跨国公司目标多元化与可持续发展战略研讨

跨国公司目的多元化与可持续发展战略分析 张 可（伦敦经济政治学院，英国 伦敦） 摘要：跨国公司已成为推动经济全球化的核心力量，在谋求发展中跨国公司发生了一系列新变化，重要的方面是由单一的经济目的转向了以经济为核心目的的同步，确立了社会、环境、人文等多元目的，注重追求跨国公司的经济力、环境力、名誉力、和谐力。本文论述了跨国公司经济、社会等多元目的的理论与实践态势；提出了跨国公司对投资东道国实行多元目的战略的原则；分析了深化跨国公司多元目的管理是实现公司可持续发展的核心所在。对跨国公司的公司本质、多元战略目的的原则和管理机制作出了分析。核心词：跨国公司；目的；发展战略跨国公司在经济全球化进程中的角色越来越重要，从公司的原创地到投资东道国，从一方市场走向全球市场，跨国公司成了推动经济全球化的核心力量。据世界投资报告提供的数字，全球的跨国公司已达到6万余家，拥有分支机构50万家，公司遍及160多种国家和地区，它们正以庞大的规模和雄厚的实力左右着世界经济的发展。其中，4.5万家的跨国公司生产总值占西方发达国家总产值的40，囊括世界贸易总额的60，控制着75技术转让和90的生产技术，支配着80以上的对外直接投资。上世纪90年代以来，跨国公司的发展产生了一系列新变化，其重要的方面就是跨国公司的发展战略目的选择由单一的经济目的发展为经济与社会等多元目的，亦形成了发展目的多元化的态势。这对于跨国公司的可持续发展，特别在投资东道国的发展具有“革命性”的意义。 一、跨国公司经济、社会等多元目的的理论与实践态势 跨国公司理论是研究和解释跨国公司对外投资、开展全球化经营行为及其规律的理论学说。上世纪60年代此前，跨国公司海外直接投资的理论解释是以要素禀赋论为基本的国际资本流动理论。该理论觉得，国际投资产生的因素在于各国间资本丰裕限度的差别，资本短缺国资本收益率较高，资本丰裕国收益率较低，收益率的差别导致了资本从丰裕国流向资本短缺国。1960年，海默（SHymer）在国内公司的国际化经营：对外直接投资的研究中对老式理论提出了挑战。她对美国跨国公司进行实证分析后，以市场不完全作为理论基本，将产业组织理论的垄断原理用于对跨国公司的分析，形成了垄断优势理论。该理论觉得，一国和国际市场的不完全导致了跨国公司在国内获得垄断优势，并通过对外直接投资方式来运用自身优势。1996年5月美国经济学家维农（RVernon）在其论文产品周期中的国际投资和国际贸易中提出国际贸易和国际投资的产品生命周期理论（InternationTrade&InvestlmenttheproductlifeCycletheory）。她把产品的生命周期提成创新、成熟和原则化等三个阶段，将公司的垄断优势与区位优势相结合，动态地描绘了20世纪5060年代美国制造业对外直接投资状况。1976年，英国学者巴克利（PJBuckley）、卡森（MCasson）在其合伙出版的跨国公司的将来中系统地提出了内部化优势理论。1977年，英国瑞丁大学专家邓宁（JHDunning）提出了国际生产折衷理论。她提出的综合性的理论，对跨国公司对外投资的动因和条件作系统阐明，觉得有三项优势，即所有权特定优势（Ownership-SpecificAdvantagds）内部化特定优势（InternalizationSpecific-Advantagd-ds）和区位特定优势（LocationSpecifcAdvantagds）。上世纪80年代以来，跨国公司的发展进一步增进了跨国公司理论的创新，并浮现了以投资发展水平理论、发展中国家跨国公司理论、投资诱发要素组合理论和战略管理理论等一系列有影响的理论流派，对初期的理论，以及折衷理论进一步发展和创新。特别是哈佛大学专家迈克尔彼特（EPorter）在上世纪90年代初期提出的理论研究的核心是，国际竞争环境与跨国公司成因和跨国公司存在机制问题的研究，应当加强对跨国公司发展机制，特别是对既有跨国公司的管理、国际竞争和战略影响的研究。 