工程索赔签证技巧（详细）

工程索赔与签证工程索赔与签证工程索赔与签证是当今建设市场上承包商保护自身正当权益、弥补工程损失、提高经济效益的 重要和有效手段.许多工程项目,通过成功的 索赔和签证能使工程收入的 改善达到工程造价的 10%20%,有些工程索赔额甚至超过了 工程合同额的 25%.“中标靠低标,赢利靠索赔”便是许多承包商的 经验总结.由此可见,工程索赔和现场签证工作,在整个工程经营过程中显得在尤为重要,以其本身花费较小 、经济效果明显而受到承包商的 重视.一、索赔及签证的 基本概念1.索赔的 含义索赔一词具有较为广泛的 含义,其一般含义是对某事、某物权利的 一种主张、要求、坚持等.建设工程索赔通常是指在工程合同履行过程中,合同当事人一方因非自身因素或对方未能正确履行合同而受到经济损失或权利损害时,通过一定的 合法程序向对方提出经济或时间补偿的 要求.索赔是一种正当的 权利要求,它是业主方、监理工程师和承包方之间一项正常的 、大 量发生而且普遍存在的 合同管理业务,是一种以法律和合同为依据的 、合情合理的 行为.2.签证的 含义：施工签证是工程承发包双方在施工过程中按合同约定对支付各种费用、顺延工期、赔偿损失所达成的 双方意思表示一致的 补充协议,互相书面确认的 签证即成为工程结算或最终结算增减工程造价的 凭据.3.索赔的 特征从索赔的 基本定义,可以看出索赔具有以下基本特征：1) 索赔是双向的 ,不仅承包方可以向业主索赔,业主同样也可以向承包商索赔.由于实践中业主向承包商索赔发生的 频率相对较低,而且在索赔处理中,业主始终处于主动和有利地位,他可以直接从应付工程款中扣抵或没收履约保函、扣留质保金甚至留置承包商的 材料设备作为抵押等来实现自己的 索赔要求.因此在工程实践中,大 量发生的 、处理比较困难的 是承包商向业主的 索赔,也是索赔管理的 主要对象和重点内容.承包商的 索赔范围非常广泛,一般认为只要因非承包商自身责任造成其工期延长或成本增加,都有可能向业主提出索赔,有时业主违反合同,如未及时交付施工图纸、合格施工现场、设备未按期供货、决策错误等造成工程修改、停工、返工、窝工,未按合同规定支付工程款等,承包商可向业主提出赔偿要求：有时业主未违反合同,而是由于其他原因,如合同范围内的 工程变更、恶劣气候条件影响、国家法令、法规修改等造成承包商损失或损害的 ,也可以向业主提出补偿要求.2) 只有实际发生了 经济损失或权利损害,一方才能向对方索赔.经济损失是指因对方因素造成合同外的 额外支出,如人工费、材料费、管理费等额外开支;权利损害是指虽然没有经济上直接损失,但造成了 一方权利上的 损害,如由于恶劣气候条件对工程进度 的 不利影响,承包商有权要求工期延长等.因此发生了 实际的 经济损失或权利损害,应是一方提出索赔的 一个基本前提条件.有时上述两者同时存在,如业主未及时交付合格的 施工现场,既造成承包商的 经济损失,又侵犯了 承包商的 工期权利,因此,承包商既可以要求经济赔偿,又可以要求工期延长;有时两者则可单独存在,如恶劣气候条件影响,不可抗力事件等,承包商根据合同规定或惯例则只能要求工期延长,很难或不能要求经济赔偿.3) 索赔是一种未经对方确认的 单方行为,它与我们通常所说的 工程签证不同.在施工过程中签证是承包方、发包方就额外项目费用补偿或工期延长等达成一致的 书面证明料和补充协议,它可以直接作为工程款结算或最终增减工程造价的 依据,而索赔则是单方面行为,对对方尚未形成约束力,这种索赔要求能否得到最终实现,必须要通过确认(如双方协商.谈判.调解或仲裁.诉讼)后才能实现.因此归纳起来索赔具有如下一些本质特征： 索赔是要求给予补偿(赔偿)的 一种权利、主张. 索赔的 依据是法律法规.合同文件及工程建设惯例,但主要是合同文件; 索赔是因非自身原因导致的 ,要求索赔一方没有过错; 与合同相比较,已经发生了 额外的 经济损失或工期损害(); 索赔必须有切实有效的 证据; 索赔是单方行为,双方没有达成协议.索赔同守约、合作并不矛盾、对立,索赔本身就是市场经济中合作的 一部分,是一种正当的 权利要求,是合情、合理的 行为.许多人一听到“索赔”两字很容易联想到争议的 仲裁,诉讼或双方激烈的 对抗,因此往往认为应当尽可能避免索赔,担心因索赔而影响双方的 合作或感情,索赔是在正确履行合同的 基础上争取合理的 偿付,不是无中生有,无理争利,只要是符合有关规定、合法的 或者符合有关惯例的 ,就应该理主动地向对方索赔.大 部分索赔都可以通过谈判和调解等方式获得解决,只有在双方坚持已见而无法达成一致时才会提交仲裁或诉诸法院求得解决,即使诉诸法律程序,也应当被看成是遵法守约的 正当行为.索赔的 关键在于“索”,你不“索”,对方就没有任何义务主动地来“赔”,同样“索”得乏力.无力,即索赔依据不充分.证据不足.方式方法不当,也是不可能成功的 ,国际工程承包的 实践经验告诉我们,一个不敢、不会索赔的 承包商最终必然是要亏损的 .4.签证的 特征(1)工程签证是双方协商一致的 结果,是双方法律行为;(2)工程签证涉及的 利益已经确定,可直接作为工程结算的 凭据;(3)工程签证是施工过程中的 例行工作,一般不依赖于证据.5.索赔与违约责任我们知道在工程建设合同中有违约责任的 规定,那么为什么还可以索赔呢？