建设工程施工索赔培训课件.ppt

第十一章 建设工程施工索赔,一、施工索赔概述,施工索赔在国内、外建筑市场上是承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的有效手段。许多工程项目通过成功的索赔能使工程收入提高到工程造价的10%20%，甚至更高，所以索赔管理越来越受到承包商的高度重视，成为合同管理的重要组成部分。 1、施工索赔的含义 施工索赔是指在工程合同履行过程中，当施工合同的一方当事人并非因自身因素而造成的经济损失或权利损害时，依据合同和法律规定要求对方当事人给予费用或工期补偿的合同管理行为。,2、施工索赔的特点,a.索赔是双向的。所谓双向是指不仅承包商可以向业主索赔，业主同样也可以向承包商索赔。 b.经济损失或权利损害是施工索赔的前提条件。在实践中，只有实际发生了经济损失或权利损害或两者同时存在时，承包商才能向业主索赔。 c.索赔与工程签证不同，它是未经确认的单方行为。,3、施工索赔的作用、起因和条件,索赔是一种经济补偿行为，开展健康的工程索赔，对于培育和发展建筑市场，促进建筑业的发展。提高工程建设的效益，将发挥非常重要的作用。 a.索赔能够保证合同的实施。 b.索赔是合同和法律赋予正确履行合同者免受意外损失的权利，索赔是当事人一种保护自己、避免损失、增加利润、提高效益的重要手段。 c.索赔是落实和调整合同双方经济责任关系的有效手段。离开了索赔，合同责任就不能全面体现，合同双方的责、权、利关系就难以平衡。 d.索赔有利于提高企业和工程项目的管理水平。,施工索赔的起因很多，归纳起来主要有工程建设过程中的复杂性、业主方面的原因、合同组成和文字方面、国家政策和法律法规变更等诸多原因，具体主要体现以下几个方面： a.现代承包工程的特点是涉及面广、综合性强、生产过程复杂。 b.业主违约或业主间接违约（如业主指定的分包商或业主要求的变化如更换材料、暂停施工等）而造成承包商额外的支出或延误工期。,c.合同双方对合同组成和文字的理解差异或合同文件规定自相矛盾或合同内容遗漏、错误等等而引起的索赔。 d.国家政策、法律法规的变更而导致原合同签订的法律基础发生变化,直接影响承包商的经济效益。 上述这些原因在任何工程承包合同的实施过程中都不可避免，所以索赔不可避免，承包商为取得工程经济效益，必须重视施工索赔。,在工程施工索赔过程中，要取得索赔的成功，索赔要求必须符合下列条件： 承包商所提出的任何索赔首要条件必须是真实的。 索赔要求必须符合本工程承包商合同的规定。不同的合同条件，索赔要求有不同的合法性。 索赔要求要合情合理，与实际相符，要真实反映由不同因素引起的额外损失，采用合理的计算方法。,4、索赔的种类,施工索赔的分类方法很多，各种分类方法都从某一个角度对施工索赔进行分类，主要有以下几种分类方法： 1）按合同类型分类 总承包合同索赔； 分包合同索赔； 合作合同索赔； 劳务合同索赔； 其他合同索赔（如承包商与设备材料供应商、与保险公司、与银行之间的索赔等等）。,2）按索赔的依据分类,合同内索赔 合同内索赔是指索赔涉及内容可在合同内找到依据。 合同外索赔 合同外索赔是指索赔涉及内容和权利难以在合同条件中找到依据，但可以从合同引申含义和合同适用法律或政府颁发的有关法规中找到索赔的依据。 道义索赔 道义索赔是指承包商在合同内外找不到依据，而无法提出索赔的条件和理由，对业主提出的优惠性质的补偿。如：承包商投标时对标价估计不足而投低标，工程施工中发现比原先预期困难大得多，有可能无法完成合同，某些业主为保证工程顺利进行，可能会同意给予一定的补偿。,3）按索赔目标不同分类 工期索赔 工期索赔是由非承包商自身因素而造成的工程延误（如停电、地震、业主变更材料等等），承包商要求业主延长工期，从而避免误期违约罚款等而采取的索赔。 费用索赔 费用索赔是由各种非承包商自身因素而造成的额外开支，承包商向业主提出的补偿费用损失。,4）按索赔处理方式的不同分类 单项索赔 单项索赔是指当事人就某一单一因素的发生而及时提出的索赔。单项索赔产生的条件为：索赔原因单一；责任清楚；容易处理；涉及金额较少；业主能够接受的理由。 总索赔 总索赔是指工程竣工前后，承包商将工程实施过程中因各种原因未能及时解决的单项索赔集中起来进行综合考虑，提出一份综合索赔报告，由合同双方在工程交付前后进行最终谈判、解决。,鲁布革引水系统工程承包商索赔分类,5、索赔的证据,索赔证据是当事人用来支持其索赔成立或和索赔有关的证明文件和资料。工程建设中，尤其是索赔中，索赔证据准备的充分程度对索赔成功与否关系重大，强有利的证据是索赔成功的前提条件。在工程实施过程中，常见的索赔证据主要有：,1）各种来往信函； 2）气象资料； 3）各种工程合同文件； 4）施工日志； 5）会议纪要； 6）工程进度计划； 7）备忘录及各种签证； 8）工程结算资料和有关财务报告； 9）各种检查验收报告和技术鉴定报告； 10）其他资料如：订货单、投标前业主提供的参考资料和现场资料、国家法律、法规以往案例等等。,6、索赔管理的特点,索赔工作贯穿工程项目的始终； 索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术； 影响索赔成功的相关因素多 合同管理，索赔本身就是合同管理的一部分； 进度管理 成本管理 信息管理,7、我国工程索赔的现状,工程项目管理的核心是合同管理，而合同管理的关键是索赔管理。 