市场监督管理局廉政风险点排查及防控措施.doc

_县市场监督管理局廉政风险点排查及防控措施单位：_县市场监督管理局 主要负责人： 日期： 年 月 日序号岗位职务岗位职责潜在廉政风险点风险等级防控措施岗位责任人1党组书记、局长主持全面工作在人事调整、干部选拔、任用、推荐中可能出现不公不廉行为。高坚持用人制度、集体议事原则和提拔使用干部的相关程序办事。在经费审批和基础建设项目招投标中可能出现不廉行为。高大宗经费开支实行党组集体研究决定；所有基础建设，严格按程序实行招投标。对本单位党风廉政建设工作不重视，落实“一岗双责”不到位，造成严重后果。中加强学习，提高政治素质，增强驾驭全局的能力。在政府采购和罚没物资处置、公务接待、资产处置时可能出现不廉洁行为。中依照制度办事，从思想上把好反腐关。对全局市场监管工作，未及时、认真督促落实，监管工作流于形式，导致监管工作不到位，可能发生事故而被追究责任；或对高危行业未督促制定应急预案，导致出现紧急情况时无对策可行，可能造成严重后果而被追究责任。中认真抓好市场监管工作落实和监督检查，确保监管工作到位。未抓好全局效能建设工作和落实有关承诺的时限、服务规定，可能导致被效能投诉而被追究责任。低抓好全局效能建设工作，认真落实有关承诺的时限、服务规定，加大对违反效能规定的惩处力度。在行政许可核准、行政确认核准中可能出现不公不廉行为。中严格依照程序、依法核准，筑牢防腐倡廉思想防线。在拍卖等市场监管中，在行政处罚案件决定审批中可能出现不廉行为。低依法监管、依法审批，加强廉政教育，规范自身行为。2党组副书记、副局长分管财务、项目建设、行政执法、案件稽查、打击传销、机关工会、食品相关监管、_所、二塘所在分管工作中，可能出现违反相关制度规定或利用职权谋取私利以及接受他人好处等行为。中廉洁自律，按制度办事，时刻以“六条禁令”约束自己。在政府采购和罚没物资处置、公务接待、资产处置时可能出现不廉洁行为。高严格财务管理规定，依法进行财务管理，明确岗位职责权限，定期开展内部审计，强化监督和制约。对食品药品稽查大队查处案件监督不严，稽查队员在监督检查、行政强制及行政处罚过程中执人情法，对违法事实认定不准，证据不清，自由裁量无依据或者收受贿赂，违规违纪办案。高认真履职，严格按照规定监督管理各项工作。未按规定履行餐饮服务、食品生产、流通环节监督管理职责。对工作管理不严，检查落实不力，行政不作为或乱作为，可能造成食品安全事故的。中加强廉政教育，加大对廉洁从政各项规章制度的贯彻和监督力度。对挂点市场监管所的监管工作，未及时、认真组织、指导和做好督促检查工作，监管工作流于形式，导致监管工作不到位，可能发生事故而被追究责任。中严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要求组织开展监管，认真履行指导和监督检查职责，促进监管工作到位。3副局长协助局长分管党务、人事股、脱贫攻坚、联系东乡所、三里所、禄新所对挂点市场监管所的监管工作，未及时、认真组织、指导和做好督促检查工作，监管工作流于形式，导致监管工作不到位，可能发生事故而被追究责任。中严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要求组织开展监管，认真履行指导和监督检查职责，促进监管工作到位。在案件审批中未严格对照法律规定和要求进行审批，或违反办案程序滥用裁量权，擅自改变行政处罚种类、幅度或者重责轻罚、轻责重罚，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉而被追究责任。中严格执行执法办案十项制度和电子监察五项制度，规范操作自由裁量权。认真执行行政处罚案件集体审议决定制度，防止个人说了算和暗箱操作。