节能减排政策的经济学分析

国内节能减排政策的经济学分析武汉大学质量战略发展研究院 李军海摘 要节能减排是国内的一项基本国策，目前国内二氧化碳排放量已位居世界第二，甲烷、氧化亚氮等温室气体的排放量也居世界前列。面对日益严峻的环境现状，中国政府做出了积极的努力，在全国范畴内积极实行“节能减排”政策，并规定“十一五”期间，实现单位国内生产总值能耗减少20、重要污染物排放总量减少10的节能减排目的。然而，节能减排的主体是公司，公司必然在市场环境下实现其目的（利益最大、发展长远），节能减排政策只有符合市场机制才干真正影响公司决策，达到预期效果。发达国家的经验表白，节能减排应当以市场调控为主，政府行政手段为辅。本文侧重于对行政手段即政策和制度的描述和分析。本文第一章提出了节能减排的概念和意义；第二章简介了国内节能减排的背景和现状，第三章概述了中外节能减排的措施及经验；第四章从经济学的角度简述了能源的三大特殊性；第五章论述了影响公司节能减排决策的一系列市场制度（涉及能源市场制度、排污权交易市场制度、节能减排技术要素市场制度及产业制度和知识产权制度等）；最后在第六章对国内的节能减排补充了几点措施。核心字：节能减排 政策分析 经济学目 录摘要1第一章 节能减排的概念和现实意义3、节能减排的概念 3、节能减排的现实意义 3第二章 节能减排的背景和现状3第三章中外节能减排的措施及经验4、外国节能减排做法和经验4、国内节能减排重要措施6第四章能源三大特殊性的理论分析91、外部性92、不拟定性103、公平性11第五章 影响公司节能减排决策的市场制度分析12、节能减排市场制度对公司的鼓励与约束12、公司节能减排市场制度的内容13）间接影响公司节能减排的市场制度：产业制度和知识产权制度13）直接影响公司节能减排的市场制度：能源市场制度、排污权交易市场制度、节能减排技术要素市场制度14第六章 有关完善节能减排市场机制的思考15、完善市场制度体系，提供市场制度保障15、完善法律法规，奠定法律基本15、完善市场监督管，发明所需的宏观条件16结束语16参照文献17第一章 节能减排的概念和现实意义、节能减排的概念节能减排指的是减少能源挥霍和减少废气排放。国内“十一五”规划纲要提出，“十一五”期间单位国内生产总值能耗减少20左右、重要污染物排放总量减少10。这是贯彻贯彻科学发展观、构建社会主义和谐社会的重大举措；是建设资源节省型、环境和谐型社会的必然选择；是推动经济构造调节，转变增长方式的必由之路；是维护中华民族长远利益的必然规定。、节能减排的现实意义国内经济迅速增长，各项建设获得巨大成就，但也付出了巨大的资源和环境代价，经济发展与资源环境的矛盾日趋锋利，群众对环境污染问题反映强烈。这种状况与经济构造不合理、增长方式粗放直接有关。不加快调节经济构造、转变增长方式，资源支撑不住，环境容纳不下，社会承受不起，经济发展难觉得继。只有坚持节省发展、清洁发展、安全发展，才干实现经济又好又快发展。同步，温室气体排放引起全球气候变暖，备受国际社会广泛关注。进一步加强节能减排工作，也是应对全球气候变化的迫切需要。第二章 节能减排的背景和现状过去100近年里，发达国家先后完毕了工业化，消耗了地球上大量的自然资源，特别是能源资源。目前，某些发展中国家正在步入工业化阶段，能源消费增长是经济社会发展的客观必然。因此，国内实现节能减排目的面临的形势十分严峻。以来，全国上下加强了节能减排工作，国务院发布了加强节能工作的决定，制定了增进节能减排的一系列政策措施，各地区、各部门相继做出了工作部署，节能减排工作获得了积极进展。但是，全国没有实现年初拟定的节能降耗和污染减排的目的，加大了“十一五”后四年节能减排工作的难度。