索赔意识薄弱，对索赔及索赔管理的重要性没有足够认识，也没有引起足够的重视； 对索赔普遍存在模糊认识甚至错误认识，对索赔行为讳莫如深，担心损害与业主之间的关系； 索赔经验及索赔实例资料贫乏； 索赔专门人才缺乏。,二、单项索赔文件的一般格式,三、工期索赔,1、工期索赔的概念及目的 工期索赔是指在工程施工中，常常会发生一些未能预见的干扰事件使施工不能顺利进行，使预定的施工计划受到干扰，致使工期延长而引发的索赔事件。 承包商进行工期索赔的目的通常有两个： 1）免去或推卸自己对已经产生的工期延长的合同责任，使自己不支付或尽可能少支付工期延长的罚款。 2）进行因工期延长而造成的费用损失的索赔或延长工期的索赔。 2、工期索赔成立的条件 在建设工程实施的过程中，工期索赔成立的条件主要从以下两个方面考虑：一方面，发生了非承包商自身原因的索赔事件；另一方面，索赔事件造成了总工期的延误。,3、工期延误的一般处理原则,1）单方面工期延误的处理原则,2）共同延误下的处理原则 在实际施工过程中，工期延误很少是只由一方面（业主或工程师、客观原因、承包商）造成的，往往是多方面的原因同时发生形成的，这就称为“共同延误”。 首先判断造成工期延误的哪一种原因是最先发生的，即确定“初始延误”者，它应对工期延误负责。,如果初始延误者是承包商，则在承包商造成的延误期内，业主和客观原因造成的延误均为不可索赔延误。如果承包商的初始延误已解除后，业主或客观原因造成的延误仍然在起作用，则承包人可对超出部分的时间进行索赔。 如果初始延误者为业主或工程师，则在业主造成的延误期内，承包商既可得到工期延长，也可得到经济补偿。 如果初始延误者是客观因素，则在客观因素发生影响的时间范围内，承包商可得到工期延长，但很难得到费用补偿。,4、工期索赔计算,工期索赔的计算方法有两种：网络图分析法和比例分析法。其中网络图计算法是最科学的，使用该方法的工期索赔容易获得成功。比例计算法最大的优点就是计算简单，但比较粗略，在不能采用其他方法计算时使用。,1、横道图 19世纪中叶，美国人甘特（Gantt）发明了用横道图（也就是甘特图）的形式编排进度计划的方法。 这种方法具有简单、直观、容易掌握等优点。,（一）网络计划的产生与发展,2、关键线路法（CPM） 1956年，美国杜邦公司在国家通用电子电子计算机研究中心的协助下，研究出一种新的计划方法CPM法，经过试用取得很好的效果。 3、计划评审技术（PERT） 1958年，美国海军部武器局在编制“北极星导弹”研制计划时，又创造了一种新的计划方法PERT方法。 CPM 法和PERT法都是采用由箭线、节点组成的网络表达进度计划的方法，因此称为网络计划法。,60年代以后，网络计划技术开始引入日本、前苏联、西欧并在我国开始应用推广。 60年代中期，首先由华罗庚教授将网络计划引入我国。 由于网络计划法具有统筹兼顾、合理安排的思想，所以华教授称其为统筹法。 网络计划在各个行业、尤其是建筑业得到广泛的推广和应用，一些大工程应用网络计划技术取得了良好的效果。 例如在上海宝山钢铁总厂一号高炉的施工中，因应用了网络计划技术而压缩工期21，减低成本9.8。,在工程施工过程中，应用网络计划技术编制建筑安装工程的施工进度计划具有下列优点： 1、能正确表达一项计划中各项工作开展的先后顺序及相互之间的关系； 2、通过网络图的计算，能确定各项工作的开始时间和结束时间，并能找出关键工作和关键线路。 3、通过网络计划的优化寻求最佳方案； 4、在计划的实施过程中进行有效的控制和调整，保证以最小的资源消耗取得最大的经济效果。,80年代初，国家乃至全国各地相继成立了研究和推广网络技术计划的组织机构。 建设部1992年颁布了工程网络计划技术规范（JGJ1001 91） 国家技术监督局颁布了网络计划技术常用术语（GB/T13400.1392）,（二）网络计划法,1、双代号网络图 1）箭线：一根箭线表示一项工作或表示一个施工过程； 一根箭线同时表示一项工作所消耗的时间和资源，分别用数字标注在箭线是下方和上方； 箭线的方向表示工作进行的方向和前进的路线。 2）节点：箭线两头的圆圈就是节点。每个节点都有自己的编号，便于计算网络图的时间参数。节点的编号一般是遵循从上至下、从左至右的顺序。,工作名称,持续时间,i,j,3）虚工作：只表示前后相邻工作之间的逻辑关系，既不占用时间，也不耗用资源的虚拟工作。用虚箭线表示。,4）关键线路和关键工作,1,6,5,4,3,2,A,2,B,3,C,2,D,2,E,1,F,2,G,4,9天,线路上总的工作持续时间最长的线路称为关键线路,（6）,12天,2、网络图的绘制,1）逻辑关系的基本模型：,A、B工作都完成，才能开始C工作,A工作完成后，同时开始B 、 C工作,A、B都完成，同时开始C、D工作,A工作完成后，开始C工作 A、B都完成，才能开始D工作,A、B都完成D B、C都完成E,A完成C B完成E A、B都完成D,2）网络图的绘制规则,（1）网络图应正确反映各工作之间的逻辑关系。 （2）网络图严禁出现循环回路（图1）。 （3）网络图严禁出现双向箭头或无向 箭头的连线。（图2） （4）网络图严禁出现没有箭头或箭尾节点的箭线。（图3）,（5）双代号网络图中，一项工作只能有唯一的一条箭线和相应的一对节点编号，箭尾的节点编号宜小于箭头节点编号；不允许出现代号相同的箭线。（图4） （6）在绘制网络图时，应尽可能地避免箭线交叉，如不可能避免时，应采用过桥法或指向法。（图5）,（7）双代号网络图中的某些节点有多条外向箭线或多条内向箭线时，为使图面清楚，可采用母线法。（图6） （8）网络图中，只允许有一个起始节点和一个终点节点。,图6 母线法,错误示例 正确示例,绘制步骤： （1）编制各工作之间的逻辑关系表。 （2）按逻辑关系表连接各工作之间的箭线，绘制网络图的草图，注意逻辑关系的正确和虚工作的正确使用。 （3）整理成正式的网络图。,【例1】根据提供的逻辑关系表，绘制网络图 网络图资料表,1,绘制网络图如下：,4,3,2,B,A,D,E,C,G,3）网络计划的时间参数,1）最早可能开始时间：ESi-j 2）最早可能完成时间：EFi-j 3）最迟必须开始时间：LSi-j 4）最迟必须完成时间：LFi-j 5）总时差：TFi-j 6）自由时差：FFi-j,首先计算最早时间参数ESi-j和EFi-j。 计算顺序：由起始节点开始顺着箭线方向算至终点节点用加法 然后计算最迟时间参数： LFi-j 和LSi-j 计算顺序：由终点节点开始逆着箭线方向算至起始节点用减法 最后计算总时差：TFi-j和自由时差：FFi-j,网络计划时间参数图上计算法示例,3,6,5,2,1,4,5,2,2,2,6,5,5,3,0,5,0,2,2,4,2,4,5,11,5,10,11,11,11,16,11,14,Tc=16,16,11,16,13,13,8,13,13,11,5,11,9,5,0,5,3,3,1,0,1,1,7,3,2,0,2,0,0,2,0,1,0,7,0,1,0,3、利用网络图的工期索赔计算,【例2】 某工程项目的进度计划如下，总工期32周。在实施过程中发生了延误。节点 由原来的6周延至7周，节点 由原来的4周延至5周，节点 由原来的5周延至9周，节点 经赶工后由原来的3周缩短为2周。假设工期的延误均非承包商原因，计算可向业主索赔的工期。,1,8,7,6,5,4,3,2,5,8,6,2,4,5,1,3,7,8,32,7,5,9,2,34,由此可知，总工期由原来的32周变成了34周，延误了2周。 节点 不在关键线路上，延误一周对总工期没有影响，因此只能向业主索赔工期2周。,【例3】某工程项目的施工招标文件规定：该工程采用综合单价计价方式，计划工期15个月。承包商投标所报工期为13个月，合同总价确定为8000万元。承包单位开工前编制的施工网络计划图如下。A、C两项工程为土方工程，工程量均为16万m3,土方工程的合同单价为16元/m3,共同租用1台机械开挖，机械租赁费为1万元/月台。合同约定： 1）实际完成工程量超过预计工程量25以上时允许调整单价； 2）拖延工期每天赔偿合同总价的1，最高拖延工期赔偿限额为800万元。 施工过程中发生了以下事件，致使承包单位完成该项目的实际工期为15个月：,1）施工按计划进行4个月后，因设计变更新增土方工程N，工作的性质和施工难度与A、C工作相同，工程量为32万m3；在B、C工作完成后即开始施工，H和G为其紧后工作。经双方协商，确定单价为14元/m3，与A、C共用一台机械，计划工期4个月。 2）F工作，因设计变更等待新图纸延误1个月。 3）G工作由于连降暴雨，导致实际3个月才完成，其中有半个月的日降雨量超过当地气象资料记载的最大强度。 4）H工作由于承包单位的分包商施工的质量不合格造成返工，实际5.5个月完工。 据此，施工单位提出索赔要求如下： 1）工期延长6.5个月（4+1+1+0.5）；,2）N工作的费用补偿1632512万元； 3）由于第5个月后才能开始N工作的施工，要求补偿5个月的机械闲置费5万元。 问题： 1）请对以上施工过程中发生的问题进行合同责任分析。 2）工程师应给承包单位顺延的工期是多少？ 3）确定承包单位应获补偿的费用 4）承包商是否因承担拖延工期赔偿责任，若承担，应赔偿金额多少？,1,2,1）属于业主责任；2）业主责任；3）0.5个月的日降雨量超过超过当地气象资料记载的最大强度，属于不可抗力，另0.5个月的延期属于承包商应承担的风险，不予延长；4）承包单位的分包商的责任，由承包单位自行承担延期责任。 经过网络图计算，合同工期应该延期1个月，承包商实际比投标工期延长了2个月（15个月）完工，应赔偿1个月的违约金。,8,7,6,5,4,3,A,2,B,3,C,2,D,3,E,2,F,4,G,2,H,5,13,N,4,5,2.5,14,新增的工作N，土方工程量32万m3,应按超原工程量25以内的单价为16元/m3,超过25的部分按14元/m3进行计算。 （16+16）258，即 应补偿的工程款为：8 16+（32-8）14464（万元） 违约赔偿金：8000 30（天） 1240（万元）,【例4】某工程项目，业主经过招标与甲建筑公司签订土建工程施工合同，包括A、B、C、D、E、F、G、H八项工作，业主又与乙安装公司签订了设备安装施工合同，包括设备安装和调试，工作K,合同工期180。