在分管工作中，可能出现违反相关制度规定或利用职权谋取私利以及接受他人好处等行为。中遵守廉洁自律规定，按制度办事，遵守“六条禁令”。在市场主体登记审批、市场主体监管审批可能出现不廉行为。高严格依照程序、依法审核，筑牢防腐倡廉思想防线。4副局长协助局长分管安全生产、政策法规、特种设备安全监察、质量强县等，联系计量检定测试所、桐岭所、通挽所、思灵所。在组织查办案件过程中未认真组织实施和督促指导，造成严重后果被追究责任。或对隐患风险大的高危行业未制定应急预案，导致出现紧急情况时无对策、造成严重后果被追究责任。高严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要求组织开展监管，认真履行指导和监督检查职责，促进监管工作到位。对挂点市场监管所的监管工作，未及时、认真组织、指导开展和做好督促检查工作，监管工作流于形式，导致监管工作不到位，可能发生事故而被追究责任。中严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要求组织开展监管，认真履行指导和监督检查职责，促进监管工作到位。在行政处罚案件审批、涉刑案件移送、案件执行、涉案财物处置中可能出现不廉行为。中依法处置涉案财物；规范行使自由裁量权，实行重大案件集体审议和办案机构集体讨论制度，防止个人决定、暗箱操作。调查终结的行政案件提交初审时，领导、干部违反行政处罚自由裁量规则及标准的有关规定，以非法定依据为理由建议变更行政处罚内容，插手干预案审会议做出违规的行政处罚决定中加强内部监督和社会监督；完善案件初审制度；坚决执行行政案件集体审议制度，所有案件均需经提交案审会集体审议后才能做出处罚决定，审议结果须由出席的委员签名确认。5副局长驻村工作队队长可能存在利用职务便利索取和收受他人的钱物、有价礼劵，以权谋私的风险。高严格遵守廉政纪律。市场监管不力、不到位，发现问题和案源线索等不上报、不登记；在监督检查过程中接受相对人的宴请和财物等。中认真履行监管职责，严格依法组织开展市场监督检查，确保食品安全监管安全有序。强化廉政教育，严格工作纪律。6纪检组长负责纪检监察工作。碍于个人感情和某种利益，对违法违纪行为不及时组织查处或对严重违法违纪问题压案不查，袒护包庇违法违纪人员。高严格落实立案审批程序，加强案件线索管理，建立重要案件集体讨论、领导把关制度。可能存在利用协助党组分管工作的便利条件谋取私利。低增强贯彻执行廉洁自律意识，按制度办事，用制度约束自己。7人事股队伍管理、干部人事、评先评优、工资、教育培训，老干部管理、工、青、妇工作和党建、精神文明建设等工作未严格按照程序推荐考察干部，推荐范围和谈话对象选择不公平，考察不全面，隐瞒民主推荐、组织考察真实情况；通风报信、暗示、泄露酝酿、讨论干部任免的情况；对举报被推荐人、被考察人的信件，不认真进行核实，不能如实向党组汇报，导致干部任用失察失误等。高执行党政领导干部选拔任用条例；执行考察工作“六项程序”，做到公正、公正、公平，阳光操作；继续在人事干部中开展“讲党性、重品行、作表率”活动，加强廉政教育，树立正确选人用人观，防患于未然。在办理干部职工工资上，可能存在违反政策谋利的风险。中严格按照文件规定精神办理干部职工工资，对外公示工资明细表，做到透明、公正。擅自截留、挪用党费。中严格执行党费收缴、使用和管理的规定；严格审核把关。未严格按照评选条件、范围、程序进行推荐；在评选中讲人情、拉关系；对材料未严格把关，造成所评选的个人或集体不具备先进性和代表性。低认真制定评选表彰方案，明确评选条件和范围，严格评选程序，阳光操作；认真审查，严格把关，广泛听取群众意见。8行政秘书股车辆管理，物品采购，固定资产、文书档案；基建，宣传报道；政务督查，工作调研，安全生产、综治、计生、后勤保障工作。可能存在违反车辆管理等制度规定导致事故发生。