更为严峻的是，一季度，工业特别是高耗能、高污染行业增长过快，占全国工业能耗和二氧化硫排放近70的电力、钢铁、有色、建材、石油加工、化工等六大行业增长206，同比加快66个百分点。与此同步，各方面工作仍存在结识不到位、责任不明确、措施不配套、政策不完善、投入不贯彻、协调不得力等问题。这种状况如不及时扭转，不仅节能减排工作难以获得明显进展，“十一五”节能减排的总体目的也将难以实现。国家记录局的初步记录数据表白，中国能源消费总量比增长7.8%。国内能源消费总量26.5亿吨原则煤，增幅略有回落，比增幅下降了1.5个百分点。但同步，国内能源消费总量仍然庞大，节能减排形势仍然严峻。第三章中外节能减排的措施及经验、外国节能减排做法和经验回忆国外在节能减排方面的历史，发现她们都把节能战略放在国家能源战略的首位。在充足发挥政府在节能减排中的作用上，其成功经验归纳起来重要为如下五点。一方面，设立能源节省的管理部门，负责节能工作。各国均有政府机构管理节能工作，但机构设立和职能不尽相似。美国和加拿大的节能归能源部管理。美国能源部能效和可再生能源局（EERE）的职能是：提高能源效率和生产率,向市场转让干净的、可信赖的能源技术等。日本的节能管理工作由经济产业省代管的资源能源厅负责。此外，通过机构升级强化政府对节能工作的管理。日本对节能工作实行全国统一管理，地方政府没有相应的机构负责节能管理。另一方面，政府机构自身节能已成为国家节能政策的重要内容。研究表白，政府往往是许多国家最大的能源消费者，其能源开支在政府行政经费中占很大比重。政府机构带头做好自身节能，可减少财政在政府能源消费方面的开支，推动全社会节能工作的进一步开展。例如美国联邦政府每年支出的能源费用达80亿美元，加拿大政府每年建筑能耗费用约8亿美元。在大多数国家，政府机构开展自身节能工作时都存在经费局限性的问题，发达国家政府为解决这一问题采用了许多切实有效的措施，如将生命周期成本分析措施与变化财政拨款方式相结合，将能源与维修基金拨款改为节能投资，解决政府机构自身节能中经费短缺的问题。第三，依法实行节能，通过颁布鼓励政策或措施等推动节能减排工作开展。由于节能动因已经从能源安全转向环保，具有相称限度的“外部性”，不是完全依托市场发挥作用的领域，需要政府和法律政策的干预；此外，节能产品也存在信息不对称问题，需要政府提供公正的信息加以引导。西方国家政府在具体推动节能的方式措施上，对公司的直接行政干预较少，鼓励性措施和惩罚性措施也均有法可依。特别是在专项奖励或减税政策方面大有作为也大有可为，国家和地方可在中央本级财政预算或在地方各级财政预算中列支奖励，在国家税收和地方税收中对公司的税收减免方面予以充足考虑。第四，为了鼓励公司节能，美国、日本及欧盟国家采用鼓励机制，收到明显效果。此外，充足运用增进节能减排的经济手段。还通过征收能源税和碳税，控制能源消费的迅速增长，引导能源构造升级，达到节能环保的目的。国外经验表白，在不节能型社会向节能型社会转变时，有效的鼓励政策可以使社会形成节省的自律机制。许多国家实行的钞票回扣补贴、税收减免、抵押贷款，西欧某些国家实行的消费税、销售税、碳税、二氧化硫税，以及其她能源和环境税等，都是根据该国的经济体制、资源状况、法律法规和社会发展的需求制定的，各具特色，不仅可以提高财政收入，更重要的是促使消费者节省能源，鼓励发展和运用可再生能源资源，优化能源消费构造，相应减少环境污染和二氧化碳的排放。第五，签订节能合同推动多方参与。节能合同能有效地把国家的战略目的与公司目的结合起来，增进国家和公司节能目的的实现。诸多公司将参与节能合同作为改善其形象和竞争力的一种重要手段,政府也把建立节能合同作为改善管理效率的一种有效手段。、国内节能减排重要措施1）控制增量，调节和优化构造。