期货公司风控部有哪些岗位职责（共6篇）

期货公司风控部有哪些岗位职责（共6篇） 第1篇：期货风控专员岗位职责期货风控专员岗位职责风控知识测试题一、单选题1.随着某一期货合约a、持仓量增加b、成交量增加 c、持仓量减少d、成交量减少2.交易所根据某一期货合约上市运行的 a、时期 b、情况c、不同阶段3.上海品种燃料油较同交易所其他品种相比，临近交割期品种调整保证金的时段有所不同，即从起交易保证金提高。a、交割月前第二月的第一个交易日b、交割月前第二月第十个交易日c、交割月前月第一个交易日d、交割月前月第十个交易日4.大连、郑州交易所自然人临近交割期合约的最后持仓日是a、交割月前月第十交易日 b、交割月前月最后一交易日 c、交割月第一个交易日 d、交割月最后交易日5.上海交易所各品种合约在进入交割月前需调整到不同整数倍，如螺纹钢、线材持仓手数应调整为 手的整数倍，进入交割月后新开、平仓手数也应是此整数倍。 a、5 b、10c、15 d、306.大连、郑州交易所各品种如自然人客户持仓未能在交割月前月最后一个交易日内平仓了结，则交易所会在 对客户账户持仓进行强平。 a、交割月前一月最后交易日收盘后b、交割月第一交易日第一小节 c、交割月第一交易日第二小节 d、交割月第一交易日收盘后7.上交所的黄金期货合约在进入交割月份后，自然人客户该黄金期货合约的持仓应当为_手。 a、0手 b、3手的整数倍c、5手的整数倍 d、10手的整数倍8.同一客户在不同期货公司会员处开有多个账户，则额。 a、单账户单合约持仓量 b、所有账户单合约合并持仓 c、单账户单品种合并持仓d、所有账户单品种合并持仓9.当某期货合约以涨跌停板价格成交时，成交撮合实行原则。 a、平仓、时间 b、时间、开仓 c、价格、平仓 d、价格、时间10.交易所在执行强制减仓时，客户单位净持仓盈亏如何计算：客户净持仓盈亏的总和（元） a、客户单位净持仓盈亏 =客户的净持仓量（重量单位）客户持仓盈亏的总和（元） b、客户单位净持仓盈亏 =客户资金权益总额客户持仓总盈亏c、客户单位净持仓盈亏 =客户持仓保证金客户持仓盈亏的总合（元）d、客户单位净持仓盈亏=客户持仓保证金11.中金所在执行强制减仓时，强制减仓的价格为： a、该合约d1交易日的涨跌停板价格 b、该合约d2交易日的涨跌停板价格 c、该合约d3交易日的涨跌停板价格 d、该合约d4交易日的涨跌停板价格12.沪深300股票指数期货市价指令最大单笔下单量是：（ ） a、10手 b、50手c、100手d、150手a.3个工作日 b.5个工作日c.10个工作日d.15个工作日14、沪深300指数期货某个合约的价格为3000点，交易所收取15%的保证金，投资者开仓买卖1手至少需要（ ）元保证金。 a、10.8万b、108万 c、13.5万 d、135万15.以下哪个交易所异常交易行为中包含有日内过量交易：（ ） a.上期所b.郑商所 c.大交所d.中金所16.郑州商品交易所关于大额频繁报撤的标准为：（ ）a.客户单日在某一合约每笔撤单量500手以上且撤单笔数10笔以上。b.客户单日在某一合约上的撤单次数超过400次，且单笔撤单的撤单量超过合约最大下单手数的80%。c.客户单日在某一合约上的大额撤单次数超过50次（含50次），单笔撤单的撤单量达到300手以上（含300手），视作大额报撤单。 d.客户单日在某一合约上的大额撤单次数超过20次（含20次），单笔撤单的撤单量达到300手以上（含300手），视作大额报撤单。 17.以下哪个交易所异常交易行为中不包含大额频繁报撤行为：（） a.上期所 b.郑商所c.大交所 d.中金所18.在crm系统中以下哪个模块为主要监控模块可以自动实时刷新所有信息：（ ）a.实时预警信息汇总b.异常交易监控c.实时监控d.交易类监控19.某投资者以3600点买入开仓1手沪深300股指期货某合约，如果沪深300指数当日收盘价为3540点，当日该合约的收盘价为3560点，结算价为3550点，如果不考虑手续费，当日结算后该笔持仓的浮动亏损为。a.18000元b.15000元 c.1_元d.13000元20.沪深300股指期货合约的最小变动价位为（ ）。 a.0.05点 b.0.1点 c.0.2点d.0.3点21.当if1007合约交割后，下一交易日挂牌交易的4个合约分别为（ ）。