高严格遵守省、市、县局车辆管理的有关制度规定。物品采购时违规降低质量数量，少支多报。不坚持物资购、管、用分离原则。没有按规定每项采购活动均需两人以上。中执行物品采购管理制度，实行管钱、管物、采购相制约措施。经集体研究，实行政府采购。物资管理时擅自占有、使用、处置固定资产，因管理不严造成固定资产损坏、丢失。中执行局机关国有资产管理暂行规定；执行局机关办公设备配置管理规定。物品领用时擅自占有、使用、处置、仓库物品，因保管不善导致物品损坏、丢失。中执行局机关办公设备配置管理规定；执行局机关办公用品管理规定；执行定期盘点制度。零星购置时未按规定询价或对同质商品价格进行比较，擅自增加或减少购买商品，弄虚作假、降低质量、规格，少支多报等。中执行政府采购有关规定；执行财务报销制度。公务接待时，未经批准擅自提高接待标准等。低执行局机关公务接待管理规定；执行接待提前审批程序。工作推诿，没有及时发现和解决软件故障，导致软件运行异常，业务工作不能正常开展，造成严重后果。中执行广西壮族自治区工商行政管理信息化项目核审管理办法。没有定期检测硬件设备，需要维修的硬件设备不及时报修，因管理不善造成设备损坏等。低落实设备管理责任制。不落实数据管理的各项规章制度，不重视数据安全工作，没有做好数据的备份工作，造成数据丢失等安全事故。低执行广西壮族自治区工商行政管理信息化系统数据质量管理暂行办法。9财务装备股资金分配、资产管理、票据使用、财务审核、出纳管理、装备管理责任心不强，有关规章制度不落实，管理不到位，造成长时间网络中断，或发生网络安全事故。低执行广西壮族自治区工商行政管理信息化系统网络信息安全管理制度。库存现金超限额，“白条”抵库存现金，随意借支、非法挪用资金，银行支票与印鉴未分开保管。高执行银行支票和印鉴分开管理制度；建立内部牵制制度，明确出纳职责和限制条件；定期检查单位库存现金。私自印、购票据；伪造、买卖、擅自销毁财政票据；套开财政票据。高实行使用财政电子票据规定；执行票据领发核销制度；开展收费票据使用的稽查工作。未按内部控制等财务制度进行支出审核。中执行财务收支审批制度；加强财务审核工作的监督；适时进行岗位交流。在资产处置、罚没财物处置、参与办公用品采购中可能出现不公不廉行为。中严格依照规定处置，接受各级监管，实行阳光操作。工作制度未及时根据发展的需要进行制定和完善，或者制度已制定却未得到很好的执行，导致无章可循，制度形同虚设，管理虚位错位。低落实管理责任制。因未能有效贯彻、执行县委、县政府的指示、决议、决定导致出现失职的风险。高严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要求组织开展监管，认真履行指导和监督检查职责，促进监管工作到位。责任心不强，有关规章制度不落实，管理不到位，未及时处理食品安全事故网络舆情，造成严重事故。高认真履行监管职责，严格依法组织开展市场监督检查，确保食品安全监管安全有序。强化廉政教育，严格工作纪律。10政策法规股及法制员行政执法监督检查；组织法律法规学习宣传；行政处罚案件审核；承担或参与行政案件的听证、应诉、复议工作。在案件核审中，可能存在违反自由裁量权规定定性谋取私利。在案件核审中，可能出现隐瞒经办人执法过错谋取私利的风险。中严格依法核审，认真执行行政处罚案件集体审议制度，认真落实执法过错责任追究规定。在案件的听证、复议工作中可能出现执法不公、执法不严、不廉行为。利用案件信息为当事人出谋划策谋取私利。低严格依法做好听证、复议工作，依照程序办事，认真执行保密制度和信息泄露追究制度。行政处罚案件核审中，未能严格把关，可能导致行政复议撤销、行政诉讼败诉而被追究责任。高加强学习、提高核审能力，严格依法核审，认真执行行政处罚案件集体审议制度。