这实质上涉及到两者在法律概念上的 异同.索赔与违约责任的 区别可归纳为以下几点：1) 索赔事件的 发生,不一定在合同文件中有约定,而工程合同的 违约责任,则必然是合同所约定的 .2) 索赔事件的 发生,可以是一定行为造成的 ,也可以是不可抗力事件所引起的 ,而追究违约责任,必须要有合同不能履行或不能完全履行的 违约事实的 存在,发生不可抗力可以免除追究当事人的 违约责任.3) 索赔事件的 发生,可以是合同的 当事一方引起,也可以是任何第三方行为引起;而违反合同则是由于当事人一方或双方的 过错造成的 .4) 一定要有造成损失的 结果才能提出索赔,因此索赔具有补偿性.而合同违约不一定要造成损失结果,因为违约具有惩罚性.5) 索赔的 损失结果与被索赔人的 行为不一定存在法律上的 因果关系,如因业主指定分包商、供货商原因造成承包商损失的 ,承包商可以向业主索赔等,而违反合同的 行为与违约事实之间存在因果关系.二、索赔的 起因引起工程索赔的 原因非常多和复杂,主要有以下方面：1工程项目的 特殊性.现代工程规模大 、技术性强、投资额大 、工期长、材料设备价格变化快.工程项目的 差异性大 、综合性强、风险大 ,使得工程项目在实施过程中存在许多工作不确定变化因素,而合同则必须在工程开始前签订,它不可能对工程项目所有的 问题都能作出合理的 预见和规定,而且业主在实施过程中还会有许多新的 决策(如:业主指令工期提前),这一切使得合同变更极为频繁,而合同变更必然会导致项目工期和成本的 变化.2工程项目内外部环境的 复杂性和多变性.工程项目的 技术环境.经济环境.社会环境.法律环境的 变化,诸如地质条件变化、材料价格上涨、货币贬值、国家政策、法规的 变化等,会在工程实施过程中经常发生,使得工程的 计划实施过程与实际情况不一致,这些因素同样会导致工程工期和费用的 变化.3参与工程建设主体的 多元性由于工程参与单位多(如多家单位参与施工),一个工程项目往往会有业主、总包商、工程监理、分包商、指定分包商、材料设备供应商等众多单位,各方面的 技术、经济关系错综复杂,相互联系又相互影响,只要一方失误,不仅会造成自已的 损失,而且会影响其他合作者,造成他人损失,从而导致索赔和争执.4工程合同的 复杂性及易出错性.建设工程合同文件多且复杂,经常会出现措词不当、缺陷、图纸错误,以及合同文件前后自相矛盾或者可作不同解释等问题,容易造成合同双方对合同文件理解不一致,从而出现索赔.以上这些问题会随着工程的 逐步开展则不断暴露出来,使工程项目必然受到影响,导致工程项目成本和工期的 变化,这就是索赔形成的 根源.因此,索赔的 发生,不仅是一个索赔意识或合同观念的 问题,从本质上讲,索赔也是一种客观存在.现代建筑市场竞争激烈,承包商的 利润水平逐步降低,大 部分靠低标价甚至保本价中标,回旋余地较小 ,施工合同在实践中往往甲、乙风险分担不公,把主要风险转嫁于承包商一方(承包商在签订合同时,也非常清楚,鉴于市场竞争的 残酷性,承包商也只好签订),稍遇条件变化,承包商即处于亏损的 边缘,这必然迫使他寻找一切可能的 索赔机会来减轻自己承担的 风险.因此索赔实质上是工程实施阶段承包商和业主之间在承担工程风险比例上的 合理再分配,这也是目前国内外建筑市场上,施工索赔无论在数量.数额上呈增长趋势的 一个重要原因. 三、索赔的 分类由于索赔贯穿于工程项目全过程,可能发生的 范围比较广泛,主要有以下几种分类方法.1、按索赔当事人分类按索赔当事人分类,索赔可分为：1)承包商与业主间的 索赔.这类索赔大 都是有关工程量计算、变更、工期、质量和价格方面的 争议,也有中断或终止合同等其他违约行为的 索赔.2)承包商与分包商间的 索赔.其内容与前一种大 致相似,但大 多数是分包商向总包商索要付款和赔偿及承包商向分包商罚款或扣留支付款等.3)承包商与供货商间的 索赔.其内容多系商贸方面的 争议,如货品质量不符合技术要求、数量短缺、交货拖延、运输损坏等.4)承包商与保险公司的 索赔.此类索赔多系承包商受到灾害、事故或其他损害或损失,按保险单向其投保的 保险公司索赔.以上两种发生在物资采购、运输及工程保险等过程中的 索赔,有时也称为商务索赔.2、按索赔的 依据分类按索赔的 依据索赔可分为：1)合同内索赔.合同内索赔是指索赔所涉及的 内容可以在合同条款中找到依据,并可根据合同规定明确划分责任.一般情况下,合同内索赔的 处理和解决要顺利一些.2)合同外索赔.合同外索赔是指索赔的 内容和权利难以在合同条款中找到依据,但可从合同引申含义和合同适用法律或政府颁发的 有关法规中找到索赔的 依据.3)道义索赔.道义索赔是指承包商在合同内或合同外都找不到可索赔的 依据或法律根据,因而没有提出索赔的 条件和理由,但承包商认为自己有要求补偿的 道义基础,而对其遭受的 损失提出具有优惠性质的 补偿要求即道义索赔.道义索赔的 主动权在业主手中,业主下面四种情况下,可能会同意并接受这种索赔：第一,若另找其他承包商,费用会更大 ;第二,为了 树立自己形象;第三,出于对承包商的 同情和信任;第四,谋求与承包商更理解或更长久的 合作.3、按索赔目标分类按索赔目标或要求,索赔可分为：1) 工期索赔.即由于非承包商自身原因造成拖期的 ,承包商要求业主延长工期,推迟竣工日期,避免违约误期罚款等.2) 费用索赔.