继续严把土地、信贷“两个闸门”和市场准入门槛，严格执行项目动工建设必须满足的土地、环保、节能等“六项必要条件”，要控制高耗能、高污染行业过快增长，加快裁减落后生产能力，完善增进产业构造调节的政策措施，积极推动能源构造调节，制定增进服务业和高技术产业发展的政策措施，提高服务业和高技术产业在国民经济中的比重。2）强化污染防治，全面实行重点工程。加快实行十大重点节能工程。实行水资源节省项目。加快水污染治理工程建设。推动燃煤电厂二氧化硫治理。多渠道筹措节能减排资金。 3）创新模式，加快发展循环经济。深化循环经济试点，推动资源综合运用，推动垃圾资源化运用，全面推动清洁生产。 组织编制重点行业循环经济推动筹划。制定和发布循环经济评价指标体系。深化循环经济试点，运用国债资金支持一批循环经济项目。全面履行清洁生产，对节能减排目的未完毕的公司，加大实行清洁生产审核的力度，限期实行清洁生产改造方案。4）依托科技，加快技术开发和推广。加快节能减排技术研发，加快节能减排技术产业化示范和推广，加快建立节能减排技术服务体系，推动环保产业健康发展，加强国际交流合伙。加强节能环保电力调度。加快哺育节能技术服务体系，履行合同能源管理，增进节能服务产业化发展。 5）夯实基本，强化节能减排管理。出台节能目的责任和评价考核算施方案，建立“目的明确，责任清晰，措施到位，一级抓一级，一级考核一级”的节能目的责任和评价考核制度。严格执行固定资产投资项目节能评估和审查制度。强化对重点耗能公司，特别是千家公司节能工作的跟踪、指引和监管，对未按规定采用措施的公司向社会公示，限期整治。加强电力需求侧管理。扩大能效标记在三相异步电动机、变频空调、多联式空调、照明产品及燃气热水器上的应用。扩展节能产品认证范畴，建立国际协调互认。组织开展节能专项检查。研究建立并实行科学、统一的节能减排记录指标体系和监测体系。 6）健全法制，加大监督检查执法力度。完善节能和环保原则，开展节能减排专项执法检查。配合全国人大抓紧出台节省能源法（修订）和循环经济法，抓紧制（修）订配套法规。组织制定16个高耗能产品能耗限额强制性国标，制（修）订16项节能设计规范、21项节能基本及措施原则及17种终端用能产品（设备）能效原则。7）完善政策，形成鼓励和约束机制。积极稳妥推动资源性产品价格改革，完善有助于节能减排的财政政策，实行有助于节能减排的税收政策。调节节能产品政府采购清单，研究试行强制采购节能产品的措施。拓宽融资渠道，增进国内及国际金融机构资金、外国政府贷款向节能减排领域倾斜。8）加强宣传，提高全民节省意识。组织好每年一度的全国节能宣传周、全国都市节水宣传周及世界环境日、地球日、水宣传日活动。把节省资源和保护环境理念渗入在各级各类的学校教育教学中，从小培养小朋友的节省意识。将发展循环经济、建设节省型社会宣传纳入今年“科学发展，共建和谐”重大主题宣传活动。组织开展全国节能宣传周活动和节能科普宣传活动，实行节能宣教基地试点，组织节省能源法和循环经济法宣传和培训工作，开展节能表扬和奖励活动。9）政府带头，发挥节能表率作用。在节能减排工作中，中央政府将率先垂范。全国要推广高效节能产品5000万支，中央国家机关将率先更换节能灯。第四章能源三大特殊性的理论分析1、外部性生产与消费的外部性历来是经济学的一种重要问题，在波及能源领域时，这一问题特别明显。能源开采运用的外部性重要体现为环境污染和资源耗竭。能源在生产、运送和消费各阶段会不同限度地损害环境，产生外部环境费用，这些费用常常不完全计入公司成本。外部环境问题不仅给本国带来影响，还会导致越境污染。主流的常规能源是不可再生的，你用多了，我就少了；这代人用多了，下代人就少了。发达国家在发展过程中没有考虑不发达国家的能源环境问题。污染和稀缺有很强的经济外部性，但它们的外部性影响往往被低估，污染制造者受到的惩罚与治理成本一般不成比例，资源耗竭的成本更是常常被忽视。