证券从业《金融市场基础知识》试题测试强化卷及答案（第83期）

证券从业金融市场基础知识试题测试强化卷及答案答题时间：120分钟 试卷总分：100分 题号一二三合计统分人得分 一.单选题(共100题)1.下列各项中，（）不是我国证券账户的种类。A.人民币普通股票账户B.人民币特种股票账户C.证券投资基金账户D.权证交易账户【正确答案】D2.国际结算银行是一个旨在加强各国（）与国际金融机构合作的组织。A.中央银行B.清算机构C.银行业协会D.证券交易所【正确答案】A3.由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。说明金融风险具有（）。A.隐蔽性B.扩散性C.隐藏性D.累积性【正确答案】B4.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）I市场利率的变化II筹集资金的数额III债券的变现能力IV资金的使用方向A.I、II、IIIB.II、III、IVC.I、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】C5.债券反映了发行者和债权人之间的（）关系。A.委托代理B.经营管理C.财产所有D.债权债务【正确答案】D6.下列关于商业银行次级债券的说法中，正确的是（）。A.本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后B.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后C.本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债D.本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券【正确答案】D7.下列关于风险与暴露的说法中，正确的是()。风险与暴露如影随形，紧密结合；暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态；风险是一种可能性；没有风险暴露就没有风险。A.B.C.D.【正确答案】A8.金融风险的特征包括（）。.风险的不确定性.风险的客观性.风险的危害性.风险的不可测定性A.、B.、C.、D.、【正确答案】B9.我国银行业的主体不包括（）。A.中央银行B.商业银行C.政策性银行D.证券公司【正确答案】D10.下列三种证券投资，风险从大到小排序正确的是（）。A.股票、基金、债券B.股票、债券、基金C.基金、股票、债券D.基金、债券、股票【正确答案】A11.交易商协会向接受注册的企业出具接受注册通知书，注册有效期为（）年。A.1B.2C.3D.5【正确答案】B12.利率期货品种主要包括（）。I单只股票期货II债券期货III主要参考利率期货IV股票组合的期货A.I、IIB.II、IIIC.III、IVD.I、IV【正确答案】B13.有关证券公司次级债，下列说法正确的是（）。.证券公司向其他证券公司借入长期次级债务或发行长期次级债券的，作为债权人的证券公司在计算自身净资本时应将借出或融出资金全额扣除.证券公司不得向其实际控制的子公司借入或发行次级债.证券公司风险控制指标不符合规定标准或偿还次级债务后将导致风险控制指标不符合规定标准的，不得偿还到期次级债务本息.证券公司提前偿还长期次级债务后1年之内不得再次借入新的长期次级债务，1年之后新借入的次级债务应先按照提前偿还的长期次级债务剩余到期期限对应的比例计入净资本；在提前偿还的次级债务合同期限届满后，再按规定比例计入净资本A.、B.、C.、D.、【正确答案】A14.关于股票市场价格的说法中，正确的是（）。.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分.股票的市场价格由股票的价值所决定.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额A.、B.、C.、D.、【正确答案】A15.上海证券交易所规定，在新股上市初期出现（）的属于异常交易行为。A.同一账户单日累计买人数量超过新股实际上市流通量的05%o的B.在收盘前30分钟，通过高价申报、大额申报、频繁申报撤单，严重影响收盘价的C.申报买入价格高于申报之前的行情揭示最新成交价的1%，且数量较大的D.利用市价委托进行大额申报，严重影响新股交易价格的【正确答案】D16.下列关于风险的说法中，错误的是（）。.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险.政治风险和战争属于技术风险.空气污染、噪音属于技术风险.政治风险属于国家风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】C17.连续竞价时，确认成交价格的原则不包括()。A.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价C.最高买人申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价【正确答案】A18.下列中不属于影响债券利率因素的是（）。A.筹资者的资信B.债券票面金额C.债券期限长短D.借贷资金市场利率水平【正确答案】B19.证券经纪业务的特点有（）。业务对象的选择性证券经纪商的中介性客户指令的权威性客户资料的保密性A.B.C.D.【正确答案】D20.金融风险对微观经济的影响包括（）。I增大了交易和经营管理成本II可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降可能会降低部门生产率IV可能会降低部门资金利用率A.II、III、IVB.I、III、IVC.I、II、IIID.、II、III、IV【正确答案】B21.（）的颁布实施以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用。A.证券投资基金法B.证券投资基金管理暂行办法C.开放式证券投资基金试点办法D.证券投资基金运作管理办法【正确答案】A22.