即要求业主补偿费用损失,调整合同价格,弥补经济损失.4、按索赔事件的 性质分类按索赔事件的 性质,索赔又可分为：1)工程延误索赔.因业主未按合同要求提供施工条件,如未及时交付设计图纸、施工现场、道路等,或因业主指令工程暂停或不可抗力事件等原因造成工期拖延的 ,承包商对此提出索赔.这是工程中常见的 一类索赔.2)工程变理索赔.由于业主或监理工程师指令增加或减少工程量或增加附加工程、修改设计、变更工程顺序等,造成工期延长和费用增加,承包商对此提出索赔.3)工程终止索赔.由于业主违约或发生了 不可抗力事件等造成工程非正常终止,承包商因蒙受经济损失而提出索赔.4)工程加速索赔.由于业主或监理工程师指令承包商加快施工速度 ,缩短工期,引起承包商人、财、物的 额外开支而提出的 索赔.5)意外风险和不可预见因素索赔.在工程实施过程中,因人力不可抗拒的 自然灾害、以及通常不能合理预见的 不利施工条件或外界障碍,如地下水、地质断层、溶洞、流沙、地下障碍物等引起的 索赔.6)其他索赔.如因货币贬值、汇率变化、物价、工资上涨、政策法令变化等原因引起的 索赔.5、按索赔处理方式分类按索赔处理方式,索赔可分为：1) 单项索赔.单项索赔是针对某一干扰事件提出的 ,在影响原合同正常运行的 干扰事件发生时或发生后,由合同管理人员立即处理,并在合同规定的 索赔有效期内向业主或监理工程师提交索赔要求和报告.单项索赔通常原因单一,责任单一,分析起来相对容易,由于涉及的 金额一般较小 ,双方容易达成协议,处理起来也比较简单.因此合同双方应尽可能地用此种方式来处理索赔.2) 综合索赔.综合索赔又称一揽子索赔,一般在工程竣工前和工程移交前,承包商将工程实施过程中因各种原因未能及时解决的 单项索赔集中起来进行综合考虑,提出一份综合索赔报告,由合同双方在工程交付前后进行最终谈判,以一揽子方案 解决索赔问题.在合同实施过程中,有些单项索赔问题比较复杂,不能立即解决,为不影响工程进度 ,经双方协商同意后留待以后解决.有的 是业主或监理工程师对索赔采用拖延办法,迟迟不作答复,使索赔谈判旷日持久.还有的 是承包自身原因,未能及时采用单项索赔方式等,都有可能出现一揽子索赔.由于在一揽子索赔中许多干扰事件交织在一起,影响因素比较复杂而且相互交叉,责任分析和索赔值计算都很困难,索赔涉及的 金额往往又很大 ,双方都不愿或不容易作出让步,使索赔的 谈判和处理都很困难.因此综合索赔的 成功率比单项索赔要低得多.四、简要介绍费用索赔的 含义及特点1、费用索赔的 含义费用索赔是指承包商在非自身因素影响下而遭受经济损失时向业主提出补偿其额外费用损失的 要求.因此费用索赔应是承包商根据合同条款的 有关规定,向业主索取的 合同价款以外的 费用.费用索赔不应被视为承包商的 意外收入,也不应被视为业主的 不必要开支.实际上,索赔费用的 存在是由于建立合同时还无法确定的 某些应由业主承担的 风险因素导致的 结果.承包商的 投标报价中一般不考虑应由业主承担的 风险对报价的 影响,因此一旦这类风险发生并影响承包商的 工程成本时,承包商提出费用索赔是一种正常现象和合情合理的 行为. 2、费用索赔的 特点：费用索赔是工程索赔的 重要组成部分,是承包商进行索赔的 主要目标.与工期索赔相比,费用索赔有以下一些特点： 1)费用索赔的 成功与否及其大 小 事关承包商的 盈亏,也影响业主工程项目的 建设成本,因而费用索赔常常是最困难、也是双方分歧最大 的 索赔.特别是对于发生亏损或接近亏损的 承包商和财务状况不佳的 业主,情况更是如此. 2)索赔费用的 计算错综复杂,不仅要依据合同条款与合同规定的 计算原则和方法.而且还可能要依据承包商投标时采用的 计算基础和方法,以及承包商的 历史资料等.索赔费用的 计算没有统一的 计算方法,也没有合同双方共同认可的 计算方法,因此索赔费用的 确定及认可是费用索赔中一项困难的 工作. 3)在工程实践中,常常是许多干扰事件交织在一起,承包商成本的 增加或工期延长、工期加速的 发生时间及其原因也常常相互交织在一起,很难清楚、准确地划分开,尤其是对于一揽子综合索赔.对于像生产率降低损失及工程延误引起的 承包商利润和总部管理费损失等费用的 确定,很难准确计算出来,双方往往有很大 的 分歧(邹四工程7机组建筑安装合同工期为32个月,业主为使7机组早日投产发电,要求将原合同工期提前8个月).五、反索赔的 基本概念1、反索赔的 含义反索赔(Count Clai米),顾名思义就是反驳、反击或防止对方提出的 索赔,不让对方索赔成功或全部成功.对于反索赔的 含义一般有两种理解：第一,认为承包商向业主提出补偿要求即为索赔,而业主向承包商提出补偿要求则认为是反索赔;第二,认为索赔是双向的 ,业主和承包商都可以向对方提出索赔要求,任何一方对对方提出索赔要求的 反驳、反击则认为是反索赔.本书采用后者对反索赔的 理解.在工程项目实施过程中,当合同一方提出索赔,合同另一方面对对方提出的 索赔要求和索赔文件,可能会有如下三种选择：1)全部认可对方的 索赔,包括索赔值数额;2)全部否决对方的 索赔;3)部分否决对方的 索赔.