经过相互协调，编制了如下网络进度计划。,该工程施工发生了以下事件： 1）基础工程施工时，由于业主负责供应的预制桩供应不及时，使A工作延误7天； 2）B工作完工进行验收时，发现一预埋件位置有误，经核查，是施工图纸标注错误所致，于是甲公司进行返工，损失5万元，且使B工作延误15天； 3）甲公司因自身人员调配问题造成C工作增加5天时间； 4）乙公司进行设备安装时，因接线错误造成设备损坏，使K工作延误5天，损失12万元。 据此，求出原定合同工期（关键线路）多少天？ 2家施工单位均及时向业主提出索赔要求，该如何处理他们的索赔要求？,总工期由原来的360天增加到372天。其中，A工作由业主责任造成，且在关键线路上，可索赔工期7天；C工作延误系甲公司自身责任，且延误之后并不在关键线路上，对总工期没有影响，工期与费用索赔均不予支持。 B工作延误是业主责任，但延长工期后也不在关键线路上，没有对总工期造成影响，故工期不予顺延，但应给予甲公司费用赔偿5万元。 K工作由于乙公司的失误延误了总工期5天，且在关键线路上，应由业主给予甲公司顺延工期5天。乙公司的损失不予赔偿。因此总计给予工期补偿12天，费用补偿5万元。,1,8,6,7,3,4,5,2,A,60,B,80,D,30,C,25,E,180,180,K,H,110,G,50,F,90,67,95,30,185,360,372,（二）比例分析法,在实际工作中，若干扰事件仅影响某些单项工程、单位工程或分部分项工程的工期，可以用简单的比例分析法。 1、按合同价所占比例计算； 2、按单项工程工期拖延的平均值计算； 3、按工程量进行比例类推。,【例5】某工程基础施工中，出现了不利的地质障碍，工程师指令承包商进行处理，土方工程量由原来合同规定的2800立方米增至3200立方米，原定工期40天，则承包商可提出的工期索赔为多少？,（三）工期索赔分析流程,1、责任分析 分析引起延误是哪一方的原因。如果由于承包商自身原因造成的，则不能索赔。 2、网络计划分析 运用网络计划（CPM）方法分析延误事件是否发生在关键线路上，以决定是否可索赔；在工程索赔中，一般只限于考虑关键线路上的延误，或者一条非关键线路因延误已变成关键线路。 3、索赔结果分析,四、费用索赔,费用索赔是指承包商在非自身因素影响下而遭受经济损失时向业主提出补偿其额外费用损失的要求。 1、费用索赔的原则： 赔偿实际损失的原则 合同原则 符合通常的会计核算原则 符合工程惯例,2、与工期索赔相比，费用索赔有以下一些特点： 费用索赔的成功与否及其大小事关工程建设项目双方的经济利益，因而费用索赔常常是最困难、也是双方分歧最大的部分。 索赔费用的计算比索赔的确认更为复杂。 3、费用索赔的种类 a.工期拖延的费用索赔； b.工程变更的费用索赔； c.加速施工的费用索赔； d.其他情况的费用索赔，如：工程中断、合同终止、特殊服务、材料和劳务价格上涨等等所引发的索赔。,4、费用索赔的原因 业主违约索赔 【案例】鲁布革引水系统工程，合同实施后，日本大成建设株式会社就提出了一项业主违约索赔：合同规定业主要为承包商提供三级路面标准的现场公路。由于业主指定的工程部在修路中存在问题，现场交通道路在相当一段时间内未达到合同标准，使得承包商的运输车辆只能在块石垫层的临时路面上行驶，造成轮胎严重的非正常消耗。 承包商就此提出索赔，要求给予400多条超耗轮胎的补偿，最后经协商，业主批准了208条轮胎及其他零配件的费用补偿，共计1900万日元。,工程变更 【案例】上海某工程施工中，业主对原定施工方案进行变更，尽管采用改进后的方案使工程投资大为节省，但同时也引发了索赔事件。 在基础施工中，业主确认使用钢栈桥配合挖土施工，承包商根据设计图纸等报价139万元。在报价同时，承包商为不影响工期，即开始下料加工。后业主推荐租用组合钢栈桥施工方案，费用仅为72万元。但施工方案变更造成承包商材料运输、工料等损失，承包商即向业主提出费用索赔。后经双方友好协商，承包商获得12.5万元赔偿。,工程加速 【案例】某工程地基施工过程中，发现地下有文物价值的古建筑群，因此有关部门对此进行了考古研究，抢救发掘。然后由承包商继续施工，其间共延误总工期50天。 该事件后，业主要求承包商加速施工，赶回延误损失。因此承包商向业主提出工程加速索赔累计达131万元。,工程中断或终止 【案例】某项水利工程，要求进行河流拓宽，修建两座水坝。工程于1990年11月签订合同，合同价4000万美元，工期2年。该河流上游有一个湖泊，是一个自然保护区，河流拓宽后，将会导致湖泊水位下降，对生态环境造成不良影响。所以国际绿色和平组织不断向该国政府施压，要求取消合同。 最后，业主于1991年1月解除了合同。承包商对此提出索赔，要求业主补偿这两个月所发生的所有费用，外加完成全部工程所应得的利润。经过谈判，业主支付了1200万美元的费用补偿。,工程量增加 【案例】某工程土方工程量原计划4500立方米，实际达到5780立方米，合同规定承包商应承担5的工程量增加风险，因此承包商提出如下索赔： 承包商应承担的土方量4500（1+5）4725m3 业主应承担的土方量578047251055m3 土方工程直接费1055 20/元m321100元 综合管理费2021100 204220元 费用索赔共计25320元。