跨国公司在上世纪90年代以来所发生的新变化表目前三个方面，一是跨国公司并购浪潮与国际战略联盟的国际化、公司制度和治理构造柔性化、网络化等等；二是跨国公司目的向多元化发展，涉及经济目的、社会目的、环境目的、人文目的的目的体系；三是注重社会价值的取向，强烈关注跨国公司伦理形象。并且，在所有的变化中，都贯彻一种理念，那就是“人性化、人文化”。例如，英国的壳牌公司是一家全球化的综合性能源公司，在中国发展业务已有100近年。近年来，壳牌公司提出“在中国大陆的宗旨是提供长期可持续的清洁能源方案，并协助中国减轻目前严重的环境污染问题。”壳牌公司所拟定的价值观，除了其核心政策指引业务经营方式、商业原则外，还提出可持续发展政策，即致力于可持续发展的承诺：“所做的任何事情都必须考虑如何在经济、社会和环境影响之间获得平衡，在短期需要和长期需要之间获得平衡，所有壳牌公司的筹划都必须以此为基本”。提出健康、安全与环境的目的，其多元化目的，除了对股东、客户、员工、与壳牌有业务往来者承当责任外，也提出了对社会承当责任。渣打银行说：“对中国经济而言，中小公司发展具有举足轻重的作用，渣打将致力于为中国的中小公司提供最先进的产品和服务”。这一战略目的，即体现着渣打银行开发市场，追求赚钱的经济目的，同步，也体现出符合中国经济发展规定，适应中国政府在竭力解决中小公司贷款难问题的政府目的。再如，索尼爱立信公司、福特公司、迪士尼公司都在投资东道国分别采用了“绿色伙伴筹划”、“公司是社会公民”、“员工权力以及利益的真实保护”等措施，以期在投资东道国和公司内部体现公司的社会价值。值得注意的是，从开始，全球各大跨国公司几乎不约而同地向外界发布了社会责任报告，而这种日渐浓厚的社会责任新意识则为跨国公司的将来获得了更大的积极。 根据跨国公司的这些新变化，西方和中国的许多学者作出了新的理论概括，觉得这是“跨国公司的道德革命”，“能力越大，责任越大”。有学者提出，用老式的跨国公司理论“经济力”理论已难以解释跨国公司的新变化，而提出了跨国公司“社会力”理论。该理论觉得，要研究公司新的公司使命和多元目的下，赢得社会赞誉的能力，与社会协同一致、与环境和谐共生的能力，并解释跨国公司社会和环境的目的竞争战略与行为的理论体系。 根据上述对跨国公司理论发展与实践趋势的分析，笔者觉得，第一，跨国公司在发展中由单一目的发展为经济、社会、环境、人文等多元目的，是跨国公司生存、壮大的必然趋势，由于人类社会所追求的普世目的是经济社会共同发展，如果跨国公司仅拘泥于老式的单一经济目的，就将与这种普世目的相脱节，在其竞争过程中就难以成功。第二，跨国公司发展的基本动因与核心价值观仍然是追求经济利益最大化。尽管来世界范畴的，重要是西方国家的跨国公司发生的“道德革命”，形成了社会责任的浪潮，但这并不意味着跨国公司经济目的利润最大化的主线变化，只但是是跨国公司在实现发展中对经济目的价值观的丰富和完善。由于，从本质上说，资本就是要增值，跨国投资的目的，在本质上也是要获得高额利润。第三，跨国公司在价值目的和发展战略上，只有以多元性为己任，即必须考虑投资东道国的经济、社会、环境、人文等诸多因素，并实行多元目的战略，才干使跨国公司获得持久可持续的发展。 二、跨国公司对投资东道国实行多元目的战略的原则 从对跨国公司目的的理论与实践发展的分析，我们可以看出三个最明显的变化特性，一是由对跨国公司发展的单一经济因素（资源、市场等）发展为既对经济因素又对社会、环境等因素进行分析，继而在目的上由单一目的转向了多元目的。二是由注重对公司内部环境的建构转向了同步注重对公司外部经营环境的建构，即在投资东道国发明一种适应公司发展的战略性多元环境。三是由对投资国一国的经济、社会、环境、人文的依托，逐渐转向了对投资东道国的经济、社会、环境、人文的依托和创立。因此，跨国公司需要从多重的角度对其发展选择综合性的战略目的原则，笔者觉得，最重要的原则有三个方面： 跨国公司应当将战略性的经济目的与社会等目的有机地融为一体。