下列关于基金份额持有人与基金管理人的关系的说法中，正确的有（）。.基金份额持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金份额持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系.基金份额持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系.基金份额持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者.基金份额持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人A.、B.、C.、D.、【正确答案】C23.2008年1月20日，财政部发行面值为100的3年期贴现式债券，2011年1月20日，发行价格为85元。2010年3月5日的累计利息为()元。A.500B.613C.923D.1059【正确答案】D24.金融债券可以采用()方式发行。、全国银行间债券市场公开发行；、全国银行间债券市场定向发行；、一次足额发行；、限额内分期发行。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D25.深圳证券账户T日开立，()即可用于交易。A.T+3B.T+1C.T+2D.T【正确答案】D26.货币市场基金会面临的风险包括（）。.利率风险.购买力风险.信用风险.流动性风险A.、B.、C.、D.、【正确答案】D27.新一代的经济思维对经济危机的启示有（）I必须建立最基本的社会福利框架，加强泛福利化体制II必须在完善的、独立透明的法治基础之上建立政府对金融市场的有效监管体制III必须大力推进文化领域的市场化，鼓励实业投资IV经济体系周期性调整结构行业运行进展A.II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.II、III【正确答案】A28.【真题】下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为()。、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议；、证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，可通过任何途径向社会公众提供；、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。A.、B.、C.、D.、【正确答案】C29.19982007年，财政部发行了（）次特别国债。A.1B.2C.3D.5【正确答案】B30.金融市场的反映功能主要表现在（）I金融市场使人们可以及时了解世界经济发展变化的情况II金融市场首先是反映宏观经济运行状况的指示器III通过金融市场能了解企业的发展动态IV金融市场交易直接和间接地反映国家货币供应量的变动A.I、IIB.I、II、IIIC.I、III、IVD.II、III、IV【正确答案】C31.下列关于无记名股票和记名股票的差别的说法，正确的有（）。.二者的差别主要体现在股东权利等方面.无记名股票转让相对简单，而记名股票转让相对复杂或受限制.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全.无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资，而记名股票可分一次或多次缴纳出资A.、B.、C.、D.、【正确答案】D32.通过各种通讯方式，而不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具叫做()。A.内置型衍生工具B.交易所交易的衍生上具C.OTC交易的衍生工具D.独立衍生工具【正确答案】C33.在同一证券公司的不同席位之间，当13买人证券（）转托管，不同证券公司的席位之间，当日买人证券（）转托管。A.可以，可以B.可以不可以C.不可以，可以D.不可以，不可以【正确答案】B34.国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所指定并报（）备案，备案的15天内无异议后实施。A.中国证券业协会、中国证监会B.中国证监会、国家发展和改革委员会C.国家发展和改革委员会、中国证券业协会D.中国银监会、国家发展和改革委员会【正确答案】B35.实践中，金融机构经常采用（）根据客户分级和资产分级匹配原则，避免误导投资者和错误销售。A.客户调查问卷、产品风险评估B.实地调查、产品风险评估C.实地调查、充分披露D.实地调查【正确答案】A36.【真题】按照新会计准则的相关规定，下列关于估值的基本原则的说法中，错误的是（）A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市场确定公允价值?B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.有充足理由表明按估值仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D.有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值【正确答案】D37.2018年10月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。I、W公司股本为4000万元人民币、W公司于2016年1月成立、W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源于该版权IV、W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系A.I、IVB.、IVC.、IV、D.、【正确答案】D38.我国证券市场监管机构是（）。A.国务院证券监督管理机构B.国务院证券监督管理机构的派出机构C.证券交易所D.