a if1008合约、if1009合约、if1012合约、if1103合约 b if1008合约、if1010合约、if1012合约、if1103合约 c if1009合约、if1012合约、if1103合约、if1106合约 d if1009合约、if1012合约、if1106合约、if1112合约22.某交易日，如果if1005合约的涨跌停板价分别为3300点和2700点，则以下申报指令无效的是（ ）。a.以2700.0点限价指令卖出开仓1手if1005合约 b.以3000.2点限价指令买入开仓1手if1005合约 c.以3000.5点限价指令买入开仓1手if1005合约 d.以3300.0点限价指令卖出开仓1手if1005合约23.甲投资者买入平仓10手燃料油某合约，乙投资者卖出平仓10手，甲乙恰好相互成交后，市场上该合约的总持仓量将（ ）。 a.减少10手b.减少20手c.增加10手 d.没有变化24.根据股指期货投资者适当性制度，自然人投资者申请开户时保证金账户可用资金金额不低于人民币（ ）元。 a.20万 b.50万 c.80万d.100万25.适用于卖出套期保值的情形是（ ）。 a.手中持有股票组合，担心股市下跌 b.未来准备买入股票，担心股市上涨 c.手中持有股票组合，并看涨后市 d.未来准备卖出股票，担心股市下跌 26.根据股指期货投资者适当性制度的要求，自然人投资者申请开立股指期货交易编码需要具有累计（ ）以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近三年内具有（ ）以上的商品期货交易成交记录。a.5个交易日、10笔，10笔 b.10个交易日、10笔、15笔 c.10个交易日、20笔，10笔 d.15个交易日、30笔、15笔二、多项选择题：1.上海、大连和郑州三家交易所风险管理实行、投机头寸限仓制度、大户报告制度、强行平仓制度和 。 a、风险警示制度 b、保证金制度 c、涨跌停板制度 d、熔断制度2.中金所风险管理实行保证金制度、涨跌停板制度、持仓限额制度、大户持仓报告制度、和风险警示制度。 a、强制平仓制度 b、强制减仓制度 c、熔断制度 d、结算担保金制度3.上交所各品种持仓应在交割月前第一月的最后一个交易日收盘前调整到相应整数倍，包括：a、铜、铝、锌持仓调整为5手的整数倍b、螺纹钢、线材持仓调整为30手的整数倍c、黄金持仓调整为3手的整数倍，自然人客户持仓调整为0手 d、燃料油持仓调整为10手的整数倍4、期货交易过程中，出现下列情形之一的，交易所可以根据市场风险状况调整交易保证金标准，并向中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）报告：（ ）a、期货交易出现涨跌停板单边无连续报价； b、遇国家法定长假；c、交易所认为市场风险明显变化； d、交易所认为必要的其他情形。5.每日结算后客户风险度达到追加，风控员可采取哪些方式对客户进行风险通知（ ）a、口头通知b、系统通知c、电话通知d、短信通知6.风控员在对客户进行风险通知时，通知内容包括：（ ） a、客户风险类型（追加或强平） b、客户账户追加金额 c、处理账户风险的时间 d、处理账户风险的方式 7.某客户昨日结算后静态风险达到追加，今日盘中动态风险仍处于追加状态，风控员需采取哪些措施对客户进行风险通知（ ） a、系统通知b、客户经理传达 c、电话通知d、短信通知8.客户账户的风险被公司执行强平后，风控员需向客户进行强平确认通知，内容包括：（ ）a、客户风险情况 b、强平时间c、强平（成交）手数 d、强平价格9.ib客户未在规定的时间补足保证金或自行减仓的，由通过“风险管理系统”执行强平并向客户发送系统强平确认通知，然后将强制平仓结果通知ib风控员。由将强制平仓结果通知客户时需做好客户解释工作。a、期货风控员 b、ib负责人 c、客户经理d、ib风控员10.发生下列情形之一的，交易所有权发出风险警示公告，向全体会员和客户警示风险（ ）a、期货价格和现货价格出现较大差距； b、期货价格出现异常c、会员或者客户涉嫌违规、违约d、会员或者客户交易存在较大风险；11.关于股指期货的涨跌停板幅度，以下正确的是（ ）12.