,业主拖延支付工程款 【案例】某工程发生业主拖欠工程款情况，具体拖欠情况见下表。双方约定，拖欠工程款的月利率1，则：,承包商提出工程款拖欠和利息索赔总计为401.45万元。,业主或工程师责任造成的可补偿费用的延误； 业主指定分包商违约； 合同缺陷； 国家政策及法律、法令变更等。,5、费用索赔的计算,费用索赔是整个工程合同索赔的重点和最终目标。其具体索赔费用的构成根据不同的索赔事件有不同的构成，详细情况可参照有关的合同条款。 费用索赔计算方法常用的有：总费用法；修正总费用法；分项法。,A.总费用法 总费用法即总成本法，是指当发生多次索赔事件后，重新计算该工程的实际总费用，实际总费用减去投标报价的总费用，即为索赔值。 索赔值=实际总费用-投标报价估算总费用 一般在工程难以计算实际费用时才使用该方法计算，使用时要注意其适用条件：已开支的实际总费用经审核是合理的；承包商的原始报价是比较合理的；费用的增加是由于业主原因造成的；由于现场记录不足等原因难以采用更精确的计算方法。,B.修正总费用法 修正总费用法是对总费用法的改进，即在总费用计算的原则上，去掉一些不合理的因素，使其更合理。修正内容主要包含： 将计算索赔的时间段局限于受外界影响的时间，不是整个工期；只计算受影响时段内的某项工作所受的影响损失而不计算该时段内所有施工工作所受的损失；与该工作无关的费用不列入总费用中；对投标报价费用重新核算。即受影响时间段内该项工作的实际单价乘以实际完成的该项工作的工程量，得出调整后的报价费用。 索赔值=索赔事件相关单项工程的实际总费用-该单项工程调整后投标报价,C.分项法 分项法是按每个索赔事件所引起损失的费用项目分别分析计算索赔值，最终汇总的一种计算方法。 工程实践中，绝大多数工程索赔都采用该方法计算。 人工费用索赔 额外增加工人和加班： 索赔值=增加工日人工单价 人员闲置费用索赔 索赔额=闲置工日窝工人工单价,材料费用索赔 材料的额外支出或损失主要包括以下两个方面： 材料消耗量增加的索赔 索赔额=新增的工程量某种材料的预算消耗定额该种材料单价 材料单位成本增加的索赔 由于业主原因造成的材料价格上涨，材料变更及调价因素发生时而导致材料单位成本增加。 索赔额=材料用量（实际材料单位成本-投标材料单位成本）,施工机械费用索赔 施工机械索赔是因增加机械台班使用数量、机械闲置及台班费用上涨等因素造成的索赔。具体计算如下： 增加机械台班时： 索赔额=增加的某种机械台班的数量该机械的台班费 机械闲置： 索赔额=某种机械闲置台班数该种机械定额闲置台班费,现场管理费用的索赔： 这里的现场费用是施工项目成本中除人工费用、材料费用和施工机械费用外的各费用项目之和，包括项目经理部额外支出或额外损失的现场经费和其他直接费。 索赔额=直接成本费用索赔额现场管理费率 式中：直接成本费用索赔额=人工费用索赔额+材料费索赔额+机械费额,总部管理费用索赔：,总部管理费用索赔包括企业管理费、财务费和其他费用的索赔，也可将利润损失计算在内。计算方法主要有国际上通用的总直接费分摊法和日费率分摊法（埃尺利公式）。 总直接费分摊法计算公式：,单位直接费的总部管理费率=,总部管理费索赔值=单位直接费的总部管理费率索赔事件的直接费,日费率分摊法计算公式如下：,索赔事件的费用构成示例表,【例6】某工程业主与承包商按FIDIC合同条件签订施工合同。规定：钢材、木材、水泥由业主供货，其他材料由承包商自行采购。 当工程施工至第五层时，因业主提供的钢筋未到，使该项作业从10月3日至10月16日停工（该项作业为关键工作）； 10月7日至10月9日停电导致砌砖停工（该项工作的总时差为4天）； 10月14日至10月17日因砂浆搅拌机故障使抹灰工作拖延开工（该项工作的总时差4天）。 据此，承包商提出如下索赔报告：,1.工期索赔：总计21天 扎钢筋 10.310.16停工 14天 砌砖 10.710.9停工 3天 抹灰 10.1410.17迟开工 4天 2.费用索赔 窝工机械设备费：4214元 塔吊一台 142343276元 砼搅拌机一台 1455770元 砂浆搅拌机一台 （3+4）24168元 窝工人工费：14508元 钢筋工 35人20.15149873.5元 砌砖工 30人20.1531813.5元 抹灰工 35人20.1542821元,问题：1.承包商的工期索赔是否正确？ 2.若窝工机械设备费按原台班单价的65计，窝工人工费按每工日10元计，试确定费用索赔额。 解：1.工期不正确。 扎钢筋停工14天，因在关键工序上，且由于业主原因造成，给予工期补偿14天； 砌砖工作总时差4天，该工序只拖延3天，不予顺延； 砂浆搅拌机故障属承包商责任，工期不予顺延。 2.窝工机械费：,2. 窝工机械费： 塔吊一台 14234652129.4元 砼搅拌机一台 145565500.5元 砂浆搅拌机一台 3246546.8元 窝工人工费： 钢筋工 35人10144900元 砌砖工 30人103900元 费用索赔共计8476.7元。,【例7】某工程项目开工之前，承包方提交了施工进度计划。该计划满足工期100天的要求，合同价500万元。 