中国证券业协会和证券投资者保护基金公司【正确答案】A39.【真题】流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。其中，流动性的含义包括()。、金融资产以合理的价格在市场上流通的能力；、金融资产以合理的价格在市场上交易及变现的能力；、金融机构能够随时支付其应付款项的能力；、金融机构能以合理的利率方便地筹措资金的能力。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D40.下列不属于定向资产管理业务特点的是（）。A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务B.具体的投资方向在资产管理合同中约定C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行D.投资范围有限定性和非限定性的区分【正确答案】D41.建设国债、战争国债和特种国债等是按（）分类的国债。A.流通与否B.发行期限C.发行本位D.资金用途【正确答案】D42.（）是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。A.股票B.债券C.基金D.期货【正确答案】C43.下列可以作为保证公司债券的担保人的有（）。.发行人.政府.信誉好的银行.举债公司的母公司A.、B.、C.、D.、【正确答案】A44.某基金总资产为60亿元，总负债为20亿元，发行在外的基金份数为40亿份，则该基金的基金份额净值为()。A.1元B.1亿元C.2元D.2亿元【正确答案】A45.股票账面价值又称为()。A.股票净值B.净收益C.股票面值D.股票内在价值【正确答案】A46.修正的美式期权也叫作（）。.百慕大期权.大西洋期权.欧式期权.互换期权A.、B.、C.、D.、【正确答案】B47.关于债券基本性质说法正确的有（）。债券是一种有价证券U债券是一种实际资本债券是一种商品证券债券是一种虚拟资本A.B.C.D.【正确答案】B48.下列银行中，属于我国政策性银行的有（）。.中国农业银行.国家开发银行.中国工商银行.中国进出口银行A.、B.、C.、D.、【正确答案】B49.H股、N股、S股等属于（）。A.社会公众股B.境内上市外资股C.境外上市外资股D.红筹股【正确答案】C50.下列关于公司型基金的说法中，正确的有（）。.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会A.、B.、C.、D.、【正确答案】B51.从发行方式看，我国股票发行制度经历的阶段包括（）。.上网发行.采取专项定期存款方式.进行市场竞价认购.无限量发行认股证A.、B.、C.、D.、【正确答案】B52.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件（）。有固定的业务场所和相应设施高级管理人员中至少有1名取得证券或期货投资咨询从业资格有500万元人民币以上的注册资本有健全的内部管理制度A.B.C.D.【正确答案】C53.根据我国公司法，下列不在股票应载明事项之列的是（）。A.股票金额B.股票种类C.股票市值D.公司名称【正确答案】C54.资产支持证券化中，受托机构以（）为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。A.担保人提供的担保B.发起人的全部财产C.受托机构的自由财产D.发起人提供的信托财产【正确答案】D55.国家股从资金来源上看，不包括（）。A.现有国有企业改制时所拥有的净资产B.现有国有企业改制时所拥有的总资产C.政府部门向新建股份公司的投资D.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资【正确答案】B56.西方货币政策传导机制理论中，用PWCY表示财富传导机制的传导过程，其中的W表示的是（）。A.财富B.货币供给C.消费D.股票价格【正确答案】A57.在我国，银行和非银行金融机构发行的债券称为（）。A.银行债券B.公司债券C.企业债券D.金融债券【正确答案】D58.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13:40；乙的买入价10.40元，时间为13:25;丙的买入价10.70元，时间为13：25；丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么这四位投资者交易的优先顺序应为（）。A.丁、甲、丙、乙B.丙、乙、丁、甲C.丁、丙、乙、甲D.丙、丁、乙、甲【正确答案】A59.关于货币政策传导机制的主要理论有（）。.产业组合调整效应.资产组合调整效应.收入效应.财富效应A.、B.、C.、D.、【正确答案】B60.短期国库券的特点包括（）。.违约风险极小.流动性强.违约风险大.流动性弱A.、B.、C.、D.、【正确答案】A61.（）年，我国第一家证券交易所-上海证券交易所成立，自此，中国证券市场的发展开始了一个崭新的篇章。A.1949B.1979C.1984D.1990【正确答案】D62.调节货币市场资金供求的杠杆是（）。A.利息B.利率C.汇率D.购买力【正确答案】B63.在美国，可将（）视为无风险利率。A.长期国债利率B.短期国库券利率C.一年期存款利率D.一年期贷款利率【正确答案】B64.下列关于股票价格的说法中，错误的是（）。A.理论上，股票价格应由其价值决定，但股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，而只是一张资本凭证B.股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息红利C.根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值D.股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定【正确答案】C65.下列关于上证50指数的说法中，错误的是（）。A.