在行政复议、听证案件中，未能依照程序和要求进行复议、听证，可能引起当事人投诉或行政诉讼而被追究责任。低依法做好听证、复议工作，严格依照程序和要求组织举行听证、复议。11市场维权股动产抵押、商品展销会登记。各类市场的监管、专项整治；“守重”企业评选、推荐；在机动车市场、粮食市场、直销市场、经纪人监管中可能出现执法不严、不廉行为。中严格依照有关规定程序、事项要求进行监管，认真落实执法过错责任追究规定。在食品安全监管等专项整治工作中，可能存在弄虚作假收受好处的现象。高严格依照有关规定程序、事项要求进行监管，在履职中既不推诿也不包揽，避免监管执法不到位、错位、越位，认真履行监管职责。在“守重”企业评选活动中，在考核过程中违反廉政纪律，对不符合条件的企业予以认定。高严格依照标准、程序申报、推荐，实行阳光操作。拍卖监管。在拍卖及招投标监管，动产抵押、商品展销会登记中，可能存在违规收费收受好处的现象。低加强廉政教育，严守在拍卖现场的纪律，加强监督；严格依照规定做好拍卖活动现场监管工作，加强监督。严格依照有关规定程序、事项要求进行登记。注册商标保护、使用指导、印制监管；著名、知名商标申报、推荐；广告经营许可、户外广告发布登记，印刷品广告备案。在广告经营、户外广告发布许可登记中、印刷品广告备案时可能出现执法不严、不廉行为。高严格依照有关规定程序、事项要求进行登记、备案，实行阳光操作，严格执行过错责任追究规定。在申报、推荐著名、知名商标、广告经营者等级评定中可能出现不公不廉行为。低严格依照标准、程序申报、推荐，实行阳光操作。在督办商标、广告案件中，可能存在泄露举报商标、广告违法行为内容收取好处的不廉行为。低加强纪律教育，认真执行保密制度和信息泄露追究制度。对注册商标保护、广告违法案件监管不到位或不认真、不及时组织查处，可能导致被效能投诉而被追究责任。中依照有关法律、法规、规章规定的程序、要求及时组织查处，加强商标印制监管。在商标注册申请、著名、知名商标申报、推荐和广告经营许可、户外广告发布登记，印刷品广告备案工作中，不认真及时申报和办理，可能导致被效能投诉而被追究责任。低加强教育，提高工作自觉性和工作效率，以群众满意为标准提升服务质量。企业监管工作不严格执行广西壮族自治区企业信用分类监管办法规定正确划分，或对隐患大、风险高的高危行业未制定应急预案，可能导致出现紧急情况时无对策，造成严重后果而被追究责任。中严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要求进行监管，认真履行监管职责。检查指导督促基层依法查处案件；依法查处和打击不正当、制售假冒伪劣等违法案件。在案件审批中，可能存在违反规定私分或变相私分罚没财物的现象。高进一步完善执法审批制度，罚没财物上缴后，必须办理好一切纸质手续，备案留底。在办案过程中，可能存在利用职便索取或收受当事人财物和吃请的风险。中严格办案程序，落实电子监察制度加以防范。在执行监管工作时，可能存在有案不查、大案化小谋取私利的现象，干预基层执法办法单位查办案件。中完善执法评议、监督、责任追究等制度体系，切实规范执法行为，防范执法腐败，严格审批把关。12个体、个体股及行政审批股市场主体名称预先核准登记、开业登记、变更登记、注销登记、备案，年检验照、监督管理、指导个私协会工作。在注册登记工作中擅自提高、降低准入、退出门槛，为不具备法定条件和形式的申请人注册登记，无故拖延办理时限，可能出现不廉行为。高严格依照有关规定程序、事项要求进行登记，落实有关承诺的时限、服务规定，认真执行过错责任追究规定，实行阳光操作。在收取、减免登记规费中可能出现不廉行为。中加强学习，照章收费，依照条件、程序规定减免，实行阳光操作。在年检验照、监督管理中可能出现执法不严、不廉行为。中严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要求进行年检验照和监管，认真履行监管职责。