期货合约连续两个交易日出现同方向单边市，交易所会采取哪些风险控制措施( )a、提高交易保证金标准b、调整涨跌停板幅度 c、强制减仓 d、暂停交易 e、其他风险控制措施13.ib风控员日常业务包括（ ）： a、盘中客户交易风险监控及通知b、对被执行强平客户进行强平确认通知并安抚 c、结算后客户风险通知d、临近交割月客户持仓风险提醒e、协助期货公司对ib客户穿仓资金进行追索14.股指期货交易出现以下哪些行为之一的，交易所会重点监控并实施相应监管措施：（ ） a、以自己为对象，大量或者多次进行自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量；b、利用内幕信息或者国家秘密进行期货交易或者泄露内幕信息影响期货交易；c、蓄意串通，按照事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货供应公司风控专员岗位职责：1.负责对客户基础资料，比价资料的真实性进行审查、对资料的合法、合规性、有效性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施，撰写可行性报告，出具明确的初审意见。 2.负责定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态与风险程度，审核确定相关合同及法律文书，分析风险来源和影响，提供解决方案。对项目的可行性进行初步判断并向部门领导提供参考意见3.负责对业务操作定期检查或专项检查，对供应业务物资贸易业务中可能出现的风险点进行风险提示。并针对存在的问题提出处理意见，提交评审会。4.协助法务部门进行法律诉讼、处置或有诉讼资产,对出险业务提出补救方案。5.负责协调客户关系，定期对客户进行回访，维系优质客户。处理客户的反馈意见，了解受评对象的信用变化，必要时进行跟踪评级。 6.负责风险业务的创新及制定相关管理章程，优化内部审核流程。 7.负责到期前债权债务的通知和配合资产保全人员做好追资清收工作。8.及时完成上级领导及公司交办的其他任务。风险控制专员是做什么的_风险控制专员岗位职责风险控制专员是对包括企业及个人行业信誉等信息进行分析整理，对社会发展趋势作出判断，从而在损失未发生时规避损失；在损失发生时降低或者转移损失；或者判断损失情况可忽略不计时，又不得不承担损失时保留损失的一种抗风险型的管理人才。本期乔布简历将为大家科普的就是风险控制专员的岗位职责，下面就一起来看看风险控制专员是做什么的吧关键词：风险控制专员是做什么的,风险控制专员岗位职责以下是风险控制专员的工作内容，供大家参考：1、建立风险控制系统，建立自动风险报表管理系统，参与建立投资风险审批系统；2、负责投资项目的风险审核；负责对业务部风险评审制度的落实和执行情况的监督；3、负责对项目的真实性、合法合规性及可行性进行评价，充分揭示项目风险，设计实施方案及风险控制措施；协助业务部完善风险控制相关手续。4、做好合规风险管理，负责组织事前风险审核，事中风险控制，事后风险检查，出具风险 预警提示和风险评估报告；5、定期出具风险评估常规报告，针对即时风险问题，评估风险状态和风险程度，分析风险来源和影响，提出解决方案。作为风险控制专员，要了解风险管理流程，有较强的分析能力和查找问题的能力，工作中还要做到严谨、踏实本文来源简历http:/ 二、岗位职责1、负责制定公司项目风险控制的指导原则，不断检查审批环节和审查内容，并提出完善建议；2、负责对担保项目进行综合风险评估，填写风险控制评估报告，明确风险防控措施；3、根据公司担保业务的流程，做好“事前介入，事中参与，事后复核”的工作。即在担保业务初步受理阶段，对反担保措施提供法律建议；在担保业务调查阶段，参与相关合同的起草、谈判、修改、签订、公证、登记等过程，对客户提供的担保资料进行真实性和合法性的审核工作；在放款阶段，做好相关程序和手续的复核；防止错漏；在保后阶段，对担保客户贷款的利息及时偿还进行催促。4、协助公司领导正确执行国家的法律、法规，对公司的重大经营决策活动提供法律意见；5、根据公司的安排，参与公司的资本运营，特别是收购、租赁、招标、投标等重大经济活动，草拟相关合同文件，参与相关的谈判，提出相关的风险控制意见；6、撰写风险评估报告，召开项目评审会，对担保项目进行审查。对同意或有条件同意承保的担保项目，待评审委员签字后连同相关材料上报总经理、董事长最后审批决定；7、风险评估报告要求明确提出该笔担保项目存在的风险点及相应的风险控制措施。