供应商安全管理程序(含表格)

供应商安全管理程序（C-TPAT-2015）1.总则1.1制定目的规范供应商的选择及评估程序，以保证供应商具有提供满足规定要求的能力，促使公司供应链安全的稳定及提高。1.2适用范围适用于向本公司提供产品或服务的供应商的选择及评估考核。1.3权责单位1.3.1安全主任：负责对非服务类供应商GSV方面进行评估。1.3.2 IQC/安全主任：负责供应商供货品质的评估工作；1.3.5 生管课：负责供应商供货数量的评估工作。1.3.6 经理室: 负责对服务类供应商GSV方面的监控。1.4名词定义:服务类供应商: 提供非生产物料的供应商,如垃圾回收,空调维护,货运、快递公司等。非服务类供应商:提供生产物的(材料/原材料)供应商;2.内容：2.1 采购将所有供应商形成名录，包括服务类供应商，制成供应商名录。2.2 要求所有供应商回签反恐保证书；拒绝回签的供应商将列为高风险级供应商管理。2.3新开发非服务类供应商应如实填写供应商评估表内的内容，回传后由采购交安全主任进行评估。必要时,由安全主任进行现场评估,并完成供应商评估表。2.4供应商分级及管理要求2.4.1低风险供应商：应积极配合我方调查，不定期对反恐方面自查，如果有发现异常事件应及时向我方报告，并制定整改计划，努力达到GSV要求。以下为符合的条件：（1）供应商评估表内容填写不够完善但部分执行。（2）国际知名大公司，或已通过GSV认证的公司；（3）一年供货次数少于5次；（4）积极参与反恐活动，并配合我方反恐活动；获得客户认可的供应商。2.4.2高风险供应商：我方制定供应商审核计划，每年2次定期将对高风险供应商进行审核（包括首次审核和突击审核）。如果供应商不能达到要求者，必须制定整改计划并由我方进行跟踪跟进。如有必要我方将聘请第三方机构对供应商进行审核。在整改无效或无法达到我方要求时，将剥夺其合格供应商资格。以下为符合的条件：（1）供应商评估表内容填写不完善。（2）所在地在战乱或与美国敌对国家；（3）拒绝与我公司在反恐方面配合者。2.4.3高风险供应商必须配合如实填写我厂发出的供应商评估表，并由我厂安全主任提出整改项。 高风险供应商必须限期整改，否则将不被列入合格供应商。所有类别供应商应在新一年现场审核中，由安全主任进行现场审核，对于不符合反恐要求的整改项供应商应积极配合，如必须整改的项目在规定期限内无法达到的将不被列为合格供应商。2.4.4合格供应商：应积极配合我方调查，不定期对反恐方面自查，如果有发现异常事件应及时反馈，并制定整改计划，努力达到GSV要求。以下为符合的条件：（1）供应商评估表内容填写完善且都积极执行改善。（2）国际知名大公司，或已通过GSV认证的公司；（3）一年供货次数多于5次；（4）积极参与反恐活动，并配合我方反恐活动；获得客户认可的供应商。2.5长期服务类供应商：对于食堂、垃圾回收、空调维护等长期合作供应商派驻厂人员，我厂将对其发放特制临时工作证件。此类人员只允许在规定区域内工作，不得随意进入其他区域。2.6供应商变更管理:当供应商发生重大变化及重大安全事故时，应向我方采购员部提交变更申请及重大事件通知书。由董事或总经理评估事件严重程度并判断是否继续与此供应商合作。2.7供应商终止.2.7.1 安全主任/采购课应及时将终止合同的供应商、承包商和客户的相关资料和信息提供给行政部，内容应当包括客商单位名称、终止合同的时间、原因以及经常往来我公司和业务人员姓名等资料；终止合同的客商的通知。2.7.2行政部接安全主任/采购部的通知后，可予拒绝此类客商进入厂区。如属确有需要，须行政部经理批准,方可进入。2.8 评估调查周期2.8.1 重点供应商（货运物流、快递、IT维护、保安服务公司）每6个月评估调查内审1次并回传承诺书；2.8.2 其他物料供应商每12个月评估调查内审1次并回传承诺书；3.相关文件3.1保证书3.2供应商名录3.3供应商评估表反恐供应商调查表供应商名录供应商评估表运输供方评价报告