见IQC、PQC、OQC月报表4NO.3、内部质量、环保体系审核评语分值内部过程审核程序是否定期执行内部过程审核来检查过程是否符合标准且正确运行现有程序和审核计划规定审核团队确定时间计划（实际状态 ）见程序文件CT-MP-14相关规定公司于 2013-5-13 至 2013-5-15 进行内审，见2013年度审核报告43 . 2对审核的不符合项是否及时采取了纠正措施是否进行了跟踪审核，并记录和验证纠正措施的有 效性有跟踪，验证效果有效见内审不 符合 报告，已经验证有效并关闭！5NO.4、培训评语分值培训计划是否有一个系统来识别、评估和提供必要的培训，以达到所有人员的工作质量要求。有无培训计划见人力资源培训策划文件、年度 培训计划4培训计划实施是否按照计划进行了培训是否验证了培训效果是否对培训记录进行了维护公司人力资源部负责制定年度培训计 戈并组织各个需求部门负 按照计划 实施；见年度实施计划 表，见培训记 录和考核评价记录4NO.5、对供应商的质量管理评语分值供应商选择系统是否建立了完善的新供应商的选择认定程序-是否有完整的记录证明新供应商的选择执行了既定的程序见CT-MP-07程序文件见CT-CGB-QW02文件规定4供应商评价系统-是否有分供方的评分系统来监督质量和物料绩效对供应商的评价是否形成闭环是否建立并保存分供方评价的质量记录见 CT-CGB-WI07 文件是见供应商评估相关文件4供应商质量管控是否有绿色合格供应商的清单-是否与供应商签订了相关协议，确保原材料的质量和环保要求。-通过供应商清单可有效识别各绿色供应商的质量风险等级。见合格供应商清单所有供应商都签定了质量保证协议、环保协议供应商每个季度都进行等级划分4新材料（零件）批准程序是否有批准新材料或更改材料的书面程序 程序要求应 至少包括：-新材料的样品试验、试制报告 -新材料的批准确保只在批准后下订单的系统见CT-DYB-QW-04文件规定见样品承认书和小批量试制记录经过品质、 技术确认后系统才通过下订单4NO.6、IQC评语分值QC和免检办法-供应商是否有一套可识别进库时必须检查或可以免 检的流程文件有免检的物料清单吗-为保证免检物料的质量是否采取了措施?免检协议？确认实验见IQC检验规程和记录 没有建立免检 的物料清单3对非免检材料的测试计划有明确的IQC测试计划吗-是否确保进库的产品在根据控制计划进行检验前不使用或处理有规定超过库存时间进行重检，见相关检验记录4QC测试标准-有明确的IQC抽样方案和测试标准吗 （测试标 准应 包含质量、环保要求）-是否具备有害物质检查设备若 不具备是否采取相应措施保证来料的环保质量GB2828-2003通过第二方测试机构进行确认4对生产组件部品（如遥控器、调谐器、电源板等） 的 供应商是否按测试计划（控制计划）或形成文件的程 序对零部件进行了例行 （周期）检验和试见试验规程CT-QC-QW034验对关键原材料的质量控制-是否有关键原材料清单-是否具备检验手段-如何进行关键原材料的质量控制。见CCC元器件控制清单CT-JSB-QW09关键件委托第3方做测试4NO.7、产品标识和可追溯性评语分值产品状态的识别-是否识别了所有半成品和成品处理时是否清楚地根据状态识别出零件以免 混淆零件制程卡管制，上面有物料号，状 态识 别、批号等信息，生产线可 以很好的 识别4产品的追踪可追溯性-产品是否标有批号、供应商代码、客户类型、材料产品代码-是否有跟踪系统来确保通过所有测试、生产、进料质量控制等步骤后可跟踪到分供方电源板贴条码，满足客户要求材料检 验有批号可以追溯；4NO.8、过程控制评语分值控制计划是否按顾客要求包括了样件，试生产和生产二个阶段当岀现4M变更时，控制计划是 否随之更新。见程序文件CT-MP-21，计划根据实 际情况进行调整4作业指导书-是否为所有负责过程操作的人员提供了文件化的过程监视和作业指导书-为保证作业指导书的可操作性，是否采取了图示化、实物对照等方式工作岗位是否易于得到作业指导书利用SOP做生产指导SOP上有图片和文字说明SOP悬挂在拉上，便于作业5过程质量分析-是否正确运用了统计工具进行过程质量监控和分析-并对排在前3位的缺陷现象分析了原因，并制 定和米 取了有效的措施-和效果追踪。-对关键工序是否进行了cpk的分析。QC测试报表利用2、8原则对前3项不良进行分 析，工程采取有效的措施、品 质验证 改善后的效果；关键工序没有CPK的分析4在制品检验和测试过程活动是否针对防止缺陷的方法，如统计过程控制、错误实验等，而不是仅仅针对缺陷检测-首件检查，并保存-过程测试程序-过程检验记录等对过程检验的不合格产品（半成品）是否采取了闭环处理。