8、风险控制部在收到担保项目最终审批批复后，如属于同意承保的，按项目评审会方案要求，出具担保意向书给项目经理，并协助通知项目经理与申请客户、反担保第三人签订担保项目的有关合同，并完成相关抵质押手续。第3篇：风控部岗位职责风控部岗位职责一、风控部主要职责1、负责公司整体风险控制，参与经营业务决策，提出相关专业意见；2、制定公司风控制度及确定相关业务流程风控节点；3、审核公司对外合作协议、文件及公司部门、所属公司提交的其他文件；4、负责对公司进行内部风控监督、风险排查；5、负责对上级领导汇报风控工作、提出风控建议；6、参与对拟投资项目进行财务方面尽职调查；7、负责组织并参与风控委会议；8、负责风控委日常工作；9、配合资产部进行资产处置；10、配合公司安排，对公司员工进行风险知识培训；11、负责办理公司领导交付的其他任务。二、风控部经理 1人1、主持风控部全面工作；2、根据公司战略规划制定公司风控工作方向、指导原则，部署风控部年度工作任务；3、根据上级指导思想及公司工作要求制定并完善风控制度，如重要事项汇报、投融资流程等；4、负责对风控部员工进行工作任务的分配；5、负责对上级领导汇报风控工作、提出风控建议、接受指导意见；6、负责开展不良资产处置业务；7、负责提高风控部员工的专业素质；8、负责与其他部门的工作协调；9、协助组织开展公司党支部工作；10、负责办理公司领导交付的其他任务。二、风控部副经理1人1、受公司风控部经理领导；2、协助风控部经理制定并完善风控制度；3、对风控部经理提出风控部建设意见；4、负责统领对公司风险点的排查；5、负责统领对外部投资项目的跟踪尽调；6、统领公司基金备案工作；7、协助风控部经理进行不良资产处置；8、协助负责提高风控部员工的专业素质；9、协助负责与其他部门的工作协调；10、协助组织开展公司党支部工作；11、负责办理公司领导交付的其他任务。三、风控部职员（法律合规岗）2人1、受风控部经理领导；2、负责参与风控制度的制定；3、负责审核对公司对外合作协议及各部门、所属公司提交风控部审核的其他文件，并归档审核文件；4、负责对投资项目进行法律尽调，并书写法律尽调报告；5、负责对拟投资公司法律问题进行指导；6、负责对公司法律风险点的排查；7、负责对接外部律师；8、负责参与风控部对接资产管理部资产处置中法律问题的分析；9、负责对各部门及所属公司提出的法律问题进行指导；10、根据风控部工作，对公司员工进行法律普及。11、负责办理风控部经理及公司领导交付的其他任务四、风控部职员（财务控制岗）2人1、负责参与风控制度的制定；2、负责对投资项目进行财务尽调，并书写财务尽调报告；3、负责对拟投资公司财务问题进行指导；5、负责对公司财务风险点进行排查并提出完善建议；6、负责参不良资产业务处置中财务问题的分析；7、负责对各部门及所属公司提出的财务问题进行指导；8、根据风控部工作，对公司员工进行财务知识普及；9、负责办理风控部经理及公司领导交付的其他任务。五、风控部职员（综合岗）1人1、负责参与风控制度制定、签发；2、配合党支部党务工作；3、负责配合拟定风控部年度责任目标、岗位责任目标；4、负责协调综合部组织风控委会议召开，按程序记录会议结果、明确领导签字、归档会议资料；5、处理风控委、风控部日常事宜；6、负责风控部对外文件的起草、审核、归档工作；7、负责风控部制度、通知、通报等文件的下达工作；8、协调内部审计工作；9、协调项目尽调工作；10、协调沟通资产管理部资产处置工作；11、负责组织公司员工风控知识普及培训工作，如PPT文稿的编辑等；12、负责风控部职员专业素质提高培训的相关事宜；13、负责办理风控部经理及公司领导交付的其他任务。第4篇：风控部岗位职责风险控制部职责说明1、风控部对上级负责，在上级领导下开展风控工作2、负责根据协会业务发展情况合理安排对客户项目的巡查时间。 3、负责通过对客户的电话访问、暗访等渠道核定客户所提供资料的真实性。4、负责前往客户所提供的项目调查，必须详细了解项目所在市、县、乡（居委会）、村、(街道)、门牌号等真实情况。 5、用视频、照片等形式，真实记录项目地址周边情况，工程进度等情况。6、责了解农民工的工资收入是否按时发放等情况。 7、责做好项目回访的资料整理、归档工作。8、责做好客户的项目资料的保密工作，防止客户资料外泄。 9、责根据对项目的调查情况，由风控部负责人书面出具评审意见，并上报上级。