老式的跨国公司理论基本上是环绕跨国公司的“利益中心”、“经济目的”来论述的，从现阶段来看，跨国公司存在的价值不再仅仅是由经济因素构成。正如管理大师德鲁克指出的“公司不仅是经济公民，还是社会公民”。这就是说，跨国公司的战略目的不能局限于单一的经济目的，而是应当考虑经济、社会、环境、人文等多重的综合性目的。这是决定一种跨国公司发展成败的战略选择，因而任何一种跨国公司都应确立这样一种多元目的或目的多元化的价值观，其战略发展趋向应当体现这样一种价值观。再做进一步考察分析，在这样一种综合性目的体系中，应当由多种目的构造框架，即核心目的、重点目的和基本目的。一方面，核心目的应当是经济目的。理由在于：一是公司的性质是发明利润，在生产和服务过程中要赢得市场化的经济利益，以增长公司和社会的财富，推动本国家乃至世界的经济增长、经济发展。二是公司的竞争力最主线的仍然是经济的竞争力，重要依托于公司产品、服务的经营和公司的规模实力。经济目的实现不了，公司也就没有存在的意义和价值。另一方面，重点目的应当是社会、环境、人文发展目的。跨国公司的实践与理论都展示了一种基本规律，就是在当今和将来发展中，跨国公司如果不关注和实行社会、环境、人文目的，其必将丧失发展的积极权和竞争力。经济、社会、环境、人文密切联系，缺一不可。第三，基本目的涉及价值取向、公司新使命以及名誉力、和谐力，即新型的具有道德伦理形象的目的体系。核心目的、重点目的、基本目的是一种有内在逻辑的目的体系，其特性是它是一种紧密关联的目的体，它是一种互相制约、互相增进的目的构造。作为跨国公司在其发展战略上应当力求将多重目的统一起来，并体现到公司的所有筹划、所有部门的目的中，加以贯彻。 贯彻多元化目的体系要符合投资东道国的市场需求和经济、政治、文化、社会、环境、人文特点的需求。邓宁在她的折衷理论中指出，区位特定优势是东道国拥有的优势，公司只能适应和运用这些优势。它涉及两个方面，一是东道国不可移动的特色禀赋所产生的优势，如自然资源、地理位置以便等。二是东道国的政治经济制度，政策法规灵活形成的有利条件和良好的基本设施等。上世纪90年代以来，经济学家研究而形成投资诱发要素组合理论觉得，任何类型的对外投资的产生都是由投资直接诱发和间接诱发要素产生的，间接诱发要素是指生产要素之外的政策和环境要素。例如，跨国公司对中国大陆的投资就必须充足考虑中国的经济与非经济因素优势及特点。中国作为世界上最大的发展中国家，实行对外开放政策以来，吸引了大批的跨国公司向中国投资，大多数跨国公司获得了成功。其中，重要的因素在于，中国政府对国外投资予以多方面政策和条件支持，同步，这些跨国公司，如壳牌公司、渣打银行等也充足考虑了符合中国能源和金融发展的需求和社会目的。因此，跨国公司在贯彻跨国投资目的战略中，不仅要考察市场，还要十分注重考察中国的政策、法律、人文环境和社会、政治、文化因素，必须立足于符合投资东道国的多元需求来贯彻跨国公司的多元目的。而中国的跨国公司向外国投资，也同样要坚持这样一种原则。 跨国公司投资需要实行平等竞争战略。在全球经济一体化进程中存在的一种突出问题是，跨国公司以其所具有的垄断优势而产生的垄断行为，即依托跨国公司自身的资本、技术、网络等优势，对投资东道国，一般是落后的发展中国家进行垄断性投资经营，获取超额利润。这样做可以在短期内对跨国公司有利，然而，在跨国公司长远的发展战略目的选择中，不应把竞争能力放在这样一种基本上。人类社会在不断进步，人类文明追求平等、公正。任何一种国家、一种民族都具有本能的保护意识，当垄断行为危及到该国家民族经济社会发展时，垄断行为迟早要被裁减、消灭，如果跨国公司对垄断行为有所调节，而以平等互利的原则跨国投资经营，那么，跨国公司将会有长远的生命力和竞争力。 三、深化跨国公司多元目的管理是实现可持续发展的核心所在 管理是公司永恒的主题，老式的跨国公司曾环绕着投资经营的经济目的以及与此有关的公司组织建设提供了系统的经验。