因此，政府“修正外部性”的作用非常重要。在一种没有恰当政府管制的市场经济中，“好”的公共物品一般会太少，而“坏”的公共物品又会太多。但是，强调政府行政而忽视市场会使外部性后果更加严重。外部环境费用导致能源生产与消费的私人成本与社会成本分离。如果行政手段使市场价格扭曲，就会加剧私人成本与社会成本的分离，如果不尊重市场，政府往往会由于缺少信息和兼顾其她宏观问题而导致不对的的修正，从而增强外部性。例如能源价格管制，目的是解决能源的社会承受力问题，但成果是加剧了“富人搭穷人便车”的现象。政府应尽量使用经济手段来解决能源外部性问题。以环境污染为例，让污染者遵守环境原则，将治理费用计入成本或消费价格，这就使外部成本内部化。此外，还可以通过量化能源污染影响，拟定容许在市场上交易的排污权，实现最低成本减排。另一方面，有效的资源税则是解决资源耗竭问题的重要经济手段。2、不拟定性不拟定性是能源的另一重要特性。矿物燃料储量、将来价格和成本趋势、技术变革、发现新资源储量或新能源品种的机会等等，都涉及极大的不拟定性。例如，对于矿石燃料的储量状况，涉及数量、类别和分布，很难做到完全掌握和精确估计，而与之有关的开采、投资活动决策和能源价格的制定大都是在信息不充足的基本上做出的。种种不拟定性将影响能源市场的供应和需求，从而使市场价格大幅度波动。环境影响的不拟定性更为明显。事实上，人类对温室气体如何影响整个地球的生态系统没有把握，这种不拟定性会提高环境成本。能源的不拟定性容易带来对能源供应不谨慎的乐观。虽然人们普遍觉得能源资源是有限的，但没人懂得这个限度是多少。例如，原油探明可采储量会随技术进步而不断增长，并且随着能源价格上涨，新的开采技术还将使本来不经济的开采变得经济可行等。不可再生性使得能源的稀缺性取决于需求增长。需求增长越快，稀缺浮现越早。此外，技术变革和发现新资源品种和储量的机会的不拟定，也导致对将来能源替代也许性的不拟定。目前确认的新能源和可再生能源都存在量和价的问题：相对于常规能源，总量太小和价格过高，因而不能有效替代。如果不对能源需求加以控制，供需缺口将逐渐扩大，目前不克制能源需求的后果是此后更高的能源价格，对经济的影响将会是持续的成本推动型通货膨胀，甚至是滞胀。3、公平性能源的公平性常常受到市场挑战。能源资源是国有的，环境污染具有公共性，市场竞争不能保证公平。与能源公平问题有关的至少存在于三个方面：国内、国际与代际之间。就国内而言，保障社会公平是政府的责任。从公司和个人行为出发，无法考虑社会公平分派问题。政府需要决定如何将国有能源资源在个人之间进行分派，以保证公众的基本能源消费。为实现这一目的所采用的重要措施是能源价格政策和价格补贴。为实现既保障能源公平又不丧失能源效率，政策的设计必须科学、合理和透明。目前，通过政府管制进行的能源补贴方式(重要通过对能源国企的亏损进行财政补贴)不利于提高能源效率，它不能克制能源消费却有碍公平，由于富人消费的能源更多。能源公平的代际问题则更为复杂。实践证明，中国人口和经济的迅速增长，使能源资源和环境压力增大。后裔人与否有足够的能源支撑现代化生活，与否有一种适合生存的自然环境，积极权完全掌握在现代人手中。后裔人的能源环境公平取决于现代人的喜好。目前能源价格和投资决定会影响到资源损耗率和自然环境，从而影响后裔人的生活质量。以目前的能源和环境状况，如果目前不能解决好代际之间的公平，后裔人面临的能源、环境压力将不堪设想。在国际方面，经济发展的先后已经导致了能源分派和环境的不公平。发达国家在经济发展进程中消耗的大量能源和导致的环境污染，大大缩小了发展中国家的能源消耗和环境空间。发达国家应为能源价格和气候变化承当更多责任，由于发达国家人均耗能更高，大多数温室气体排放来源于发达国家的工业发展。