风控部负责人岗位职责1、负责制定协会项目风险控制的指导原则，不断检查审批环节和审查内容，并提出完善建议；2、根据协会担保业务的流程，做好“事前介入，事中参与，事后复核”的工作。3、协会的有关安排，在协会内普及相关知识，增强职员的风险意识；4、风险管理控制体系要求，建立和完善风险管理组织。5、与担保项目资料的审核，根据项目情况提出风险防范建议。6、带领团队完成协会业务操作流程的优化工作，指导和宏观经济周期分析，为业务部门做操作参与。7、负责通过评审项目的条件与反担保措施的落实监控。8、负责办理协会领导交付的其他任务。风控部专员1、保后巡查审核，出具明确审批意见；2、对业务操作中可能出现的风险点进行风险提示； 3、优化内部审核流程；4、负责建立健全风险管理控制体系并组织实施； 5、负责风险控制制度并推广实施；6、负责评定业务项目质量的有关风险管理办法； 7、对在本行业协会的在保项目实行巡查，跟踪及管理； 8、负责建立业务项目风险管理台账，并负责档案的管理； 9、配合建设主管部门对风险项目制定相应管控措施； 10、配合协会法务部门对发生风险的项目进行事后的追偿与处置；11、负责办理风控部上级及协会领导交付的其他任务。第5篇：风控部岗位职责岗位职责: 1.负责公司风控体系建设，制定相应政策、流程和程序。2.根据项目资料进行项目立项前的风险咨询及评估，出具书面风险评估意见，并进行项目事中风险监控、检测及事后的风险评估。3.对公司的决策和主要业务活动进行合规审核；组织协调和督导各部门的运行符合法律法规及监管部门政策的要求；对日常的合规风险进行识别，检查和报告。4.监督各业务部门对风控制度及流程的执行情况，完成风险自我评估报告等监管机构要求的各项工作，及时向公司领导上报已识别的风险。 5.负责部门团队建设和人员日常管理。 6.公司领导交办的其他任务。任职资格:1、法学、金融学、经济学硕士以上学历,优秀院校MBA,EMBA优先2、具有扎实的理论基础，较强的风控管理能力，优秀的协调沟通能力3、具备一定的风险评估能力，熟悉企业的运营流程，具有风险控制的实操经验4、有三年以上银行、信托、基金风控岗位，或金融行业风控经验5、具备较强的信息采集和分析判断能力，对项目风险分析有丰富的经验6、具有优秀的分析、解决问题能力、思路清晰、考虑问题细致；有较强的工作责任心和事业心、团队精神7、有信托、投行、投资基金、金融律师等相关工作经验优先第6篇：风控部岗位职责风控部岗位职责一、内部管理制度1.负责对公司项目进行合法性、合规性和真实性的审查。主要审查借款人提供的完整性，贷款手续的合法性、合规性及项目调查岗位意见的准确性和合理性等。2.根据项目的调查材料，实地核查，分析借款人及贷款项目的优势和存在的风险，并提出风险控制措施，写出风险调查报告。3.负责担保和反担保措施的设置。4.对担保项目承保与不承保及贷款种类、金额、期限、相关费率、还款方式等提出建议。5.对借款客户本金及利息进行催缴。二、岗位职责1.负责制定公司项目风险控制指导原则，不断检查审批细节和审查内容，并提出完善建议。2.负责对公司业务及项目进行综合评估，填写风险控制评估报告，明确风险防控措施。3.根据公司业务的流程，做好“事前介入，事中参与，事后复核”的工作。即在公司业务初步受理阶段，对担保和承保及反承保措施提供法律建议；在业务调查阶段，参与相关合同的起草、谈判、修改、签订、公证、登记等过程，对客户提供的相关资料进行真实性和合法性的审核工作；在放款阶段，做好相关流程和手续的复核；防止错漏；对客户的借款本息及时进行催促。4.协助公司领导正确执行国家法律、法规，对公司的重大经营决策活动提供法律意见。5.根据公司的安排，参与公司的资本运营，特别是租赁、招标、投标等重大经济活动，草拟相关合同文件参与相关的谈判，提出相关的风险意见。6.撰写风险评估报告，召开项目评审会，对公司业务项目进行审查，对同意或有条件同意承保或担保等项目，待评审后签字连同相关资料上交总经理，董事长最后审批决定。7.风险评估报告要求明确提出该笔业务存在的风险点及相应的风险控制措施。 8.风险控制部门在收到公司业务及项目后，最终审批批复后，按项目评审会方案要求与客户及担保或反担保人签订有关合同，并完成相关抵（质）押手续。货运代理有限公司有哪些岗位职责期货公司风控岗位职责公司有哪些部门岗位职责货运公司分哪些部门岗位职责华为公司有哪些岗位职责