可能存在利用办理证照吃、拿、卡、要的风险。高进一步细化并认真执行登记、年检有关承诺的时限、服务规定。可能存在违反规定减免登记注册相关规费。可能存在为不具备法定注册资金人员注册登记。可能存在利用企业档案信息违规收费。高严格遵守廉洁自律相关规定和财经纪律。13特种设备安全监察股负责管理全县特种设备安全监察、监督工作不按照特种设备安全监察条例进行安全巡查，对发现特种设备安全隐患不及时下达监察指令并督促整改，可能造成安全事故的发生。 中 强化监管责任制，年初签订“两大安全”责任状。对辖区内的企业进销货台帐、索证索票等制度监督检查落实不到位，可能使假冒伪劣产品、不合格产品进入现场，出现食品安全或人身安全事故，造成出现的问题无法追溯。 中强化监管责任制，年初签订“两大安全”责任状。14质量和计量及标准化监管股资质认定实验室和检查机构进行监督管理产品质量监督抽查工作等工作玩忽职守。不符合条件的许可、审批事项通过，出现履职不到位或难以到位后果的。 对重大质疑点，疏忽或故意隐瞒。 高加强受理员、审核员对代码知识学习，熟读掌握理解登记的基本程序、要件与前置条件，严格把关、受理、审理及相关相互督促。错误登记。没有严格执行前置许可的要求，办理代码登记手续，导致出现严重安全隐患。 对政策、法律、法规和前置审批条件的调整没有及时准确掌握。高严格按照“一审一核”制度审核行政审批事 项，严格执行“随审”监督卡制度，加强对行政审批监督。不能做到一次性告知。当事人提供材料不齐全，给申请人带来不便，使其产生不满情绪；或对对行政审批事项故意拖延不办，导致其不能按承诺期限予以核准，可能引起当事人投诉。 因工作业务不熟，不能做到一次性告知。中加强受理员、审理员对技术监督法律法规及规章制度的学习，熟练掌握基本行业登记的 要件、所需提供的材料，随时收集和更新相关资料，确保或减少当事人的合法权益不受或少受损失。15所长主持市场监管所全面工作在各类市场监管中可能出现执法不严不廉行为。高严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要求进行监管，认真履行监管职责。在行政处罚案件查处中可能出现不廉行为。中严格依法查处，认真执行行政处罚案件集体审议制度，规范行使自由裁量权，认真落实执法过错责任追究规定。在经费使用、涉案财物管理中可能出现不廉行为。可能存在公车私用、虚报燃料费和修理费。中严格执行财务制度，遵守各项财经纪律；认真执行涉案财物管理制度，履行监管职责。监管措施不力、监管制度落实不到位，组织效率不高、督促不够，造监管不到位，可能发生严重事故而被指究责任。高强化属地监管，明确监管区域、职责，加强巡查、监管制度落实的督查，认真做好督查工作的记录、资料归档工作。在接到投诉或举报时，未按规定程序及时进行调处和分流，引发再投诉；或违反办案程序、裁量权等规定，滥用裁量权，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议被撤消或行政诉讼败诉。中严格依法查处，认真执行行政处罚案件集体审议制度，规范行使自由裁量权，认真落实执法过错责任追究规定。无照经营查处取缔工作措施未落实，工作不到位，可能发生严重事故而被追究责任。高落实各项措施，确保不需前置审批的经营户持照经营、需前置审批的在主动查处的同时抄告相关职能部门。正确处理好市场监管与执法办案的关系，通过监管发现案源，通过办案促进监管。在履行指导员职责过程中，可能存在失职渎职的风险。低认真学习，提升自身素质，时时用法纪约束自己。16副所长协助所长落实各项工作；做好分管范围内的各项业务工作；依法监管，保护合法经营,取缔非法经营。对各类市场主体、各类市场经营行为的监管过程中可能出现执法不严、不廉行为。