上证50指数是用派许加权综合价格指数公式计算的B.上证50指数是根据流通市值、成交金额对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成的样本C.指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基点为1000点D.当样本股名单发生变化，或样本股的股本结构发生变化，或股价出现非交易因素的变动时，采用除数修正法修正原固定除数，以维护指数的连续性【正确答案】B66.证券公司借人期限在（）年以上(含此年)的次级债务为长期次级债务。A.1B.2C.3D.5【正确答案】B67.下列属于设立有限责任公司的条件有()。股东符合法定人数；符合最低注册资本要求；有公司住所；有公司名称。A.、B.、C.、D.【正确答案】C68.上市公司及其控股股东或实际控制人最近（）内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。A.6个月B.12个月C.2年D.3年【正确答案】B69.我国证券业的作用有（）。.通过为企业发展筹集巨额资金进行资源分配.促进众多公司以重组方式发展壮大.为外资在中国的投资提供了一个新渠道.有助于金融服务业的发展A.、B.、C.、D.、【正确答案】D70.整个证券市场的核心是（）。A.证券发行人B.证券交易所C.中国证监会D.国务院【正确答案】B71.下列关于同业拆借市场的特点的说法，正确的有（）。.融资期限短.对市场参与者信誉有较高的要求.市场准入严格.利率由双方协商决定A.、B.、C.、D.、【正确答案】C72.下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是()。A.以信息披露的权威性为中心B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度C.增强信息披露的准确性和完整性D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度【正确答案】A73.企业间的分期付款属于（）。A.商业信用B.银行信用C.国家信用D.企业信用【正确答案】A74.1982年，正式开办世界上第一个股票指数期货交易的交易所是（）。A.美国证券交易所B.堪萨斯期货交易所C.纽约证券交易所D.芝加哥商业交易所所属的国际货币市场【正确答案】B75.（）是指财政部在中华人民共和国境内发行，通过试点商业银行面向个人投资者销售的、以电子方式记录债权的不可流通人民币债券。A.记账式国债B.凭证式国债C.储蓄国债D.熊猫债券【正确答案】C76.集合资产管理计划募集的资金可以投资于（）I中国境内依法发行的股票、债券II证券投资基金、央行票据、短期融资券III资产支持证券、金融衍生品IV中国证监会认可的其他投资品种A.I、IIB.I、II、IIIC.II、III、IVD.I、II、III、IV【正确答案】D77.证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务属于（）。A.财务顾问业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务【正确答案】B78.()，美国第三大信托公司尼克伯克信托公司大肆举债，在股市上收购联合铜业公司股票，但最终此举失利引发了华尔街的大恐慌和尼克伯克信托公司即将破产的传言。A.1904年B.1905年C.1906年D.1907年【正确答案】D79.【真题】存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括()。?A.领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B.负责ADR的注册和过户C.负责保管ADR所代表的基础证券D.负责对公司管理监督【正确答案】C80.一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的过渡性的制度是（）。A.主权财富基金B.QFII制度C.QDII制度D.金融租赁公司【正确答案】B81.储蓄国债在发行期内按面值向个人发行，以()元为单位办理各项相关业务。A.10B.20C.50D.100【正确答案】D82.托管费通常按照基金资产（）的一定比率计算。A.净值B.总值C.市场价值D.公允价值【正确答案】A83.按照（）分类，国债可以分为实物国债和货币国债。A.偿还期限B.资金用途C.流通与否D.发行本位【正确答案】D84.一般情况下，下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件是()。核心充足资本率不低于10最近三年连续盈利最近三年没有重大违法违规行为贷款损失准备计提充足A.B.C.D.【正确答案】C85.【真题】控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立，不得通过以下()方式影响证券公司人员的独立性。、通过行使相关法律法规及证券公司章程规定的股东权利以外的方式，影响证券公司人事任免或者限制上市公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员履行职责；、任命证券公司总经理、副总经理、财务负责人或董事会秘书在本公司或本公司控制的企业担任除董事、监事以外的经营管理类职务；、要求证券公司为其无偿提供服务；、指使证券公司董事、监事、高级管理人员以及其他在证券公司任职的人员实施损害证券公司利益的决策或者行为。A.、B.、C.、D.、【正确答案】D86.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为()。A.股票B.公司债券C.商业票据D.金融证券【正确答案】D87.（）是证券化基础资产的原始所有者。A.资金和资产存管机构B.信用评级机构C.发起人D.承销人【正确答案】C88.基金托管人在证券投资基金运作中承担的工作有（）。资产保管交易监督信息披露资金清算A.B.C.D.【正确答案】D89.