如果对方提出的 索赔依据充分,证据确凿,计算合理,另一方应实事求是地认可对方的 索赔要求,赔偿或补偿对方的 经济损失或损害,反之则应以事实为根据,以法律(合同)为准绳,反驳、拒绝对方不合理的 索赔要求或索赔要求中的 不合理部分,这就是反索赔.2、索赔与反索赔之辩证关系索赔表现为当事人自觉地将索赔管理作为工程及合同管理的 重要组成部分,成立专门机构认真研究索赔方法,总结索赔经验,不断提高索赔成功率.在工程实施过程中,能仔细分析合同缺陷,主动寻找索赔机会,为己方争取应得的 利益;而反索赔在索赔管理策略上表现为防止被索赔,不给对方留下可以索赔的 漏洞,使对方找不到索赔机会.在工程管理中体现为签署严密合理、责任明确的 合同条款,并在合同实施过程中,避免己方违约.在索赔解决过程中表现为,当对方提出索赔时,对其索赔理由予以反驳,对其索赔证据进行质疑,指出其索赔计算的 问题,以达到尽量减少索赔额度 ,甚至完全否定对方索赔要求的 目的 .因此,完整的 索赔管理应该包括索赔和反索赔两个方面,两者密不可分,相互影响,相互作用.通过索赔可以追索损失,获得合理经济补偿,而通过反索赔则可以防止损失发生,保证工程项目的 经济利益.如果把索赔比作进攻,那么反索赔就是防御,没有积极的 进攻,就没有有效的 防御;同样,没有积极的 防御,也就没有有效的 进攻.工程合同实施过程中,一方提出索赔,一般都会遇到对方的 反索赔,对方不可能立即予以认可,索赔和反索赔都不太可能一次成功,合同当事人必须能攻善守,攻守相济,才能立于不败之地.综上所述,索赔是双向的 ,不仅承包商可以向业主索赔,业主也同样可以向承包商索赔,因此,反索赔也是双向的 .例如在工程项目实施过程中承包商向业主提出索赔,而业主则反索赔;同时业主又可能向承包商提出索赔,承包商则必须反索赔.索赔与反索赔之间的 关系有时是错综复杂的 .由于工程项目的 复杂性,对于干扰事件常常双方都负有责任,所以索赔中有反索赔,反索赔中又有索赔.业主或承包商不仅要对对方提出的 索赔进行反驳,而且要反驳对方对己方索赔的 反驳.3、反索赔的 作用 在合同实施过程中,合同双方都在进行合同管理,都在寻找索赔机会.干扰事件发生后合同双方都企图想推卸自己的 合同责任,并向对方提出索赔.因此不能进行有效的 反索赔,同样会蒙受经济损失,反索赔与索赔具有同等重要地位,其作用主要表现在： 1)减少或预防损失的 发生.由于合同双方利益不一致,索赔与反索赔又是一对矛盾,如果不能进行有效的 、合理的 反索赔,就意味着对方索赔获得成功,则必须满足对方的 索赔要求,支付赔偿费用或满足对方延长工期、免于承担误期违约责任等要求.因此有效的 反索赔可以预防损失的 发生,即使不能全部反击对方的 索赔要求,也可能减少对方的 索赔值,保护自己正当的 经济利益. 2)一次有效的 反索赔不仅会鼓舞工程管理人员的 信心和勇气,有利于整个工程的 施工和管理,也会影响对方的 索赔工作,使对方的 索赔工作受到合理的 “打击”.相反地,如果不进行有效的 反索赔,则是对对方索赔工作的 默认,会使对方索赔人员的 “胆量”越来越大 ,被索赔者会在心理上处于劣势,处于被动挨打地位,丧失工作中的 主动权. 3)做好反索赔工作不仅可以全部或部分否定对方的 索赔要求,使自己免于损失,而且可以从中重新发现索赔机会,找到向对方索赔的 理由,有利于自己摆脱被动局面,变守为攻,能达到更好的 反索赔效果,并为自己索赔工作的 顺利开展提供帮助. 4)反索赔工作与索赔一样,也要进行合同分析,失态调查,责任分析,审查对方索赔报告等项工作,既要有反击对方的 合同依据,又要有事实证据,因此离开了 企业平时良好的 基础管理工作,反索赔同样也是不能成功的 .因此有效的 反索赔有赖于企业科学、严格的 基础管理;反之,正确开展反索赔工作,也会促进和提高企业的 基础管理工作的 水平.六、常见的 导致工程签证的 原因有： (一)工程设计的 变更; (二)施工条件的 变化; (三)工程进度 中发生的 情况,如临时停水停电,导致停工; (四)为了 提高工程的 质量等级,如将合同中约定的 “合格”提高到某一创优标准; (五)业主代表或工程师发出的 书面或口头的 指令; (六)政府规定的 必须进行的 各种工程施工本身以外的 投入; 其他原因,如未能预见的 一些不应由承包商承担的 损失.七、常见的 导致工程索赔的 原因有：(一)业主的 行为潜在着索赔机会： 1、因业主提供的 招标文件中的 错误、漏项或与实际不符,造成中标施工后突破原标价或合同包干价造成的 经济损失; 2、业主未按合同规定交付施工场地; 3、业主未在合同规定的 期限内办理土地征用、青苗树木补偿、房屋拆迁、清除地面、架空和地下障碍等工作.导致施工场地不具备或不完全具备施工条件; 4、业主未按合同规定将施工所需水、电、电讯线路从施工场地外部接至约定地点,或虽接至约定地点但没有保证施工期间的 需要; 5、业主没有按合同规定开通施工场地与城乡公共道路的 通道或施工场地内的 主要交通干道没有满足施工运输的 需要、没有保证施工期间的 畅通; 6、业主没有按合同的 约定及时向承包商提供施工场地的 工程地质和地下管网线路资料,或者提供的 数据不符合真实准确的 要求; 7、业主未及时办理施工所需各种证件、批文和临时用地、占道及铁路专用线的 申报批准手续而影响施工;8、业主未及时将水准点与坐标控制点以书面形式交给项目经理部; 9、业主未及时组织有关单位和项目经理部进行图纸会审,末及时向项目经理部进行设计交底; 