据联合国的报告估计，2030年前，全球每年需要支出约16的国内生产总值以避免碳排放量升至危险水平。能源价格价格上涨严重影响了贫穷国家的发展，能源资源短缺的国家不得不面更加恶劣的贸易条件。本来发达国家应当为能源和气候变化承当更多责任，但是，中国的低能源价格政策和现实的贸易构造却使得中国承当着较大的能源环境责任。环境经济学的排放权理论觉得，环境容量是一种财富。经济活动主体拥有排放一定量污染物的权力(即排放权)，相称于对一定的环境容量资源拥有产权(即环境产权)。这种环境资产产权与一般经济学意义上的产权(如土地所有权、资产所有权)类似，可以通过交易实现转移。如果从公平角度拟定了排放权，发达国家就应通过交易或援助承当更多的能源环境责任。第五章 影响公司节能减排决策的市场制度分析、节能减排市场制度对公司的鼓励与约束公司是以赚钱为目的，从而进行生产经营，为社会提供产品和服务的经济组织。公司在生产经营活动中必然波及到能源的使用和污染物的排放。作为微观经济活动的主体，公司是一国最重要的耗能排污者。因此公司实现节能减排是一种国家节能减排的重要方面。公司节能减排是指公司在生产经营活动中节省使用能源，优化能源使用构造和减少污染排放的行为与过程。这一行为与过程，不仅与公司节能减排技术水平提高有关，并且与公司所处的制度环境密切有关，在这些制度中，市场制度是一种较为重要的方面。公司节能减排市场制度就是指对公司节能减排活动与节能减排水平产生多种影响和作用的市场制度，是对市场交易行为、监督管理行为产生影响的一切约束与规范。既涉及对市场行为产生影响的法律法规、行政政策。也涉及行业协会、中介等社会组织所制定的带有民间性质的行业规则、市场交易规则，同步还涉及市场交易习惯、社会价值观、文化道德等软约束。、公司节能减排市场制度的内容公司节能减排市场制度的内容涉及对公司节能减排具有间接影响的市场制度安排，也涉及直接对公司节能减排产生影响的市场制度安排。）从间接影响公司节能减排的市场制度来看，重要涉及产业制度和知识产权制度两个方面。产业制度是通过产业构造的调节与优化，减少高耗能、高污染公司的绝对数量和相对规模，从而在宏观视阙下，实现公司总体节能减排状况的改善和节能减排水平的提高。由于产业政策并不是直接提高某个公司的节能减排水平，从而实现一国公司总体节能减排水平的变化，而是减少污染重、耗能高公司的绝对数量和相对规模，从而在绝对水平和相对水平上实现节能减排具有相对性的特点。知识产权制度的有效运营，通过对全社会科学技术水平提高的增进作用，提高了公司的节能减排技术水平，间接提高公司的节能减排水平。）可以对公司节能减排市场制度产生直接影响的市场制度重要涉及：能源市场制度、排污权交易市场制度、节能减排技术要素市场制度三个方面的内容。一方面,能源市场制度就是指可以对能源商品市场主体的交易活动和能源市场上政府部门与其他社会组织的管理活动产生影响和约束的市场制度。例如能源法、商务部颁发的成品油市场管理暂行措施等。另一方面,排污权交易市场制度是指构建排污权交易市场合不可或缺的制度安排以及排污权交易市场的交易规则和有关的监督与管理制度。排污权交易市场制度的内容比较复杂，重要是由于排污权交易市场上交易的排污权自身就是个制度的衍生物，排污权交易市场是在国家运用排污权交易的方式解决公司污染外部性问题的经济政策下所衍生出来的市场制度安排，没有这样的政策作为前提和支撑就不存在公司“排污权”，更谈不上其市场交易。因此排污权交易市场制度的内容一方面就要建立排污交易市场合必须的制度性前提，例如初始排污权的分派制度等，另一方面还要涉及排污权市场交易的规则，和排污权市场交易的管理与监督制度两个方面的内容。最后,节能减排技术服务市场是技术要素市场的一部分，是特指与节能减排有关技术产品与服务转移与交易的市场形态。