（）年，创业板正式启动。A.2006B.2007C.2008D.2009【正确答案】D90.我国发行的国际债券品种主要有（）。.政府债券.金融债券.可转换公司债券.熊猫债券A.、B.、C.、D.、【正确答案】D91.以中国证监会上市公司行业分类指南为例，把上市公司按()分类。A.10级B.6级C.5级D.3级【正确答案】D92.对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中公司债券不得随便增加，债券未清偿之前股东的分红要有限制的是（）。A.不动产抵押公司债B.信用公司债C.保证公司债D.收益公司债【正确答案】B93.证券交易通常都必须遵循()。A.价格优先原则和数量优先原则B.客户优先原则和时间优先原则C.价格优先原则和时间优先原则D.时间优先原则和价格优先原则【正确答案】C94.资产评估机构申请证券评估资格，应有不少于（）名注册资产评估师。A.30B.10C.40D.20【正确答案】A95.对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有（）。.现在定约成交.将来交割.非标准化.在场外市场进行A.、B.、C.、D.、【正确答案】C96.下面不是债券基本性质的为（）。A.债券属于有价证券B.债券是一种虚拟资本C.债券是债权的表现D.在债券的存续期间内要求付息还本【正确答案】D97.【真题】基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的()特点。A.严格监督，信息透明B.集合理财，专业管理C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担【正确答案】A98.()经中国证监会批准，中国证券业协会发布证券公司代办股份转比服务业务试点办法，代办股份转让工作正式启动。A.1997年6月6日B.1999年9月9日C.2001年6月12日D.2002年8月29日【正确答案】C99.在下列各种基金中，管理费率最低的是()。A.价值型股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.股票基金【正确答案】C100.根据证监会的规定，可以接受证券公司提供IB业务的期货公司有（）I证券公司全资拥有的期货公司II证券公司控股的期货公司III与证券公司被同一机构控制的期货公司IV与证券公司无业务往来的公司A.I、II、IVB.II、III、IVC.I、II、IIID.I、II、III、IV【正确答案】C二.多选题(共70题)1.【真题】承销方式有()。A.包销B.经销C.自销D.代销【正确答案】AD2.【真题】股票是指股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证，从中我们可以看出股票的基本要素有()。A.发行主体B.股份C.持有人D.有面值【正确答案】ABC3.【真题】adr业务中涉及的关键机构包括()。A.基础证券的发行公司B.存券银行C.托管银行D.存券信托公司【正确答案】BCD4.【真题】股东大会包括()。A.创立大会B.特别股东大会C.股东年会D.临时股东大会【正确答案】ACD5.【真题】资金的融通一般有直接融资与间接融资两种，间接融资是资金供求双方通过银行进行资金融通的活动。下面()是间接融通的工具。A.股票B.定期存单C.CDsD.公司债券【正确答案】BC6.【真题】根据债券的利率与市场利率的关系，债券可以分为固定利率债券与浮动利率债券，其中()是固定利率债券。A.单利债券B.复利债券C.浮动利率债券D.可变利率债券【正确答案】AB7.【真题】证券市场的横向结构关系是由()等构成的。A.债券市场B.股票市场C.发行市场D.基金市场【正确答案】ABD8.【真题】金融市场上根据交易工具的期限，把金融市场分为货币市场和资本市场两大类。资本市场是融通长期资金的市场，下面()是资本市场。A.回购协议市场B.债券市场C.基金市场D.保险市场【正确答案】BCD9.【真题】优先股的优先权主要表现在()。A.认股权B.分配剩余资产C.分配公司收益D.公司经营表决权【正确答案】BC10.【真题】发行债券的主体一般不需要担保的所发行的债券是()。A.政府证券B.金融证券C.信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D.一般公司发行的公司债券【正确答案】ABC11.【真题】从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成()的全新特征。A.金融证券化B.证券市场国际化C.投资者机构化D.证券市场电脑化【正确答案】ABCD12.【真题】债券根据偿还方式可以分为()。A.期中偿还B.到期偿还C.展期偿还D.中途偿还【正确答案】ABCD13.【真题】在证券市场上，根据投资者对风险的态度可以把投资者分为()。A.机构投资者B.个人投资者C.投机者D.投资者【正确答案】CD14.【真题】有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的()。A.商品B.货币C.利息收入D.股息收入【正确答案】ABCD15.【真题】证券投资基金与股票.债券的区别在于()。A.风险水平不同B.收益水平不同C.所筹资金的投向不同D.所反映的关系不同【正确答案】ACD16.【真题】依照不同的发行本位，国债可以分为()。A.实物国债B.货币国债C.记帐式国债D.凭证式国债【正确答案】AB17.【真题】证券具有流通性，又称为变现性。证券的流通是通过()实现的.A.承兑B.贴现C.交易D.继承【正确答案】ABC18.【真题】交易所上市委员会的职责是（）。A.审批证券的上市B.审定总经理提出的财务预算决算方案C.拟定上市规则和提出修改上市规则的建议D.选举和罢免理事【正确答案】AC19.【真题】从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为()。A.商业性汇率风险B.金融性汇率风险C.全球性汇率风险D.区域性汇率风险【正确答案】AB