10、业主没有妥善协调处理好施工现场周围地下管线和邻近建筑物、构筑物的 保护而影响施工顺利进行; 11、业主没有按照合同的 规定提供应由业主提供的 建筑材料、机械设备; 12、业主拖延承担合同规定的 责任,如拖延图纸的 批准、拖延隐蔽工程的 验收、拖延对承包商所提问题进行答复等,造成施工延误; 13、业主未按合同规定的 时间和数量支付工程款;14、业主要求赶工;15、业主提前占用部分永久工程; 16、因业主中途变更建设计划,如工程停建、缓建造成施工力量大 运迁、构件物质积压倒运、人员机械窝工、合同工期延长、工程维护保管和现场值勤警卫工作增加、临建设施和用料摊销量加大 等造成的 经济损失; 17、因业主供料无质量证明,委托承包商代为检验,或按业主要求对已有合格证明的 材料构件、已检查合格的 隐蔽工程进行复验所发生的 费用; 18、因业主所供材料亏方、亏吨、亏量或设计模数不符合定点厂家定型产品的 几何尺寸,导致施工超耗而增加的 量差损失;、因业主供应的 材料、设备未按合约规定地点堆放的 倒运费用或业主供货到现场、由承包商代为卸车堆放所发生的 人工和机械台班费.(二)业主代表的 行为潜在着索赔机会： 、业主代表委派的 具体管理人员没有按合同规定提前通知承包商,对施工造成影响; 、业主代表发出的 指令、通知有误; 、业主代表未按合同规定及时向承包商提供指令、批准、图纸或未履行其他义务; 、业主代表对承包商的 施工组织进行不合理干预;、业主代表对工程苛刻检查、对同一部位的 反复检查、使用与合同规定不符的 检查标准进行检查、过分频繁的 检查、故意不及时检查.(三)设计变更潜在着索赔机会： 、因设计漏项或变更而造成人力、物资和资金的 损失和停工待图、工期延误、返修加固、构件物资积压、改换代用以及连带发生的 其他损失; 、因设计提供的 工程地质勘探报告与实际不符而影响施工所造成的 损失; 、按图施工后发现设计错误或缺陷,经业主同意采取补救措施进行技术处理所增加的 额外费用; 、设计驻工地代表在现场临时决定,但无正式书面手续的 某些材料代用,局部修改或其他有关工程的 随机处理事宜所增加的 额外费用;、新型、特种材料和新型特种结构的 试制、试验所增加的 费用. (四)合同文件的 缺陷潜在的 索赔机会：、合同条款规定用语含糊、不够准确; 、合同条款存在着漏洞,对实际可能发生的 情况未做预料和规定,缺少某些必不可少的 条款; 、合同条款之间存在矛盾; 、双方的 某些条款中隐含着较大 风险,对单方面要求过于苛刻,约束不平衡,甚至发现某些条文是一种圈套. (五)施工条件与施工方法的 变化潜在着索赔机会：、加速施工引起劳动力资源、周转材料、机械设备的 增加以及各工种交叉干扰增大 工作量等额外增加的 费用; 、因场地狭窄、以致场内运输运距增加所发生的 超运距费用; 、因在特殊环境中或恶劣条件下施工发生的 降效损失和增加的 安全防护、劳动保护等费用;以上三项索赔成立的 条件是招标文件及合同对此几项内容未有预先约定. 、在执行经业主批准的 施工组织设计和进度 计划时,因实际情况发生变化而引起施工方法的 变化所增加的 费用. (六)国家政策法规的 变更潜在着索赔机会： 、投标时的 材料单价与实际施工时期单价差异大 ,超出约定值,由工程造价管理部门发布的 建筑工程材料预算价格来确认;、国家调整关于建设银行贷款利率的 规定;、国家有关部门关于在工程中停止使用某种设备、材料的 通知; 、国家有关部门关于在工程中推广某些设备、施工技术的 规定; 、国家对某种设备、建筑材料限制进口、提高关税的 规定;、在一种外资或中外合资工程项目中货币贬值也有可能导致索赔. (七)不可抗力事件潜在着索赔机会：、因自然灾害引起的 损失;、因社会动乱、暴乱引起的 损失; 、因物价大 幅度 上涨,造成材料价格、工人工资大 幅度 上涨而增加的 费用. (八)不可预见因素的 发生潜在着索赔机会： 、因施工中发现文物、古董、古建筑基础和结构、化石、钱币等有考古、地质研究价值的 物品所发生的 保护等费用; 、异常恶劣气候条件造成已完工程损坏或质量达不到合格标准时的 处置费、重新施工费. (九)分包商违约潜在着索赔机会： 、业主指定的 分包商出现工程质量不合格、工程进度 延误等违约情况; 、多个承包商在同一施工现场交叉干扰引起工效降低所发生的 额外支出.八、索赔管理的 见解和体会:当前市场竞争日趋激烈,我公司承揽的 每一个工程项目,都是在残酷的 市场竞争中,通过广泛的 信息搜集和压低标价中标的 .为其公司总部及相关人员花费了 大 量的 心血和智慧,对于我们每一个公司员工都要加倍珍惜.承揽工程项目的 最终目的 ：就是最大 限度 的 获取利润.要最大 限度 的 获取利润,使公司健康持久的 发展,就必须做好工程索赔与签证工作;如何做好工程索赔与签证工作,是我们这次交流学习的 主题,下面我将多年的 实践工作中所见所闻以及所掌握的 点滴资料,作如下肤浅的 见解和体会：1、要做到及时和完善索赔工作,必须全面认识索赔.要做到及时和完善索赔工作,必须全面认识索赔,理解索赔,端正索赔动机,规范索赔行为;理清工作思路,加强与业主、监理、设计院相关人员沟通,营造一个良好的 索赔空间氛围,才能合理地处理索赔业务.因此对索赔工作的 特点,必须要有个全面认识和深刻理解.1)索赔工作贯穿整个工程项目的 始终.