因此可以对技术要素市场产生影响的所有市场制度也都属于节能减排技术与服务市场制度的内容。具体而言涉及节能减排有关技术转移的制度规范与节能减排技术与服务市场上的相应管理和监督制度两个方面的内容。第六章 有关完善节能减排市场机制的思考、完善市场制度体系，为公司节能减排提供市场制度保障完善市场制度体系，为国内公司节能减排提供市场制度保障。在能源市场方面，要增强能源市场构造的可竞争性。在成熟的市场经济国家无论是反托拉斯监管还是对垄断性行业进行公司重组重要目的都是为使市场构造具有可竞争性。鼓励国内私人资本外资进入能源行业，目前有必要对国有公司做进一步的重组。在排污权交易市场方面，要实现排污权所有权的多元化。国内排污权市场的完善,最后需要将部分的排污权所有权私有化,形成多元化的排污权所有权构造。在排污权所有权的安排上,必须同步考虑环境容量的大小和环境净化能力,建立可“回收”的环境纳污资源所有权制度,即厂商直接或间接获得的排污权可归自己“所有”,以鼓励厂商努力减少排污,同步把排污控制在环境容量和环境净化能力的安全临界点之内。在节能减排技术要素市场方面，就是要建立公正的节能减排有关技术要素价格评估体系和功能齐全的价格服务网络，确立公司在节能减排技术要素市场中的主体地位。、完善法律法规，为公司节能减排市场有效运营奠定法律基本一方面,进一步完善公司节能减排市场的有关法律法规，明确政府目前在公司节能减排市场中的引导、监督和管理作用。加快制定国内技术要素市场管理条例公司排污收费管理条理等与公司节能减排市场有关的法律法规，进一步明确政府在公司节能减排技术市场中的监督管理职能，就是要明确政府在公司节能减排市场上的监督与管理职能，加大对公司节能减排的的注重力度，为公司节能减排市场的运作和司法运作提供根据，为建立公平、竞争、有序的公司节能减排市场提供进一步的法律保障，使国内公司节能减排市场步入法制化建设轨道。进一步增进国家产业技术政策、能源法等有关政策法规在公司节能减排有关市场交易中发挥良好的引导、规范及约束作用。、完善市场监督管，为公司节能减排发明所需的宏观条件。在能源市场方面，一是进行能源市场制度创新的整体规划，另一方面改革领导责任的贯彻；在排污交易市场方面，就是要建立市场化的排污权管理模式，一方面要引入排污权代理者的竞争机制；在节能减排技术要素市场方面，要加强节能减排技术要素价格的宏观调控，建立节能减排技术要素价格的形成机制。结束语公司节能减排现已成为质量技术监督的工作之一。为深化对节能减排工作的结识，本人通过收集近几年有关的资料，明确了节能减排的概念和意义，简介了国内节能减排的背景和现状，厘清了中外节能减排的措施及经验，分析了能源的三大特殊性，并论述了影响公司节能减排决策的一系列市场制度，对国内的节能减排补充了几点措施。节能减排应当以市场调控即以价格为主，政府行政手段为辅。本文站在政府监管者的角度，侧重于对行政手段即政策和制度的描述和分析，但并不意味着否认市场调控的第一位作用。本文重要是对既有资料进行了整顿和汇集，并对已有观点进行了论述，便于初学者对节能减排国策有个整体结识，缺少创新和与实际工作的结合。本人将结合计量节能降耗工作，对本课题作深一步的研究工作。参照文献1中国的能源状况与政策白皮书：中国的能源状况与政策 国务院新闻办公室 12月张旭完善国内公司节能减排市场制度的对策研究东北师范大学研究生论文06月刘绍东“节能减排”政策的执行研究上海交通大学研究生论文06月李红祥增进节能减排的自愿合同制度研究北京化工大学研究生论文0月袁开福、高阳增进国内节能减排的方略研究刊于宏观经济管理年第期林伯强节能减排：能源经济学理论和政策实践刊于国际石油经济年第期赵桂玉高油价对国内经济影响的经济学分析中国石油大学研究生研究生学位论文04月