在该施工计划中，由于工作E和G共同使用一台塔吊，所以必须顺序施工，工作E先开始施工。根据投标书规定：塔吊租赁费600元/天、台班费850元/天，综合管理费率15，人工费30元/工日，人员窝工费20元/工日，赶工费5000元/天。,问题：1.施工过程中，由于设计变更，使工作B停工10天，30个工人窝工。计划应如何调整才不影响总工期？计算承包商应提出的费用索赔。 2.在施工过程中，由于不利的现场条件，引起人工费、材料费、机械费分别增加1.5万元、3.8万元和2万元；另因设计变更，造成承包商额外用工30工日，请问承包商可提出的费用索赔应为多少万元？,1.B工作延误10天，对关键线路没有影响，因此不影响合同工期。施工顺序应调整为先G后E。 费用索赔额为： 塔吊闲置10天：106006000元 人员窝工费：1030206000元 该项索赔费用合计（6000+6000）（1+15）13800元,25,1,6,7,5,4,3,2,8,9,A,15,C,30,D,25,G,15,J,35,I,40,K,10,B,E,10,H,25,100,35,2.直接费为： 1.5+3.8+27.3万元 30300.09万元 应索赔的费用为（7.3+0.09）（1+15）8.5万元,【例8】某工程是由一条公路和跨越公路的人行天桥构成，合同总价400万元，合同工期20个月。施工过程中由于图纸出现错误，工程师指示一部分工程暂停，承包商只能等待图纸修改后再继续施工。后来又因原有高压线需等电力部门迁移后方能施工，造成工期延误2个月。另外又因增加额外工程12万元（已经得到补偿），经工程师批准延期1.5个月。承包商经赶工按原计划工期竣工，同时提出了费用索赔。 1）因图纸错误的延误，造成三台设备停工损失1.5个月。 汽车吊45元/台班2台班/天37（工作天）3330元 空压机30元/台班2台班/天37（工作天）2220元 辅助设备10元/台班2台班/天37（工作天）740元 小计： 6290元 管理费分摊（12+7）1195.1元，利润（5）314.5元 该项合计：7799.6元,2）高压线迁移延误2个月的管理费和利润 每月现场管理费 现场管理费增加为24000元/月2月48000元 公司管理费和利润48000 （7+5）5760元 该项合计：53760元 3）新增额外工程使工期延长1.5个月，要求补偿现场管理费 24000元/月1.5月36000元 承包方的费用索赔总计：7799.6+53760+3600097559.6元,经工程师测算和分析： 1）图纸错误造成的工期延误给承包商造成的部分设备损失是正确的，但不应该按台班费计算，而应按停置台班或租赁费用计算，且闲置一天计一个台班。故该项费用经核减为3930元； 2）因高压线迁移导致工期延误损失中，工程师认为每月现场管理费的计算是错误的，不能按合同总价计算，而只能按直接费计算，即: 扣除利润后的合同总价400万（1+5）380.9524万元 扣除公司管理费后的总成本380.9524 （1+7）356.03 扣除现场管理费后的直接成本356.03 （1+12）317.88 则每月的现场管理费317.8812 20月19073元 延误2个月的现场管理费为38146元。因工程按原计划竣工， 公司管理费与利润的索赔不予支持。,3）对于新增额外工程，工程师认为施工工期与原合同中相 应工程量和工期相比应为0.6个月（12万400万20月0.6 月），实际工期为1.5个月；而新增工程量的12万元已经包括了现场管理费、公司管理费和利润，即0.6个月中的上述三项费用已经支付给承包商，因此承包商只能获得剩余0.9个月的附加费用。即： 每月现场管理费：19073元/月 应补偿的现场管理费为0.91907317165.7元 该项补偿应为17165.7元。 最终经过工程师审核，支付给承包商费用补偿3930+38146+17165.759240.7元，核减38318.9元。,五、索赔的策略和技巧,索赔工作既有科学严谨的一面，又有艺术灵活的一面。要想索赔成功，不仅需要令人信服的法律依据、充足的证据理由和合理的计算方法，索赔的策略、技巧和艺术也相当重要。 1、正确地分析索赔双方的形势。 包括对业主的分析、对自身的分析和对外关系的分析。 2、对可能索赔值的正确估计。 在与业主进行索赔值谈判之前，对可能的索赔值做到心中有数，清楚自己的底线，同时更要清楚业主可能的反索赔筹码。 3、及早发现可能的索赔机会,4、正确把握提出索赔的时机。 索赔方必须在索赔时效范围内适时提出，并且尽量要在索赔费用发生最大时及时提交索赔报告。 5、索赔谈判中注意方式方法。 进行索赔谈判时，措辞应婉转，证据充分，说理透彻，以理服人。尽量避免使用抗议式提法。 6、合理确定索赔值的大小。 在索赔报告中提交的索赔值既要考虑承包商的实际损失，也要给谈判留有余地。 7、索赔处理时作适当必要的让步。 可以放弃金额小的索赔，坚持大项索赔，扔“芝麻”抱“西瓜”，这样容易使对方作出让步，获得尽可能大的索赔额。,六、反索赔,1、反索赔的含义 顾名思义，反索赔就是反驳、反击或防止对方提出的索赔。 反索赔在索赔管理上策略上表现为防止被索赔，不给对方留下可以索赔的漏洞，使对方找不到索赔机会；或者在对方的索赔报告中找出有利于己方的漏洞，减少或免除索赔的发生。