要做好工程索赔工作,必须从签订合同起,在项目经理的 直接领导下,认真注意采取预防保护措施,建立健全索赔业务的 各项管理制度 .在工程项目的 招标、投标和合同签订阶段,作为承包商应认真分析、研究工程的 合同条件,特别是关于合同范围、合同价款、义务、付款、工程设计标准、变更.违约及罚款、特殊风险、索赔时限和争议解决等条款,必须在合同中明确规定当事人各方的 权利和义务,以便为将来可能的 索赔提供合法的 依据和基础.在合同执行阶段,应密切注视对方的 合同履行情况,不断地寻求索赔机会,同时自身应严格履行合同义务,防止被对方索赔.如果承包商缺乏工程承包经验,对索赔工作的 重要性认识不够,往往在工程开始时并不重视,等到发现不能获得应当得到的 偿付时,才匆忙研究合同中的 索赔条款,汇集所需要的 数据和论证材料,但已经陷入被动局面,有的 经过持久的 争执、交涉等,仍然难以索回应得的 补偿或损失,从而影响了 自身的 经济效益.2)索赔是一门融工程技术和法律于一体的 综合学问和艺术索赔问题涉及的 层面相当广泛,既要求索赔人员具备丰富的 工程技术知识与实际施工经验,使得索赔问题的 提出具有科学性和合理性,符合工程实际情况,又要求索赔人员通晓法律、经济与合同知识,使得提出的 索赔具有法律依据和事实证据,并且还要求在索赔文件的 准备、编制和谈判等方面具有一定的 艺术性,使索赔的 最终解决表现出一定程度 的 伸缩性和灵活性.这就对索赔人员的 素质提出了 很高的 要求,他们的 个人品格和才能对索赔成功的 影响很大 ,索赔人员应当是头脑冷静.思维敏捷.处事公正.性格刚毅且有耐心,并具有以上多种才能的 综合人才.3)影响索赔成功的 相关因素多索赔能否获得成功,除了 上述方面的 条件以外,还与企业的 项目管理基础工作密切相关,主要有以下四个方面：(1) 合同管理.合同管理与索赔工作密不可分.从索赔角度 看,合同管理可分为合同分析和合同日常管理两部分,合同分析的 主要目的 是为索赔提供法律依据.合同日常管理则是收集、整理施工中发生事件的 一切记录,包括图纸、订货单、会谈纪要、来往信件、变更指令、气象图表、工程照片等,并加以科学归档和管理,形成一个能清晰描述和反映整个工程全过程的 数据库,其目的 是为索赔及时提供全面、正确、合法有效的 各种证据.(2) 进度 管理.工程进度 管理,不仅可以指导整个施工的 进程和次序,而且可以通过计划工期与实际进度 的 比较、研究和分析,找出影响工期的 各种因素,分清各方责任,及时地向对方提出延长工期、抢工期及相关费用的 索赔,并为工期索赔值的 计算提供计算依据和各种基础数据.(3) 成本管理.成本管理的 主要内容有编制成本计划,控制和审核成本支出,进行计划成本与实际成本的 动态比较分析等(施工管理部门、经营主管应加强信息沟通),它可以为费用索赔提供各种费用的 计算数据和其他信息.(4) 信息管理.索赔文件的 提出、准备和编制需要大 量工程施工中的 各种信息,这些信息要在索赔时限内高质量地准备好 ; (目前,我们的 现场签证过程中,经常出现业主签批时限已过的 现象),因此,离开了 当事人平时信息管理是不行的 ,可以采用计算机进行信息管理.2、 目前工程索赔、签证的 现状概括起来,其现状可以描述如下：1) 鉴于各公司承揽的 工程项目点多、面广、战线长,工程技经人员少、索赔、签证工作薄弱,对索赔及索赔管理的 重要性认识不足,部分工程项目没有引起足够的 重视.2) 部分工程技术管理人员对索赔概念存在模糊认识.3) 索赔经验及索赔实例资料贫乏.由于上述原因,在过去的 工程实践中丧失了 许多很好的 索赔机会,不仅蒙受了 经济损失,而且也丧失了 索赔经验积累的 机会.对典型索赔案例进行收集、整理和分析较少.所以有的 项目工地在针对具体工程索赔时,不知如何进行运作,存在不会索赔现象.4) 索赔专门人才缺乏.工程索赔尤其是大 型、复杂项目的 索赔对专业人员有很高的 要求,一般认为,索赔专门人才既要有良好的 交际能力、优雅的 举止风范;又要有坚实的 法律和工程、经营专业理论知识、丰富的 工程实践经验及广博的 知识结构等.索赔专门人才的 培养将是企业健康开展索赔工作的 前提和基础.3、要力求实效、注重索赔依据的 搜集.1)、索赔的 依据索赔的 依据主要是法律、法规及工程建设惯例,尤其是双方签订的 工程合同文件.由于不同的 合同文件,索赔的 依据也就不完全相同,合同当事人的 索赔权利也不同.2)、索赔的 证据索赔证据作为索赔文件的 组成部分,在很大 程度 上关系到索赔的 成功与否.证据不全、不足或没有证据,索赔是不可能获得成功的 ,作为索赔证据既要真实、全面、及时,又要具有法律证明效力.在工程项目的 实施过程中,会产生大 量的 工程信息和资料,这些信息和资料是开展索赔的 重要依据.如果项目资料不完整,索赔就难以顺利进行.因此在施工过程中应始终做好资料积累工作,建立完善的 资料记录和科学管理制度 ,认真系统地积累和管理施工合同文件、质量、进度 及财务收支等方面的 资料.对于可能会发生索赔的 工程项目,从开始施工时就要有目的 地收集证据资料,系统地拍摄施工现场,妥善保管开支收据,有意识地为索赔文件积累所必要的 证据材料.