但是，在跨国公司的社会、环境、人文目的管理上，还处在理论与实践的摸索发展阶段。迈克尔彼特（EPorter）在上世纪90年代初对跨国公司的多种职能作了用价值链构成的描述，这种描述重要是对跨国公司组织的管理生产过程中价值增值行为的措施，目前为止，对于跨国公司如何实现对社会、环境、人文的管理少有论及。本文在前述中，提到要将多重目的统一起来，那么在管理层面上如何将多重目的统一起来，而在社会、环境、人文目的的管理上有何规律，是一种值得进一步研究的问题，从既有理论与实践状况看，跨国公司应当在三个重要方面实行管理： 要建立社会目的的研究和实行系统。这个研究系统从组织构造上，应当在公司总部设立全球性社会目的研究机构，在分支机构即在不同东道国的投资管理机构设立分支的研究部门，分别研究全球性社会目的实行和投资东道国社会目的实行的问题。在分支机构的社会目的管理研究中，特别要摸清晰投资东道国除了经济因素外的社会诸多方面的因素。在摸清晰这些因素并作出战略性的静态和动态发展目的的基本上，制定具体的相应方略、政策方案，并在微观管理中推动贯彻。例如，目前有的跨国公司已经在本来经济职能部门基本上，增设了社会责任部、或社会环境部、或商业伦理部、或道德委员会等等，这些部门的权力在其她部门之上，这样，跨国公司就把追求社会目的、伦理形象和经营的目的在管理层面上加以实行。 要制定跨国公司实行社会目的的原则和考核指标。事实上，近年来某些跨国公司已经定位并实行了公司社会责任原则，并以此作为跨国公司联盟与合伙基本。例如，目前的某些跨国公司选择合伙伙伴时，不单是以产品、产量、技术、服务等方面的优势来拟定，而是把承当社会责任状况、公司伦理形象作为一种衡量原则。SA8000原则作为第一种全球性的道德原则，在全球范畴内履行就可称为一种明显的例证。当跨国公司有了一种实行社会目的原则后，公司在其对部门、员工的考核体系中，就不仅仅只看经营收益等经济指标，并且在社会目的的指标中也加以充足体现。例如，对社会目的要考核与本地社会和谐限度，公司长远发展与代际持续的关系。对环境目的要考核公司内外生态协调（例如在金融领域的跨国公司要看公司金融业务与本地金融生态环境的协调一致关系等），这涉及社会环境、自然生态环境、人文环境相容共生限度等等。对人文目的的考核重要是利益公平，即利益均衡，其中涉及员工、股东、消费者、政府、竞争者等利益主体。保罗萨谬尔森说：“我有一种道德经济的梦，它有效率，同步也尊重个人自由。”当这些原则和考核的具体指标拟定并实行了，跨国公司才干实现管理的最优。 在管理的运营机制上应当体现出多元目的。管理的运营机制是任何一种组织及一种公司的“生命性”的制度安排。当跨国公司顺应时代潮流而发展，选择了多元目的来保证公司发展时，它就会形成一种涉及多元目的和可持续发展管理的运营机制。在这个管理机制中，应当形成经济力、环境力、名誉力、和谐力四点构成的互相增进的制度。在这种新机制运营中，要形成与公司各级层的动因、奖励、考核、规范等相一致，多重目的相统一的管理模式。特别是在这样一种管理机制的作用下，可以动员和鼓励公司各级层的实现多元目的的创新行为，如壳牌公司等许多跨国公司在投资东道国进行了一系列体现社会目的，使公司获得道德名誉的、具有创意性的活动，大大提高了公司跨国经营的影响力。总之，我们从全球经济一体化发展进程中，要研究跨国公司所浮现的一系列新变化，在实践中不断总结经验，在理论上不断作出新的概括，对跨国公司的可持续发展提供实证的理论支持和指引。中国正处在引进投资和对外投资的高峰阶段，深刻结识跨国公司的变化，并依此制定相应的鼓励政策具有重要意义。参照文献： 魏拴成现代西方跨国公司理论的发展趋势经济问题摸索，（） 龙云安跨国公司新变化的理论分析 ， 张锐跨国公司的道德革命：财经纵横， 谢艳霞中小公司是渣打的战略要地中国人力资源开发网， 李琮经济全球化新发展世界经济， ，跨国公司的将来 全球化经济若干反论责任编辑：闫大鹏