中严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要求进行监管，认真履行监管职责。在分管工作中，可能存在监督不力造成失职渎职的现象。中加强学习，提升自身素质，时时用法纪约束自己，认真落实责任追究制度。对分管范围和管辖区域的监管工作，未及时、认真组织、指导开展和做好督促检查工作，导致监管工作不到位；或相关监管资料未及时登记、录入和整理归档，发生事故时可能被追究责任。高严格依照有关法律、法规、规章规定的程序、事项、要求组织开展监管，认真履行指导和监督检查职责，及时做好监管资料登记、录入、留存工作。17食品、药品各监管股室依法监管各类市场主体、保护合法经营,取缔非法经营，落实各项服务措施，为各类市场主体提供指导和服务。可能存在滥用职权接受管理对象吃请或收受好处。高加强廉政教育，提高思想素质。可能存在各项服务企业措施落实不到位。中认真落实各项服务措施。在调处消费纠纷过程中可能出现不公不廉行为。低认真履职，依法秉公调处。在食品安全、企业信用分类监管等过程中，可能存在监管不到位，造成重大安全事故，造成恶劣影响。高落实段片长监管责任追究制度。可能存在管理态度简单粗暴，造成恶劣影响中落实效能建设八项制度。不认真核实年检材料，造成数据不清，错误吊销，可能导致行政不作为被追究失职责任。低严格依照规范要求认真核实，保存好核实材料。不依法受理举报。低执行消费者权益保护法和广西壮族自治区实施消费者权益保护法办法。调解中偏袒经营者。低加强廉政教育，遵守调解程序，定期在内部通报受理调解情况。18稽查大队及执法办案人员立案销案、调查取证、行政处罚、强制措施、罚没财物管理等行政执法行为。擅自截留、挪用、私分、私放、出借罚没财物或者变价款；擅自处理罚没财物；将罚没财物变相低价处理给当事人等。高执行食品安全法、药品管理法行政处罚法等相关规定，执行广西壮族自治区工商系统涉案财物管理规定。不及时采取或不采取强制措施，影响行政处罚案件的正常办理；滥用强制措施；不依法定程序采取行政强制措施；实施强制措施不出具有效的执法文书；实施行政强制措施所暂扣财物不按规定入账入库等。高执行工商行政管理机关行政处罚程序规定第35、36、37、38、39、40、43条的规定。随意改变行政处罚定性、种类、幅度，大案小办、小案重罚或不予处罚等；滥用行政处罚自由裁量权，行政处罚畸轻畸重；不按规定监督行政处罚决定的执行等。中执行行政处罚法第30、3高、32条的规定；严格执行广西壮族自治区工商系统“三级九档”自由裁量权管理规定。伪造证据，导致该行政处罚违法或不当；取证不全不足，导致案件无法定性量罚；不按规定抽样取证或故意抽取合格样品，损害当事人合法权益；野蛮执法，工作方式简单粗暴，损害工商执法形象。中执行工商行政管理机关行政处罚程序规定第20、2高、29、30、33条的规定。瞒案不报，有案不立、擅自处理案源等情况，导致案源流失；不按规定程序立案、销案。低执行工商行政管理机关行政处罚程序规定第高7、高8、45条的规定。仿造、买卖、擅自销毁、套开会员费票据。高加强票据领用核销制度；加强监督检查。未按内部控制等财务制度进行支出审核。中执行制度财务支出审批制度；加强财务岗位制约机制。在慰问、帮助解决会员困难过程中可能出现不公不廉行为。低认真调查，实事求是，真实体现关爱，认真做好公开公示。在财务核销、报账中过程中可能出现不廉行为。低严格把关，加强监督。19行政秘书股及有车单位车辆管理擅自增加常规保养、出长途前安全检查的项目和费用；车辆故障和违规驾驶发生事故或造成经济损失的，少支多报车辆维修费用，虚报冒领等。低执行局机关车辆管理使用规定；执行维护保养逐层审批程序。- 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