在工程项目实施过程中,常见的 索赔证据主要有：(1)合同文件;(2)施工日志;(3)工程照片;(4)来往信函;(5)会议纪要;(6)气象报告和资料;(7)工程进度 计划;(8)投标前业主提供的 参考资料和现场资料;(9)工程备忘录及各种签证;(10)工程结算资料和有关财务报告;(11)各种检查验收报告和技术鉴定报告;(12)其他,包括分包合同、订货单、采购单、官方的 物价指数.国家法律、法规等.4、索赔文件1)、索赔文件的 一般内容索赔文件也称索赔报告,它是合同一方向对方提出索赔的 书面文件,它全面反映了 一方当事人对一个或若干个索赔事件的 所有要求和主张,对方当事人也是通过对索赔文件的 审核、分析和评价来作认可、要求修改、反驳甚至拒绝的 回答,索赔文件也是双方进行索赔谈判或调解、仲裁、诉讼的 基础,因此索赔文件的 表达与内容对索赔的 解决有重大 影响,索赔方必须认真编写索赔文件.对于单项索赔,索赔文件最好能设计成统一格式,对便于索赔事件的 提出和处理.单项索赔文件的 一般格式可见下表,在合同履行过程中,一旦出现索赔事件,承包商应该按照索赔文件的 构成内容,及时地向业主提交索赔文件.单项索赔文件的 一般格式序号索赔文件构成一般内容1题目如关于XXX事件的 索赔2事件详细描述事件过程,双方信件交往.会谈,并指出对方如何违约,证据的 编号等3理由主要是法律依据.合同条款4结论指出对方造成的 损失或损害及其大 小 5损失估价列出损失费用的 计算方法.并计算出损失费用的 大 小 6延期计算列出工期延长的 计算方法.计算公式等,并计算出要求延长的 天数7附录指各种编过号的 证据.图表等对于一揽子索赔,其格式比较灵活,它实际上是将许多未解决的 单项索赔加以分类和综合整理,一揽子索赔文件往往需要很大 的 篇幅甚至几百面值材料来描述其细节.一揽子索赔文件的 主要组成部分如下：(1)索赔致函和要点(2)总情况介绍(叙述施工过程.对方失误等);(3)索赔总表(将索赔总数细分、编号,每一条目写明索赔内容的 名称和索赔额);(4)上述事件详述;(5)上述事件结论;(6)合同细节和事实情况;(7)分包商索赔;(8)工期延长的 计算和损失费用的 估算;(9)各种证据材料等.2)、索赔文件编写要求编写索赔文件需要实际工作经验,索赔文件如果起草不当,会失去索赔方的 有利地位和条件,使正当的 索赔要求得不到合理解决.对于重大 索赔或一揽子索赔,最好能在律师或索赔专家的 指导下进行.编写索赔文件的 一般要求有：(1)符合实际索赔事件是真实的 ,索赔的 根据和款额应符合实际情况,不能虚构和扩大 ,更不能无中生有,这是索赔的 基本要求.一个符合实际的 索赔文件,可使审阅者看后的 第一印象是合情合理,不会立即予以拒绝.相反如果索赔要求缺乏根据,漫天要价,使对方一看就极为反感,甚至连其中有道理的 索赔部分也被置之不理,不利于索赔问题的 最终解决.(2)说服力强符合实际的 索赔要求,本身就具有说服力,但除此之外索赔文件中责任分析应清楚.准确,还应引用合同文件中的 有关条款为自己的 索赔要求相证合同根据地,并附上有关证据材料.(3)计算准确索赔文件中应完整列入索赔值的 详细计算资料,计算结果要反复校核,做到准确无误,计算上的 错误,尤其是扩大 索赔款的 计算错误,会给对方留下恶劣的 印象,他会认为提出的 索赔要求太不严肃,其中必有多处弄虚作假,会直接影响索赔的 成功.(4)简明扼要索赔文件在内容上应组织合理.条理清楚,各种定义、论述、结论正确,逻辑性强,既能完整地反映索赔要求,又要简明扼要,使对方很快地理解索赔的 本质,索赔文件最好采用活页装订,印刷清晰.八、索赔技巧和艺术索赔工作既有科学严谨的 一面,又有艺术灵活的 一面.对于一个确定的 索赔事件往往没有预定的 、确定的 解释,它往往受制于双方签订的 合同文件、各自的 工程管理水平和索赔能力以及处理问题的 公正性、合理性等因素.因此索赔成功不仅需要令人信服的 法律依据、充足的 理由和正确的 计算方法,索赔的 策略、技巧和艺术也相当重要.如何看待和对待索赔,实际上是个经营承包战略问题,是承包商对利益、关系、信誉等方面的 综合权衡.首先承包商应防止两种极端倾向：1、只讲关系.义气和情意,忽视应有的 合理索赔,致使企业遭受不应有的 经济损失.2、不顾关系,过分注重索赔,斤斤计较,缺乏长远和战略目光,以致影响合同关系、企业信誉和长远利益.此外在开展工作时,还要注意以下索赔索赔的 策略、技巧和艺术：1、与业主、监理之间关系沟通的 时机.从签订合同后,工程开工起就必须加强与业主、监理(特别是业主技经、经济监理)的 业务、关系沟通,协助业主做些力所能及的 工作(如：),建立良好的 索赔环境氛围.2、研究合同、分析合同从破土动工起,就重点抓工程成本控制与分析工作,组织各相关专业工程技术、经营人员分析、研究合同相关条款,合同清单所涵盖的 范围,对合同价款与实际情况进行比较,对合同价格与实际价格偏差较大 的 项目,寻找可靠的 索赔依据.3、正确把握提出索赔的 时机.索赔过早提出,往往容易遭到拒绝.因此索赔方须在合适的 索赔时效范围内适时提出.如果老是担心或害怕影响双方合作关系,有意将索赔要求拖到工程结束时才正式提出,可能会事与愿违,适得其反.4、索赔谈判中注意方式方法.