利用掺沙实验来考核各个关键岗位；IPQC对首件做检验，并悬挂在拉上，便于生产比对见首件检验表、制程巡检记录4现场5S管理工作现场是否照明充足、整洁、逻辑布局合理机器和设备是否状况完好、符合需要，并进行了日常保养-生产设备是否清洁，保证不会污染制件现场是否进行便于物流管理的定置、状态识别仪器设备做月、周、日保养并做好相关记录；半、成品做好相应的标示，由现4管理场IPQC全程跟踪；对新的和更改的产品/过程，是否规定了批量生 产认可 的条件，例如样件、小批量、大批量的必 要试制，并获 得顾客的同意必须获得客户确认，见程序文件CT-MP-234维护系统解决方案-是否按照书面维护程序对所有生产设备和模具进行定期维护-是否执行和记录维护情况-对于直接影响产品达标情况 的设备和模具，是否进行了管理-维护后是否有运行能力研究/全尺寸测量见设备保养规程和记录4生产现场是否配备了必要的且符合供应要求的工装、周转器具，保证生产的半成品和成品不会造成损坏。利用防静电周转箱子5是否有证据证明在过程控制中米用了适当的防错技术3A品质手法4操作员培训和资格操作员是否经过培训来执行所分配的任务以及没备的管理和设置（特别着重产品质量特点，以及单个工作站可能岀现的特定困难，包括安全特点）上岗证4是否能够确根据保产品在生产过程式资格不会被污 染。区域管理4在生产现场的环保成品或半成品是否进仃了疋置管理，确保不会与非环保成品混装。有ROHS标示4NO.9、OQC评语分值最终检验和测试供应商是否根据客户批准的控制计划以及存档的程序执仃最终检验和测试-是否执行了全尺寸检验和功能验证-全尺寸检验和功能测试的结果是否可供客户查看-是否可对成功通过检验的零件进行识别见OQC岀厂检验报告检验报告利用QC PASS标签进行识别4最终检验记录供应商是否保留可证明产品已检验和/或测试的记录，清楚地标明产品是否根据规定的验收标准通过或未通过检验是否对未通过检验和/或测试的产品进行不合格产品的控制见OQC岀厂检验报告存档及电子挡4外观检杳对于客户定义为“有外观要求”的部件：-检验区域是否有合适的照明-是否有标准样或参考样-检验设备和原始标准样是否进行过适当的检 杳和维护见OQC检验规范及要求及样品比对4旦八H 一比J丿产品性能参数的控制参数控制范围符合国标或顾客要求。参数的规格确定满足国标或顾客要求。符合CCC产品要求4可靠性倜期）试验对批量生产的产品是否有可靠性测试的书面程序或计划是否包括：见ORT测试计划制 定 了 试 验 计 试验的频次、项审满足国标（行标）要求 试验项目是否满足国标要求。对不合格样品进行了分析、处理匕次产品的处理-委外试验计划-委外试验计划执行情况实验室-实验室人员是否有相应的背景和经验进行测试工作前是否对测试能力进行了验证-实验室是否使用符合客户需要或标准要求的测试和/或校准方法产品岀货检验在产品出货前，供应商是否对已包装的产品进行验证是否符合所有指定的要求-岀货检验记录产品的有毒有害物质检测是否制定了有毒有害物质的测试计划（自测和委夕卜）。计划的执行状况是否到位NO.10、不合格品控制不合格原材料的处理-是否所有不合格原材料都得到正确识别和区分-不合格原材料让不接受是否应得到质量/工程部的正式授权-是否保证可对这样的批次讲行跟踪修正措施是否有书面程序来管理不合格产品以及修正措施 来 消 除 其 原 因它对防止缺陷的再次发生是否有效不合格半成品和成品的处理识另V 、区分通过返工来达到指定的要求；-通过修理或不修理让步 来接受；-为其它应用程序重新定级；-退回、报废或拆 卸是否为不合格产品的处理定义了相应的责任外校资质证明及培训记录见测试规程震动试验及报告供应商提供1年内SGS报告评语不合格区域、不合格标签不合格纠正预防措施记录按照公司不合格处理程序执行修理站-相关人员在他们的工作区域是否可以获得和使用返工标示说明修理站是否配有相应的返工/修理活动的必需维修设备满足要求工具分值-员工是否经过专门培训-是否所有修理和返工活动都已记录、评估和审核上岗证NO.11、纠正和预防措施评语分值不合格品的管理-从客户退回的零件是否进行分析，该分析结果是否保留并在要求时可提供-客户投诉的数据库系统或记录-包含内部和外部的不良率走势分析不合格表 （每月不合格的类型和数量）见维修记录和分析报告4-/不合格表0 （每丿月/不合格口J丿类型和丿 修正措施是否有修正措施的书面程序，包括：关于产品、程序以及质量体系的不合格原因的调查以及结果的记录-确定消除不合格原因所需的修正措施-应用控制程序来确保米取修正措施及其有效性见纠正预防措施处理程序4质量工具供应商是否使用严格的不合格原因研究和冋题解决办法来处理内部或外部的不合格情况（例如:8D报表工具、不合格修正计划、FMEA以及其它工具）8D手法3NO.12、搬运、储存、包装和防护评语分值原材料、成品及其他储存场所是否进行了区域设 置和 帐卡管理，能否实现先进先出管理原则储存 场所是否进 行了 5S管理执行色标管理制度4是否进行了环保产品、原材料和非环保产品、原材料的定置管理，有无存在混放现象。见仓库各个区域标示4处理过期材料和成品-是否有材料和成品的有效期管理-过期材料和成品是否作为不合格品处理见呆料处置相关文件4温湿度管理-温湿度管理规定-温湿度记录-是否对特殊物料进行了不同的温湿度管理。现场有规疋并执行4NO.13、社会责任评估评语分值在劳动用工和薪酬方面是否符合劳动法的规定能否出具符合劳动法的书面承诺符合5是否采取了有效措施，为员工创造了安全健康的工作环境。正在努力中5