,2、反索赔的基本内容 防止对方提出索赔 要成功地防止对方提出索赔，应采取积极防御的策略。 首先是防止自己违约，严格履行合同中规定的各项义务，通过加强合同管理，使对方找不到索赔的理由和根据； 其次是如果索赔事件已不可避免，则应立即着手研究和分析合同依据，收集有利于己方的证据，为反击对手做好准备； 再次是体现“进攻是最好的防御”，先发制人，抢先向对方提出索赔。争取主动，打乱对方的工作步骤。,反击或反驳对方的索赔要求 第一是抓住对方的失误，直接向对方提出索赔，以对抗或平衡对方的索赔要求。 如承包商对业主拖延支付工程款提出索赔，则业主可以就工程的质量问题、工期拖延等提出质疑，以达到少支付或不支付的目的。 第二是针对对方的索赔报告，仔细分析，找出证明对方索赔要求不合理的证据和理由，如索赔值计算的不合理等，反击索赔要求，减少索赔额度。,3、反索赔报告 索赔报告一般存在的问题 不能清楚、客观地说明索赔事实； 不能准确合理地根据合同证明自己的索赔资格； 不能准确计算和解释所要求的索赔金额（工期），往往夸大索赔值； 希望通过索赔弥补自己的全部损失，包括因自己责任引起的损失； 由于自己管理存在问题，不能准确评估双方的责任范围； 期望留有余地与对方讨价还价等。,审核索赔报告的基本流程 1）索赔要求或报告的时限性 2）索赔事件的真实性 3）干扰事件原因、责任分析 4）索赔理由分析 5）索赔证据分析 6）索赔值审核,【案例】 索赔事件的基本概况 1999年某公司拟建一综合办公楼，工程建设规模15560m2,框架剪力墙结构。地上10层，地下1层，工程建设的相关审批手续于当年完成，并于1999年11月进行工程施工招标。某承包商经过激烈的投标竞争，以中标价27704128.00元获得该工程施工承包业务。应发包方要求，中标后一周内签定了工程施工承包合同，并经发包方同意于当年12月初相关工程管理人员及施工机械设备陆续进场，于2000年1月底完成了工程施工用临时设施的搭设工作，准备进行施工图技术交底。,但在2000年2月，发包方由于机构改革，企业分营，成立A、B两家公司，该工程项目归属分营后的A公司（简称业主）管理。业主领导班子鉴于下述原因：综合办公楼规模大大超过新企业需要；新企业财务资金相对紧张；企业有新的投资方向。决定工程暂时缓建，并通知承包商。最后经上级主管单位及地方建设行政管理部分同意，于2000年3月决定取消该工程项目，并通知承包商工程停建，处理相关事宜，解除承包合同。,承包商的索赔报告,在2000年3月，即自承包商得到业主工程缓建指令一个月中，承包商向业主提交了要求在缓建期间补偿相关损失的报告，并要求业主提供工程开工的大概日期以利于工程人员和施工机械的统一安排。 2000年4月，在得到业主工程停工通知后一个月中，承包商同意解除合同，并向业主提交了一份详细的赔偿要求报告。在索赔报告我们主要摘录其费用索赔的主要内容如下：,1、临时设施搭建费用 a临时门卫：32.2m2 300元/m2 共9660.00元 b临时办公用房：1341.1m2 450元/m2 共60345.00元 c食堂：146.25m2 400元/m2 共58500.00元 d职工宿舍：379.8 m2 300元/m2 共113937.00元 e职工浴室；36 m2 500元/m2 共18000.00元 f男女厕所：28.6 m2 700元/m2 共20020.00元 g化粪池：一座，8449.00元/座 共8449.00元 h部分围墙：21.7 m 180元/m 共3906.00元 i临时混凝土道路：237.25 m2 33元/m2 共7829.00元 j临时水电管线安装：12000.00元 小计；312646.00元,2、机械、材料进退场及损耗费 a施工配电总箱：一只，4000元/只 共4000.00元 b施工配电分箱：10只，1400元/只 共14000元 c施工电缆敷设：500m 20元/m 共10000.00元 d翻车斗：30辆 450元/辆 共13500.00元 e机械设备进退场：25000.00元 小计：66500.00元,3、管理人员工资 a项目经理:4个月,6000元/月 ,共24000.00元 b主施工员:4个月 5000元/月 共20000元 c副施工员:4个月,3500元/月 共14000元 d安全员:4个月,3000元/月 共12000元 e预算员:4个月,3000元/月 共12000元 f质量、资料员：4个月，3000元/月 共12000元 g保管员：25个月 1000元/月 共25000元 h门 卫: 25个月 1000元/月 共25000元 小计: 144000元,4、招投标费用 a招投办收费：13000元 b技术标：1套，20000元/套，共20000元 c商务标：1套，80000元/套，共80000元 小计：113000.00元 5、相关材料订单赔偿 a钢筋定金：100万 b水泥定金：100万 c其他材料：100万 小计：300万,6、融资利息，共96115元 7、利润损失共16622.48元 8、企业管理损失共1606839.00元 9、违约责任罚款共554082元 10、要求补偿费用总和5 894 844.48元,针对上述承包商索赔报告中的费用索赔部分作为反索赔方业主则认为：,（1）因中华人民共和国合同法中有专门的建设工程合同分则，更符合本合同工程的性质；再者，合同的解除与不履行合同义务或履行合同义务不符合规定有本质区别，该合同解除是合同客体及相应的义务同时解除，而义务是合同的内容。 （2）因建设工程施工合同示范文本只是国家建设部，国家工商局为规范建筑市场而要求推行的一项工作，并未上升到法律的高度，并且双方并未按此文本签定合同。根据中华人民共和国合同法的规定：“当事人可以参照各类合同的示范文本订立合同。”并不排除双方协商按其他模式签定工程合同。但在工程承包合同中未列情况出现时，同意按中华人民共和国合同法有关条款来协商处理，以体现合同的遵法原则。 （3）建设工程招标投标管理办法不适用该索赔事件处理，合同签定后解除与不签定合同存在实质上的不同。,经过谈判，承包方对要求解除合同表示理解，并考虑社会影响，接受了业主意见，接下去的问题就迎刃而解了。,（1）有关材料订单定金损失：因承包方提交不出具体的有说服力的证据，业主方不予支持，但鉴于工程现场其他零星材料损耗，业主同意给以50000.00元补偿。 （2）因索赔依据不成立，取消违约责任罚款554082.00元。 （3）根据中华人民共和国合同法，因发包方原因造成的工程停建，赔偿承包商实际产生费用的精神，原则不予补偿利润及企业管理费损失，但考虑到合同解除是由业主提出的，同意给予100万元补偿。,七、索赔管理中的风险防范,建设工程合同风险的客观存在是由其合同特殊性、合同履行的长期性、多样性、复杂性以及建筑工程的特点而决定的。 1、风险一般是指在从事某项特定活动中因不确定性而产生的经济或财务损失、自然破坏或损伤的可能性。一般认为，风险是一种可以通过分析，推算出其概率分布的不确定性事件，其结果可能是损失或收益。通常情况下，风险是针对损失而言的。,2、风险管理的任务,风险贯穿在项目实施的全过程之中，尤以在工程索赔中体现得更为突出。通过风险管理有的风险可以减少或不造成损失，而在项目实施过程中又可能出现新的风险，因而风险管理应该贯穿在项目实施的全过程。 合同风险管理的主要任务有： （1）在招标投标过程中和合同签订前对风险作全面分析和预测。 （2）对风险进行有效预防。 （3）在合同实施中对可能发生，或已经发生的风险进行有效的控制。,3、风险防范的一般方法,风险防范，也可以称作风险的回应，主要有风险回避、风险降低、风险转移和风险自留四种基本形式。对风险的回应或分配，可以采用四种基本形式中的任一种。,1）风险回避,风险回避也就是拒绝承担风险，即改变原计划以消除风险或风险条件。拒绝签订合同就是风险回避的一个简单例子，但风险回避更多是针对那些可以回避的特定风险而言。 通常风险回避与签约前合同谈判有关，但它也可以应用于项目实施过程中所做的决策。对于现实风险或致命风险，由于其现实性和极大的危险性，多采取回避的方式处理。,2）风险降低,风险降低也称风险缓和，就是采取有效措施减轻损失发生时或发生后的损失程度。 降低所面临的风险的最有效的一种方法是与其他人分担风险。风险降低措施可以分成四类。例如通过教育和培训来提高雇员对潜在风险的警觉、采取一些降低风险损失的保护措施、通过对人员和财产提供保护措施来减少风险损失等。,3）风险转移,风险转移就是将有些风险因素采取一定的措施转移给第三方。转移风险并不会减少风险的危害程度，它只是将风险转移给另一方来承担。当接受风险的一方没有清楚意识到他们所面临的风险情况下，转移风险可能造成风险显著增加。 最普遍的风险转移方式就是通过购买工程保险，以将不确定性转化为一个确定的费用，将某些工程风险转移给保险公司。此外，随着承包商对项目管理工作的日益重视，工程索赔、工程担保等在风险转移中的作用也日趋明显。,4）风险自留,风险自留，也可以称为风险接受。是指当事人决定不变更原来的计划而是面对风险，接受风险事件的后果。那些造成损失较小、重复性较高的风险是最合适于自留的。不是所有风险都是可以转移的，或者说将某些风险转移是不经济的。对于这些风险就不得不自留。除此之外，在某些情况下，自留一部分风险也是合理的。,4、前期的风险防范,可分为业主和承包商两方。 1）业主的风险防范 包括认真审核投标人的资格、不要过于追求低价中标等，同时可用投标保函、履约保函等工程担保来约束承包商的行为。 工程担保作为一种特定物给付债务的担保，其义务首先是保证履约，保证工程交付；其次才是承担赔偿损失责任。,工程担保保证是由第三方介入，避免发包人和承包商陷入长期的债务纠纷，保证合同全面、合理地履行，并保护公共利益和当事人各方的合法权益。 1）投标担保投标保证金或者保函； 2）履约担保通常由投标担保直接转换而来，不超过合 同总价的30； 3）付款担保由业主出具。,2）承包商的风险防范 正确估计有可能面临的风险，在索赔发生之前做好准备，保留好索赔证据，同时作出相应的对策。 工程保险主要是指将工程建设中可能遇到的风险向保险公司进行投保，同时享受保险公司提供的风险管理服务，以便在保险事故发生时可以获得技术经济赔偿，从而保证工程建设顺利进行。 建筑工程一切险 安装工程一切险 职业责任险 质量险 意外伤害险,5、合同履行中的风险防范,1）请专业人事研读合同 2）正确处理好质量、工期和成本三者的关系 3）合理索赔,