合同一方向对方提出索赔要求,进行索赔谈判时,措词应婉转,说理应透彻,以理服人,而不是得理不让人,尽量避免使用抗议式提法,在一般情况下少用或不用如“你方违反合同”“使我方受到严重损害”等类词句,最好采用“请求贵方作公平合理的 调整”“请在XXX合同条款下加以考虑”等,既要正确表达自己的 索赔要求,又不伤害双方的 和气和感情,以达到索赔的 良好效果.如果对于合同一方一次次合理的 索赔要求,对方拒不合作或置之不理,并严重影响工程的 正常进行,索赔方可以采取较为严厉的 措辞和切实可行的 手段,以实现自己的 索赔目标.5、索赔处理时适当必要的 让步.在索赔谈判和处理时应根据情况作出必要的 让步,扔“芝麻”抱“西瓜”,有所失才有所得,可以放弃金额小 的 小 项索赔,坚持大 项索赔.这样使对方容易做出让步,达到索赔的 最终目的 .6、发挥公关能力.除了 进行书信往来和谈判桌上的 交涉外,有时还要发挥索赔人员的 公关能力,采用合法的 手段和方式,营造适合索赔争议解决的 良好环境和气氛,促使索赔问题的 早日和圆满解决.索赔既是一门科学,同时又是一门“艺术”,它是一门融自然科学.社会科学于一体的 边缘学科,涉及到工程技术.经济.法律.财会.贸易.公共关系等在内的 众多学科知识,因此索赔人员在实践过程中,应注重对这些知识的 有机结合和综合应用,不断学习,不断体会,不断总结经验教训,才能更好地开展索赔工作.附表一：可以向业主提出的 索赔理由(对应合同条款).序号索 赔 事 项工 期索 赔费 用索 陪1业主的 代表指令错误2业主的 代表指令、批准、图纸及其它约定义务3由于业主代表的 责任,在情况紧急且无法同业主联系时,承包商采取保证工程和人民生命财产安全的 紧急措施.4业主在工程交付前提前使用后发生损坏维修费5违反有关施工现场清洁规定发生的 或该规定为合同签订后颁发的 非承包商原因造成的 损失的 罚款6业主延期开工7因业主原因,暂停施工8赶工的 经济支出9检查检验中业主或其它承包商原因引起的 经济支出10检查检验影响正常施工,且检查检验合格11检查检验合格后,又发现承包商的 质量问题12业主要求提高质量等级要求13因设计或业主采购设备原因使试车达不到验收要求14业主对隐蔽工程重新验收而进行剥落,且检验合格15合同价款的 调整：1.工程量增加;2.设计变更或工程洽商;3.工程造价管理部门公布的 价格调整;4.一周内非承包商原因造成停水停电累计超过8小 时;5.其它约定的 增加16业主不按约定(时间、数额)支付工程款17业主不按约定方式支付工程款18业主提供的 材料设备不符合要求或延误19对承包商提供的 材料设备,业主未能按时到现场验收,后来验收后发现材料设备不合格20由于业主原因,使用代用材料21业主的 变更22业主未按照合同约定日期验收引起的 工程保管费用23业主在收到竣工报告后无正当理由不办理结算24保修期间非承包商原因造成返修25业主违约26非承包商责任造成的 伤亡事故由责任方承担责任和有关的 费用27施工中出现地下障碍和文物28不可抗力对工程本身的 损害;清理修复工作费用另行约定29在因政策变化、不可抗力以及双方以外的 原因导致的 工程停建或缓建附表二:文件在项目索赔中的 作用作用种类权威性确定索赔项目进度 工期费 用审 计合同协议书中标通知书投标书及其附件合同专用条款合同通用条款标准、规范及有关技术文件图纸工程量清单工程报价单或预算书投标邀请投标建议分包合同信函会议纪要购货单检验报告施工日记进度 计划照片变更通知单档案隐蔽资料交付通知单交工计划分类档案时间顺序档案建筑法规附表三：项目索赔工作中五种方式的 比较比较项目解决方式时 间费 用约 束 力申 诉协商取决于双方谈判者的 目标、状态和其它因素,会很快最小 ,折衷解决的 费用或让步采用或不采用协议达成后放弃上诉,协议协商未达成时提交调解、仲裁或诉讼调解取决于双方谈判者的 目标、态度 和其它因素调解者可能会在计划中规定时限调解人酬金(如果有的 话)同上同上仲裁比诉讼快,仲裁规则可能有时间限制取决于仲裁员的 计划或有无仲裁员准备会需要几个月提交仲裁费用仲裁员费用律师费用(如果有律师)根据合同规定可能有也可能没有约束力法院不审查法律依据;仲裁员不必解释仲裁诉讼需要五年或更长的 时间审理,准备本身也会花几年费用可能很高时间长,律师费用高有约束力完全可上诉放弃无索赔金额相互一致的 协议放弃在大 多数情况下放弃了 上诉权附表四：预防业主的 反索赔内容序号索 赔 事 件工程索赔费用索陪1由于承包商的 责任,在紧急情况下采取的 保证工程和人员生命财产安全的 紧急措施费用2承包商不履行合同约定的 义务3承包商原因引起的 暂停施工4检查检验不合格,承包商引起质量问题的 返工修理费用5业主在检查检验合格后,又发现承包商原因引起的 质量问题6承包商施工原因引起的 试车达不到验收要求7隐蔽工程重新检验不合格8承包商超出设计图纸要求增加的 工程量不予计量9业主供应的 材料设备在验收后发生损坏丢失10承包商采购的 材料设备不符合设计和规范要求11承包商采购的 材料设备,业主未到现场验收,后又发生材料设备不符合要求12因承包商原因引起的 材料代用13竣工验收时由于承包商原因引起的 修改14保修期内造成的 返修15承包商违约：未按时竣工,施工质量达不到设计和规范要求,发生其它合同法规违约的 行为16承包商安全措施不力造成的 伤亡事故17承包商的 分包商的 违约或疏忽18工程停建或缓建时,由于承包商未及时退货造成的 损失30